摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹利华 鑫 基 础行业 证 券 投资基 金
招 募 说 明书（ 更 新 ） 摘要
（2014 年 第1 号）
基金管 理人： 摩根士丹利 华鑫 基金管理有限 公司
基金托 管人：中国光大银 行 股份有限公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
重要提 示
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”）于 2004 年2 月3日 经中国 证
券监督 管理 委员 会证 监基 金字[2004]11 号文 《关 于同 意 巨田 基础 行业 证券 投资 基金设 立的 批
复》核准 公开 募集。 本基 金的基金 合同 于2004 年3月26日正式 生效 。本基 金为 契约型开 放式
基金 。
本基金 管理 人以 通讯 方式 召开本 基金 的基 金份 额持 有人大 会， 审议 通过 《 修改 基础行 业
定义并 相应修 改基金 合同 中投资 比例和 业绩比 较基 准及分 红条款 的议案 》 。基 金份额 持有人
大会决议 于2012 年3 月5日 经中国证 券监 督管理 委员 会证监许 可［2012 ］277 号 文核准。 本基
金基金 合同 修改 自2012 年3 月5日 起生 效。 基金 合同 全 文已登 载于 本基 金管 理人 网站。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 ； 基 金的 过往业 绩并
不预示 其未 来表 现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 （更新 ）摘要 所载内 容截 止日为2014 年3月26 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止 日为2014 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
目 录
一、基 金管 理人 ....................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ....................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ..................................................................................................................... 23
五、基 金的 类型 ..................................................................................................................... 23
六、基 金的 投资 目标 ............................................................................................................. 23
七、基 金的 投资 方向 ............................................................................................................. 24
八、基 金的 投资 策略 ............................................................................................................. 24
九、基 金的 业绩 比较 基准 ..................................................................................................... 29
十、基 金的 风险 收益 特征 ..................................................................................................... 29
十一、 基金 的 投 资组 合报 告 ................................................................................................. 29
十二、 基金 的业 绩 ................................................................................................................. 33
十三、 基金 的费 用与 税收 ..................................................................................................... 35
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ................................................................................. 39 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 中心 四 路 1 号 嘉里 建设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 四 路 1 号 嘉里 建设广 场 第 二座 第 17 层
法定代 表人 ： 王 文学
成立时 间：2003 年 3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币 22,750 万元
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股 权 结 构 应为： 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 （39.560%）、 摩 根 士 丹 利 国 际 控 股 公 司
（37.363%）、 深圳 市招 融 投资控 股有 限公 司 （10.989%）、 汉唐 证券 有限 责任 公 司
1
（6.593%）、
深圳市 中技 实业 （集 团） 有限公 司 （5.495%）。
（二）主要人员情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩根 士丹利 亚洲 有限公 司 董 事总 经理 、 中 国 投资 管理 业务 主管 。 现 任本公 司代理董
事 长、 总经 理。
洪家新 先生 ， 华 东师 范大 学 金融学 院世 界经 济专 业研 究生， 同济 大学 EMBA 研究 生。 2000
年 10 月 至今 先后 担 任 华鑫 证券有 限责 任公 司副 监事 长、副 总裁 、总 裁兼 法定 代表人 。曾 任
飞乐音 响证 券投 资公 司总 经理， 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 助理 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司
筹委会 组长 。 现 任本 公司 副董事 长。
王文学 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。 现 任摩根 士丹 利华 鑫证 券有 限责任 公司
董事长 。1993 年 7 月至 2011 年 11 月先 后担 任 中 国 人民银 行西 安分 行稽 核处 副处长 ，西安
证券有 限 责 任公 司总 经理 、 董事 长 ， 华 鑫证 券有 限 责任公 司董 事长 ，2008 年5 月至2014 年
1
深圳市中级人民法院 2007 年 12 月 29 日发布 公告，汉唐证 券有限责任公司 于 2007 年 12 月 26 日进入破
产清算 程序 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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3 月任 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理 有限 公司 董事 长 。 现任本 公司 董事 。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先 生，西 班牙巴 塞 罗那大学 经济学 学士，美 国宾夕法
尼亚大 学沃 顿商 学院 商业 管理硕 士。2007 年 6 月 起 至今先 后担 任摩 根士 丹利 董事总 经理 及
中国首 席营 运官 ， 曾 任摩 根士丹 利并 购部 门董 事总 经理、 摩根 士丹 利西 班牙 财富管 理子 公司
首席执 行官 ， 瑞 士信 贷 （香 港） 有 限公 司董 事总 经理 及金融 机构 部主 管 ，2008 年 5 月至 2014
年3 月 任摩 根士 丹利 华 鑫 基金 管 理有 限公 司副 董事 长 。现 任本 公司 董事 。
Edmond N. Moriarty 先生 ，汉密尔 顿学院 学士， 弗 吉尼亚大 学达顿 商学 院 MBA 。2011
年3 月 起任 摩根 士丹 利商 业银行 与房 地产 投资 部主 管。 曾任 摩根 士丹 利投 资管 理部首 席运 营
官、 美林 证券 公司联 席首 席风险 管理 官 、 环球 信贷 与债务 部主 管 、GMI 资产 配置与 债务 部 主
管、证 券投 资银 行部 总经 理。现 任本 公司 董事 。
赵恒先 生， 西安 大学 计划 统计学 专业 ，经 济学 学士 。1985 年 9 月起 至今 先后 担 任中国
人民银 行西 安分 行金 融研 究所研 究室 干部 ，西 安证 券有限 责任 公司 总经 理助 理、副 总经 理 、
总 经理 ，华 鑫证 券有 限责 任公司 副总 裁。 现任 本公 司董事 。
洪小源 先生 ， 北 京大 学经 济学硕 士， 澳大 利亚 国立 大学科 学硕 士。2011 年 9 月起至今
任招商 局集 团有 限公 司总 裁助理 。2007 年 5 月 起 至 今任招 商局 金融 集团 有限 公司总 经理 ；
任招商 銀行 股份 有限 公司 （上交 所及 香港 联交 所上 市） 、 招商 证券 股份 有限 公司 （ 上交 所上
市） 、 招 商局 中国基 金有 限公司 （香港 联交 所上 市 ） 、 长城 证劵 有限责 任公 司董事； 任招 商
