景顺长城稳定收益债券型证券投资基金
2014 年 第 1 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
(一)景顺长城稳定收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 (以下简 称 《基金法》 ) 、 《证券投资基 金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称 《信息披露办法》 ) 、 《景顺长城稳定收益债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合同” )
及其他有关规定募集, 并经中国证监会 2011 年 1 月 21 日证 监许可【2011 】126 号文核准 募集 。本基金基
金合同于 2011 年 3 月 25 日正 式生效。
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额,
即成为基金份额持有人和 基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身的风险承受能
力, 理性判断市场, 对认购 和/ 或申购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收
益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于 :证券市场整体环境引
发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产
生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险,由投资人 自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 3 月25 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2013 年12 月 31 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国银 行股 份 有 限公 司
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一、 基 金管 理人
(一) 基金管理人概 况
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 : 赵 如冰
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
设立日 期:2003 年 6 月 12 日
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 : (0755 )82370388
客户服 务电 话:4008888606
传
真 : (0755 )22381339
联系人 : 杨 皞阳
(二) 基金管理人基 本情 况
本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司(以 下简 称“ 公司 ”或 “本公 司” ) 是经中 国
证监会证 监基 金字[2003 ]76 号 文批准 设立 的证券 投资基金 管理 公司, 由长 城证券有 限责
任公司 、 景 顺资 产管 理有 限公司 、 开 滦 ( 集团) 有 限责任 公司 、 大 连实 德集 团有限 公司 共同
发起设 立, 并于 2003 年 6 月9 日获得 开业 批文 ,注 册资本 1.3 亿元 人民 币, 目前, 各家 出
资比例 分别 为49% 、49% 、1%、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 : 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司设 置如 下部 门: 股 票 投资部 、 固 定收 益部 、 国 际投资 部、 量化 及 ETF 投 资部、 专户
投资部 、 研究 部 、 渠 道销 售部 、 机 构客 户部 、ETF 销 售部 、 市 场服 务部 、 产品 开发部 、 交易
管理部 、 基金 事务 部、 信 息技术 部、 人 力资 源部、 财务行 政部、 法律 监察 稽 核部、 总 经理 办
公室。 各部 门的 职责 如下 :
1、股票 投资 部:负 责根 据 投资决 策委员 会制 定的 投 资原则 进行国 内股 票选 择 和组合 的
投资管 理。
2、固定 收益 部:负 责根 据 投资决 策委员 会制 定的 投 资原则 进行国 内债 券选 择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
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3、 国 际投 资部 : 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国 际业 务 相关的 投资 管理 、 国际 合 作和培 训
等业务 。
4、量 化及 ETF 投资 部: 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则, 以严 谨的 量化投 资
流程为 依托 ,负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。
5、专 户投 资部 :负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6、研 究部 :负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7、渠 道销 售部 :负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
8、机构 客户 部:负 责开 发 机构客 户,并 使其 认识 并 了解我 公司在 企业 年金 、 社保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
9、ETF 销 售部 :负 责公 司ETF 类 产品 的销 售及 服务 。
10、 市场 服务 部 : 负责 公 司市场 营销 策略 、 计划 制 定及推 广 , 电 子商 务和 客 户服务 管理
等工作 。
11、产 品开 发部 :负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
12、基 金事 务部 :负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。
13、信 息技 术部 :负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
14、交 易管 理部 :负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ,并进 行事 前的 风险 控制 。
15、人 力资 源部 :负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ,包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效管 理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
16、财 务行 政部 :负 责 公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
17、 法 律监 察稽 核部: 负责 对公司 管理 和基 金运 作合 规性进 行全 方位 的监 察稽 核, 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
18 、 总 经理 办公 室: 主要 受总经 理委 托, 协调 各部 门的工 作, 并负 责公 司日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等,并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
(三) 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰先生,董事长 , 经济学硕士。曾任葛洲 坝水 力发电厂主任、研究 员级 高级工程
师 , 葛 洲 坝 至上 海 超 高 压直 流 输 电 葛 洲坝 站 站 长 、书 记 , 葛 洲 坝水 力 发 电 厂办 公 室 主 任兼
外 办 主 任 , 华 能 南 方 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 , 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总经
理 , 中 住 地 产开 发 公 司 总经 理 、 党 组 书记 , 长 城 证券 有 限 责 任 公司 董 事 、 副董 事 长 、 党委
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副书记 等职 。2009 年加 入 本公司 ,现 任公 司董 事长 。
罗德城先生,董事, 工商 管理硕士。曾任大通 银行 信用分析师、花旗银 行投 资管理部
副总裁 、Capital House 亚洲分 公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年 间出 任 香港投 资基 金公
会管 理 委员 会成 员, 并于1996 至1997 年间 担任 公会 主席。1997 至2000 年 间, 担任香 港联
交所委 员会 成员 ,并 在1997 至2001 年间 担任 香港 证 监会顾 问委 员会 成员 。现 任景顺 集团 亚
太区首 席执 行官 。
黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计 、工程 管理 部员工、 人力 资源部 干部 ,新江南 投资 公司副 总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明先生,董事, 总经 理, 金 融 工 程 学 硕 士。 曾先 后 就 职 于 前 美 国 大通 银行 香 港 、
台 湾 及 伦 敦 分行 财 资 部 , 汇丰银行中 国区 财 资 部 ;也 曾 担 任 台 湾景 顺 证 券 投资 信 托 股 份有
