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南方中国(160125)

南方中国:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告











































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 1 文件 3 : 南方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 (2014 年 第 1 号) 基金管 理人 :南 方基 金管 理有限 公司 基金托 管人 :中 国农 业银 行股份 有限 公司 重要提示 本基金 经中 国证 监 会 2011 年 6 月 20 日证 监许 可[2011] 968 号 文核 准募 集, 基 金合同 已于2011 年9 月26 日正 式生效 。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 本 基金 投资 于境 外证 券市 场, 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投 资本基 金前 , 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 , 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 , 理性 判 断市场 , 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为 做出 独立 决策 , 获 得基 金投资 收益 , 亦 承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 本基 金的 主要 风险 一是 特 有的 风险 , 包括 标的 指数的 风险 、 跟踪偏 离的 风险 、 投 资香 港市场 的风 险 、 指数 成份 股代表 性风 险 、 中小 盘上 市公司 经营 和 企 业治理 风险 、 中小盘 与大 盘股票 走势 产生 分化 的风 险等 。 二 是开 放式基 金风 险, 包括 流动 性 风险、 管理 风险、 会计 核 算风险 、 税 务风 险、 交 易 结算风 险、 法律 风险、 衍 生品风 险等 。 三 是境外 投资 风险 ,包 括海 外市场 风险 、汇 率风 险、 政治风 险等 。 本 基金 主要 投资香 港市 场 , 整体表 现受 到经 济运 行情 况、 香 港本 地货 币/ 财政 政 策、 产 业政 策、 税法、 汇 率、 交 易规 则、 结算、 托管 以及 其他 运作 风险等 多种 因素 的影 响, 上述因 素的 波动 和变 化可 能会使 基金 资产 面临潜 在风 险。 投资有 风险 ,投 资者 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 2 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 3 月 26 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日 2013 年12 月 31 日 (未 经 审计) 。 一、 基金名称 南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金(LOF ) 二、 基金的类别 股票型 证券 投资 基金 三、 投资目标 本基金 采用 被动 式指 数化 投资, 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。 四、 投资范围 本基金 主要 投资 于标 的指 数的成 份股 、 备选成 份股 、 新 股 ( 一级 市场 首次 发 行或增 发) , 其中标 的指 数成 份股 及备 选成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的85% , 现 金或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 本 基金还 可投 资全 球证 券市 场中具 有良 好 流动性 的其 他金 融工 具, 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证 、 房地 产信 托凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结 构性 投资 产品 、金 融衍 生产品 、银 行存 款、 短期 政府债 券等 货 币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 , 基金 管理 人在 与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 , 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定, 不 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 。 五、 投资策略 本基金 为被 动式 指数 基金 , 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权 重构建 指数 化投 资组 合, 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行相 应调 整, 在 保持 基金 资产的 流动 性前 提下 , 达 到有效 复制 标的 指数 的目 的。 本 基金 力争 控制 基金 净值增 长率 与业









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 3 绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度不 超过0.5% , 年 跟踪误 差不 超过5%。 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的计 算方 法如 下: 1 、 跟踪 偏离 度 (Tracking Difference ) 采 用基 金份 额净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 之 差来衡 量, 计算 公式 如下 : Bt Pt t R R TD ? ? 其中 Pt R 和 Bt R 分别 为t 日基 金份 额 净值增 长率 和和 业绩 基准 收益率 。 日均跟 踪偏 离度 ? TD 为跟 踪偏 离度 t TD 的样本 均值 ,计 算方 法为: n R R TD Bt Pt ) ( ? ? ? ? 其中n 为观 测日 个数 。 2 、跟 踪误 差(Tracking Error ) 采用 跟踪 偏离 度的 波动性 来衡 量, 年化 跟踪 误差计 算 公式如 下: 250 1 1 2 ? ? ? ? ? n TD TE n t t 基金管 理人 可以 调 整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法 , 并予 以公 告 。 (一) 股票 投资 组合 的构 建 本基金 将根 据标 的指 数成 份股的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 , 并 根据 成份 股及 其权重 的 变动而 进行 相应 调整 。 当 遇到成 份股 停牌 、 流 动性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购 买某成 份股 及预 期标 的指 数的成 份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因 素时 , 本基金 可以 根 据市场 情况 ,结 合经 验判 断,对 基金 资产 进行 适当 调整, 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 , 尽量缩 小跟 踪误 差。 (二) 股票 投资 组合 的调 整 (1) 定期 调整 本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则, 对股 票组 合进行 相应 的调 整。 (2) 不定 期调 整 1) 当 成份 股发 生并 购、 股 份回购 、增 发、 送配 、拆 股等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权 重的行 为时 , 本基 金 将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 , 进 行相应 调 整 ; 2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 , 对 股票 投资 组合 进行调 整, 从而 有效 跟踪 标的指 数; 3) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素, 使得 基金 管理 人无 法按照 其 所占标 的指 数权 重进 行购 买时, 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 者利 益, 决定部 分持 有现 金或买 入相 关的 替代 性组 合。 构造替 代性 组合 的方 法如 下:












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 4 1 )按 照与 被替 代股 票所 属 行业及 基本 面相 似的 原则 ,选取 替代 股票 备选 库。 本基金 投 资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ; 2 ) 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一段 时间 的历 史数 据, 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ; 3 )选 取备 选库 中与 被替 代 股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ,以 模拟 组合 与被替 代 股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ,求解 组合 中各 股票 的权 重。 我们认 为, 据此 得到 的优 化组合 能较 好的 代表 被替 代股票 的收 益率 波动 情况 。 为了 实现 更好的 跟踪 标的 指数 的目 的, 基金 管理 人还将 综合 考虑标 的指 数成 份股 的数 量、 流动 性、 投 资限制 、 交 易费 用及 成本 , 以及 税务 及其 他监 管限 制, 决 定是 否采 纳抽 样复 制的策 略。 对于 复制方 法的 变更 ,无 需召 开基金 份 额 持有 人大 会, 但本基 金管 理人 需在 方法 变更前2个工 作 日内在 至少 一种 指定 媒体 公告, 并阐 明变 更复制 方 法的原 因。 (三) 债券 和货 币市 场工 具的配 置策 略 本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的, 综合 考虑 流动 性和收 益 性,构 建本 基金 债券 和货 币市场 工具 的投 资组 合。 (四) 金融 衍生 产品 投资 策略 本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品 , 如 股指 期货 、 期 权、 权证以 及 其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 在金 融衍 生品 的投 资中主 要遵 循 有效管 理投 资策 略, 对冲 某些成 份股 的特 殊突 发风 险和某 些特 殊情 况下 的流 动性风 险, 以及 利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作用, 达到 对 标 的指 数的 有效跟 踪, 同时 降低 仓位 频繁调 整带 来的 交易成 本 。 六、 业绩比较基准 本基金 业绩 比较 基准 :人 民币计 价的 中国 中小 盘指 数净收 益率 (税 后) 。 如果中 国中 小盘 指数 被停 止编制 及发 布 , 或 中国 中小 盘指数 编制 者或 所有 者停 止对本 基 金的指 数使 用授 权, 或中 国中小 盘指 数由 其他 指数 替代( 单纯 更名 除外) , 或 由于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致中 国中 小盘指 数不 宜继 续作 为标 的指数 ,或 证券 市场 上有 其他代 表性 更 强、 更 合适 作为 投资 的指 数作为 本基 金的 标的 指数 , 或有 更能 代表 本基 金风 险收益 特征 的业 绩比较 基准 , 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 和维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则更 换 本基金 的标 的指 数和/ 或 业 绩比较 基准 。基 金管 理人 将依据 市场 代表 性、 流动 性、与 原指 数 的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指 数和/或 业 绩比较 基准 。本 基金 由于 上述原 因变 更 标的指 数和/或 业绩 比较 基 准,基 金管 理人 应履 行适 当程序 ,报 中国 证监 会核 准或备 案后 予 以公告 。 七、 风险收益特征





本 基金 主要 投资 标的 指数成 份股 , 具有 与标 的指 数和标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 5 风险收 益特 征 。 本基 金风 险与预 期收 益高 于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基金 。 由 于中 小 盘股票 的特 点, 一般 情况 下投资 中小 盘股 票面 临的 波动要 高于 投资 大盘 股票 。 八、 基金的投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 基金 托管 人中 国农业 银 行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 复核 了本 报告 中的财 务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报告 等内 容 , 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者 重 大遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招 募 说明 书。


本报告 以人 民币 为记 账本 位币, 以人 民币 元为 记账 单位。


本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年12月31日 (未 经审计 ) 。 1、报告期末基金资产组 合 情况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产 的比例 (% ) 1 权益投 资 54,884,387.55 93.50 其中: 普通 股 54,884,387.55 93.50 存托凭 证 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 :买 断式 回购 的买 入返 售 金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,752,732.75 6.39





8 其他各 项资 产 60,917.69 0.10 9 合计 58,698,037.99 100.00












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 6 注:比 例由 于单 项和 汇总 原因, 可能 存在 尾差 。 2、报告期末在各个国家 ( 地区)证券市场的 权 益投 资 分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 中国香港 54,884,387.55 94.50 合计 54,884,387.55 94.50 3、报告期末按行业分类 的 股票及存托凭证投资 组合 3.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 通讯 694,280.39 1.20 非必需 消费 品 9,630,144.90 16.58 必需消 费品 4,594,613.35 7.91 能源 3,202,078.93 5.51 金融 8,678,254.38 14.94 保健 3,349,829.52 5.77 工业 9,424,884.93 16.23 材料 5,348,573.33 9.21 科技 4,226,651.71 7.28 公用事 业 5,673,349.19 9.77 合计 54,822,660.63 94.39 注:1 、以 上行 业分 类采 用 彭博行 业分 类标 准。





2 、比 例由 于单 项和 汇 总原因 ,可 能存 在尾 差。 3.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合











行 业类 别








公允 价值 (人 民币 元 ) 占基金 资产 净值 比例(%) 通讯 - - 非必需 消费 品 5,742.62 0.01 必需消 费品 2,515.94 0.00 能源 4,722.10 0.01 金融 - - 保健 - - 工业 48,746.26 0.08 材料 - - 科技 - - 公用事 业 - - 合计 61,726.92 0.11 注:1 、以 上行 业分 类采 用 彭博行 业分 类标 准。





2 、比 例由 于单 项和 汇 总原因 ,可 能存 在尾 差。 4、期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细 4.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排 序 的 前 十 名权益 投 资 明 细












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 7 序 号 公司名 称 ( 英文) 公司名 称 (中文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基 金资 产净 值比 例 (% ) 1 China Mengniu Dairy Company Limited 中国蒙 牛乳 业有限 公司 2319 HK 香港 交易 所 中国 57,000 1,649,196.05 2.84 2 ENN Energy Holdings Limited 新奥能 源控 股有限 公司 2688 HK 香港 交易 所 中国 32,000 1,442,889.30 2.48 3 Brilliance China Automotive Holdings Limited 华晨中 国汽 车控股 有限 公司 1114 HK 香港 交易 所 中国 124,000 1,232,305.45 2.12 4 Aac Technologies Holdings Inc. 瑞声科 技控 股有限 公司 2018 HK 香港 交易 所 中国 31,000 917,648.34 1.58 5 CHINA EVERBRIGHT INTERNATIONAL LIMITED 中国光 大国 际有限 公司 257 HK 香港 交易 所 中国 110,000 897,717.41 1.55 6 China State Construction International Holdings Limited 中国建 筑国 际集团 有限 公司 3311 HK 香港 交易 所 中国 72,000 786,858.98 1.35 7 China Resources Logic Limited 华润燃 气控 股有限 公司 1193 HK 香港 交易 所 中国 37,000 785,443.77 1.35 8 GCL-Poly Energy Holdings Ltd. 保利协 鑫能 源控股 有限 公司 3800 HK 香港 交易 所 中国 391,000 737,798.23 1.27 9 China Gas Holdings Limited 中国燃 气控 股有限 公司 384 HK 香港 交易 所 中国 80,000 717,041.76 1.23 10 Geely Automobile Holdings Limited 吉利汽 车控 股有限 公司 175 HK 香港 交易 所 中国 224,000 660,433.20 1.14 4.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排 序 的 前 五 名权益 投 资 明