局中国 投资 管理 有限 公司 、招商 昆仑 股权 投资 管理 有限公 司、 海达 远东 保险 顾问有 限公 司 、
海达保 险经 纪有 限公 司、 招商局 保险 有限 公司 和招 商局( 英国) 控股 有限 公司 、 深圳 市招 融投
资控股 有限 公司 、深 圳新 江南投 资有 限公 司 董 事长 。 现任 本公 司董 事。
张嵩涛 先生 ，英 国兰 开夏 大学 工 商管 理学 学士 ，拉 夫堡大 学 金 融学 硕士 。2007 年 9 月
起 至今 任 深 圳市 中技 实业 （集团 ）有 限公 司金 融事 业部经 理助 理。 现任 本公 司董事 。
Andrew Gordon Williamson 先生 ，英 国南 安普 顿大 学社会 科学 理学 士。 曾 任Coopers &
Lybrand 会 计事 务所 （英 国伦敦 ）审 计师 ，Coopers & Lybrand 会计 事务 所（ 香港） 审计 经
理， 汇 丰银行 集团 （ 香港 ） 财务 会计师 、 香港 区会 计经理、 亚太 区首 席会 计 师、 亚太 区财 务
策划主 管。 现任 本公 司独 立董事 ；兼 任杭 州工 商信 托股份 有限 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院 工 商 管 理 硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。 现 任本 公司 独立 董事 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月起 至今 任中 国人 寿 养老保 险公
司顾问 。 曾 任内 蒙古 商业 局、 计 委科 长， 中国 社科 院技术 经济 研究 所助 理研 究员， 国务 院技
术经济 研究 中心 研究 员， 国务院 办公 厅副 局长 ， 外 经贸部 办公 厅主 任， 中央 财经领 导小 组 办
公室局 长， 中国 人寿 保险 公 司副总 经理 ， 中 国人 寿保 险 股份有 限公 司执 行董 事、 执 行副总 裁，
中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
陈宏民 先生 ， 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产业 组织与 技术
创新研 究中 心主 任， 教授 ， 博士 生导 师。 曾任 教于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。 现
任本公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
陈海东 先生 ， 南 开大 学经 济学士 ， 上 海财 经大 学经 济学硕 士。2011 年 12 月 起 至今任 华
鑫证券 有限 责任 公司 副总 裁、 合规 总监 ， 曾 任天 津 住房公 积金 管理 中心 主管 会 计 ， 厦 门国 际
信托投 资公 司天 津证 券营 业部部 门副 经理 ， 天 同证 券有限 责任 公司 资产 管理 部投资 经理 ， 兴
安证券 有限 责任 公司 资产 管理部 副总 经理 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 财务 部副 总经理 、 客 户资
产存管 中心 总经 理、 合规 稽核部 总经 理。 现任 本公 司监事 长。
蒋蓓怡 女士 ， 新加 坡南 洋 理工大 学会 计学 士 ， 美国特许金 融分 析师 （CFA）。 2011 年 12
月起至 今 担 任摩 根士 丹利 中国区 首席 风险 官 执 行董 事， 曾任 德意 志银行 （ 中 国） 有限 公司 上
海分行 风险 管理 部 董 事、 德意志 银行 亚太 总部 风险 管理部 助理 副总 裁、 德勤 会计师 事务 所高
级分析 师， 安达 信会 计师 事务所 高级 分析 师。 现任 本公司 监事 。
吴慧峰先 生， 上海财 经大 学会计系 学士 ，北京 大学 国家经济 研究 院硕士 ，1999 年起 至
今担任 招商 局金 融集 团有 限公司 副总 经理 、 总 经理 助理、 财务 部经 理、 人力 资源部 经理 ， 招
商证券 股份 有限 公司 监事 ， 曾任 上海 诚南 房地 产开 发有限 公司 财务 部副 经理 ， 中国 南山 开发
集团股 份有 限公 司结 算中 心主任 。 现 任本 公司 监事 。
成立立女 士， 英国兰 开夏 电子工程 学士 ，英国 兰卡 斯特大学 金融 专业硕 士 。2005 年 起
至今任 深圳 市中 技实 业（ 集团） 有限 公司 金融 事业 部经理 。现 任本 公司 监事 。
张力女 士， 中国 人民 大学 劳动经 济专 业硕 士。2008 年10 月加入 摩 根士 丹利 华 鑫基金 管
理有限 公司 ， 现任助理 总 经理 。 曾 就职 于深圳 达能 益力 饮 品有 限 公 司、 深圳 益力康 源饮 品 有
限公司 和联 合饼 干（ 中国 ）有限 公司 。现 任本 公司 职工监 事。
梅萍女 士， 武汉 理工 大学 第三产 业经 济专 业经 济学 硕士。2006 年 6 月加 入 摩 根士丹 利
华鑫基 金管 理有 限 公 司， 现任 渠 道业 务部 副总 监兼 电商业 务小 组组 长 。 曾就 职于长 江证 券有
限责任 公司 和武 汉新 兰德 证券投 资顾 问有 限公 司。 现任本 公司 职工 监事 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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3 、公 司高 管人 员
于华先 生， 总经 理， 简历 同上。
徐卫先生 ，北 京大学 经济 管理系硕 士、 具有法 律职 业资格证 书 ，21 年 证券基 金行业 工
作经历 。 先 后在 中国 证监 会深圳 监管 局政 策法 规处 、 市场 处、 机构 监管 处、 基金监 管处 、 机
构监管 二处 等部 门工 作， 历任副 主任 科员 、主 任科 员、副 处长 、处 长等 职务 。2009 年 7 月
加入本 公司 ， 现 任本 公司 副总经 理。
秦红女 士， 北京 大学 国民 经济管 理学 学士 ，具有 16 年证券 基金 行业 工作 经历 。 曾任 职
博时基 金管 理有 限公 司行 政管理 部经 理 、 市场 发展 部经理 、 北京 分公司 总经 理， 易方 达基 金
管理有限 公司 北京分 公司 总经理， 工银 瑞信基 金管 理有限公 司渠 道销售 部总 监 。2009 年 4
月加入 本公 司， 现任 本公 司副总 经理 。
孙要国 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。17 年 证券 基金 行业 从业 工作经 历 。
曾任职 于西 安证 券有 限责 任公司 总经 理办 公室 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 总裁 办公室 ， 曾 任华
鑫证券 有限 责任 公司 深圳 营业部 总经 理。2009 年 4 月加入 本公 司， 现任 本公 司副总 经理 兼
董事会 秘书 。
高见先生 ，北 京大学 经济 学 硕士， 香港 科技大 学 MBA, 清华大 学五 道口金 融学 院 经济 学
博士。14 年证 券基 金行业 工作经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司 基金 管理 部高级经 理、
市场部 执行 副总 经理 ， 大 成基金 管理 有限 公司 规划 发展部 产品 总监 、 委 托投 资部总 监 ， 中 国
民生银 行私 人银 行事 业部 首席投 资顾 问兼 产品 与资 产管理 中心 总监 ， 中国 国际 金融有 限公 司
执行总 经理 。2014 年 2 月 加入本公 司 ，现 任 本 公司 副总经 理 。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生 ， 具有 17 年 证券 基金行 业
工作经 历 。 曾 就职于 巨田 证券有 限责 任公 司， 历任 交易管 理总 部综 合管 理部 经理助 理 ， 总 经
理办公 室主 任助 理， 资产 管理部 理财 部副 经理 、经 理，研 究所 研究 员 ，2003 年 9 月加 入 本
公司， 历任 基金 运营 部副 总监、 总监 ，总 经理 助理 兼基金 运营 部总 监。 现任 本公司 督 察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
基金经 理 ： 王 增财 先生 ， 西南财 经大 学经 济学 硕士 ，7 年证 券基 金行 业从 业 经历 。 曾 于
2003 年8 月至2005 年 7 月任职 于中 国水 利水 电第 七工程 局担 任主 办科 员，2007 年10 月至
2013 年8 月任 职于 平安 证 券资产 管理 事业 部投 资部 ，历任 研究 员、 投资 经理 助理、 投资 经
理， 期间 曾管 理平 安优 质 成长中 小盘 股票 集合 资产 管理计 划 。2013 年9 月 加 入本公 司 ，2013
年10 月起 任本 基金 基金 经 理。
本基金 前任 基金 经理 管卫 泽， 于 2004 年 3 月至2005 年3 月管 理本 基金； 前任 基金经 理摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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陈守红 ， 于2005 年4 月至 2007 年10 月 管理 本基 金；前 任基 金经 理廖 京胜 ，于 2007 年 11
月至2009 年8 月管 理本 基 金 ；前 任基 金经 理李 君， 于 2009 年8 月 至2012 年1 月管 理本 基
金； 前 任基 金经 理 盛 军锋 先生， 于 2012 年1 月至2013 年10 月管 理本 基金 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 徐卫 先生 ，本 公司副 总经 理 。
副主任 委员 ： 钱 斌先 生 ， 本公司 助理 总经 理、 基金 投资部 总监 、基 金经 理。
委员： 陈强 兵 先 生， 研究 管理部 总监 ；张 大铮 先生 ，固定 收益 投资 部总 监； 刘钊先 生 ，
数量化 投资 部总 监、 基金 经理； 胡明 女士 ，交 易管 理部总 监 ； 卞亚 军先 生， 基金经 理 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
1、基本情况
名称： 中国 光大 银行 股份 有限公 司（ 简称 “ 中 国光 大 银行” ）
