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中 海 上 证50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2014 年 第1号）
本基金基金合同于2010 年3 月25日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2014 年3 月25 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2013 年12 月31 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
设立日期： 2004 年 3 月 18 日
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
经营范围： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业
务（涉及行政许可的凭许可证经营） 。
组织形式：有限责任公司（中外合资）
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注册资本：1.466667 亿元
联系人：兰嵘
电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
陈 浩 鸣 先 生 ， 董 事 长 。 中 央 财 经 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁。 历任海洋石油开发工程设计公司经济师， 中国海洋石油
总公司财务部保险处主管、 资产处处长， 中海石油投资控股有限公司总经理，
中海信托股份有限公司副总裁 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
成 赤 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 。 现 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 管
理 部 总 经 理 。 历 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 资 金 部 融 资 处 处 长 、 中 国 海 洋 石
油有限公司资金融 资 部 副 总 监 。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基金管理有限公司 总 经 理 兼
中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集 团 ） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 无 锡 证 券 ） 交 易 员 、 投 资 经 理 、 投 资 部 副 总
经 理 ， 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总
监 （ 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理
兼风控总监， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁
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兼资产管理部总经理。 历任国联证券股份有限公司 （原无锡证券） 上海海伦
路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经
理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前 东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总
经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。
TAY SOO MENG （ 郑 树 明 ） 先 生 ， 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新 加 坡
Coopers & Lybrand 审 计 师 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主 管 、
董 事 兼 营 运 总 监(亚太区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区,日本
除外) 、 董 事 总 经 理 兼 新 加 坡 执 行 长 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 市 场 行
销总监。
李 维 森 先 生 ， 独 立 董 事 。 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学
院 经 济 学 教 授 、 博 士 生 导 师 、 副 院 长 。 历 任 山 东 社 会 科 学 院 《 东 岳 论 丛 》 编
辑部编辑， 澳 大 利 亚 麦 角 理 大 学 经 济 学 讲 师 。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任美国德杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒
律师事务所合伙人。
2 、监事会成员
张悦女 士 ， 监 事 长 。 硕士 ， 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 稽 核
兼 纪 委 副 书 记 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历任北京石油
交易部副经理， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中
海石油总公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计财
部 经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审
计部经理。
Denis LEFRANC （ 陆 云 飞 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得洛希尔资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员 会 审
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计 师 ， 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 、 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管 ， 法 国
兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问， 华宝兴业基金管理有限公司常务副
总 裁 ， 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 ， 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有 限 公
司北亚区副执行长 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 副 执 行 总 监 。
兰嵘女士，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书、
综合管理部总经理、 风险管理部总经理 兼 风 控 总 监 。 历 任 东 海 石 油 公 司 （ 后
变 更 为 中 海 石 油 （ 中 国 ） 有 限 公 司 上 海 分 公 司 ） 工 程 师 、 人 事 主 管 ， 中 国 海
洋石油总公司人事管理岗， 中海信托股份有限公司人力资源部经理、 财富管
理 中 心 总 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 兼 综
合管理部总经理。
贺 俊 女 士 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 营 销 中 心 渠 道
及 客 户 服 务 总 监 。 历 任 上 海 市 邮 政 储 汇 局 稽 核 员 ， 中 国 银 河 证 券 上 海 四 川 北
路营业部柜员、 场 内 交 易 员 、 业 务 部 经 理 、 综 合 部 经 理 、 交 易 部 经 理 ， 中 海
基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。
3 、高级管理人员
黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理，2011 年10月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ，2013 年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 ， 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任 无 锡
市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、
办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 本 公 司
督 察 长 。2010 年12月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011年10 月
兼任本公司代理总经理） 。
俞 忠 华 先 生 ， 副 总 经 理 。 华 东 师 范 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 申 银 万
国证券股份有限公司 （原上海万国证券公司） 国际业务部经理， 国泰君安证
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券股份有限公司 （ 原 君 安 证 券 公 司 ） 国 际 业 务 部 总 经 理 ， 瑞 士 联 盟 银 行 （UBS）
上海代表处副代表、 授权官员， 美国培基证券公司上海代表处首席代表、 副
总 裁 ， 霸 菱 亚 洲 投 资 公 司 执 行 董 事 ， 今 日 资 本 集 团 合 伙 人 ， 光 大 证 券 股 份 有
