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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
 
 
 
 
 
 
银河主题策略股票型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：银河基金管理有限公司 
基金托管人：中信银行股份有限公司 
 
 
二零一四年四月 
























银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
【重要提示】



本基金根据中国证券监督管理委员会 2012 年 5 月 22 日《关于核准银河主
题策略股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】687 号)的核准，
进行募集。 
基金管理人保证《银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书》(以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险,本基金的特定风险,等等。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 
本招募说明书所载内容截止日为2014年3月21日,有关财务数据和净值表
现截止日为2013年12月31日(财务数据未经审计)。 
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明
书为准。 
 
 
 
 
 





































5-1




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
目











 录 
一、绪








言.......................................................................................................................3 
二、释








义.......................................................................................................................4 
三、基金管理人.......................................................................................................................8 
四、基金托管人.....................................................................................................................17 
五、相关服务机构.................................................................................................................20 
六、基金的募集.....................................................................................................................37 
七、基金合同生效.................................................................................................................37 
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 .........................................................37 
九、与基金管理人管理的其他基金转换.............................................................................48 
十、基金的投资.....................................................................................................................48 
十一、基金财产.....................................................................................................................62 
十二、基金资产估值.............................................................................................................63 
十三、基金收益与分配.........................................................................................................68 
十四、基金的费用.................................................................................................................69 
十五、基金税收.....................................................................................................................71 
十六、基金的会计与审计.....................................................................................................71 
十七、基金的信息披露.........................................................................................................72 
十八、风险揭示.....................................................................................................................77 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算.................................................................80 
二十、基金合同的内容摘要.................................................................................................82 
二十一、基金托管协议内容摘要.........................................................................................96 
二十二、对基金份额持有人的服务...................................................................................114 
二十三、其他应披露事项...................................................................................................115 
二十四、招募说明书存放及查阅方式...............................................................................117 
二十五、备查文件...............................................................................................................117 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





































5-2




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
一、绪








言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券
投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、其他有关规定及《银河主题
策略股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 
本招募说明书阐述了银河主题策略股票型证券投资基金的投资目标、 策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基
金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





































5-3




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
二、释








义 
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指银河主题策略股票型证券投资基金 
2、基金管理人：指银河基金管理有限公司











 
3、基金托管人：指中信银行股份有限公司












4、基金合同或本基金合同：指《银河主题策略股票型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银河主题策略
股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书：指《银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书》及其
定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《银河主题策略股票型证券投资基金基金份额发
售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等 
9、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实
施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会 
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人 
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织 
18、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
19、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人 
20、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务 
21、销售机构：指银河基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
22、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
23、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银河基金管理
有限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
24、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
25、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 
26、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期 
27、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
28、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过 3个月 
29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
31、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日 
32、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 
33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
35、 《业务规则》 ：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守 
36、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为 
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
39、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作 
41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
43、元：指人民币元 
44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约 
45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和 
46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程 
49、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体 
50、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
三、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
基金管理人：银河基金管理有限公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道1568号15层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号15层 
法定代表人：尤象都（代行） 
成立日期：2002年6月14日 
注册资本：1.5亿元人民币 
电话：(021)38568888 
联系人：罗琼 
股权结构： 
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 
中国银河金融控股有限责任公司 7500 50% 
中国石油天然气集团公司 1875 12.5% 
上海市城市建设投资开发总公司 1875 12.5% 
首都机场集团公司 1875 12.5% 
湖南电广传媒股份有限公司 1875 12.5% 
合


计 15000 100% 




(二)主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 
总经理尤象都先生（代为履行董事长职务） ，中共党员，硕士研究生学历。
历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北
京分行（后为总行营业部）办公室副主任（主持工作） 、信贷部副总经理兼综合
处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长（主持工作） 、西单支行负责
人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中
国银河金融控股有限责任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理
等职。 
原董事长徐旭女士因组织安排离职，经公司第三届董事会审议通过，由总





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
经理尤象都先生代为履行董事长职务。 
董事许国平先生，中共党员，经济学博士。历任中国人民银行国际司处长、
东京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限
责任公司建行股权管理部主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国
银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员，中国银河证券股份有
限公司董事，中国银河投资管理有限公司董事长、党委书记，北京银河吉星投
资管理有限公司董事长。 
董事刘澎湃先生，中共党员，大学本科学历。历任中国人民银行总行副司
长，珠海市人民政府副市长，中国保险监督管理委员会办公室主要负责人，中
国银河证券有限责任公司副总裁， 中国银河金融控股有限责任公司党委副书记、
董事会执行委员会委员。 
董事张国臣先生，中共党员，工商管理硕士。历任中石油大连石化公司财
务处副处长，中石油炼油与销售分公司高级会计师，中石油股份有限公司资本
运营部股权管理处副处长。 现任中国石油天然气集团公司资本运营部专职监事。 
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。历任上海机电（集团）公司
科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总经理，上海市城市建设投资
开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职，现任上海市城市建设投资开发
总公司副总经理。 
董事熊人杰先生，大学本科学历。曾任职于湖南人造板厂进出口公司，湖
南省广电总公司，湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司
副总裁。 
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。历任中国船舶工业总公司
综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团公
司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 
董事尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委
员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）
办公室副主任（主持工作） 、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经
理、支行管理处副处长（主持工作） 、西单支行负责人，财政部综合司综合处副
处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责任公





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
司投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公
司总经理。 
独立董事孙树义先生，中共党员，大学本科学历。历任电子工业部处长，
国家体改委副司长、司长，中央财经领导小组办公室副主任，国家人事部副部
长、党组成员，中央企业工委副书记等职。 
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。历任北京大学教师，
国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，中国人保信托投资公司副
董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。 
独立董事沈祥荣先生，中共党员，硕士，工程师。历任国家计委、经委、
国务院办公厅副处长、处长、副局长，中国华诚集团董事长，第十届上海市政
协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。 
独立董事樊纲先生，经济学博士，教授。长期在中国社会科学院经济研究
所从事宏观经济研究工作。现任中国经济体制改革委员会副会长，兼任北京国
民经济研究所所长、中国（深圳）综合开发研究院院长等职。 
监事长刘昼先生，先后任职于湖南省木材公司，湖南省广播电视厅，湖南
省广电总公司及湖南省汇林投资有限公司。现任深圳市达晨创业投资有限公司
董事长。 
监事吕红玲女士,硕士研究生学历。 先后任职中国华融信托投资公司证券总
部，中国银河证券有限责任公司财务资金总部会计核算部副经理、经理，中国
银河金融控股有限责任公司财务组负责人。现任中国银河金融控股有限责任公
司财务部负责人。 
监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。先后任职于中融基金管理有
限公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 
总经理尤象都先生，中共党员，硕士研究生学历。历任国家经济体制改革
委员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业
部）办公室副主任（主持工作） 、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副
总经理、支行管理处副处长（主持工作） 、西单支行负责人，财政部综合司综合
处副处长、处长，兴业银行北京分行月坛支行行长，中国银河金融控股有限责
任公司投资部负责人，银河基金管理有限公司党委委员、副总经理。 





































5-10




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊
路证券交易营业部电脑部经理、副总经理，联合证券有限责任公司哈尔滨和平
路营业部总经理、投资银行总部高级经理，中国银河证券有限责任公司总裁办
公室（党委办公室）副主任，中国银河证券股份有限公司总裁办公室（党委办
公室）副主任（主持工作） ，中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总
经理。 
督察长李立生先生，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研
究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证券有限
责任公司研究中心综合研究部副经理、银河基金管理有限公司筹备组成员， 银
河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总
监、产品规划部总监等职。 
 
2、本基金基金经理 
成胜先生，硕士研究生学历，9年证券从业经历，曾就职于光大证券担任行
业分析员。2007年5月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理，
2010年9月起担任银河行业优选股票型证券投资基金基金经理，目前兼任股票投
资部总监助理。 
 
3、投资决策委员会成员 
总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生、总经理助理兼固定收益部总监索
峰先生、总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。 
上述人员之间均无亲属关系。 
 
 (三)基金管理人职责 
基金管理人应严格依法履行下列职责： 
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金





































5-11




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
资产； 
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；



5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资； 
6、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7、依法接受基金托管人的监督； 
8、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定； 
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
12、编制中期和年度基金报告； 
13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务； 
14、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露； 
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益； 
16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为； 
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 





































5-12




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿； 
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
24、执行生效的基金份额持有人大会决议； 
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接
管理； 
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
 
 (四)基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》行为的发生； 
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
 (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投
资； 
 (2)不公平地对待管理的不同基金财产； 
 (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
 (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