住所地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
成立日 期：1992 年 8 月 18 日
注册资 本： 人民 币 404.3479 亿元
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ： 张 建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址： www.cebbank.com
2、主要人员情况
法定代 表人 唐双 宁先 生， 历任中 国人 民建 设银 行辽 宁省分 行办 公室 副主 任 （ 主持工 作） ，
中国人 民建 设银 行沈 阳市 分行常 务副 行长 ，中 国人 民银行 沈阳 市分 行副 行长 、党组 副书 记 ，
中 国人 民银 行辽 宁省 分行 党组成 员兼 沈阳 市分 行行 长、 党 组书 记， 中 国人 民银 行信贷 管理 司
司长 ， 中 国人 民银行 货币 金银局 局长 ， 中国人 民银 行银行 监管 一司 司长 ， 中 国银行 业监 督 管
理委员 会党 委委 员、 副主 席。现 任中 国光 大集 团董 事长、 党委 书记 ，中 国光 大银行 董事 长 、
党委书 记 ， 光 大证券 股份 有限公 司董 事长 ， 中 国光 大控股 有限 公司 董事 会主 席， 中国 光大 国摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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际有限 公司 董事 会主 席。
行长赵 欢先 生 ， 曾任 中国 建设银 行信 贷部 业务 管理 处副处 长 、 处 长、 公司 业 务部综 合管
理处处 长， 公司 业务 部副 总经理 ， 厦 门市 分行 副行 长， 公 司业 务部 副总 经理 、 总经 理， 上海
市分行 行长 ，中 国建 设银 行副行 长、 党委 委员 。现 任中国 光大 银行 行长 ，中 国光 大 （集 团 ）
总公司 执行 董事 、党 委委 员，兼 任中 国光 大银 行党 委副书 记 。
陈昌宏 先生 ， 北 京大 学法 学学士 、 硕 士。 曾任 中共 中央联 络部 干部 ， 四 川光 大资产 管理
公司董 事 、 常 务副总 经理 ， 中 国光 大银 行昆明 分行 副行长 。 现任 中国光 大银 行股份 有限 公 司
投资托 管部 总经 理。
3、基金托管业务经 营情况
截至2014 年3 月 31 日 ， 中 国光大 银行 股份 有限 公司 托管国 投瑞 银创 新动 力股 票型证 券
投资基 金 、 国 投瑞银 景气 行业证 券投 资基 金、 国投 瑞银融 华债 券型 证券 投资 基金 、 摩 根士 丹
利华鑫资 源优 选混合 型证 券 投资基 金(LOF) 、 摩根士 丹利华鑫 基础 行业证 券投 资基金、 工银
瑞信保 本混 合型 证券 投资 基金、 博时 转债 增强 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成货 币市 场证券 投资 基金 、 建 信恒 稳价值 混合 型证 券投 资基 金、 光大 保德 信
量化核 心证 券投 资基 金、 光大保 德信 添天 利季 度开 放短期 理财 债券 型证 券投 资基金 、 国 联安
双佳信 用分 级债 券型 证券 投资基 金、 泰信 先行 策略 开放式 证券 投资 基金 、 招 商安本 增利 债券
型证券 投资 基金 、 中 欧新 动力股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 国金 通用 国鑫 灵 活配置 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 农银 汇理深 证 100 指 数增 强型 证 券投 资基 金、 益民 核心 增长灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 建 信纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 兴 业商业 模式 优选 股票 型证 券投资 基金 、
工银瑞 信保 本2 号混 合型 发起式 证券 投资 基金 、国 金通用 沪 深 300 指数 分级 证券投 资基 金 、
中加货 币市 场基 金、 益民 服务领 先灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 建信 健康 民生混 合型 证券
投资基 金， 共26 只证 券投 资基金 ， 托 管基 金资 产规 模 347.89 亿元。 同时 ， 开 展了证 券公 司
集合资 产管 理计 划、 专户 理财、 企业 年金 基金 、QDII 、 银 行理 财、 保 险债 权投 资计划 等资 产
的托管 及信 托公 司资 金信 托计划 、产 业投 资基 金、 股权基 金等 产品 的保 管 业 务。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫 基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场 第二座第 17 层 01-04 室
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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7
全国统 一客 服电 话：400 －8888－668
（2） 摩根 士丹 利华 鑫 基 金 管理有 限公 司 北 京分 公司
办公地 址： 北京 市 西 城区 太平桥 大 街 18 号丰 融国 际 大厦 1005 室
联系人 ：杨雪
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海 分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路 1000 号恒 生 银行大 厦 45 楼 011-111 单元
联系人 ： 田 毅东
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡： 中国 建设 银行 龙卡 借记 卡、 招商 银行 “ 一 卡通 ” 借记 卡、
光大银 行借记 卡 、 中信 银 行 借记 卡、 兴 业银 行借记卡、 上海 浦东 发展 银行 借 记卡 、 广 发
银行借 记卡 、南 京银 行借 记卡、 金华 银行 借记 卡、 温州银 行借 记卡 、浙 商银 行借记 卡 、
顺德农 村商 业银 行借 记卡 和上海 农村 商业 银行 借记 卡 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认（ 申） 购金 额超 过 100 万 元（ 含 100 万 元 ）人民 币
以上的 ，可 拨打 直销 中心 的上述 电话 进行 预约 ，本 公司将 提供 上门 服务 。
2 、销售 机构
（1） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号、 甲 25 号中国 光大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座 6 层财富 管理 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系电 话： （010 ）63639180
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址： www.icbc.com.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人： 傅 育宁
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
客户服 务电 话 ：95558 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
9
网址：bank.ecitic.com
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号平 安银 行大 厦
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：芮蕊
联系电 话： （0755 ）25879756
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（9） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（10） 河北 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
网址： www.hebbank.com
（11） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（12） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ： 洪 家新
联系人 ：陈敏
联系电 话： （021 ）64339000-807
客户服 务电 话： （021 ）32109999 ， （029 ）68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（13） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话： （010 ）60838888
客户服 务电 话：95558
网址：www.citics.com
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话： （010 ）85130577 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
11
客户服 务电 话 ：400-8888-108（ 免长 途费 ）
网址：www.csc108.com
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田薇
电话： （010 ）66568536
客户服 务电 话 ：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
（17） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市 东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：www.mszq.com