限公司董 事兼 总经理 、香港 景顺 资 产管 理有限 公司 大中华区 业务 拓展总 监等 职务。2009 年
加入本 公司 ,现 任公 司董 事兼总 经理 。
伍同明 先生 ,独 立董 事, 文学学 士 (1972 年 毕业 ) 。香港 会计 师公 会会 员 (HKICPA)、
英国特 许公 认会 计师 (ACCA ) 、香 港执 业会 计师 (CPA ) 、加 拿大 公认 管理 会计 师 (CMA)。
拥有超过二十年以上的会 计、审核、管治税务的专 业经验及知识,1972-1977 受训于国际
知名会 计师 楼“ 毕马 威会 计师行 ”[KPMG] 。现 为“ 伍同明 会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师, 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律师 行 C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西先生,独立董 事。 曾任国务院研究室宏 观经 济研究司司长。现任 北京 师范大学
校 学 术 委 员 会副 主 任 , 教授 、 博 士 生 导师 ; 中 国 社会 科 学 院 研 究生 院 教 授 、博 士 生 导 师;
教育部 社会 科学 委员 会经 济学部 召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 ,监 事, 金融 学学士 ,注 册会 计师 、律 师。1996 年7 月至1997 年8 月分别
在万 科财 务顾 问公司 、中 国证监会 上市 公司监 管部 工作;1998 年起历 任中国 证监会深 圳监
管 局 任 副 处 长、 中 国 银 河证 券 股 份 有 限公 司 深 圳 投行 部 总 经 理 、西 南 证 券 股份 有 限 公 司总
裁助理 兼投 行总 部总 经理 等职务 。2012 年 2 月 进入 长城证 券担 任公 司副 总经 理兼投 资银 行
事业部 总经 理, 现任 长城 证券副 总经 理、 党委 委员 。
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郭慧娜女士,监事, 管理 理学硕士。曾任伦敦 安永 会计师事务所核数师 ,历 任景顺投
资 管 理 有 限 公司 项 目 主 管、 业 务 发 展 部副 经 理 、 企业 发 展 部 经 理、 亚 太 区 监察 总 监 。 现任
景顺投 资管 理有 限公 司亚 太区首 席行 政官 。
邵媛媛 女士, 监事, 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计师 事务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
3、高 级管 理人 员
赵如冰 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。
王鹏辉先生,副总经 理, 经济学硕士。曾 先 后担 任深 圳 市 农 村 商 业 银 行资 金部 债 券 交
易员, 长 城证 券研究 部 研 究员, 融 通基 金 研究 策划 部 行业研 究员 。2007 年加 入本公司 ,现
任公司 副总 经理 。
Xie Sheng ( 谢生) 先生, 副总经理 ,工 商管理 硕士 。曾担任 加拿 大枫叶 银行 商业信 贷
经 理 , 加 拿 大道 明 资 产 管理 公 司 亚 洲 市场 部 总 经 理, 嘉 实 基 金 渠道 总 监 , 湘财 荷 银 基 金首
席 市 场 官 , 富国 基 金 总 经理 助 理 , 民 生证 券 副 总 裁、 执 行 委 员 会委 员 兼 资 产管 理 事 业 部总
裁职务 。2013 年加 入本 公 司,现 任公 司副 总经 理。
吴 建 军 先 生 , 副 总 经 理 , 经 济 学 硕 士 。 曾 任 海 南 汇 通 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 部 副 经
理,长城 证券 有限责 任公 司机构管 理部 总经理 、公 司总裁助 理。2003 年加入 本公司, 现任
公司副 总经 理。
刘焕喜 先生 , 副 总经 理, 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大
学成人 教育 学院 讲师 , 《证 券时报 》 社 编辑 记者 , 长 城证券 研发 中心 研究 员、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ,曾 担任 公司 督察长 ,现 任公 司副 总经 理。
黄卫明 先生 , 督 察长 , 法 学硕士 。 历 任国 家工 商局 市场司 主任 科员 , 国 泰君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理, 中国 证监 会期 货部、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ,现任 公司 督察 长。
4、 本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 , 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下:
RU PING ( 汝平 ) 先 生 , 信息网 络 (金 融类 ) 硕 士 , 物 理博 士。 曾担 任摩 根 士丹利 投资
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管理公 司投 资分 析师 、 执 行董事 与固 定收 益投 资部 投资经 理, 摩根 士丹 利华 鑫基金 公司 固定
收益投 资部 副总 监、 总监 兼基金 经理 等职 务;2012 年 10 月加 入本 公司 , 担任 固定收 益部 投
资总监 兼国 际投 资部 投资 总监 ; 自 2013 年 7 月起 担 任基金 经理 。 具有 18 年 海 内外证 券 、 基
金行业 从业 经验 。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经 理 RU PING (汝 平) 先生 曾于 2011 年 6 月至 2012 年 10 月 担任摩 根
士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金 现任 基金 经 理 RU PING ( 汝平 )先 生目 前兼 任景顺 长城 四季 金利 纯债 债券型 证
券投资 基金 、 景 顺长 城景 兴信用 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长 城景 颐双 利债券 型证 券投
资基金 、 景 顺长 城 鑫 月薪 定期兑 付债 券型 证券 投资 基金 、 景顺 长城 优信 增利 债券型 证券 投资
基金以及 景 顺长 城景 益货 币市场 基金 基金 经理 。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理 管理时 间
佘春宁 先生 2011 年 3 月25 日( 基金 合同生 效日 )- 2014 年4 月 16 日
RU PING (汝 平) 先生 2014 年 4 月 17 日 - 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司的投资决策委 员会 由公 司 总 经 理 、 分 管投 资的 副 总 经 理 、 各 投 资总 监、 研 究 总
监、基 金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:
许义明 先生 ,总 经理 ;
王鹏辉 先生 ,副 总经 理;
RU PING ( 汝平 )先 生, 固 定收益 部投 资总 监兼 国际 投资部 投资 总监 ;
黎海威 先生 ,量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ;
陈晖先 生, 专户 投资 部投 资总监 ;
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唐咸德 先生 ,研 究部 研究 总监;
余广先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ;
陈嘉平 先生 ,股 票投 资部 基金经 理。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基 金托 管人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司 ( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾 柒 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部, 为 充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念,中 国
银行 于 2014 年3 月 正式 将 托管及 投资 者服 务部 更名 为托管 业务 部 , 现有 员 工120 余人 ,大
部分员 工具 有丰 富的 银行 、 证券、 基金 、 信托 从业 经 验, 且 具有 海外 工作、 学习 或培训 经历 ,
60 %以 上的 员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务, 中国 银行
已在境 内、 外分 行开 展托 管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 (一 对多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划 、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管 等 门类 齐全 、 产 品丰 富 的托 管产 品体 系 。 在国 内, 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 , 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 , 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
