中银标普全球精选自然资源等权重指数
证券投资基金更新招募说明书摘要
(2014 年第 1 号)
基金管 理人：
中银基 金管理有限公司
基金托 管人：
招商银 行股份有限公司
二〇 一 四年四 月 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
重要提示
本基金 经 2012 年 12 月 26 日中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可 【2012 】1743 号文核 准
募集， 基 金合 同于 2013 年3 月19 日 正式 生效 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 招 募说 明书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 本 基金 投资 于境 外证券 市场 ，
基金净 值会 因为 境外 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 。基金 投资 中出 现的 风险 分为如 下三 类 ，
一是境 外投 资风 险， 包括 海外市 场风 险、 汇率 风险 、 政治 风险 、 税 务风 险等 ； 二是 开放 式基
金一般 风险， 包括 流动 性 风险、 管理风 险、 会 计核 算风险、 信用 风险、 法律 风险、 衍 生品 风
险 等； 三是 本基 金 特有 的风 险。 本基 金属 于 股票 型基 金， 预期 风险 与 收益 水平 高 于混 合型基
金、 债券 型基 金与货 币市 场基金。本 基 金 为 指数 型基 金， 采用 完全 复 制法 跟踪 标 的指 数的表
现， 具有 与标 的指数 、 以 及与标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的风 险收 益特 征。 本基 金力 求
通过完 全复 制法 以较 低成 本实现 对标 普全 球精 选自 然资源 等权 重指 数的 紧密 跟踪 ， 在 中长 期
通胀预 期升 温的 背景 下， 为投资 者提 供理 想的 抗通 胀和分 散单 一市 场、 单一 货币汇 率波 动风
险的投 资工 具。 投资 者应 充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购 （或 申购 ） 基金 的意 愿、
时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在投资 者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人保 证招 募说 明书 的 内容 真实、 准 确、 完整 。 本 基金 招募 说 明书 经 中国证 监会
核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ， 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
本更新 招募 说明 书摘要 所载 内 容截 止日为 2014 年 3 月 19 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2013 年 12 月 31 日。本 基金 托管 人招 商银 行股份 有限 公司 已复 核了 本次更 新的 招
募说明 书。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
一、 基金合 同生效日
2013 年 3 月 19 日
二、 基金的 名称
中银标 普全 球精 选自 然资 源等权 重指 数证 券投 资基 金（QDII ）
三、 基金的 类型
股票型 基金
四、 基金的 投资目标
通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段， 以低成 本、 低换 手率 实现 对标普 全球
自然资 源等 权重 指数 的有 效跟踪 ， 追 求跟 踪误 差最 小化。 本基 金控 制目 标为 基金净 值收 益率
与标的 指数 收益 率之 间的 年跟踪 误差 不超 过5% 。
五、 基金的 投资范围
本基金 主要 投资 于标 普全 球精选 自然 资源 等权 重指 数成份 股 （ 包括 股票 和/ 或 存托凭 证，
下同） 、 备选成 份股 ，与标 普全球 精选自 然资源 等权 重指数 相关的 公募基 金、 上市交 易型基
金、 中 国证 监会 许可 投资 的结构 性产 品及 金融 衍生 产品等 ， 固 定收 益类 证券 、 银行 存款 、 现
金等货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 本基金 投资 的其 他产 品或 金融工 具 ， 但 须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 投资 于标 普全 球精 选自然 资源 等权 重指 数成 份股、 备选 成份 股以 及与 标 普全球 精
选自然 资源 等权 重指 数相 关的公 募基 金、 上市 交易 型基金 、 中 国证 监会 许可 投资的 结构 性产
品及金融 衍生 产品的 比例 为基金资 产的 80%—95% ， 其中投资 于与 标普全 球精 选自然资 源等
权重指 数相 关的 公募 基金 、 上市 交易 型基 金、 中 国证 监会许 可投 资的 结构 性产 品及金 融衍 生
产品的 比例 不超 过基 金资 产的10% ； 投资 于现 金、 银 行存款 、 固 定收 益类 证券 以及中 国证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 的比 例为 基金 资产 的5%—20% ， 其中 投资 于现 金或者 到期 日
在一年以 内的 政府债 券的 比例不低 于基 金资产 净值 的 5%。 在保证 流动 性的前 提下，本 基金中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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现金头 寸可 存放 于境 内， 满足基 金赎 回、 支付 管理 费、 托 管费 、 手 续费 等需 要， 并 可以 投资
货币市 场工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以相应将其 纳入本基金 的投资范围； 如法律法规 或中国证监会 变更投资品 种的比例限 制
的， 基金 管理 人在履 行适 当程序 后 ， 可 相应调 整投 资比例 限制 ， 不需经 基金 份额持 有人 大 会
审议。
本基金 管理人 自 《基 金合同 》 生 效之 日起 6 个月 内 使基金 的投 资组 合比 例符 合上述 相关
规定。
六、 基金的 投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 完全 复制 法， 按 照成 份股在 标普 全球 精选 自然 资源等 权