限公司销售交易部总经理、 研究所常务副所长、 资产管理总部总经理、 证券
投 资 部 董 事 总 经 理 、 研 究 所 所 长 。2012 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾任公 司 总
经 理 助 理 ，2012 年6 月 至 今 任 公 司 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总 经 理 、 投 资 总 监 。
2012年7 月至2014 年3 月 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2013 年2 月
至今任中海量化 策 略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
朱 冰 峰 先 生 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 长 江 律
师事务所律师、华虹（集团）有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、
上海证监局副处级职务。 2009年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 助 理 。 2010
年12月 至 今 任 本 公 司 督察长。
4 、基金经理
彭海平先生，中国科学技术大学概率论与数理统计专业硕士。2009 年 7
月进入本公司工作，历任金融工程助理分析师、金融工程分析师、金融工程
分析师兼基金经理助理。2013 年 1 月 至 今 任 中 海 上 证 50 指 数 增 强 型 证 券 投
资基金基金经理。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2010 年3 月25日 生效， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基 金 经 理 姓 名 管 理 本 基 金 时 间
陈明星 2010 年3 月25日-2013 年1 月7 日
彭海平 2013 年1 月8 日- 至今
6 、投资决策委员会成员
黄鹏先生，主任委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、 总 经 理 。
俞忠华先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总
经理、投资总监、基金经理。
陆 成 来 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 兼 固 定 收 益
部总监、 基 金 经 理 。
6
骆 泽 斌 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总 监 、 基 金 经理。
许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、基金经理。
陈 明 星 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 总 监 、 基 金 经
理。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 副 总 监、基
金经理。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构
1 、直销机构：
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
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电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：曾智勇
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F211B 单元
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F211B 单元
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2 、代销机构：
（1 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107738
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
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（3 ） 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人： 田 国 立
传真： （010 ）66594946
客 户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（4 ） 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人： 牛 锡 明
电话：021 －58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5 ） 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王 洪 章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（6 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅 育 宁
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
9
公 司 网址：www.cmbchina.com
（7 ） 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（8 ） 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办公地址： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法定代表人： 董 文 标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（9 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法定代表人： 孙 建 一
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（10） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
10
电话：021 －61616611
传真：021-63604199
联系人：朱萍
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（11） 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
联系人：林波
客 户 服 务 电 话 ：96699 （ 浙 江 省 内 ） 、962699 （ 上 海 地 区 ） 、0577-96699
（其他地区）
公司网址：www.wzbank.cn
（12） 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话：010-85238667
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（13） 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电 话 ： （021 ）38576666
11
传 真 ： （021 ）50105124
客户服务电话： （021 ）962999
公司网站： www.srcb.com
（14） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号
法定代表人： 姚 志 勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（15） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（16） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
12
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（17） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： 010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（18） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（19） 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-888-8666
13
公司网址：www.gtja.com
（20） 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
（21 ） 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、
41、42、43 、44 楼
法定代表人： 孙 树 明
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（22） 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：鲁雁先
客户服务电话:400-888-1551
14
公司网址：www.xcsc.com
（23） 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（24） 华 泰证券 股 份 有 限 公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址： 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
法定代表人：吴万善
电话： 025-83290979
传真： 025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（25） 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层-29 层