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 8 细 序 号 公司名 称 ( 英 文) 公司名 称( 中 文) 证券 代码 所在证 券市场 所属 国家 ( 地 区) 数量 (股) 公允价 值 (人民 币 元) 占基 金资 产净 值比 例 (% ) 1 China Metal Recycling (Holdings) Limited 中国金 属再 生 资源( 控股) 有 限公司 773 HK 香港交 易所 中国 50,000 48,746.26 0.08 2 Boshiwa International Holding Limited 博士蛙 国际 控 股有限 公司 1698 HK 香港交 易所 中国 44,000 5,742.62 0.01 3 Trony Solar Holdings Company Limited 创益太 阳能 控 股有限 公司 2468 HK 香港交 易所 中国 39,000 4,722.10 0.01 4 Daqing Dairy Holdings Limited 大庆乳 业控 股 有限公 司 1007 HK 香港交 易所 中国 32,000 2,515.94 0.00 5 、报告 期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合 本基金 报告 期末 未持 有债 券。 6 、报告 期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五 名债券投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有债 券。 7、 报告 期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。 8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细 本基金 报告 期末 未持 有金 融衍生 品。 9、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细 本基金 报告 期末 未持 有基 金。 10、投资组合报告附注 10.1 本基 金本 期投 资的前 十名证 券中 没有发 行主 体 被监管 部门 立案调 查的 , 或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 10.2 本基 金投 资的 前十名 股票中 ,没 有投资 于超 出 基金合 同规 定备选 股票 库 之外的 股 票。 10.3 其他资产构成












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 9 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 19,057.63 4 应收利 息 439.55 5 应收申 购款 41,420.51 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 60,917.69 10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 10.5 报告期末前十名股票 中存在 流通受限情况 的说 明 10.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 10.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明 序 号 股票代 码 公司英 文名 称 流通受 限部 分的 公允价 值 (人民币元) 占基金 资产 净值比 例(% ) 流通受 限 情况说 明 1 773 HK 中国金 属再 生资 源( 控股) 有限公 司 48,746.26 0.08 分拆出 售 2 1698 HK 博士蛙 国际 控股 有限 公司 5,742.62 0.01 重大事 项 3 2468 HK 创益太 阳能 控股 有限 公司 4,722.10 0.01 重大事 项 4 1007 HK 大庆乳 业控 股有 限公 司 2,515.94 0.00 重大资 产重 组 九、 基金的业绩 (一) 本基 金在 业绩 披露 中将采 用全 球投 资表 现标 准(GIPS)。 GIPS 是 一套 确 保公司 表 现得到 公平 报告 和充 分披 露的投 资表 现报 告道 德标 准。 1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ; 2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和 标准进 行计 算; 3 、如 果GIPS 的 标准 与国 内 现行要 求不 符时 ,同 时公 布不同 标准 下的 计算 结果 ,并说 明 其差异 ; 4 、对 外披 露时 ,需 要注 明 业绩计 算标 准是 符合GIPS 要求的 。 (二) 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,但 不保证 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风 险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。 南方中国 中小盘 股票指 数证 券投资基 金(LOF)












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 10 阶


段 净 值 增 长 率 (1) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1) - (3) (2) - (4 ) 2011.9.26-2011.12.31 -0.66% 0.32% 6.64% 2.87% -7.30% -2.55% 2012.1.1-2012.12.31 11.34% 1.03% 22.13% 1.17% -10.79% -0.14% 2013.1.1-2013.12.31 6.54% 1.09% 11.65% 1.16% -5.11% -0.07% 自基金 成立 起至 今 17.84% 1.01% 45.41% 1.41% -27.57% -0.40% 十、 基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 成立时 间:1998 年 3 月 6 日 法定代 表人 :吴 万善 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券股份 有 限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ,经中国 证监 会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股, 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年, 经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本达 1.5 亿元人 民币 。 目前股 权结 构: 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托 有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、 华泰 金 融控 股( 香港 )有 限公司 董事 。 张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 11 年 8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副 总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 (香 港 ) 有限公 司董 事。 姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994 年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业 务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、 董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资 有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。 余钢先 生, 董事 , 中 共党 员, 高 级经 济师 , 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研 究生 毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深 圳市地 铁集 团等 单位 工作 ,长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加 入深圳 市投 资控 股有 限公 司,现 任深 圳市 投资 控 股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。 项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专 业。 曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、 深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今, 历任公司 投资 部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ,长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。 现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 (集 团) 有限公 司董 事 、 深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰 肉 类食 品 (深 圳) 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投 资基金 管理 有限 公司 董事 。 李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、 厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际 信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负 责人, 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业 创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。 杨小松 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计 专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美国 NASDAQ 实 习职员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年 加入南 方基 金, 担任 督察 长,现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。 姚景源 先生 , 独 立董 事, 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长, 商业 部政 策研究 室副 处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ,中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ,









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 12 国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中 国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安 徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任 国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼 职教授 、博 士生 导师 。 李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副 教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江 苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所 上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单 位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼 职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 (兼) 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会 评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长, 国家 开发银 行江 苏 分 行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京 证券股 份有 限公 司独 立董 事。 周锦涛 先生 ,独 立董 事, 工商管 理博 士, 历任 香港 警务 处( 黄大 仙及 油尖 区) 警 务督察 , 香 港警 务处( 商 业罪案 调查科) 警务总 督察, 香港证券 及期货 专员 办事处 证券主 任,香 港证 券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 , 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公 司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行 董事。 郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ,20 年以上 证券从 业 经历。 毕业 于财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会 计师事 务所 等机 构, 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 董事 合伙 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。 周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕 西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 (深 圳) 律师 事 务所、 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 、 北京市 信利 ( 深圳) 律师 事务所 任职, 现任 北京 市 金杜 (深 圳) 律师事 务所 合伙人, 全联 并 购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货 和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限 公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公 司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 13 2 、监 事会 成员 骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司 副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 , 获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证 券,历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ,现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、 计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事 长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学 专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建 设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任 公司计 划财 务部 副经 理、 经理, 财务 预算 部副 部长, 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、 股东事 务等 工作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长, 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司 监事、 深圳 市国 际 招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 ( 集团) 有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团) 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集团 ) 股 份 有限公 司董 事。 苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦 门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部 经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。 林红珍 女士,监 事, 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。 曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发 公司财务 部经 理,1994 年 进入兴业 证券 ,先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部 财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理 部副总 监 、 稽 核审 计部 副 总监 、 风 险管 理部 副总 经 理 ( 主持 工作 ) 、 兴业 证券 风险管 理部 总 经理, 现任 兴业 证券 股份 有限公 司计 划财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。 苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 , 华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务 部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有 限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 14 经理、 首席 顾问 ,2010 年 1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律 师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、 民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员 ,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历 任监察 稽核 部经 理、 高级 经理, 现任 监察 稽核 部总 监助理 。 3 、公 司高 级管 理人 员 吴万善 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经 理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高 科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公 司副总 裁、 党委 委员 。 郑文祥 先生 , 副 总裁, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、 国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金,历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方 避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。 朱运东 先生 ,副 总裁 ,中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、 中国经济 开发 信托投 资公 司,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部 总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 秦长奎 先生 , 副 总裁, 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 , 华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼 债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理 有限公 司副 总裁 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 。 鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所 审计师, 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ,1998 年 加入南 方基金, 历任 运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 , 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长、 南方东 英资 产管 理有 限公 司(香 港) 董事 。 4 、基 金经 理 黄亮先 生 , 北 京大学 工商 管理硕 士 , 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公 司、 天 华投 资有 限责 任公 司,2005 年加 入南 方基 金 国际业 务部 , 负 责 QDII 产 品设计 及国 际 业务开 拓工 作, 2007 年 9 月至 2009 年 5 月, 担 任南 方全球 基金 经理 助理 ; 2009 年 6 月至 今, 担任南 方全 球基 金经 理;2010 年 12 月至 今, 任南 方 金砖基 金经 理;2011 年 9 月至今 , 任 南 方中国 中小 盘指 数基 金基 金经理 。