重指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投资 组合 ， 并根 据标 普全球 精选 自然 资源 等权 重指数 成份 股
及其权 重的 变化 进行 相应 调整 ， 达 到有 效跟踪 标的 指数的 目的 。 但在因 特殊 情况 （如 股票 停
牌、 流动 性不 足） 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 基 金管 理人 将搭配 使用 其他合 理方 法进
行适当 的替 代。
本基金还可能将一定 比例 的基金资产投资于与 标普 全球精选自然资源等 权重 指数相关
的公募 基金 、 上市交 易型 基金以 及结 构性 产品 ， 以 优化投 资组 合的 构建 ， 达 到节约 交易 成 本
和有效 追踪 标的 指数 表现 的目的 。
本基金 在投 资过 程中 ，由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 ，导 致在 市场 上涨 的过程 中 ，
基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外， 基金 投资 组合 权重 与标的 指数 成
份股权 重的 不一 致、 股票 买卖价 格与 股票 收盘 价的 差异、 指数 成份 股构 成调 整与指 数成 份股
权重调 整所 产生 的交 易费 用、 基金 运作 过程 中的 各项 费用与 开支 都会 使基 金投 资组合 产生 跟
踪误差 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 ， 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪误 差
的控制 提供 量化 决策 依据 。 在正 常情 况下， 本基 金力 争实现 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过
0.5%，年 化跟 踪误 差不 超过 5% （以 美元 资产 计价） 。
未来， 随着 跟踪 标普 全球 精选自 然资 源等 权重 指数 投资工 具的 增加 ， 本 基金 可相应 调整
和更新 相关 投资 策略 ，并 在《招 募说 明书 》更 新中 公告。
本基金 的跟 踪偏 离度 及跟 踪误差 的定 义及 计算 公式 如下： 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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跟踪偏离 度（Tracking Difference） ： 采用基 金份额 净值（NAV ）增 长率与 业绩 比较基
准增长 率之 差来 衡量 ，计 算公式 如下 ：
1 1 ? ?
? =
t
t
t
t
t
NAV
NAV
TD
业绩比较基准
业绩比较基准
跟踪误 差（Tracking Error ）:采 用跟 踪偏 离度 的波 动性来 衡量 ，计 算公 式如 下：
1
) (
1
2
?
?
=
∑
=
n
TD TD
TE
n
t
t
t
其中，TD 为跟 踪偏 离度
t
TD 的样 本均值 。
基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法， 并予 以公 告。
本基金 对于 标普 全球 精选 自然资 源等 权重 指数 成份 股和备 选成 份股 的投 资， 根 据标普 全
球精选 自然 资源 等权 重指 数成份 股的 基准 权重 构建 股票投 资组 合 ， 并 根据 成份 股及其 权重 的
变动进 行相 应调 整。
1. 投资组 合的 构建
基金管 理人 构建 投资 组合 的过程 主要 分 为3 步： 确定 目标 组合 、 确定 建仓 策 略和逐 步调
整。
1) 确定目 标组 合： 基金 管理 人根据 完全 复制 法确 定目 标组合 。
2) 确定建 仓策 略： 基金 经理 根据对 成份 股流 动性 的分 析，确 定合 理的 建仓 策略 。
3) 逐步调 整： 通过 完全 复制 法最终 确定 目标 组合 之后 ， 基金 经理 在规 定时 间内 采用适
当的手 段调 整实 际组 合直 至达到 跟踪 指数 的要 求。
本基金 将在 《 基金 合同 》 生效之 日 起6 个月 的时 间内 达 到规 定的 投资 比例。 此 后， 如因
标的指 数成 份股 调整 、 基 金申购 或赎 回等 因素 导致 基金不 符合 规定 投资 比例 的， 基 金管 理人
将在合 理的 期限 内进 行调 整。
2. 投资组 合的 管理
1) 每日投 资组 合管 理
（1） 成份股 公司 行为 信息的 跟踪 与 分析
跟 踪 标的 指数 成份 股公 司行 为 （ 如： 增 发、 配股、 拆 股、 缩股、 分红 、 停 牌、 复牌、 暂
停交易 等） 信息 ， 以 及成 份股公 司其 他重 大信 息， 分析这 些信 息对 指数 的影 响， 进 而进 行组
合调整 分析 ，为 投资 决策 提供依 据。
（2） 标的指 数的 跟踪 与分 析 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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跟踪分 析标 的指 数的 调整 等变化 ， 确 定标 的指 数的 变化是 否与 预期 相一 致， 分析是 否存
在差异 及差 异产 生的 原因 ，为投 资决 策提 供依 据。
（3） 每日申 购赎 回情 况的 跟踪 与分析
根据本 基金 每日 申购 和赎 回的信 息， 分析 由此 对组 合产生 的系 列影 响。
（4） 组合持 有证 券、 现金 头寸 及流动 性分 析
基金经 理分 析实 际组 合与 目标组 合的 差 异及 其原 因， 并 进行 成份 股调 整的 流动 性分析。
（5） 组合调 整：
① 利 用数 量化 分析 模型 ， 确定将 实际 组合 调整 到目 标组合 的最 优方 案和 组合 交易计 划 。
② 如 发生 成份 股变 动、 成 份股公 司合 并及 其他 重大 事项， 及时 提请 投资 决策 委员会 召
开会议 ，决 定基 金的 操作 策略。
③ 调整 组合 ，达 到目 标组合 的 持仓 结构 。
2) 定期投 资组 合管 理
（1） 每 月 末， 根据 《基 金合 同》 中 基金 管理 费、 基金 托管 费 等的 支付 要求 ， 及 时检
查组合 中现 金的 比例 ，进 行支付 现金 的准 备。
（2） 每月末 ， 在 基金 经理 会议 上对投 资操 作、 组合 、 跟 踪误差 等进 行分 析。 分析 最
近基金 组合 跟踪 偏离 度情 况，找 出未 能有 效控 制较 大偏离 的原 因。
（3） 每月末 ， 投 资决 策委 员会 对基金 的操 作进 行指 导与 决策。 基金 经理 根据 投资 决
