华 安创 新证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书摘 要
2014 年第1 号
基金管 理人：华安基金管 理有限公司
基金托 管人：交通银行股 份有限公司
基金类 型：契约型开放式
二〇一 四年 五 月
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一．基 金合 同的 生效 日期 ........................................................................................................... 1
二．重 要提 示 ............................................................................................................................... 1
三．基 金管 理人 ........................................................................................................................... 2
四．基 金托 管人 ........................................................................................................................... 6
五．相 关服 务机 构 ....................................................................................................................... 8
六、基 金的 名称 ......................................................................................................................... 35
七、基 金的 类型 ......................................................................................................................... 36
八、基 金的 投资 目标 ................................................................................................................. 36
九、基 金的 投资 方向 ................................................................................................................. 36
十、基 金的 投资 决策 ................................................................................................................. 37
十一、 基金 的业 绩比 较基 准 ..................................................................................................... 38
十二、 基金 的风 险收 益特 征 ..................................................................................................... 38
十三、 基金 的投 资组 合报 告 ..................................................................................................... 38
十四、 基金 的业 绩 ..................................................................................................................... 43
十五、 费用 概览 ......................................................................................................................... 44
十六、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ..................................................................................... 47
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
1
一、基 金合同的生效日期
华安创 新证 券投 资基 金经 中国证 监 会 2001 年 8 月 15 日证 监基 金字[2001]33 号 文件 《 关
于同意 华安 创新 证券 投资 基金设 立的 批复 》 批 准发 起设立 ， 基 金合 同于 2001 年 9 月 21 日正
式生效 。
二、重 要提示
基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投 资于证券市场，基金净 值会因为证券市场波动等 因素产生波动，投资者在 投
资本基 金前 ， 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险， 包括 ： 因
整体政 治 、 经 济、 社会 等 环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特 有
的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 ， 基 金管理 人在 基金
管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定 风险， 等等。 投资 者在 进行 投资决 策前 ，
请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预 示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 摘要 中涉及托管业 务的相关内 容已经本基金 托管人复核 。除特别说明 外， 本摘要 所
载内容 截止 日 为2014 年3 月21 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为2013 年 12 月31 日。
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三、基 金管理人
（一）基金管理人概况
1 ．名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 ．注 册地 址： 上海 浦东 新 区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
3 ．设 立日 期：1998 年 6 月 4 日
4 ．法 定代 表人 ：李勍
5 ．办 公地 址： 上海 浦东 新 区 世纪 大 道8 号 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
6 ．联 系电 话： （021 ）38969999
7 ．联 系人 ：冯 颖
8 ．注 册资 本：15,000 万 元 人民币
9 ．股 权结 构：
上海电 气（ 集团 ）总 公司 持股 20% 、 上海 国际 信托 有限公 司持 股 20% 、 上海 工业投 资
（集团 ）有 限公 司持 股 20% 、上 海锦 江国 际投 资管 理有限 公司 持 股 20% 、国 泰君安 投资 管
理股份 有限 公司 持股 20% 。
（二）主要人员情况
1 ． 董事、 监事 及高 级管 理人 员
（1） 董事 会：
朱仲 群先生， 研究生学 历。历 任中国人 民银行人 事司、 办公厅副 处长、处 长，国 家开
发银行 办公 厅处 长， 中国 光大银 行大 连分 行行 长助 理、 监察 室副 主任 ， 中 国 平安人 寿保 险股
份有限 公司 北京 分公 司党 委副书 记兼 副总 经理 、 党 委书记 兼总 经理 ， 长 城人 寿保险 股 份 有限
公司总 经理、 副董事 长、 董事， 现任上 海国际 集团 有限公 司总经 理助理, 华安 基金管 理有限
公司董 事长 。
李勍先生 ，大 学学历 ，高 级管理人 员工 商管理 硕士 （EMBA） 。历任 中国 兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员， 上海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 ， 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理， 上 海工 业投
资 （集 团） 有 限公 司 副 总 裁， 现 任上 海工 业投 资 （ 集团） 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委
副书记 。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、