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 15 5 、投 资决 策委 员会 成员 总裁杨 小松 先生 、 总裁 助理 兼固定 收益 投资 总监 兼固 定收益 部总 监兼 产品 部总 监李海 鹏 先生、 总裁 助理 兼权 益投 资总监 兼研 究部 总监 史博 先生 、 国际 业务 部总 监朱 富林先 生 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 十一、 基金费用概览 (一) 、基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 4 、基 金上 市费 及年 费 ; 5 、基 金的 指数 使用 费 ; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 8 、基 金银 行汇 划费 用; 9 、基金 的证券 交易费 用、 所投资基 金的 交易费 用和 管 理费用 及在 境外市 场的 开户、 交 易、清 算、 登记 等各 项费 用; 10 、基 金进 行外 汇兑 换交 易的相 关费 用; 11 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的, 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、 印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ; 12 、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等; 13 、 更 换基 金管 理人, 更换 基金托 管人 及基 金资 产由 原基金 托管 人转 移新 托管 人所引 起 的费用 ,但 因基 金管 理人 或基金 托管 人自 身原 因导 致被更 换的 情形 除外 ;


14 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公 允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 (二) 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金的 管理 费 自基 金合 同生效日 (含 基金合 同生 效日)按 基金 资产净 值的 1%年费 率 计提, 即本 基金 的年 管理 费率 为 1% 。计 算方 法如 下 : H =E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 本基金 的 管 理费 每日 计提 , 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的管理 费 , 由 基金托 管人 于次月 首日









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 16 起3 个 工作 日内 ,依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ; 如 果委托 境外 投资 顾问 , 基 金的管 理费 可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 , 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进 行约定 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的 托管 费自基 金合 同生效日 (含 基金合 同生 效日)按 基金 资产净 值的 0.3%年费 率计提 ,即 本基 金的 年托 管费率 为 0.3% 。计 算方 法 如下: H =E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 本基金 的 托 管费 每日 计提 , 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的托管 费 , 由 基金托 管人 于次月 首日 起5 个 工作 日内 ,依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支取 。 本 基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ; 如 果委托 境外 资产 托管 人, 其中可 以部 分作境 外资 产托 管人 的费 用, 具体 支付 由基 金托 管人 与境外 资产 托管 人在 有关 协议中 进行 约 定。 3 、 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 14 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入或 摊入 当期基 金费 用。 (三) 、不 列入 基金 费用 的 项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失 ,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金合 同生 效前 的 相 关费 用, 包 括但 不限 于 律 师费、 会计师 费和 信息 披露 费用 等 不得 从 基金财 产中 列支 ,其 他具 体不得 列入 基金 费用 的项 目依据 相关 法律 法规 执行 。 (四) 、与 基金 销售 相关 的 费用 1 、本基 金场外 申购 时 投资 者可以选 择支 付前端 申购 费用或后 端申购 费用 ;场 内 申购 时 投资者 只能 选择 支付 前端 申购费 用。 本基金前 端申 购费率 最高 不高于 1.3% ,且随 申购金 额的增加 而递 减,后 端申 购费率 最 高不高 于1.4% ,且 随持 有 时间的 增加 而递 减, 如下 表所示 : 前端收 费: 购买金 额(M ) 申购费 率 M<100 万 1.3% 100 万 ≤M <500 万 0.7% 500 万 ≤M <1000 万 0.2% M≥100 0 万 每笔1000 元












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 17 后端收 费( 其 中1 年 为 365 天): 持有期限 (N ) 申购费率 N<1 年 1.4% 1 年≤N <2 年 1.3% 2 年≤N <3 年 1.0% 3 年≤N <4 年 0.7% 4 年≤N <5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 2 、 本基 金场 外赎 回费 率不 高于 0.5% , 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 ( 其中1 年为 365 天 ) 。 具体 如下 表所 示: 申请份 额持 有时 间(N) 赎回费 率 N<1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.3% N≥2 年 0





本 基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。 投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金 份额时 收取 , 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 , 赎 回费 归 入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。 3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确 定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 , 基 金管理 人应 于新 的费率 或收 费方 式实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 在 指定 媒体 公告 。 4 、 对 特定 交易方 式 ( 如网 上交易 、 电 话交 易等) , 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方 式的基 金申 购费 率和 赎回 费率, 并另 行公 告。 5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况 制定基 金促 销计 划, 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 , 按 相关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 十二、 基金托管人 (一)基金托管人基 本情 况












