大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司
二 〇一 四 年四月
大成月添利理财债券型证券投资基金
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重 要 提 示
大成月添利 理财债券 型证 券投资基金 （以下 简称“ 本基金” ）经 中国证 监会 2012 年 8
月 27 日证 监许 可【2012 】1155 号文 核准 募集 ，基 金 合同 于 2012 年 9 月 20 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本基金 是理 财债 券型 基金 ， 其 风险 和预 期收 益率 低 于股票 基金 、 混合 基金 和 普通债 券型
基金 ， 属于 预期 风险 收益 水平较 低的 品种 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。
基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2014 年 3 月 20 日， 有关 财务 数据 和 基金净 值表
现截止 日 为 2013 年 12 月 31 日 ，本 报告 中所 列财 务 数据未 经审 计。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰 亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分
公司 ， 拥有 两家 子公 司， 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外， 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。
公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 ， 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ，以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 3 月 20 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 景 福证券 投资
基金，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金：大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 深
证成 长 40 交易 型 开 放式 指 数证券 投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 中证 500 深 市交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 中 证 500 沪 市 交易型 开放 式指大成月添利理财债券型证券投资基金
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数证券 投资 基金 ， 1 只 QDII 基金： 大成 标 普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 及 34 只开放 式证
券投资 基金 ： 大成 景丰 债 券型证 券投 资基 金 （LOF）、 大 成价 值增 长证 券投 资基金 、 大成 债
券投资 基金 、 大成 蓝筹 稳 健证券 投资 基金 、 大成 精 选增值 混合 型证 券投 资基 金、 大成 货币 市
场证券 投资 基金 、大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金 、大成 财富 管 理 2020 生 命 周期证 券投 资
基金、 大成 积极 成长 股票 型证券 投 资 基金 、大 成创 新成长 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 、大成
景阳领 先股 票型 证券 投资 基金 、 大 成强 化收 益债 券 型证券 投资 基金 、 大成 策 略回报 股票 型证
券投资 基金 、 大成 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 大成中 证红 利指 数证 券投 资基金 、 大成 核
心双动 力股 票型 证券 投资 基金 、 大 成保 本混 合型 证 券投资 基金 、 大成 景恒 保 本混合 型证 券投
资基金 、 大成 内需 增长 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 可转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 大成 消
费主题 股票 型 证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型 证券投 资基 金 、 大 成优 选 股票型 证券 投资
基金 （LOF ） 、 大成月 添利 理财债 券型 证券 投资 基金 、 大成 现金 增利 货币 市场 证券投 资基 金、
大成理 财 21 天 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 大 成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金 、 大 成
景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 兴信 用债 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景旭纯 债债 券型
证券投 资基 金 、 大 成景 祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成信 用增 利一 年定 期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 大成 健康 产业 股票 型 证券 投资 基金 和大 成中小 盘股 票型 证券 投资 基金（LOF ） 。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。 历 任中 央财经 大学财 政系 讲师 ， 华夏证 券股份 有限
公司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究发 展 部 总经 理， 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监， 大通证 券股 份有 限公 司副 总经理 ，大 通证 券股 份有 限公司 总经 理 ，
2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月 起兼 任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理
职务。
王颢先 生 ， 董 事， 博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股份 有限公 司深圳 管
理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理、 经纪 业务 综合室 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ，历 任助 理总经 理、 副总 经理 ；2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任大 成基 金
管理有 限公 司总 经理 ；现 任中国 人保 资产 管理 股份 有限公 司党 委书 记。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局大成月添利理财债券型证券投资基金
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主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ，任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 。
高岐先 生 ， 董事 ， 硕士 。 历任光 大证 券有 限责 任公 司计财 部会 计处 处长 、 副 总经理 ； 上
海南都 期货 经纪 有限 责任 公司经 管会 副主 任； 现任 光大期 货有 限公 司副 总经 理兼财 务负 责
人。
孙学林先生 ，董事， 博士 研究生在读 ，中国 注册会 计师，注册 资产评 估师。1997 年 5
月－2000 年 4 月， 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ， 任职 于中 国
银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ；现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。
刘大为 先生 ， 独立 董事 ， 国家开 发银 行顾 问 ， 高 级 经济师 ， 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中
国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 ， 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 ， 清华 大 学中国 经济 研究
中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室（ 副处长、 处长） ，北 京市第 一商业局 （副
局长） ，中 国建设银 行信托 投资公司 （总经理 ） ，中国 投资银行 （行长） ，国家开 发银行（ 总
会计师 ）工 作。
宣伟华 女士 ， 独立 董事 ， 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 ， 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委
员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁 员 ， 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主
任。1986 年－1993 年， 华 东政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ， 日 本神 户学 院 大学法 学部 访
问教授 ；1994 年－1998 年 ， 日 本国 立神 户大 学学习 ；1999 年－2000 年 ， 锦 天 城律师 事务 所
兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人；2001 年始 任国浩 律 师（上海） 事
务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律
事务。曾 代理过 中国证 券 市场第一 例上市 公司虚 假 陈述民事 索赔共 同诉讼 案 件，被 C C T V ?
