更新的招募说明书摘要
1
鹏华中证 A 股资源 产业指数 分级
证券投资 基金更新 的
招募说明 书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
二零一四年五月
更新的招募说明书摘要
2
重 要提 示
本基金 经2012 年3 月19 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《关 于 核 准鹏 华中 证A 股资源 产
业指数分 级证 券投资 基金 募集的批 复》 （ 证监 许可 〔2012 〕358 号）核 准，进 行募集。 根据
相关法律 法规 ，本基 金基 金合同已 于2012年9 月27 日 生效，基 金管 理人于 该日 起正式开 始对
基金财 产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于 ： 市场 风险 、 管 理风 险、 操作风 险、 流动
性风险 、 信 用风 险、 本基 金特有 风险 （包 括作 为指 数基金 的风 险、 作为 上市 基金的 风险 和作
为分级 基金 的风 险） 及其 他风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管理 的其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证。 投资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 《基金 合同 》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所 载 内容 截止 日 为2014 年 3 月 26
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2013 年12 月 31 日（ 未经 审计） 。
更新的招募说明书摘要
3
一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、 名称 ：鹏 华基 金管 理有 限公司
2 、 住所 ：深 圳市 福田 区福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、 设立 日期 ：1998 年 12 月 22 日
4 、 法定 代表 人： 何如
5 、 办公 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、 电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7 、 联系 人： 吕奇 志
8 、 注册 资本 ：人 民币 1.5 亿元
9 、 股权 结构 ：
出资人名称
出资额（万
元）
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司 助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
更新的招募说明书摘要
4
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事，经济和商学学 士。 国籍：意大利。曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风 险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监 、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首席 执行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司（CAAM SGR ）投
资副总 监、 农业 信贷 另类 投资集 团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际 执行
委员会 委员 、欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 投资 方案部 投资 总
监、 Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官 ， 现 任欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon
Capital S.A. ） （ 卢森 堡 ） 首 席执行 官和 总经 理 ， 同 时 兼任欧 利 盛 AI 资产 管理股 份公司 （Eurizon
AI SGR ） 首席 执行 官。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责人，Capitalia 投资管理股份公司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董 事总 经理 ，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意 大利企 业法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A ）首席 市
场官 、 欧 利盛 资本 股份 公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 董事 ， 现 任意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会 研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
更新的招募说明书摘要
5
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ； 2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管 理和 运营， 项目 涉 及制造 业、 能源、 电信 、 跨国并 购；2007 年 加入 曼 达林投 资顾 问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先 生， 监 事 ， 法学学 士， 律 师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大 利多 家律师 事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧利 盛资 本 资产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理 与股 权部 工作 ，现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。
李国阳 先生， 监事 ， 硕士 研究生 ， 高级 会计 师， 国 籍： 中国 。 曾 任深圳 国投 证券有 限 公
司资金 财务 部财 务科 副科 长、 审计 科副 经理 、 稽 核 审计部 副总 经理 、 第 二证 券交易 部副 总经
理、 资金 财务 部总经 理 ， 国信证 券有 限责 任公 司资 金财务 部总 经理 、 公 司副 总会计 师兼 资金
财务部 总经 理 、 上海 管理 总部总 经理 、 首席会 计师 兼资金 财务 部总 经理 ， 曾 任鹏华 基金 管 理
有限公 司董 事 、 监事 会召 集人 ， 现 任国 信证券 股份 有限公 司副 总裁 兼首 席会 计师 、 资 金财 务
总部总 经理 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究 员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ； 2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司， 历任 登记 结算 部副 总经理 ， 现 任公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士， 职工 监事， 法 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京市 金杜(深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法 务 经理 。
3 、 高级 管理 人员 情况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
更新的招募说明书摘要
6
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ，副 总裁 ，特 许 金融分 析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国籍 ：中 国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华 基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕国强 先生 ，副 总裁 ，特 许金融 分析 师（CFA ） ，工 商管理 硕士 （MBA ） ，国 籍：加 拿
大。历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、美 国景 顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、 本基 金基 金经 理
杨靖先 生，国 籍中 国，理 学硕士 ，14 年 证券 从业经 验。曾 在长城 证券 公司从 事证券 研
究工作 ，先 后任 研究 员、 行业研 究小 组组 长；2001 年 6 月加 盟鹏 华基 金管 理 有限公 司从 事
行业研 究工 作 ， 2005 年 开 始先后 任鹏 华中 国 50 开 放式证 券投 资基 金 、 鹏 华 行业成 长证 券投
资基金 基金 经理 助理 ，2006 年 8 月至 2007 年 4 月 任 原鹏华 普润 基金 （2007 年 4 月已 转型
为鹏华 优质 治理 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） ）基 金 经理，2007 年 4 月至 2009 年 10 月担 任
