易方达深证 100 交 易 型开 放 式 指 数 基 金
更新的招募说明书摘要
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
二○ 一 四年 五 月易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金 根 据2006 年2 月15 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 易方 达深 证 100 交易 型开
放式指 数基 金募 集申 请的 批复》 （证 监基 金字[2006]20 号 ）的 核准 ，进 行募 集 。本基 金的 基金 合
同于2006 年3 月24 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本 《招 募 说明书 》 的 内容真 实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 摘要根 据本基 金的 基金合 同和基 金招募 说明 书编写,并 经中国 证监会 核准。基 金合同 是约
定 基金当 事人之间 权利、义 务的法 律文件。 基金投资 人自依 基金合同 取得基金 份额, 即成为 基金
份 额持有 人和本基 金合同的 当事人,其持 有基金 份额的 行为本 身即表明 其对基金 合同的 承认和 接
受,并 按照 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定享 有权 利 、 承 担 义务 ； 基 金投 资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务,应 详细 查阅 本 基金的 基金 合同 。
基金管 理人 承诺 恪尽 职守 ， 依照 诚 实 信用、 勤勉 尽 责的原 则， 谨慎、 有效 地 管理和 运用 本基
金财产 ，但 不保 证本 基金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
投 资有风 险，投 资者 投资于 本基金 前应认 真阅 读本《 招募说 明书 》 。基 金的过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本 招募 说明书 中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据 已 经本 基金 托管 人复 核。 除 非另 有 说
明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日 为2014 年3 月24 日 ， 有 关财 务数 据截 止日为 2013 年12 月31
日，净 值表 现截 止日 为 2013 年 12 月31 日。 财务 数 据未经 审计 。
易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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一 、基 金管理人
( 一) 基 金管 理人概 况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2. 股权结构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
( 二) 主 要人 员情况
1． 董事、监事及高级管 理人 员
叶俊英 先生， 经济 学博 士 ， 董事长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员、 副科 长、
科长 ， 广 东省 烟草 专卖 局 专卖办 公室 干部 ， 广发 证 券有限 责任 公司 投资 银行 部总经 理 、 公 司董 事、
副总裁 ， 易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁、 董事、 副董 事长。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 董事 长 。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 董 事、 总裁 。 曾任 广发 证券有 限责 任公 司投 资理 财部副 经理 、 基
金经理 ，基 金投 资理 财部 副总经 理、 基金 资产 管理 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 督察 员 、
监察部 总经 理 、 市 场部 总 经理 、 总 裁助 理、 公司 副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现 任 易方达 基金 管理 有限
公司董 事、 总裁 ，易 方达 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 长。
秦力先 生， 经 济学 博士， 董事。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理、 投 资理财 部总 经理 、易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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资金营 运部 总经 理 、 规 划 管理部 总经 理 、 投 资自 营 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理、 副总 经理 。 现 任
广发证 券股 份有 限公 司董 事、 常务 副总 经理 ， 广 发 控股 （香 港） 有限 公司 董 事， 广东 金融 高新 区
股权交 易中 心有 限公 司董 事长。
邓斌先 生， 经济 学硕士 ， 董事。 曾任 广东 粤财信 托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广 东粤 财信
托投资 有限 公司 信托 管理 一部总 经理 、 广东 粤财 信 托有限 公司 副总 经理 、 广 东粤财 投资 控股 有限
公司总 经理 助理 。现 任广 东粤财 投资 控股 有限 公司 副总经 理， 广东 粤财 信托 有限公 司总 经理 。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董 事。 曾 任美 的集 团空 调事 业部技 术主 管、
企划经 理， 佛山 顺德 百年 科技有 限公 司行 政总 监， 美的空 调深 圳营 销中 心区 域经理 ， 佛 山顺 德创
佳电器 有限 公司 董事 、 副 总经理 ， 长 虹空 调广 州营 销中心 营销 总监 ， 广 东盈 峰投资 控股 集团 有限
公司战 略总 监、 董事、 副 总裁。 现任 盈峰 投资 控股 集团有 限公 司董 事， 开源 证券有 限责 任公 司副
董事长 ，盈 峰资 本管 理有 限公司 总经 理。
谢亮先 生， 高级 管理 人员 工商管 理 硕 士（EMBA ）， 董事。 曾 任 53011 、53061 部 队财 务部 门
助理员 ， 广 州军 区生 产管 理部财 务部 门助 理员 、 处 长， 广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理
兼计划 财务 部部 长。 现任 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司副 总经 理， 中国 电信 股份有 限公 司董 事 ，
深圳中 金岭 南股 份有 限公 司董事 。
王化成 先生 ， 经 济学 博士 ， 独 立董 事。 曾任 中国 人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、 副 教授 。 现 任
中国人 民大 学商 学院 教授 、博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经 济学硕 士 ， 独立 董事。 曾任 广东 省 韶关市 教育 局干 部， 中 共 广东省 韶关 市委