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(三) 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 3 月31 日, 中国银 行已 托 管 259 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 234 只,
QDII 基金25 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四) 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的 组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 包括 风险 识别, 风险 评估 , 工作 程序 设计 与制 度建 设, 风 险检 视,
工作程 序与 制度 的执 行, 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无保 留意见 的审阅 报 告。2013 年, 同时 获得了 基于“ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”双 准则
的内部 控制 审阅 报告 。 中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善 , 内 控措 施严密 , 能 够有效 保证 托管
资产的 安全 。
。
(五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ,
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或者 违反 基金
合同约 定的 , 应 当拒 绝执 行 , 立即 通知 基金 管理 人, 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定 ,或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人, 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
三 、相 关服 务机 构
(一) 基金份额发售 机构
1、直 销机 构
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层
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办公地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层
法定代 表人 : 赵 如冰
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
电
话:0755-82370388-1661
传
真:0755-22381325
联系人 : 严 丽娟
2、代 销机 构
(1 ) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北 京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 :蒋 超良
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(2 ) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
联系人 :宋 亚平
客户服 务电 话:95566 ( 全国)
网址:www.boc.cn
(3 ) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:95588 ( 全国)
网址:www.icbc.com.cn
(4 ) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
联系人 :曹 榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
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客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5 ) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6 ) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 : 高 天、 于慧
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(7 ) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
联系人 :董 云巍
联系电 话:010-58560666
传真:010-57092611
客户服 务热 线:95568
网址 :www.cmbc.com.cn
(8 ) 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:010-95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
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(9 ) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 : 常 振明
电话:010-65541585
传真:010-65541230
客户服 务电 话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(10 )平 安银 行股 份有 限 公司
名称: 平安 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客户服 务电 话:95511 -3
网址:www.bank.pingan.com
(11 ) 渤海 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 : 王宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
客户服 务热 线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(12 )温 州银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 :夏 瑞洲
客户服 务电 话:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
(13 )浙 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话:0571-87659546
传真:0571-87659188
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联系人 :毛 真海
客户服 务热 线:95527
银行网 址:www.czbank.com
(14 )华 夏银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :马 旭
联系电 话:010-85238425
客户服 务电 话:95577
公司网 址:www.hxb.com.cn
(15 )金 华银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省金华 市光 南 路 668 号 ( 邮编:321015 )
法定代 表人 :徐 雅清
联系人 :徐 晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客户服 务电 话:400-711-6668
银行网 址:www.jhccb.com.cn
(16 )嘉 兴银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 嘉兴 市建国 南 路 409 号
法定代 表人 :许 洪明
联系人 :陈 兢
电话:0573-82082676
传真:0573-82062161
客户服 务电 话:057396528
银行网 址: www.bojx.com
(17 )包 商银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
办公地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 :李 镇西
联系人 :刘 芳
电话:0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电 话: 内蒙 古、 北京 地区:96016
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宁波、深 圳地 区:967210
成都地区 :028-65558555
网站:www.bsb.com.cn
(18 )长 城证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :李 春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(19 )广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办 公 地 址: 广 东省 广 州天河 北 路 大都 会 广场 5 、18、19 、36 、38 、39、41、42 、43 、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(20 )中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(21 )国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:(021) 38676666 转 6161
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传真:(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址:www.gtja.com
(22 )中 信建 投证 券股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
联系人 :魏明
电话: (010 )85130588
