上证 主 要 消费 交 易 型 开放 式 指 数
发 起 式 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
2014 年第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更 新） 摘要
重要提 示
上证主要消费交易型开 放式指数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （以下简称“ 本基金 ” ） 经中国证监会2012
年9月13 日 证监 许可[2012]1221 号 文核 准募 集。 本基 金 基金合 同于2013 年3 月28 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但 中国
证监会 对 本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对 本 基金 的价值 和收 益做 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不表 明 投 资
于 本基 金 没 有风 险。
本基金 为发 起式 基金 ， 在 基金募 集时 ， 基 金管 理人 股东将 运用 其自有 资 金认 购本基 金的 金额 不低 于
1000 万 元， 认购 的基 金份 额持有 期限 不低 于三 年。 基金管 理人 股东 认购 的基 金份额 持有 期限 满三 年 后 ，
基金管 理人 股东 将根 据自 身情况 决定 是否 继续 持有 ， 届时 ， 基 金管 理人 股东 有可能 赎回 其认 购的 本 基 金
份额。另外，在基金合同 生效之日起三年后的对应 日，如果本基金的资产规 模低于2 亿元，基金合同将
自动终 止， 投资 者将 面临 基金合 同可 能终 止的 不确 定性风 险。 基金 管理 人股 东的认 购行 为并 不表 明 其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有 的基 金
份额享 受基 金收 益 ， 同 时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投 资中 的风 险包 括 ： 因整体 政治 、 经济 、 社 会 等
环境因 素对 证券 市场 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 基 金管 理 人 在
基金管 理实 施过 程中 产生 的管理 风险 ， 某 一基 金的 特定风 险等 。 本 基金 是股 票基金 ， 风 险和 收益 高于 混
合基金 、 债 券基 金与 货币 市场基 金。 基金 主要 投资 于标的 指 数 成份 股及 备选 成份股 ， 在 股票 基金 中属 于
较 高风 险 、 较 高收 益的 产 品。 投资 有风 险 ， 投 资者 在投资 本基 金 之 前 ， 请 仔 细阅读 本基 金 的 招募 说明 书
和基金 合同 ， 全 面认 识基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者 自 依基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基
金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法 》 、
《运作办法》 、基 金合同及 其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权
利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募说明书所载内容截止日为2014年3月28日，有 关财务数据和净值表现数 据截止日为2013年12
月31日 。 （ 本招 募说 明书 中 的财务 资料 未经 审计 ） 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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一、基金管理人
（一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二 ） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ：董 事长 ，硕 士，高 级经 济师 。现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、党 委委 员 。
曾任纺 织部 北京 纺织 机械 研究所 工程 师、 室副 主任 ，中信 兴业 信托 投资 公司 纺织处 项目 经理 ，中 国 国
际信托 投资 公司 证券 部项 目经理 ，中 信证 券北 京营 业部副 总经 理， 中信 证券 公司董 事、 襄理 、副 总 经
理，中 信控 股公 司董 事、 常务副 总裁 并兼 任中 信证 券董事 、中 信信 托董 事、 信诚基 金管 理有 限公 司 董
事长， 中国 建银 投资 证券 有限责 任公 司党 委副 书记 、执行 董事 、总 裁。
杨一夫 先生 ：董 事， 硕士 。现任 鲍尔 太平 有限 公司 总裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔公司 在中 国的 投 资
活动 ， 兼任 三川 能源 开发 有限公 司董 事、 中国 投资 协会常 务理 事 。 曾任 国际 金融公 司（ 世界 银行 组 织
成员） 驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博 士 ， 教授。 现任 春华 资本 集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济 学家 ，
达沃斯 世界 经济 论坛 首席 经济学 家， 高盛 集团 大中 华区主 席、 合伙 人、 董事 总经理 。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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徐刚先 生： 董事 ，博 士， 经济师 。现 任中 信证 券股 份有限 公 司 执行 委员 会委 员、董 事总 经理 、 经
纪业务 发展 与管 理委 员会 主任委 员、 研究 部行 政负 责人 ， 兼任 中信 万通 证券 、中信 期货 、前 海股 权 交
易中心 、青 岛蓝 海股 权交 易中心 、厦 门两 岸股 权交 易中心 等公 司董 事 。 曾任 中国地 质机 械仪 器工 业 总
公司干 部， 曾任 职于 中信 证券股 份有 限公 司研 究咨 询部、 资产 管理 部、 金融 产品开 发小 组、 金融 组 、
研究部 、股 票销 售交 易部 ，担任 经理 、高 级经 理、 部门副 总经 理、 部门 总经 理、部 门行 政负 责人 等 职
务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理、 计划 财 务