证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” ， 并获 得过 “ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。
叶永刚 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生
导师 ， 中 国金 融学 会理 事 ， 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 ， 中国 金 融学年 会常 务理
事，湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 －1988 年， 任武 汉 大学管 理学 院助 教；1989 －1994 年 ，任大成月添利理财债券型证券投资基金
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武汉大 学管 理学 院讲 师；1994 －1997 年， 任武 汉大 学管理 学院 副教 授；1997 年至今 ，任 武
汉大学 教授 ，先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
监事会 ：
黄建农 先生 ， 监事 长， 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部
总经理 ， 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 ， 总 经理 ， 中 国 银河投 资管 理公
司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上 海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ，监事， 双学 士学位。1968 年 入伍， 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任；
1992 年转 业， 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 （主 持工 作） ， 营业 处处 长兼房 地产 信
贷部经理， 静安支 行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部，任交通 银
行基金 托管 部副 总经 理 （ 主持工 作） 、 总经 理；2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司， 任交 银
施罗德 基金 公司 董事 长；2008 年 任中 国交 银保 险公 司（香 港） 副董 事长 。2010 年退 休。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管 理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长；2006大成月添利理财债券型证券投资基金
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年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国 银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新 资本 管理 有限 公司 总经 理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ，经 济学硕 士。1992 年至1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理，2004 年 3 月加 盟大 成基 金 管理有 限公 司， 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金基 金经 理， 公司 助理 总经理 。现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理 ，并兼 股票 投资 部总 监 。
2．现任 基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
王立女 士 ， 经 济学 硕士 ， 曾任职 于申 银万 国证 券股 份有限 公司 、 南京 市商 业 银行资 金营
运中心 。2005 年 4 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司， 曾任大 成货 币市 场基 金基 金经理 助理 。大成月添利理财债券型证券投资基金
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2007 年1 月 12 日起 担任 大成货 币市 场证 券投 资基 金基金 经理 。2009 年5 月23 日 起兼 任大
成债券 投资 基金 基金 经理 。2012 年 11 月20 日起 任 大成现 金增 利货 币市 场基 金基金 经理 。
2013 年2 月 1 日起 兼任 大 成月添 利理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 。 2013 年7 月23 日起
任大成 景旭 纯债 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。 具 有基金 从业 资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
陶铄 2012 年 9 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ，设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名，
其他委 员 4 名。 名单 如下 ：
陈尚前 ， 固定 收益 部总 监 ， 负 责公 司固 定收 益证 券 投资业 务 ， 大 成保 本混 合 型证券 投资
基金基 金经 理 ， 固 定收益 投资决 策委 员会 主席 ； 王 立， 大成 债券 投资 基金基 金经理 ， 大成 货
币市场 证券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成月 添利 理财 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理， 大成 景旭 纯
债 债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 固定 收益 投资 决 策委员 会委 员 ； 陶 铄， 大 成景安 短融 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 大 成景 兴信 用债 债券 型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 大成景 丰债 券型
证券投 资基 金 （LOF ） 基金经理 ， 大 成信 用增 利一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，
固定收 益投 资决 策委 员会 委员 ； 王 磊， 大成 强化 收 益债券 型证 券投 基金 基金 经理 ， 大 成景 恒
保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 大 成可 转债 增 强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 固定 收
益投资 决策 委员 会委 员； 谢民， 交易 管理 部副 总监 ，固定 收益 投资 决策 委员 会委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “ 中 国 农业银 行 ” ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东 座 9 层
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 大成月添利理财债券型证券投资基金
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注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分 ， 总 行设 在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力打
造 “ 伴 你成 长 ” 服 务品 牌， 依 托覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞 大的电 子化 网络 和多 元化 的金融 产品 ，
致力为 广大 客户 提供 优质 的金融 服务 ，与 广大 客户 共创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳 托管银 行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理 、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可 。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品牌 声誉 进一 步提 升 ， 在 2010 年 首届 “? 金牌 理 财 ? T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ”奖。2010 年 再次荣 获《 首席 财务 官》 杂志颁 发的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专 家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况 大成月添利理财债券型证券投资基金
