鹏华非银：关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 鹏华中证800 非 银 行金 融 指 数 分级 证 券 投 资 基 金 关 于开 放 日 常 申购 、 赎 回 、转 换 和 定 期 定 额 投资 业 务 的 公告 公告送 出日期：2014 年 5 月7 日 鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华中 证 800 非 银行 金融 指数分 级证 券投 资基 金 基金简 称 鹏华非 银行 分级 （场 内简 称：鹏 华非 银） 基金主 代码 160625 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 5 月5 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《鹏华 中 证 800 非银 行金 融指数 分级 证券 投资 基金 招募说 明书 》 《鹏 华中 证 800 非银 行金 融指 数分 级证 券投资 基金 基金 合同 》 申购起 始日 2014 年 5 月9 日 赎回起 始日 2014 年 5 月9 日 转换转 入起 始日 2014 年 5 月9 日 转换转 出起 始日 2014 年 5 月9 日 定期定 额投 资起 始日 2014 年 5 月9 日 下属分 级基 金的 基金 简称 非银 行A 非银 行B 下属分 级基 金的 交易 代码 150177 150178 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 （转 换、 定期定 额投 资） 否 否 注：鹏华 中证 800 非 银行 金融指 数分级 证 券投 资基 金 接受 投资 者的 场外 、场 内申购 与赎 回。 场外 申购的 鹏华 非银 行分级 份 额登记 在注 册登 记系 统基 金份额 持有 人深 圳开 放式 基金账 户下 ；场 内申 购的鹏 华非 银份 额登 记在 证券登 记结 算系 统基 金份 额持有 人深 圳证 券账 户下 。 2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 鹏华中 证800 非 银行 金融 指数分 级证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 本基 金” ，基 金 代码：160625 ） 定于2014 年5 月9 日起 本 基金的 每个 开放 日开 放日 常申购 、 赎回 、 转 换和 定 期定额 投资 业务 。 申 购和赎 回的 开放 日为 深圳 证券交 易所 交易 日 （ 基金 管理人 公告 暂停 申购 或赎 回时除 外） ， 投 资者 应 当在开 放日 办理 申购 和赎 回申请 。开 放日 的具 体业 务办理 时间 为深 圳证 券交 易所交 易时 间。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金对单个 投资人不 设 累计持有的基 金份额上 限 。投资人通过 代销机构 场 外申购本基金 ， 单笔最 低申 购金 额 为 1,000 元。 通过 基金 管理 人直 销中心 场外 申购 本基 金， 首次最 低申 购金 额为 50 万 元， 追加 申购 单笔 最 低金额 为 1 万元 。 通 过基 金管理 人网 上交 易系 统场外 申购 本基 金， 单笔 最低申 购金 额 为 1,000 元 。投资 者通 过深 圳证 券交 易所会 员单 位场内 申 购本 基金， 单笔 最低申购鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 金额 为50,000 元。 基金管理人可 以根据市 场 情况，在法律 法规允许 的 情况下，调整 上述规定 申 购金额的数量 限 制。基金管理 人必须在 调 整 生效前依照 《信息披 露 办法》的有关 规定在指 定 媒体上公告 并报中国 证监会 备案 。 3.2 场外 申购费 率 申购金 额（M） 申购费 率 M ＜50 万元 0.50% 50 万元 ≤M 100 元 每笔 注： 本 基金 的场 外申 购费 率最高 不超 过申 购金 额 的 0.50 ％ ，且 随投 资者 申购 金额的 增加 而减 少。投 资者 可以 多次 申购 本基金 ，申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算。 3.3 场内 申购费 率 本基金 的场 内申 购费 率由 深圳 证 券交 易所 会员 单位 按照场 外申 购费 率设 定。 投资者 可以 多次 申购本 基金 ，申 购费 率按 每笔申 购申 请单 独计 算。 申购费 用由 投资 者承 担， 在申购 基金 份额 时收 取，不 列入 基金 财产 ，主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金 对单 个基 金份 额持 有人不 设置 最低 赎回 份额 限制。 