策委员 会的 决策 开展 下一 阶段的 工作 。
3) 投资组 合调 整
（1） 投资组 合调 整原 则
本基金 为指 数型 基金 ， 基金 所构建 的投 资组 合将 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而
进行相 应调 整 。 同时 ， 本 基金还 将根 据法 律法 规中 的投资 比例 限制 、 申 购赎 回变动 情况 等变
化， 对 基金 投资 组合 进行 适时调 整， 以保 证基 金净 值增长 率与 标的 指数 间的 高度正 相关 和跟
踪误差 最小 化。
（2） 成份股 构成 的调 整
每年 ， 根 据标 的指数 的编 制规则 及调 整公 告， 基金 经理依 据投 资决 策委 员会 的决策 ， 在
指数成 份股 调整 生效 前， 分析并 制定 投资 组合 调整 策略， 尽量 减少 因成 份股 构成变 动带 来的
跟踪偏 离度 和跟 踪误 差。
（3） 成份股 权重 的调 整
根据指 数编 制规 则， 标普 全球精 选自 然资 源等 权重 指数每 季度 对成 份股 的权 重进行 调中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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整， 使 每一 个指 数成 份股 的权重 重新 回至1%。 本基 金将根 据标 普全 球精 选自 然资源 等权 重指
数成份 股权 重变 动公 告， 及时进 行相 应调 整。 当标 普全球 精选 自然 资源 等权 重指数 成份 股因
增发、 送配 等股 权变 动而 需进行 成份 股权 重调 整时 ， 本基 金将 根据 标普 全球 精选自 然资 源等
权重指 数成 份股 公司 的股 权变动 公告 及时 计算 需要 调整的 权重 比例 ，并 适时 进行相 应调整。
调整期 间原 则上 定为 ：对 于每季 度成 份股 权重 的定 期调整 ，在 调整 日之 前的5 个交易 日
与之后 的5 个交 易日 内完 成 。对于 因公 司行 为进 行成 份股调 整时 ，在 标普 全球 精选自 然资 源
等权重 指数 调整 决定 公布 日起至 该股 票除 权日 后的5 个交易 日之 内进 行调 整。
（4） 其它调 整
① 限制 性调 整
根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 ， 当基 金投资 组合 中按 基准 权重 投资的 股
票资产 比例 或个 股比 例超 过规定 限制 时， 本基 金将 对其进 行实 时的 被动 性卖 出调整 ， 并 相应
地对其 他资 产类 别或 个股 进行微 调， 以保 证基 金合 法规范 运行 。
② 大额 赎回 调整
由于本 基金 开放 式基 金 的特 点， 当大 额赎 回超 过最高 现 金保 有比 例5%时， 本基 金 将对 股
票投资 组合 进行 同比 例的 被动性 卖出 调整 ，以 保证 基金正 常运 行。
3. 金融衍 生产 品投 资策 略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品， 如股 指期 货、 期 权、 权证以 及
其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 金融 衍生 品投 资主 要遵循 以下 原
则：
1) 利用金 融衍 生产 品的 跨市 场交易 的特 点， 减少 因为 限制投 资、 交易 假期 和时 差对跟
踪指数 的拖 累。
2) 利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作用 ， 减 少现 金头 寸或 者某 些成份 股的 交易 流动 性可 能带
来的跟 踪误 差；
3) 利用金 融衍 生产 品来 对冲 一些外 汇市 场汇 率波 动造 成的跟 踪误 差；
4) 适当利 用金 融衍 生品 组合 的持有 收益 覆盖 一定 的基 金固定 费用 。
本基金 对金 融衍 生产 品的 投资将 严格 遵守 法律 法规 及监管 机构 的相 关规 定。
七、 基金的 业绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 标普 全球精 选自 然资 源等 权重 指数（NTR）（ S&P Global Resources 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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Select Equal Weighted Index）。
1
八、 基金的 风险收益特征
本基金 业绩比 较基 准： 人 民币计 价的标 普全 球精 选 自然资 源等权 重指 数（NTR）收 益率
×95%+ 人民 币活 期存 款收 益率×5%（税 后） 。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止标普 全球 精选自 然资 源等权 重指 数的编 制及 发布 、 或停止
对本基 金的 指数 使用 授权 、 或标普 全球 精选 自然 资源 等 权重 指数 由 其他 指数 替代、 或由 于指
数编制方法发 生重大变更 等原因导致标 普全球精选 自然资源等权 重指数不宜 继续作为标 的
指数 ， 或 市场 有其他 代表 性更强 、 更适 合投资 的指 数推出 时 ， 基 金管理 人可 以依据 维护 投 资
者合法 权益 的原 则， 变更 基金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会， 并报 中国 证监 会核准 或者 备案 。 若 标的 指数变 更对 基金
投资无 实质性 影响（ 包括 但不限 于编制 机构变 更、 指数更 名等） ， 则无 需召开 基金份 额持有
人大会 ，在 报中 国证 监会 备案后 及时 公告 。
本基金 属于 股票 型基 金 ， 预期风 险与 收益 水平 高于 混合型 基金 、 债券 型基 金 与货币 市场
基金。 本基 金为 指数 型基 金， 采 用完 全复 制法 跟踪 标的指 数的 表现 ， 具 有与 标的指 数、 以及
与标的 指数 所代 表的 股票 市场相 似的 风险 收益 特征 。
九、 基金投 资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人招 商银 行根 据本基 金合 同规 定, 于 2014 年 4 月 3 日复 核了本 报告 中的财 务
指标 、净值表现和 投资组合报 告等内容,保证复核 内容不 存在虚假记载 、误导性陈 述或者重
大遗漏 。
1
标普道琼斯指数公司（以下简称“标普” ）或其第三方许可人并未赞助、担保、出售或推广本基金。标普或
其第三方许可人均未就标普全球精选自然资源等权重指数或其成分股的投资可行性， 向本基金的投资者或任何
公众成员作出明示或默示的声明或保证。 标普与其第三方许可人同本基金管理人唯一的关联是授权其使用标普