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截止 2013 年 12 月 31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共188 只， 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华 夏平 稳增 长混 合型 证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式 证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基大成月添利理财债券型证券投资基金
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金(LOF) 、景顺长 城能源 基 建股票型证 券投资 基金、 中邮核心优 势灵活 配置混 合型证券投 资
基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指数 增强型证 券投资 基金(LOF) 、工银 瑞信深 证 红利交易型 开放式 指数证 券投资基金 、
工银瑞信深证红利交 易型开 放 式 指 数 证 券 投 资 基金联 接 基 金 、 富 国 可 转 换债券 证 券 投 资 基
金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东吴 中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信四 季收 益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进 取债 券 型证券 投资 基金 、 汇添 富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达 黄金 主 题证券 投资 基金 （LOF ） 、 中邮中 小盘 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股 票 型 证券 投资 基金 、 嘉实 领 先成长 股票 型证
券投资 基金 、 广发 中小 板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 广 发中 小板 300 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金 、 南 方保 本混 合型 证 券投资 基金 、 交银 施罗 德 先进制 造股 票证
券投资 基金 、 上投 摩根 新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富兰 克林 国海 策略 回 报灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投
资基金 （LOF ） 、 交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中
证500 指数 增强 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地
消费主题指数证券投资基 金、中海消费主题精选股 票型证券投资基金、长盛 同瑞中证 200
指数分 级证 券投 资基 金 、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇添 富 信用债 债券 型证
券投资 基金 、 光大 保德信 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海亚洲 （除 日本 ） 机 会
股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金 、 大 成新 锐产 业 股票型 证券 投资
基金 、 申 万菱 信中 小板 指 数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华
金刚保 本混 合 型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 14 天债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 全球房 地产 证
券投资 基金 、 金元 惠理 新 经济主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混 合型 证 券投资 基金 、 建
新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉实 理财 宝 7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久
信用债 券型 证券 投资 基金 、 大 成月 添利 理财 债券 型 证券投 资基 金 、 安 信目 标 收益债 券型 证券
投资基 金、 富 国 7 天理 财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理 财 21 天债 券 型证券 投资 基
金、 易方 达中 债新 综合 指 数发起 式证 券投 资基 金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信用 纯债 债 券型证 券投 资大成月添利理财债券型证券投资基金
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基金 、 大 成现 金增 利货 币 市场基 金 、 景 顺长 城 支 柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利
理财债券型证券投资基 金 、摩根士丹利华鑫量化 配 置股票型证券投资基金 、 东方央视财经
50 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 交银 施罗 德纯 债债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 鹏华理 财 21 天
债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 万 家 14 天 理财债 券型 证
券投资 基金 、 华 安纯 债债 券 型发起 式证 券投 资基 金、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、
南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景
顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中海 可转 换 债券债 券型 证券 投资 基金 、 融 通标 普中 国
可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大成 现金 宝场 内 实时申 赎货 币市 场基 金 、 交银施 罗德 荣祥
保本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰中 国企 业境 外高 收 益债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海焦
点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 广 发聚 源定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 研
究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金 、 新 华行 业轮 换灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富 国目 标收 益
一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇添 富高 息债 债 券型证 券投 资基 金 、 东 方 利群混 合型 发起
式证券 投资 基金 、 南 方 稳 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 四 季金利 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 华夏 永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉实 丰益 信用 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 国泰 国证 医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 定 期支付 双息 平衡
混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金 、 易 方达 投资 级信 用 债债券 型证 券投