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 18 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北 京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 蒋 超良 成立日 期:2009 年 1 月 15 日 注册资 本:32,479,411.7 万 元人民 币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-63201510 传真:010-63201816 联系人 :李 芳菲 中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。 经国 务院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业 务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力 为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国 SAS70 内 部控 制审 计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独立公 正第 三 方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国 农业银 行着 力加 强能 力建 设, 品 牌声 誉进 一步 提升 , 在 2010 年首 届“? 金 牌理 财 ? T O P10 颁奖 盛典 ” 中成 绩突 出, 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官》 杂 志颁发 的 “最 佳资产 托管 奖” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 , 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 (二)主要人员情况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程 师、律 师等 专家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、 业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 19 层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 (三)基金托管业务 经营 情况 截止2014 年3 月 31 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共198 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混 合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达 宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 20 长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资 基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信 消费服 务行 业股 票型 证券 投资基 金 、 易 方达黄 金主 题证券 投资 基金 (LOF ) 、 中邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实领 先成长 股票 型证 券投资 基金 、 广 发中 小板 300 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广 发 中小 板300 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 南方 保本 混合 型证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 先进制 造股 票证 券投资 基金 、 上 投摩 根新 兴动力 股票 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海策 略回 报灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、招 商安 达保 本混 合型 证券投 资基 金 、 交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投 资基金 (LOF ) 、 交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 富国 中 证500 指数 增强 型证 券投 资基金 (LOF ) 、 长 信内 需 成长股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证内 地 消费主题指数证券 投资基 金、中海消费主题 精选股 票型证券投资基金 、长盛 同瑞中证 200 指数分 级证 券投 资基 金、 景顺长 城核 心竞 争力 股票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 信用债 债券 型证 券投资 基金 、 光 大保 德信 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 亚洲 (除日 本) 机会 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富逆 向投 资股 票型 证券 投资基 金、 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 、 申 万菱 信中小 板指 数分级 证券 投资 基金 、 广 发消费 品精 选股 票型 证券 投资基 金 、 鹏 华 金刚保 本混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富理 财 14 天债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 全球房 地产 证 券投资 基金 、 金元惠 理新 经济 主 题股 票型 证券 投资 基金 、 东 吴保 本混合 型证 券投资 基金 、 建 新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信用债 券型 证券 投资 基金 、 大成 月添 利理 财债 券型 证券投 资基 金、 安信 目标 收益债 券型 证券 投资基 金、 富国7 天 理财 宝债券 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 理财 21 天 债券 型证券 投资 基 金、 易方 达中 债新综 合指 数发起 式证 券投 资基 金 (LOF ) 、 工银 瑞信 信用 纯债 债 券型证 券投 资 基金 、 大 成现 金增利 货币 市场基 金 、 景 顺长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月月 利 理 财 债 券 型 证券 投 资 基 金、 摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化 配置 股 票 型 证 券投 资 基 金 、东 方 央 视 财经 50 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 交 银施 罗德 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 鹏华理 财 21 天 债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型发 起式 证券投 资基 金、 万家 14 天 理财债 券型 证 券投资 基金 、 华安 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 金 元惠理 惠利 保本 混合 型证 券投资 基金 、 南方中 证500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、 景









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 21 顺长城 品质 投资 股票 型证 券投资 基金 、 中 海可 转换 债券债 券型 证券 投资 基金 、 融通 标普 中国 可转债 指数 增强 型证 券投 资基金 、 大 成现 金宝 场内 实时申 赎货 币市 场基 金、 交 银施 罗德 荣祥 保本混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 中国 企业 境外 高收 益债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海焦 点驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景顺 长城 沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发聚 源定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景安 短融 债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 研 究阿尔 法股 票型 证券 投资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益 一年期 纯债 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 高息 债债 券型证 券投 资基 金、 东方 利群混 合型 发起 式证券 投资 基金 、 南 方稳 利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城四 季金利 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 华 夏永 福养老 理财 混合 型证 券投 资基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期开放 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金、 交银 施罗 德定 期支付 双息 平衡 混合型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信现 金宝 货币 市场 基金、 易方 达投 资级 信用 债债券 型证 券投 资基金 、广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、华 润元 大保 本混 合型 证券投 资基 金 、 长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富 安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资 基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信 用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁 岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投 资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基金 。 (四)基金托管人的 内部 控制制度说明 1 、内 部控 制目 标 严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、 规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、 准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管 理和内 部控制 工作 进 行监 督和评 价 。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 3 、内 部控 制制 度及 措施












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 22 具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流 程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ;业务人员 具备从业资格 ;业务管理 实行严格 的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资 料严格 保管,制 约机 制严 格 有效; 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ; 业务 信息 由 专 职信 息披 露人 负责,防 止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、 独立。 (五)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金 管理人 进行 提示 ; 3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 十三、 境外托管人 (一) 、基本情况 名称: 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 (The Bank of New York Mellon Corporation )


注册地 址:One Wall Street,


New York ,NY10286


办公地 址:One Wall Street,


New York ,NY10286


法定代 表人 : Gerald L. Hassell


(Chairman & CEO - 董事长 兼 首 席执 行官)


成立时 间: 1784 年











二、最近 一个 会计 年度 、 托管资 产规 模、 信用 等级 等 纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽约 华尔 街 1 号, 是美国 历史 最悠 久的 商业 银行, 也是 全球最 大的金 融服务 公司 之一。 公司集 多元 化及其 配套业 务于一 体,服 务内 容包括 资产管 理、资 产服 务、 发行 人服 务、清 算服 务、 资金 服务 和财富 管理 。公 司通 过在 全球 35 个国 家 和地区 设立 的分 支机 构, 为超 过 100 个金 融市 场的 投资提 供证 券托 管服 务, 为全球 最 大 的托 管行, 并且 是全 球最 大的 资产管 理服 务提 供商 之一 。 公司 在存 托凭 证、 公 司信 托、 股 东服 务、 清算贸 易、 融资 服务 、佣 金管理 等业 务方 面都 位居 全球前 列, 并且 是领 先的 美元现 金管 理 、 结算服 务和 全球 支付 服务 供应公 司。








截至 2013 年 12 月 31 日, 纽 约梅 隆银 行托 管资 产规模 达 27.6 万亿 美元, 管理资 产规 模









































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 23 为 1.6 万亿 美元 。截 至 2013 年 12 月 31 日 ,纽 约梅 隆银行 股东 权益 为 375 亿 美元, 一级 资 本充足 率 为 16.2% , 是全 美评级 最高 的银 行( 穆 迪 Aa2 ) 。员 工总 人数 为 51,100 。 三、境外托管人的职 责 1 、安 全保 管受 托财 产; 2 、按 照相 关合 同的 约定 , 计算或 复核 受托 资产 的资 产净值 ;


3 、按 照相 关合 同的 约定 , 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ;


4 、 按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、 地区法 律法 规的规 定 , 开 设受托 资产 的资金 账 户以及 证券 账户 ;


5 、按 照相 关合 同的 约定 , 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息;