与第三方许可人的商标与商号， 以及授权其使用标普或其第三方许可人在未考虑本基金的情况下而确定、 编辑
并计算的指数。 标普与其第三方许可人在确定、 编辑并计算指数的过程中， 并无义务考虑本基金投资者的需求。
标普与其第三方许可人均不负责且从未参与确定本基金的价格、 数量及本基金发行或出售的时间安排， 也不承
担关于本基金管理、营销或交易的责任或义务。 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日。
1． 期末基金资产组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 18,798,508.47 86.32
其中： 普 通股 14,167,856.81 65.05
存托凭 证 4,630,651.66 21.26
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,867,701.09 13.17
8 其他各 项资 产 112,562.95 0.52
9 合计 21,778,772.51 100.00
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2． 期末在各个国家（地 区） 证券市场的 股票及存 托凭 证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 9,662,818.89 46.41
英国 4,232,931.05 20.33
加拿大 3,377,966.39 16.22
香港 854,521.94 4.10
澳大利 亚 670,270.20 3.22
注：1、 国家（ 地区） 类别 根据其所 在的 证券交 易所 确定，此 处股 票包括 普通 股和优 先
股;
2、ADR 、GDR 按 照存 托凭 证本身 挂牌 的证 券交 易所 确定。
3．报告期末按行业 分类的 股票及存托凭证投资 组合
3.1 指 数投 资报 告期 末按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
原材料 11,357,246.05 54.55
能源 5,765,670.79 27.69
必需消 费品 896,839.16 4.31
金融 778,752.47 3.74
合计 18,798,508.47 90.29
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS）。
3.2 积 极投 资报 告期 末按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
4．报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
4.1 指 数投 资期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股票 及存 托 凭证 投资
明细
序号 公司名 称（ 英文 ）
公司名 称
（中文 ）
证券
代码
所在证
券市场
所属国 家
（地区)
数量
（股）
公允价 值 （人
民币元 ）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 CANFOR CORP
加福林 业
公司
CFP CN
多伦多 证
券交易 所
加拿大 1,482 226,231.00 1.09
2
LOUISIANA-PACIFIC
CORP
路易斯 安
娜太 平洋
公司
LPX US
纽约证 券
交易所
美国 1,933 218,146.05 1.05
3 ALCOA INC 美铝公 司 AA US
纽约证 券
交易所
美国 3,332 215,947.08 1.04 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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4
WEST FRASER TIMBER
CO LTD
加拿大 西
弗瑞斯 木
材公司
WFT CN
多伦多 证
券交易 所
加拿大 360 213,553.17 1.03
5 PHILLIPS 66 - PSX US
纽约证 券
交易所
美国 450 211,614.25 1.02
6
SOUTHERN COPPER
CORP
南方铜 业
公司
SCCO US
纽约证 券
交易所
美国 1,199 209,875.36 1.01
7
MMC NORILSK NICKEL
JSC-ADR
诺里尔 斯
克镍业 公
司
MNOD LI
伦敦证 券
交易所
英国 2,071 209,855.42 1.01
8
POLYMETAL
INTERNATIONAL PLC
- POLY LN
伦敦证 券
交易所
英国 3,629 209,827.69 1.01
9
CF INDUSTRIES
HOLDINGS INC
- CF US
纽约证 券
交易所
美国 144 204,598.31 0.98
10 RIO TINTO PLC 力拓公 司 RIO LN
伦敦证 券
交易所
英国 596 204,336.03 0.98
4.2 积 极投 资期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票及 存托凭 证投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
5．报告期末按债券 信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6．报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7．报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8．报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9．报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 ．投资组合报告附注
10.1 本基金投 资的前十 名证券 的发行主 体本期没有出现 被监管部 门立案调查，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
10.2 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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10.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 8,159.60
3 应收股 利 17,792.50
4 应收利 息 361.86
5 应收申 购款 14,212.07
6 其他应 收款 72,036.92