鹏华优 质治 理股 票型 证券 投资基 金 （LOF ） 基 金经 理 ，2009 年 4 月起 至今 担任 鹏华沪 深 300
指数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理， 2012 年 9 月起 至今兼 任鹏 华中 证 A 股 资 源产业 指数 分
级证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 3 月 起至 今兼 任 鹏华中 证 500 指数 证券 投 资基金 （LOF ）
基金经 理。 杨靖 先生 具备 基金从 业资 格。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 动。
本基金 历任 的基 金经 理： 无
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2006 年 8 月至 2007 年 4 月任原 鹏华 普润 基金 （2007 年 4 月已 转型 为鹏 华优 质治理 股
票型证 券投 资基 金（LOF ） ）基金 经理 ；
更新的招募说明书摘要
7
2007 年 4 月至 2009 年 10 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基 金经 理 ；
2009 年 4 月起 至今 担任 鹏 华沪 深 300 指 数证 券投 资 基金（LOF ）基 金经 理；
2013 年 3 月起 至今 兼任 鹏 华中 证 500 指 数证 券投 资 基金（LOF ）基 金经 理。
5 、 投资 决策 委员 会成 员情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士， 鹏华 基金 管理 有限公 司总 裁助 理、 固定 收益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏 华双 债增 利债 券基 金、 鹏 华双 债加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理， 鹏华 价值 优势 基金 基金经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理。
王咏辉 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理 、 鹏 华中 证 500 指 数 （LOF）基
金基金 经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理、 鹏华动 力增 长基 金基 金经 理、 鹏华 品
牌传承 混合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理， 鹏华 丰收 债券 基金基 金经
理、鹏 华双 债保 利债 券基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金、鹏 华
普丰基 金基 金经 理。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
更新的招募说明书摘要
8
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2013 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 176 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金销售机构
1 、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构
1 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
更新的招募说明书摘要
9
2 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
3 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
4 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
5 ） 鹏华 基金 管理 有限 公司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
（2 ）代 销机 构
A 、银 行代 销机 构
1 ） 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：姜 建清
联系电 话：010-66105662
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
更新的招募说明书摘要
10
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 ） 中国 建设 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3 ） 中国 农业 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4 ） 交通 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 ） 招商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号招 商银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
更新的招募说明书摘要
11
网址：www.cmbchina.com
6 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址 www.psbc.com
7 ） 上海 浦东 发展 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
8 ） 上海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9 ） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
更新的招募说明书摘要
12
网站：www.bankofbeijing.com.cn
10 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
11 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
13 ）厦 门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市 思 明区 湖滨北 路 101 号商 业银 行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：方 伟强
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
B 、券 商代 销机 构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
更新的招募说明书摘要
13
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信证 券大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
更新的招募说明书摘要
14
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
更新的招募说明书摘要
15
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
12) 湘财证 券有 限责 任公 司
更新的招募说明书摘要
16
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号 标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号 标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
13) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
14) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
15) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
更新的招募说明书摘要
17
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
16) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
17) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网 址：www.ctsec.com
18) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
19) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
更新的招募说明书摘要
18
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网 址：www.nesc.cn
20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
21) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
更新的招募说明书摘要
19
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
23) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
24) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号安 联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
25) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
26) 财富证 券有 限责 任公 司
更新的招募说明书摘要
20
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表 人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
28) 广州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
29) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
更新的招募说明书摘要
21
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：0731-85832503
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
30) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
31) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
32) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号荣 超经 贸中 心办公 室 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号荣 超经 贸中 心办公 室 47 层 01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
33) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
更新的招募说明书摘要
22
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服 务电 话: 021-962506 或 4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
34) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
35) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
36) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融中 心 18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询 电 话：400-8888-818
更新的招募说明书摘要
23
网址：www.hx168.com.cn
37 ）新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
C 、第 三方 销售 机构
1 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3 ） 杭州 数米 基金 销售 有限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
更新的招募说明书摘要
24
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
5 ） 上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6 ） 上海 好买 基金 销售 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7 ） 北京 展恒 基金 销售 有限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
更新的招募说明书摘要
25
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8 ） 上海 天天 基金 销售 有限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：赵 慧灵
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
11 ）万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
更新的招募说明书摘要
26
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观 3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
12) 北京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
13 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律 法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理 销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
2 、场 内发 售机 构
（1）本 基金的 场内发 售机 构为 具有 基金 代销业 务资 格的深圳 证券 交易所 会员 单位（具
体名单 可在 深交 所网 站查 询） 。
（2）本 基金募 集结束 前获 得基金代 销资 格的 深 交所 会员单位 可新 增为本 基金 的场内 发
售机构 。
更新的招募说明书摘要
27
（二）基金注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：崔 巍
联系电 话：010-59378856
传 真：010-59378907
（三）律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、基 金的名 称
鹏华中 证 A 股 资源 产业 指 数分级 证券 投资 基金
本基金 的基 金份 额包 括鹏 华中 证 A 股 资源 产业 指数 分级基 金之 基础 份额 （简 称“鹏 华
资源分 级” ， 基 金代 码：160620 ； 场内 简称 “中 证资 源” ） 、 鹏华 中 证 A 股资 源 产业指 数分 级
更新的招募说明书摘要
28
基金 之 A 份额 （简 称 “资 源 A ” ， 基金代 码 ：150100 ） 、 鹏 华中 证 A 股资 源产 业 指数分 级基 金
之 B 份额 （简 称“ 资源 B ” ，基金 代码 ：150101）。
五 、基 金的类 型和 运作方 式
契约型 开放 式， 股票 型证 券投资 基金 ， 基 金存 续期 为不定 期
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 力争 将日 均跟 踪偏 离度控 制在
0.35 ％ 以内 ，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以 内。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资范围为具 有良 好流动性的金融工具 ，包 括标的指数成份股及 其备 选成份股
（含中 小板 及创 业板 股票 ） 、 新股 （首 次发 行或 增发 等） 、 债券 （ 含货 币市 场工 具） 和 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 投资标 的指 数成份 股及其 备选成 份股 的比例 不低于 基金资 产净 值的 90 ％，同 时
保持不 低于 基金 资产 净 值 5 ％ 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构允 许， 基 金管 理人 可以 在履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 ， 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法 ， 按 照成 份股 在标 的指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 ，并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 ， 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基 金管理 人可 以对 投 资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，力 求降 低跟 踪误差 。
本基金力争鹏华资源 份额 净值增长率与同期业 绩比 较基准之间的日均跟 踪偏 离度不超
过 0.35 ％， 年跟 踪误 差不 超过 4 ％ 。 如 因指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
1 、 资产 配置 策略
更新的招募说明书摘要
29
为实现 紧密跟 踪标 的指数 的投资 目标， 本基 金将以 不低于 基金资 产净 值 90 ％ 的资产 投
资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股 ， 并 保持 不低 于基金 资产 净 值 5 ％的 现 金或者 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。
2 、 股票 投资 策略
（1 ）股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内， 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下， 本基 金可采 取适 当方 法， 以降 低买入 成本 。 当 遇到 成份 股停牌 、 流 动性