6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 。 十四、 相关服务机构 (一) 销售机 构


1 、直 销机 构: 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层 法 定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763905 、82763906 传真: (0755 )82763900 联系人 :张 锐珊 2、代 销机 构: 代销银 行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址: 北京市 东城区 建国门内 大街 69 号 办公地址: 北京市 东城区 建国门内 大街 69 号 法定代表 人:蒋 超良 客服电话 :95599 公司网站 :www.abchina.com 2 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址: 北京市 西城区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人:姜 建清 联系人: 陶仲伟 联系电话 :010-66107900 客服电话 :95588












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 24 公司网站 :www.icbc.com.cn 3 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址: 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 院1 号楼 法定代表 人:王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人: 王嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 4 中国银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 公司网站 :www.boc.cn 5 交通银行 股份 有 限公司 交行银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 陈铭铭 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 公司网站 :www.bankcomm.com 6 招商银行 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银行大厦 法定代表 人:傅 育宁 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 公司网站 :www.cmbchina.com 7 上海浦东 发展银 行股份 有 限 公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 高天、 虞谷云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 公司网站 :www.spdb.com.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 25 8 广发银行 股份有 限公司 注册地址: 广州市 越秀区 东风东路713 号 法定代表 人:董 建岳 联系电话: 0571-96000888 , 020-38322222 客服电话 :400-830-8003 公司网站 :www.gdb.com.cn 9 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:董 文标 联系人: 杨成茜 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 10 平安银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人:孙 建一 联系人: 张莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 公司网站:bank.pingan.com 11 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春路46 号 法定代表 人:吴 太普 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :0571-96523 、4008888508 公司网站 :www.hzbank.com.cn 12 上海银行 股份有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:范 一飞 联系人: 汤征程 联系电话 :021-68475521 客服电话 :95594 公司网站 :www.bankofshanghai.com 13 上海农村 商业银 行股份 有 限 公司 注册地址: 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表 人:胡 平西 联系人: 吴海平 联系电话 :021-38576666 客服电话 :021-962999 ,4006962999












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 26 公司网站 :www.srcb.com 14 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :廖玉 林 联系人: 巫渝峰 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 公司网站 :www.dongguanbank.cn 15 华夏银行 股份有 限公司 注册地址: 北京市 东城区 建国门内 大街 22 号 办公地址: 北京市 东城区 建国门内 大街 22 号 法定代表 人:吴 建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站 :www.hxb.com.cn 16 宁波银行 股份有 限公司 注册地址: 宁波市 鄞州区 宁南南路700 号 法定代表 人:陆 华裕 联系人: 胡技勋 客服电话: 96528 , 上海、 北京地区962528 公司网站 :www.nbcb.com.cn 17 南京银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号 法定代表 人:林 复 联系人: 刘晔 联系电话 :025-86775335 客服电话 :96400 公司网站 :www.njcb.com.cn 18 汉口银行 股份有 限公司 注册地址: 江汉区 建设大 道 933 号 汉口银 行大厦 办公地址: 江汉区 建设大 道 933 号 汉口银 行大厦 法定代表 人:陈 新民 联系人: 王磊联 系方式027-82656867 客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全国) 公司网站 :http://www.hkbchina.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 27 19 浙商银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 法定代表 人:张 达洋 联系人: 毛真海 联系电话 :0571-87659546 客服电话 :95527 公司网站 :www.czbank.com 20 东莞农村 商业银 行股份 有 限 公司 注册地址: 广东省 东莞市 东城区鸿 福东路 2 号 办公地址: 东莞市 东城区 鸿福东路2 号东 莞农商银 行大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 21 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有 限公司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:农 惠臣 联系人: 菅烨 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 22 广州银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 办公地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 法定代表 人:姚 建军 联系人: 张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 23 厦门银行 股份有 限公司 注册地址: 厦门市 湖滨北 路 101 号 商业银 行大厦 办公地址: 厦门市 湖滨北 路 101 号 商业银 行大厦 法定代表 人:吴 世群 联系人: 林黎云 电话:0592-5037203 传真:0592-5373973 客服电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 28 代销券 商和 其他 代销 机构 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券大 厦 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五道 口广场1 号楼20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 夏中苏 联系电话 :0591-38281963 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证券 大厦十 六层至 二 十六层 法定代表 人:何 如 联系人: 齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业大 厦 C 座 法定代表 人:陈 有安 联系人: 田薇 联系电话 :010-66568430 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号 办公地址: 上海市 浦东新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:万 建华 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 联系人: 芮敏祺 公司网站 :www.gtja.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 29 6 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市淮海 中 路 98 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:王 开国 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 公司网址 :www.htsec.com 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号 楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址: 广州天 河区天 河北路 183-187 号 大都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省 广州天 河北路大 都会广 场 5 、18 、19 、36、38 、39 、41、42 、43、44 楼法定代 表人: 孙树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业 网点 公司网站 :广发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业 大厦 14 、16、17 层 办公地址: 深圳市 福田区 深南大道 特区报 业 大厦 14 、16、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-336800004006666888












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 30 公司网站 :www.cgws.com 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 林生迎 联系电话 :0755-82943666 客服电话 :95565 、4008888111 公司网站 :www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券大 厦 法定代表 人:王 东明 联系人: 顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 公司网站 :www.citics.com 13 申银万国 证 券股 份有限 公 司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号世 纪 商贸广场45 层 办公地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号世 纪 商贸广场40 层 法定代表 人:储 晓明 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人:薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 ,10108998 公司网站 :www.ebscn.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 31 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址: 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交 界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、 16、18、19 、20 、21、22 、23 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表 人:龙 增来 联系人: 刘毅 联系电话 :0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn 16 宏源证券 股份有 限公司 注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号 办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号 法定代表 人:冯 戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话 :4008-000-562 公司网站 :www.hysec.com 17 湘财证券 有限责 任公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路 198 号标 志商务 中心 A 栋11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 赵小明 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 公司网站 :www.xcsc.com 18 中信证券 (浙江 ) 有 限责 任公司