 (5)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
 (1)越权或违规经营； 
 (2)违反基金合同或托管协议； 





































5-13




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
 (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
 (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管； 
 (6)玩忽职守、滥用职权； 
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
 (8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 
 (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
(10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序； 
 (11)贬损同行，以提高自己； 
 (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
 (13)以不正当手段谋求业务发展； 
 (14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
 (15)其他法律、行政法规禁止的行为。 
4.基金管理人关于禁止性行为的承诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
(1)承销证券； 
(2)向他人贷款或者提供担保； 
(3)从事承担无限责任的投资； 
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行
的股票或者债券； 
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
(8)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
 
(五)基金经理承诺 





































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 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益； 
2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易，不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益； 
3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
 
 (六)基金管理人内部控制制度 
基金管理人的内部风险控制体系包括内控架构体系、 管理制度体系和风险定
位管理系统等。其中，内控架构体系分成员工自律、各部门内设风险经理的监督
和检查、总经理领导下的监察部的监督和检查、董事会领导下的专门委员会及督
察长办公室的监督和指导等四个层次。 
与此相适应， 基金管理人建立了一个多层次的管理制度体系来加强和完善内
部风险控制，包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理暂行办法
与业务手册等五个层次； 风险定位管理系统则是在分析公司业务和流程中的风险
点、评估风险的大小和等级、针对潜在风险点制定相应的控制措施等基础上形成
的风险管理信息系统。基金管理人将根据国内外市场形势的变化，对内部风险控
制体系进行及时的修整和完善。 
基金管理人依据内部控制指引制定了监察稽核制度、财务管理制度、人力资
源管理制度等基本制度和一系列部门规章制度、业务操作程序与风险控制措施，
从而进一步防范风险，保护基金财产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实
施。 
1、监察稽核制度 
基金管理人在董事会专门设立了合规审查与风险控制委员会， 并下设督察长
办公室作为其常设机构，负责对公司的经营管理情况进行审查，指导公司监察部
的日常工作。督察长可列席公司的任何会议，每季出具独立的监察稽核报告，分
别报送中国证监会及合规审查与风险控制委员会。如发现有重大违规违法行为，





































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督察长将立即向中国证监会、合规审查与风险控制委员会及公司董事长报告。 
2、财务管理制度 
基金管理人的公司财务管理与基金会计核算严格区分。公司财务管理主要
通过严格执行国家有关会计政策、制度和准则，如实、准确地反映公司各项业务
活动及成本开支情况。与此同时，基金管理人制定了基金会计工作操作流程和会
计岗位工作手册，根据全面性、独立性、相互制约等原则针对各个风险点建立起
了严密的基金会计控制系统。 
3、人力资源管理制度 
人力资源管理制度是规范公司员工行为、激发员工的积极性和创造性、提高
员工素质和工作效率、保护员工的正当权利、促进公司发展的制度基础。为此，
基金管理人建立了一整套科学化、标准化的聘用、培训、考评、晋升及淘汰制度
体系，提高员工业务与道德素质，努力塑造出业内一流的员工队伍。 
4、投资控制制度 
(1)投资决策与执行相分离。投资决策委员会负责制定投资原则并审定资产
配置比例，基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资
策略、进行具体的证券选择、构建和调整投资组合并下达投资指令，中央交易室
交易员负责交易执行； 
(2)投资决策权限控制。基金经理小组对单只证券投资超过一定比例的，须
提交书面报告，经投资总监或投资决策委员会(视投资比例而定)批准后才能执
行； 
(3)警示性控制。中央交易室对有问题的交易指令进行预警，并在投资组合
中各类资产的投资比例将达到法规和公司规定的比例限制时进行预警。 对投资比
例的预警是通过交易系统设置各类资产投资比例的预警线， 在达到接近限制比例
前的某一数值时， 系统自动预警， 中央交易室及时向基金经理小组反馈预警情况； 
(4)禁止性控制。根据法律、法规和公司规定的禁止行为，制定证券投资限
制表，包括受限制的证券和受限制的行为(如反向交易、对敲和单只证券投资的
一定比例等)。基金经理小组构建组合时不能突破这些限制，同时中央交易室对
此进行监控，通过预先的设定，交易系统能对这些情况进行自动提示和限制； 
(5)一致性控制。对基金经理小组下达的投资交易指令、交易员输入交易系





































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统的交易指令和基金会计成交回报进行一致性复核，确保交易指令得到准确执
行； 
(6)多重监控和反馈。 中央交易室对投资行为进行一线监控(包括上述警示性
控制和禁止性控制)。中央交易室本身同时受基金经理小组及监察稽核的双重监
控：基金经理小组监控交易指令的正确执行；监察稽核部门监控有问题的交易。 
5、会计控制制度 
(1)具有基金会计核算办法和会计核算业务的操作及控制规程，确保会计业
务有章可循； 
(2)按照相互制约原则，建立了基金会计业务的双人复核制度以及与托管行
相关业务的相互核查监督制度； 
(3)为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管
理制度； 
(4)制定了完善的档案保管和财务交接制度。 
6、技术系统控制制度 
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输
与网络安全管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机
处理等方面都制定了完善的制度。 
 
 
四、基金托管人 
（一） 、基金托管人情况 
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ） 
住所：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人：常振明 
成立时间：1987年4月7日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：467.873亿元人民币 





































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存续期间：持续经营 
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 
联系人：中信银行资产托管部 
联系电话：010-65556812 
传真：010-65550832 
客服电话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行
卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售
汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987 年，原名中信实业银行，
是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融
市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴
随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长
壮大，于 2005 年 8 月，正式更名“中信银行” 。2006 年 12 月，以中国中信
集团和中信国际金融控股有限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。
同年，成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优
势互补的战略合作关系。2007 年4 月27 日，中信银行在上海交易所和香港联
合交易所成功同步上市。2009年，中信银行成功收购中信国际金融控股有限公
司（简称：中信国金）70.32%股权。经过二十年的发展，中信银行已成为国内
资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全
国性商业银行。 
2009 年，中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的
SAS70 审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险
管理和内部控制的健全有效性全面认可。 
（二） 、主要人员情况 
朱小黄先生，中信银行行长，高级经济师，并获中国政府特殊津贴。1982





































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年湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业，1985年北京大学经济法专
业专科毕业，2006年中山大学世界经济专业博士毕业。曾任中国建设银行股份
有限公司副行长兼首席风险官。现任中国中信集团有限公司党委委员、中国中
信股份有限公副总经理、中信银行党委书记及行长 。 
曹国强先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任人民银行陕西省分
行计划资金处副处长，招商银行深圳管理部计划资金部总经理，招商银行总行
计划资金部总经理，中信银行计划财务部总经理，中信银行行长助理。 
刘泽云先生，现任中信银行股份有限公司资产托管部副总经理，经济学博
士。1996年8月进入本行工作，历任总行行长秘书室科长、总行投资银行部处
经理、总行资产保全部主管、总行国际业务部总经理助理、副总经理、副总经
理（主持工作） 。 
 
（三） 、基金托管业务经营情况 
2004 年8 月18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监
督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽
责”的原则，切实履行托管人职责。 
截至 2013 年 12 月 31 日，中信银行已托管 31 只开放式证券投资基金及证
券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，
总托管规模逾2万亿元。 
 
（四）基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规在基金托管业务中得
到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务
持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、
分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。



2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的
风险控制和风险防范工作；托管部内设业务监督处，专门负责托管部内部风险
控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽
核监察；托管部各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。



3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规的规定，





































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以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理
办法》 、 《中信银行基金托管业务内部风险控制制度》和《中信银行基金托管业
务保密管理办法》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，
保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。 
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范
等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产
的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保
密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控
制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的
内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。 
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人根据《基金法》 、 《基金运作管理办法》 、 《信息披露管理办法》 、
基金合同和有关法律法规的规定，对基金投资范围、基金财产的投资组合、所
托管的基金管理人的所有基金的投资比例、基金资产核算、基金资产净值的计
算方法、基金管理人管理费的计提和支付、基金的认购、申购和赎回、基金收
益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》 、 《基金运作管理办法》 、 《信
息披露管理办法》 、基金合同和有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通
知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式
对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。 
 
五、相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
1、直销机构 





































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（1） 银河基金管理有限公司 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1568号15层 
法定代表人：尤象都（代行） 
公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 
客户服务电话：400-820-0860 
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507