资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、华 润元 大保 本混 合型 证券投 资基 金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺 长 城沪 深300 指 数增 强型证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 安信 永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大成 景祥 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 景 益货币 市场 基金 、 万家 市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上投 摩根 双债 增 利债券 型证 券投
资基金 、嘉 实活 期宝 货币 市场基 金。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 大成月添利理财债券型证券投资基金
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2、内 部控 制组 织结 构
风 险管理 委员会 总 体负责中 国农业 银行的风 险管理与 内部控 制工作,对托 管业务 风险管
理 和内部控 制工作 进 行监督 和评价 。 托管业务 部专门 设置了风 险管理处, 配备了 专职内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户 资料严格 保管，制 约机制 严格有效 ；业务操 作区专 门设置， 封闭管理, 实施音 像监控； 业
务 信息由专 职信息披 露人负 责,防 止泄密； 业务实现自 动化操作 ，防止人 为事故 的发生， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管人 通过参 数设置 将《基金法 》 、 《运作 办法》 、基金合同 、托管 协议规 定的投资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资 运作 ， 并通 过
基金资 金账 户， 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警示 。对本 基金投 资比例接近 超标、 资金头 寸不足等问 题，以 书面方 式对基金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ，书面提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市福 田 区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋 大成月添利理财债券型证券投资基金
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13
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 ， 并 在 武汉分 公司
开通了 直销 业务 ：
（1） 大成 基金 深圳 投 资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2） 大成 基金 北京 投资 理 财中心
地址： 北京 市西 城区 平安 里西大 街28 号中 海国 际中 心1601 室
联系人 ： 戴 晓燕
电话： 总机 ：010-88009300 ；
直线电 话：010-85252345/85252346
传真：010-85252272/85252273
（3） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路 218 号浦 发银 行大 厦 15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599 大成月添利理财债券型证券投资基金
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14
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（4） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（5） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西 大成月添利理财债券型证券投资基金
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15
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（6） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（7） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹
客服电 话：95558
联系人 ：金 蕾
电话：010-65557013
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（9） 温州 银行 股份 有限 公 司 大成月添利理财债券型证券投资基金
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16
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（10） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（11 ）青 岛银 行股 份有 限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（12） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
办公地 址： 哈 尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
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17
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（13） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（15） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（16） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔 大成月添利理财债券型证券投资基金
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18
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（17） 东方 证券 股份 有限 公司
地址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客户电 话：95503
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（18） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（19） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（20） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 大成月添利理财债券型证券投资基金
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19
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（21） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山 区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（22） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（23） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com 大成月添利理财债券型证券投资基金
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20
（24） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（25） 上海 证 券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（26） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（27） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129 大成月添利理财债券型证券投资基金
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21