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(23 )申 银万 国证 券股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层
法定代 表人 :储 晓明
联系人 :曹 晔
电话:021-33388215
传真:021-33388224
客户服 务电 话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(24 )招 商证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(25 )国 都证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
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客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(26 )兴 业证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :雷 宇钦
电话:0591-38507679
传真:0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(27 )光 大证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服 务电 话:95525 、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(28 )海 通证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
(29 )中 信证 券( 浙江 ) 有限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 浙江 省杭州 市解 放东 路 29 号 迪 凯银 座 22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :李珊
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
客户服 务电 话: 95548
网址:www.bigsun.com.cn
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(30 )安 信证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(31 )平 安证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表: 杨宇 翔
联系人 :郑 舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
客户服 务电 话:95511-8
网址:www.pingan.com
(32 )中 国国 际金 融有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市建国 门外 大 街 1 号国 贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :罗 春蓉
电话:010 -65051166
客户服 务电 话:010-65051166
传真:010 -65051156
网址:www.cicc.com.cn
(33 )天 相投 资顾 问有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客服热 线:010-66045678
网址:www.txsec.com
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(34 )西 部证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 西安 市东新 街 232 号陕 西信 托 大厦 16 -17 层
法定代 表人 :刘 建武
联系人 : 梁 承华
电话:029-87406168
传真:029-87406710
客服热 线:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(35 )华 宝证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :宋 歌
电话:021-68778808
传真:021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(36 )爱 建证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 : 宫 龙云
联系人 :陈 敏
电话:021-32229888
传真:021-68728703
客服热 线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(37 )华 福证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福建省 外请 加 拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(38 )信 达证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
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法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(39 )英 大证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 :赵 文安
联系人 :王 睿
电话:0755-83007069
传真:0755-83007167
客服热 线:0755-26982993
网址: www.ydsc.com.cn
(40 )宏 源证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 :冯 戎
联系人 :李 巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客服热 线:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(41 )华 龙证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 兰州 市城关 区东 岗西 路 638 号 兰州财 富中 心
法定代 表人 : 李 晓安
联系人 : 李 昕田
电话:0931-4890208
客户服 务电 话:0931-96668 ,4006898888
网址:www.hlzqgs.com
(42 )浙 商证 券股份 有限公司
注册( 办公 )地 址: 浙江 杭州市 杭大 路 1 号 黄龙 世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :许 嘉行
客服电 话:0571-967777
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网址:www.stocke.com.cn
(43 )中 航证 券有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
联系电 话:0791-86768681
客户服 务电 话:400-8866-567
公司网 址:www.avicsec.com
(44 )中 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -60838888
传真:010 -60833739
客服电 话:95558
网址: www.cs.ecitic.com
(45 )长 江证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证 券 大厦
法定代 表人 : 杨 泽柱
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(46 )国 盛证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 南昌 市北京 西 路 88 号( 江信 国 际金融 大厦 )
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :陈 明
电话:0791-86281305
传真:0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址:www.gsstock.com
(47 )国 海证 券股 份有 限 公司
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注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
联系电 话:0755-83709350
传真:0755-83700205
客户服 务电 话:95563
公司网 址:www.ghzq.com.cn
(48 )中 信万 通证 券有 限 责任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(49 )西 南证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 重庆 市江北 区桥 北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电 话:400 809 6096
公司网 站: www.swsc.com.cn
(50 )东 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证 券大厦
法定代 表人 :刘 化军
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人 :王 一彦
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
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(51 )深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市罗湖 区深 南东 路 5047 号发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 : 童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客户服 务电 话:4006-788-887