传真交易电话：(021)38568985 
联系人：赵冉、郑夫桦、张鸿 
（2）银河基金管理有限公司北京分公司 
地址：北京市西城区西直门外大街 1 号西环广场 T3 座 15 楼 B5(邮编：
100044) 
电话： （010）58301616 
传真： （010）58301156 
联系人：孙妍 
（3）银河基金管理有限公司广州分公司 
地址：广州市越秀区天河路1号锦绣联合商务大厦25楼2515室(邮
编:510075) 
电话： （020）37602205 
传真： （020）37602384 
联系人：史忠民 
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 
地址： 哈尔滨市南岗区花园街310号苏宁电器5层银河基金(邮编： 150001) 
电话： （0451）53928808 
传真： （0451）53905578 
联系人：崔勇 
（5）银河基金管理有限公司南京分公司 
地址：南京市太平南路1号新世纪广场B座805室（邮编：210002） 
电话： （025）84671299 
传真： （025）84523725 
联系人：李晓舟 





































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（6）银河基金管理有限公司深圳分公司 
地址：深圳市福田区景田西路17号赛格景苑2楼（邮编：518048） 
电话： （0755）82707511 
传真： （0755）82707599 
联系人：史忠民 
 
2、场外代销机构 
(1)中信银行股份有限公司 
注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人：常振明 
客户服务电话：95558 
网址：bank.ecitic.com 
（2）北京银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 
法定代表人：闫冰竹 
客户服务电话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
（3）中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人：王洪章 
客户服务电话：95533 
网址：www.ccb.com 
（4）中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街69号



法定代表人：蒋超良



客户服务电话：95599



网址：www.abchina.com 
（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司 





































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住所：北京市西城区金融大街 3号 
法定代表人：李国华 
客户服务电话：95580 
网址：www.psbc.com 
（6）招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人：傅育宁 
客户服务电话：95555 
网址： www.cmbchina.com 
（7）交通银行股份有限公司 
住所：上海市仙霞路18号



法定代表人：牛锡明 
客户服务电话：95559 
网址： www.bankcomm.com 
（8）中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人：董文标 
客户服务电话：95568 
网址： www.cmbc.com.cn 
（9）东莞农村商业银行股份有限公司









住所：东莞市南城路2号 
法定代表人：何沛良 
客户服务电话：961122



网址：www.drcbank.com 
（10）厦门银行股份有限公司



住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 
法定代表人：吴世群 
客户服务电话：400-858-8888 
网址：www.xmbankonline.com 
(11)中国银河证券股份有限公司 





































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住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人：陈有安 
电话： （010）66568430 
传真： （010）66568990 
联系人：田薇 
客户服务电话：400-888-8888 
网址：www.chinastock.com.cn 
（12）申银万国证券股份有限公司 
住所：上海市常熟路171号 
法定代表人：丁国荣 
电话： （021）54033888 
传真： （021）54038844 
联系人：李清怡 
客户服务电话： （021）962505 
网址：www.sw2000.com.cn 
（13）海通证券股份有限公司 
住所：上海市淮海中路98号 
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 
法定代表人：王开国 
电话： （021）23219000 
传真： （021）23219100 
联系人：金芸、李笑鸣 
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 
网址：www.htsec.com 
（14）国泰君安证券股份有限公司



住所：上海市浦东新区商城路618号



办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人：万建华 
电话：021-38676767 
传真：021-38670666 





































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联系人：吴倩



客户服务电话：400-8888-666 
网址：www.gtja.com 
（15）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人：牛冠兴 
电话： （0755）82825551 
传真： （0755）82558355 
联系人：朱贤 
客户服务电话：4008-001-001 
网址：www.essence.com.cn 
（16）长江证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦 
法人代表：胡运钊



电话： （027）65799999 
传真：(027) 85481900 
联系人：李良 
客户服务电话：4008-888-999或95579 
网址：www.95579.com 
（17）国海证券股份有限公司 
住所：广西桂林市辅星路13号 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼 
法定代表人：张雅锋 
电话：(0755)83709350 
传真：(0755)83700205 
联系人：牛孟宇 
客户服务电话:95563 
网址：www.ghzq.com.cn 





































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（18）中山证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区益田路6009号新世界中山29层 
法定代表人：吴永良 
电话：0755-82943755 
传真：0755-82940511 
联系人：刘军


 
客户服务电话：400-102-2011 
网址：www.zszq.com.cn 
（19）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：高冠江 
电话：(010)63081000 
传真：(010)63080978 
联系人：唐静



客户服务电话：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
（20）山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
电话：(0351)8686703 
传真：(0351)8686619 
联系人：张治国 
客户服务电话：400-666-1618 
网址：www.i618.com.cn 
（21）东海证券股份有限公司 
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼


 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人：朱科敏



电话： （021）20333333 





































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传真： （021）50498851 
联系人：王一彦



客户服务电话：95531；400-8888-588 
网址： www.longone.com.cn



（22）国联证券股份有限公司 
住所：无锡市县前东街168号 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号



法定代表人：雷建辉 
电话：(0510)82831662 
传真：(0510)82830162 
联系人：沈刚 
客户服务热线：95570 
网址：www.glsc.com.cn 
（23）天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 
法定代表人：林义相 
电话： （010）66045566 
传真： （010）66045500 
联系人：林爽 
客户服务电话： （010）66045678 
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com 
（24）中航证券有限公司 
住所：江西省南昌市抚河北路291号 
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法定代表人：杜航 
电话： （0791）6768763 
传真： （0791）6789414 
联系人：余雅娜 





































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客户服务电话：400-8866-567 
网址：www.scstock.com 
（25）中信证券（浙江）有限责任公司



住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 
法定代表人： 沈强 
电话:（0571）87112510 
传真：(0571) 85783771 
联系人：丁思聪 
客户服务电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
（26）广州证券有限责任公司 
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼 
法定代表人：刘东 
电话：（020）88836999 
传真：（020）88836654 
联系人：林洁茹 
客户服务电话：020-961303 
网址： www.gzs.com.cn 
（27）中信建投证券股份有限公司



住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人：王常青 
电话： （010）85130588 
传真： （010）65182261 
联系人：权唐



客户服务电话：400-888-8108 
网址：www.csc108.com 
（28）中国国际金融有限公司 





































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住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层 
法定代表人：李剑阁 
电话：（010）65053695 
传真：（010）65058065 
联系人：罗春蓉、武明明 
客户服务电话：（010）65051166 
网址：www.cicc.com.cn 
（29）财通证券有限责任公司 
住所：杭州市解放路111号金钱大厦 
法定代表人：沈继宁 
电话：（0571）87925129 
传真：（0571）87828042 
联系人：徐轶清 
客户服务电话：（0571）96336（上海地区962336） 
网址：www.ctsec.com 
（30）华宝证券有限责任公司 
住所： 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 
法定代表人：陈林 
电话：（021）68778079 
传真：（021）50122398 
联系人：夏元 
客户服务电话：4008209898 
网址：www.cnhbstock.com 
（31）方正证券股份有限公司 
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 
法人代表：雷杰



电话： （0731）85832503 
传真： （0731）85832214 
联系人：郭军瑞 





































5-29




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
客户服务电话：95571 
网址：www.foundersc.com 
(32)光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：徐浩明 
电话：(021)22169999 
传真: (021)22169134 
联系人：李芳芳 
客户服务电话：95525 
网址： www.ebscn.com 
(33)齐鲁证券有限公司 
住所：山东省济南市市中区经七路86号 
法定代表人：李玮 
电话：(0531)68889155 
传真：（0531）68889752 
联系人：吴阳 
客户服务电话：95538 
网址： www.qlzq.com.cn 
(34)国信证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 
法定代表人：何如 
电话：（0755）82130833 
传真：（0755）82133952 
联系人：齐晓燕 
客户服务电话：95536 
网址： www.guosen.com.cn 
(35)招商证券股份有限公司 
招商证券股份有限公司



住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层








































5-30




















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法定代表人：宫少林



电话： （0755）82943666 
传真： （0755）82943636 
联系人：林生迎 
客户服务电话：95565、4008-888-111



网址： www.newone.com.cn 
(36)中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层



办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理
部 
法定代表人： 王东明



联系人：陈忠 
电话： （010）84683893



传真： （010）84685560 
客户服务电话：95558 
网址：www.cs.ecitic.com 
(37)中信万通证券有限责任公司 
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
法定代表人：张智河 
电话： （0532）85022326 
传真： （0532）85022605 
联系人：吴忠超 
客户服务电话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
(38)平安证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 
法定代表人：杨宇翔 
电话：（0755）22626391 





