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（28） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（29） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（30） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（31） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562 大成月添利理财债券型证券投资基金
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22
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（32） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（33） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（34） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（35） 国金 证券 股份 有限 公司 大成月添利理财债券型证券投资基金
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23
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（36） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（37） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（38） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com 大成月添利理财债券型证券投资基金
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24
（39） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（40） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（41） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（42） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
25
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（43） 西南 证券 股份 有 限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（44） 民生 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（45） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层 （邮政 编码 ：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 楼（ 邮政 编码 ：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（46） 国盛 证券 有限 责任 公司 大成月添利理财债券型证券投资基金
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26
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（47） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（48） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（49） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022 大成月添利理财债券型证券投资基金
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27
网址：http://licaike.hexun.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信 大成月添利理财债券型证券投资基金
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28
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘莉
四、基金的名称
大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金
五、基金的类型
债券型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
以保持基金资产的安全性 和适当流动性为首要目标 ，追求高于业绩比较基准 的稳定收
益。
八、基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 通知 存 款， 短期 融
资券 ， 一 年以 内 （ 含一 年 ） 的 银行 定期 存款 、 大 额 存单 ， 期 限在 一年 以内 （ 含一年 ） 的债 券
回购， 期限 在一 年以 内 （含 一年） 的中 央银 行票 据， 剩 余期限(或 回售 期限) 在 397 天以 内 （ 含
397 天） 的债 券、 资产支 持 证券、 中期 票据， 中国 证 监会认 可的 其他 具有 良好 流动性 的固 定
收益类 金融 工具 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
1、组 合平 均剩 余期 限决 策 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
29
通过对 宏观 经济 、 市场 利 率、 债券 供求 、 情 景分 析 、 申 购、 赎回 现金 流情 况 等因素 的综
合分析 ，决 定债 券、 逆回 购、银 行存 款等 资产 的配 置比例 ，保 持组 合的 合理 剩余期 限。
2、类 属配 置
本基金 将短 期金 融工 具按 剩余期 限分 为 4 类，3 个 月以下 、3 －6 个月 、6 －9 个 月、9
个月以 上品 种 ， 而 各期限 品种内 部按 投资 工具 的特 征可划 分为 回购 、 短期债 （含 国债 、 金 融
债、 企业 债） 、 央行 票据 三 类。 本基 金管 理人 在评估 各品种 在流 动性 、 收益率 稳定性 基础 上，
结合预 先制 定的 组合 平均 期限范 围 确 定类 属资 产配 置。
3、品 种选 择
本基金 管理 人通 过综 合考 虑品种 流动 性 、 收 益率 的 基础上 ， 选择 品种 构建 组 合。 具体 来
说，遵 循以 下原 则：
（1）对于短 期信用 债券和 央行票据原 则上采 取买入 并持有的投 资策略 ，但持 有过程中
会结合 短期 资金 利率 走势 、 信用度 和与 回购 收益 率比 较分析 综合 评估 其在 收益 性和流 动性 方
面投资 价值 。选 择到 期收 益率高 于回 购收 益率 或者 预期收 益率 有下 降空 间的 品种。
（2）回购以 短期品 种为主 ，具体期限 的选择 可评估 品种间利率 期限结 构的合 理性，选
择收益 率相 对高 的品 种进 行投资 。
（3） 对于 含回售 条款 的债 券， 本 基金 将仅 买 入 距回 售日不 超 过 397 天 以内 的 债券， 并
在回售 日前 进行 回售 或者 卖出。
4、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向 ， 一 旦 有新的 产品 推出 市场 ， 在 履行适 当程
序后 ， 将 在届 时相 应法 律 法规的 框架 内 ， 制 订符 合 本基金 投资 目标 的投 资策 略， 同时 结合 对
衍生工 具的 研究 ， 在充 分 考虑衍 生产 品风 险和 收益 特征的 前提 下 ， 谨 慎进 行 投资 。 本 基金 将
按照相 关法 律法 规通 过利 用其他 衍生 金融 工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控制 基 金组合 风险 ， 并
通过灵 活运 用趋 势投 资策 略获取 收益 。
（四） 投资 决策 依据
1．国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
2．国 家宏 观经 济环 境及 其 对证券 市场 的影 响。 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
30
3．利 率走 势与 通货 膨胀 预 期。
4．地 区及 行业 发展 状况 ， 市场波 动和 风险 特征 。
5．发 债主 体基 本面 研究 和 信用利 差分 析。
（五） 投资 决策 流程
1、基 金经 理根 据利 率监 测 报告制 定资 产配 置方 案。
研究部 策略 分析 师在 广泛 参考和 利用 公司 内 、 外 部 的研究 成果 ， 了解 国家 宏 观经济 政策
基础上 定期 或不 定期 地撰 写宏观 策略 分析 报告 ； 固定 收益部 根据 研究 部宏 观报 告和短 期利 率
