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大成标普(096001)

大成标普:更新招募说明书摘要(2014年第1期)

 
 
大成标普 500 等权重指数证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
(2014 年第 1 期) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人: 大成基金 管理有 限 公司 
基 金 托 管 人: 中国银行 股份有 限 公司 
 
二〇一 四 年四 月 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 重 要 提 示 大成标 普500 等 权重 指数 证券投 资基 金经 中国 证监 会 2010 年12 月20 日证 监 许可 【2010 】 1876 号文 核准 募集 ,本 基 金的 基 金合 同 于 2011 年 3 月 23 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 中国 证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 为 美国 股票 指数型 证券 投资 基金 , 风险 与预期 收 益高于 混合 型基 金、 债券 基金以 及货 币市 场基 金, 属于预 期风 险较 高的 产品 。 本 基金 投资 于 美国证 券市 场, 基金 净值 除了会 因美 国证 券市 场波 动等因 素产 生波 动之 外, 还需面 临汇 率风 险等投 资海 外市 场的 特殊 风险。 投资 者在 投资 本基 金前, 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金合 同, 全面 认识 本基 金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并 根据 自身 的投 资目 的 、 投资 期限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和投 资者 的风 险承受 能力 相适 应, 充分 考虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场, 对申购 基金 的意 愿、 时机、 数量等 投资 行为 做出 独立 、 谨慎 决策, 获得基 金投 资收 益, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。


