华 商 盛 世 成 长 股票 型 证 券 投 资 基金 招 募 说 明 书 （更 新 ） 摘 要
（2014 年第 1 号）
基金管理人：华商基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提 示
华商盛世成长股票型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ”）于 2008 年 5 月 16 日经中国证监会证监
许可【2008 】705 号文核准募集，本基金基金合同于 2008 年 9 月 23 日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据基金合 同和 招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。 基金 合同是约定基金当 事人 之
间 权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人 和本基
金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《 基金法》 、
基金合同及其他有关规 定享有权利、承担义务 ；基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和 义务，
应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 3 月 23 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年
12 月 31 日（财务数据经过审计） 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1.名称：华商基金管理有限公司
2.住所：北京市西城区平安里西 大街 28 号中海国际中心 19 层
3.办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
4.法定代表人：李晓安
5.成立时间：2005 年 12 月 20 日
6.注册资本：壹亿元 7.电话：010－58573600
传真：010-58573780
8.联系人： 周亚红
9.股权结构
股东名称
出资比例
华龙证券有限责任公司
46％
中国华电集团财务有限公司
34％
济钢集团有限公司
20％
10. 客户服务电话：010-58573300
400-700-8880 （免长途费）
11. 管 理 基 金情 况 ：目前 管 理 华商 领 先企 业 混合 型 证 券投 资 基金 、 华商 盛 世 成长 股 票型 证 券投资
基金、华商收益增强债 券型证券投资基金、华 商动态阿尔法灵活配置 混合型证券投资基金、 华商产
业升级股票型证券投资 基金、华商稳健双利债 券型证券投资基金、华 商策略精选灵活配置混 合型证
券投资基金、华商稳定 增利债券型证券投资基 金 、 华商价值精选股票 型证券投资基金 、 华 商 主 题 精
选股票型证券投资基金、 华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、 华商中证 500 指数分级
证券投资基金 、 华 商 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 、 华 商 价 值 共 享 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、
华商红利优选灵活配置 混合型证券投资基金、 华商优势行业灵活配置 混合型证券投资基金 、 华商双
债丰利债券型证券投资基金和华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金 。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
李晓安：董事 长。男， 清华大学 EMBA 。现 任华龙证券有 限责任公 司董事长兼党 委书记， 历任
天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。
郭怀保：副董事长 。男 ， 硕 士 、 工 程 师 。 现 任 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 总 经 理 ， 曾 就 职 于 新
疆奎屯河水电站、伊犁 电力局、伊犁二电厂， 历任中国华电集团财务 有限公司副总经理，中 国华电
集团发电运营有限公司总经理。
张俊芳： 董事。 男， 硕 士研究生学历， 教授级高级政工师。 现任济钢集团有限公司党委副书记、
纪检书记、董事；曾就 职于山东省广饶县第六 中学、济南钢铁总厂职 工大学、济南钢铁总厂 ；历任
济钢集团有限公司党委委员，党办、公司办主任，工会主席，副总经理，党委副书记，董事。
韩鹏：董事。男， 工商 管理学硕士。现任 华龙 证券有限责任公司 总经 理，曾就职于甘肃 经济 管
理干部学院、兰州信托 上海武昌路营业部、闽 发证券公司，历任华龙 证券有限责任公司资产 管 理部
总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴：董事。男 ，工 商管理学硕士。现 任华 龙证券有限责任公 司副 总经理，曾就职于 招商 银
行兰州分行、甘肃省国 税局、中国化工集团， 历任华龙证券有限责任 公司委托投资部总经理 、投资
副总监。
刘晖：董事。男，大 专 学历，经济师。现任 中 国华电集团资本控股 有 限公司副总经理、党 组成
员；曾就职于黑龙江省 火电第二工程公司，历 任团委干事、团委副书 记、宣传副部长、办公 室副主
任、 党总支书记； 黑龙 江电力股份有限公司， 任金融产业部经理； 黑龙江龙电典当公司， 任总经理；
华信保险经纪有限公司，任副总经理、总经理。
王锋：董事。男，硕 士 研究生学历。现任华 商 基金管理有限公司总 经 理；曾就职于首钢设 计总
院、博时基金管理有限 公司、云南国际信托有 限公司；历任华商基金 管理有限公司基金经理 、投资
管理部总经理、投资总监、副总经理。
曲飞：独立董事。男 ， 硕士研究生学历、高 级 工程师。现任北京亿 路 特通新材料有限公司 董事
长，北京亿阳汇智通科 技股份有限公司副董事 长，南京长江第三大桥 有限公司副董事长，亿 阳集团
股份有限公司董事、副 总裁；曾就职于江苏盐 城悦达集团、亿阳集团 经贸公司；亿阳交通股 份有限
公司，任副总裁、总裁；亿阳信通股份有限公司，任董事、副 总裁。
马光远：独立董事。 男 ，经济学博士。现任 北 京中视旭晨文化传媒 有 限公司法律合规高级 战略
顾问，中央电视台财经 评论员。曾就职于浙江 省嘉兴市乡镇企业局、 北京市境外融投资管理 中心、
北京市国有资产经营有限责任公司。
方国春： 独立董事。 男 ， 教育学硕士。 现任英 大人寿保险股份有限公司监事、 法律合规部主任，
历任国家教育委员会政 策法规司副处长，中国 光大国际信托投资公司 总经理助理，国家留学 基金委
中澳项目办公室副主任，长城人寿保险股份有限公司项目中心经理。
戚向东：独立董事。 男 ，本科学历，研究员 、 高级会计师。现已退 休 ，曾就职于 河 北 省 宣 化 钢
铁公司， 任管理干部；河北省冶金工业厅， 任经济研究室主任； 冶金工业部经济调节司， 任副司长；
国家冶金局体改法规司， 任副司长； 中国钢铁 工业协会， 任常务副秘书长； 冶金经济发展研究中心，
任党委书记。
2.监事会成员
苏金奎：监事。男 ，本 科学历，会计师。 现任 华龙证券有限责任 公司 总会计师；曾就职 于金 昌
市农业银行、化工部化 工机械研究院、上海恒 科科技有限公司；历任 华龙证券有限公司投资 银行部
职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
徐亮天：监事。会 计师 。现任济钢集团有 限公 司财务处副处长， 历任 济钢财务处物价科 科员 、财 务处成本科科长、财务处副处长等职务。
李亦军：监事。女 ，会 计专业硕士、高级 会计 师。现任中国华电 资本 控股有限公司机构 与风 险
管理部部门经理； 曾就职于北京北奥有限公司、 中进会计师事务所 （ 后并入信永中和会计师事务所） 、
中瑞华恒会计师事务所 ；历任华电集团财务有 限公司计划财务部部门 经理，华电集团资本控 股有限
