上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金（更新）招募说明书摘要
（2014 年第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二〇一 四年三月
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
1
【重要提示】
上证 180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ 本基金 ”）
经2009 年 8 月17 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2009】 795 号文核准募集。
本基金基金合同于2009 年9 月25 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时 机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏
离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风
险，基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险，投资者申购、赎
回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。 本基金属股票基金，风险与
收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标
的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，属于证券 投资基
金中风险较高、收益较高的品种。
投资有风险， 投资者在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基金合
同。 基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成 对本 基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
2
合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基 金投资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年3 月 25 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2013 年12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：2 亿元人 民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司 （以下使用全称或其简称 “交通银行” ） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
3
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行 董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生， 副董事长， 学士学历， 加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。现任交通银行投资银行部总经理。 历任交通银行
总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分
行行长、交通银行预算财务部总经理。
孟方德 先生，董事， 硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公
司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）
有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监 。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。 现任武汉大学经济与管理学 院院长、 香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
4
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周林先生， 独立董事， 博士学历。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授 。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授 ， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。 现任交
银施罗德基金管理有限公司助理总裁、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总 经
理。曾任职荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL
LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、
交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理。
张科兵先生，监事，学士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司研 究总监。
历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部高级审计师，普华永道会计师事务所
审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限
公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研究部总经理、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
5
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷 管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许 珊 燕 女 士 ， 副 总 经 理 ， 硕 士 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 湖 南 大 学( 原 湖 南 财 经
学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经 理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。5 年证券从业经验。历任瑞士
银行香港分行分析员。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 历任投资研究部
数量分析师、基金经理助理。2012 年 12 月 27 日起担任本基金、交银施罗德上证
180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联
接基金和交银施罗德沪深 300 行业分层等权重指数证券投 资基金基金经理至今。
历任基金经理：
屈乐伟先生 ，2009 年9 月25 日至2013 年3 月29 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益投资总监、基金经理）
张科兵（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。
二 、基金托管人
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
6
（ 一） 基金托 管人 情况
名称： 中国农业银行股份有限公司 （以下使用其全称或简称 “中国农业银行” ）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F
法定代表人：蒋超良
成立时间 ：2009 年 1 月15 日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
电话： （010）63201510
传真： （010）63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经 验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计 报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
7
进一步提升， 在2010 年首届 “‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获 “最
佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境外资产
托 管 处 、 综合 管 理 处、 风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业 务经营情况