（18） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市建设 路2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 宏源 证券 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
12
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话： （010 ）88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：http://www.hysec.com
（19） 海通 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
联系电 话： （021 ）23219000
客户服 务电 话 ：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话 ：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（21） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ： 储 晓明
联系电 话： （021 ）54033888
客户服 务电 话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（22） 光大 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
13
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网 址：www.ebscn.com
（23） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话 ：400 －8888 －123
网址：www.xyzq.com.cn
（24） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李良
联系电 话 ： （027 ）65799999
客户服 务电 话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（25） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39楼
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李丹
联系电 话： （021 ）20328216 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
14
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（26） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www. dfzq.com.cn
（27） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省 长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省 长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
联系人 ： 钟 康莺
联系电 话： （021 ）68634518
客户服务 电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（28） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道 4011 号港 中旅 大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（29） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 128 号 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
15
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（30） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话： （0532 ）96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（31） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（32） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国 际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国 际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯巍
联系人 ：郭熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话 ：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
16
(33)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：(0931)8784656
客户服 务电 话：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（34） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：王 一彦
联系电 话： （021 ）20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（35） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ： 方 晓丹
联系电 话： （0512 ）65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：www.dwzq.com.cn
（36） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
17
联系人 ：彭 博
联系电 话： （0731 ）85832343
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（37） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 陈 剑虹
联 系电 话： （0755 ）82558305
网址：www.essence.com.cn
（38） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（39） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
联系电 话： （0755 ）82960223
客户服 务电 话 ：400-8888-111、（ 0755 ）26951111
网址：www.newone.com.cn
（40） 国 信证 券股 份有 限 公司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
18
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十六 层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何如
联系人 ： 齐 晓燕
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（41） 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南沙路49号 通讯 广场 二楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7028 号 时代 科技 大厦20 层西 厅
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ：张 琛
联系电 话：0755-82830333-876
客户服 务电 话：0755-25170332
网址：www. vanho.cn
（42） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话： （020 ）87555888
客户服 务电 话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
（43） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址： www.hfzq.com.cn
（44） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客 户服 务电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（45） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：(010)66045678
网址： www.txsec.com
（46） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（47） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 汤 素娅
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（48） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话： （0571 ）28829790；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（49） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：李 晓涛
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88920897 ，0571-88911818-8565
客户服 务电 话：4008-773-772、0571-88920897
网址： www.5ifund.com