公司企业融资部部门经理。
3.总经理及其他高级管理人员
王锋：董事、总经 理。 男，工学学士、经 济学 硕士。曾任博时基 金管 理公司研究部研究 员、 基
金管理部基金经理助理； 云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理； 自 2005 年 9 月
加入华商基金管理有限 公司，历任投资管理部 总经理、 公司投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 华 商 领 先 企 业 混
合型证券投资基金基金经理、 公司副总经理等职务。
周亚红：督察长。女，经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大
学金融系副教授， 博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、 产品设 计师、 渠道主管、 市场 部副总经
理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。
陆涛：副总经理。男，2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司，历任运营保障部总经理、公司
总经理助理兼运营总监 。曾任裕翔科技有限责 任公司系统管 理 员 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 系 统
管理员。
田明圣：副总经理。男，经济学博士。2007 年 7 月加入华商基金管理有限公司，历任研究发展
部总经理、公司总经理 助理兼研究总监，华商 领先企业混合型证券投 资基金基金经理、华商 策略精
选灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、华 商价值共享灵活配置混 合型发起式证券投资基 金的基
金经理、 华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 曾就职于 中石油财务公司从 事金融与
会计研究工作、华商基 金管理有限公司从事产 品设计和研究工作、西 南证券投资银行部从事 研究工
作。
梁永强：副总经理。男，经济学博 士。2004 年 7 月加入华商基金管理公司筹备组，公司成立后
历任投资管理部副总经 理、量化投资部总经理 ，现任华商动态阿尔法 灵活配置混合型证券投 资基金
基金经理、华商主题精 选股票型证券投资基金 基金经理。曾就职于华 龙证券有限公司投资银 行部，
担任研究员、高级研究员。
4.基金经理
刘宏先生： 男， 管理 学 硕士 ，具有 基金从业 资 格。特许金 融分析师 （CFA ） 。曾任 中国移动 通信
集团公司项目经理、云南国际信托公司资产管理总部高级分析师。2008 年 4 月，加入华商 基金管理
有限公司，曾任行业研究员，2009 年 11 月 24 日起至 2011 年 5 月 30 日担任华商动态阿尔法混合型基金经理助理，自 2011 年 5 月 31 日起至今 担任华商价值精选股票型证券投资基金的基金经理，自
2012 年 4 月 24 日起至 2013 年 12 月 10 日担任华商产业升级股票型证券投资基金的基金经理，2013
年 2 月 1 日至今任本只 基金的基金经理，2014 年 03 月 18 日至今担 任华商创新成长灵活配置混合型
发起式证券投资基金的基金经理。
孙建波， 男， 硕士， 具 有基金从业资格。 自 2009 年 11 月 12 日起至 2013 年 2 月 1 日止， 担任本
基金基金经理。
梁永强，男，经济学博士，具有基金从业资格。自 2008 年 9 月 23 日至 2012 年 4 月 24 日止，
担任本基金基金经理。
庄涛， 男， 在读博士， CFA ， 具有基金从业资格； 自 2008 年 9 月 23 日起至 2011 年 9 月 24 日止，
担任本基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
王锋：华商基金管理有限公司董事、总经理、投资决策委员会主席；
田明圣：华商基金 管理 有限公司副总经理 、研 究总监、兼研究发 展部 总经理、华商领先 企业 混
合型证券投资基金基金 经理、华商策略精选灵 活配置混合型证券投资 基金基金经理、华商价 值共享
灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理和华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金经理；
梁永强：华商基金 管理 有限公司副总经理 、量 化投资部总经理、 华商 动态阿尔法灵活配 置混 合
型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理；
刘宏：华商基金管 理有 限公司投资管理部 副总 经理、华商盛世成 长股 票型证券投资基金 基金 经
理、华商价值精选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、华商创新成长灵活 配置混合型发起式证券 投资基
金经理 ；
梁伟泓： 华商收益增强债券型证券投资基金基金经理和华商双债丰利债券型证券投资基金经理；
王华：华商基金管理有限公司证券交易部 总经理。
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（一） 、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股 份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年成 立，
1996 年易名为 “ 中国建 设银行 ” 。 中国建设银 行是中国四大商 业银行 之一。中国建设 银行股 份有限公
司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立， 承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资
产和负债。 中国建设银 行( 股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市， 是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。 2006 年 9 月 11 日， 中国建设银行又作为第一家 H 股公
司晋身恒生指数。 2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在上海证券交易 所上市并开始交易。 A 股发行
后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486 股 ( 包括 240,417,319,880 股 H 股及
9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14 亿元，较上年末增长6.34% 。2013年上
半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65% 。年化资产回报率为1.66% ，
年化加权净资产收益率为23.90% 。 利息净收入1,876.60 亿元， 较上年同期增长10.59% 。 净利差 为2.54% ，
较上年 同期提高0.01个百分点。 净利息收益率为2.71% ， 与上年同期持平。 手续费及佣金净收入555.24
亿元，较上年同期增长12.76% 。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构， 并在香港、 新加坡、 法兰克福、 约翰内斯堡、
东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建
行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本
完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建
设银行筹建、设立村镇银 行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄
银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外
知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“ 世界银行1000强排名 ” 中位列第5，
较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013
年全球2000 强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11 位。此外，本集团还荣获了国内外重要
机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业
社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财
信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、
托管业务系统规划与管理团队、 上海备份中心等12个职能处室、 团队， 现有员工225 人。 自2007年起，
托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手
段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 、 广 东 省 分 行 、 中 国 建 设
银行总行会计部、营运 管理部，长期从事计划 财务、会计结算、营运 管理等工作，具有丰富 的客户
服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业 务部 副总经理，曾就职 于中 国建设银行南通分 行、 中国建设银行总行 计划 财
务部、信贷经营部、公 司业务部，长期从事大 客户的客户管理及服务 工作，具有丰富的客户 服务和
业务管理经验。
张军红，投资托管 业务 部副总经理，曾就 职于 中国建设银行青岛 分行 、中国建设银行零 售业 务
部、个人银行业务部、 行长办公室，长期从事 零售业务和个人存款业 务管理等工 作 ， 具 有 丰 富 的 客
户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管 业务 部副总经理，曾就 职于 中国建设银行总行 投资 部、委托代理部， 长期 从
事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ”
的经营理念，不断加强 风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项 职责，切实维护资产持 有人的
合法权益，为资产委托 人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展 ，中国建设银行托管资 产规模
不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包 括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本 养老个
人账户、 QFII 、 企业年 金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2012 年 9 月 30 日，中国建设银行已托管 267 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管
服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连 续三年被
国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “ 中国最佳托管银行”，在 2007 年及 2008 年连续被 《财资》 杂志评
为 “ 国内最佳托管银行” 奖，并获和讯网 2011 年度和 2012 年度中国“ 最佳资产托管银行 ” 奖。
（二） 、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 中国 建设银行严格遵守 国家 有关托管业务的法 律法 规、行业监管规章 和本 行
内有关管理规定，守法 经营、规范运作、严格 监察，确保业务的稳健 运行，保证基金财产的 安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有 风险 与内控管理委员会 ，负 责全行风险管理与 内部 控制工作，对托管 业务 风
险控制工作进行检查指 导。投资托管业务部专 门设置了监督稽核处， 配备了专职内控监督人 员负责
托管业务的内控监督工作，具有独 立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具 备系 统、完善的制度控 制体 系，建立了管理制 度、 控制制度、岗位职 责、 业
务操作流程，可以保证 托管业务的规范操作和 顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理 严格实
行复核、审核、检查制 度，授权工作实行集中 控制，业务印章按规程 保管、存放、使用，账 户资料
严格保管，制约机制严 格有效；业务操作区专 门设置，封闭管理，实 施音像监控；业务信息 由专职
信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三） 、基金托管人对基金管理 人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及 其配 套法规和基金合同 的约 定，监督所托管基 金的 投资运作。利用自 行开 发
的 “ 托管业务综合系统—— 基金监督子系统 ” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对基金管理
人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督， 并定期编写基金投资运作监督报告，
报送中国证监会。在日 常为基金投资运作所提 供的基金清算和核算服 务环节中，对基金管理 人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
1） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各 基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投
资比例超标等异常情况 ，向基金管理人发出书 面通知，与基金管理人 进行情况核实，督促其 纠正，并及时报告中国证监会。
2） 收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交易对手等内容进行
合法合规性监督。
3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合法合
规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，
并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构：
名称：华商基金管理有限公司
住所：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
直销中心：华商基金管理有限公司
电话：010-58573768
传真：010-58573737
网址：www.hsfund.com
2.代销机构( 以下排名不分先后) ：
(1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人 ：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人： 滕涛
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人： 胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(6) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标
电话 ：010-58560666