基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基金的 过往 业绩 及其 净值 高低并 不预 示其 未来 业绩 表现 , 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招 募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受, 并按照 《中华 人民 共和国 证券投 资基金 法》 、 《证券 投资基 金运作 管理 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务。 基金 投资 者欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务 , 应详细 查阅 基金 合同 。 本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2014 年 3 月 23 日, 有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2013 年 12 月 31 日 (财务 数据 已经 审计 ) 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰 亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为 中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 48% ) 、 中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% ) 、 广东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 法定代 表人 : 张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会, 下 设 二 十个 部门 , 分 别是股 票投 资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构 投资 部、 固 定 收益部、 委托 投资 部、 研 究部、 交 易管 理 部、 营 销策划 及 产 品开 发 部、 信 息技术 部、 客 户服 务部、 市 场部 、 总经 理办 公室 、 董 事会 办 公室 、 人力资 源部、 计划 财务部 、 行政 部 、 基 金运 营部、 监 察稽 核部 、 风险 管理部 和国 际 业 务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西安 、 成 都、 武汉 、 福 州 、 沈阳 、 广州 和南 京 等 地设立 了 九 家分 公司 , 拥有 两家 子公 司, 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创 新 资本 管理有 限公 司 。 此外 , 公司 还 设立 了投 资决 策委员 会 、 投 资风 险控 制委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员 会 。 公司以 “ 责 任、 回 报、 专 业 、 进取 ” 为经 营理 念, 坚 持 “ 诚实信 用、 勤勉 尽责 ” 的企 业精神 , 致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ,以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 , 力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2014 年 3 月 23 日, 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 : 景 福证券 投资 基金,4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金:大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 深 证成长40 交 易型 开放 式 指 数证券 投资 基金 及大 成深 证成长40 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 金联接 基金 、 中 证 500 深 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 中证 500 沪市 交易型 开放 式指 数证券 投资 基金 , 1 只 QDII 基金: 大 成标 普 500 等 权 重指数 证券 投资 基金 及 34 只开放 式证 券投资 基金 : 大 成景 丰债 券型证 券投 资基 金 (LOF)、 大 成价 值增 长证 券投 资基金 、 大 成债 券投资 基金 、 大成蓝 筹稳 健证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 大成 货币 市 场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、大成 财富 管 理 2020 生 命 周期证 券投 资 基金 、大 成积 极成 长股 票 型证券 投资 基金 、 大成 创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金、 大成 强化 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成策 略回报 股票 型证 券投资 基金 、 大成行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大成 核 心双动 力股 票型 证券 投资 基金、 大成 保本 混合 型证 券投资 基金 、 大 成景 恒保 本混合 型证 券投 资基金 、 大成 内需增 长股 票型证 券投 资基 金、 大成 可转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 大成 消 费主题 股票 型 证 券投 资基 金、 大 成新 锐产 业股 票型 证券投 资基 金、 大成 优选 股票型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 大成月 添利 理财债 券型 证券 投资 基金 、 大成 现金 增利 货 币 市场 证券投 资基 金、 大成理 财 21 天 债券 型发 起式证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金、 大成 景兴 信用 债债 券型证 券投 资基 金 、 大成 景旭纯 债债 券型 证券投 资基 金、 大成 景祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、 大成 信用 增利 一年 定期 开放债 券型 证券 投资基 金 、 大成 健康 产业 股票 型 证券 投资 基金 和大 成中小 盘股 票型 证券 投资 基金(LOF ) 。 (三) 主要 人员 情况 1 .公 司高 级管 理人 员 董事会 : 张树忠 先生 , 董 事长 , 经 济学博 士。 历任 中央 财经 大学财 政系 讲师 , 华 夏证 券股份 有限 公司投 资银 行总 部总 经理 、 研究 发展 部总 经 理, 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监, 大通证 券股 份有 限公 司副 总经理 ,大 通证 券股 份有 限公司 总经 理 , 2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 副总 裁,2008 年 11 月起 兼任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理 职务。 王颢先 生, 董事 , 博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任招 商证 券股 份有 限公 司深圳 管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理、 经纪 业务 综合室 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基 金管理 有限 公司 ,历 任助 理总经 理、 副总 经理 ;2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任大 成基 金 管理有 限公 司总 经理 ;现 任中国 人保 资产 管理 股份 有限公 司党 委书 记。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 刘虹先 生, 董事 , 博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月 , 任 国家 计 委国土 局 主任科 员、 副处 长 ( 主持 工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业发 展银行 资金 计 划部计 划处 副处 长( 主持 工作) ;2000 年 9 月-2004 年 9 月 ,任 中国 人寿 保 险(集 团) 公 司战略 规划 部战 略研 究与 规划处 处长 ; 2004 年 9 月-2006 年 2 月 , 任 中国 人 寿保险 ( 集团) 公司战 略规 划部 副总 经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展 改革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月, 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家;2007 年 8 月至今 ,任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 。 高岐先 生, 董事 , 硕 士。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、 副 总经理 ; 上 海南都 期货 经纪 有限 责任 公司经 管会 副主 任; 现任 光大期 货有 限公 司副 总经 理兼财 务负 责 人。 孙学林先 生, 董事, 博士 研究生在 读, 中国注 册会 计师,注 册资 产评估 师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司 审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 刘大为 先生 , 独 立董 事, 国家开 发银 行顾 问, 高级 经济师 , 享 受政 府特 殊津 贴专家 。 中 国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首 都经 济贸 易大学 兼职 教授 , 清 华大 学中国 经济 研究 中心高 级研究 员。先 后在 北京市 人民政 府研究 室( 副处长 、处长) ,北 京市第 一商业 局(副 局长) , 中国建 设银 行信托 投资公 司(总 经理) ,中国 投资银 行(行 长) , 国家开 发银行 (总 会计师 )工 作。 宣伟华 女士 , 独立董 事 , 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 , 中 国国际 经济 贸易仲 裁委 员会仲 裁员 、 上 海仲 裁委 员会仲 裁员 , 曾 任上 海市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主 任。1986 年-1993 年 , 华 东政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年, 日本 神户 学院 大学法 学部 访 问教授 ;1994 年-1998 年 , 日本 国立 神户 大学 学习 ;1999 年-2000 年, 锦天 城律师 事务 所 兼职律师 、北 京市中 伦金 通律师事 务所 上海分 所负 责人;2001 年始任 国浩律 师(上海 )事 务所合 伙人 。 擅 长于 公司 法、 证 券法 、 基 金法、 外 商投资 企业 法、 知识 产权 法等相 关的 法律 事务。 曾代理 过中 国证券 市场第 一例上 市公 司虚假 陈述民 事索赔 共同 诉讼案 件,被 C C T V ? 证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” , 并获 得 过“ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。 叶永刚 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 武 汉大 学经 济与管 理学 院教 授、 副院 长、 博 士生 导师 , 中 国金 融学会 理事 , 中 国金 融学 会金融 工程 研究会 常务 理事 , 中 国金 融学年 会常 务 理大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 事,湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 -1988 年, 任武 汉 大学管 理学 院助 教;1989 -1994 年 ,任 武汉大 学管 理学 院讲 师;1994 -1997 年, 任武 汉大 学管理 学院 副教 授;1997 年至今 ,任 武 汉大学 教授 ,先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。 王江先生 ,独 立董事 ,金 融学博士 。