预测模型提供利率监测 报 告。基金经理根据研究 部 的分析报告和研究报告 制 定资产配置方
案。
2、投 资决 策委 员会 审议 基 金资产 配置 方案
投资决 策委 员会 根据 基金 经理提 供的 市场 研究 报告 、 资产配 置方 案决 议确 定基 金总体 投
资计划 。
3、基 金经 理制 定具 体的 投 资策略 和投 资组 合方 案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划 ， 确 定整 体资 产配 置、 类属资 产
比例， 选择 券种 构造 投资 组合。
4、交 易执 行
交易部 根据 基金 经理 下达 的交易 指令 制定 交易 策略 ，完成 具体 证券 品种 的交 易。
5、风 险控 制委 员会 及风 险 管理部 提出 风险 控制 建议
风险控 制委 员会 根据 市场 变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估 ， 提 出风 险防 范 措施 ， 风 险
管理部 对计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。
6、基 金经 理对 组合 进行 调 整
根据证 券市 场变 化 、 基 金 申购 、 赎 回现 金流 情况 ， 结合风 险控 制委 员会 对各 种风险 的监
控和评 估结 果， 基金 经理 对组合 进行 动态 调整 。
7、本基金管 理人在 确保基 金份额持有 人利益 的前提 下有权根据 市场环 境变化 和实际需大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
31
要调整 上述 投资 流程 。
十、基金的业绩比较 基准
七天通 知存 款税 后利 率。
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支取 时需 提前 通知 银 行， 约定 支取 日期 和金 额 方能支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。
如果法律法规或未来市场 发生变化导致此业绩比较 基准不再适用，或 有 其 他代 表 性 更
强、 更科 学客 观的 或者 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准适 用于 本基 金时 ， 本 基金 管理 人
可依据 维护 基金 份额 持有 人合法 权益 的原 则 ， 根 据实 际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 并
及时公 告， 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 为 证券投 资基 金中 的较 低风 险品种 。 本基 金的 风险 和 预期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金，高 于货 币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定，于 2014 年 4 月 3 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净值 表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基 金 2013 年 4 季度报 告，
截至 2013 年 12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 888,927,985.55 22.25
其中： 债券 888,927,985.55 22.25
资产支 持证 券 -
0.00
2 买入返 售金 融资 产 1,251,044,276.57 31.31
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- 0.00 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
32
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,807,071,885.86 45.22
4 其他资 产 48,752,332.45 1.22
5 合计 3,995,796,480.43 100.00
2． 报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余
额
11.93
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序 号 项目 金额
占基金 资产 净值 的比 例
（%）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融 资 余
额
335,114,432.44 9.18
其中： 买断 式回 购融 资 - 0.00
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过
基金资 产净 值 的 40% ” 。 本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
3． 基金投 资组 合平 均剩 余期 限
投资组 合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 40
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 108
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 40
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过150 天 ”，
本报告 期内 ，本 基金 未发 生超标 情况 。
报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 85.20
9.18
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
2 30 天( 含)-60 天 5.75 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.27 0.00 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
33
3 60 天( 含)-90 天 4.93 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.55 0.00
4 90 天( 含)-180 天 5.46 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
5 180 天( 含)-397 天 （含） 6.84 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过
397 天 的浮 动利 率债
0.00 0.00
合计 108.17 9.18
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（%）
1 国家债 券 - 0.00
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 228,949,962.18 6.27
其中： 政策 性金 融债 228,949,962.18 6.27
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 659,978,023.37 18.09
6 中期票 据 - 0.00
7 其他 - 0.00
8 合计 888,927,985.55 24.36
9
剩余存 续期 超过397 天
的浮动 利率 债券
29,676,424.17 0.81
5 ．报 告期 末按 摊余 成本 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元) 占 基 金 资
产 净 值 比
例（% ）
1 130201 13 国开 01 600,000 59,974,295.54 1.64
2 041359007 13 巨石 CP001 500,000 50,159,659.31 1.37
3 130311 13 进出 11 500,000 49,579,190.17 1.36
4 130236 13 国开 36 400,000 39,815,501.93 1.09
5 041362001 13 稀土 CP001 300,000 30,203,963.25 0.83
6 041355042
13 龙 岩交 通
CP001
300,000 30,001,336.29 0.82
7 071322003
13 齐 鲁证 券
CP003
300,000 30,000,071.89 0.82
8 041352005 13 西王 CP001 300,000 29,998,440.38 0.82
9 071318005
13 西 南证 券
CP005
300,000 29,994,417.98 0.82
10 041354007
13 亿 利集
CP001
300,000 29,977,546.40 0.82 大成月添利理财债券型证券投资基金