网址: 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
(52 )杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客户服 务电 话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(53 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹口 区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客户服 务电 话:400 -821 -5399
网址:www.noah-fund.com
(54 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
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客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
(55 )上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
电话:021-58870011
传真:021-68596916
客户服 务电 话:400 700 9665
网址:www.ehowbuy.com
(56 )北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客户服 务电 话:400 -888 -6661
网址:www.myfund.com
(57 )和 讯信 息科 技有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
传真号 码:010-85657357
全国统 一客 服热 线:400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址:licaike.hexun.com
(58 )上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 东方 财富 大 厦 2 楼
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 : 潘世 友
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电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电 话:400-1818-188
网址:http://www.1234567.com.cn
(59 )浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
0571-88920897
网址:www.5ifund.com
(60 )万 银财 富( 北京 ) 基金销 售有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区北 四环 中 路 27 号 盘古大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客户服 务电 话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
(61 )宜 信普 泽投 资顾 问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 室
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :程 刚
电 话:010-85892781
传真:010-57951601
客户服 务电 话:400-609-9500
网址:www.yixinfund.com
(62 )北 京增 财基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 :罗 细安
景顺长城稳定收益 债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人 :孙 晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服 务电 话:400 -001 -8811
网址:www.zcvc.com.cn
(63 )厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司
注册 ( 办公 ) 地 址: 厦门 市思明 区鹭 江 道 2 号厦 门 第一广 场 15 楼
法定代 表人 :林 松
联系人 : 袁 艳艳
电话:0592- 3122703
传真:0592-8060771
客户服 务电 话:400-6980-777
网址 :www.dkhs.com.cn
(64 )北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :徐 长征 、林 凌
电话:010-58170943 ,010-58170918
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com
基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定, 选择 其他 符合要 求的 机构代 理销 售 本
基金, 并及 时履 行公 告义 务。
(二) 注册登记机构
名
称 :景 顺长 城基 金管 理 有限 公司
住
所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 :赵 如冰
电
话:0755-82370388-1668
传
真:0755-22381325
联系人 :杨 波
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(三) 律师事务所及 经办 律师
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律 师: 吕红 、黎 明
(四) 会计师事务所 及经 办注册会计师
法定名 称: 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法人代 表: 杨绍 信
经办注 册会 计师 : 单 峰、 陈熹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
四 、基 金的 名称
景顺长 城 稳 定收 益债 券型 证券投 资基 金
五 、基 金的 类型
契约型 开放 式
六 、基 金的 投资 目标
在有效 控制 风险 的前 提下 ,为投 资者 提供 长期 稳定 的回报 。
七 、基 金的 投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金融
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债、央 行票据 、企业 (公 司)债 、可转 换债券 (含 分离型 可转换 债券) 、资产 支持证 券、债
券回购 、A 股股 票 ( 包括 中小板 、 创业 板及 其它 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 以及 经中 国
证监会 批准 的允 许基 金投 资的其 他金 融工 具, 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。 本 基金 不主
动从二 级市 场买 入权 益类 资产, 仅限 于参 与和 持有 一级市 场新 股申 购、 增发 、可转 债转 股 、
所持股 票配 售及 派发 、 权 证行权 所形 成的 股票 , 以 及所持 股票 派发 和可 分离 债券分 离所 形成
的权证 等其 它所 有非 直接 从二级 市场 获得 的权 益资 产。 如法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金
投资其 他品 种, 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ,可 以将其 纳入 投资 范围 。
本基金 投资 组合 的比 例范 围为 : 本 基金 投资于 债券 类资产 ( 含可 转 换债 券 ) 的比例 不低
于基金 资产 的 80% , 投资 于股票 、 权证 等权 益类 资 产的比 例不 超过 基金 资产 的 20% , 持有 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
八 、基 金的 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 依据 宏观 经济 数据 和金融 运行 数据 、 货 币政 策、 财政 政策 、 以 及债 券 市场和 股票
市场风 险收 益特 征, 分析 判断市 场利 率水 平变 动趋 势和股 票市 场走 势。 并根 据宏观 经济 、 基
准利率 水平 、 股 票市 场整 体估值 水平 , 预 测债 券、 可转债 、 新 股申 购等 大类 资产下 一阶 段的
预期收 益率 水平 ,结 合各 类别资 产的 波动 性以 及流 动性状 况分 析, 进行 大类 资 产配 置。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策略
(1) 债券 类属 资产 配置
基金管 理人 根据 国债 、 金 融债、 企业 (公 司) 债 、 分 离交易 可转 债债 券部 分等 品种与 同
期限国 债或 央票 之间 收益 率利差 的扩 大和 收窄 的分 析, 主动 地增 加预 期利 差将 收窄的 债券 类
属品种 的投 资比 例, 降低 预期利 差将 扩大 的债 券类 属品种 的投 资比 例, 以获 取不同 债券 类属
之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
(2) 债券 投资 策略
债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 , 采 取利 率预 期策略 、 信 用策 略和 时机 策略相 结合