2005 年 至今任 职美国麻 省理 工学院 斯隆 管理学 院 瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部 金融学 会理 事;1997 年至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年至 今兼 任纳斯 达克 公 司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年 至今 兼任 上海 交通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。 监事会 : 黄建农 先生 , 监事长 , 大 学本科 。 曾任 中国银 河证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部 总经理 , 中国 银河证 券有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 , 总 经理 , 中 国 银河投 资管 理公 司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资 部 董事 总经 理。 谢红兵先 生, 监事, 双学 士学位。1968 年入 伍,历 任营教导 员、 军直属 政治 处主任 ; 1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信 贷部经理 ,静 安支行 行长 ,杨浦支 行行 长;1998 年 调总行负 责筹 建基金 托管 部,任交 通银 行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司 , 任 交银 施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民 政府妇 联主 任、 团委 书记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政 科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月, 就职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月起 任民 生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限 公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成 慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士。1999 年-2002 年, 历任 江南 信托 投资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 银行部总经理、机 构管理 部总经理,期间还 任江南 宏富基金管理公司 筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深圳 中航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月 参与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月起 ,任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨 春明先 生, 副总经 理, 硕 士研究 生 。 曾先后 任职于 长春税 务学 院、吉 林省国 际信 托 投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运 营部总 监、 市场 部总 经理 、公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际 资产管 理有 限 公司董 事。2010 年 11 月起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。2013 年 10 月 25 日起 任大 成 创新 资 本管 理有 限公 司总 经理。 肖 冰先生 ,副 总经理 ,工商 管理硕 士。 曾任联 合证券 有限责 任公 司国际 业务部 总经 理 助 理 、 鹏 华 基金 管 理 有 限公 司 市 场 部 总监 、 泰 达 宏利 基 金 管 理 有限 公 司 市 场部 总 监 、 景顺 长城基 金管 理有 限公 司营 销主管 。2004 年 3 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任市 场部 总 监、综 合管 理部 总监 、公 司董事 会秘 书。2009 年 7 月 13 日起 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司 董事。2010 年 11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 兼董 事会 秘书 。 刘明先 生, 副总 经理, 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总 经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富 金融服 务集 团投 资经 理,2004 年 3 月 加盟 大成 基金 管理有 限公 司, 曾任 景宏 证券投 资基 金 基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 (LOF ) 基金基 金经 理, 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理, 并兼任 股票 投资 部总 监。 2 .基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 冉凌浩 , 金融 学硕士 , 10 年 证券 从业 经 历 。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月 就职 于 国信证 券 研究部 , 任研 究员 ; 2004 年 6 月至 2005 年 9 月就 职 于华西 证券 研究 部 , 任 高 级研究 员 ; 2005大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 年 9 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任金 融工 程师 、 境 外市 场研 究员 及基 金经 理助理 。 2011 年 8 月 26 日开 始担 任大 成 标普 500 等权 重指 数型 证 券投资 基金 基金 经理 。具 有基金 从业 资 格。 国 籍: 中国 。 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 张英辉 2011 年 3 月 23 日至 2011 年 8 月 25 日 3 .投 资决 策委 员会 境外 投 资决策 小组 投资决 策委 员会 境外 投资 决策小组由 3 名 成员 组成 , 名 单如 下: 邓韶 勇 , 国际 业务部 总 监,境 外投 资决 策委 员会 委员 ; 曹雄 飞, 大成 财富 管理 2020 生 命周 期证 券投 资基金 基金 经 理, 大 成健 康产 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理 , 境外投 资决 策委 员会 委员 ; 冉凌 浩 , 大成 标普 500 等 权重 指数 型证 券投资 基金 基金 经理 ,境 外投资 决策 委 员 会委 员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系 。 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部, 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念,中 国 银行 于 2005 年 3 月 23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ,现 有员 工 120 余 人,大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、证 券、 基金 、信 托从业 经验 ,且 具有 海外 工作、 学习 或大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 培训经 历,60% 以上 的员 工具有 硕士 以上 学位 或高 级职称 。为 给客 户提 供专 业化的 托管 服 务,中 国银 行已 在境 内、 外分行 开展 托管 业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基金 ( 一对 多、 一对 一) 、社保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机 构银 行 间债券 、券 商资 产管 理计 划、信 托计 划、 企业 年金 、银行 理财 产品 、股 权基 金、私 募基 金、资 金托 管等 门类 齐全 、产品 丰富 的托 管产 品体 系 。在 国内 ,中 国银 行是 首家 开 展绩 效 评估、 风险 管理 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型 中资托 管银 行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2013 年 12 月 31 日, 中国银 行已 托 管 247 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 222 只, QDII 基金 25 只, 覆盖 了股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数型 等多 种类 型的基 金, 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管及 投资 者服 务部风 险控 制工 作是 中国 银行风 险控 制工 作的 组成 部分, 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 ,坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管及 投资 者 服务部 风险 控制 工作 贯穿 所辖业 务各 环节 ,包 括风 险识别 ,风 险评 估, 工作 程序设 计与 制 度建设 ,风 险检 视, 工作 程序与 制度 的执 行, 工作 程序与 制度 执行 情况 的内 部监督 、稽 核 以及风 险控 制工 作的 后评 价。 中国银 行托 管业 务 从 2007 年已经 连续 四年 通过 美国 “SAS70 ”准 则和 英国 “AAF01/06 ”准 则审 计报 告,是 国内 唯一 一家 通过 两种国 际准 则的 托管 银行 ,内控 制度 完 善、风 险防 范严 密, 能够 有效保 证托 管资 产的 安全 。2011 、2012 年度 ,中 国 银行托 管业 务 内部控 制通 过国 际新 准则 “ISAE3402 ”, 是国内 第 一家获 得此 报告 的托 管银 行,再 次领 先 于同业 。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的相 关 规定, 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ,或者 违反 基 金合同 约定 的, 应当 拒绝 执行, 立即 通知 基金 管理 人,并 及时 向国 务院 证券 监督管 理机 构 报告。 基金 托管 人如 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 投资 指令 违反 法律、 行政 法 规和其 他有 关规 定, 或者 违反基 金合 同约 定的, 应 当 立即通 知基 金管 理人 ,并 及时向 国务 院 证券监 督管 理机 构报 告。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 三、境 外托 管人 名称: 中国 银行( 香港) 有限 公司 住所: 香港 花园 道 1 号中 银大厦 办公地 址: 香港 花园 道 1 号中银 大厦 法定代 表人 :和 广北 总裁 成立时 间:1964 年 10 月 16 日 组织形 式: 股份 有限 公司 存续期 间: 持续 经营 联系人 :黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管 联系电 话:852-3982-3753 中国银 行(香港) 有 限公 司 ( “中银 香港 ” ) 早于 1964 年成立 , 并在 2001 年 10 月 1 日正 式重组 为中 国银 行(香港) 有 限公司 , 是 一家 在香 港注 册 的持牌 银行 。 其 控股 公司- 中银香 港( 控 股) 有限 公司 ( “ 中银 香港( 控股)”) - 则于 2001 年 2 日在香 港注 册成 立, 并 于 2002 年 7 月 25 日 开始 在香 港联 合交 易 所主板 上市 , 2002 年 12 月 2 日 被纳 入为 恒生 指数 成分股 。 中银 香 港目前 主要 受香 港金 管局 、证监 会以 及联 交所 等机 构的监 管。 截至 2013 年 6 月 30 日 , 中银香 港(控股) 的 总资 产 为 2,352 亿美 元, 资本 总 额为 199.6 亿美元, 其 中实 收资 本为 67.7 亿 美元 ,至 于资 本充 足 比率更 达 16.4% 。 中银香 港的 财务 实力 及 双 A 级信 用评 级, 可以 媲美 不少大 型全 球托 管银 行。 中银香 港 最新信 评如 下(截至 2013 年 12 月 31 日) : 穆迪投 资 服务 标准 普尔 惠誉国 际 评级 评级展 望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实 力 / 财务 实力 C+