7 其他 -
8 合计 112,562.95
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
10.5.1 报告 期末 指数 投资前 十 名股 票中 存在 流通 受限 情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况
10.5.2 报告 期末 积极 投资前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票不 存在 流通 受限情 况。
10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
十、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的原 则管理 和运 用基 金财 产， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本 基 金合 同生 效日为 2013 年 3 月 19 日， 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比
较基准 的比 较如 下表 所示 ： 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
自基金 合同 生效 起至
2013 年 12 月 31 日
-0.10% 0.67% -8.67% 1.01% 8.57% -0.34%
十一、 基金的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、 基金 管理 人的 管理 费；
2、基 金托 管人 的托 管费 ， 含境外 托管 人的 托管 费；
3、基 金合 同生 效以 后的 标 的指数 许可 使用 费与 指数 数据费 ；
4、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于在 境外 市场开 户、 交易、 清
算、登 记等 各项 费用 以及 为了加 快清 算向 券商 支付 的费用 ） ；
5、 《基 金合 同》 生效 以后 的信息 披露 费用 ；
6、 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
7、基 金收 益分 配过 程中 发 生的费 用；
8、为 应付 赎回 和交 易清 算 而进行 临时 借款 所发 生的 费用；
9、 《基 金合 同》 生效 以后 的会计 师费 、律 师费 和税 务顾问 费；
10、基 金的 资金 汇划 费用 和外汇兑 换交 易的 相关 费用 ；
11 、 除去 基金 管理 人和 基 金托管 人因 自身 原因 而导 致的更 换基 金管 理人 、 更 换基金 托管
人及基金资产 由原任基金 托管人转移至 新任基金托 管人以及由于 境外托管人 更换导致基 金
资产转 移所 引起 的费 用；
12、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的、 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、 交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 、 罚 金及费 用） 以及
相关手 续费 、汇 款费 、基 金的税 务代 理费 等；
13、 为了 基金 利益 ， 除 去 基金管 理人 和基 金托 管人 因自身 原因 而导 致的 、 与 基金有 关的
诉讼、 追索 费用 ；
14、 按照 国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.1% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E×1.1%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定 节假 日、 休 息日 ， 支 付日 期顺 延。 在 首期 支付
基金管 理费 前， 基金 管理 人应向 托管 人出 具正 式函 件指定 基金 管理 费的 收款 账户。 如需 要变
更收款 账户 ，基 金管 理人 应提 前 10 个工 作日 向基 金 托管人 出具 书面 的收 款账 户变更 通知 。
2、 基金 托管 人的 基金 托管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.30% 年费率 计提 。 境 外托管 人 的托管 费从
基金托 管人 的托 管费 中扣 除。
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.30%年费 率计 提 。计 算方 法如 下：
H=E×0.30%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基
金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定 节假 日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 签署 的指 数使用 许可 协议 的约 定向 指数公 司
支付指 数许 可使 用费 。 指 数许可 使用 费自 本基 金合 同生效 之日 起开 始计 提， 按前一 日基 金资
产净值 的 0.06 ％年 费率 计 提，且 指数 许可 使用 费收 取下限 为每 年 3 万美 元， 即若不 足 3 万
美 元 则按照 3 万 美元 收取。 计 算方 法如 下：
H=E×0.06％÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的指数 许 可使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
标的指 数许 可使 用费 每日 计提， 逐日 累计。 基金 合 同生效 日起 及其后的 12 个月为 第一
个指数 许可 使用 费的 支付 周期， 依此 类推。 基金 管理 人将于 基金 合同 生效 日支 付首个 支付 周
期的指 数许可 使用费 下限 （3 万 美元） ， 在首 个支付 周期到 期后， 若根据 上述 公式计 提的指
数许可 使用 费大 于 3 万美元 ， 基 金管 理人 在 30 天内向 基 金托 管人 发送 指数 许可 使 用费 划款
指令， 将超 出部 分的 指数 许可使 用费 支付 给指 数所 有人。 以后 各个 支付 周期 的指数 许可 使用中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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费支付 方法 依此 类推 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计 算 指数 使用 费。 基金 管理人 应 及时 按照 《信 息披 露管理 办 法》 的规 定在 指定 媒体 进行公 告。