法定代表人： 潘 鑫 军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：021-95503 或 4008-888-506
公司网址：www.dfzq.com.cn
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（26） 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联 系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（27） 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所：海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
客户服务电话 ：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
（28） 东海证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
法定代表人： 朱 科 敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁旭
客户服务电话：400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（29） 招商证券 股 份 有 限 公 司
16
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（30） 中银国际 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
（31） 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：www.pingan.com
（32） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
17
法定代表人： 王 珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客户服务电话：400-8096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（33） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人： 牛 冠 兴
电话：021-68801217
传真：021-68801210
联系人：张勤
客户服务电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（34） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客 户 服 务 电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（35）华龙 证 券 有 限 责 任 公 司
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人： 李 晓 安
18
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890515
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
（36） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（37） 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
住所 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话： 95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（38） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座
25、26 层
法定代表人： 刘 学 民
联系人：崔国良
电话：0755-25832852
19
传真：0755-82485081
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（39） 万联证券 有 限 责 任 公 司
住所 ： 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
法定代表人： 张 建 军
电话：020 －37865070
联系人：罗创斌
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
（40） 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 宏 源 大 厦
办公地址： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李 巍
电话：010-88085201
传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（41 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19 、
20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代表人：龙增来
20
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 400 600 8008
公司网址 www.china-invs.cn
（42） 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址： www.gyzq.com.cn
（43） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（44） 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
公司网址：www.gjzq.com.cn
（45） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
21
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（46） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（47） 方正证券 股 份 有 限 公 司
住所：湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（48） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
22
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（49） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电 话 ：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（50） 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（51） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
23
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（52） 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
（53）厦门证券有 限 公 司
住所：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 傅 毅 辉
联系人：赵钦
客户服务电话：0592-5163588
公司网站 ：www.xmzq.cn
（54 ） 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司
住所： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20
层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
24
（55 ） 杭 州 数 米 基 金 销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周 嬿旻
联系电话：0571-28829790
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（56 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
联系电话：0755-33227950
客 服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（57 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（58 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
25
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号东码头园区 C 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联系人：方成
联系电话：021-38602377
客服电话：400 －821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（59 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：严跃俊
联系电话：021-68818891
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（60 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（61 ） 万 银 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：李亚洁
26
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（62 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～