基金 份额 持有 人账 户最低 余额 为30 份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 30 份 时， 该笔 赎回业 务应 包括 账户 内全 部基金 份额 ，否 则， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定赎 回份额 的数 量限 制。基 金管 理人 必须 在调 整 生效 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监会 备案 。 4.2 场外 赎回费 率 持有期 限（N） 赎回费 率 N<1 年 0.50% 1 年≤N<2 年 0.25% 2 年≤N 0 注： 赎回费用 由赎回基 金 份额的基金份 额持有人 承 担，在基金份 额持有人 赎 回基金份额时 收 取。 其中 赎回 费总 额的 25 ％应归 基金 财产 ， 其余 用 于支付 市场 推广 、 注册 登 记费和 其他 必要 的手鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 续费。 4.3 场内 赎回费 率 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.50 ％， 不按 持 有期限 设置 分段 赎回 费率 。 赎回费用由赎 回基金份 额 的基金份额持 有人承担 ， 在基金份额持 有人赎回 基 金份额时收取 。 其中赎 回费 总额 的 25 ％ 应 归基金 财产 ， 其 余用 于支 付 市场推 广、 注册 登记 费和 其 他必要 的手 续费 。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询 。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 本基金 转换 业务 适用 于本 基金与 鹏华 中 国50 开放 式 证券投 资基 金、 普天 收益 证券投 资基 金、 普天债 券投 资基 金 （包 含A 级和B 级 ） 、 鹏 华价值 优 势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 鹏 华动 力增 长 混合型证券投 资基金（LOF ） 、鹏华优质治 理股票型 证 券投资基金（LOF） 、鹏 华 盛世创新股 票型证 券投资 基金 （LOF ） 、 鹏华 沪深 300 指 数证 券投 资基 金（LOF ） 、 鹏华 丰收 债券 型证券 投资 基金 、 鹏 华中 证 500 指数 证券 投资 基金（LOF） 、鹏 华货 币市 场证券 投资 基金(包含 A 级和 B 级） 、鹏 华丰 润 债券型证券投 资基金、 鹏 华消费领先灵 活配置混 合 型证券投资基 金和鹏华 中 证信息技术 指数分级 证券投 资基 金之 间的 基金 转换。
今后本基金管 理人管理 的 其他开放式基 金，若开 通 与本基金的转 换业务， 本 基金管理人将 另 行公告 。 2 、基 金转 换份 额的 计算 鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 基金转 换计 算公 式如 下： 转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 补差费 （外 扣） ＝（ 转出 金额－ 转出 基金 赎回 手续 费）× 补差 费率/（1 ＋补 差费率 ） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用 转入份 额＝ 转入 金额/转入基 金当 日基 金份 额净 值 例如： 某基 金份 额持 有人 持有本 基金 10,000 份 基 金份额 1 年后( 未满 2 年) 决定转 换为 鹏华 价值优势股票 型证券投 资 基金（LOF ） ， 假设转换 当 日转出基金份 额净值 是 1.19 元，转入 基金的 份额净 值 是1.08 元 ，对 应 赎回费 率 为 0.25 ％ ，申 购 补差费 率 为 1% ，则 可得 到 的转换 份额 为： 转出金 额＝ 10,0 00× 1.19 ＝11,900 元 转出基 金赎 回手 续费 ＝ 10 , 000×1 .19 ×0.2 5％＝29.75 元 补差费 （外 扣） ＝（11,900 －29.75 ） ×1% / （1+1% ）＝117.53 元 转换费 用＝29.75+117.53 ＝147.28 元 转入金 额＝11,900-147.28=11,752.72 元 转入份 额＝11,752.72/1.08 ＝10,882.15 份 即：某 基金 份额 持有 人持 有 10,000 份 本基 金份额 1 年后（ 未满 2 年） 决定 转换为 鹏华 价值 优势股票型证 券投资基 金 （LOF ） ，假设 转换当日 本 基金份额净值 是 1.19 元 ，转入基金的 基金份 额净值 是1.08 元， 则可 得 到的转 换份 额 为 10,882.15 份。