宣传部 干部 ， 北京 大学 经 济学院 讲师 、 副教 授、 金 融系主 任 。 现 任北 京大 学 经济学 院教 授 、 博 士
生导师 。
朱征夫 先生 ， 法 学博士 ， 独立董 事。 曾任 广东经 济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任， 广东
大陆律 师事 务所 合伙 人 ， 广东省 国土 厅广 东地 产法 律咨询 服务 中心 副主 任 。 现任广 东东 方昆 仑律
师事务 所主 任。
陈国祥 先生 ， 经 济学硕 士 ， 监事 会主 席。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广 东粤
财信托 投资 公司 证券 部副 总经理 、基 金部 总经 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 市场拓 展部 总经 理 、
总裁助 理、 市场 总监 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经 济学硕 士 ， 监事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记， 中 国证监 会广 州证
管办处 长。 现任 广州 金融 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总 经理， 广州 市广 永 国有资 产经 营有 限公
司 董事长 ，万联证 券有限责 任公司 董事长， 广州银行 副董事 长,广 州股权 交易中 心有限 公司董 事
长,立 根融 资租 赁有 限公 司 董事长,广 州立 根小 额再 贷 款股份 有限 公司 董事 长。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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廖智先 生， 经济 学硕士 ， 监事。 曾任 广东 证券股 份 有限公 司基 金部 主管， 易 方达基 金管 理有
限公司 综合 管理 部副 总经 理、 人 力资 源部 副总 经理 、 市场 部总 经理。 现任 易 方达基 金管 理有 限公
司互联 网金 融部 总经 理。
张 优 造先 生， 工商 管理 硕士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾任 南 方证 券交 易中 心业 务发 展 部经 理，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理、 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理， 易 方达基 金管 理有 限公
司董事 、 副总 裁。 现任 易 方达基 金管 理有 限公 司常 务副总 裁 ， 易 方达 资产 管 理 （ 香港 ） 有 限公 司
董事。
肖坚先 生， 经济 学硕士 ， 副总裁 。 曾 任广 东粤财 信 托投资 公司 职员 ， 香港 安 财投资 有限 公司
财务部 经理 ， 粤 信(香港) 投资有 限公 司业 务部 副经 理， 广 东粤 财信 托投 资公 司基金 部经 理， 易方
达基金 管理 有限 公司 投资 管理部 常务 副总 经理 、研 究部总 经理 、基 金投 资部 总经理 、总 裁助 理 、
专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 ；基 金科 翔基 金经 理、易 方达 策略 成长 证券 投资基 金基 金经 理 、
易方达 策略 成长 二号 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 投 资经 理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公 司 副
总裁， 易方 达资 产管 理有 限公司 董事 长。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副经 理、
交易部 经理 、 研 发部 经理 、 证券 总部 研究 部行 业研 究员， 易方 达基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部主
管、基 金科 瑞基 金经 理、 市场部 华东 区大 区销 售经 理、市 场部 总经 理助 理、 南京分 公司 总经 理 、
成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、 市场 总监。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司副
总裁。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业 部职
员， 深 圳众 大投 资有 限公 司投资 部副 总经 理， 广发 证券有 限责 任公 司研 究员 ， 易方 达基 金管 理有
限公司 固定 收益 部总 经理 、 总裁 助理、 固定 收益 投 资总监 、 固 定收 益首 席投 资官； 基金 科讯 基金
经理 、 易 方 达50 指数 证券 投资基 金基 金经 理 、 易 方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经 理。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 兼固 定收 益总 部总经 理 、 现 金管 理部 总 经理 ， 易 方达 资产 管
理 （ 香港 ） 有 限公 司董 事 、 人民币 合格 境外 投资 者 （RQFII ） 业 务负 责人 、 证 券交 易负责 人员 （RO）、
就证券 提供 意见 负责 人员 （RO） 、提 供资 产管 理负 责人员 （RO ）。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ， 易 方达 基
金管理 有限 公司 市场 拓展 部副总 经理 、监 察部 总经 理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司督 察长 。
范岳先 生 ，工 商管 理硕 士(MBA) ， 首席 产品 执行 官 。 曾任中 国工 商银 行深 圳分 行国际 业务 部
科员， 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、 国 际部 经理， 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主任 、 上
市部副 总监 、 基 金债 券部 副总监 、 基 金管 理部 总监 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 首席 产品 执行易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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官，易 方达 资产 管理 （香 港）有 限公 司董 事。
2.基金经理小组介 绍
林飞先 生， 经济 学博士 。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理助 理 ， 易方 达基 金管
理有限 公司 基金 经理 助理 、 指数 与量 化投 资部 总经 理助理 、 指 数与 量化 投资 部副总 经理 、 易 方达
沪深300 指 数证 券投 资基 金基金 经理 （2009 年 8 月26 日至 2010 年12 月31 日） 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 指数 与量 化投资 部总 经理 、 易方 达 深证 100 交 易型 开放 式指 数基金 基金 经理 （ 自
2006 年 7 月4 日起 任职 ） 、 易方 达 50 指数 证券 投资 基 金基金 经理 （ 自2007 年2 月10 日起 任职 ） 、
易方达 深 证100 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 （自2009 年12 月1 日 起任 职） 、