（50） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（51） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（52） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（53） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（54） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 侯敏
联系电 话： 0755-88394666
客户服 务电 话：400-850-7771
网址： t.jrj.com
（55） 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 沈 伟桦
联系联 系人 ： 王 巨明
电话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（56） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及时
公告。 销售 机构 可以 根据 情况变 化增 加或 减少 其销 售城市 、网 点， 并另 行公 告。
（二）注册登记机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场 第二座第 17 层 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
法定代 表人 ： 王 文学
联系人 ： 刘 芳冰
电话： （0755 ）88318721
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHU A 座 31 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 39 号建 外 SOHU A 座 31 层
负责人 ：王 玲
联系人 ：冯艾
电话： （010 ）58785588、（ 0755）22163333
经办律 师： 宋萍 萍、 靳庆 军
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 傅琛 慧
联系电 话：(021) 23236850
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 傅琛慧
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫基 础行 业证 券投 资基 金
五、基金的 类型
本基金 类型 ：混 合型 证券 投资基 金
六、基金的投资目标
分享 中国经济 持续发展 过程所 带来的基 础行业的 稳定增 长，为基 金份额持 有人谋 求长
期、稳 定的 投资 回报 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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七、基金的投资方向
本基金 的投 资对 象为 国内 证券市 场依 法发 行上 市的 A 股 、债券 及经 中国 证监 会批准 的
允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 其 中 投 资 于 基 础 行 业 类 股 票 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的
80% 。
八、基金的投资策略
1 、投 资决 策依 据
（1） 决策 依据 的主 要内 容
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、上 市公 司的 经济 运行 状况；
3 ）国 家财 政政 策、 货币 政 策、产 业政 策；
4 ）证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况；
5 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
6 ）影 响证 券市 场未 来走 势 的其他 因素 。
（2） 决策 依据 的主 要来 源
决策依 据主 要来 源于 研究 团队定 期或 不定 期的 宏观 经济分 析报 告、 证券 市场 分析报 告 、
行业分 析报 告、 上市 公司 研究报 告以 及个 券研 究报 告等。 上述 报告 综合 了内 外部研 究成果。
（3） 决策 依据 的主 要用 途
投资决 策依 据主 要用 于资 产配置 策略 、 权 益类 投资 策略、 固定 收益 类投 资策 略等投 资决
策，最 终决 定证 券具 体的 交易行 为。
2 、投 资决 策机 制
（1） 决策 架构
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会负 责制 定基金 的
投资原 则 、 投 资目标 及整 体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 。 基金 经
理在投 资决 策委 员会 的授 权范围 内行 使投 资管 理权 限。
（2） 决策 支持
“ 研究 决定 投资 ” 是本 基金 的投资 原则 。 公 司所 有的 投资决 策建 立在 科学 、 客 观、 充 分和
独立的 研究 的基 础上 。 研 究为投 资决 策提 供依 据， 为投资 组合 构建 提出 建议 ， 为 重大 突发 事
件提供 评估 意见 和决 策建 议。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
3 、投 资 决 策程 序
本基金 管理 人建 立了 严格 、 规范 的投 资决 策程 序， 主要包 括投 资研 究、 投资 决策、 组合
构建、 交易 执行 、风 险与 绩效评 估、 组合 调整 等 环 节，具 体如 下：
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队独 立开展 研究 工作 ， 依 托内 部研究 平台 ， 充 分利 用整 合外部 信息
以及券 商等 外部 研究 机构 的研究 成果 ， 强化 研究 对投 资决策 的支 持 ， 防 止投 资决 策的随 意性 。
研究员 在熟 悉基 金投 资目 标和投 资策 略的 基础 上 ， 对 其分工 的行 业和 行业 内上 市公司 进行 跟
踪研究 、 深 度分 析， 撰写 研究报 告、 投资 建议 报告 ， 供基 金经 理及 投资 决策 委员会 参考 。 本
基金管 理人 另设 有固 定收 益投资 部 ， 专 门负责 债券 投资研 究 。 此 外， 研究 团 队设有 专门 的宏
观经济 研究 员， 负责 跟踪 分析各 种宏 观经 济数 据以 及政府 的产 业政 策， 为资 产配置 决策 提供
支持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 依 据研 究团队 提供 的研 究成 果以 及风险 管
理团队 提供 的风 险监 测指 标及风 控建 议等 ， 负 责判 断未来 一段 时间 内证 券市 场的走 势， 决定
基金总 体投 资策 略及 基金 资产在 权益 类、 固定 收益 类等资 产间 的配 置比 例范 围。 如 遇重 大事
项，投 资决 策委 员会 随时 召开临 时会 议做 出决 议。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 配置 比例 等决 议， 参 考研 究团 队的 研究 成果， 在遵
守基金 合同 的前 提下 ， 依 据专业 经验 进行 分析 判断 ， 决 定具 体投 资品种 并选 择交易 时机 ， 在
授权范 围内 构建 具体 的投 资组合 ， 进 行组 合的 日常 管理。 重大 单项 投资 决定 须经投 资决 策委
员会批 准。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 基金 经理 将投 资指 令下 达给交 易团 队， 由交 易团 队的交 易主
管分配 给交 易员 执行 交易 指令。 交易 团队 同时 承担 一线风 险监 控职 责。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理团 队和 监察 稽核 团队 组成 。 风 险管 理团 队定 期或 不定期 对
基金投 资风 险与 绩效 进行 评估， 并提 供相 应的 评估 报告； 监察 稽核 团队 对基 金投资 的合 规性
进行日 常监 控及 事后 检查 。 投资决 策委 员会 和基 金经 理通过 风险 报告 能够 随时 了解组 合承 担
的风险 水平 以及 是否 符合 既定的 投资 策略 。绩 效评 估能够 确认 组合 是否 实现 了预期 投资 目
标、 组合 收益 的来源 及投 资策略 成功 与否 ， 基 金经 理可以 据以 检讨 投资 策略 ， 进 而调 整投 资
组合。 同时 ， 风 险管 理委 员会根 据投 资风 险管 理团 队提供 的报 告， 结合 市场 、 法律 等环 境的
变化， 对基 金进 行风 险评 估，并 提出 风险 防范 措施 及改进 建议 。
（6） 组合 调整
基金经 理将 跟踪 行业 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化， 结合 基金 申购 和赎回 的现摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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金流量 情况 ， 以及组 合风 险与绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行动 态调 整， 使之不 断得 到 优
化。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
4、投 资组 合管 理的 方法 和 标准
本基金 采用 “ 自 上而 下 ” 为 主、 结 合 “ 自 下而 上 ” 的投 资方法 ， 将 资产 管理 策略 体现在 资产
配置、 行业 配置 、股 票选 择和债 券选 择的 过程 中。
（1） 一级 资产 配置
1 ）本基 金通过 资产配 置来 确定投资 组合 中股票 、债 券和现金 的比 例。资 产配 置主要 根
据 以下 内容 进行 ：
a 、国 家有 关法 律、 法规 和 基金契 约的 有关 规定 ；
b 、 国 内外 宏观 经济环 境及 相关指 标， 包括 GDP 增长 率、 消 费需 求变 化趋 势、 进出口 增
长变化 趋势 、总 投资 变化 趋势；
c 、国家财政政 策包括国债 发行趋势、政 府财政收 支 状况、税收政 策及政府 转 移支付政
策等；
d 、国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期、 物价 变化趋 势；