的积极 性投 资方 法, 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。
① 利 率预 期策 略
基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 , 分析 宏观 经济 运行的 可
能情景 , 预测 财政政 策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 , 分 析金融 市场 资金供 求状 况变
化趋势 , 在此 基础上 预测 市场利 率水 平变 动趋 势, 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利
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率水平 将上 升时 , 降 低组 合的久 期; 预期 市场 利率 将下降 时, 提高 组合 的久 期。 并 根据 收益
率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合 、 哑 铃型 组合 或者阶 梯型 组
合等。
② 信 用策 略
基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金融 债、 企业 ( 公司 ) 债 等不同 债券 种类 的利 差水 平, 结 合
各类券 种税 收状 况、 流动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析, 评定 不同 债券类 属的 相对
投资价 值, 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。
个券选 择层 面, 基金 管理 人自建 债券 研究 资料 库, 并对所 有投 资的 信用 品种 进行详 细的
财务分 析和 非财 务分 析 后 , 进行 个券 选择 。 财 务分 析方面 , 以 企业 财务 报表 为依据 , 对 企业
规模、 资产 负债 结构 、 偿 债能力 和盈 利能 力四 方面 进行评 分, 非财 务分 析方 面 (包 括管 理能
力、市 场地 位和 发展 前景 等指标 )则 主要 采取 实地 调研和 电话 会议 等形 式实 施。
③ 时 机策 略
ⅰ 骑乘 策略。 当收益 率曲 线比较陡 峭时 ,也即 相邻 期限利差 较大 时,可 以买 入期限 位
于收益 率曲 线陡 峭处 的债 券,也 即收 益率 水平 处于 相对高 位的 债券 ,随 着持 有期限 的延 长 ,
债券的 剩余 期限 将会 缩短 , 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降, 通过 债券
的收益 率的 下滑 ,进 而获 得资本 利得 收益 。
ⅱ 息差 策略。 利用回 购利 率低于债 券收 益率的 情形 ,通过正 回购 将所获 得资 金投资 于
债券以 获取 超额 收益 。
ⅲ 利差 策略。 对两个 期限 相近的债 券的 利差进 行分 析,从而 对利 差水平 的未 来走势 做
出判断 , 从而 进行相 应的 债券置 换 。 当 预期利 差水 平缩小 时 , 可 以买入 收益 率高的 债券 同 时
卖出收 益率 低的 债券 , 通 过两债 券利 差的 缩小 获得 投资收 益 ; 当 预期利 差水 平扩大 时 , 可 以
买入收 益率 低的 债券 同时 卖出收 益率 高的 债券 ,通 过两债 券利 差的 扩大 获得 投资收 益。
(3) 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化
等因素 的研 究 , 预测 资产 池未来 现金 流变 化, 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还
率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 同 时, 管 理人将 密切 关注 流动 性对 标的证 券收 益
率的影 响, 综合 运用 久期 管理、 收益 率曲 线、 个券 选择以 及把 握市 场交 易机 会等积 极策 略 ,
在严格 控制 风险 的情 况下 , 结合 信用 研究 和流 动性 管理, 选择 风险 调整 后 收 益高的 品种 进行
投资, 以期 获得 长期 稳定 收益。
(4) 可转 债投 资策 略
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① 相 对价 值分 析
基金管 理人 根据 定期 公布 的宏观 和金 融数 据以 及对 宏观经 济、 股市 政策、 市场 趋势的 综
合分析 , 判断 下一阶 段的 市场走 势 , 分 析可转 债股 性和债 性的 相对 价值 。 通 过对可 转债 转 股
溢价率 和 Delta 系 数的 度量 ,筛选 出股 性或 债性 较强 的品种 作为 下一 阶段 的投 资重点 。
② 基 本面 研究
基金管 理人 依据 内、 外部 研究成 果, 运用 景顺 长城 股票研 究数 据库 (SRD ) 对可转 债标
的公司 进行 多方 位、 多角 度的分 析 , 重 点选择 行业 景气度 较高 、 公司基 本面 素质优 良的 标 的
公司。
③ 估 值分 析
在基本 面分 析的 基础 上, 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及
DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对标 的公 司的 股票 价值 进行评 估。 并根 据标 的股 票的当 前价 格
和目标 价格 , 运 用期 权定 价模型 分别 计算 可转 债当 前的理 论价 格和 未来 目标 价格, 进行 投资
决策。
3 、权 益资 产投 资策 略
(1) 新股 申购 策略
① 基 本面 研究
基金管 理人 依据 招股 信息 、 外 部研 究报 告、 公司 调 研等信 息 , 运 用景顺 长城 股票研 究数
据库 (SRD ) 对上 市公 司 进行多 方位 、 多 角度 的分 析, 其 中重 点关 注公 司的 业务价 值、 公司
治理情 况及 管理 能力 以及 自由现 金流 量状 况。
② 估 值分 析
在基本 面分 析的 基础 上, 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及
DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对投 资标 的的 股票 价值 进行评 估。
③ 申 购决 策
发行人 和承 销商 最终 确定 发行价 格后 ,基 金管 理人 将参考 对投 资标 的合 理价 值的分 析 、
近期新股/ 转债上市涨幅及其他因素 ,判断投资标的上市后的 可能市场价格。在此基础 上,
结合发 行市 场资 金状 况, 大致测 算申 购中 签率 及收 益率等 数据 , 通 过对 收益 率与申 购资 金成
本的比 较, 从而 决定 是否 参与发 行申 购。
④ 变 现决 策
基金管 理人 对投 资标 的实 行择机 变 现 策略 , 即 根据 对新股 流通 价格 的分 析和 预测, 结合
股票市 场发 展态 势, 适时 选择获 配新 股变 现时 机, 以获取 较好 的股 票变 现收 益。
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(2) 权证 投资 策略
本基金 不直 接购 买权 证等 衍生品 资产 , 但有 可能 持有 所持股 票所 派发 的权 证或 因投资 分
离交易 可转 债而 产生 的权 证等。 本基 金管 理人 将以 价值分 析为 基础 , 在 采用 权证定 价模 型分
析其合 理定 价的 基础 上, 结合权 证的 溢价 率、 隐含 波动率 等指 标选 择权 证的 卖 出时 机 。
九 、基 金的 业绩比较基准
中证综 合债 指数
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 :
1 、市 场代 表性
中证综 合债 指数 在市 场上 具有较 高的 知名 度 , 该 指数 是综合 反映 银行 间和 交易 所市场 国
债、 金 融债 、 企 业债、 央票 及短融 整体 走势 的跨 市场 债券指 数, 其选 样包括 银 行间市 场和 沪
深交易 所市 场的 国债 、 金 融 债券及 企业 债券 , 央 行票 据 、 短期 融资 券以 及一 年期 以 下的国 债、
金融债 和企 业债 。
2 、指 数样 本与 本基 金投 资 范围的 一致 性
该业绩 比较 基准 所采 用指 数的成 分与 本基 金投 资范 围具有 较高 一致 性 , 能 够比 较贴切 地
体现本 基金 的投 资目 标和 风险收 益特 征。
3 、公 允性 和不 可操 纵性
本基金 业绩 比较 基准 所采 用指数 具有 较高 的市 场代 表性, 遵循 客观 的编 制规 则, 具 有较
强的知 名度 和权 威性 ,保 证了该 指数 的公 允性 和不 可 操纵 性。
4 、易 于观 测性
本基金 的比 较基 准易 于观 察, 任 何投 资人 都可 以获 得和使 用公 开的 指数 数据 , 保证 了基
金业绩 评价 的透 明性 。
十 、基 金的 风险收益特征
本基金 是债 券型 基金 , 属 于 风险 程度 较低 的投 资品 种 , 其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币
市场基 金, 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。
十 一、 基金投资组合报告 (未经审计)
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述
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或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定, 已 经复 核了 本投 资 组 合报告 , 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 财务 数据 截至 2013 年 12 月 31 日 ,
本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,364,350.00 2.24
其中: 股票
1,364,350.00 2.24
2 固定收 益投 资
52,137,918.80 85.63
其中: 债券
52,137,918.80 85.63