此项调 整无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
4、 本条 第 （ 一） 款第 4 至第 14 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 律法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失等 不列 入基 金费 用。
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费用 的项 目。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ， 除非 《基 金合同 》 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开基金 份额 持有
人大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 或所 投资市 场所 在国 家的 法律 法规的 规
定履行 纳税 。
十二、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概况
名称： 中银 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大厦 26 楼、45 楼 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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法定代 表人 ：谭 炯
设立日 期：2004 年 8 月 12 日
电话： （021 ）38834999
联系人 ：高 爽秋
注册资 本：1 亿元 人民 币
股权结 构：
股
东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人 民币 8350 万元 83.5％
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万 元的美 元 16.5%
（二） 主要 人员 情况
1.董 事会 成员
谭炯（TAN Jiong ）先生 ， 董事长 。国籍 ：中 国。武 汉大学 硕士研 究生 ，高级 经济师 、
云 南 省人 民政 府特 殊津 贴专 家。 历任 中国 银 行武 汉市 青 山支 行行 长、 党总 支书 记、 中国 银行
西藏自 治区 分行 行长 、党 委书记 、中 国银 行云 南省 分行行 长、 党委 书记 等职 。
李道滨（LI Daobin）先生，董事。国籍：中国。清 华大学法学博士。中银基 金管理有
限公司执 行总 裁。2000年10 月至2012年4 月任职 于嘉 实基金管 理有 限公司 ，历 任市场部 副总
监、总 监、 总经 理助 理和 公司副 总经 理。 具有14年基 金 行业 从业 经验 。
梅非奇（MEI Feiqi ）先生 ，董事。国籍：中国。现 任中国银行总行办公室主 任。哈尔
滨工业 大学 硕士 研究 生， 高级工 程师 ， 高 级经 济师 。 曾先 后在 地质 矿产 部、 国务院 办公 厅工
作， 加 入中 国银 行后 ， 历 任中国 银行 总行 办公 室副 主任、 中国 银行 北京 市分 行副行 长、中 国
银行总行 个人 金融 总部 总经 理 等职 。
葛岱炜 （David Graham ） 先生， 董事。 国籍： 英国 。 现任 贝莱 德投 资管理 有 限公司 董事
总经理 ， 主 要负 责管 理贝 莱德合 资企 业关 系方 面的 事务。 葛岱 炜先 生于 1977 年—1984 年供
职于 Deloitte Haskins & Sells （ 现 为普 华永 道） 伦 敦和悉 尼 分公 司， 之 后， 在 拉扎兹 （Lazards ）
银行伦 敦、 香港 和东 京分 公司任 职。1992 年， 加入美 林 投资 管理 有限 公司 （MLIM ） ，曾担
任欧洲、 中东 、非洲 、太 平洋地区 客户 关系部 门的 负责人。2006 年贝 莱德与 美林投资 管理
有限公 司合 并后 ，加 入贝 莱德。
朱善利 （ZHU Shanli） 先 生， 独立 董事 。 国 籍 ： 中 国。 现任北 京大 学光 华管 理学 院教授 、中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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博士生导 师， 北京大 学中 国中小企 业促 进中心 主任 、21 世 纪创业 投资 中心主 任、管理 科学
中心副 主任 ， 兼 任中 国投 资 协会理 事、 中国 财政 学会 理 事、 中 国企 业投 资协 会常 务 理事等 职、
中原证 券股 份有 限公 司独 立董事 等职 。 曾 任北 京大 学光 华 管理 学院 经济 管理 系讲 师、 副教 授、
主任、 北京 大学 光华 管理 学院应 用经 济学 系主 任、 北京大 学光 华管 理学 院副 院长等 职。
荆 新（JING Xin ） 先生， 独立董 事。 国籍： 中国。 现任中 国人 民大 学商 学院 党委书 记 兼
副院长 、 会 计学 教授 、 博 士生导 师、 博士 后合 作导 师， 兼 任财 政部 中国 会计 准则委 员会 咨询
专家 、 中 国会 计学会 理事 、 全 国会 计专 业学位 教指 委副主 任委 员 、 中 国青 少年 发 展基 金会监
事、 安泰 科技 股份有 限公 司独立 董事 、 风神轮 胎股 份有限 公司 独立 董事 。 曾任 中 国人 民大学
会计系 副主 任， 中国 人民 大学审 计处 处长 等职 。
葛 礼（Gary Rieschel） 先 生， 独立 董事。 国籍 ： 美 国。 启明 维创 投资 咨询 有限公 司 的创
办者、 现任 董事 总经 理， 同时供 职于 里德 学院 董事 会、亚 洲协 会、 中美 合资 企业清 洁能 源 、
清洁技 术论 坛的 顾问 委员 会， 并担 任纳 斯达 克上 市 公司 THQ的 独立 董事 。曾在 美 国知 名技
术公司 思科 、 英 特尔 等任 高级营 运职 位， 并被 多家 杂志如 福布 斯、 红鲱 鱼、 网络标 准评 为全
球最主 要的 风险 资本 家之 一。曾 在美 国英 特尔 公司 担任品 质保 证经 理， 在美 国NCube公司 、
思科公 司以 及日 本Sequent 公司担 任管 理职 位， 后为SOFTBANK/Mobius 风险资 本的创 办者 、
董事总 经理 。哈 佛商 学院 工商管 理硕 士， 里德 学院 生物学 学士 。
2.监事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生， 监事 。国 籍： 中国 。中央 党校 经济 管理 专业 本科、 人