5-31




















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传真：（0755）82400862 
客户服务电话：95511-8 
联系人：郑舒丽 
网址： www.pingan.com 
(39)东兴证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层 
法定代表人：徐勇力 
电话： （010）66555316 
传真：（010）66555246 
联系人：汤漫川 
客户服务电话：4008-888-993 
网址： www.dxzq.net 
(40)华福证券有限责任公司 
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
法定代表人：黄金琳 
电话：（0591）87841160 
传真：（0591）87841150 
联系人：张腾 
客户服务电话：0591-96326 
网址： www.hfzq.com.cn 
(41)华泰证券股份有限公司 
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
电话： （025）83290979、 （0755）82569143 
传真： （025）84579763、 （0755）82492962 
联系人：万鸣、孔晓君 
客户服务电话：95579 
网址： www.htsc.com.cn 





































5-32




















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(42)广发证券股份有限公司 
住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 
办公地址：广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼 
法定代表人：林治海



电话： （020）87555888



传真： （020）87555305 
联系人：黄岚 
客户服务电话：95575 
网址： www.gf.com.cn 
(43)华龙证券有限责任公司 
住所：甘肃省兰州市静宁路308号



办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号 
法定代表人：李晓安 
电话：(0931)4890100、(0931)4890619 
传真：(0931)4890628 
联系人：李昕田、杨晓天 
客户服务电话：96668、4006898888 
网址： www.hlzqgs.com 
（44）东北证券股份有限公司 
住所：长春市自由大路1138号 
法人：矫正中 
办公地址：长春市自由大路1138号 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人： 安岩岩 
客户服务电话：4006-000-686 
网址：www.nesc.cn 
 
3、第三方销售机构： 
（1）上海天天基金销售有限公司 





































5-33




















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注册地址： 浦东新区峨山路613号6幢551室 
办公地址： 浦东新区峨山路613号6幢551室 
法定代表人：其实 
客户服务电话：400-1818-188 
网址： www.1234567.com.cn 
（2）上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 
法定代表人：杨文斌 
客户服务电话：400-8850-099 
网址： www.huaan.com.cn



（3）杭州数米基金销售有限公司 
注册地址：杭州市江南大道3588号 
办公地址：杭州市江南大道3588号 
法定代表人：陈柏青 
客户服务电话：400-0766-123 
网址： www.fund123.cn 
（4）深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 
法定代表人：薛峰 
客户服务电话：400-6788-887 
网址： www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 
(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
客户服务电话：400-089-1289 
网址：www.erichfund.com 





































5-34




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
（6）和讯信息科技有限公司 
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 
办公地址： 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层 
法定代表人：王莉 
全国统一客服电话：400-920-0022/ 021-20835588 
公司网站：licaike.hexun.com 
(7) 北京展恒基金销售有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号



办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层



法定代表人：闫振杰 
全国统一客服电话：400-888-6661 
公司网站：www.myfund.com 
(8) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层 
法定代表人：马令海 
客户服务电话：400-850-7771 
网址： t.jrj.com.cn 
（9）北京万银财富投资有限公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 
法定代表人：李招弟 
客户服务电话：400-808-0069 
公司网站：www.wy-fund.com 
（10）浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室



办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼



法定代表人：凌顺平


 
客户服务电话：4008-773-772 





































5-35




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
公司网站：www.5ifund.com 
 
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。 
4、场内代销机构： 
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、
赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布
名单为准。 
 
(二)基金登记结算机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
注册地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层



法定代表人：金颖 
电话：(010)58598839 
传真：(010)58598907 
联系人：朱立元 
 
(三)律师事务所和经办律师 
名称：北京市天银律师事务所 
地址：北京市海淀区高梁桥斜街59号中坤大厦15层 
负责人：朱玉栓 
电话：(010)62159696 
传真：(010)88381869 
经办律师：王肖东、朱振武 
 
(四)会计师事务所和经办注册会计师： 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）



住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层



办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼 
法定代表人：葛明 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
经办会计师：徐艳、蒋燕华



电话：(021)22288888



传真：(021)22280000



联系人：蒋燕华


 




六、基金的募集 
（一）本基金由基金管理人依照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基
金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2012年5月22
日证监许可【2012】687号文核准 
 (二)基金类型与存续期间 
1、基金类型：股票型基金 
2、存续期间：不定期 
3、基金的运作方式：契约型开放式 




七、基金合同生效 
根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2012年9月
21日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人
数量连续 20个工作日达不到 200人， 或连续 20个工作日基金资产净值低于 5000
万元， 基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管 
(一)基金份额申购和赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所
为基金管理人的直销机构及场外代销机构的销售网点；场内申购赎回场所为通





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
过上海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单
位。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基
金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并另行公告。若基金管理人或其
指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式
进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。销售机构名单和联系方式
见上述第五章第(一)条。 
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。 
 
(二)申购与赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
在基金开放日，投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深
圳证券交易所当日收市时间(目前为下午 3：00)之前，其基金份额申购、赎回
视为当日的交易申请；如果投资者提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易
所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回视为下一开放
日的交易申请。 
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应最迟于开放日前 3 个工
作日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时





































5-38




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回
的价格。 
 
(三)申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回； 
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据基金运作的实际情况依法对
上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前 3 个工作日依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告； 
5、 投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的申购和赎
回的，需遵守上海证券交易所的相关业务规则。 
 
(四)申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人
在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请
无效。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎
回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构
对申购申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购
申请即为有效。若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购
款项退还给投资人。 
投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
 
 (五)申购与赎回的数额限制 
1、场外交易时，投资者通过代销机构首次申购基金份额单笔最低限额为人
民币10元；追加申购单笔最低限额为人民币10元。 
场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔
最低限额为人民币1000元，且每笔申购金额必须是100元的整数倍，同时单笔
申购最高不超过99,999,900元。 
2、投资者将当期分配的基金收益转为份额时，不受最低申购金额的限制。 
3、场外交易时，赎回的最低份额为 10 份基金份额；场内交易时，赎回的
最低份额为10份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多
不超过99,999,999份基金份额。 
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投资者托管的基金
份额不足 10 份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足 10 份的，投资
者在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。 
4、 代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限
制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 
5、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法
规、中国证监会另有规定的除外。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前 3 个工作日依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。 
 
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 
1、申购费和赎回费 
本基金场内、场外采用相同的申购费率与赎回费率； 
(1)本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，投资
者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费
率表如下： 
申购金额 申购费率 
50万元以下 1.50% 
50万元(含)-200万元 1.20% 
200万元(含)-500万元 0.80% 
500万元(含)以上 1000元/笔 
 
本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不
列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 
(2)赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 
持有期限 赎回费率 
1年以内 0.50% 
1年(含)—2年 0.25% 
2年(含)以上 0 









本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记
费和其他必要的手续费。 
(3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、 赎回费率或收
费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日依照《信息披





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
2、申购份额与赎回金额的计算方式 
(1)申购份额的计算 
本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中： 
净申购金额＝申购金额/[1+申购费率] 
申购费用＝申购金额-净申购金额 
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 
场外申购的有效份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后 2 位。由
此产生的收益和损失由基金财产承担。 
场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格折
回金额返回投资人，折回金额的计算保留小数点后 2 位。小数点 2 位以后的部
份四舍五入，由此产生的收益和损失由基金财产承担。 
例一： 
某投资人投资 4 万元申购本基金，对应的申购费率为 1.50%，假设申购当
日基金份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为： 
 申购金额＝40,000元 
 净申购金额=40,000/(1+1.50%)=39,408.87元 
 申购费用=40,000-39,408.87=591.13元 
 申购份额=39,408.87/1.040=37,893.14份 
 如果投资人是场内申购，申购份额为37,893份，其余0.14份对应的金额
返回给投资人。 
(2)赎回金额的计算 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中： 
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值 
赎回费用=赎回金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回金额－赎回费用 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金
额，净赎回金额为赎回金额扣除相应的费用。赎回金额、净赎回金额的计算按
四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
例二： 
某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为一年两个月，对应的赎
回费率为 0.25%，假设赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回
金额为： 
赎回金额=10,000×1.050=10,500 元 
赎回费用=10,500×0.25%=26.25元 
净赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元 
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.050元，则其可得到的赎回金额为10,473.75元。 
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市
后计算，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计
算或公告。 
4、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。 
 
(七)申购与赎回的注册登记 
1、 基金投资人提出的申购和赎回申请， 在当日交易时间结束之前可以撤销； 
2、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资人增加权
益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额； 
3、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资人扣除权
益并办理相应的注册登记手续； 
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒体予以公告。 
 