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上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财 政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生，研究生 学历，教授 。 历任全国政 协委员，政 协经济委员会 委员，北京 大
学经济 学院 教授 ， 博 士生 导师， 北京 市、 云南 省、 吉 林省、 成都 市， 武汉 市等 省 市专家 顾问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《 经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ， 大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生，研究生 学历，教授 。历任上海财 经大学科研 处处长，上海 财经大学南 德
管理学院院长，上 海财经 大学常务副校长， 现任上 海国家会计学院院 长、党 委书记，APEC
金融与 发展 项目 执行 秘书 处秘书 长， 兼任 香港 中文 大学荣 誉教 授、 中国 工业 经济研 究与 开发
促进会 副会 长 、 中国 会计 学会副 会长 、 财政部 会计 准则委 员会 咨询 专家 、 上 海证交 所上 市 公
司专家 委员 会委 员、 上海 工业经 济专 业研 究会 主任 委员等 职务 。
（2） 监事 会：
谢伟民 先生，研究生 学历，副教 授。历任上海 市城建沪南 工务所干部， 空军政治学 院
训练部 中共 党史 研究 室正 营级教 员 、 讲 师， 上海 市 计委直 属机 关党 委干 事， 中共上 海市 综合
经济工 作委员 会组织 处干 部、宣 传员（ 副处级 ） 、副 处长， 中共上 海市金 融工 作党委 组织处
（宣传 处）副 处长兼 机关 党委副 书记、 机关纪 委书 记（正 处级） ， 现任 华安基 金管理 有限公
司监事 会主 席 。
陈涵女 士，研究 生学 历，经济师 。历任上海国 际信托投资 公司金融一部 项目经理、 资
产信托 总部 实业 投资 部副 经理、 资产 管理 总部 投资 业务部 副科 长， 现任 上海 国际信 托投 资有
限公司 资产 管理 总部 投资 业务部 科长 。
柳振铎 先生，研究生 学历，高级 经济师。历任 上海良工阀 门厂团委书记 、车间主任 、
副厂长 ， 上 海机 电工 业管 理局办 公室 副主 任、 规划 处处长 ， 现 任上 海电 气 （ 集团） 总公 司副
总裁兼 上海 机电 股份 公司 党委书 记、 总经 理。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
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办公室 主任， 上海 工业 投 资 （集 团） 有 限公司 财务 部业务 主管、 副经 理、 经 理 ， 现任 上海 工
业投资 （集 团） 有限 公司 财务部 经理 。
李梅清 女士 ， 大专 学历 ， 会计师 。 历任 上海 新亚 （ 集团 ） 股 份有 限公 司财 务 部副经 理、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生，大学学 历，经济师 。历任建行上 海市分行团 委书记、直属 党委书记， 建
行宝山 宝钢 支行 副行 长， 建行上 海市 分行 办公 室副 主任， 国泰 证券 公司 综 合 管理部 总经 理 ，
公司专 职党 委副 书记 兼行 政管理 部总 经理 ， 公 司专 职党委 副书 记兼 上海 营业 总部总 经理 ， 国
泰君安 证券 专职 董事 、 党 委办公 室主 任、 机关 党委 书记， 公司 党委 委员 、 工 会主席 ， 现 任国
泰君安 投资 管理 股份 有限 公司董 事长 、党 委书 记、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司党委 委员 。
赵敏先 生，研究生学 历。曾在上 海社会科学院 人口与发展 研究所工作， 历任华安基 金
管理有 限公司 综合管 理部 总经理 、电子 商务部 总经 理、上 海营销 总部总 经理， ， 现任 华安基
金管理 有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员 ：
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总经 理、副 董事长 、董 事，现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公
司董事 长。
李勍先生 ，大 学学历 ，高 级管理人 员工 商管理 硕士 （EMBA） 。历任 中国 兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经 理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
尚志民先生， 工商管理硕 士，16 年证 券、基金从 业 经验，曾在上 海证券报研 究所、上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作 ， 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总
裁、首 席投 资官 。
秦军先生，研 究生学历，14 年证券、基 金从业经验 ，曾任中国航 空工业规划 设计研究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
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章国富先 生， 研究生 学历 ，25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长 ， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中国
证监会 上海 证管 办 机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司 督察 长 。
2 ． 基金经 理介 绍
李冠宇 先生 ， 硕 士研 究生 ， 具有 基金 从业 资格 。 曾 在中山 证券 、 海 通证 券担 任研究 员 。
2010 年 3 月 加入 华安 基金 管理有 限 公 司。 先后 担任 研究发 展部 研究 员、 基金 投资部 基金 经
理助理 。2013 年 4 月起 担 任华安 动态 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的基 金经 理。2013 年 4
月起同 时担 任华 安科 技动 力股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。2013 年10 月起 同时担 任本 基
金的基 金经 理，2013 年 11 月起 同时 担任 华安 生态 优先股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
历任基 金经 理：
尚志民 先生 ，2001 年9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘耀军 先生 ，2001 年9 月20 日 —2003 年9 月18 日 担任本 基金 基金 经理 。
孙
正 女士 ，2001 年9 月20 日 —2004 年2 月5 日 担 任本基 金基 金经 理。
刘新勇 先生 ，2003 年9 月18 日至 2009 年3 月27 日 担任本 基金 基金 经理 。
汪光成 先生 ，2009 年3 月27 日至 2013 年10 月 29 日担任 本基 金基 金经 理。
3 ． 本公司 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会成 员的姓 名和 职务 如下 ：
李
勍 先生 ，总
裁
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
顾建国 先生 ， 华 安未 来资 产管理 （上 海） 有限 公司 总经理
翁启森 先生 ， 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
陈俏宇 女士 ，基 金经 理
杨
明 先生 ， 投 资研 究部 总经理 、首 席宏 观策 略师
4 ． 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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四、基 金托管人
一、基 金托 管人 基本 情况
（一） 基金 托管 人概 况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：裴 学敏
电话：021-95559
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴。 交通 银行 连续 五 年跻身 《财 富》 (FORTUNE) 世界500 强 ，
营业收 入排 名第243 位 ， 较上年 提升83位 ； 列 《 银行家 》 杂 志全 球1,000 家 最大银 行一 级
资本排 名第23位 ， 较 上年 提升7 位。 截至2013 年9月30 日， 交通 银行 资产 总额 达 到人民 币5.76
万亿元 ，实 现净 利润 人民 币487.06 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
( 二)主 要人 员情 况