注册地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银座 22 层 办公地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪 凯银座 22 层 法人代表 :沈强 邮政编码 :310016 联系人: 王霈霈 联系电话 :0571-87112507 公司网站 :www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电 话:95548 19 安信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市 福田区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋 9 层 法定代表 人:牛 冠兴 联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 32 公司网站 :www.essence.com.cn 20 中信万通 证券有 限责任 公 司 注册地址 :青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛 国际金融 广场 20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 客服电话 :95548 公司网站 :www.zxwt.com.cn 21 中银国际 证券有 限责任 公 司 注册地址: 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号 中银大厦39F 法定代表 人:许 刚 联系人: 王炜哲 联系电话 :021-20328309 公司网站 :www.bocichina.com 22 信达证券 股份有 限公司 注册 (办公) 地 址: 北京 市西城区 闹市口 大 街 9 号院1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 唐静 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 23 民生证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生金 融中心A 座 16-18 层 办公地址 :北京 市东城 区 建 国门内 大街 28 号民生金 融中心A 座 16-18 层 法定代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 公司网站 :www.mszq.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 33 24 东方证券 股份有 限公司 注册地址: 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上 海市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表 人:潘 鑫军 联系人: 吴宇 联系电话 :021-63325888 客服电话 :95503 公司网站 :www.dfzq.com.cn 25 华融证券 股份有 限公司 注册地: 北京市 西城区 金 融大 街 8 号 办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 法定代表 人:宋 德清 基金业务 联系人 :黄恒 联系电话 :010-58568235 传真:010-58568062 客服电话 :010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 26 华西证券 有限责 任公司 注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西 证券大厦 办公地址: 深圳市 深南大 道4001 号时 代金融 中心 18 楼(深圳 总部) 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 李慧灵 联系电话 :010-52723273 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 27 长江证券 股份有 限公司 注册地址: 武汉市 新华路 特 8 号长 江证券 大 厦 法定代表 人:胡 运钊 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com 28 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 法定代表 人:矫 正中 联系人:安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站 :www.nesc.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 34 29 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 法定代表 人:龚 德雄 联系电话 :021-53519888 联系人: 张瑾 公司网站 :www.shzq.com 客服电话 :4008918918 ,021-962518 30 江海证券 有限公 司 注册地址: 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址: 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 张背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 31 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国 联大厦 6 层 办公地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融 一街 8 号 法定代表 人:雷建 辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 32 东莞证券 有限责 任公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心 30 楼 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心 30 楼 联系人:乔芳 联系电话 :0769-22866255 传真 :0769-22866268 公司网站:www.dgzq.com.cn 33 渤海证券 股份有 限公司 注册地址: 天津市 经济技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:杜 庆平 联系人:胡 天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.bhzq.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 35 34 平安证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际 交易广场8 楼 办公地址: 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际 交易广场8 楼 法定代表 人: 杨 宇翔 联系人:郑 舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站 :www.pingan.com 35 国都证券 有限责 任公司 注册地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号 国华投资 大厦 9 层 10 层 法定代表 人:常 喆 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 36 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星 阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:吴 永敏 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 37 广州证券 有限责 任公司 注册地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 办公地址: 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州 国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:刘 东 联系人: 林洁茹 联系电话 :020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn 38 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 法定代表 人:张 华东 联系人: 李铮 联系电话 :025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 36 39 华安证券 股份有 限公司 注册地址: 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号 办公地址: 安徽省 合肥市 政务文化 新区天 鹅 湖路 198 号财智 中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 甘霖 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :96518 ,4008096518 公司网站 :www.hazq.com 40 红塔证券 股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 办公地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 法定代表 人:况 雨林 联系人: 刘晓明 联系电话 :0871-3577888 公司网站 :http://www.hongtastock.com 41 浙商证券 股份有 限公司 办公地址 :杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 邱茵茵 电话:021-64310572 传真:021-64713795 客服电话 :0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 42 华宝证券 有限责 任公司 注册地址: 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 办公地址: 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号 上海环球 金融中 心 57 楼 法定代表 人:陈 林 联系人: 刘闻川















































电话:021-68778790 客服 电话:4008209898 公司网站 :www.cnhbstock.com 43 山西证券 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸易 中心东 塔楼 办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易 中心东 塔楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 公司网站 :www.i618.com.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 37 44 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广场 B 座 25 层 法定代表 人:刘学 民 联系人:崔 国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 45 华福证券 有限责 任公司 注册地址: 福州市 五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址: 福州市 五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87383610 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn 46 中山证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商务 中心 29 层 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商务 中心 29 层 法定代表 人:吴 永良 联系人: 李珍 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 公司网站:http://www.zszq.com 47 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址: 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路 光大银行 大厦 3F 法定代表 人:张 雅锋 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 48 中原证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 联系电话 :0371 —65585670 客服电话 :0371-967218 、4008139666