906 室
法定代表人： 杨 文 斌
联系人： 张茹
联系电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（63 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533
客服电话：400-005-6355
公司网址：www.leadfund.com.cn
（64 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人： 罗 细 安
联系人： 孙晋峰
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
27
（65 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人： 陈攀
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（66 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人： 陈操
联系人： 邓洁
联系电话：010-58325388-1105
客服电话：4008507771
公司网址：t.jrj.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
电话：021-38429808
传真：021-68419328
28
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住所：上海市银城中路68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址： 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 秦 悦 民 、 王 利 民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：江苏公证天业会计师事务所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住所：无 锡 市 新 区 龙 山 路 4 号 C 幢 303 室
办公地址：无锡市梁溪路 28 号
执行事务合伙人 ： 张 彩 斌
电话：0510-85888988
传真：0510-85885275
经办注册会计师：沈岩 、 华可天
29
四 、 基 金 的 名 称
中海上证50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基金
五 、 基 金 的 类 型
股票型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础上，加入增
强型的积极手段，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超过0.5% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过7.75% 。 在 控 制 基 金 组 合 跟
踪误差的前提下力争取得高于业绩基准的稳定收益，追求长期的资本增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括上证 50 指 数 成 份
股及其备选成份股、 新股、 债券， 以及中国证监会批准的允许本基金投资的
其 他 金 融 工 具 。 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 （ 如 股 指
期 货 等 ） ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 90%-95% ， 投 资 于 上 证 50
指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ， 现 金 或 者 到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
采用增强型指数化投资的理念，以跟踪上证 50 指 数 为 主 ， 辅 以 适 度 增
强的投资以追求对标的指数的适当超越， 使投资者充分分享中国经济增长所
带来的良好收益。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 将 采 用 “ 指 数 化 投 资 为 主 、 主 动 增 强 投 资 为 辅 ” 的 投 资 策 略 ， 在
30
完全复制标的指数的基础上有限度地调整个股， 从而最大限度降低由于交易
成本等因素造成的股票投资组合相对于标的指数的偏离， 并力求投资收益能
够有效跟踪并适度超越标的指数。
1 、资产配置策略
为实现有效跟踪标的指数并力争超越标的指数的投资目标， 本基金投资
于股票资产占基金资产的比例不低于 90% ，投资于上证 50 指 数 成 份 股 、 备
选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80% 。 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 为
主 ， 增 强 投 资 为 辅 的 方 式 ， 按 标 的 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 被 动 组 合 ， 同 时 辅
以 主 动 增 强 投 资 ， 对 基 金 投 资 组 合 进 行 适 当 调 整 ， 力 争 本 基 金 投 资 目 标 的 实
现。
2 、股票投资策略
本基金被动投资组合采用完全复制方法进行构建， 对于法律法规规定不
能投资的股票将选择其它品种予以替代。 主动投资主要采用自上而下与自下
而上相结合的方法，依据宏微观研究与个股研究，在上证 50 指 数 中 配 置 有
正超额收益预期的成份股； 同时， 根据研究员的研究成果， 适当的选择部分
上证 50 指 数 成 份 股 以 外 的 股 票 作 为 增 强 股 票 库 ， 构 建 主 动 型 投 资 组 合 。
（1 ）指数化投资
本基金指数化投资部分不低于基金资产的 80% ， 主 要 采 用 完 全 复 制 标
的指数的被动投资策略， 按照成份股在标的指数中的基准权 重 来 被 动 构 建 股
票投资组合，从而有效跟踪标的指数，控制跟踪误差。
（2 ）主动增强投资
在指数化投资过程中， 由于交易成本的存在， 完全复制的被动投资策略
可能很难有效跟踪标的指数。 因此， 本基金将采用适度的主动性投资策略对
指数化投资进行修正， 以求降低由于交易成本等因素导致的对标的指数跟踪
的 影 响 ， 并 力 争 适 度 超 越 标 的 指 数 ， 获 取 超 额 收 益 。 主 动 增 强 投 资 部 分 不 超
过基金资产的 15% 。
1 ）在成份股内进行适度增强
31
本基金将在充分进行宏微观经济研究与个股深度研究的基础上， 结合自
上而下与自下而上两种策略对成份股进行多维度的深度研究 ， 在 综 合 考 虑 交
易 成 本 、 交 易 冲 击 、 流 动 性 、 投 资 比 例 限 制 等 因 素 后 ， 将 适 度 地 配 置 价 值 低
估或者成长性良好的蕴含正超额收益预期的成份股。
2 ）对非成份股进行适度增强
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的研究论证， 进行以下三种具
体操作：
a. 合 理 替 代 部 分 流 动 性 缺 失 的 成 份 股 。 标 的 指 数 部 分 成 份 股 可 能 因 为 长
期 停 牌 、 被 列 入 本 公 司 禁 止 投 资 股 票 以 及 交 易 量 不 足 等 因 素 ， 使 得 本 基 金 无
法依照标的指数权重购买成份股。 因此， 本基金管理人将在综合考虑跟踪偏
离度、跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否买入相关的替代性股票。
本基金将首选与该成份股行业属性一致、相关性高的其他成份股进行替代；
若成份股中没有符合要求的替代品种， 本基金将在成份股之外选择行业属性
一致、相关性高且基本面优良的股票作为替代品种。
b.前 瞻 性 纳 入 部 分 备 选 成 份 股 。 如 果 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 将 会 发 生 调
整 ， 本 基 金 管 理 人 将 在 综 合 考 虑 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 和 投 资 者 利 益 的 基 础
上，决定是否提前纳入部分备选成份股。
c. 精 选 部 分 蕴 含 投 资 价 值 的 非 成 份 股 。 本 基 金 管 理 人 将 采 用 数 量 化 分 析
与基本面判断相结合的研究方法， 在综合考虑跟踪偏离度、 跟踪误差和投资
者 利 益 的 基 础 上 ， 决 定 适 度 买 入 部 分 具 有 增 长 潜 力 、 蕴 含 投 资 价 值 的 非 成 份
股。
此 外 ， 本 基 金 还 将 积 极 把 握 一 级 市 场 的 新 股 申 购 与 增 发 的 盈 利 机 会 ， 以
求提高资金运用效率。
3 、债券投资策略
本基金将根据国际与国内宏微观经济形势、 债券市场资金状况以及市场
利率走势来预测债券市场利率变化趋势，并对各债券品种收益率、流动性、
信用风险和久期等进行综合分析， 评定各债券品种的投资价值， 同时着重考
32
虑基金的流动性管理需要，主要选取到期日在一年以内的政府债券进行配
置。
4 、投资组合调整策略
（1 ） 投 资 组 合 调 整 原 则
本基金为指数增强型基金， 基金所构建的指数化投资组合将根据标的指
数成份股及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 。 同 时 ， 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规
中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 新股增发等因素， 对基金投资组合
进 行 适 时 调 整 ， 以 保 证 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 的 跟 踪 偏 离 度 和
跟踪误差最优化。
（2 ） 投 资 组 合 调 整 方 法
1 ）对标的指数的跟踪调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据上证 50 指 数 成 份 股 的 调 整 而 进
行相应的跟踪调整。
定期调整
根据上证 50 指 数 成 份 股 定 期 调 整 结 果 ， 基 于 本 基 金 的 投 资 组 合 调 整 原
则，对投资组合进行相应调整。