客户服务咨询电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(7) 中信银行股份有限公司
注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C 座
法定代表人：常振明
联系人：郭伟
电话：010-65558888
传真：010-65550827
客服电话 ：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：010-68858117
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
(9) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn (10) 光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
(11) 深圳发展银行股份有限公司
注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080714
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
(12) 乌鲁木齐市商业银行 股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
联系人：何佳
客服电话：96518
网 址：www.uccb.com.cn
(13) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：孙建一
联系人： 芮蕊
客户服务热线：95511-3
公司网站：www.18ebank.com/ (14) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
传真：010-85238680
电话：010-85237284
联系人：王广国
服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
(15) 南京银行股份有限公司
注册地址 ：南京市中山路288号
办公地 址：南京市中山路288号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
服务热线：400-88-96400
网址：www.njcb.com.cn
(16) 温州银行股份有限公司
住所：温州市车站大道196号
法定代表人：邢增福
客服电话：浙江省内96699，上海地区962699
公司网址：www.wzbank.com.cn
(17) 浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
办公地址：杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网站：www.czbank.com
(18) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
客服电话：95528
网站：www.spdb.com.cn
(19) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省杭州市延安路128号
法定代表人：金子军
电话：0571-87117616
联系人：邵 利兵
客服电话：4008096527
（0571）96527
(20) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地 址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客服热线：400-689-8888 、0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
(21) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中 路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客服热线：95536 网址：www.guosen.com.cn
(22) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22 层
法定代表人： 沈强
电话 ：0571-85776114
传真：0571-86078823
联系人： 李珊
客服热线：0571－95548
网址：www.bigsun.com.cn
(23) 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901963
传真：0571-87901955
联系人：胡岩
客服热线：0571-967777
网址：www.stocke.com
(24) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：95525、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
(25) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(26) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号 40 楼
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388214
联系人：李清怡
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
(27) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553、400-8888-001
网址：www.htsec.com
(28) 山西证券股份有限公司
注册地址 ：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔 楼 法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(29) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(30) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
开放式基金业务传真： （010）65182261
开放式基金清算传真: （010）65183880
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(31) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
(32) 中信证券股份有限公司
注册 地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：滕艳
网址：www. citics.com
(33) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
联系人：徐轶青
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
网址：www.ctsec.com
(34) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(35) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41 、42、43 、44楼法定 代表
人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各营业网点
网址：www.gf.com.cn
(36) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
网址：www. pingan.com
(37) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
公司网站地址：www.essence.com.cn
(38) 国元证券股份有限公司