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中 : 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,031,458.19 3.34
6 其他资 产
5,351,506.56 8.79
7 合计
60,885,233.55
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,364,350.00 3.06
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,364,350.00 3.06
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 002250 联化科 技 65,000 1,364,350.00 3.06
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 2,300,690.00 5.16
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,667,000.00 21.68
其中: 政策 性金 融债 9,667,000.00 21.68
4 企业债 券 24,069,403.40 53.98
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 16,100,825.40 36.11
8 其他 - -
9 合计 52,137,918.80 116.92
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 1280004
12 乌 经开
债
100,000 10,271,000.00 23.03
2 120316 12 进出 16 100,000 9,667,000.00 21.68
3 122157 12 广控 01 57,080 5,392,918.40 12.09
4 110015 石化转 债 45,000 4,291,200.00 9.62
5 110020 南山转 债 45,300 4,128,189.00 9.26
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6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9. 投 资组 合报告 附注
9.1
本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
9.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,661.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,334,706.92
5 应收申 购款 4,015,138.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,351,506.56
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9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110015 石化转 债 4,291,200.00 9.62
2 110020 南山转 债 4,128,189.00 9.26
3 110016 川投转 债 3,744,199.20 8.40
4 110022 同仁转 债 2,498,800.00 5.60
9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2013 年 12 月 31 日 。
1、基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较
景顺长 城稳 定收 益债 券 A 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①-③ ② -④
2011 年 3 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日
-2.70% 0.20% 5.04% 0.10% -7.74% 0.10%
2012 年 6.47% 0.23% 3.59% 0.06% 2.88% 0.17%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-1.67% 0.25% -0.43% 0.08% -1.24% 0.17%
2011 年 3 月 25 日至
2013 年 12 月 31 日
1.87% 0.23% 8.34% 0.08% -6.47% 0.15%
景顺长 城稳 定收 益债 券 C 类
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①-③ ② -④
2011 年 3 月 25 日至
2011 年 12 月 31 日
-3.00% 0.21% 5.04% 0.10% -8.04% 0.11%
2012 年 6.19% 0.24% 3.59% 0.06% 2.60% 0.18%
2013 年 1 月 1 日至 -2.17% 0.25% -0.43% 0.08% -1.74% 0.17%
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2013 年 12 月 31 日
2011 年 3 月 25 日至
2013 年 12 月 31 日
0.76% 0.23% 8.34% 0.08% -7.58% 0.15%
2、 自基金 合同生 效以来 基金份额 累计净值 增长率 变动及其 与同期业 绩比较 基准收益 率
变动的 比较
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注: 本 基金 的资 产配 置比 例为: 本基 金投 资于 债券 类资产( 含可 转换 债券 )的 比例不 低于 基
金资产 的 80% , 投资 于股 票、权 证等 权益 类资 产的 比例不 超过 基金 资产 的 20% ,持 有现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。 按 照本 基金基 金合 同
的规定 , 本基 金的建 仓期 为自 2011 年 3 月 25 日合 同生效 日 起 6 个 月。 建仓 期 结束 时 , 本 基
金投资 组合 均达 到上 述投 资组合 比例 的要 求。
十 三 、基金费用 概 览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 销售 服务 费;
(4) 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用;
(5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用;
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(6) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(7) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费;
(8) 基金 资产 的资 金汇 划 费用;
(9) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
2、 与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 :
H =E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
(2)
基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提 。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 :
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
(3) 基金 销售 服务 费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基
金资产 净值 的 0.40% 年费 率计提 。计 算方 法如 下:
H =E× 年销 售服 务费 费率 ÷当年 天数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基
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金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。
(4)
上 述(一 )基 金费用 第(4) -(9 )项费 用由 基金管 理人和 基金托 管人 根据有 关法规
及相应 协议 规定 ,列 入当 期基金 费用 。
(5) 基 金 首 次募 集 中 所 发生 的 律 师 费 和 会 计师 费 以及 与 基 金 有 关 的 法定 信 息披 露 费 自 基 金
发行费 用中 列支 , 不 另从 基 金财产 中支 付; 若本 基金 募 集失败 , 发 行费 用由 基金 管 理人承 担。
基金合 同生 效后 的各 项费 用按有 关规 定列 支。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1、认 购费
(1) 认购 费率
本基金 A 类基 金份 额在投 资者认购 时收 取认购 费,C 类基金 份额在 认购时 不收 取认购
费。投资 者在 认购 A 类基 金份额时 需交 纳的认 购费 费率按认 购金 额递减 ;投 资者如果 有多
笔认购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 如下 :
认购金 额(M ) A 类 份额 认购 费率
M <100 万 0.60%
100 万≤M <500 万 0.30%
500 万≤M <1000 万 0.05%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
本基金 的认 购费 用在 投资 人认购 基金 份额 时收 取, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等基金 募集 期间 发生 的各 项费用 。
(2) 认购 份额 的计 算