部行政 负责 人。 曾任 中信 证券股 份有 限公 司 投 资银 行部高 级经 理、 上市 部副 主任、 风险 控制 部执 行 总
经理、 交易 部（ 现交 易与 衍生产 品业 务部 ）行 政负 责人。
滕天鸣 先生 ： 董事 、 总 经 理 ， 硕士 。 曾 任机 构理 财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副总 经理 等。
朱武祥 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士生 导师 、 系
副主任 ，兼 任北 京建 设 （ 香港上 市） 及华 夏幸 福基 业、中 海油 海洋 工程 、荣 信三家 内地 上市 公司 的 独
立董事 ，中 国金 融学 会常 务理事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事。 曾任 职 于
北京工 艺品 进出 口公 司 、 美国纽 约中 国 物 产有 限公 司 （ 外派 工作 ） ， 曾 担任 中 国银行 信托 咨询 公司 副处
长、处 长， 中国 银行 卢森 堡公司 副总 经理 ，中 国银 行意大 利代 表处 首席 代表 ，中银 集团 投资 管理 公 司
副董事 长、 总经 理， 中国 银行重 组上 市办 公室 、董 事会秘 书办 公室 、上 市办 公室总 经理 ，中 银基 金 管
理有限 公司 董事 长。
谢德仁 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、博 士生 导师 ， 兼
任北京 超图 软件 股份 有限 公司 （ 上市 公司 ） 、 同 方环 境股份 有限 公司 、 北 京双 杰电气 股份 有限 公司、博
彦科技 股份 有限 公司 （ 上 市公司 ） 、 朗 新科 技股 份有 限公司 独立 董事 ， 中国 会 计学会 财务 成本 分会 第七
届理事 会副 会长 。曾 任清 华大学 经济 管理 学院 会计 学讲师 、副 教授 。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
林浩先 生： 副总 经理 、投 资决策 委员 会主 席 ， 硕士 。 曾任 公司 总经 理助 理等 。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监事 会召 集 人， 硕士 ， 研究 员级 高级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限 责任 公司 总
经理 。 曾 任中 国北 方光 学 电子总 公司 信息 部职 员 ， 中国兵 器工 业总 公司 教育 局职员 、 主任 科员 、 规划 处
副处长 、 计划 处处 长 ， 中 国兵器 装备 集团 公司 发展 计划部 副主 任 、 经 济运 营 部 副主 任 、 资 本运 营部 巡 视
员兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监事 ， 硕 士 ， 高 级工 程师 。 现 任山 东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （ 法定 代表 人） 、上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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党委副 书记 ， 兼 任 山 东高 速投资 控股 有限 公司 法定 代表人 、 总 经理 ， 山东 高 速环球 融资 租赁 有限 公司 法
定代表 人、 执行 董事 兼总 经理 ， 山东 高速 路桥 集团 股份有 限公 司董 事 。 曾任 山东省 交通 厅 政 策法 规处 副
主任科 员 、 主 任科 员， 山 东省交 通厅 外事 外经 处副 处长 ， 山 东基 建股 份有 限 公司董 事 、 副 总经 理， 山东
高速股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理 。
吕翔先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家劳 动 部 综合
计划与 工资 司副 主任 科员 ，中信 证券 股份 有限 公司 人力资 源管 理部 执行 总经 理。
刘义先 生 ： 监 事， 工商 管 理硕士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总 监 。 曾 任中
国人民 银行 总行 计划 资金 司副主 任科 员、 主任 科员 ， 中国 农业 发展 银行 总行 信息电 脑部 信息 综合 处 副 处
长（主 持工 作） ，华 夏基 金 管理有 限公 司工 会主 席、 党办主 任、 养老 金部 总经 理等。
查 尔斯 ? 西姆 斯先 生：监 事， 学士 ，注册 会计师 。现任 万信 基金公 司总裁 兼首席 执行 官，IGM基金
公司联 席总 裁兼 首席 执行 官。曾 任职 于加 拿大 多伦 多市的Coopers and Lybrand 公司 ， 曾 任富 勤谭 普顿 投
资公司 在加 拿大 多伦 多分 支机构 的首 席财 务官 和销 售与营 销主 管， 富勤 谭普 顿投资 公司 加利 福尼 亚 州 国
际总部副总裁、公司行政 总裁，另外，曾任职于FundSERV 公司 董事会，并曾 担任加拿大投资基金协 会
（IFIC ）董事会 成员 、理 事会成 员。
康茜女 士 ： 监 事 ， 法 学和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员 、 法 律监
察部总 经理 ， 兼 任华 夏资 本管理 有限 公司 常务 副总 经理 。 曾任 中国 工商 银行 北京分 行法 律部 、 证 券监 管
部门主 任科 员， 华夏 基金 管理有 限公 司成 都分 公司 总经理 。
刘文灿 先生 ： 监事 ， 工商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原北 京市 二商
局干部 ， 中国 国际 贸易 促 进委员 会干 部 ， 华 夏基 金 管理有 限公 司财 务部 总经 理、 办公 室主 任 、 稽 核总 监
等。
王芬华 女士 ： 监 事， 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾 任北 京NTT
DATA 人 力资 源部 职员 ，华 夏基金 管理 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理等 。
2、本 基金 基金 经理
王路先 生， 博士。 曾任 美 国纽约 德意 志资 产管 理公 司基金 经理 及定 量股 票研 究负责 人、 美国 纽约 法
兴银行 组合 经理、 大成 基 金国际 业务 部副 总监 等。2008 年11 月 加入 华夏 基金 管 理有限 公司， 现任 数量 投