力资源 管理 师 、 经济 师 。 曾任中 国银 行人 力资 源部 信息团 队主 管 、 中国 银行 人力资 源部 综合
处副处 长、 处长 、人 事部 技术干 部处 干部 、副 处长 。
乐妮（YUE Ni ）女 士， 职 工监事 。国 籍： 中国 。工 商管理 硕士 。曾 分别 在上 海浦东 发
展银行、 山西 证券有 限责 任公司、 友邦 华泰基 金管 理公司工 作。2006年7月加 入中银基 金管
理有限 公司 ，现 任基 金运 营部总 经理 。
3.管 理层 成员
李道滨 （LI Daobin） 先生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ）先 生， 督察 长。 国籍： 加 拿大 。中 国证 券业 协会-沃顿
商学院 高级 管理 培训 班 （Wharton-SAC Executive Program ） 毕业证 书， 加拿 大西 部 大学 毅伟
商学院 （Ivey School of Business, Western University ） 工商管 理硕 士 （MBA ） 和经 济 学硕 士。
曾在加 拿大 太平 洋集 团公 司、 加拿 大帝 国商 业银 行和 加拿大 伦敦 人寿 保险 公司 等海外 机构 从
事金融 工作 多年 ， 也 曾任 蔚深证 券有 限责 任公 司 （ 现英大 证券 ） 研 究发 展中 心总经 理、 融通中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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基金管 理公 司市 场拓 展总 监、监 察稽 核总 监和 上海 复旦大 学国 际金 融系 国际 金融教 研室 主
任、讲 师。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生 ， 副 执行 总裁。 国籍： 中国 。 西 安交 通大 学工 商管理 硕 士。
历任中 国银 行苏 州分 行太 仓支行 副行 长、 苏州 分行 风险管 理处 处长 、 苏 州分 行工业园 区支 行
行长、 苏州 分行 副行 长、 党委委 员。
4.基金 经理
陈学林 先生 ， 中 银基 金管理 有 限公 司助 理副 总裁 （AVP ） ， 工商 管理 硕士 。 曾任 统一期 货
股份有 限公 司交 易员 ， 凯 基证券 投资 信托 股份 有限 公司基 金经 理。2010 年加 入中银 基金 管理
有限公司 ，曾 担任中 银全 球策略（QDII-FOF ）基金 基金经理 助理 。2013 年3月 至今任中 银标
普全球 资源 等权 重指 数 （QDII） 基金 基金经 理，2013 年7月至 今任 中银 全球 策略 （QDII-FOF ）
基金基 金经 理。 具有12年 证券从 业年 限。 具备 基金 从业资 格。
5.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
主席： 李 道滨 （执 行总 裁）
成 员： 陈军 （ 助理 执行 总裁） 、 杨军 （资 深投 资经 理） 、 奚鹏洲 （ 固定 收益 投资 部 总经 理 ）、
张发余 （研 究部 总经 理） 、 李建（ 固定 收益 投资 部副 总经理 ）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
十三、 基金托 管人
基金托管人概况
1、 基本 情况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 简称 ：招 商银 行）
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 田惠 宇
设立日 期：1987 年 4 月 8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 215.77 亿元 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 基金 字[2002]83 号
联系人 ：张燕
联系电 话：0755—83199084
2、 发展 概况
招 商 银行 成立于 1987 年4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功 地 发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股票 代 码：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日 行使 H 股 超额配 售， 共发 行了 24.2 亿H 股。 截止 2013
年9 月 30 日 ，招 商银 行总资 产 3.8854 万亿 元人 民币， 核 心资 本充 足率 9.24% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室4 个 职能处 室， 现有
员工 52 人。2002 年 11 月 ，经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格， 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ；2003 年 4 月， 正式 办理 基金托 管业 务。
招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、
合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII）、全 国 社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托 管 银行 ” 品 牌体 系， 以 “ 保护您 的 业务、 保护 您的 财富” 为历 史使 命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统 和“6 心 ” 托 管服 务标 准， 首家 发布 私募 基金 绩效分 析 报告， 开办 国内 首个托 管 银行 网站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只FOF 、 第一 只信 托资 金计划 、 第一 只股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、第
一只红 利 ETF 基金 、第 一只 “1+N ”基 金专 户理 财、第 一 家大 小非 解禁 资产 、第 一 单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十 年发展 ，招 商银 行 资产托 管规模 快速 壮大 。2013 年招 商银 行 加大 高收益 托 管产
品营销力 度， 新增托 管公 募开放式 基金 18 只 ，新 增首发公 募开 放式基 金托 管规模 377.37