①认 购 A 类基 金份 额时 , 认购份 数的 计算 方法 如下 :
净认购 金额 =认 购金 额/ (1+ 认购 费率 )
认购费 用= 认购 金额 -净 认购金 额
认购份 额= (净 认购 金额 +认购 期间 利息 )/ 基金 份额初始 面值
②认 购 C 类基 金份 额时 , 认购份 数的 计算 方法 如下 :
认购份 额= (认 购金 额+ 认购期间 利 息) /基 金份 额 初始 面值
基金认 购采 取金 额认 购的 方式, 认购 份额 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法, 保留 小数点 后两
位, 舍去 部分 所代表 的资 产归基 金所 有 。 有效 认购 款项在 募集 期间 的利 息, 在基金 合同 生 效
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后折算 成基 金份 额, 归基 金份额 持有 人所 有。
2、 申 购费
(1) 申购 费率
本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。 在申 购时 收取 的申 购费 称为前 端
申购费 。
投资者 在申 购 A 类基 金份 额时需 交纳 的申 购费 按申购 金额 递减 ,申 购费 率具 体如下 表
所示:
申购金 额(M ) A 类 份额 申购 费率
M <100 万 0.80%
100 万≤M <500 万 0.40%
500 万≤M <1000 万 0.10%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
投资者 如申 购 C 类 基金 份 额,则 申购 费 为 0。
自 2012 年 7 月 3 日起 , 养 老金客 户通 过本公 司 直销 柜台申 购 景 顺长 城稳 定收 益债券 基
金A类 基金 份额 (基 金代 码:261001 ) ( 前端 收费 模 式) , 按照 特定 申购 费率 计 算申购 费用 ,
C类基金 份额 (基金 代码 :261101 ) ( 销售服 务费模 式)维持 原有 费率, 特定 申购费率 具体
如下表 所示 :
申购金 额(M ) A 类份 额特 定申 购费 率
M<100 万 0.32%
100 万≤M <500 万 0.16%
500 万≤M <1000 万 0.04%
M≥1000 万 每笔 1000 元
养老金 客 户 范 围 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营
收益形 成的 补充 养老 基金 , 其中 包括 : 1 、 全国 社 会保障 基金 ; 2 、 可 以投 资基金 的地 方社
会保障 基金 ; 3、 企业 年 金单一 计划 以及 集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的
新的养 老基 金类 型, 本公 司也拟 将其 纳入 养老 金客 户范围 ,并 按规 定向 中国 证监会 备案 。
对于非 养老 金客 户,本 基 金将继 续实 施原 有费 率 。
(2) 计算 公式:
A 类基金 份额 申购 的有 效份 额为 按实 际确 认的申 购金 额在 扣除 申购 费用后 ,以 申请 当
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日 A 类 基金 份 额 净值 为基 准计算 , 计 算结 果按 尾数 舍去的 方法 ,保 留小 数点 后两位 ,舍 去
部分所 代表 的资 产归 基金 所有。
本基金 的 A 类 基金 份额 申 购金额 包括 申购 费用 和净 申购金 额。 其中 ,
净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 )
申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
C 类 基金 份额 申购 的有 效 份额为 按实 际确 认的 申购 金额, 以申 请当 日 C 类 基 金份额 净
值为基 准计 算 , 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法, 保留 小数点 后两 位 , 舍去 部分 所代表 的资 产 归
基金所 有。
本基金 的 C 类 基金 份额 申 购时不 收取 申购 费用 ,申 购金额 即 为 净申 购金 额。
申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值
3、 赎 回费
(1) 赎回 费率
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。
赎回费 率具 体如 下表 所示 :
A 类份 额赎 回费 C 类份 额赎 回费
60 天 以内 0.30% 30 天 以内 0.30%
60 天 以上 (含) 0 30 天 以上 ( 含) 0
本基金的赎回费用 由基金份额持有人承担, 其中不低 于 25% 的部分归入基金财产, 其
余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。
(2) 计算 公式:
A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请 当 日基 金份额 净
值的金 额, 净赎 回金 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额, 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法 ,
保留小 数点 后两 位, 由此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 ,产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
本基 金 A 类及 C 类基 金 份额的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用。 其中 ,
赎回金 额= 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 金额 - 赎 回费用
4、 基 金转 换 费
(1) 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ,转出 时收 取赎 回费 ,转 入时收 取
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申购补 差费 。其 中赎 回费 的收取 标准 遵循 本招 募说 明书的 约定 ,申 购补 差费 的收 取 标准 为 :
申购补 差费= MAX 【 转出 净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 -转 出净 额在 转出 基金中 对应 的
申购费 用,0】。
(2) 计算 公式
①基金 转出 时赎 回费 的计 算:
由股票 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时:
转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 )
赎回费 用= 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 :
净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费
其中,申 购补 差费= MAX 【 转出净额 在转 入基金 中对 应的申购 费用 -转出 净额 在转出 基
金中对 应的 申购 费用 ,0 】
转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
(三) 不 列入 基金 费用 的 项目
本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
(四) 基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和
销售服 务费 率等 相关 费率 或改变 收费 模式 。 降 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率和销 售服 务费
率等相 关费 率或 在不 提高 整 体费 率水 平的 情况 下改 变收费 模式 , 此项 调整 不需 要基金 份额 持
有人大 会决 议通 过。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 或收 费模 式实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定
在指定 媒体 上公 告。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规 履 行。
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1 、 在 “三 、 基 金管 理人” 部 分, 更 新了 基金 管理 人基 本情况 、 主 要人 员情 况和 投资决
策委员 会委 员 的 相关 信息 ;
2 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 托管 人相 关情 况信息 ;
3 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了代 销机 构 的 相关信 息 ;
4 、 在 “八 、 基 金 份 额的 申购、 赎回与 转换 ” 部分 中 更新 了 基金 申购 的最 低限 额以及 赎
回后的 最低 保有 份额 、定 期定额 投资 计划 的相关 信息 ;
5 、 更新了 “十 二、 基金 投资 组合报 告 ” 部分 ,数 据截 至2013 年12 月 31 日;
6 、 更新了 “十 三、 基金 的业 绩”部 分, 数据 截 至 2013 年12 月31 日;
7 、 更新了 “二 十四 、 对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 的相 关信息 ;
8 、 在 “二 十五 、 其 它应 披露 事项” 部分 , 更 新近 期发 布与本 基金 有关 的公 告目 录, 目
录更新 至 2014 年 3 月25 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○ 一 四年 五月 九日