牛锡明先生，交通银行董 事长，哈尔滨工业大学经 济学硕士，高级经济师。2009 年12
月起担 任 交 通银 行行 长, 2013 年5 月起 担任 交通 银行 董事长 。
钱文挥 先生 ， 交通银 行副 行长 ， 上 海财 经大学 工商 管理硕 士 。2004 年10 月起 任 交通银行
副行长 ，2007 年8月 起任 交 通银 行 执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 管 理学 硕士， 高级 经济 师。 曾任 中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农行 总行 信贷部 工业 信贷处 处长 ， 农
行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 ， 交 通银 行内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月 起任 交通
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银行资 产托 管部 副总 经理 ，2012 年5 月 起任 交通 银 行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2013 年四 季度 末 ， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金101 只， 包括 博时 现金 收益货 币、
博时新兴 成长 股票、 长城 久富股票(LOF) 、富 国汉兴 封闭、富 国天 益价值 股票 、光大保 德信
中小盘 股票 、 国 泰金 鹰增 长股票 、 海 富通 精选 混合 、 华安 安顺 封闭 、 华 安宝 利配置 混合 、 华
安策略 优选 股票 、 华 安创 新股票 、 华 夏蓝 筹混 合(LOF) 、 华 夏债 券、 汇 丰晋 信2016 周 期混 合、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股 票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票、 汇 丰晋信 消费 红利 股票 、 金 鹰 红利价 值混 合、 金鹰 中小 盘 精选混 合、
大摩货 币、 农银 恒久 增利 债券、 农银 行业 成长 股票、 农银平 衡双 利混 合、 鹏华 普天收 益混 合、
鹏华普 天债 券、 鹏华 中国50 混合 、 鹏 华信 用增 利、 融 通行业 景气 混合 、 泰 达宏 利成长 股票 、
泰达宏 利风 险预 算混 合、 泰达宏 利稳 定股 票、 泰达 宏利周 期股 票、 天治 创新 先锋股 票、 天治
核心成 长股 票(LOF) 、 万 家 公用事 业行 业股 票(LOF) 、 易方达 科汇 灵活 配置 混合 、 易 方达 科瑞
封闭、 易方 达上 证 50 指数 、易方 达科 讯股 票、 银河 银富货 币、 银华 货币 、中 海优质 成长 混
合、 兴 全磐 稳增 利债 券、 华富中 证 100 指 数、 工银 瑞信双 利债 券、 长信 量化 先锋股 票、 华夏
亚债中 国指 数 、 博 时深 证 基本 面200ETF 、 博 时深 证 基本 面 200ETF 联接 、 建信 信用增 强债 券、
富安达 优势 成长 股票 、 工 银主题 策略 股票 、 汇 丰晋 信货币 、 农 银汇 理中证 500 指数 、 建 信深
证100 指数 、富 安达 策略 精选混 合、 金鹰 中 证500 指数分 级、 工银 瑞信 纯债 定期开 放债 券 、
富安达 收益 增强 债券 、 易 方达恒 生中 国企 业ETF 、 易 方达恒 生中 国企 业 ETF 联 接、 光 大保 德
信添盛 双月 债券 、 浦 银安 盛幸福 回报 债券 、 浙 商聚 盈信用 债债 券、 德邦 优化 配置股 票、 汇添
富理 财 28 天 债券 、金 鹰 元泰精 选信 用债 债券 、诺 安中小 板等 权 重 ETF 、诺 安中小 板等 权重
ETF 联 接 、 中 邮稳 定收 益 债券 、 富 安达 现金 通货 币 、 东 吴内 需增 长混 合 、 建 信优势 动力 股票
(LOF) 、 浦 银安盛 新兴 产业 混合、 农银 高增 长股 票、 建信央 视财 经 50 指 数分 级 、 工 银 安心 增
利场内 货币 、 易 方达 保证 金货币 、 东 吴鼎 利分 级债 券、 德 邦德 信中 高企 债指 数分级 、 天 治可
转债、 华安 双债 添利 债券 、 工银 信用 纯债 两年 定开 债券、 农银 行业 领先 股票 、 嘉实 丰益 策略
定期开 放债 券 、 工银 瑞信 月月薪 债券 、 国联安 中证 医药 100 指 数 、 上投 摩根 岁岁盈 定期 开 放
债券、 方正 富邦 互利 定期 开放债 券、 建信 周盈 安心 理财债 券、 博时 灵活 配置 混合、 鹏华 丰融
定期开 放债 券、 农银 汇理 14 天理 财债 券、 鹏华 消费 领先灵 活配 置混 合、 浦银 安盛消 费升 级
灵活配 置混 合、 广发 成长 优选灵 活配 置混 合、 国开 泰富岁 月鎏 金定 期开 放信 用债券 型证 券投
资基金 。 此 外， 还托 管了 全国社 会保 障基 金、 保险 资产、 企业 年金 、QFII 、QDII 、 信 托计 划、
证券公 司集 合资 产计 划、ABS 、产 业基 金、 专户 理财 等 12 类产 品。
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五、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1 ． 直销机 构：
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大道8号 上海 国金 中心 二期31层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
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9
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 ．代 销机 构：
(1) 中国工 商银行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：刘 业伟
客户服 务电 话：95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （0086 ）010-66596688
传真： （0086 ）010-66593777
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
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10
(5) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408440
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李伟
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11
电话： （010 ）63636363
传真： （010 ）63639066
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市中 关村 南大 街 1 号 友谊 宾馆 嘉宾 楼
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-68946790
传真：010-68466796
联系人 ：董 云巍
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
网址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号银 行大 厦
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话： （010 ）66223826
传真： （010 ）66426519
联系人 ：谢 小华
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
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12
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476215
联系人 ：张 萍
客户服 务电 话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
传真： （020 ）87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 中国 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦 半地 下 层1、2、
4-17、21-22 层
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）25859591
传真号 码： （0755 ）25878304
客户服 务电 话：95511 —3
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
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13
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：(0769) 22118118
传真：(0769) 22118020