截止 2014 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 198 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混 合 型 证 券投 资 基 金、大 成 积 极 成长 股 票 型证券 投 资 基 金、 大 成 景阳领 先 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 大 成创新 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 长 盛同 德 主 题增长 股 票 型 证
券 投 资 基 金、 博 时 内需增 长 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 汉 盛 证券投 资 基 金 、
裕 隆 证 券 投资 基 金 、景福 证 券 投 资基 金 、 鸿阳证 券 投 资 基金 、 丰 和价值 证 券 投 资
基 金 、 久 嘉证 券 投 资基金 、 长 盛 成长 价 值 证券投 资 基 金 、宝 盈 鸿 利收益 证 券 投 资
基金、 大 成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证券 投 资 基金、 长 盛 中 信全 债 指 数增强 型 债 券 投资 基 金 、长信 利 息 收 益
开 放 式 证 券投 资 基 金、长 盛 动 态 精选 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城 内 需增长 开 放 式 证
券 投 资 基 金、 万 家 增强收 益 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 精选 增 值 混合型 证 券 投 资
基 金 、 长 信银 利 精 选开放 式 证 券 投资 基 金 、富国 天 瑞 强 势地 区 精 选混合 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏华 货 币 市场证 券 投 资 基金 、 中 海分红 增 利 混 合型 证 券 投资基 金 、 国 泰
货 币 市 场 证券 投 资 基金、 新 华 优 选分 红 混 合型证 券 投 资 基金 、 交 银施罗 德 精 选 股
票 证 券 投 资基 金 、 泰达宏 利 货 币 市场 基 金 、交银 施 罗 德 货币 市 场 证券投 资 基 金 、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投 资基金、信诚
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
8
四 季 红 混 合型 证 券 投资基 金 、 富 国天 时 货 币市场 基 金 、 富兰 克 林 国海弹 性 市 值 股
票 型 证 券 投资 基 金 、益民 货 币 市 场基 金 、 长城安 心 回 报 混合 型 证 券投资 基 金 、 中
邮 核 心 优 选股 票 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城内需 增 长 贰 号股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、泰达宏利
首 选 企 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 东吴 价 值 成长双 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 鹏 华
动 力 增 长 混合 型 证 券投资 基 金 、 宝盈 策 略 增长股 票 型 证 券投 资 基 金、国 泰 金 牛 创
新 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 益 民创 新 优 势混合 型 证 券 投资 基 金 、中邮 核 心 成 长
股 票 型 证 券投 资 基 金、华 夏 复 兴 股票 型 证 券投资 基 金 、 富国 天 成 红利灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、长信 双 利 优 选灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、富兰 克 林 国 海
深 化 价 值 股票 型 证 券投资 基 金 、 申万 巴 黎 竞争优 势 股 票 型证 券 投 资基金 、 新 华 优
选 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 成 长动力 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、
天 治 稳 健 双盈 债 券 型证券 投 资 基 金、 中 海 蓝筹灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 长
信 利 丰 债 券型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 丰 利债券 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
锋 股 票 证 券投 资 基 金、东 吴 进 取 策略 灵 活 配置混 合 型 开 放式 证 券 投资基 金 、 建 信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选 股票型证券投资基金(LOF)、 大成行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指数 增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开 放式指数证
券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、工 银 瑞 信中小 盘 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 东
吴 货 币 市 场证 券 投 资基金 、 博 时 创业 成 长 股票型 证 券 投 资基 金 、 招商信 用 添 利 债
券 型 证 券 投资 基 金 、易方 达 消 费 行业 股 票 型证券 投 资 基 金、 富 国 汇利分 级 债 券 型
证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、 工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信
深 证 红 利 交易 型 开 放式指 数 证 券 投资 基 金 联接基 金 、 富 国可 转 换 债券证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型
开 放 式 指 数证 券 投 资基金 联 接 基 金、 泰 达 宏利领 先 中 小 盘股 票 型 证券投 资 基 金 、
交 银 施 罗 德信 用 添 利债券 证 券 投 资基 金 、 东吴中 证 新 兴 产业 指 数 证券投 资 基 金 、
工 银 瑞 信 四季 收 益 债券型 证 券 投 资基 金 、 招商安 瑞 进 取 债券 型 证 券投资 基 金 、 汇
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
9
添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、
易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中 小盘灵活配置混合型证券投资基金、
浙 商 聚 潮 产业 成 长 股票型 证 券 投 资基 金 、 嘉实领 先 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 广
发中小板 300 交易型开 放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易 型开放式指
数 证 券 投 资基 金 联 接基金 、 南 方 保本 混 合 型证券 投 资 基 金、 交 银 施罗德 先 进 制 造
股 票 证 券 投资 基 金 、上投 摩 根 新 兴动 力 股 票型证 券 投 资 基金 、 富 兰克林 国 海 策 略
回 报 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 金 元 惠理保 本 混 合 型证 券 投 资基金 、 招 商 安
达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开 放式指数证券投
资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施罗德深证 300 价
值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增 强型证券投资
基金（LOF ） 、 长 信 内需成 长 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 中证 内 地 消费主 题 指 数 证