易方达 沪 深300 交易 型开 放式指 数发 起式 证券 投资 基金基 金经 理 （自2013 年3 月 6 日起 任职 ） 、
易方达 沪深300 医药 卫生 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 （自2013 年9 月23 日起 任职 ） ，
兼任易 方达 资产 管理 （香 港） 有 限公 司基 金经 理、 就证券 提供 意见 负责 人员 （RO） 、 提供 资产 管
理负责 人员 （RO ）。
王建军 先生 ， 经济 学博 士 。 曾 任汇 添富 基金 管理 有 限公司 数量 分析 师 、 易 方 达基金 管理 有限
公司量 化研 究员 、 基金 经 理助理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司 易 方达 深 证100 交 易型 开放 式指
数基金 基金 经理 （自2010 年9 月27 日起 任职） 、 易 方达深 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金 基金 经理 （自2010 年9 月27 日起 任职 ） 、 易方 达创 业板 交易 型 开放式 指数 证券 投资
基金基 金经 理 （ 自2011 年9 月20 日起 任职） 、 易 方达创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联
接基金 基金 经理 （自2011 年9 月20 日起 任职） 、 易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金 基 金经 理
（自2012 年9 月20 日起 任职） 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 王 守章 先生 ， 管 理时 间 为 2006 年3 月24 日至 2006 年4 月7 日；
马骏先 生， 管理 时间 为 2006 年3 月 24 日至 2007 年12 月 31 日。
3. 指数与量化投资决策 委 员会成员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、费 鹏先 生。
林飞先 生， 同上 。
罗山先 生 ， 天 体物 理学 博 士。 曾任 巴克 莱银 行纽 约 分行衍 生品 交易 部董 事 、 新加坡 分行 信用
产品交 易部 董事 ， 苏格 兰 皇家银 行香 港分 行权 益及 信用产 品部 总经 理 ， 加 拿 大皇家 银行 香港 分行
结构化 产品 部总 经理 ，诚 信资本 合伙 人， 五矿 证券 公司副 总裁 ，安 信证 券资 产管理 部副 总经 理 ，
易方达 基金 管理 有限 公司 指数及 量化 投资 部资 深投 资经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司指 数 及
量化投 资部 副总 经理 、易 方达沪 深 300 量 化增 强 证 券投资 基金 基金 经理 。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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费鹏先 生， 机械 工程学 博 士。 曾 任道 富环 球资产 管 理公司(SSgA) 研 究员、 投 资经理 、 北 美主
动型量 化股 票基 金研 究部 主管 ， 易 方达 基金 管理 有 限公司 海外 投资 经理 ， 现 任易方 达基 金管 理有
限公司 易方 达标 普全 球高 端消费 品指 数增 强型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 兼 任 易方达 资产 管理 （ 香
港）有 限公 司基 金经 理、 就证券 提供 意见 负责 人员 （RO） 、提 供资 产管 理负 责人员 （RO ）。
4.上述人员之间均不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称 “中 国银 行 ” ） ， 基本 情 况如下 ：
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ： 田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三 、相 关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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网址：www.gf.com.cn
(2) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
联系电 话：022-28451709
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(4) 财 通证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话：0571 －87925129
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、40086-96336 （ 全国 ）
网址：www.ctsec.com
(5) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(6) 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(7) 德 邦证 券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：4008888128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
(8) 第 一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
(9) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(10) 东海 证券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(11) 东兴 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
(12) 方正 证券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客户服 务电 话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(13) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(14) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(15) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(16) 国泰 君安 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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(17) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(18) 国元 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(19) 海通 证券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(20) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
11
网址：www.hysec.com
(21) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161666