不 足 等 其 他 市场 因 素 而 无法 依 指 数 权 重购 买 某 成 份股 及 预 期 标 的指 数 的 成 份股 即 将 调 整或
其他影 响指 数复 制的 因素 时， 本基 金可 以根据 市场 情况 ， 结 合研 究分析 ， 对 基金财 产进 行适
当调整 ，以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ，尽 量缩 小跟踪 误差 。
（2 ）股 票投 资组 合的 调整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ，
本基金 还将 根据 法律 法 规 中的投 资比 例限 制、 申购 赎回变 动情 况 、 新股 增发 因素等 变化 ， 对
其进行 适时 调整 ， 以保 证鹏 华资源 份额 净值 增长 率与 标的指 数收 益率 间的 高度 正相关 和跟 踪
误差最 小化 。 基 金管 理人 将对成 份股 的流 动性 进行 分析， 如发 现流 动性 欠佳 的个股 将可 能采
用合理 方法 寻求 替代 。 由 于受到 各项 持股 比例 限制 ， 基金 可能 不能 按照 成份 股权重 持有 成份
股，基 金将 会采 用合 理方 法寻求 替代 。
1 ） 定期 调整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2 ） 不定 期调 整
根据指 数编 制规 则， 当标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ，本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规规定 ， 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 ， 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ，力 求降低 跟踪 误差 。
3 、 债券 投资 策略
本基金 可以 根据 流动 性管 理需要 ， 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本 基金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 ， 根 据宏 观经济 分析 、 资 金面 动向 分析等 判断 未来
利率变 化， 并利 用债 券定 价技术 ，进 行个 券选 择。
更新的招募说明书摘要
30
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为：
中证 A 股 资源 产业 指数 收 益率×95 ％ ＋银 行活 期存 款利率 （税 后） ×5 ％
中证 A 股资 源产 业指 数 从 中证全指 指 数样 本股 中挑 选规模 大、 具有 资源 产业 特征的 公
司股票 组成 样本 股 。 根据 中证行 业分 类方 法 ， 该指 数样本 股主 要属 于能 源行 业、 原材 料行 业
中的多 种金 属与 采矿 、 贵 重金属 与矿 石、 黄金 、 铝 等子行 业， 可以 综合 反映 沪深两 市具 有 资
源 产业 特征 的公 司 股 票的 整体走 势， 同时 为投 资者 提供新 的投 资标 的 。
标的指 数发 生变 更时 ， 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 ， 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同
意后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 与货币 市场
基金， 为证 券投 资基 金中 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 。 同 时本 基金 为指数 基金 ， 通
过跟踪 标的 指数 表现 ，具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司 相似 的风 险收益 特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 ，鹏 华资 源 A 份额为 稳健 收益 类份 额， 具有低风
险且预 期收 益相 对较 低 的 特征； 鹏 华资 源 B 份 额为 积极收 益类 份额， 具有 高 风险且 预期 收益
相对较 高 的 特征 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2014 年1 月16 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年 12 月 31 日 （未 经审计 ） 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,220,611,718.52 93.68
更新的招募说明书摘要
31
其中： 股票 2,220,611,718.52 93.68
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 148,438,829.09 6.26
6 其他资 产 1,344,127.58 0.06
7 合计 2,370,394,675.19 100.00
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
（1 ）报 告期 末指 数投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占 基金资产净值比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,469,581,707.73 62.11
C 制造业 655,287,775.79 27.69
D
电力、热力、燃气及水
生产和 供应 业
48,535,135.20 2.05
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
更新的招募说明书摘要
32
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 47,207,099.80 2.00
合计 2,220,611,718.52 93.85
（2 ）报 告期 末积 极投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
（1 ） 报告 期末指 数投 资 按公允 价值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 前十名 股 票投 资明
细
序
号
股票代
码
股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净
值 比 例
（％）
1 600688 上海石 化 18,617,715 56,784,030.75 2.40
2 002353 杰瑞股 份 702,631 55,767,822.47 2.36
3 601857 中国石 油 6,389,145 49,260,307.95 2.08
4 601666 平煤股 份 9,340,552 49,131,303.52 2.08
5 601088 中国神 华 3,071,592 48,592,585.44 2.05
6 002267 陕天然 气 4,730,520 48,535,135.20 2.05
7 601001 大同煤 业 8,367,667 48,365,115.26 2.04
8 600508 上海能 源 4,868,366 48,245,507.06 2.04
9 600997 开滦股 份 8,604,212 47,925,460.84 2.03
10 600583 海油工 程 6,155,488 47,766,586.88 2.02
更新的招募说明书摘要
33
（2 ） 报告期 末积 极投 资按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大小 排序的 前五 名股票 投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
(2) 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
9 、报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明
(1) 本期国债期货投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(2) 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益 明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
(3) 本期国债期货投资评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 杰 瑞 股 份 的 发 行 人 烟 台 杰 瑞 石 油 服 务 集 团 股 份 有
限公司 于 2013 年 4 月 8 日 收到深 圳证 券交 易所 下发 的《关 于对 烟台 杰瑞 石油 服务集 团股 份
有限公 司的 监管 函》 （中 小 板监管 函[2013] 第 38 号， 以下简 称“ 《监 管函》 ” ） 。 《 监管函 》指
更新的招募说明书摘要
34
出：公 司 于 2013 年 3 月 23 日 的《 关于 2012 年度 日 常关联 交易 及 2013 年度 预 计额度 的公
告》 中 披 露 2012 年 与合 营 公司德 美动 力发 生的 采购 金额 为 14,696.87 万 元， 超 出公司 于 2012
年 3 月 17 日披 露的 与德 美 动力之 间日 常关 联交 易预 计金额 范围 上限 （10,000 万元） ， 超出 部
分占公司 最近一 期经审 计 净资产 的 1.49% 。 针对监 管函提出 的问题 ，杰瑞 股 份进行处 理，
并完善 日常 监管 流程 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 次监 管措 施对 该股票 的投 资价 值不 产生 重大影 响 。