- 中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 , 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 , 拥 有最 庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包 括各 类 QDII 及其投资 理财 产品等) , 亦 素有 经验, 于 行业处 于领 先地 位, 包括 于 2006 年 被委 任为 国内 首 只银行 类 QDII 产品之 境外 托管 行 , 及 于 2007 年 被委 任为 国内 首只 券商 类 QDII 集成计划 之境 外托管 行等 , 其业务 专长 及全 方位 的配 备,令 中银 香港 成为 目前 本地唯 一的 中资 全面 性专 业全球 托管 银 行 。是 项业 务荣 获财 资杂 志(The Asset) 颁发 2013 年 资产服 务奖 项之 「最 佳 QFII 托管银行 奖」 , 亦是 唯一 荣获 「亚 洲 投资 人 杂志 」 颁发 奖项 的 中资 托 管行(2012 年服 务 提 供者奖项 「最 佳跨境 托管 亚洲 银行 奖」) 。 四、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1 .直 销机 构: 大成 基金 管 理有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心, 并在 武汉分 公司 开通了 直销 业务 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 地址: 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号中 海国 际中 心1601 室 联系人 : 戴 晓燕 电话: 总机 :010-88009300 ;直 线电 话:010-85252345/85252346 传真:010-85252272/85252273 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 2 .代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 : 蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (6) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 网址:www.cebbank.com (7) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (8) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 法定代 表人 :孙 建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人 :蔡 宇洲 客户服 务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (9) 浙商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (10) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (11) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (12) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (13) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦C 座 法定代 表人 : 陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (14) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 :丁 国荣 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (15) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼22-29 楼 法定代 表人 : 潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (16) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (17) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (18) 安信 证券 股份 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (19) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (20) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (21) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼 办公地 址: 上海 市东 方 路1928 号东 海证 券大 厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 免费服 务热 线:95531 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系人 :汪 汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (22) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (23) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (24) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (25) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (26) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (27) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (28) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (29) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (30) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (31) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 : 程 宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (32) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (33) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (34) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (35) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (36) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(37) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (38) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼 法人代 表: 杜航 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (39) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (40) 天相 投资 顾问 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (41) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (42) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (43) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (44) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (45) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(46) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (47) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话 :010-88086830 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (48) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 : 杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (49) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (50) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (51) 大通 证券 股份 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (52) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 : 菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :卢琳 联系电 话: 0371-68599287 联系 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (53) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (54) 天源 证券 经 纪 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (55) 国盛 证券 有限 责任 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (56) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (57) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