券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分
级 证 券 投 资基 金 、 景顺长 城 核 心 竞争 力 股 票型证 券 投 资 基金 、 汇 添富信 用 债 债 券
型 证 券 投 资基 金 、 光大保 德 信 行 业轮 动 股 票型证 券 投 资 基金 、 富 兰克林 国 海 亚 洲
（ 除 日 本 ）机 会 股 票型证 券 投 资 基金 、 汇 添富逆 向 投 资 股票 型 证 券投资 基 金 、 大
成 新 锐 产 业股 票 型 证券投 资 基 金 、申 万 菱 信中小 板 指 数 分级 证 券 投资基 金 、 广 发
消 费 品 精 选股 票 型 证券投 资 基 金 、鹏 华 金 刚保本 混 合 型 证券 投 资 基金、 汇 添 富 理
财14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球房地 产证券投资基金、 金元 惠理新经济主
题 股 票 型 证券 投 资 基金、 东 吴 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、建 新 社 会责任 股 票 型 证
券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投 资基金、富 兰克林国海恒久信用债券
型 证 券 投 资基 金 、 大成月 添 利 理 财债 券 型 证券投 资 基 金 、安 信 目 标收益 债 券 型 证
券投资基金、 富国7 天 理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型
证 券 投 资 基金 、 易 方达中 债 新 综 合指 数 发 起式证 券 投 资 基金 （LOF ） 、工 银 瑞 信 信
用 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 大 成现 金 增 利货币 市 场 基 金、 景 顺 长城支 柱 产 业 股
票 型 证 券 投资 基 金 、易方 达 月 月 利理 财 债 券型证 券 投 资 基金 、 摩 根士丹 利 华 鑫 量
化配置股票型证券投资基金、 东方央视财经50 指数增强型证券投资基金、 交银施
罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理 财 21 天债券型证券投资基金、 国泰
民安增利债券型发起式证券投资基金、 万家14 天理财债券型证券投资基金、 华安
纯 债 债 券 型发 起 式 证券投 资 基 金 、金 元 惠 理惠利 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 南 方
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
10
中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基
金 、 景 顺 长城 品 质 投资股 票 型 证 券投 资 基 金、中 海 可 转 换债 券 债 券型证 券 投 资 基
金 、 融 通 标普 中 国 可转债 指 数 增 强型 证 券 投资基 金 、 大 成现 金 宝 场内实 时 申 赎 货
币 市 场 基 金、 交 银 施罗德 荣 祥 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、国 泰 中 国企业 境 外 高 收
益 债 券 型 证券 投 资 基金、 富 兰 克 林国 海 焦 点驱动 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、
景顺长城 沪深 300 等 权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债
券 型 证 券 投资 基 金 、大成 景 安 短 融债 券 型 证券投 资 基 金 、嘉 实 研 究阿尔 法 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 新 华行业 轮 换 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 富 国目标 收 益 一 年
期 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 汇 添富 高 息 债债券 型 证 券 投资 基 金 、东方 利 群 混 合
型 发 起 式 证券 投 资 基金、 南 方 稳 利一 年 定 期开放 债 券 型 证券 投 资 基金、 景 顺 长 城
四 季 金 利 纯债 债 券 型证券 投 资 基 金、 华 夏 永福养 老 理 财 混合 型 证 券投资 基 金 、 嘉
实 丰 益 信 用定 期 开 放债券 型 证 券 投资 基 金 、国泰 国 证 医 药卫 生 行 业指数 分 级 证 券
投 资 基 金 、交 银 施 罗德定 期 支 付 双息 平 衡 混合型 证 券 投 资基 金 、 光大保 德 信 现 金
宝 货 币 市 场基 金 、 易方达 投 资 级 信用 债 债 券型证 券 投 资 基金 、 广 发趋势 优 选 灵 活
配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 华 润 元大 保 本 混合型 证 券 投 资基 金 、 长盛双 月 红 一 年
期 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、富 国 国 有企业 债 债 券 型证 券 投 资基金 、 富 安 达
信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证
券 投 资 基 金、 中 邮 定期开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 安 信 永利 信 用 定期开 放 债 券 型
证 券 投 资 基金 、 工 银瑞信 信 息 产 业股 票 型 证券投 资 基 金 、大 成 景 祥分级 债 券 型 证
券 投 资 基 金、 富 兰 克林国 海 岁 岁 恒丰 定 期 开放债 券 型 证 券投 资 基 金、景 顺 长 城 景
益 货 币 市 场基 金 、 万家市 政 纯 债 定期 开 放 债券型 证 券 投 资基 金 、 建信稳 定 添 利 债
券 型 证 券 投资 基 金 、上投 摩 根 双 债增 利 债 券型证 券 投 资 基金 、 嘉 实活期 宝 货 币 市
场基金、 融通 通 源 一年目 标 触 发 式灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、大成 信 用 增 利
一年定期开放债券型证券投资基金 、 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金 、
国 泰 浓 益 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 、 汇添富 恒 生 指 数分 级 证 券投资 基 金 、 长
盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 、 广发新动力股票型证券投资基金 、
东 吴 阿 尔 法灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、诺安 天 天 宝 货币 市 场 基金 、 前海开源
可转债债券型发起式证券投资基金 。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
11
1、内部控制目标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定,
守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价 。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理实行严格的复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按
规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门
设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业
务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行 监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2 、 书 面 警 示 。 对 本 基 金 投 资 比 例 接 近 超 标 、 资 金 头 寸 不 足 等 问 题 ， 以 书 面 方
式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透 支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
12
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）