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的代 理销 售机 构须同 时具 备拟 转出基 金及 拟转 入基 金的 合法授 权代 理资 格， 并开 通了相 应的 基金 转换 业务 。 （2）注册登记 机构以收 到 有效转换申请 的当天作 为 转换申请日（T 日） 。投 资 人转换基金 成 功的， 注册 登记 机构 在T+1 日为 投资 人办 理权 益转 换的注 册登 记手 续， 投资 人通常 可 自 T+2 日 （ 含 该日） 后向 业务 办理 网点 查询转 换业 务的 确认 情况 ，并有 权转 换或 赎回 该部 分基金 份额 。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受 转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 单个 基金 场外 账户 最 低余额 为 30 份 基金 份额 ， 若某笔 转换 将导 致投 资人 在销售 机构 托 管的单 只基 金份 额余 额不 足 30 份时 ， 该 笔转 换业 务 应包括 账户 内全 部基 金份 额， 否则 ， 剩 余部 分鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 的基金 份额 将被 强制 赎回 。 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 定期 定额 投资业 务 “定期 定额 投资 业务 ”是 基金申 购业 务的 一种 方式 。投资 者可 以通 过代 销机 构提交 申请 ，约 定每期 扣款 时间 、扣 款金 额及扣 款方 式， 由代 销机 构于约 定扣 款日 在投 资者 指定资 金账 户内 自动 完成扣 款及 基金 申购 业务 。 本基金 定期 定额 投资 业务 的申购 费率 及计 算公 式等 同于一 般申 购业 务。 对于 满足不 同条 件的 定期定 额投 资业 务申 请, 如 定期定 额申 购期 限适 逢基 金费率 优惠 期, 或通 过电 子 交易平 台等 特殊 渠 道递交 的定 期定 额投 资业 务申请,或 基金 管理 人认 为 适合的 其他 条件 ， 基 金管 理 人可对 该部 分投 资 者适用 不同 的申 购费 率， 并及时 公告 。投 资者 办理 该业务 具体 费率 以销 售机 构 当时 有效 的业 务规 定或相 关公 告为 准。 （1） 扣款 日期 和扣 款金 额 投资者 办理 定期 定额 投资 业务前 ，须 指定 本人 的一 个人民 币结 算账 户作 为扣 款账户 ，并 经办 理本业 务的 代销 机构 认可 。投资 者须 遵循 各销 售机 构有关 扣款 日期 的规 定， 并与销 售机 构约 定每 月固定 扣款 金额 。 本基 金 定期定 额投 资每 期最 低扣 款金额 为人 民 币100 元 （ 含100 元） ， 各 代销 机 构可根 据需 要设 置等 于或 高于 100 元 的最 低扣 款金 额， 具 体最 低扣 款金 额以 代 销机构 的规 定为 准 。
（2） 交易 确认 本业务 的申 购需 遵循 “未 知价” 和“ 金额 申购 ”的 原则， 申购 价格 以基 金申 购申请 日的 基金 份额净 值为 基准 进行 计算 。基金 申购 申请 日（T 日 ）为本 业务 每月 实际 扣款 日（如 遇非 基金 开放 日则顺 延至 基金 下一 开放 日） ， 基金 份额 将在T＋1 工作日 确认 成功 后直 接计 入投资 人的 基金 账户 内。 基金 份额 确认 查询 起 始日 为T ＋2 工 作日 。 投 资 人办理 基金 定期 定额 投资 业务申 购基 金后 ， 本 基金已 开放 赎回 业务 的， 投资者 可 从 T＋2 工 作日 起 办理基 金的 赎回 。 赎 回费 率按照 相关 基金 合同 约定的 一般 赎回 业务 的赎 回费率 执行 。 （3） 变更 和终 止 投资者 办理 “定 期定 额投 资业务 ”的 变更 和终 止， 须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到原 办理该 业务 网点 申请 办理 ，办理 程序 遵循 各销 售机 构的规 定。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 7.1.1 直销机 构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 7.1.2 场外代 销机 构 1 、 场 外销 售机 构： 建 设 银行 、 国 信证 券、 华西 证 券、 申银 万国 证券 、 长 城 证券 、 光 大证 券 、 安信证 券 、信 达证 券、 中 投证券 、广 州证 券、 中信 建投证 券、 方正 证券 、长 江证券 、海 通证 券、 广发证 券、 国泰 君安、 华 泰证券 、 平 安证 券、 齐 鲁 证券、 兴业 证券、 招商 证 券、 中 信证 券 （浙 江） 、 中信证 券、 中信 万通 、银 河证券 、湘 财证 券 。 2 、基 金管 理人 可以 根据 相 关法律 法规 要求 ，调 整本 基金的 业务 办理 机构 ，并 及时公 告。