(八)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
1、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。 
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
收投资人的申购申请。 
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。 
（4） 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时。 
（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他
可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第（1） 、 （2） 、 （3） 、 （5） 、 （6）项暂停申购情形时，基金管理人应
当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒
绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。 
2、发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资人的赎回申请或延缓支
付赎回款项： 
（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接
收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。 
（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
（5）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申
请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账
户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以
后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4项所述情形，
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。 
 
 (九)巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额赎
回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。 
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按
正常赎回程序执行。 
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为
因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的
前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于场外未能
赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期
赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。对于场内赎回部分，当日未获
受理的赎回申请将自动视为取消赎回，而不会延至以后的开放日做延期赎回处
理。 
(3)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有
必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒体上刊登公告。 
 



(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近一个开放日的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购
或赎回时，基金管理人应提前 2 日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申
购或赎回公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。 
4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登
暂停公告一次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2
日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近一个开放
日的基金份额净值。 
 
(十一)基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
(十二)基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
1、系统内转托管



（1） 系统内转托管是指基金持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进
行转托管的行为。 
（2） 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理场外基金
赎回业务的销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）规定办理基金份额
系统内转托管。 
（3） 基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理场内
赎回的会员单位（席位）时，应办理已持有基金份额的系统内转托管。在上海
证券交易所系统内进行基金份额转托管的，按照《上海证券交易所全面指定交
易制度试行办法》中的有关规定办理。 
2、跨系统转登记 
（1） 跨系统转登记是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统
和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。 
（2） 本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相
关规定办理。 
 
(十三)定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划
时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告
或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 
(十四)基金的冻结和解冻 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
 
九、与基金管理人管理的其他基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并
公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
十、基金的投资 
(一)投资目标 
本基金在严格控制风险的前提下， 采用主题投资策略和精选个股策略的
方法进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。 
（二）投资理念 
通过主题投资方法和多种投资策略，寻求主题投资机会，捕捉主题轮动效
果，期望可以获取超过市场平均水平的风险收益。 
(三)投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。 
本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金等金融工具
占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%，资产支持证
券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。 
本基金还将投资法律法规允许的其他证券投资品种和股指期货等金融衍生
产品，并依法进行投资管理。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。 
(四)投资策略 
本基金投资策略包括但不限于资产配置策略、股票投资策略和债券投资策
略等。 
1、资产配置策略 
本基金管理人使用多因素分析模型，结合定量和定性分析，从宏观、中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判
证券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的
匹配关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票
和债券的比例。 
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率，居民消费价格指数(CPI)，
生产者价格指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标。 
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的
变化趋势等。 
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、上市公司的盈
利增长情况、市场总体 P/E、P/B等指标相对于长期均值水平的偏离度、新股首
发上市涨幅、不同主题或行业的市场轮动情况等。 
2、股票投资策略 
本基金的股票投资策略包括但不限于如下两个层次：主题投资策略和精选
个股的投资策略等。 
（1）主题投资策略 
本基金根据市场实际情况、投资主题的特点及其演化趋势的预期，投资主
题预期的风险与收益的匹配关系等多种可能的因素，采用比较灵活的主题投资
策略，包括但不限于主题识别、主题配置，以及主题调整等三个阶段相应的各
种可能的投资策略，例如，包括但不限于趋势投资策略、反向投资策略，或其
他可能的投资策略等。 
1）主题的识别 
主题的定义：主题是一种投资属性、投资类别，或投资方向，包括但不限





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
于行业主题、区域主题、规模主题、风格主题、政策主题，事件主题，以及其
他可能的主题等。 
主题的来源：投资主题可能来自基本面，也可能来自市场面，以及其他可
能的方面。来自基本面的投资主题包括但不限于经济、社会、政策、人文、科
技进步，上市公司，或重大事件等基本面的变化可能带来的一个或多个投资主
题。来自市场面的投资主题包括但不限于市场整体或市场结构等市场变化带来
的、有较高相关性的一组行业或细分行业构成的一个或多个投资主题。 
主题的投资属性：投资主题具有的属性包括但不限于下列方面。相对重要
性，投资主题相对其他影响因素具有重要性和统计上的显著性；阶段趋势性和
长期动态性，投资主题的特点在某个或多个市场阶段具有一定的趋势性和持续
性。但是从长期来看，投资主题的重要性和显著性会发生阶段性的变化，甚至
可能发生转折性的、根本性的变化；可投资性，判断和筛选主题的可投资性，
可以参考使用市场容量指标，包括但不限于可投资股票的数量、可投资股票的
流通市值规模等指标、 基本面指标包括但不限于股票在此主题之下的受益程度、
估值水平、营业收入或利润增长率等指标，以及流动性指标，包括但不限于交
易量和换手率等指标。 
现阶段市场中的投资主题：综合基本分析和数量分析等的研究结果，现阶
段的市场中比较显著的投资主题包括但不限于经济转型中的成长主题，例如电
子、传媒和技术、新能源、新材料，或其他可能的细分主题等、消费主题、通
胀主题、宏观调控主题、市值主题等。随着经济发展、政策的变化、市场的波
动和演化，以及行业和企业基本面等诸多因素的变化，上述投资主题可能会发
生显著或根本性的变化。 在某些市场阶段可能有一个或多个主题变得比较显著，
同时其他主题变得不显著。本基金将根据市场的变化和实际情况，通过基本分
析和数量分析等手段，分析识别并动态调整比较显著的投资主题作为投资备选
对象。 
2）主题配置 






主题配置过程包括但不限于如下方面：采用基本分析或数量分析等手段，
选择确定具有可行性的投资主题；研究判断所选投资主题预期的风险与收益的
匹配关系，及其演化特点和趋势，确定或调整所选择主题的投资比例；根据主





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
题投资比例，构建主题投资组合。 






3）主题调整 






主题调整过程包括但不限于如下方面：计算与分析主题配置效果；研究判
断所选主题预期的风险与收益的匹配关系，及其演化特点和趋势；研究判断市
场结构可能发生的变化；如果配置效果比较好或符合预期，则采用趋势投资策
略或其他可能的投资策略等，延续主题配置策略和主题配置组合；如果配置效
果不好或不再符合预期，或通过基本分析或数量分析，发现或预期市场结构发
生较大变化，不显著的主题变得显著，则采用比较灵活的投资策略，或反向投
资策略，或其他可能的投资策略等，进行主题配置的调整，增持看好的主题的
投资比例，减持看淡的主题的投资比例。极端情况下，对看淡的主题甚至可以
不投资。 






 
（2）个股投资策略 
本基金将在确定的投资主题之内，选择基本面较好，估值相对合理，并且
预期具有一定成长性的股票作为备选投资对象进行投资。 
本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、国内外同业比较，
以及其他可能的分方法析等，对企业股票进行分析研究，从中选择出基本面较
好的公司。然后，运用合适的估值方法，对企业股票进行价值评估，采用的估
值指标或方法包括但不限于自由现金流贴现、股息贴现、市盈率（PE）、市净
率（PB）、市盈率对盈利增长率比率（PEG）、企业价值与企业息税折旧前盈
利比率（EV/EBITDA）等。本基金筛选股票采用的成长性指标包括但不限于主
营收入增长率、主营利润增长率，以及净利润增长率等。 
本基金将积极参与新股申购。 
3、债券投资策略 
本基金债券投资以久期管理为核心，采取久期配置、利率预期、收益率曲
线估值、类属配置、单券选择等投资策略。 
本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基
础上，利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高
预期投资价值的可转换债券。








































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿
付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上，利用合理的收益率曲线对
资产支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析，并运用久期管理、类属
配置和单券选择等积极策略，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，控制
资产支持证券投资的风险，寻求获取长期稳定的风险收益。 
4、股指期货投资策略



本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点
位区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资
组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指
期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指
期货合约为交易标的。 
 
5、权证投资策略 
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员
对权证标的证券的估值分析结果，选择具有良好流动性和较高投资价值的权证
进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合： 
现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权
证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。 
根据权证与标的证券的内在价值联系， 合理配置权证与标的证券的投资比
例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基
金积极寻求可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，期望获取
较高的风险收益。 
(五)业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准是： 
业绩基准收益率=75%*沪深 300指数收益率+25%*上证国债指数收益率。 
沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动
性好、规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市
值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数。沪深 300 指
数能够反映 A股市场总体趋势，适合作为本基金股票投资的比较基准。而上证





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
国债指能数能够较好地反映债券市场变动全貌，比较适合作为本基金的债券投
资比较基准。 
随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩
比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应
履行相关程序，并经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调
整前 3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。