注册地址 ：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客服电话 ：全国：400-8888-777?安徽地区 ：96888 网址：www.gyzq.com.cn
(39) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客服电话 ：95565?4008888111
网址：www.newone.com.cn
(40) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(41) 宏源证券股份有限公司
注册地址 ：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(42) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(43) 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18 、19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(44) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
联系人： 张宗锐
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
网址：www.hfzq.com.cn
(45) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆 电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话: 400-818-8118
网址：www.guodu.com
(46) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人： 卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
(47) 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦
办公地址：无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人： 雷建辉
电话：0510-82831662
联系人：沈刚
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(48) ）华宝证券有限责任公司
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话： （021）68778081
传真： （021）68777723
服务热线：4008209898 网址：www.cnhbstock.com
(49) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路90号
办公地址： 南京市中山东路90号华泰证券大厦、 深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦24楼法
定代表人：吴万善
电话：025-84457777
联系人：庞晓芸
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
(50) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
(51) 东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
电话：0769-22119423
传真：0769-22119426
服务热线：961130
网址：www.dgzq.com.cn
(52) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11 层（100031）
法定代表人：孔佑杰
电话：010-88086830-730
传真：010-66412537
联系 人：陈文彬
服务热线：010-83991716
网址：http://www.rxzq.com.cn
(53) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A 座16-18层
法定代表人：余政
联系人：赵明
电话：010-85127622
传真：010-85127917
客服电话：4006198888
公司网址：www.mszq.com
(54) 齐鲁证券有限公司
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李 玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(55) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：4006662288
公司网址：www.jhzq.com.cn (56) 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
客服电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.com.cn
(57) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能 大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话：0755-83007190
传真：0755-83007040
联系人：刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
(58) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客服电话：4008222111
公司网址：www.gsstock.com
(59) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
联系人：程月艳、耿铭
客服电话：400-813-9666 、0371-967218
公司网址：www.ccnew.com (60) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春 市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
(61) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人： 丁宁
客服电话：400-8888-929
公司网址：www.lxzq.com.cn
(62) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户服务电话: 96518 （安徽省内） 、4008096518（全国） （基金业务咨询电话）
网址：www.hazq.com
(63) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850 联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
(64) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(65) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区 金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
法定代表人：王文学
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
联系人：黄旭成
客服电话：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(66) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话: 4006788887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(67) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(68) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