3 、 本基 金各 销售 机构 可能 因业务 安排 、 系 统设 置等 原因， 在办 理本 基金 申购 、 赎回、 转换 和 定期定 额业 务时 ，相 关业 务规则 、办 理时 间和 要求 的资料 、信 息等 有所 区别 ，投资 者在 办理 本公 告项下 相关 业务 时， 除应 遵循本 公告 内容 外， 还应 按照各 销售 机构 的要 求执 行。 4 、 部分 销售 机构 针对 以特 定交易 方式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ） 等进 行基 金申购 或定 期定 额申购 的投 资者 以费 率优 惠，具 体费 率优 惠方 式以 代销机 构的 规定 为准 。 5 、 以上 各销 售机 构的 地址 、 联 系方 式 、 工 作日 办理 业务的 具体 时间 和其 它有 关信息 、 规定 等 事项， 请参 见本 基金 的份 额发售 公 告 、相 关业 务公 告及各 销售 机构 的有 关规 定，也 可致 电各 销售 机构客 户服 务电 话咨 询。 7.2 场内 销售机 构 具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ： 爱建证 券、 安信 证券 、渤 海证券 、财 达证 券、 财富 证券、 财富 里昂 、财 通证 券、长 城证 券、 长江证 券、 大通 证券 、大 同证券 、德 邦证 券、 第一 创业、 东北 证券 、东 方证 券、东 海证 券、 东莞 证券 、 东 吴证 券、 东兴 证 券、 方正 证券 、 光 大证 券 、 广 发证 券、 广州 证券 、 国都证 券 、 国 海证 券、 国金证 券、 国开 证券 、国 联证券 、国 盛证 券、 国泰 君安、 国信 证券 、国 元证 券、海 通证 券、 恒泰 长财 、 恒 泰证 券、 红塔 证 券、 宏源 证券 、 华 安证 券 、 华 宝证 券、 华创 证券 、 华福证 券 、 华 林证 券、 华龙证 券、 华融 证券 、华 泰联合 、华 泰证 券、 华西 证券、 华鑫 证券 、江 海证 券、金 元证 券、 开源鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金关于开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 证券 、 联 讯证 券、 民生 证 券、 民族 证券 、 南 京证 券 、 平 安证 券、 齐鲁 证券 、 日信证 券 、 瑞 银证 券、 山西证 券、 上海 证券 、申 银万国 、世 纪证 券、 首创 证券、 天风 证券 、天 源证 券、万 和证 券、 万联 证券、 西部 证券 、西 藏同 信、西 南证 券、 厦门 证券 、湘财 证券 、新 时代 证券 、信达 证券 、兴 业证 券、银 河证 券、 银泰 证券 、英大 证券 、招 商证 券、 浙商证 券、 中航 证券 、中 金公司 、中 山证 券、 中投证 券、 中天 证券 、中 信建投 、中 信 浙 江、 中信 万通、 中信 证券 、中 银证 券、中 邮证 券、 中原 证券（ 排名 不分 先后 ） 。 如果会 员单 位有 所增 加或 减少， 请以 深圳 证券 交易 所的具 体规 定为 准。 8 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 9 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放申 购、赎 回、 转换 和定 期定 额业务 的有 关事 项予 以说 明。投 资人 欲了 解本基 金相 关业 务规 则的 详细情 况， 请阅 读2014 年 3 月 31 日刊 登在 《上 海 证券报 》 上 的《 鹏华 中证800 非 银行 金融 指数 分级证 券投 资基 金招 募说 明书》 ，或 登陆 本基 金管 理 人网站 （www.phfund.com ） 查询 ，并以 此为 准。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人定 期定 额投资 是引 导投 资人 进行 长期投 资、 平均 投资 成本的 一种 简单 易行 的投 资方式 。但 是定 期定 额投 资并不 能规 避基 金投 资所 固有的 风险 ，不 能保 证投资 人获 得收 益， 也不 是替代 储蓄 的等 效理 财方 式。请 投资 人投 资本 基金 前认真 阅读 本基 金的 基金合 同和 招募 说明 书， 并根据 自身 风险 承受 能 力 选择适 合自 己的 基金 产品 。敬请 投资 人注 意投 资风险 。 鹏华基金管理有限公司 2014 年5 月7 日