资部总 经理 ， 恒生 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理 （2012 年8月9 日 起任职 ） 、 恒生 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金 经 理 （2012 年8 月21日起 任职 ） 、 上证 原材 料 交易型 开放 式指 数发 起式
证券投 资基 金基 金经 理 （2013 年3 月28 日起 任职 ） 、 上 证主要 消费 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金
基金经 理 （2013 年3月28日 起任职 ） 、 上 证金 融地 产交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 （2013
年3月28 日 起任 职） 。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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3、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
林浩先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 副 总经 理。
阳琨先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 投 资总 监、 股票 投资部 副总 经理 ，华夏 兴华 混合 型 证 券投 资 基
金 基金 经理 、华 夏盛 世精 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
王海雄 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 首席 投资 官 ， 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、
华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 华夏 回报证 券投 资基 金基 金经 理、华 夏回 报二 号证 券 投
资基金 基金 经理 。
童汀先 生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司 股 票投 资部 副总 经理， 华夏 成长 证券 投资 基金基 金经 理。
谭琦先 生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司股 票投 资部 副总 经理， 华夏 红利 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、
华夏策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
孙彬先生 ：华 夏基金管 理 有限公司 投资 研究部总 监 ，华夏行 业精 选股票型 证 券投资基金（LOF ）
基金经 理、 华夏 大盘 精选 证券投 资基 金基 金经 理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行 拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人民建 设银 行 ” 于 1954 年 成立，1996 年易 名上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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为 “中 国建 设银 行 ” 。中 国建设 银行 是中 国四 大商 业银行 之一 。中 国建 设银 行股份 有限 公司 由原 中 国
建设银 行 于 2004 年 9 月 分 立而成 立， 承继 了原 中国 建设银 行的 商 业 银行 业务 及相关 的资 产和 负债 。 中
国建设 银行 （股 票代 码：939 ） 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交易 所主 板上 市，是 中国 四大 商业 银
行中首 家在 海外 公开 上市 的银行 。2006 年 9 月 11 日，中 国建 设银 行又 作为 第一 家 H 股 公司 晋升 恒 生
指数。2007 年 9 月 25 日 中国建 设银 行 A 股 在上 海 证券交 易所 上市 并开 始交 易。A 股发 行后 中国 建设
银行的 已发 行股 份总 数为 ： 250,010,977,486 股 （包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股） 。
截至2013 年12月31日 ， 中 国建设 银行 资产 总额153,632.10 亿元 ， 较 上年 增长9.95% ； 客 户贷 款和 垫款
总额85,900.57 亿元 ，增 长14.35% ； 客户存 款总 额122,230.37 亿元， 增长7.76% 。 营业收 入5,086.08 亿元，
较 上年增 长10.39% ，其中， 利息净 收入增 长10.29% ， 净利息 收益率(NIM) 为2.74% ； 手续 费及佣 金净 收
入1,042.83 亿元 ，增长11.52% ，占营业 收入比 重为20.50% 。成本 费用开 支得到 有效控制 ，成本 收入比 为
29.65% 。 实 现利 润总 额2,798.06 亿元 ， 较 上年 增长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿 元 ， 增 长11.12% 。 资 产质 量
保 持 稳定 ， 不良 贷款 率0.99% ， 拨备 覆 盖率268.22% ； 资 本充 足 率与 核心 一级资 本 充足 率分 别 为13.34%
和10.75% ， 保持 同业 领先 。
中 国 建设 银行 在 中国 内地设 有 分支 机构14,650 个，服 务 于306.54 万 公司 客户、2.91 亿 个 人客 户， 与
中国经 济战 略性 行业 的主 导企业 和大 量高 端客 户保 持密切 合作 关系 ； 在香 港 、 新 加坡 、 法兰 克福 、 约 翰
内斯堡 、 东 京、 大 阪、 首 尔、 纽 约、 胡 志明 市、 悉 尼、 墨 尔本、 台北、 卢森 堡 设有 海外 分行 ， 拥 有建 行
亚洲、 建银 国际 、 建 行伦 敦、 建 行俄 罗斯 、 建 行迪 拜、 建 行欧 洲、 建信 基金 、 建信 租赁 、 建 信信 托、 建
信人寿 等多 家子 公司 。
2013 年，本集团的出色业 绩与良好表现受到市场与 业界的充分认可 ，先后荣 获国内外102项奖项，
多项综合排名进一步提高 ，在英国《银行家》杂志 “全球银行1000 强 排 名 ”中 位 列 第5 ，较上年上升2
位；在美国《福布斯》杂 志发布的“2013年度全球 上市公司2000强排名”中 ，位列第2，较上年上升13
位。 此 外， 本集 团还 荣获 了 国内外 重要 机构 授予 的包 括公司 治理 、 中 小企 业服 务、 私 人银 行、 现金 管理 、