联系 人：敖玲
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
(69) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：蒋章
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(70) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
联系人：张裕
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
(71) 中国中投证券有限责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田 区益田 路与 福中 路交 界 处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人： 龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客户服务电话: 400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
(72) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话: 95571
网址：www.foundersc.com
(73) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人： 汪静波
联系电话：021-38600735 传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话: 400－821 －5399
网址：www.noah-fund.com
(74) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人：路瑶
客户服务电话: 95162
(75) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大 厦
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(76) 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人： 魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555133
联系人： 汤漫川
客服电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(77) 北京展恒基金销售有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
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(78) 上海天天基金销售有限公司
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(79) 万银财富（北京）基金销售有限公司
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(80) 浙江同花顺基金销售有限公 司
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(81) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
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法定代表人：沈伟桦
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(82) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312885
联系人：宋 志强
客服电话：400-0011-566
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（二）注册登记机构
名称：华商基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人：李晓安
电话：010-58573572
传真：010-58573580 联系人：马砚峰
网址：www.hsfund.com
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海
梁丽金
联系人：梁丽金
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 ：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法人代表：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办注册会计师： 单峰、王灵
联系人： 傅琛慧
四、基 金的名称
本基金名称：华商盛世成长股票型证券投资基金
五、基 金的类型
基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
把握中国经济增长 的主 线， 寻 找 具 有 持 续 成 长 潜 质 的 、 估 值 合 理 的 企 业 ； 在 严 格 控 制 投 资 风 险的前提下保持基金资产持续稳健增长。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围 为具 有良好流动性的金 融工 具，包括国内依法 发行 上市的股票、债券 、货 币
市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管 机构 以后允许基金投资 的其 他品种，基金管理 人在 履行适当程序后， 可以 将
其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 60% －95% ， 权证 资产占基金资产的 0%-3% ，
债券资产占基金资产的 0%-35% ，现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
本基金不低于 80% 的非现金股票基金资产投资于成长类上市公司。
八、基 金的投资策略
本基金采取 “ 自上而下 ” 与“ 自下而上” 相结合的 主动投资管理方法， 通过定性和定量研究， 对股票、
债券及现金进行灵活配置。
1.资产配置策略
本基金在资产配置 中采 用自上而下的策略 ，通 过对宏观经济运行 周期 、财政及货币政策 、资 金
供需情况、证券市场估 值水平等方面问题的深 入研究，分析股票市场 、债券市场、货币市场 三大类
资产的预期风险和收益 ，并应用量化模型进行 优化计算，根据计算结 果和风险的评 估 、 建 议 适 时 、
动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类资产的配置比例。
2．股票投资策略
本基金在股票投资 中采 用自上而下与自下 而上 相结合的策略、定 性与 定量相结合的研究 方法 ，
判断不同行业、行业中 不同企业在经济增长中 的受益情况，找出具有 持续增长能力且估值有 吸引力
的企业进行投资。
本基金股票的选择 分为 三个层次：首先， 针对 企业历史财务指标 ，应 用数量模型筛选股 票， 连
同研究员实地调研推荐 的部分股票，建立备选 股票库；其次，对备选 股票库的股票应用估值 模型进
行价值评估；最后，应用华商基金管理有限公司的持续成长上市公司评 价模型选择股票投资组合。
(1) 备选股票库的建立
按照 Wind 行业分类标 准将沪深股票市场全部 A 股细分到第四级； 按照近三年主营业务利润增长
率由高到低排序，每个 细分行业内截取排名靠 前的三分之二数量上市 公司作为第一次筛选结 果；在此基础上，按照近三年 主营业务收入增长率由 高到低排序，每个细分 行业内截取排名靠前的 三分之