(六)风险收益特征 
本基金为股票型基金，其预期风险水平和预期收益大于货币型基金、债券
型基金、混合型基金，属于高风险高预期收益的基金。 
 
(七)投资决策依据和投资程序 
1、投资决策依据 
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定； 
（2）国内外宏观经济发展状况、宏观经济政策导向、微观经济运行环境和
证券市场发展态势； 
（3）投资资产的预期收益率及风险水平等。 
2、投资程序 
（1）研究与分析 
本基金管理人内设研究部，通过对宏观、政策、行业、公司、市场等方面
的分析，制定投资策略建议和投资建议。 
本基金管理人内设绩效与风险评估小组，运用风险模型及监测指标定期或
根据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。 
（2）构建投资组合 
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审批确定基金资产配置和
行业配置方案，并审批重大单项投资决定。 
基金经理在投资决策委员会的授权下，参考研究部和绩效与风险评估小组
的研究分析，制定基金的投资策略，在其权限范围进行基金的日常投资组合管
理工作。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
（3）交易 
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执
行情况反馈给基金经理。 
（4）组合监控与调整 
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。监察部对基金投
资进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分
析，并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、投资决
策委员会、基金经理及相关人员。在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效
评估和风险分析报告的基础上，基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段
成果和经验进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。 
 
 (八)投资限制 
1、组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散
投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资
组合将遵循以下限制： 
（1）本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金等金融
工具占基金资产的比例为 5%-40%； 
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券； 
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10
％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的



10％； 
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
产净值的 0.5％； 
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％； 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％； 
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%。



















































































 
（15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：



1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；



2)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；



3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
有的股票总市值的 20%；



4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的
60%-95%；



5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；



6)法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 
 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10个交易日
内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。 
如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基
金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券； 
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
 
（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份
额持有人的利益； 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
 
 (十)基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
（十一）基金的投资组合报告 
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 12 月 31 日，基金托管人中信银行根
据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告所列财务
数据未经审计。 
1. 报告期末基金资产组合情况??
序
号 
项目 金额（元） 
占基金总资产的比例
（%） 
1 权益投资 1,143,973,049.60 83.00
 其中：股票


1,143,973,049.60 83.00
2 固定收益投资


- -
 其中：债券


 - -









 资产支持证券


 --
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产


- -
 
其中： 买断式回购的买入返
售金融资产


 
--
5 
银行存款和结算备付金合
计



210,011,102.09 15.24
6 其他资产


 24,318,245.06 1.76
7 合计





 1,378,302,396.75 100.00



 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合???
代
码 
行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
(%) 
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 38,304,547.70 2.92
C 制造业 579,494,505.14 44.20
D 
电力、热力、燃气及水生产和
供应业 
--
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 13,579,133.85 1.04
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 
信息传输、软件和信息技术服
务业 
417,447,984.11 31.84
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,582,355.00 0.43
M 科学研究和技术服务业 35,280,516.80 2.69
N 水利、环境和公共设施管理业 48,027,000.00 3.66
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 1,067,007.00 0.08
R 文化、体育和娱乐业 5,190,000.00 0.40
S 综合 - -
 合计 1,143,973,049.60 87.25












































5-58




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细??
序
号 
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300253 卫宁软件 1,600,000 116,176,000.00 8.86
2 300075 数字政通 2,280,005 85,500,187.50 6.52
3 300005 探路者 3,895,633 61,940,564.70 4.72
4 002353 杰瑞股份 700,051 55,563,047.87 4.24
5 600703 三安光电 2,000,067 49,581,660.93 3.78
6 300070 碧水源 900,000 36,891,000.00 2.81
7 300168 万达信息 1,300,000 36,374,000.00 2.77
8 002368 太极股份 1,100,033 35,817,074.48 2.73
9 300182 捷成股份 900,000 35,802,000.00 2.73
10 300157 恒泰艾普 1,500,066 35,176,547.70 2.68






 
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合???
注：本基金本报告期末未持有债券。



5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
注：本基金本报告期末未持有债券。


 
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细??
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细?
注：本基金本报告期末未持有权证。 





































5-59




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
8. 
1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
注
2
：报告期末本基金投资的股指期货没有持仓。 
) 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金适时参与股指期货合约交易，不过任何时候持有的买入期货合约价值将
不超过基金资产净值的10%，持有的卖出期货合约价值将不超过股票总市值的
20%。 由于本基金当前的主要投资方向较集中于流动性相对较差的新兴经济领域
股票，股指期货的操作对于基金应对系统性风险带来的流动性困境具有重要意
义。四季度的操作基本达到我们设想的目标。 
 
9. 国
1) 本期国债期货投资政策?
报告期末本基金投资的 债期货交易情况说明?
本
2
基金未投资国债期货。 
) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
注
3
：本基金未投资国债期货。 
) 本期国债期货投资评价?
本基金未投资国债期货。 
 





































5-60




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
. 资 10 投
1) ? 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
组合报告附注?
2) 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。?
3) 其他资产构成?
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 776,248.44
2 应收证券清算款 9,627,248.84
3 应收股利 -
4 应收利息 33,041.62
5 应收申购款 13,881,706.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,318,245.06




4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
注
5
：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 
 
11. 开放式基金份额变动?
银河主题股票 2013年第四季度基金份额的变动情况如下表： 
单位：份 
本报告期期初基金份额总额 249,072,008.03





































5-61




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
本报告期基金总申购份额 663,268,174.59
减:本报告期基金总赎回份额 231,640,803.09
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 680,699,379.53




12. 基金的业绩?
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未
来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数
据经托管人复核。 
阶段 
净值增
长率① 
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④
2012.09.21-20
12.12.31 
11.00% 0.54% 11.33% 0.97% -0.33% -0.43%
2013.01.01-20
13.12.31 
73.51% 1.65% -4.73% 1.04% 78.24% 0.61%
自基金成立
起至今 
92.60% 1.48% 6.06% 1.03% 86.54% 0.45%
 
十一、基金财产 
(一)基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 





































5-62




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
(三)基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。 
 
(四)基金财产的处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
十二、基金资产估值 
(一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
 
(二)估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调





































5-63




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
整最近交易市价，确定公允价格； 
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格； 
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值； 
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。 
4、因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估
值技术确定公允价值。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。 





































5-64




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
6、股票指数期货合约估值方法：股票指数期货合约以结算价格进行估值。 
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。 
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
 (三)估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、
其他投资等资产及负债。 
 
 (四)估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。 
 
(五)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估





































5-65




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按
下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。 





































5-66




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
(六)暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资人的利益，已决定延迟估值；如出现基金管理人不能出售或评估基金资产
的紧急事故； 
4、中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
 
(七)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计





































5-67




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
 
(八)特殊情况的处理 
基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。 
 
 
十三、基金收益与分配 
（一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。 
（二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。 
 
（三）基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》
生效不满 3个月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红； 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 





































5-68




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
（四）收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
（五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2个工
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15个工作日。 
 
（六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法，依照《业务规则》执行。 
十四、基金的费用 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。 





































5-69




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价
格确定，法律法规另有规定时从其规定。 
 
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算
方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支
付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
(四)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 





































5-70




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
 
十五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。 
十六、基金的会计与审计 
(一)基金的会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会
计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
 
(二)基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 





































5-71




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 
 
十七、基金的信息披露 
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》及其他有关规定。 
 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以
下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，





































5-72




















 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中
文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。 
 
（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1） 《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明
确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基
金投资者重大利益的事项的法律文件。 
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事
项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、
信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每
6个月结束之日起 45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募
说明书摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所
在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书
面说明。 
（3） 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人在基金份额发售的 3日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基
金合同》生效公告。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
4、基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基
金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书
面报告方式。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时
报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开； 
（2）终止《基金合同》 ； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）更换基金管理人、基金托管人； 
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7）基金募集期延长； 
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变
动超过百分之三十； 
（11）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14）重大关联交易事项； 
（15）基金收益分配事项； 
（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18）基金改聘会计师事务所； 
（19）变更基金销售机构； 
（20）更换基金登记机构； 
（21）本基金开始办理申购、赎回； 
（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23）本基金发生巨额赎回并延期支付； 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26）中国证监会规定的其他事项。 
 
 
8、澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证
监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核
准或者备案，并予以公告。 
10、中国证监会规定的其他信息。 
 
(六)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责
管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需
要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后





 
年。 
 
(七)信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售
机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，
以供公众查阅、复制。 
 
 
 