e 、国 家产 业政 策、 产业 投 资增长 变化 、投 入产 出状 况；
f 、各地 区、 各行 业发 展状 况；
g 、证 券市 场政 策环 境、 市 场资金 供求 状况 、投 资者 状况及 市场 发展 趋势 。
在正常市 场情况 下， 股票 等权益类 资产占 基金 资产 的 30%-80% ，其 中投资 于 基础行 业
的上市公司股票市值不低于股票等权益类资产 的 80% ，持有 权证的市值不得超过基金资 产
净值 的 3% ； 现 金 、 债 券等 固定收 益类 资产 以及 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占
基金资产 的 20%-70% ；其 中现金或 者到 期日在 一年 以内的政 府债 券的比 例合 计不低于 基金
资产净 值 的 5% 。 因 证券 市 场波动 、 基金 规模 变动 等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比
例不符 合上 述要 求的 ，基 金管理 人应 当在 十个 交易 日之内 调整 完毕 。
2 ）根 据本 基金 管理 人关 于 旗下基 金权 证投 资方 案：
a 、本基金在任 何交易日买 入权证的总金 额，不得 超 过上一交易日 基金资产 净 值的千分
之五；
b 、本 基金 持有 的全 部权 证,其市 值不 得超 过基 金资 产 净值的 百分 之三 ；
c 、公 司管 理的 全部 基金 持 有的同 一权 证不 得超 过该 权证的 百分 之十 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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中国证 监会 另有 规定 的， 不受前 款 第 a 、b 、c 项 规 定的比 例限 制。 因证 券市 场波动 、 上
市公司 合并 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 投资 不符 合上 述投资 比例 的 ，
本公司 将在 十个 交易 日之 内调整 完毕 。
（2） 二级 资产 配置
本基金将根据对宏观 经济 变化及基础行业间的 结构 性差异和运行状况差 异进 行分析判
断， 及时 适当 调整各 类别 行业的 配置 比例 ， 在 保持 与国民 经济 同 步 发展 的基 础上 ， 重 点投 资
于基础 行业 各发 展阶 段中 的优势 行业 。 这样 既能 实现 本基金 的投 资目 标并 力求 使基金 持有 人
的利益 最大 化， 也是 降低 本基金 投资 组合 非系 统风 险的重 要手 段。
二级资 产配 置主 要依 据的 内容按 重要 性排 列如 下：
1 ）各 行业 增长 与 GDP 增 长的相 关性 分析 ；
2 ）各行 业发展 趋势分 析， 包括政府 对行 业的扶 持力 度、相关 产业 政策、 行业 内投资 增
长趋势 、未 来市 场空 间、 相关产 业链 （上 下游 ）发 展状况 等；
3 ） 行 业内 上市公 司对 所属 行业的 代表 性分 析， 包括 产出、 收入 、 利 润等 指标 的代表 性，
增长趋 势的 代表 性等 ；
4 ）行 业内 上市 公司 规模 和 可投 资 容量 分析 ，这 里须 结合行 业内 股票 选择 结果 进行。
综合比 较各 类别 行业 在上 述几个 方面 的优 势和 劣势 ， 并结合 股票 选择 结果 确定 在各行 业
配置比 重。 本基 金投 资于 基础行 业股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% 。
（3） 股票 投资 策略 ：
我们看 好基 础行 业的 稳定 增长趋 势， 对于 精选 出来 的个股 ， 我 们将 坚持 中长 期持有 的策
略。
精选个 股主 要采 用自 下而 上的方 法 ： 根 据基 础行 业股 票综合 评级 系统 对备 选库 股票进 行
评级排 序 。 选 股的标 准主 要是针 对基 础行 业特 点， 对上市 公司 进行 财务 状况 分析 、 内 在价 值
分析和 相对 价值 分析 ，研 究内容 包括 上市 公司 核心 竞争力 、持 续经 营能 力、 公司治 理结 构 、
未来经 营状 况和 现金 流、 财务状 况和 相对 价值 等方 面。以 持续 盈利 和稳 定增 长为核 心标 准 ，
对上市 公司 进行 分行 业综 合评级 。
我们根 据综 合评 级， 从中 寻找出 业绩 优良 ， 发 展前 景较好 并能 代表 行业 发展 趋势 、 价 值
被低估 的公 司进 行实 地调 研， 最终 做出 投资价 值分 析。 对于 这些 精选出 来的 个股 ， 我 们采 用
中长期 持有 的策 略。
我国证 券市 场处 于新 兴加 转轨的 阶段 ， 市 场的 波动 性依然 较大 ， 所 以我 们将 依据市 场判
断和政 策分 析， 适当 采用 时机选 择策 略， 以优 化组 合表现 。 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
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（4） 债券 投资 策略
我们以 “ 类 别资 产配 置、 久 期管理 ” 为 核心， 通过 “ 自 上而下 ” 的 投资 策略， 以长 期利率 趋
势分析 为基 础 ， 兼顾 中短 期经济 周期 、 政策方 向等 因素在 类别 资产 配置 、 不 同市场 间的 资 产
配置券 种选 择三 个层 面进 行投资 管理 ； 并 结合 使用 “ 自下而 上 ” 的投 资策 略， 即 收益率 曲线 分
析 、 久 期管理 、 新债 分析 、 信用 分析 、 流动性 分析 等方法， 实施 动态 投资 管 理， 动态 调整 组
合的投 资品 种， 以达 到预 期投资 目标 。
1 ）自 上而 下的 投资 策略
a. 类别资 产配 置，是 指通过 对宏 观经济 、市场 利率、 市场 供求等 因素的 综合分 析， 选
择债券 、可 转换 债券 、回 购、现 金四 类资 产的 配置 比例；
b. 不 同市场间 资产配置 ，是按 照目前市 场结构将 市场划 分为 ，交 易所国债 市场、 银行
间国债 市场 、 交易所 企业 债市场 、 银行 间金融 债市 场与可 转债 市场 ， 在 不同 市场间 进行 资 产
配置；
c. 券 种选 择， 将根 据市 场 的预期 利率 ， 收益 率曲 线 的变动 趋势 ， 进行 具体 券 种的选 择。
2 ）自 下而 上的 投资 策略
a. 久 期管 理
久期是 度量 一个 债券 或者 组合的 价格 对收 益率 变化 敏感度 的指 标 。 久 期管 理就 是以久 期
和凸性 指标 为工 具， 以对 长期利 率预 期为 基础 ， 对 组合的 期限 和品 种进 行合 理配置 ， 将收 益
率变化 对于 债券 组合 的影 响控制 在一 定的 范围 之内 。 在 预期 利率 下降时 ， 增 加组合 久期 ， 提
高债券 价格 上升 产生 的收 益； 在预 期利 率上升 时 ， 减小组 合久 期 ， 降低 债券 价格下 降产 生的
损失。 如果 预期 市场 收益 率曲线 作强 烈的 整体 向上 平移， 则降 低债 券组 合的 整体持 仓比 例 ，
同时降 低组 合久 期， 来使 组合损 失降 到最 低。
b. 收 益率 曲线 结构 配置
收益率曲线是描述 在未来所有到期时点（0-30 年）上债券收益率的图形 。收益率曲 线
形状的 变化 受到 央行 政策 、 经 济增 长率 、 通 货膨 胀 率和货 币供 应量 等多 种因 素的影 响 。 收 益
率曲线 结构 配置 就是 以收 益率曲 线分 析为 基础 ， 通 过子弹 形 、 哑 铃形和 梯形 等配置 方法 ， 在
短、中 、长 期债 券间 确定 比例， 以期 从短 、中 、长 期债券 的相 对价 格差 中取 得收益 。
（5） 权证 投资 策略
对权证 的投 资建 立在 对标 的证券 和组 合收 益风 险进 行分析 的基 础之 上 ， 权 证在 基金的 投
资中将 主要 起到 锁定 收益 和控制 风险 的作 用。
以 BS 模 型和 二叉 树模 型 为基础 来对 权证 进行 定价 ， 并根 据市 场情 况对 定价 模型和 参数摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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进行适 当修 正。
在组合 构建 和操 作中 运用 的投资 策略 主要 包括 但不 限于保 护性 看跌 策略 、 抛补 的认购 权
证、双 限策 略等 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的整 体业 绩比 较基 准采用 ：
沪深 300 指数× 55%
+ 中 证综合 债券 指数× 45%
十、基金的风险收益 特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 其 预期 收益和 风险 高于货 币型 基金 、 债 券型 基金 ， 而 低
于股票 型基 金， 属于 证券 投资基 金中 的中 高风 险、 中高收 益品 种 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2014 年 4 月 18 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 43,250,934.66 68.90
其中： 股票
43,250,934.66 68.90
2 固定收 益投 资
6,970,831.10 11.10
其中： 债券
6,970,831.10 11.10
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,319,372.26 16.44 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
7 其他资 产
2,231,413.45 3.55
8 合计
62,772,551.47
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,785,620.00 2.99
C 制造业 29,296,732.71 49.13
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,871,161.35 3.14
F 批发和 零售 业 1,207,458.00 2.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,310,280.00 3.87
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,833,044.60 8.11
J 金融业 - -
K 房地产 业 1,946,638.00 3.26