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(22) 华福 证券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(23) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址 ： 江 苏省 南京 市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深圳 深南 大道4011 号 港中旅 大 厦24
楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(24) 华西 证券
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
12
联系电 话：010-52723273
客户服 务电 话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(25) 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：孙 秀玉
联系电 话：025-83367888-4107
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(26) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(27) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
(28) 山西 证券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
13
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(29) 申银 万国 证券
注册地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场45 层
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388214
网址：www.sywg.com
(30) 信达 证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(31) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
联系电 话：0591-38507679
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(32) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
宋明 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
14
联系电 话：010-66568430
010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(33) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(34) 中航 证券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(35) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(36) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层01、易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
15
02 、03 、05 、11 、12 、13 、15、16、18、19、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(37) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(38) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(39) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
联系电 话：0571-85776114
客户服 务电 话：95548
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
16
(40) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(41) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人: 王 炜哲
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(42) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(43) 高华 证券
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
法定代 表人 ：章 星
客户服 务电 话：400-888-1988
网址：www.ghsl.cn
(44) 上海 证券 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
17
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-65081069
网址：www.962518.com
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（ 二） 登 记结 算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：严 峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（ 三） 律 师事 务所和 经办 律师
律师事 务所 ：北 京金 杜律 师事务 所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
负责人 ：王 玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：王 玲
（ 四） 会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住 所： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨路 202 号 普华 永道 中 心11 楼
首 席合 伙人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
18
传 真电 话： （021 ）23238800
经 办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈 兆杰
联系人 ：沈 兆杰
四、基 金的名称
本基金 名称 ：易 方达 深 证100 交 易型 开放 式指 数基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基 金的投资目标
紧密跟 踪 标 的指 数 ， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 范围 主要 为 标 的指数 成份 股及 备选 成份 股。 此 外， 为 更好 地实 现 投资目 标， 本基
金可少 量投 资于 部分 非成 份股 、 参 与新 股市 值配 售 、 以 及中 国证 监会 允许 基 金投资 的其 他金 融工
具。 本基 金将 把全 部或 接 近全部 的基 金资 产用 于跟 踪标的 指数 的表 现 ， 正 常 情况下 指数 化投 资比
例不低 于基 金资 产净 值 的95%。