（1） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（2） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（3） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
13
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（4） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（5） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人： 肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（6） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（7） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
14
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（8） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（9） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（10 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
15
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（11 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（12 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（13 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（14 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
16
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯 银座 22 层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（15 ） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（16 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（17 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
17
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（19 ） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定 代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（20 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
18
（21 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（22 ） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（23 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（24 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
19
办公地址 ：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（25 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（26 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（27 ） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
20
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（28 ） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（29 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（30 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（31 ） 方正证券股份有限公司
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
21
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（32 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（33 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（34 ） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
22
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（35 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（36 ） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（37 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
23
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（38 ）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832852
传真： （0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有 证券公司。
3、 基金管理人可根据 有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人： 朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市通力 律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
24
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙 人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师： 汪棣、沈兆杰
四、基 金的名称
本基金名称：上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：交易型开放式
六、基 金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
七、基 金的投资方向
本 基 金 以 标的 指 数 成份股 、 备 选 成份 股 为 主要投 资 对 象 ，把 全 部 或接近 全 部 的
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
25
基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下指数化投资比例，即投资于标的指
数成份股和备选成份股的资产比例，不低于基金资产净值的 95%。此外，为更好地
实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其
它金融工具。如因标的指数成份股调整、基金份额申购赎回清单内现金替代、现 金
差额等因素导致基金投资比例不符合上述标准的，基金管理人将在 10 个交易日内
进行调整。法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种（如股指期货等） ，
基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的 投资策略
本基金采用完全复制法， 跟踪上证180公司治 理指数， 以完全按照标 的指数成
份 股 组 成 及其 权 重 构建基 金 股 票 投资 组 合 为原则 ， 进 行 被动 式 指 数化投 资 。 股 票
在 投 资 组 合 中 的 权 重 原 则 上 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调
整 。 但 在 因特 殊 情 况（如 流 动 性 不足 等 ） 导致无 法 获 得 足够 数 量 的股票 时 ， 基 金
管理人将搭配 使用其他合理方法进行适当的替代。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种 （如股指期货等 ） ， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