客服电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (58) 中山 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心29 层 法定代 表人 :吴 永良


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (59) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 : 万 建华 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (60) 中信 建投 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (61)上 海好 买基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨 文斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com (62) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王莉 联系人 :常 春艳 联系电 话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服 务电 话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师 事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号 财富 中心 写 字楼A 座40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号 财富 中心 写 字楼A 座40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 :薛竞 、 叶尔甸 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :刘 莉 五、基金的名称 大成标普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 六、基金的类型 契约型 七、基金的运作方式 开放式 八、基金的投资目标 通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效 跟踪, 追求 跟踪 误差 最小 化。 九、基金的投资范围 本基金 主要 投资 于标 普 500 等权 重指 数成 份股、 备选 成份股 , 与 标普 500 等权 重指数 相 关的公 募基 金、 上市 交易 型基金 、 结 构性 产品 等, 固定收 益类 证券 、 银 行存 款、 现 金等 货币 市场工 具 以 及中 国证 监会 允许本 基金 投资 的其 他产 品或金 融 工 具。 十、基金的投资策略 本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 , 并 根据 标的 指数成 份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 (如 股票 停牌 、 流 动性 不足) 导致 无法 获得足 够数 量的 股票 时, 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。 本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标 普 500 等 权重 指数 相关 的公 募基金 、 上 市交易 型基 金 , 以 优化 投资 组合的 建立 , 达到 节约 交易 成本和 有效 追踪 标的 指数 表现的 目 的 。 本基金 在投 资的 过程 中 , 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资 产 , 导致 在市 场上 涨的 过程中 , 基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外, 由于 基金 投资 组合 权重与 目标 指 数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份 股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产 生跟踪 误差 。 基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 , 为 基金 投资组 合下 一步 的 调 整及 跟踪目 标大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下, 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年化 跟踪 误差 不超 过 5% (以美 元资 产计价 ) 。 未来, 随着 跟踪 标普 500 等权重 指数 投资 工具 的增 加, 本 基金 可相 应调 整和 更新相 关投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公告 。 十一 、基金的业绩比 较基 准 标普 500 等 权重 指数 (全 收益 指 数) 未来 , 如 果标普 500 等 权重 指数 的 提供 商标 准普 尔公 司终止 对基 金管 理人 继续 使用该 指 数的授 权 , 或 者是标 准普 尔公司 基于 其独 立判 断停 止继续 发布 该指 数, 或者 有 更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 , 或 者是 市场 上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准 的股票 指数 时 , 本 基金 管理 人在保 护持 有人 合法 利益 的前提 下 , 以 不损 害持 有人 利益为 原则 , 可以与 基金 托管 人协 商一 致并报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十二 、基金的风险收 益特 征 本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金, 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券基 金以 及货币 市场 基金 ,属 于预 期风险 较高 的产 品。 十三 、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2014 年 4 月 9 日 复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 , 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2013 年第 4 季 度报告 ,截 至 2013 年 12 月 31 日。 (财务 数据 已经 审计 ) 1 .期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (% ) 1 权益投 资 105,853,653.46 91.29 其中: 普通 股 105,853,653.46 91.29 优先股 - 0.00 存托凭 证 - 0.00