 
十八、风险揭示 
(一)投资于本基金的风险 
本基金的投资风险包括投资组合的风险、本基金的特定风险、管理风险、
合规性风险、操作风险以及其他风险。 
1、投资组合风险 
投资组合的风险主要包括市场风险、流动性风险和信用风险。 
(1)市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而产生波动，使基金财产面临潜在的风
险。影响证券市场价格波动的风险主要包括以下市场风险因素： 
1)政策风险 
因货币政策、财政政策和产业政策等国家宏观经济政策发生变化，导致证
券市场价格波动，影响基金投资收益的风险； 
2)经济周期风险 
经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况
的影响，也呈现周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，其收益水平
也会随之发生变化，从而产生风险。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
3)利率风险 
市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格变动，同时也将影响企
业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变
化的影响，从而产生风险。 
4)通货膨胀风险 
基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金
的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。 
5)上市公司经营风险 
上市公司的经营受多种因素影响。如果基金所投资的上市公司经营不善，
其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。
虽然本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种
风险。 
6)债券收益率曲线风险 
因债券收益率曲线非平行移动，导致单一的久期指标并不能充分反映这一
风险的存在。如果基金债券组合在期限配置上不当，将影响基金投资收益。 
7)再投资风险 
因市场利率下降，导致债券组合的利息收入再投资的收益率下降，将影响
基金投资收益。 
8)提前偿付风险 
基金投资资产支持证券品种时，证券化的信托财产中债务人提前还款会造
成信托财产的现金流量失衡，从而与设计的现金流量规划不同，影响基金投资
资产支持证券的收益。除受债务人自身的财务状况影响外，市场利率的变化，
其他融资成本的变化等因素都将影响债务人提前还款。由于影响因素多且不确
定，因此债务人提前还款的时间和数量都很难准确预计。 
(2)流动性风险 
因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流
动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金
应付基金赎回支付的要求所引致的风险。 
(3)信用风险 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降
低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证
券交割风险。 
2、本基金的特定风险 
本基金为股票型基金，基金股票投资比例保持在 60%以上，具有对股票市
场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险和个股风险。主题投资的风险
主要体现为主题相关行业的高集中度带来的风险，如果市场的波动结构发生变
化或根本性的转折，单主题基金会面临投资机会减少带来的困绕，而多主题基
金如果不能适时调整投资策略与市场结构变化相匹配， 投资绩效将会受到影响，
难以取得较好的表现。 
3、管理风险 
在基金管理运作过程中，由于基金管理人对宏观经济形势和证券市场判断
有误、获取的信息不完全等因素影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管
人的管理水平、管理手段和管理技术等都可能影响基金的收益水平。 
4、操作风险 
基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。 
5、合规性风险 
在基金管理运作过程中，基金管理人和基金托管人违反国家法律、法规的
规定，或者基金投资违反基金合同有关规定的风险。 
6、其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益
受损。 
 
(二)声明 
1、 本基金未经任何一级政府、 机构及部门担保。 投资人自愿投资于本基金，





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
须自行承担投资风险。 
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构代理销
售，但是，基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背
书，代销机构并不能保证其收益或本金安全。 
 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 
(一)基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准
生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。 
 
(二)本基金合同的终止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序：



（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 12个月。 
 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。 
 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。 
 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
 
二十、基金合同的内容摘要 
一、基金合同当事人权利及义务 
(一)基金份额持有人的权利和义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的
费用； 
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任； 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产； 
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；



（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
提供服务的外部机构；



（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资； 
（6）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7） 依法接受基金托管人的监督； 
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务； 
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
密，不向他人泄露； 
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持





































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有人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15年以上； 
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配； 
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人； 
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿； 
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任； 
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；



（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息
在基金募集期结束后 30日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 





































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(三)基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产； 
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证； 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如
果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否
采取了适当的措施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项； 
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配； 
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低赎回费率、变更收费方式； 





































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（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集； 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集； 
4、代表基金份额10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60日内召开； 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提
前 30日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰； 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权





































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益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30日，在指定媒体 
 
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点; 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召
开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 





































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（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） 。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2个工作日内连
续公布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） ； 
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录
相符； 
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金





































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合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持





































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表决权的 2/3以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。 
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基





































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金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会核准或者备案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。
如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。 
 
三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准
生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 





































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4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算



1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序：



（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 12个月。 
 
四、争议解决方式 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸
易仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁
费用由败诉方承担。 
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
五、基金合同的存放和投资者取得基金合同的方式 
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人在基金份额发售的 3日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 
 
二十一、基金托管协议内容摘要 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：银河基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号 15层 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568号 15层 
邮政编码：200122 
法定代表人：尤象都（代行） 
成立日期：2002年 6月 14日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]21号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.5亿元人民币 
存续期间：持续经营 
 经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 
（二）基金托管人 
名称：中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人：常振明 
成立时间：1987年4月7日 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
批准设立文号：国办函[1987]14号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币 467.873亿元 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行
卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售
汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
电话： （010）65556812 
传真： （010）65550832 
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督与核查 
基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具(但需符合中国证监会相关规定)。本基金还将投资法律法规允许
的其他证券投资品种和股指期货等金融衍生产品，并依法进行投资管理。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的
投资工具。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为： 
本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金等金融工具
占基金资产的比例为 5%-40%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%，权证的投资比例不超过基金资产净值的 3%，资产支持证
券的投资比例不超过基金资产净值的 20%。 
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。 
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：



1）本基金投资的股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金等金融工
具占基金资产的比例为 5%-40%； 
2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％； 
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10
％； 
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％； 
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％； 
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20
％； 
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出； 
13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%。 
15）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：



①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的 10%；



②本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押
式回购）等；








































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
有的股票总市值的 20%；



④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的
60%-95%；



⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；



⑥法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。 
16)本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净值
的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 3%。 
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准。若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，
本基金投资可不受上述规定限制。 
除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自《基金合同》
生效之日起开始。 
（3）法规允许的基金投资比例调整期限 
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10个交易日
内进行调整。 
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合《基金合同》的有关约定。 
（4）本基金可以按照国家的有关规定进行债券的正、逆回购。 
（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
发行的股票或债券； 
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动； 
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其
他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托
管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关
系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真实性、
完整性、全面性。基金管理人有责任确保名单的真实、完整、全面，并负责及
时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于
2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵
循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金财产损失的，由基金
管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关系方进行法律法规禁止基金从事的交易
时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，
若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中
国证监会报告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已
成交的违规交易， 基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，
同时向中国证监会报告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。 
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。 
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的
交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更
新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，
基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收
到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造
成基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担责任，发
生此种情形时，基金托管人有权报告中国证监会。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基
金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基
金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未
改正时造成基金资产损失的，由基金管理人承担相应责任，基金托管人不承担
责任，法律法规另有规定的除外。 
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中
国银行、中国建设银行中国农业银行、交通银行和中信银行等，基金管理人与
基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基
金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手
进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有
权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流
程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。在基金管理
人与核心交易对手，以约定适用的交易方式进行交易的情况下，由于交易对手
资信风险引起的损失，基金管理人不承担责任，但基金管理人有权要求相关责
任人进行赔偿，对于相关责任人未足额赔偿导致的相关损失由基金财产承担。 
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管
理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中
国工商银行、中国银行、中国建设银行中国农业银行、和交通银行和中信银行
等， ， 本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而
造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，
如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风
险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以
根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券
行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的
通知》等有关法律法规规定。 
（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
制制度。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供流动性风险处置预案。
上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情
况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到
上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并
应至少于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。 
（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险
控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关
书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金
管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，
否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
8、 基金托管人对基金投资中期票据的监督 
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、
法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动
性风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金托管人依据上述文件对基金
管理人投资中期票据的额度和比例进行监督。 
（2） 如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另
有规定的，从其约定。 
（3） 基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法
规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额
度、比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法
规和基金合同以及本协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人纠正。基
金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托
管协议要求向基金托管人及时发出回函，并及时改正。基金托管人有权随时对
所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管人未能切实履行
监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入
确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等进行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、
《基金合同》 、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式
向基金托管人发出回函，进行解释或举证。 
在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理
人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人应报告中国证监会。 基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反 《基
金合同》而致使投资者遭受的损失。 





































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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基
金合同》约定的，应当拒绝执行，立即书面通知基金管理人，并向中国证监会
报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、
行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即书面通知
基金管理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间
内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合
提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时书面通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基
金托管人提出书面警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金管理人对基金托管人的业务核查 
根据有关法律法规、 《基金合同》及本协议规定，基金管理人对基金托管人
履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金
财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基
金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》 、 《基金合同》 、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时
以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应在下一工作日
前及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期
限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人
通知的违规事项确认后未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银
行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金
资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内
答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
三、基金财产保管 
(一)基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完
整与独立。 
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此不承担
任何责任。 
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。 
 