1、决策依据
有 关 法 律 法 规 、基 金 合同 和 标 的 指 数 的相 关 规定 是 基 金 管 理 人运 用 基金 财 产
的决策依据。
2、决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会的 主 要职 责 是 决 定 有 关指 数 重大 调 整 的 应 对 决策 、 其他 重 大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基 金 经 理 的 主 要职 责 是决 定 日 常 指 数 跟踪 维 护过 程 中 的 组 合 构建 、 调整 决 策
以及每日申购赎回清单的编制决 策。
中 央 交 易 室 负 责交 易 执行 和 一 线 监 控 。通 过 严格 的 交 易 制 度 和实 时 的一 线 监
控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资 程序
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
26
研 究 、 决 策 、 组合 构 建、 交 易 、 评 估 及组 合 维护 的 有 机 配 合 共同 构 成了 本 基
金 的 投 资 管理 程 序 。严格 的 投 资 管理 程 序 可以保 证 投 资 理念 的 正 确执行 ， 避 免 重
大风险的发生。
（1） 研究支持： 量化 投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商
等 外 部 研 究力 量 的 研究成 果 开 展 指数 跟 踪 、成份 股 公 司 行为 等 相 关信息 的 搜 集 与
分析、 流动性分析、 误 差及其归因分析等工作， 以作为基金投资决策的重要依 据。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据量化投资部提供的研究报告， 定期召开
或 遇 重 大 事项 时 召 开投资 决 策 会 议， 决 策 相关事 项 。 基 金经 理 根 据投资 决 策 委 员
会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据标的指数情况， 结合研究支持， 基金经理以完全复制指
数 成 份 股 权重 的 方 法构建 组 合 。 在追 求 跟 踪误差 和 偏 离 度最 小 化 的前提 下 ， 基 金
经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4） 交易执行： 中央交易室负责具体的交易执行， 同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 量化 投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估 ， 并提供
相 关 报 告 。绩 效 评 估能够 确 认 组 合是 否 实 现了投 资 预 期 、组 合 误 差的来 源 及 投 资
策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 ， 结 合 成 份 股 基 本 面
情 况 、 成 份股 公 司 行为、 流 动 性 状况 、 基 金申购 和 赎 回 的现 金 流 量情况 以 及 组 合
投 资 绩 效 评估 的 结 果等， 采 取 适 当的 跟 踪 技术对 投 资 组 合进 行 监 控和调 整 ， 密 切
跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确保 基 金份 额 持 有 人 利 益的 前 提下 有 权 根 据 环 境变 化 和实 际 需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九、基 金的 业绩比较标 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。 本基金标的指数为上证 180 公司 治理指数。
本基金标的指数变更的，业绩比较基准随之变更并公告。
十、基 金的风险收益特征
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
27
本 基 金 属 股 票 基金 ， 风险 与 收 益 高 于 混合 基 金、 债 券 基 金 与 货币 市 场基 金 。
本 基 金 为 指数 型 基 金，紧 密 跟 踪 标的 指 数 ，具有 和 标 的 指数 所 代 表的股 票 市 场 相
似的风险收益特征，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2014 年 1 月 17 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2013 年10 月1 日至2013 年12 月31 日， 所载财务数据
未经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 2,097,664,290.19 99.79
其中：股票 2,097,664,290.19 99.79
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付
金合计
4,318,492.00 0.21
6 其他资产 64,418.91 0.00
7 合计 2,102,047,201.10 100.00
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
28
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 6,961,367.61 0.33
B 采矿业 138,303,604.89 6.59
C 制造业 466,820,932.67 22.23
D 电力、热力、燃气及水生
产和供应业
82,822,873.59 3.94
E 建筑业 71,468,358.53 3.40
F 批发和零售业 40,660,523.12 1.94
G 交通运输、仓储和邮政业 67,025,242.16 3.19
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技
术服务业
50,260,816.90 2.39
J 金融业 1,072,453,968.51 51.07
K 房地产业 70,471,427.88 3.36
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,662,450.53 0.41
S 综合 21,752,723.80 1.04
合计 2,097,664,290.19 99.88
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的股票投资明细
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
29
（1） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 3,802,863 158,693,472.99 7.56
2 600036 招商银行 13,111,005 142,778,844.45 6.80
3 600016 民生银行 17,945,365 138,538,217.80 6.60
4 601166 兴业银行 9,081,799 92,089,441.86 4.38
5 600000 浦发银行 8,891,613 83,847,910.59 3.99
6 600837 海通证券 6,428,891 72,775,046.12 3.47
7 600030 中信证券 5,471,382 69,760,120.50 3.32
8 601398 工商银行 12,953,518 46,373,594.44 2.21
9 601601 中国太保 2,497,211 46,273,319.83 2.20
10 601088 中国神华 2,620,275 41,452,750.50 1.97
（2） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报 告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
30
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的 备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 55,303.76
2 应收证券清算款 8,125.44
3 应收股利 -
4 应收利息 989.71
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 64,418.91
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受 限的情况。
（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
31