八、基 金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投 资
组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整 。 但 在因 特殊 情 况导致 无法 获得 足够
数量的 股票 时 ， 基 金管 理 人将采 用优 化方 法计 算最 优化投 资组 合的 个股 权重 比例 ， 以 此构 建本 基
金实际 的投 资组 合， 追求 尽可能 贴近 标的 指数 的表 现。
在法律 法规 许可 时， 基金 管理人 可运 用股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 ， 以提 高投 资效
率，更 好达 到本 基金 的投 资目标 。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
19
基金管 理人 运用 上述 金融 衍生工 具必 须是 出于 追求 基金充 分投 资 、 减 少交 易 费用 、 降 低跟 踪
误差的 目的 ，不 得将 之 应 用于投 机目 的， 或用 作杆 杠工具 放大 基金 的投 资。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须 按 照公 司制 度提 请审 批 。
1. 决 策依 据
(1) 法 律、 法规 和《 基金 合同》 的规 定；
(2) 标 的指 数的 编制 方法 及调整 公告 等；
(3) 对 证券 市场 发展 趋势 的研究 与判 断。
2. 投 资决 策流 程
(1) 基 金经 理根 据标 的指 数成份 股名 单及 权重 ，进 行投资 组合 构建 ；
(2) 当 发生 以下 情况 时， 基金管 理人 将对 投资 组合 进行调 整， 以降 低跟 踪误 差， 实 现对 标的
指数的 紧密 跟踪 。
a) 指数编 制方法 发生变 更。 基金管 理人 将评估 指数编 制方法 变更 对 指数 成份股 及权重 的影
响，适 时进 行投 资组 合调 整；
b) 指数成 份股定 期或临 时调 整。基 金管 理人 根 据指 数 成份股 调整 方案， 判断指 数成份 股调
整对投 资组 合的 影响 ，在 此基础 上确 定组 合调 整策 略。
c) 指数成 份股出 现股本 变化 、增发 、配 股、派 发现金 股息等 情形 。基金 管理人 将密切 关注
这些情 形对 指数 的影 响， 并据此 确定 相应 的投 资组 合调整 策略 。
d) 法律法 规限制 、基金 参与 新股申 购、 股票长 期停牌 、股票 流动 性不足 等情形 。基金 管理
人将分 析这 些情 形对 跟踪 误差的 影响 ，据 此对 投资 组合进 行相 应调 整。
(3) 投 资风 险管 理部 定期 对投资 组合 与业 绩比 较 基 准的偏 离度 和跟 踪误 差进 行跟踪 和 评 估 ；
(4) 基 金经 理参 考有 关研 究报告 及投 资风 险管 理部 的评估 结果 ，适 时调 整投 资组合 。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资
程序做 出调 整， 并在 基金 招募说 明书 及其 更新 中公 告。
九、基 金的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为深 证 100 价 格指 数。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基金
为指数 型基 金， 主要 采用 完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数 、 以及 标的 指数 所代易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
20
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十一、 基金的投资组合报 告（未经审计）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 基金的 托管 人中国 银行股 份有限 公司 根据本 基金合 同的规 定， 已于2014 年4月23日复 核了
本投资 组合 报告 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2013 年10月1日至2013年12月31日 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 11,861,364,679.70 99.46
其中： 股票 11,861,364,679.70 99.46
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 64,279,995.45 0.54 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
21
6 其他资 产 180,378.15 0.00
7 合计 11,925,825,053.30 100.00
注：上 表中 的股 票 投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而2的 合计 项不 含可 退替 代 款估值 增值 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 76,610,105.25 0.64
B 采矿业 337,311,279.47 2.83
C 制造业 7,156,409,424.34 60.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
123,037,525.20 1.03
E 建筑业 174,242,669.87 1.46
F 批发和 零售 业 320,210,933.70 2.69
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
460,314,303.21 3.86 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
22
J 金融业 1,268,510,744.87 10.65
K 房地产 业 992,685,496.32 8.33
L 租赁和 商务 服务 业 136,113,870.42 1.14
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
421,752,113.44 3.54
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 306,106,227.96 2.57
S 综合 88,059,985.65 0.74
合计 11,861,364,679.70 99.58
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金
资产净 值比
例（％ ） 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
23
1 000651 格力电 器 19,875,199 649,123,999.34 5.45
2 000002 万 科Ａ 74,486,614 598,127,510.42 5.02
3 000001 平安银 行 36,128,197 442,570,413.25 3.72
4 002024 苏宁云 商 35,460,790 320,210,933.70 2.69
5 000333 美的集 团 6,351,182 317,559,100.00 2.67
6 002415 海康威 视 11,450,951 263,142,853.98 2.21
7 000895 双汇发 展 5,431,993 255,738,230.44 2.15
8 000858 五 粮 液 15,412,094 241,353,392.04 2.03
9 000538 云南白 药 2,366,076 241,316,091.24 2.03
10 002241 歌尔声 学 6,226,041 218,409,518.28 1.83