托管、 投行 、 养 老金 、国 际业务 、电 子商 务 和 企业 社会责 任等 领域 的多 个专 项奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证券 保险 资产市 场处 、 理财 信托
股权市场处、QFII 托 管处、 养老金托管 处、清算处、核算处、监督稽核处 等9个职能处室，在上海设 有
投资托管服务上海备份中 心，共有员工220余人。自2007 年起，托管部连续聘 请外部会计师事务所对托
管业务 进行 内部 控制 审计 ，并已 经成 为常 规化 的内 控工作 手段 。
（二 ） 主要 人员 情况
杨新丰 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、中 国建 设 银
行总行 会计 部、 营运 管理 部，长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运 管理 等工 作，具 有丰 富的 客户 服 务上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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和业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划 财务 部、
信贷经 营部 、 公 司业 务部 ， 长期 从事 大客 户的 客户 管理及 服务 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经
验。
张军红 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行总 行零 售业 务
部、 个人 银行 业务 部 、 行 长办公 室 ， 长 期从 事零 售 业务和 个人 存款 业务 管理 等工作 ， 具有 丰富 的客 户 服
务和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部， 长期 从 事
客户服 务、 信贷 业务 管理 等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务 管理 等
工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。
（三 ） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “ 以 客户 为中 心 ” 的
经营理 念， 不断 加强 风险 管理和 内部 控制 ， 严 格履 行托管 人的 各项 职责 ， 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权
益，为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。经 过多 年稳步 发展 ，中 国建 设银 行托管 资产 规模 不断 扩 大 ，
托管业 务品 种不 断增 加， 已形成 包括 证券 投资 基金 、社保 基金 、保 险资 金、 基 本养 老个 人账 户、QFII 、
企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ， 是 目前 国内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截至2013年12
月31日 ， 中 国建 设银 行已 托管349 只 证券 投资 基金 。 中国 建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，
赢得了 业内 的高 度认 同。 中国建 设银 行自2009 年至2012年 连续 四年 被国 际权 威 杂志 《 全球 托管 人》 评 为
“ 中国 最佳 托管 银行 ” ； 获和讯 网 的 中国 “最 佳资 产托管 银行 ”奖 ； 境内 权 威经济 媒体 《 每日 经济 观 察》
的 “最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、申 购赎 回代 理券 商
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市 罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系 人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
9
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
（9） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（10 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（11 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
10
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李 珊
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：95548
（12 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（13 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（14 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
11
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（15 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（16 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（17 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
12
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、基金管理人可根据有关 法律法规，选择其他符合 要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 销
售机构 可以 根据 情况 变化 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（二 ） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三 ） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：吴 冠雄
经办律 师： 王立 华、 吴冠 雄