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 43,250,934.66 72.54
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000423 东阿阿 胶 108,225 3,690,472.50 6.19
2 002063 远光软 件 181,900 3,648,914.00 6.12
3 600332 白云山 123,740 3,183,830.20 5.34
4 002367 康力电 梯 376,340 2,690,831.00 4.51
5 002038 双鹭药 业 68,033 2,646,483.70 4.44
6 002385 大北农 204,400 2,485,504.00 4.17
7 002701 奥瑞金 54,611 2,375,578.50 3.98
8 600270 外运发 展 207,200 2,310,280.00 3.87 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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9 600519 贵州茅 台 13,400 2,072,980.00 3.48
10 300145 南方泵 业 54,500 1,999,605.00 3.35
4 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 6,970,831.10 11.69
8 其他 - -
9 合计 6,970,831.10 11.69
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 113005 平安转 债 31,910 3,154,303.50 5.29
2 110020 南山转 债 21,460 1,928,824.80 3.23
3 110015 石化转 债 18,440 1,887,702.80 3.17
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
(2) 本基金投 资股 指期 货 的投资 政策 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
10、 报 告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1)本 期国 债期 货投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
(2)报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
(3)本 期国 债期 货投 资评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11、投 资组 合报 告附 注
（1 ） 报 告期内 本基金投 资的前 十名证券 中，除平 安转债 的债券发 行主体 中 国平安 保险
（集团 ） 股份 有限 公司 （ 以下简 称 “中 国平 安” ） 外 ， 其 余的 没有 被监 管部 门 立案调 查，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 。
中国平 安于 2013 年 5 月22 日和2013 年 10 月 15 日 分别 公 告， 其控 股子 公司 平安
证券有 限责 任公 司收 到中 国证监 会 《行 政处罚 和市 场禁入 事先 告知 书》 和 《 中国证 券监
督管理委 员会 行政处 罚决 定书》 。 中国平 安在公 告中 陈述了《 行政 处罚和 市场 禁入事 先
告知书 》 和 《中 国证 券监 督管理 委员 会行 政处 罚决 定书》 有关 内容 。
本基金 投资 平安 转债 （113005 ） 的 决策 流程 符合 本基 金管理 人投 资管 理制 度的 相关
规定 。 针 对上 述情况 ， 本 基金管 理人 进行 了分 析和 研究 ， 认 为上 述事 件 对平 安转债 的投
资价值 未造 成实 质性 影响 。本基 金管 理人 将继 续对 上述公 司进 行跟 踪研 究。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 股 票 没有 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库 。
（3） 其他 资产 的构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 58,949.62
2 应收证 券清 算款 2,119,931.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 38,503.28
5 应收申 购款 14,029.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,231,413.45
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110020 南山转 债 1,928,824.80 3.23 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
2 110015 石化转 债 1,887,702.80 3.17
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 002063 远光软 件 3,648,914.00 6.12 重大事 项停 牌
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者 在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至 2014 年 3 月 31 日， 本 基金份额 净 值增 长率 与同 期业绩 比 较
基准收 益率 的比 较表 ：
阶段
净 值增长率
①
净 值增长率
标 准差 ②
业 绩比较基 准
收 益率 ③
业 绩比较基 准收
益 率标准差 ④
①－③
②－④
2004 年 3 月 26 日至
2004 年 12 月 31 日
-6.60% 0.69% -21.96% 1.00% 15.36% -0.31%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
-6.77% 0.99% -4.62% 1.06% -2.15% -0.07%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
66.36% 1.20% 81.57% 1.00% -15.21% 0.20%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
128.02% 2.05% 80.15% 1.65% 47.87% 0.40%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-66.42% 2.42% -52.01% 2.15% -14.41% 0.27%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
39.04% 1.57% 62.78% 1.45% -23.74% 0.12%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-0.89% 1.34% -6.18% 1.09% 5.29% 0.25%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-30.03% 0.93% -18.28% 0.91% -11.75% 0.02%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 3 月 4 日
5.71% 0.96% 9.22% 1.10% -3.51% -0.14%
2012 年 3 月 5 日至
2012 年 12 月 31 日
-7.76% 0.89% -1.50% 0.66% -6.26% 0.23% 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
34
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
11.02% 1.11% -1.91% 0.77% 12.93% 0.34%
自基金 合同 生效 起
至 2012 年 3 月 4 日
13.08% 1.53% 59.27% 1.37% -46.19% 0.16%
基金合 同修 改后 ：
2012 年 3 月 5 日至
2014 年 3 月 31 日
-1.78% 1.05% -7.02% 0.71% 5.24% 0.34%
注： 1. 本基 金自 2012 年 3 月 5 日 起修 改了 基金 合同 中基础 行业 定义 及投 资比 例， 并 相
应调整 基金 业绩 比较 基准 为：
沪深 300 指数× 55%
+ 中证 综合 债券 指数× 45%
2.基金 合同 修改 前本 基金 的业绩 比较 基准 计算 公式 为：
上证综 指与 深证 综指 的复 合指数× 75%+ 中信 标普 全 债指数× 20%+ 同业 存款 利 率× 5% ；
其中： 上证 综指 与深 证综 指的复 合指 数＝ （上 证 A 股流通 市值/A 股总 流通 市 值）× 上
证综指 ＋（ 深 证 A 股流 通 市值/A 股 总流 通市 值）× 深证综 指
基准指 数的 构建 考虑 了三 个原则 ：
（1） 由于 当前 并不 存在 一 个为投 资者 广泛 接受 的基 础行业 指数 ，所 以以 自定 义方式 来
构建业 绩比 较基 准， 若将 来出现 一个 能得 到市 场认 可的基 础行 业指 数， 我们 将在研 究对 比的
基础上 选择 更为 合理 的业 绩比较 基准 。
（2） 投资 者认 同度 。选 择 被市场 广泛 认同 的上 证综 指、深 证综 指、 中信 标普 全债指 数
作为计 算的 基础 指数 ，并 以流通 市值 比例 为权 数对 上证综 指、 深证 综指 作加 权计算 。
（3） 业绩 比较 的合 理性 。 基金投 资业 绩受 到资 产配 置比例 限制 的影 响， 根据 基金资 产
配置比 例来 确定 加权 计算 的权数 ，使 业绩 比较 更具 有合理 性。
由于 基金 资产 配置 比例 处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例
符合合 同要 求， 基准 指数 每日按 照 75% 、20% 、5% 的比例 采取 再平 衡， 再用 连锁计 算的 方