不定期调整
当上证 50 指 数 成 份 股 因 增 发 、 送 配 等 股 权 变 动 而 需 进 行 成 份 股 权 重调
整时，本基金将根据上证 50 指 数 临 时 调 整 公 告 ， 基 于 本 基 金 的 投 资 组 合 调
整原则，对投资组合进行相应调整。
2 ）限制性调整
投资比例限制调整
根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定， 当基金投资组合中按基
准权重投资的股 票 资 产 比 例 或 个 股 比 例 超 过 规 定 限 制 时 ， 本 基 金 将 对 其 进 行
实时的被动性卖出调整， 并相应地对其他资产类别或个股进行微调， 以保证
基金合法规范运行。
大额赎回调整
33
当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基金将对股票投资组合进行同
比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
十 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
1 、投资决策依据：
（1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 相 关 规 定 ；
（2 ） 宏 微 观 经 济 运 行 趋 势 和 证 券 市 场 走 势 ；
（3 ） 标 的 指 数 的 编 制 方 法 及 其 变 更 。
2 、投资决策流程：
本基金投资决策流程主要包括：
? 投资决策委员会决定大类资产配置比例范围： 投资决策委员会依据研
究部策略分析师和投资决策委员会成员讨论后形成的一致意见， 决定
大类资产配置的范围。
? 基金经理依据投资决策委员会决议决定指数复制部分、 增强投资部分
和债券投资部分的投资策略和投资计划： 中海上证50 指 数 增 强 型 证 券
投资基金 基 金 经 理 根 据 其 本 人 对 宏 微 观 经 济 和 大 势 的 判 断 ， 在 投 资 决
策委员会决定的大类资产配置范围内， 决定本基金的大类资产配置比
例。
? 投资操作性方案的制定： 基金经理依据 金 融 工 程 部 的 数 量 化 选 股 结 合
投研研究成果以及金融工程部提出的跟踪误差控制方案， 决定指数复
制部分、增强投资部分和债券投资部分的具体操作性方案。
? 合 规 性 检 查 ： 基 金 经 理 的 投 资 操 作 在 日 常 工 作 中 接 受 实 时 的 合 规 性 检
查。
? 投资操作性方案的执行：基金经理在决定本基金的投资操作 性 方案
后，在日常工作中进行下单交易。
? 风险实时监控：交易过程受风险控制部实时监控。
? 基金事务部清算：基金事务部负责基金的清算。
绩效评估与跟 踪 误 差 控 制 ： 金 融 工 程 部 定 期 对 本 基 金 进 行 绩 效 评 估 和 跟
34
踪 误 差 计 算 ， 并 分 析 跟 踪 误 差 产 生 的 原 因 ， 当 跟 踪 误 差 超 过 约 定 数 值 时 ， 金
融工程部提供降低跟踪误差的建议。
十 一 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 持有一家上市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%。
（2 ） 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共同 持 有 一 家 公 司 发 行 的
证券，不得超过该证券的 10%。
（3 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% 。
（4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5% ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%，
基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。 法 律
法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定。
（5 ） 现 金 和 到 期 日 不 超 过 1 年 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20% 。
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不
得超过该资产支持证券规模的 10%。
（8 ） 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支
持证券，不得超过其各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10% 。
（9 ） 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的
总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（10 ） 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比
例的约定。
（11 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取消上述限制 的 ， 履 行 适 当
程序后，基金投资不受上述限制 。
35
由于证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外
的原因导 致 的 投 资 组 合 不符合上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理人
应在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 以 达 到 标 准 。法律法规、监管部门另有规定
的从其规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基
金合同生效之日起开始。
2 、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券。
（2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 。
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 。
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 。
（5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人发行的股票或者债券。
（6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销
的证券。
（7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 。
（8 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事
的其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 履行适当程序后， 本基金
投资可不受上述规定限制。
十二 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：
上证50指数×95%+ 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） ×5%。
如果基金所跟踪的标的指数被 中 证 指 数 有 限 公 司 停 止 发 布 、 或 由 其 他 指
数 替 代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 该 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 ，
36
或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在
履行适当程序后， 可以变更基金的跟踪目标和投资对象， 并在变更前提前2 个
工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
十三 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属指数增强型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高
预期收益品种。
十 四 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2014 年
4 月 21 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2013 年 12 月 31 日 报 告 期 末 的 第四季
度报告数 据 ， 其 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
1 、 基金资产组合情况
37
截至2013 年 12 月 31 日， 中海上证 50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净
值为174,598,076.62 元 ， 基 金 份 额 净 值 为 0.647 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为 0.647
元。其资产组合情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （% ）
1
权益投资 165,860,592.52 94.77
其 中 ： 股 票 165,860,592.52 94.77
2
固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3
金 融 衍 生 品 投 资 - -
4
买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
9,069,033.40 5.18
6
其 他 各 项 资 产 79,669.62 0.05
38
7
合计 175,009,295.54 100.00
2 、期末按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（1 ） 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采矿业 4,579,324.33 2.62
