华富恒财债券：基金合同生效公告查看PDF公告
华富恒财分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 4 页 华富恒财分级债券型证券投资基金 基金合 同生效公告 公告 送出日期：2014 年 5 月 8 日 华富恒财分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 4 页 1. 公 告基 本信 息 基金名称 华富恒财分级债券型 证券投资基金 基金简称 华富恒财分级债券 基金主代码 000622 基金运作方式 契约型 基金合同生效日 2014 年5 月7 日 基金管理人名称 华富基金管理有限公 司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股 份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证 券投资基金法 》 、 《证券投资基 金运 作管理办法》 、 《证券投资基金 销售管 理办法 》 、 《华 富恒 财分级债券型证券投 资基金基金合 同》 、 《华富恒财 分级 债券型证券投资基金 招募说明书》 下属分级基金的基金 简称 华富恒财分级债 券A 华富恒财分级债 券B 下属分级基金的交易 代码 000623 000624 2. 基 金募 集情 况 基金募集申请获中国 证监会核准的 文号 中国证监会2014 年4 月15 日证 监许可[2014]410 号 基金募集期间 自 2014 年4 月22 日至 2014 年5 月5 日 止 验资机构名称 天健会计师事务所（ 特殊普通合伙 ） 募集资金划入基金托 管专户的日期 2014 年5 月6 日 募集 有效认购总户数 （单位：户） 6,416 份额级别 华富恒财分级债 券A 华富恒财分级 债券B 合计 募集期间净认购金额 （单位：人民 币元） 228,947,000.00 98,102,569.77 327,049,569.77 认购资金在募集期间 产生的利息 （单位： 人 民币元） 0.00 1,219.51 1,219.51 募集份额 （单位：份 ） 有效认购份额 228,947,000.00 98,102,569.77 327,049,569.77 利息结转的份额 0.00 1,219.51 1,219.51 合计 228,947,000.00 98,103,789.28 327,050,789.28 募集期间基金管理 人运 用固有资金认购本 基金 情况 认 购 的 基 金 份 额 （单位：份） 0.00 0.00 0.00 占 基 金 总 份 额 比 例 0.00% 0.00% 0.00% 其 他 需 要 说 明 的 事项 无 无 无 募集期间基金管理 人的 从业人员认购本基 金情 况 认 购 的 基 金 份 额 （单位：份） 270,000.00 49,800.80 319,800.80 占 基 金 总 份 额 比 例 0.1179% 0.0508% 0.0978% 华富恒财分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 4 页 募 集期限届满基金是否符合法律法规规定 的办理基金备案手续 的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 确认的日期 2014 年5 月7 日 注：1 、 本次基金募集期间所发生 的信息披露费、 会 计师费、 律师费由 本基金管 理人承担， 不从基 金资产中支付。 2 、根据本基金《基金合同 》 、 《招募说明书 》的规定，恒财 A 和恒财 B 的份额 配比原则上不超过 7:3 ，恒财A 和恒财B 已分别 于2014 年5 月5 日和2014 年4 月30 日顺 利结束 募集，本基金管理 人华富基金管理有限 公司 对恒财 A 及恒 财 B 符合相关认购 条件和要求的 认购申 请予以全部确认， 即认购申请确认比例 结果为100% 。 3 、本基金管理人高级管理 人员、基金投资 和研究部门负 责人持有本基 金份额总 量的数量为 0 。 4 、本基金的基金经理持有 本 基金份额总量 的数量为0 。
3. 其 他需 要提 示的 事项 （1 ） 根据本基金 《基金合同》 的约定， 恒 财 A 根据基金 合同的规定获 取约定收 益， 年约定收 益率将在每个恒财 A 的开放日 前的第三个工 作日设定，并 于次日公告。 其首次 约定年收益率以基 金合同生效日， 即2014 年5 月7 日中国人民 银行公布并执 行的金融机构 人民币 一年期定期存 款基 准利率3%进行计算，利差的取 值为1.9% ，故：
恒财 A 的 年 约 定 收 益 率 （ 单 利 ） ＝ 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） ×1 . 4 + 利差 = 3 % × 1 . 4 + 1 . 9 % = 6 . 1 % （2 ） 销售机构受理投 资人认购申请 并不代表该申 请一定成功 ， 认购的成 功与否 须以本基金注 册登记机构的 确 认结果 为准。基 金份额持 有人可以 到销售机 构的网点 进行交易 确认的查询， 也可 以通过本基金管理人 的客户服务电 话400-700-8001 和网站www.hffund.com 查询交易确认状况。 （3 ）本基金每个分级运作 周期为 24 个月，恒财 A 每满 6 个月开放一次（但每 一 分级运作周 期到期日除外 ） ， 恒 财 B 封闭运作 ， 且不上市交易 。 恒 财 A 的开放日为基 金合同 生效日及每个分级 运作周期起始日起 每6 个月的对应 日 （但每 一分级运作周 期到期日除外 ） 。 该日 及该日的前后一日 均需为工作日 ，如该对 应日不满 足该条件 ，则顺延 至满足该 条件的第 一个工作 日。因基 金合 同生 效日为2014 年5 月7 日 ，所以恒 财A 首个开放 日为2014 年11 月11 日，该日 开放办理恒财 A 的 申购、 赎回业 务。 每24 个月分级运作周期到 期日后的 第 2 个工作日 ， 恒财A 和恒 财B 进入开放期 ， 开放期原则上不超 过6 个工作日, 基金管理 人可根据市场 情况， 适当延长 恒 财A 或者恒财B 的申购 开放时间，但恒财 A 与恒财 B 的合计延长的申 购开放时间不 超过 5 个工作日。 在本基金的每一个华富恒财分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 4 页 共 4 页 分级运作周期 到期前， 基金管理 人将就进 入本基金 的下一个 分级运作 周期事宜 进行公告，下 一分 级运作周期的具体起 讫日期以本基 金管理人届时 公告为准。 （4 ） 本公司承 诺以诚 实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用 基金资产 ， 但不保证基 金一定盈利， 也不保证最低 收益。投 资者投资 本基金时 ，应认真 阅读相关 基金合同 、招募说 明书等文件， 敬请 投资者注意投资风险 。 特此公告。 华富基金 管理有 限公司 2014 年5 月8 日