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316258
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
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(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8824667
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 高 淑珍
电话： （0451 ）86779999
传 真： （0451 ）86779000
客户服 务电 话：4006095537 或 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服 务电 话：4006640099
公司网 址：www.bankofdl.com
(26) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）或400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(27) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
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15
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(28) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ： 金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 或400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线： 95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电 话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话： 0755-23835383
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话： 800-820-1968
网址：www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
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办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553
网址：www.htsec.com
(37) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）962505
网址：www.sywg.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 、上 海市 浦东新 区民 生 路 1199 弄 证 大五道 口
广场1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话： 95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：400-8888-999
网址：www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
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电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话： （023 ）63786488
传真： （023 ）63786001
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大 厦19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310052
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：0571-96598
(43) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(44) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
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传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(45) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）2207114
客户服 务电 话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(47) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服务 电 话：95573
网址：www.i618.com.cn 或www.sxzq.net
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(49) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ： 徐 勇力
电话：(010)66555316
传真：(010)66555246
联系人 ：汤 漫川
客户服 务电 话： 010-66555835
网址：www.dxzy.net
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大厦
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客户服 务电 话： （0512 ）33396288
网址：www.dwjq.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
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(53) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法 定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(55) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话： 400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(56) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ： 徐 浩明
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525 或4008888788
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
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22
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘东
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话：961303 或(020)83963933
网址：www.gzs.com.cn
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：矫 正中
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
客户服 务 电 话： 4006000686
网址：www.nesc.cn
(59) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
联系人 ：张 瑾
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ： 雷 建辉
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话： 0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(61) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
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23
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(62) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话： 96518
网址：www.hazq.com
(63) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话： （0771 ）5539262
传真： （0771 ）5539033
客户服 务电 话： 0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(64) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ：周晖