C 制造业 33,334,305.26 19.09
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 4,523,745.32 2.59
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 4,899,104.08 2.81
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 3,785,666.00 2.17
J 金融业 105,944,098.48 60.68
K 房地产业 6,393,343.69 3.66
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
39
S 综 合 1,889,273.36 1.08
合计 165,348,860.52 94.70
（2 ） 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 511,732.00 0.29
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - -
J 金融 业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 511,732.00 0.29
3 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期 末 指数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票
投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码 股 票名称 数 量 （ 股 ） 公允价值 （ 元）
占 基 金 资 产 净 值 比
例（％）
1 600036 招商银行 1,453,595 15,829,649.55 9.07
2 601318 中国平安 373,534 15,587,573.82 8.93
3 600016 民生银行 1,473,796 11,377,705.12 6.52
4 601166 兴业银行 873,462 8,856,904.68 5.07
40
5 600030 中信证券 621,779 7,927,682.25 4.54
6 600837 海通证 券 696,564 7,885,104.48 4.52
7 600000 浦发银行 799,659 7,540,784.37 4.32
8 600999 招商证券 425,336 5,393,260.48 3.09
9 600104 上汽集团 344,865 4,876,391.10 2.79
10 601601 中国太保 247,624 4,588,472.72 2.63
（2 ） 期 末 积极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票
投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数 量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600176 中国玻纤 67,600 511,732.00 0.29
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
41
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
(1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
(3) 其 他 各 项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存 出 保 证 金 23,182.65
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,888.58
5 应 收 申 购 款 54,598.39
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 79,669.62
(4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
42
(5) 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ） 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
（7 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 五 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截止日期
2013 年 12 月 31 日 ） ：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2010.03.25-
2010.12.31
-14.30% 1.47% -12.90% 1.54% -1.40% -0.07%
2011.01.01-
2011.12.31
-19.60% 1.22% -17.15% 1.22% -2.45% 0.00%
2012.01．01
-2012.12.31
9.00% 1.17% 14.33% 1.15% -5.33% 0.02%
2013.01.01-
2013.12.31
-13.85% 1.52% -14.28% 1.49% 0.43% 0.03%
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 -35.30% 1.35% -29.27% 1.35% -6.03% 0.00%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
43
十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一) 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费。
2 、基金托管人的托管费。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 。
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 。
5 、基金份额持有人大会费用。
6 、基金的证券交易费用。
7 、基金的银行汇划费用。
8 、基金的指数使用费。
9 、 按 照 法 律 法 规 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管 理 人 的 管 理 费
本基金的管理费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.85%年费率计提。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝ E×0.85% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假 等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
44
本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.17% 的年费率计提。 托 管 费
的 计算方法如下：
H ＝ E×0.17% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺
延。
3 、 基 金 的 指 数 使 用 费
本基金作为指数基金， 需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，
指 数 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.016% 的 年 费 率 计 提 ， 且 收 取 下 限 为
每 季 度 （ 包 括 基 金 成 立 当 季 ） 人 民 币 5 万 元 。 该 下 限 超 出 正 常 指 数 使 用 基
点 费 的 部 分 （ 即 ： 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 下 限 － 该 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 ）
由基金管理人自行承担， 不得作为基金费用从基金财产中列支。 计 算 方 法 如
下：
H=E×0.016%/ 当 年 天 数
H 为 每 日 计 提 的 指 数 使 用 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托
管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数
有限公司。
上述一、 基金费用 的 种 类 中第 3 －8 项费用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
规定， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
45
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失。
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用。
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管
理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施前按照 《信息披露办法》 在指定媒体上
公告。
（五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十七、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对“相关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 四 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行了更新。
（ 五 ） 对 “ 基 金 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
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中海基金管理有限公司
二○ 一 四 年 五 月 八 日