（四 ） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ： 边 卓群
经办注 册会 计师 ： 边 卓群 、濮晓 达 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
13
四、基金的名称
本基金 名称 ： 上 证主 要消 费交易 型开 放式 指数 发起 式证券 投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 交 易型 开放 式。
六、基金的 投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 以期 获得 与标 的指 数收益 相似 的 回 报 。
七、基金的 投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股、 备选 成份 股、 替代性 股票 。为 更好 地实 现投资 目标 ，基 金 还
可投资 于非 成份 股 、 债券、 股指期 货 、 权证 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将其纳
入投资 范围 。
基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 90% 。
八、基金的 投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法及其他 合 理方 法构 建基 金的股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股 及
权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。 如市 场流动 性不 足、 个别 成份 股被限 制投 资等 原因 导 致
基金无 法获 得足 够数 量的 股票时 ，基 金管 理人 将搭 配使用 其他 合理 方法 （如 买入非 成份 股等 ）进行适
当的替 代。
为有效 管理 投资 组合 ，基 金可投 资于 股指 期货 、权 证等衍 生工 具 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。
未来， 根据 市场 情况 ，基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。 本 基金 的标 的指 数为上 证主 要消 费行 业指 数。
若基金 标的 指数 发生 变更 ，基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和 市场 惯 例上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
14
调整基 金业 绩比 较基 准的 组成和 权重 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会， 但基 金管理 人应 取得 基金 托 管
人同意 后， 报中 国证 监会 备案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。基金 主要 投资 于 标
的指数 成份 股及 备选 成 份 股，在 股票 基金 中属 于较 高风险 、较 高收 益的 产品 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并 对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2014 年 1 月 16 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 329,872,224.05 98.72
其中： 股票 329,872,224.05 98.72
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,564,591.64 1.07
6 其他各 项资 产 697,526.63 0.21
7 合计 334,134,342.32 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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A 农、林 、牧 、渔 业 27,366,309.76 8.20
B 采矿业 - -
C 制造业 244,412,027.64 73.22
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 58,093,101.55 17.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 329,871,438.95 98.82
（三 ） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 1,991,731 77,836,847.48 23.32
2 600519 贵州茅 台 202,747 26,028,659.86 7.80
3 600315 上海家 化 611,360 25,817,732.80 7.73
4 600600 青岛啤 酒 488,034 23,889,264.30 7.16
5 601607 上海医 药 1,407,689 20,819,720.31 6.24
6 600108 亚盛集 团 1,904,111 15,290,011.33 4.58
7 600597 光明乳 业 513,778 11,405,871.60 3.42
8 600827 友谊股 份 1,066,177 10,523,166.99 3.15
9 600598 北大荒 818,407 9,256,183.17 2.77
10 601933 永辉超 市 684,830 9,101,390.70 2.73
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
（十 ） 投资 组合 报告 附注
1、2013 年 2 月 22 日贵 州 茅台受 到贵 州省 物价 局行 政处罚 ，2013 年 11 月 7 日北大 荒收 到中 国证
监会调 查通 知书 ，2013 年 11 月 20 日上 海家 化收 到 中国 证 监会 调查 通知 书。 本基金 为指 数型 基金 ， 采
取完全 复制 策略 ，贵 州茅 台、北 大荒 、上 海家 化系 标的指 数成 份股 ，上 述股 票的投 资决 策程 序符 合 相
关法律 法规 的要 求 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期 末其 他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,911.11
2 应收证 券清 算款 689,955.27
3 应收股 利 - 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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4 应收利 息 660.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 697,526.63