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 0731-84403304
网址：www.cfzq.com
(65) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
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24
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(66) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(67) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(68) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话： 4008888588
网址：www.longone.com.cn
(69) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39-40 层
法定代 表人 ：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
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25
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(70) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传 真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(71) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：0791-86272572
网址：www.gsstock.com
(72) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(73) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
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26
(74) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话:(0755)83199509
公司网 站：www.csco.com.cn
(75) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26号
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话： 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(76) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
(77) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话： 4008888128
网址：www.Tebon.com.cn
(78) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
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办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(79) 华福证 券有 限责 任公司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址www.hfzq.com.cn
(80) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(81) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(82) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
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电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(83) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
(84) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ：吴 永良
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话： 4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(85) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电 话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）3577930
网址：www.hongtazq.com
(86) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
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29
客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn/
(87) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(88) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(89) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(90) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
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(91) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：郭林
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
(92) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话： 0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(93) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：宋 德清
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
(94) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉 市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市江 汉区 唐家墩 路32 号国 资大 厦B 座 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(95) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
华安创新证 券投资基金更新的招募说明书摘要
31
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(96) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定代 表人 ：董 永成 （代 ）
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(97) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
(98) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(99) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
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办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务电 话 ：967777
网址：www.stocke.com.cn
(100) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(101) 民生证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座 16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(102) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(103) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
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法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(104) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
