非银行A/B：基金合同生效公告查看PDF公告
鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 3 页 鹏华中证800 非 银 行金 融 指 数 分级 证 券 投 资 基 金 基 金合 同 生 效 公告 公告送 出日期：2014 年 5 月6 日 鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 3 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 鹏华中 证800 非 银行 金融 指数分 级证 券投 资基 金 基金简 称 鹏华非 银行 分级 基金主 代码 160625 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 5 月 5 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办 法 》 等相 关法 律 、 法 规的 规定 以及 《鹏 华 中证 800 非 银行 金融 指数 分级 证券投 资基 金基 金合 同》 、 《鹏 华中证800 非银 行金 融指 数分级 证券 投资 基金 招募 说明 书》 下属分 级基 金的 基金 简称 非银 行A 非银 行B 下属分 级基 金的 交易 代码 150177 150178 2. 基 金募 集情况 注：(1) 按照 有关 法律 规定 ， 本 次基 金募 集期 间所 发 生的律 师费 、 会计 师费 、 信息披 露费 等费 用由 基金管 理人 承担 ，不 从基 金财产 中列 支。 (2) 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金基 金份 额总 量为 0 份。 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可[2014]149 号 基金募 集期 间 自 2014 年4 月3 日 至 2014 年4 月24 日 止 验资机 构名 称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通 合伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2014 年 4 月 30 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 4311 募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 388,452,557.12 认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人民 币元 ） 75,376.58 募集份 额 （ 单位 ：份 ） 有效认 购份 额 388,452,557.12 利息结 转的 份额 75,376.58 合计 388,527,933.70 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基 金 情况 认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） 0 占基金 总份 额比 例 0 其他需 要说 明的 事项 无 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金 情 况 认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） 0 占基金 总份 额比 例 0 募 集 期 限届 满 基金 是否 符合 法 律 法规 规定 的 办理 基金 备案手 续的 条件 是 向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期 2014 年 5 月 5 日 鹏华中证 800 非银行金融指数分级证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 3 页 (3) 本 基金 基金 经理 持有 本 基金基 金份 额总 量 为0。 (4) 本 基金 场内 认购 的基 金 份额（ 本息)确 认为 220,403,252.00 份， 场外 认购 的基金 份额 （本 息) 确认 为168,124,681.70 份。 3. 其 他需 要提示 的事 项 销售机构受理 投资人认 购 申请并不代表 该申请一 定 成功，申请的 成功与否 须 以本基金注册 登 记人的 确认 结果 为准 。基 金份额 持有 人应 当在 本基 金合同 生效 之日 起 2 个工 作日之 后， 及时 到 销 售机构的网点进行交易确认的查询，也可以通过本基金管理人的客户服务电话 400-6788-999 、 0755-82353668 和网 站（http://www.phfund.com ） 查询交 易确 认状 况。 根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以 及 基 金合同和招募 说明书的 约 定，本基金的 申 购、赎 回自 基金 合同 生效 之日起 不超 过 3 个月 的时 间内开 始办 理。 在确 定了 本基金 开 放 申购 、 赎 回的具体时间 后，基金 管 理人将在实施 日前依照 《 证券投资基金 信息披露 管 理办法》的 有关规定 在中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 基金合 同生 效 后 3 个 月内 ， 在本 基金 符合 法律 法规 和深圳 证券 交易 所规 定的 上市条 件的 情 况 下， 非 银行A 份 额与 非银 行 B 份 额分 别在 深圳 证券 交易所 上市 与交 易。 在确 定上市 交易 的时 间后 ， 基金管 理人 将依 据法 律法 规规定 在至 少一 家指 定媒 体刊登 基金 份额 上市 交易 公告书 。 风险提 示： 本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈 利，也不保证 最低收益 。 敬请投资人注 意投资风 险 。投资者投资 于上述基 金 前应认真阅 读本基金 的《基 金合 同》 、 《招 募说 明书》 等法 律文 件。 鹏华基金管理有限公司 2014 年5 月6 日