二数量上市公司作为第 二次筛选结果；在此基 础上，按照公司过去三 年经营活动现金流量净 额增长
率与主营收入增长率之 差由高到低排序，每个 细分行业内截取排名靠 前的三分之二数量上市 公司作
为第三次筛选结果； 最后， 按照公司 近三年 ROE 增长率指标由高到低排序， 每个细分行业内截取排
名靠前的三分之二数量 上市公司进入我们的备 选股票库。这一方法选 出的公司占备选股票库 的比例
不低于 80% 。
作为上述方法的补 充， 通过研究员深入的 调查 分析，对于因重大 技术 革新、资产重组、 管理 革
新等因素，发展轨迹会 发生根本变化，将进入 一个可以预见的、持续 增长的轨道的企业，在 经过审
慎研究后，也可进入我们的备选股票库。这一途径进入备选股票库的公司占比不超过 20% 。
(2) 估值方法
结 合 券 商的 研究 和 公司内 部 研 究， 采用 PEG 、 市 盈 率（P/E ） 、市 净率 （P/B ） 、 市 销率 （P/S）、
企业价值与息税、 折旧、 摊销前利润之比 （EV/EBITDA ） 等相对估值 方法以及贴现自由现金流 （DCF ）
等绝对估值方法对备选 股票库的股票进行价值 评估，并根据股票市场 价格，判断并选择价格 低于价
值的股票构建股票投资组合。
(3) 股票投资组合的建立
在建立股票投资组 合的 过程中，通过华商 基金 管理有限公司的成 长企 业评价体系，从以 下三 个
方面对备选投资对象做进一步研究分析。
第一，持续成长的 外部 环境分析。利用自 上而 下与自下而上相结 合的 研究策略、定性分 析与 定
量分析相结合的研究方 法，通过分析行业的背 景、行业的基本特点等 ，判断行业发展所处的 周期阶
段，明确影响行业发展 的关键因素，从而寻找 那些在这些关键因素作 用下，具有持续增长能 力的上
市公司。
第二，持续成长的 内在 动力分析。通过对 上市 公司生产、技术、 市场 、治理结构、资本 运作 等
方面的深入研究，评估 上市公司是否在行业内 具有竞争优势，是否能 够在未来一段时期内保 持原有
的竞争优势， 进而保持原有的持续成长的轨迹， 或者是否能够在竞争中不断建立和强化竞争的优势，
建立新的、持续成长的轨迹。
第三，持续成长的 财务 保障分析。由于持 续成 长型企业经营规模 以较 快的速度增长，财 务方 面
的安全性受到一定操作 。因而，通过财务报表 分析和实地走访上市公 司，重点分析企业的现 金流量
指标和偿债能力指标， 对公司财务健康情况综 合评价，是判断一个上 市公司成长是否具有可 持续性
的重要环节。
经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。 图
华商基金管理公司成长型企业评估体系
3.债券投资策略
本基金债券投资综 合考 虑收益性、风险性 、流 动性，在深入分析 宏观 经济走势、财政与 货币 政
策变动方向，判断债券 市场的未来变化趋势的 基础上，灵活采取被动 持有与积极操作相结合 的投资
策略。本基金通过对宏 观经济运行中的价格指 数与中央银行的货币供 给与利率政策研判，重 点关注
未来的利率变化趋势， 从而为债券资产配置提 供具有前瞻性的决策依 据。本基金将根据对利 率期限
结构的深入研究来选择 国债投资品种；对于金 融债和企业债投资，本 基金管理人重点分析市 场风险
和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来选择具体投资品种。
九、基 金的业绩比较基准
中信标普 300 成长指数× 75%+ 中信国债指数× 25%
本基金为股票型证券投资基金，股票投资比例为 60-95% ，因此在业 绩比较基准中股票投资部分
为 75％，其余为债券投资部分。本基金主要投资于成长型企业的股票，因 此中信标普 300 成长指数
作为股票投资部分的业 绩比较基准更具有代表 性，同时，选取中信国 债指数作为债券投资部 分的比
较基准。如果今后市场 出现更适用于本基金的 指数，本基金可以在报 中国证监会备案后变更 业绩比
具 有 持 续 成 长 能
力的企 业 较基准，并及时公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金是股票型基 金， 其预期收益和风险 水平 较混合型基金和债 券型 基金高，属于高风 险、 高
收益的基金产品。
十一、 基金的投资组合报 告
本基金按照《基金法 》 、 《信息披露办法》及 中 国证监会的其他规定 中 关于投资组合报告的 要求
披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
截至 2013 年 12 月 31 日，华商盛世成长股票型证券投资基金资产净值为 6,228,367,639.34 元，
份额净值为 2.0676 元，累计份额净值为 2.3326 元。
其投资组合情况如下：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,788,597,468.59 92.39
其中： 股票
5,788,597,468.59 92.39
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
445,995,583.10 7.12
6 其他资 产
31,084,136.30 0.50
7 合计
6,265,677,187.99
100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2013 年 12 月 31 日 代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,722,316,808.15 59.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应
业
42,159,531.94 0.68
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 44,480,940.16 0.71
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务 业 1,099,145,067.58 17.65
J 金融业 88,649,255.34 1.42
K 房地产 业 128,964,130.00 2.07
L 租赁和 商务 服务 业 653,187,432.22 10.49
M 科学研 究和 技术 服务 业 9,694,303.20 0.16
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,788,597,468.59 92.94
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
2013 年 12 月 31 日
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产
净值比 例（ ％）
1 600315 上海家 化 14,208,934 600,043,282.82 9.63
2 002230 科大讯 飞 10,518,748 503,322,091.80 8.08 3 300059 东方财 富 32,384,171 491,591,715.78 7.89
4 002292 奥飞动 漫 14,000,000 457,240,000.00 7.34
5 000538 云南白 药 2,700,000 275,373,000.00 4.42
6 300058 蓝色光 标 5,498,256 257,809,666.80 4.14
7 600138 中青旅 13,976,269 246,261,859.78 3.95
8 600597 光明乳 业 10,000,000 222,000,000.00 3.56
9 000661 长春高 新 1,940,680 210,951,916.00 3.39
10 000536 华映科 技 7,599,953 205,122,731.47 3.29
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大 小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。
9.