(105) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
客户服 务电 话：400-181-8188
(106) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(107) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
法定代 表人 ： 汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
(108) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：021-58788678
网址：www.e-rich.com.cn
(109) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
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34
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易峥
客服电 话：0571-88920897 ；4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(110) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(111) 中期时 代基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 1 幢2 层
法定代 表人 ：路瑶
客服电 话：95162 ；4008888160
网址：www.cifcofund.com
(112) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址：
北 京市 朝阳 区北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李 招弟
客服电 话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
(113) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(114) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三、 四层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江 北东 江3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话： 徐刚
网址：www.lxzq.com.cn
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35
（二）基金注册与过户登记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
法定代 表人 ：李 勍
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
六、基 金的名称
本基金 名称 ：华 安创 新证 券投资 基金 。
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36
七、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
八、基 金的投资目标
基金管 理人将 以分散投资风险， 提高基金资产的安全性， 并积极追求投资收益的稳 定
增长为 目标 ， 以诚信 原则 及专业 经营 方式 ， 将 本基 金投资 于具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 主
要包括 国内 依法 公开 发行 、 上市 的股 票、 债 券以 及经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 它
金融工 具。
本基金 的投 资原 则：
1 ． 本基 金遵 循诚 信稳 健原 则， 高度 重视 基金 资产 的 安全性 ， 力求 更好 地降 低 投资风 险。
2 ． 本 基金 主要 投资 于在 中 国境内 上 市 的创 新类 上市 公司的 股票 和债 券 ， 以 获 取资本 利
得为主 要投 资目 标。
3 ． 本 基金 将根 据市 场变 化 ， 灵 活选 择一 定比 例的 短 期投资 ， 在防 范风 险的 前 提下 ， 力
求增加 基金 的收 益。
4． 在严 格遵 守 《基 金法 》 、 《试点 办法》 、 《基 金合 同 》 等有 关规 定的前 提下 ， 基金管 理
人可根 据具 体情 况， 不断 调整投 资组 合 ， 提高 投资 组合的 回报 率 ， 但基 金的 股票资 产中 至 少
有80% 属于 华安 创新 证券 投资基 金名 称所 显示 的投 资内容 。
九、基 金的投资方向
本基金 主要投资创新类上市公司 以实现基金的投资收益， 通过建立科学合理的投资 组
合，为 投资 者降 低和 分散 投资风 险， 提高 基金 资产 的安全 性。
这里的 创新是指科技创新、管理 创新和制度创新等方面。 创新类上市公司包括高新 技
术产业 创新 公司 和传 统产 业创新 公司 。
高新技 术产业创新公司主要集中 在信息技术、生物医药和 新材料等高新技术产业等 领
域， 包 括电 子信 息及 网络 技术、 生物 技术 及新 医药 、 光机 电一 体化 、 航 空航 天技术 、 海 洋技
术、新 材料 、新 能源 等领 域内主 业突 出的 上市 公司 。
传统产 业类型的上市公司中，如 果已在或正在管理制度、 营销体系、技术开发和生 产
体系等 方面 进行 创新 ， 具有 较大潜 在发 展前 景和 经济 效益的 上市 公司 也属 于本 基金的 主要 投
资范围 。
本基金 在选 择上 市公 司时 主要考 虑以 下因 素： 公司 创新能 力强 ， 主 营业 务市 场空间 大，
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财务状 况良 好， 具有 相当 竞争优 势等 。
本基金 的投资组合将通过持有基 金管理人确认的并符合法 律规定的一定比例的高流 动
性资产 ，如 国债 和现 金， 从而保 持基 金资 产良 好的 流动性 。
十、基 金的投资决策
（一）决策依据
1．国 家有 关法 律、 法规 和 《基金 合同 》的 有关 规定 ；
2．国 内国 际宏 观经 济环 境 ；
3．国 家货 币政 策、 利率 走 势及通 货膨 胀预 期；
4．国 家产 业政 策；
5．各 地区 、各 行业 发展 状 况；
6．上 市公 司研 究；
7．证 券市 场走 势。
（二）投资流程
1． 投资 决策 委员 会会 议形 成由参 加会 议成 员签 字的 书面决 议， 确定 本基 金总 体资产 分
配和投 资策 略 。 投资 决策 委员会 定期 召开 会议 ， 由 公司总 经理 或指 定人 员召 集。 如需 做出 及
时重大 决策 或基 金经 理提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
2． 基 金经 理设 计和 调整 投 资组合 。 设计 和调 整投 资 组合需 要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每
日基金 申购和 赎回净 现金 流量； 《 基金合 同》 的投资 限制和 比例限 制；研 究员 的投资 建议；
基金经 理的 独立 判断 ；风 险分析 小组 的建 议等 。
3．基 金经 理向 集中 交易 室 下达投 资指 令。 交易 员收 到基金 投资 指令 后， 按时 间优先 、
价格优 先、 综合 平衡 、比 例分配 原则 完成 指令 。
4．风 险分 析小 组对 开放 式 基金投 资组 合进 行评 估， 向基金 经理 提出 调整 建议 。
5．监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
（三）基金投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 令及《 基金 合同 》规 定， 运作管 理本 基金 ：
1 ．本 基金 投资 组合 应遵 循 下列规 定：
① 本 基金 投资 于股 票、 债 券的比 例， 不低 于本 基金 资产总 值 的 80 ％；
② 本 基金 持有1 家 上市 公 司的股 票， 不超 过本 基金 资产净 值 的10 ％；
③ 本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 它基 金持 有 1 家公司 发行 的证 券的 总和 ， 不 超过
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该证券 的 10 ％；
④ 本 基金 投资 于国 家债 券 的比例 不低 于本 基金 资产 净值的 20% ；
⑤ 本 基金 股票 资产 中至 少 有 80% 属于 本基 金名 称所 显示的 投资 内容 ；
⑥ 中 国证 监会 的其 它比 例 限制。
2 ．禁 止用 本基 金资 产从 事 以下行 为：
① 投 资于 其他 证券 投资 基 金；
② 以 基金 的名 义使 用不 属 于基金 名下 的资 金买 卖证 券；
③ 动 用银 行信 贷资 金从 事 基金投 资；
④ 将 基金 资产 用于 担保 、 资金拆 借或 者贷 款；
⑤ 从 事证 券信 用交 易；
⑥ 以 基金 资产 进行 房地 产 投资；
⑦ 从 事可 能使 基金 资产 承 担无限 责任 的投 资；