式得到 基准 指数 的时 间序 列。
2 、自基 金合同 生效以 来基 金累计份 额净 值增长 率变 动及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
自基金合同生效以来 至基 金合同修改前基金累 计份 额净值增长率变动及 其与 同期业绩比较
基准收益率变动的比 较
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2004 年 3 月 26 日至 2012 年 3 月 4 日） 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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自基金合同修改以来 基金 累计份额净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率
变动的比较
摩根士 丹利 华鑫 基础 行业 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2012 年 3 月 5 日至 2014 年 3 月 31 日 ）
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的管 理费 、 基 金托 管人 的托管 费 、 证券交 易费
用、 基金 合同 生效后 的信 息披露 费用 、 基金份 额持 有人大 会费 用 、 基金 合同 生效后 的会 计 师摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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费 和律 师费 、按 照国 家有 关规定 可以 从基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
1 、基 金管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.50% 的 年费 率计 提。 具 体计算 方
法如下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数 ；
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前 一日 基金 资产 净值 的 2.5‰ 的年 费率 计提 ，具 体计算 方
法如下 ：
H ＝ E× 2.5 ‰÷ 当 年天 数；
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 于次 月的前 两 个
工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。
3 、 其 他基 金费 用根 据有 关 法规及 相关 协议 规定 ， 按 费用实 际支 出金 额， 列入 当期费 用，
由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。 基 金合 同生 效前 的验资 费、 律师 费、 基金 合同、 招募 说明
书、发 售公 告等 信息 披露 费用由 基金 管理 人承 担。
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 经中 国证 监会核 准
后公告 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
自基金 合同 生效 以来 ，本 基金的 申购 赎回 实行 的是 固定费 率， 即申 购费 率 1.5% 、赎 回
费率 0.5% 。 为了 鼓励 投资 者积极 申购 及长 期持 有本 基金 ， 从 2004 年 11 月 12 日开始 ， 本基
金的申 购和 赎回 费率 标准 作部分 调整 ，费 率标 准如 下：
1 、申 购费
（1） 申购 费率 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
37
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 ， 投 资人 在一 天内 如果 有 多笔申 购，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于本 基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金 自2013 年11 月1日起， 对于 通过 本公 司 直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户实施 特
定申购 费率 。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ， 包括 全国 社会 保障 基金、 可以投 资基 金的 地方 和行 业社会 保障 基
金、 企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金
类型， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ， 并 按规
定向中 国证 监会 备案 。
通过基 金管 理人 的直 销 中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金额 申购费率
100万 元以 下 0.6%
100万元( 含)－500万元 0.4%
500万元( 含)以上 每笔1000 元
除养老 金客 户外 的 其 他投 资者申 购本 基金 基金 份额 申购费 率见 下表 ：
申购金额 申购费率
100万 元以 下 1.5%
100万元( 含) －500 万元 1.0%
500万元( 含)以上 每笔1000 元
（2） 申购 费用 计算 方式
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申 购费 率）
申购费 用 ＝ 申购 金额- 净申 购金额
2 、赎 回费
（1） 赎回 费率
赎回费用由赎 回人承担 ， 所收取的赎回 费 40% 归 基 金财产，60% 用于支付注 册登记费
及其他 必要 的手 续费 。费 率表如 下：
持有基金份额期限 赎回费率
365天 以内 0.5% 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
38
满365 天不 满730 天 0.25%
满730 天后 0%
（2） 赎回 费用 计算 方式
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 价格
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转 出金 额＝ 转出 份额× 转出 基金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额× 转出 基金 赎回 费率
申购补 差费 ＝（ 转出 金额 －转出 基金 赎回 费）× 申购 补差费 率／ （1 ＋申 购补 差 费率）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率( 不同 申购 金额 对应 不同 申购费 率) 的 基金 ，以 转入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于 通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
4 、经报 中国证 监会批 准， 基金管理 人可 以在上 述范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率， 并
最迟于 新费 率开 始实 施前 两日在 至少 一种 指定 媒体 予以公 告。 如果 调高 申购 或赎回 费率 ， 则
须经基 金份 额持 有人 大会 通过。
在法规 允许 的情 况下 ， 基 金管理 人可 以根 据投 资人 的认购 金额 、 申 购金 额的 数量适 用不
同的认 购、 申购 费率 标准 ，但须 按规 定提 前公 告。
在法规 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 对选 择在 赎回 时缴纳 认购 费或 者申 购费 的基金 份
额持有 人 ， 根 据其持 有基 金份额 的期 限适 用不 同的 认购 、 申 购费 率标准 ， 但 须按规 定提 前公
告。
在法规 允许 的情 况下 ， 基金 管理人 可以 根据 基金 份额 持有人 持有 基金 份额 的期 限适用 不
同的赎 回费 率标 准， 但须 按规定 提前 公告 。
（三） 基金 的税 收 摩根士丹利华鑫基础行业证券投资基金
招 募说明书 摘要
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本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本公司 依据 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《 销售 办 法》 、 《信 息披 露办 法》 及其它 有关
法律法 规的 要求 ，对2013 年11月8日 刊登 的 《 摩根 士 丹利华 鑫 基 础行 业 证 券投 资基金 招募 说
明书》 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
序号 修改部分 说明
1 三、基 金管 理人 更新了 “ 主 要人 员情 况 ” 的 信息
2 四、基 金托 管人
根 据基金托 管人提供 的内容 ，更新了 基金托管 人的有 关
资料
3 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
4 十、基 金的 投资
更新 了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ， 即截 至 2014 年 3
月 31 日的 基金 投资 组合 报 告
5 十一、 基金 的业 绩
更新 了 基金 的投 资业 绩， 即截 至 2014 年 3 月 31 日 的基
金投资 业绩
6 十五、 基金 的费 用和 税收
更新了 “ （二 ） 与 基金 销售 有关的 费用 ” 中 对通 过直 销中
心申购 的养 老金 客户 实施 特定申 购费 率 的 相关 说明
7
二 十二 、对 基金 份额 持有
人的服 务
根据实 际情 况更 新了 对基 金份额 持有 人的 服务 有关 信息
8 二十三 、其 他应 披露 事项 根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二〇一四年五月九日