房地 产信 托凭 证 - 0.00 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资 - 0.00 其中: 债券 - 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 其中: 远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00 6 货币市 场工 具 - 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 9,287,850.70 8.01 8 其他资 产 812,174.80 0.70 9 合计 115,953,678.96 100.00 2 .报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 105,853,653.46 94.12 合计 105,853,653.46 94.12 3 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 消费者 非必 需品 17,567,092.83 15.62 金融 17,252,507.50 15.34 信息技 术 14,052,918.40 12.49 工业 13,721,111.42 12.20 医疗保 健 11,630,041.14 10.34 能源 9,073,504.05 8.07 消费者 常用 品 8,348,652.31 7.42 公用事 业 6,691,698.19 5.95 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 基础材 料 6,299,439.47 5.60 电信服 务 1,216,688.15 1.08 合计 105,853,653.46 94.12 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 4 .期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细 (1)报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名权 益投资 明 细 序 号 公司名 称 ( 英 文) 公司名 称( 中文) 证券 代码 所在证 券市场 所属 国家 ( 地 区) 数量 (股 ) 公允价 值 (人民 币 元) 占基 金资 产净 值比 例 (% ) 1 LSI Corporation LSI 公司 LSI UQ 纳斯达 克交易 所 美国 4,028 270,632.61 0.24 2 Textron Inc 德事隆 公司 TXT UN 纽约交 易所 美国 1,111 248,999.59 0.22 3 Quanta Services Inc Quanta 服务股 份有限 公司 PWR UN 纽约交 易所 美国 1,267 243,793.81 0.22 4 Red Hat Inc 红帽公 司 RHT UN 纽约交 易所 美国 713 243,610.91 0.22 5 McGraw Hill Financial Inc 麦格希 公司 MHFI UN 纽约交 易所 美国 507 241,726.23 0.21 6 Discovery Communicatio ns Inc 探索传 播公司 DISCA UQ 纳斯达 克交易 所 美国 437 240,910.10 0.21 7 Ryder System Inc Ryder 系 统公司 R UN 纽约交 易所 美国 535 240,658.67 0.21 8 Gannett Co Inc 甘乃特 公司 GCI UN 纽约交 易所 美国 1,331 240,040.93 0.21 9 Monster Beverage Corp 怪兽饮 料公司 MNST UQ 纳斯达 克交易 所 美国 578 238,822.04 0.21 10 Franklin Resources 富兰克 林资源 BEN UN 纽约交 易所 美国 678 238,638.40 0.21 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 Inc 公司 (2)报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 5 .报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