⑧ 将 基金 资产 投资 于与 基 金托管 人或 者基 金管 理人 有利害 关系 的公 司发 行的 证券；
⑨ 当 时有 效的 法律 、 法 规 、 规 章、 中国 证监 会及 《 基金合 同 》 规 定禁 止从 事 的其他 行
为。
十一、 基金的业绩比较基 准
基金整 体业 绩比 较基 准=75% ×中 信标 普 300 指数 收益 率＋25%× 中信 标普 国债 指 数收益
率（中 信国 债指 数 于2006 年4 月12 日起 更名 为中 信 标普国 债指 数） 。
当上述 比较 基准 中参 照的 指数不 再有 效或 被取 消后 ， 或基金 管理 人认 为该 等参 照的指 数
收益率 无法 合理 衡量 本基 金整体 业绩 时 ， 基 金管 理人 有权对 上述 基金 整体 业绩 比较基 准进 行
调整并 公告 。
十二、 基金的风险收益特 征
本基金 的风 险收 益特 征： 无。
十三、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
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基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 1 月 16 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
1 权益投 资 3,613,625,285.55 72.32
其中： 股票 3,613,625,285.55 72.32
2 固定收 益投 资 1,030,121,560.00 20.62
其中： 债券 1,030,121,560.00 20.62
资产支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 336,012,840.52 6.73
6 其他资 产 16,699,458.34 0.33
7 合计 4,996,459,144.41 100.00
2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,447,747,118.51 50.13
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
49,621,021.20 1.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 75,217,603.75 1.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
410,238,542.77 8.40
J 金融业 33,384,000.00 0.68
K 房地产 业 325,435,634.78 6.67
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L 租赁和 商务 服务 业 165,856,369.00 3.40
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 106,124,995.54 2.17
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,613,625,285.55 74.01
3 报告期末按公允价值占 基金资 产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300115 长盈精 密 3,880,247 146,479,324.25 3.00
2 600352 浙江龙 盛 10,667,472 141,023,979.84 2.89
3 600703 三安光 电 5,019,378 124,430,380.62 2.55
4 600804 鹏博士 8,375,060 117,753,343.60 2.41
5 300058 蓝色光 标 2,171,655 112,491,729.00 2.30
6 600887 伊利股 份 2,864,999 111,964,160.92 2.29
7 600252 中恒集 团 7,800,469 106,398,397.16 2.18
8 300070 碧水源 2,589,046 106,124,995.54 2.17
9 000002 万
科Ａ 13,000,000 104,390,000.00 2.14
10 002241 歌尔声 学 2,937,919 103,062,198.52 2.11
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 276,990,560.00 5.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 723,015,000.00 14.81
其中： 政策 性金 融债 723,015,000.00 14.81
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 30,116,000.00 0.62
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,030,121,560.00 21.10
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5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 130007 13附 息国 债07 1,800,000 178,992,000.00 3.67
2 130236 13国开36 1,500,000 148,965,000.00 3.05
3 070227 07国开27 800,000 79,600,000.00 1.63
4 130227 13国开27 800,000 79,344,000.00 1.63
5 130218 13国开18 700,000 69,559,000.00 1.42
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
8.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
9 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
9.1 本基金投资国债期货 的投资政策
无。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
9.3 本基金投资国债期货 的投资评价
无。
10 投资组合报告附注
10.1 报 告期内 ，基 金投 资 的前十 名证券 的发 行主 体 没有被 监管部 门立 案调 查 的，也 没有在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
10.2 本基金 投资 前十 名股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
10.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,816,468.99
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42
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,797,412.99
5 应收申 购款 85,576.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,699,458.34
10.4 报告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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43
十四、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证 最低收益。基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间 2013 年 12 月 31 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2013 年度
5.20% 1.01% -3.85% 1.03% 9.05% -0.02%
2012 年度 3.47% 0.90% 6.27% 0.94% -2.80% -0.04%
2011 年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07%
2010 年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%
2009 年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%
2008 年度 -45.44% 1.72%
-46.21% 2.25% 0.77% -0.53%
2007 年度
113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%
2006 年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%
2005 年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%
2004 年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%
2003 年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%
2002 年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%