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 38 公司网站 :www.ccnew.com 49 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址: 重庆市 江北区 桥北苑 8 号西南 证 券大厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 50 德邦证券 有限责 任公司 注册地址: 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地址: 上海市 浦东新 区福山路500 号 城 建国际中 心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 叶蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 51 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼 法定代表 人:王 宜四 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 52 国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 办公地址: 安徽省 合肥市 阜南路 166 号润 安 大厦 A 座25 层 法定代表 人:蔡 咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话 :全国 统一热 线 95578 , 4008888777 ,安 徽省内 热 线 96888 公司网站 :www.gyzq.com.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 39 53 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际金融 大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际金融 大厦 法定代表 人:曾小 普 联系人:周 欣玲 联系电话:0791-86281305 公司网站:www.gsstock.com 54 大同证券 经纪有 限责任 公 司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址: 山西省 太原市 长治路 111 号山 西 世贸中心A 座F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 55 方正证券 股份有 限公司 注册地址: 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22 —24 层 办公地址: 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际 大厦 22 —24 层 法定代表 人:雷 杰 联系人: 刘丹 联系电话 :010-57398059 客服电话 :95571 公司网站 :www.foundersc.com 56 财通证券 有限责 任公司 注册地址 :杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心 办公地址 :杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商 务中心 1602 室 法定代表 人:沈 继宁 联系人:徐 轶青 联系电话:0571 -87822359 客服电话96336 (浙江 ),40086-96336(全 国) 公司网站 :www.ctsec.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 40 57 西部证券 股份有 限公司 注册地址 : 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西 信托大厦16-17 层 办公地址 :陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 冯萍 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 58 新时代证 券有限 责任公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表 人:刘 汝军 联系人: 孙恺 联系电话 :010-83561149 客服电 话: 4006989898 公司网站 :www.xsdzq.cn 59 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址: 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝 国际金融 中心 12 层、15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 牟冲 联系电话 :010-58328112 客服电话 :400-887-8827 公司网站 :www.ubssecurities.com 60 金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心 17 层 法定代表 人:陆 涛 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 公司网站 :www.jyzq.com.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 41 61 万联证券 有限责 任公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地广 场 F 栋18、19 层 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地广 场 F 栋18、19 层 法定代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站 :www.wlzq.com.cn 62 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上 街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘一宏 联系电话 :028-86690070 传真:028-86690126 客服电话 :4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 63 财富证券 有限责 任公司 注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼 办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财富 中心 26 楼 法定代表 人:蔡 一兵 联系人: 郭磊 客服电话 :0731 -84403333 公司网站:www.cfzq.com 64 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址: 内 蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东 街 111 号 办公地址: 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东 街 111 号 法定代表 人:庞 介民 联系人: 王旭华 联系电话 :0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 65 华龙证券 有限责 任公司 注册地址: 兰州市 城关区 东岗西路638 号财 富大厦 办公地址: 兰州市 城关区 东岗西路638 号财 富大厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 李昕田 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668 网址:www.hlzqgs.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 42 66 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01 (b )单元 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层A01 、B01 (b )单元 法定代表 人:洪 家新 联系人: 陈敏 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电话 :021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 67 日信证券 有限责 任公司 注册地址: 内蒙古 呼和浩 特市新城 区锡林 南 路 18 号 办公地址: 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号长 安兴融中 心西座11 层 法定代表 人:孔 佑杰 联系人:陈 文彬 联系电话 :010-83991716 公司网站 :www.rxzq.com.cn 68 英大证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦 三十、三 十一层 办公地址: 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦 三十、三 十一层 法定代表 人:吴 骏 联系人: 吴尔晖 联系电话 :0755-83007159 客服电话 :4000-188-688 公司网站 :www.ydsc.com.cn 69 大通证券 股份有 限公司 注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路 129 号大 连国际 金融中 心A 座- 大 连期货 大厦 38、39 层 办公地址: 大连市 沙河口 区会展路129 号大 连期货大 厦 39 层 法定代表 人:董 永成 联系人: 谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 43 70 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 尹伶 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 公司 网址 :http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 71 联讯证券 有限责 任公司 注册地址: 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 办公地址: 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三 路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼 法定代表 人:徐 刚 联系人: 丁宁 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 72 东兴证券 股份有 限公司 注册地址: 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛 大厦 B 座12-15 层 办公地址: 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛 大厦 B 座12-15 层 法定代表 人:魏 庆华 联系人: 汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-6655 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 73 开源证券 有限责 任公司 注册地址: 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之 门 B 座5 层 办公地址: 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之 门 B 座5 层 法定代表 人:李 刚 联系人: 王姣 电话:029-68633210


029-88365809 传真:029-88447322 客服电话 :400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 44 74 中邮证券 有限责 任公司 注册地址: 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮 政信息大 厦 9~11 层 办公地址: 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮 政信息大 厦 9~11 层 法定代表 人:黄 海涛 联系人: 马国滨 电话:029-88602138 传真:029-88602135 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 75 中国民族 证券有 限责任 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大观A 座40F-43F 办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大观A 座40F-43F 法定代表 人:赵 大建 联系人: 李微 电话:010-59355941 传真:010-56437030 客服电话 :4008895618 网址:www.e5618.com 76 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银行 大厦 25 楼I、J 单元 办公地址 :深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 77 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼449 室 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 法定代表 人:杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 45 78 上海天天 基金销 售有限 公 司 注册地址: 上海市 徐汇区 龙田路 190 号2 号 楼 2 层 办公地址: 上海市 徐汇区 龙田路 195 号3 号 楼 C 座9 楼 法定代表 人:其 实 联系人: 潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 79 北京展恒 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址: 北京市 朝阳区 德胜门外 华严北 里 2 号民建 大厦 6 层 法定代表 人:闫 振杰 联系人: 宋丽冉 电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话 :4008886661 网址:www.myfund.com 80 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 注册地址: 浙江省 杭州市 文二西路 一号元 茂 大厦 903 室 办公地址: 浙江省 杭州市 翠柏路 7 号杭州 电 子商务产 业园 2 楼 法定代表 人:凌 顺平 联系人: 杨翼 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 81 万银财富 (北京 ) 基 金销 售有限 公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 院 5 号楼3201 内 办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 院 5 号楼3201 内 法定代表 人:李 招弟 联系人: 刘媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话 :4008080069 网址:www.wy-fund.com












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 46 82 和讯信息 科技有 限公司


注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 法定代表 人:王 莉 联系人: 梁檐 电话:021-20835789


传真:0755-82029055 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 83 泛华普益 基金销 售有限 公 司 注册地址: 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 办公 地址: 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号 高地中心1101 室 法定代表 人:于 海锋 联系人: 邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 84 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军 联系人: 景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 85 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公 司 注册地址: 北京市 经济技 术开发区 宏达北 路 10 号五层5122 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中心A 座23 层 法定代表 人:梁 越 联系人: 陈攀 电话:010-57756019 传真:010-57756199 客服电话 :400-786-8868-5 网址:www.chtfund.com 86


其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。 (二)注册登记机构












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 47 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :金 颖


电话:010-59378982 传真:010-59378907 联系人 :程 爽 (三)律师事务所 和 经办 律师 名称: 通力 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 : 韩炯 联系人 :黎 明 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 经办律 师: 吕红 黎明 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 执行事 务合 伙人 : 杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办会 计师 :薛 竞、 陈熹 十五、 对招募说明书更新部 分的 说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 , 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新 ,主 要更 新的 内容 如下 :


1 、在 “基 金的 投资 ” 部 分 ,更新 了 本 基金 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。 2 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ,更新 了 本 基金 最近 一期 的业绩 报告 。 3 、在 “ 基 金管 理人 ”部 分 , 更新 了主 要人 员情 况。












































南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 (LOF ) 招募说明 书 (更新) 摘要 48 4 、对 “基 金托 管人 ” 和 “ 境外托 管人 ” 相 关信 息进 行了更 新 。 5 、 在 “ 相关 服务 机构 ” 部 分, 对 代销 银行 、 代 销券 商和其 他代 销机 构名 单进 行了更 新 。 6 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。 7 、对“ 其他应 披露事 项” 进行了更 新 并 增加了 基金 管理人的 董事 、监事 、高 级管理 人 员 以 及 其 他 从业 人 员 在 基金 管 理 人 子 公司 南 方 资 本管 理 有 限 公 司兼 任 职 务 或者 领 薪 情 况的 说明 。 8 、对 “风 险揭 示” 进行 了 更新。 9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。










































































南方 基金 管理 有限 公 司













































































二〇 一四 年五 月五 日