报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
10. 投资组合报告附注 （1 ） 上海家化 2013 年 11 月 21 日发布公告称， 11 月 20 日公司收到中国证券监督管理委员会 《调
查通知书》 （编号： 沪调查通字 2013-1-64 号） ， 因公司涉嫌违反 《中华人民共和国证券法》 及相关法
规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案稽查。
东方财富 2014 年 1 月 9 日公告称， 日前全资子公司上海天天基金销售有限公司， 收到上海证监
局沪证监决[2014]1 号 行政监管措施决定书。根据《证券投资基金销售管理办法》的规定， 责令天天
基金限期整改。
长春高新 2013 年 4 月 12 日发布公告称，2013 年 4 月 8 日公司收到了吉林证监局下发的吉证监
决【2013 】4 号《关于对长春高新技术产业（集团）股份有限公司采取责令改正措施的决定》 。公司
违反了《公司法》 、 《证 券法》 、 《上市公司信息 披露管理办法》 、 《关于 规范上市公司与关联方 资金 往
来及上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56 号）的相 关规定。
本公司对以上证券 的投 资决策程序符合法 律法 规及公司制度的相 关规 定，不存在损害基 金份 额
持有人利益的行为。
除此之外， 本基金投资的其他前十名 证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编
制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他资产构成
2013 年 12 月 31 日
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,545,309.90
2 应收证 券清 算款 26,549,575.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 109,570.92
5 应收申 购款 2,879,679.97
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,084,136.30
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ） 流通受 限情 况说 明
1 300058 蓝色光 标 172,799,961.60 2.77 非公开 发行
注：本基金本报告期末 同 时持有蓝色光标（300058 ）流通股和非公开发行 股 票， 该股票的公允价值 合 计占期末
资产净 值的 比例 为 4.14% ，其中 非公 开发 行部 分占 期末基 金资 产净 值的 比例 为 2.77% 。
（6）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（十一）基金净值表现
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（截止至 2013 年 6 月 30 日）
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
基金成 立日
至 2008/12/31
1.25% 0.56% -12.34% 2.43% 13.59% -1.87%
2009/01/01
至 2009/12/31
106.80% 1.82% 77.32% 1.83% 29.48% -0.01%
2010/01/01
至 2010/12/31
37.77% 1.38% -5.60% 1.36% 43.37% 0.02%
2011/01/01
至 2011/12/31
-29.10% 1.16% -22.67% 1.09% -6.43% 0.07%
2012/01/01
至 2012/12/31
-4.51% 1.17% 2.60% 1.08% -7.11% 0.09%
2013/01/01 至
2013/12/31
29.06% 1.28% -6.32% 1.06% 35.38% 0.22%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
注： ① 本基 金合 同生 效日 为 2008 年 9 月 23 日。
② 根据 《华 商盛 世成 长股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的 规定 ， 本 基金 的投资 组合 比例 为： 股票 资产占 基 金 资
产的 60% －95% ， 权证 资 产占基 金资 产 的 0%-3% ， 债券资 产占 基金 资产 的 0%-35% ， 现金或 到期 日在 一 年以内 的政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 根据 基金 合同 的 规定， 自基 金合 同生 效之 日起 6 个 月内 基金 各项 资 产配置 比例
需符合 基金 合同 要求 。本 基金在 建仓 期结 束时 ，各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同有 关投 资比 例的 约定 。
十二、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基 金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）上述基金费 用由 基金管理人在法律 规定 的范围内按照公允 的市 场价格确定，法律 法规 另
有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方 法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当 年天数，本基金年管理费率为 1.5％
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计 提， 按月支付。由基金 管理 人向基金托管人发 送基 金管理费划付指令 ，经 基
金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当 年天数，本基金年托管费率为 0.25％
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计 提， 按月支付。由基金 管理 人向基金托管人发 送基 金托管费划付指令 ，经 基
金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假
日、休息日，支付日期顺延。
3.上述（一）中 3－8 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金
额支付，列入或摊入当期基金费用，从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
基金募集期间的律 师费 、会计师费和信息 披露 费用不得从基金财 产中 列支。基金管理人 与基 金
托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出或基金资产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的
事项发生的费用等不列入基金费用。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金 托管 人可根据基金发展 情况 调整基金管理费率 和基 金托管费率。降低 基金 管
理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（六）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
依据《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《证 券投资基金运作管理办 法》 、 《证券投资基金销 售
管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 我 公 司 结 合 华 商 盛 世
成长股票型证券投资基金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
一、 更新了“ 重要提示 ” 部分 的相关内容。
二、 更新了“ 释义” 部分的相 关内容。
三、 更新了“ 三、基金管理人 ” 的相关信息。
四、 更新了“ 五、相关服务机构 ” 中代销机构信息。
五、 在“ 九、 基金的投资 ” 中 根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一期投资组合报告的内容，
并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
六、 在“ 二十一、其他应披露事项 ” 中披露了本期已刊登的公告 内容。
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》 （正文）所载之详细资料一并阅读。
华商基金管理有限公司
2014 年 5 月 6 日