2001-9-21（基
金合同 生效 日）
至 2001-12-31
1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
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44
十五、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基 金费 用的 种类
① 基 金管 理人 的管 理费 ；
② 基 金托 管人 的托 管费 ；
③ 证 券交 易费 用；
④ 基 金信 息披 露费 用；
⑤ 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
⑥ 与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费 ；
⑦ 按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
① 基 金管 理人 的管 理费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5 ％年 费率 计算。 计算 方法 如下 ：
H=E×1.5 ％ ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费每日计算，逐日累计 至每个月月末，按月支付 ，由基金托管人于次月前 两
个工作 日内 从基 金资 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 ， 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日等 ， 支 付日 期
顺延。
② 基 金托 管人 的托 管费
基金托 管费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费 率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费每日计算，逐日累计 至每个月月末，按月支付 。由基金管理人向基金托 管
人发送 基金 托管 费划 付指 令， 基金 托管 人复 核后 于次 月前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性
支付给 基金 托管 人， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
③ 上述 1 中③ 至 ⑦ 项费 用 由基金 托管 人根 据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ， 按 费用
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实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
3．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
4．基金 管理 人和 基金托 管 人可磋 商酌 情调低 基金 管 理费和 基金 托管费 ，此 项 调整不 需
要基金 份额 持有 人大 会决 议通过 。
（二）与基金销售有关的费用
1．申 购费
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补 充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
0≤M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜1000 万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y＜2 年 1.50%
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2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一年 指 365 天，两 年 为 730 天 ，依此 类推。
（3 ）本基金的申 购费 用不 列入基 金资 产。
2．赎 回费
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 金额 的0.5% ， 按持有 期递 减。 具体 费率 如下：
持有期 （Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.3%
2 年≤Y ＜3 年 0.2%
3 年≤Y ＜4 年 0.1%
Y ≥4 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。
投资者 赎回 申请 的确 认按 照先进 先出 原则 进行 处理 。
赎回费 用由 赎回 人承 担， 在 扣除不 超过 赎回 总金 额的 0.1% 的基 金注 册与 过户 登记 费后，
即当赎 回费 率大 于 0.1% （ 不包 括 0.1% ）时 ，基 金注 册与过 户登 记费 为赎 回总 金额 的 0.1% ；
当赎回 费率 小于 或等 于 0.1% 时， 基金 注册 与过 户登 记费为 赎回 费用 的 75% ， 余额列 入基 金
资产。
3．转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基 金 转 换 申 购 补差 费 按 转入 与 转 出 基 金 之间 申 购 费的 差 额 计 算 收 取， 具 体 计算 公 式 如
下：
基金转 换申 购补差 费＝ max[ （转 入基 金的申 购费 － 转出基 金的 申购费 ） ，0 ] ，即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
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转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基金 当日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购费 ＝[转 出 金额-转 出金额/（1 ＋转 入 基金的 申购 费率）] 或转 入 基金固
定收费 金额
转出基 金的 申购费 ＝[转 出 金额-转 出金额/（1 ＋转 出 基金的 申购 费率）] 或转 出 基金固
定收费 金额
注 1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注3： 关于 转换 费用 的其他 相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告 。
（三）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2002]128 号 《关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问
题的通 知》 、 财税 字[2004]78 号 《关 于证券 投资 基金 税收政 策的 通知 》 及 其他 相关税 务法 规
和实务 操作 ， 主 要税 项规 定如下 ：
① 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
② 基 金管 理人 运用 基金 买 卖股票 、 债 券的 差价 收入 ， 自2004 年1 月1 日起 继续 免征营 业
税 和企 业所 得税(2003 年 ： 在年底 前暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税) 。
③ 基 金从 证券 市场 中取 得 的其他 收入 包括 股票 的股 息、 红利 收入 以及 企业 债 券的利 息
收入， 由上 市公 司和 发行 债券的 企业 在向 基金 支付 上述收 入时 代扣 代缴20% 的 个人所 得税 。
④基金 买卖 股票 于 2008 年 4 月 24 日前 按 0.3% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，自 2008
年4 月 24 日起， 按 0.1% 的 税率缴 纳， 自2008 年 9 月19 日 起， 由 双边 征收 改为 卖方 单 边征
收，税 率保 持0.1% 。
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
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要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新， 主 要更 新的 内容 如下 ：
章节
主要更新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 有关 情况。
五、相 关服 务机 构
1、更 新了 部分 直销 机构 和 代销机 构的 信息 ；
2、更 新了 会计 师事 务所 和 经办注 册会 计师 信息 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 本基金 成 立以 来的 投资业 绩。
二十一 、 对基 金投资
人 的服 务
1、六-6， 删除WAP 服务 ， 更新表 格；
2、七-7， 删除WAP 服务 ， 更新表 格。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2013 年9 月21 日至2014 年3 月21 日 期 间本基 金的 公告 信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一 四年 五 月 五日