(二)基金募集期间及募集资金的验资 
1、 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开





































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立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。 
2、 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定后，基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规
定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验
资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方
为有效。 
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜。 
 
(三)基金银行账户的开立和管理 
1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管
人保管和使用。 
2、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。 
 
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，
亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 
4、 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立





































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结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基
金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
 
(五)债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限
责任公司的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，
并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基
金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
 (六)其他账户的开立和管理 
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。 
 (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金
托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人
共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任。 
 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同
传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同
的保管期限为基金合同终止后 15年。 
 





































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四、基金资产净值计算与会计复核 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是按照
每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到
0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证
券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基
金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管
理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的
方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式
发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理
人，就与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法
达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法
律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。 
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与
本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经双方在平等
基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。 
 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证、股指期货及其他基金资产和负债。 
2、估值方法 
1）证券交易所上市的有价证券的估值 
a、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格； 
b、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价





































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及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
c、 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后
经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的
债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确
定公允价格； 
d、交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
a、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
b、 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
c、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值； 
3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值； 
4）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估
值技术确定公允价值； 
5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值； 
6）股票指数期货合约估值方法：股票指数期货合约以结算价格进行估值。 
7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值； 
8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
3、特殊情况的处理 
基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7）项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
 
（三）估值差错处理 
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确
认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资
者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人和
基金托管人按照基金管理费和基金托管费费率比例承担责任。 
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施 
后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投
资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计
算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责
赔偿。 
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力
原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基
金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的
措施消除由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，双
方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金
管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净
值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔
偿责任。 
 
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一
记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方
对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查
明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。 
 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制，应于每月终了后5个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说
明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体
上。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公
告；在会计年度半年终了后60日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束
后90日内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将
有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复
核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报
告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 3 个工作日内进行复核，并将复
核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供
基金托管人复核，基金托管人在收到后15个工作日内进行复核，并将复核结果
书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金
托管人复核，基金托管人在收到后20个工作日内复核，并将复核结果书面通知
基金管理人。 
基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基
金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。
核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加
盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基
金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章
确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
五、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括 《基
金合同》生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必
须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的注册登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人
名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15年。 





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6月 30日、每年 12月 31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘
备份，保存期限为 15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身过错原因无法妥善保管基金份额持有
人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
 
六、争议解决方式 
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友
好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对双方均有约
束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
七、托管协议的变更与终止 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托
管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更
报中国证监会核准后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止： 
（1） 《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资
产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管
理权； 





































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（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止情形之日起 30 个工作日
内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：



（1）出现《基金合同》终止情形后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书；



（6）将基金清算结果报告中国证监会备案并公布； 
（7）对基金财产进行分配。 
6、基金财产清算的期限为 12个月。 
7、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
8、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。 





































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二十二、对基金份额持有人的服务 
基金管理人树立并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有
人利益至上”的企业价值观，致力于为基金份额持有人提供完善的理财服务解
决方案和卓越的服务体验实践。基金管理人通过完善服务过程，为基金份额持
有人创造价值，为基金份额持有人提供专业和优质的理财服务体验。基金管理
人根据基金份额持有人需求、业务发展和技术变迁，不断完善服务内容，提升
服务品质。 
对于基金份额持有人的共性需求，基金管理人主要利用两个公共接触点：
公司网站和呼叫中心(Call Center)来提供公共服务；对于基金份额持有人的个
性化需求与隐性需求，基金管理人采用服务定制的方式以及通过专业的理财顾
问团队与基金份额持有人接触拜访、沟通和交流的机制，提供个性化服务。



基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，持续完善服务。
主要服务内容如下： 
(一)资料寄送 
1、对账单服务 
基金管理人根据基金份额持有人需求向发生交易的基金份额持有人以纸质
或电子文件形式定期寄送对账单。 
2、其他相关的信息资料。 
 
(二)基金收益分配申购基金份额 
基金管理人为基金份额持有人提供将现金收益转换基金份额申购的服务，
基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金
份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理
人将支付现金。 
 
(三)基金转换服务 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以
收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同





































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的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 
 
(四)呼叫中心及网站服务 
基金管理人为基金份额持有人预设基金查询密码，预设的基金账户查询的
缺省密码为基金持有人开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含
特殊字符或中文，该位字符以“0”替换)。为了维护基金份额持有人账户的安
全和隐私权不受侵犯，请基金份额持有人在其知晓基金账号后，及时拨打基金
管理人呼叫中心全国统一客服电话 400-820-0860 或登录基金管理人网站
www.galaxyasset.com 修改基金查询密码。基金份额持有人可以通过电话和网
站查询其账户及交易信息。 
基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余
额、交易等信息的查询；呼叫中心人工坐席提供 5*8 小时的人工服务，为基金
份额持有人提供业务咨询、账户信息查询、资料修改、投诉受理等服务。 
基金份额持有人通过基金管理人网站 www.galaxyasset.com 可以得到各种
网上在线服务。基金份额持有人通过基金管理人“鼠来宝”网上基金平台可以
进行自助开户、基金交易、账户查询、信息修改等。 
基金份额持有人可以通过基金管理人网站和呼叫中心全国统一客服电话进
行服务定制。 
 
(五)投诉和建议受理 
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫
中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供
的服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话
对该代销机构提供的服务进行投诉。 
二十三、其他应披露事项 
本报告期内本基金及本基金管理公司在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报》报纸上进行的信息披露如下： 
1.关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告





































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(2013.10.12) 
2.关于旗下基金持有的“省广股份”股票估值调整的公告(2013.10.12) 
3.关于旗下基金持有的“东华软件”股票估值调整的公告(2013.10.16) 
4.银河主题策略股票型证券投资基金2013年3季报（2013.10.25） 
5.银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书 （更新摘要） (2013.11.1) 
6.银河基金管理有限公司关于旗下部分基金新增深圳市新兰德证券投资
咨询有限公司为代销机构及申购费率优惠的公告(2013.11.5)。 
7.银河基金管理有限公司关于官方淘宝店旗下基金申购费率优惠的公告
(2013.11.7) 
8.银河基金管理有限公司关于开通银河主题策略股票型证券投资基金转
换业务的公告(2013.11.18) 
9.银河基金管理有限公司关于新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销
机构及申购费率优惠的公告(2013.12.7) 
10.银河基金管理有限公司关于旗下部分基金新增万银财富（北京）基金
销售有限公司为代销机构及申购费率优惠的公告(2013.12.12) 
11.银河基金管理有限公司关于旗下基金参加中国邮政储蓄银行有限责任
公司个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告(2014.1.2) 
12.银河主题策略股票型证券投资基金2013年度4季报（2014.1.21） 
13.银河基金管理有限公司关于董事长离职及总经理代行董事长职务的公
告(2014.1.21) 
14.银河基金管理有限公司关于部分基金在北京银行股份有限公司开通转
换业务的公告(2014.1.24) 
15.关于旗下基金所持有股票“银之杰”因长期停牌变更估值方法的提示
性公告(2014.2.21) 
16.银河基金管理有限公司关于参加中山证券有限责任公司开放式基金代
销费率优惠活动的公告（2014.2.26） 
17.关于旗下基金所持有股票“新华医疗”因长期停牌变更估值方法的提
示性公告（2014.3.3） 
18.银河基金管理有限公司关于旗下开放式基金新增南京银行股份有限公





































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 银河主题策略股票型证券投资基金招募说明书（更新） 
司为代销机构的公告（2014.03.12） 
19.关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告
（2014.03.14） 
20.银河主题策略股票型证券投资基金暂停大额申购（含转换转入及定期
定额投资）的公告（2014.3.21） 
二十四、招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人和代销机构的办公场所和营业场所。投资
人可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
印件。基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 
 
二十五、备查文件 
备查文件包括： 
(一)中国证监会核准银河主题策略股票型证券投资基金募集的文件 
(二)《银河主题策略股票型证券投资基金基金合同》 
(三)《银河主题策略股票型证券投资基金托管协议》 
(四)《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》 
(五)法律意见书 
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
(七)基金托管人业务资格批件和营业执照 
(八)中国证监会要求的其他文件 
 
以上备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所和营业场所。投
资人可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议
及基金的各种定期和临时公告。 
银河基金管理有限公司 


































































 二○一四年四月三十日 
 





































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