本基金 为指 数基 金， 为更 好地跟 踪标 的指 数， 控制 跟踪误 差对 该股 票的 投资 属于按 照指 数成
分股的 权重 进行 配置 ， 符 合指数 基金 的管 理规 定， 该股票 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策
流程， 符合 法律 法规 和公 司制度 的规 定。
本基金 投资 的其 他前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,249,849.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 94,278.49
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,344,127.58
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
(6) 报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
更新的招募说明书摘要
35
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1 、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （ 本报 告中 所列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2012 年 9 月 27 日至
2012 年 12 月 31 日
0.00%
1.38% 5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-33.94%
1.52% -32.32% 1.54% -1.62% -0.02%
自基金 合同 生效 至
2013 年 12 月 31 日
-33.94%
1.49% -28.61% 1.54% -5.33% -0.05%
2 、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并 与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较：
更新的招募说明书摘要
36
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1 ： 业绩 基准=中证 A 股 资 源产业 指数 收益 率×95 ％ ＋银行 活期 存款 利率 （税 后 ） ×5 ％。
注 2 ：本 基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 27 日 生效 。
注 3 ：基 金业 绩 截 止日 为 2013 年 12 月 31 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3 、 《 基金 合同 》生 效后 的 标的指 数许 可使 用费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
更新的招募说明书摘要
37
7 、 基金 的证 券交 易费 用；
8 、 基金 的银 行汇 划费 用；
9 、 基金 的上 市费 和年 费；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出 额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00 ％年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×1.00 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基 金的托管费 按前一日基金 资产净值 的 0.22 ％的年费 率计提。托 管费的计算方 法如
下：
H ＝E ×0.22 ％ ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管费 划款指 令， 基金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、 标的 指数 许可 使用 费
本 基金 的 标 的指 数许 可使 用费 按 前一 日 基 金资 产净 值的 0.02 ％ 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.02 ％÷ 当年 天 数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算， 逐日 累计 至每 季季 末，按 季支 付（ 当季 不 足 50,000 元
更新的招募说明书摘要
38
的， 按 50,000 元 计算 ） ， 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送标 的指 数许 可使 用费 划款指 令， 基
金托管 人复 核后 于次 季 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、 公 休日
等，支 付日 期顺 延。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时 ， 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日 在至 少一 家 指定媒 体公 告 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类” 中第 4 －10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）与基金销售有 关的 费用
1 、 基 金份 额的 场外 申购 与赎回
（1 ）申 购费 用
本基金 的场 外申 购费 率最 高不超 过申 购金 额 的 0.50 ％， 且随 投资 者申 购金 额的 增加而 减
少。投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算。
本基金 场外 申购 费率 如下 表：
申购金额 M （元） 申购费率
M ＜50 万 0.50%
M≥50 万
每笔 100 元
申购费 用由 投资 者承 担， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2 ）赎 回费 用
本基金 的场 外赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额 的 0.50 ％， 且随 投资 者持 有基 金份 额期限 的
增加而 减少 。
更新的招募说明书摘要
39
本基金 场外 赎回 费率 如下 表（1 年为 365 日 ） ：
持有年限 Y 赎回费率
Y ＜1 年 0.50 ％
1 年 ≤Y ＜2 年 0.25 ％
Y ≥2 年 0.00 ％
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎回 费总 额的 25 ％应归 基金财 产， 其余用 于支付 市场推 广、 注册登 记费和 其他必
要的手 续费 。
2 、基 金份 额的 场内 申购 与 赎回
（1 ）申 购费 用
本基金 的场 内申 购费 率 由 深圳证 券交 易所 会员 单位 按照场 外认 购费 率设 定 。 投 资者可 以
多次申 购本 基金 ，申 购费 率按每 笔申 购申 请单 独计 算。
申购费 用由 投资 者承 担， 在申购 基金 份额 时收 取 ， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
（2 ）赎 回费 用
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.5 ％， 不按 持有 期限设 置分 段赎 回费 率。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎回 费总 额的 25 ％应归 基金财 产， 其余用 于支付 市场推 广、 注册登 记费和 其他必
要的手 续费 。
3 、基 金管理 人可 以根据 《 基金合 同》的 相关约 定调 整费率 或收费 方式， 基金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 个工 作日 在 至少一 家指 定媒 体公 告 。
4 、基 金管理 人可 以在不 违 背法律 法规规 定及《 基金 合同》 约定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
更新的招募说明书摘要
40
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费 率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一家 指定 媒体 公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
规定， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投 资 管理 活动， 本基 金管 理人 对本 基金原 公告 的招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期 等 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新 。
5、对 “十 二、 基金 的投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
6、对 “十 三、 基金 的业 绩 ” 内 容进 行了 更新 。
7 、对 “二 十 五 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 内容 进 行了更 新。
8 、对 “二 十 六 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2014 年5 月9 日