亿元。 克服 国内 证券 市场 震荡下 行的 不利 形势 ， 托 管费收 入、 托管 资产 均创 出历史 新高 ， 实
现托管 费收 入 10.62 亿元 ，较上 年增 长 62.47%，托管 资 产余额 1.86 万亿 元，较年 初增 长中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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71.86% 。作 为公 益慈 善基 金的首 个独 立第 三方 托管 人，成 功签 约“ 壹基 金” 公益资 金托 管 ，
为我国 公益 慈善 资金 监管 、信息 披露 进行 有益 探索 ，该项 目荣 获 2012 中国 金融 品 牌「 金象
奖 」 “十 大公 益项 目” 奖；四度蝉 联获 《财 资》 “中 国 最佳托 管专 业银 行” 。
十四、 境外托 管人
名称： 布朗 兄弟 哈里 曼银 行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址 ：140 Broadway New York, NY 10005
法定 代表 人：
Douglas A. Donahue
组织 形式 ：合 伙制 公司
存续 期间 ：持 续经 营
成 立于 1818 年的 布朗 兄弟 哈里曼 银行 （“BBH”）是 全球领 先的 托管 银行 之一 。布 朗兄
弟哈里 曼银 行 自 1928 年 起已经 开始 在美 国提 供托 管服务 。 1963 年， 布朗 兄弟哈 里曼 银行
开始为 客户 提供 全球 托管 服务， 是首 批开 展全 球托 管业务 的美 国银 行之 一。 目前全 球员 工约
5 千人 ，在 全球 16 个 国家和 地 区设 有分 支机 构。
布朗兄 弟哈 里曼 银行 的惠 誉长期 评级 为 A+ ，短 期评级 为 F1 ，自主 评级 为 A/B 。
十五、 相关服 务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、 直销 机构
中银基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市 浦东 新区 银 城中路 200 号 中银 大厦 45 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大厦 26 楼、45 楼
法定代 表人 ：谭 炯
电话： （021 ）38834999
传真： （021 ）68872488
联系人 ：徐 琳
2、基金 管理 人指 定的 其他销 售 机构
（1） 中 国银 行股 份有 限公司 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
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住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田国 立
客户服 务电 话： 95566
联系人 ：宋 亚平
网址： www.boc.cn
（2）招 商银 行股 份有 限公司
住所： 深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深 圳市 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅育 宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（3）交 通银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客户服 务电 话：95559
联系人 ：曹榕
网址：www.bankcomm.com
（4）中 信银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
客服电 话：95558
联系人 ：赵 树林
网址：bank.ecitic.com 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金， 并 及时
履行信 息披 露义 务。
（二） 登记 结算 机构
名称：
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
注册地 址：
北京 市西 城区 太 平桥 大街17 号
办公地 址：
北京 市西 城区 太 平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：
（010 ）59378835
传真：
（010 ）59378907
联系人 ：
任瑞 新
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 时 代金 融中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 时代 金融 中心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：吕 红
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人 ：汤 骏 中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金
更新招 募说明书摘要
经办会 计师 ：陈露 、 汤骏
十六、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求 ， 结合 本基金 运作 的实际 情况 ， 对本基 金的 原招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内
容如下 ：
（一） 在 “基 金投 资组 合 报告” 部分 ，披 露了 基金 最近一 期的 投资 组合 情况 ；
（二） 在“ 基金 的业 绩” 部分， 披露 了基 金自 合同 生效以 来的 投资 业绩 ；
（三） 在“ 基 金管 理人 ” 部分， 对董 事会 成员 、 管 理层成 员、 投资 决策 委员 会成员 的姓 名
及职务 等部 分信 息进 行了 更新；
（四） 在“ 基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 概况 、 主要 人员 情况 、 基金 托管 业 务经 营情
况、托管 人的 内部 控制 制度 等 内容 进行 了更 新；
（五） 在“ 相关 服务 机构 ”部分 ， 对 基金 份额 发售 机构、 登记 结算 机构 、 审计 基 金财 产的
会计师 事务 所等相 关信 息进 行 了更 新；
（六） 在“ 其 他应 披露 事项 ”部分 ，列 明了 前次 招募 说 明书 公布 以来 的其 他应 披露事项。
中银基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 四月 三十 日