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证 券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10. 投资组合报告附注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出 基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他各 项资 产构 成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 169,103.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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4 应收利 息 11,274.60
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 180,378.15
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者 在 作
出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本 基金 合同生 效日 为2006 年3月24日 ，基金 合同 生效以 来（ 截至2013 年12 月31日 ）的 投资业
绩及与 同期 基准 的比 较如 下表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
基 金 合 同 生 效 至
2006 年12 月31 日
85.53% 1.56% 92.96% 1.59% -7.43% -0.03%
2007 年1 月1 日至
185.35% 2.38% 179.05% 2.40% 6.30% -0.02% 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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2007 年12 月31 日
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
-63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
-30.54% 1.41% -30.99% 1.41% 0.45% 0.00%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
2.27% 1.44% 1.95% 1.46% 0.32% -0.02%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月31 日
-3.15% 1.41% -4.90% 1.42% 1.75% -0.01%
基 金 合 同 生 效 至
2013 年12 月31 日
174.98% 1.99% 168.18% 2.00% 6.80% -0.01%
十三、 费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1. 基 金费 用的 种类
（1 ） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2 ） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3 ） 基金合 同生 效后 的信 息披 露费用 ；
（4 ） 基金上 市费 及年 费；
（5 ） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6 ） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7 ） 证券交 易费 用；
（8 ） 基金收 益分 配中 发生 的费 用；
（9 ） 按照法 律法 规和 基金 合同 规定可 以列 入的 其他 费用 。
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘 以0.5 ％的 管理费 年费 率来 计算 ， 具 体 计算方 法如 下 ：
每日应 计提 的基 金管 理费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年管理 费率 ÷当 年天 数
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按该 基金 前一日 资产 净值 乘 以 0.1% 的托管 费年 费率 来计 算。 计算方 法如 下 ：
每日应 计提 的基 金托 管费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年托管 费率 ÷当 年天 数
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金托 管费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。
（3） 上述1. 基金费 用的种类 中（3 ）至 （9） 项费用由 基金托 管人根 据有关 法规 及相应 协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3. 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4. 基 金费 用的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 ，经 中国 证监 会核准 后公 告 。
此项调 整不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1. 申 购、 赎回 费用
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 八 章 第( 六) 条 的 规 定, 交 纳 一 定 的
申购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请,费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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本基金 申购 、 赎回 佣金 由 代办证 券公 司在 投资 者申 购、 赎回 确认 时收 取, 用于 市场推 广费 用、
销售服 务费 用、 证券 交易 所和登 记结 算机 构收 取的 相关费 用等 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
等有关 法律 法规 及《 易方 达 深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金 基 金合 同》 ，结 合 本基金 管理 人对 本
基金实 施的 投资 管理 活动 ， 对 2013 年11 月5 日 刊 登的本 基金 更新 的招 募说 明书进 行了 更新 ， 主
要更新 的内 容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 ， 更 新了 基金 份额 发 售机构 信息 、 登记 结算 机 构 信息 和会
计师事 务所 信息 。
4. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了“ 申购赎 回清 单的 格式 ” 。
5. 在“十 、基 金的 投资 ”部 分，补 充了 本基 金2013年第4季度 投 资组 合报 告的 内 容。
6. 在“十 一、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
7. 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告 的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2014 年 5 月 6 日