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6 ．“ 影子 定价 ” 与 “ 摊 余成 本法 ” 确定 的基 金资 产净 值 的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2401%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0401%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0782%
7． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本报告 期末 未持 有资 产支 持证券 。
8． 投 资组 合报 告附 注：
8.1 本 基金 估值 采用 摊余 成 本法估 值, 即估 值对 象以 买 入成本 列示 ， 按票 面利 率 或协议 利
率并考 虑其 买入 时的 溢价 与折价 ， 在其 剩余 存续 期 内按照 实际 利率 法每 日计 提损益 。 本基 金
通过每 日计 算基 金收 益并 分配的 方式 ，使 基金 份额 净值保 持在 人民 币 1.00 元 ，该基 金份 额
净值是 计算 基金 申购 与赎 回价格 的基 础 。
8.2 本 报告 期内 不存 在基 金 持有剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余 成 本超 过当 日基金 资产 净值 的 20% 的 情况。
8.3 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体未 出现 本期 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
9． 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 29,770,051.73
4 应收申 购款 18,982,280.72
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 48,752,332.45
10 ．投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合 计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投大成月添利理财债券型证券投资基金
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资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1.本报 告期 基金 份额 净值 收益率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
基金合 同生 效日 为 2012 年 9 月 20 日， 基金 合同 生 效以来 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期
业绩比 较基 准收 益率 的比 较：
大成月 添利 债 券 A
阶段 净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2012.09.20-2012.12.31 1.0351%
0.0011%
0.3810%
0.0000%
0.6541%
0.0011%
2013.01.01-2013.12.31 4.7613% 0.0109% 1.3500% 0.0000% 3.4113% 0.0109%
2012.09.20 －2013.12.31 5.8454% 0.0097% 1.7310% 0.0000% 4.1144% 0.0097%
大成月添利债券 B
阶段 净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
(1)－③ ②－④
2012.09.20-2012.12.31 1.1175%
0.0010%
0.3810%
0.0000%
0.7365%
0.0010%
2013.01.01-2013.12.31 5.0643% 0.0109% 1.3500% 0.0000% 3.7143% 0.0109%
2012.09.20 －2013.12.31 6.2381% 0.0097% 1.7310% 0.0000% 4.5071% 0.0097%
注：1. 本基 金根 据每 日基 金 收益情 况， 以基 金净 收益 为基准 ， 为 投资 者每 日计 算当日 收益 并
分配， 并在 运作 期期 末集 中支付 。
2． 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 收益 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的
比较：
0.00%
1.50%
3.00%
4.50%
6.00%
7.50%
12-9-20 13-2-20 13-7-20 13-12-20
大成月添利债券A 业绩比较基准
大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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0.00%
1.50%
3.00%
4.50%
6.00%
7.50%
12-9-20 13-2-20 13-7-20 13-12-20
大成月添利债券B 业绩比较基准
注： 按基 金合 同规 定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组
合比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。 截至 报告 日本 基金 的各项 投资 比例 已达 到基 金合同 中规 定
的各项 比例 。
十四、基金的 费用与 税收
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 销售 服务 费
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
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本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.27 ％ 年 费率计 提。 计算 方 法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.08 ％ 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每 日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、基 金的 销售 服务 费
本基金 A 类 基金份 额的销 售服务费年 费率为 0.30% ，B 类基金 份额的 销售服 务费年费
率为 0.01% 。在 通常 情况 下，基 金销 售服 务费 按前 一日基 金资 产净 值的 一定 年费率 计提 。
各类基 金份 额的 销售 服务 费计提 的计 算公 式如 下：
H＝E×R÷ 当年 天数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该 类 基金 份额 的基金 资产 净值
R 为该 类基 金份 额的 年销 售服务 费率
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管大成月添利理财债券型证券投资基金
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人发送销售 服务费 划款指 令，基金托 管人复 核后于 次月首日 起 5 个工 作日内 从基金财 产中
一次性 支取 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等, 支 付日 期 顺延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中 第 3 －7 项费 用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三)不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全 履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求 ， 对 2013 年 11 月 5 日 公布 的 《大 成月 添利 理财债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》
进行了 更新 ，本 更新 招募 说明书 主要 更新 的内 容如 下：
1．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4． 根据 最新 数据 ， 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 更 新了 “ （ 十三 ） 基 金投 资组 合报告 ”
部分。
5．根 据最 新数 据， 增加 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。
6．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书 更 新 部分的 说明 ” 。 大成月添利理财债券型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 五月 五 日