7 . 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


8 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。


9 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。


10 . 投资 组合 报告 附注 (1) 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 , 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 。 (2) 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 128,843.41 4 应收利 息 307.74 5 应收申 购款 683,023.65 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 9 合计 812,174.80 (4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 ① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。 ② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末 前 五名 积极投 资中 不存 在流 通受 限情况 。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十四、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 2011.3.23 -2011.12.31 -11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12% 2012.1.1 -2012.12.31 13.82% 0.82% 17.65% 0.89% -3.83% -0.07% 2013.1.1-2013.12.31 27.26% 0.75% 36.16% 0.78% -8.90% -0.03% 2011.3.23-2013.12.31 27.90% 1.13% 53.56% 1.21% -25.66% -0.08% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2011 年 3 月 23 日至 2013 年 12 月 31 日) 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注:1 、按 基金 合同 规定 , 本基金 自基 金 合 同生 效 起6 个月 内为 建仓 期, 截至 报告日 本基 金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定的 各项 比例 。 2、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ,不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。 十五 、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1 .基 金管 理人 的管 理费 ; 2 .基 金托 管人 的托 管费 ; 3 .因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用(包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 4 .基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5 .基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 .基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 7 .基 金的 资金 汇划 费用 ; 8 .基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 9 .与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 等; 10.基 金合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费与 指数 数据费 ; 11. 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 .基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 (如 基金 管理 人委托 投资 顾问 , 包 括投 资顾问 费 ) 按基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基 金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E× 1.0%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 .基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (如基 金托 管人 委托 境外 资产托 管人 , 包 括向 其支 付的相 应服 务费) 按基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法 如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3 . 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的损 失 , 以 及处 理 与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列 入基金 费用 。 (四) 基金 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十六 、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法 规的要 求, 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 , 对 2013 年 11 月 8 日公 布的 《大成 标普 500 等权 重指 数证券 投资 基金 更新 招募 说明书 (2013 年 2 期) 》 进 行了内 容补 充 和更新,本 更新 的招 募说 明 书主要 更新 的内 容如 下: 1 . 根据最 新数 据, 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 2 . 根据最 新财 务数 据, 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。 3 . 根据最 新资料 ,对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。 4 . 根据最 新资料 ,对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 5 . 根据最 新公 告, 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。 6 ..根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二 〇一 四年 五月 八日