4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利， 也不 保证 最低 收益 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在做 出投 资决 策 前
应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
阶
段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－ ④
2013 年 3 月 28 日至
2013 年 12 月 31 日
7.83% 1.24% -0.24% 1.30% 8.07% -0.06%
十三、费用 概览
（一） 基金 运作 费用 的种 类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
1、基 金管 理人 的管 理费 。
2、基 金托 管人 的托 管费 。
3、基 金上 市初 费及 年费 。
4、标 的指 数许 可使 用费
5、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用。
7、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用。
8、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
9、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 。
10、 基 金的 证券 交易 或结 算产生 的费用 （ 包括 但不 限于经 手费 、印 花税 、证 管费、 过户 费、 手 续
费、券 商佣 金、 权证 交易 的结算 费、 融资 融券 费及 其他类 似性 质的 费用 等） 。
11 、 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用
12、 依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他 费 用。
在中国 证监 会规 定允 许的 前提下 ，本 基金 可以 从基 金财产 中计 提销 售服 务费 ，具体 计提 方法 、 计
提标准 在招 募说 明书 或相 关公告 中载 明。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法规 另 有
规定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据 与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方签 署的 指数使 用许 可协 议 的
约定从 基金 财产 中支 付。 标的指 数使 用费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.03% 的 年费率 计提 。标 的指 数 许
可使用 费每 日计 提， 按季 支付。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费，E 为前 一 日的基 金资 产净 值。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 1 万元。
基金合 同生 效当 年不 足 3 个月的 按 3 个月 收费 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指 数
许可使 用费 。基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。
4、 除 管理 费、 托 管费 、 指 数许可 使用 费 之 外的 基金 费用， 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相 应
协议的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未 完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，以 及 处
理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列入 基金 费用。 基金 合同 生效 前所 发生的 信息 披露 费、 律 师
费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。基 金 管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
上证主 要消 费交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金 招募 说明 书（ 更新 ）依 据《基 金法 》 、 《 运 作
办法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披露 办法 》 、 基金 合同 及 其他法 律法 规的 要 求 ，对 本基金 管理 人于 2013 年
11 月 12 日 刊 登的 本基 金 招募说 明书 （更 新） 进行 了更新 ，主 要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二 ） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（三 ） 更新 了 “ 九、 基金 份额的 申购 与赎回 ” 中“ 申购赎 回清 单的 格式 ”。
（四 ） 更新 了 “ 十、 基金 的投资 ”中 “基 金投 资组 合报告 ”相 关内 容， 该部 分内容 均按 有关 规 定
编制。 上证主要消费交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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（五 ） 更新 了 “ 十一 、基 金的业 绩 ” 的相 关内 容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并经 托管 人 复
核。
（六 ） 更新 了 “ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 中相 关内 容 。
（七 ） 更新 了 “ 二十 三、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自 上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来 涉及 本 基
金的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二 ○一 四年 五月 九 日