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2013 年12 月31 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
-2.77% 1.23% -2.94% 1.21% 0.17% 0.02%
2013 年度 -7.74% 1.54% -10.14% 1.54% 2.40% 0.00%
2012 年度 14.17% 1.28% 11.97% 1.26% 2.20% 0.02%
2011 年度 -19.79% 1.33% -20.16% 1.31% 0.37% 0.02%
2010 年度 -18.07% 1.57% -19.79% 1.58% 1.72% -0.01%
2009 年度
（自基金
合同生效
日起至
2009 年12
月31 日）
1.61% 1.31% 14.24% 1.79% -12.63% -0.48%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年9 月25 日至2013 年12 月31 日）
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
32
注：本基金 建仓期为自基金合同生效日起的 3 个月。截至建 仓期结束 ，本基金各项资产配置比例符合基金合
同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金上市费及年费；
5、基金收益分配中发生的费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、基金财产拨划支付的银行费用；
10、标的指数许可使用费；
11、按照国家有关规定可以在基 金财产中列支的其他费用。
上 述 基 金 费 用 由基 金 管理 人 在 法 律 法 规规 定 的范 围 内 按 照 合 理价 格 确定 ， 法
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
33
律法规另有规定时从其规定。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 管理 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H＝E× 年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 托管 费 按 前 一 日 基金 资 产净 值 的 年 费 率 计提 。 计算 方 法
如下：
H＝E× 年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）标的指数许可使 用费
在 通 常 情 况 下 ，基 金 标的 指 数 许 可 使 用费 按 前一 日 基 金 资 产 净值 的 年费 率 计
提。计算方法如下：
H ＝ E× 标 的 指 数许 可 使用 费 年 费 率 ÷ 当年 天 数， 根 据 基 金 管 理人 与 标的 指 数
供 应 商 签 订 的 相 应 指 数 许 可 协 议 的 规 定 ， 本 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 年 费 率 为
0.03%
H 为每日应计提的基金标的指数许可使用费
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
34
E 为前一日基金资产净值
自 基 金 合 同 生 效之 日 起， 基 金 标 的 指 数许 可 使用 费 每 日 计 提 ，按 季 支付 。 根
据 基 金 管 理人 与 标 的指数 供 应 商 签订 的 相 应指数 许 可 协 议的 规 定 ，标的 指 数 许 可
使用费的收取下限为每季 （自然季度） 人民币50,000 元， 当季标的指数许可 使用
费不足 50,000 元的， 按照 50,000 元支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金
标的指数许可使用费划付指令， 经基金托管人复核后于每年 1 月，4 月，7 月，10
月首日起 3 个工作日 内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
标 的 指 数 供 应 商根 据 相应 指 数 许 可 协 议变 更 上述 标 的 指 数 许 可使 用 费费 率 和
计 费 方 式 ，基 金 管 理人必 须 依 照 有关 规 定 最迟于 新 的 费 率和 计 费 方式实 施 日 前 2
日在指定媒体上刊登公告。
（4） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法律法规
及相应协议的规 定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2. 与基金销售有关的费用
申购、赎回的对价及费用
（1） 申购对价、 赎回 对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额
数 额 确 定 。申 购 对 价是指 投 资 者 申购 基 金 份额时 应 交 付 的组 合 证 券、现 金 替 代 、
现 金 差 额 及其 他 对 价。赎 回 对 价 是指 投 资 者赎回 基 金 份 额时 ， 基 金管理 人 应 交 付
给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
（2）申购赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券
交易所开市前公告。T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T+1 日公告， 计
算公式为 计算 日 基 金资产 净 值 除 以计 算 日 发售在 外 的 基 金份 额 总 数。如 遇 特 殊 情
况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
（3） 投资者在申购或 赎回基金份额时， 申购 赎回代理券商可按照不超过申购
或赎回份额0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、注册登记机构等收取的
相关费用。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
35
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 募 集 期 间所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用不从 基 金 财 产
中支付，基 金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 可 根 据 基 金 发展 情 况调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管
费 率 。 降 低基 金 管 理费率 和 基 金 托管 费 率 ，无须 召 开 基 金份 额 持 有人大 会 。 基 金
管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上刊登公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招募说明书更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金 托管人” 、
“相关服务机构” 、 “基金份额的申购与赎回 ” 、 “基金的投资” 、 “基金的业绩” 、
“托管协议的内容摘要 ”以及“其他应披露事项”等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“2、基金管理人监事会成员”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理 ”
更新基金经理信息。
上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金（更
新）招募说明书摘要（2014 年第 1 号）
36
“5、 投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员 信息。
“ 四、 基金托 管人 ”部分
更新基金托管人相关信息。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、 “ （一）基金份额销售机构”
“1、申购赎回代理券商”
更新相关信息。
2、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
更新相关信息。
“ 十、 基金份 额的 申购与 赎回 ”部分
“ （七）申购赎回清单的内容与格式”
“7、申购赎回清单的格式”
更新申购赎回清单内容。
“ 十一 、基金 的投 资” 部分
更新“ （十三）基金投资组合报告”,数据截止到 2013 年12 月31 日。
“ 十二 、基金 的业 绩” 部分
更新基金的业绩，数据截止到 2013 年12 月 31 日。
“ 二十 二、托 管协 议的内 容摘 要” 部分
更新基金托管人经 营范围。
“ 二十 四、 其 他应 披露事 项 ” 部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年五月九日
