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鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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鹏 华环 保产 业股 票型 证券 投资 基金 关于 开
放 申购 、赎 回、 转换 和定 期定 额投 资业 务
的 公告
公告 送出日期： 2 0 1 4 年 4 月 2 9 日鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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1 公告基本信息
基 金名 称 鹏 华环 保产 业股 票型 证券 投资 基金
基 金简 称 鹏 华环 保产 业股 票
基 金主 代码 0 0 0 4 0 9
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 1 4 年 3 月 7 日
基 金管 理人 名称 鹏 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 名称 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
基 金注 册登 记机 构名 称 鹏 华基 金管 理有 限公 司
公 告依 据 《 鹏 华 环 保 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 《 鹏
华 环保 产业 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》
申 购起 始日 2 0 1 4 年 5 月 5 日
赎 回起 始日 2 0 1 4 年 5 月 5 日
转 换转 入起 始日 2 0 1 4 年 5 月 5 日
转 换转 出起 始日 2 0 1 4 年 5 月 5 日
定 期定 额投 资起 始日 2 0 1 4 年 5 月 5 日
2 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间
鹏 华环 保产 业股 票型 证券 投资 基金 （以 下简 称 “本 基金 ” ， 基金 代码 ： 0 0 0 4 0 9 ） 定于 2 0 1 4 年
5 月 5 日 起 本 基 金 的 每 个 开 放 日 （ 本 公 司 公 告 暂 停 相 关 业 务 的 除 外 ） 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 、 转 换
和 定期 定额 投资 业务 。
3 日常申购业务
3 .1 申购金额限制
本 基金 对单 个投 资人 不设 累计 持有 的基 金份 额上 限。 投资 人通 过代 销机 构申 购本 基金 ，单 笔
最 低申 购金 额为 1 , 0 0 0 元 。通 过基 金管 理人 直销 中心 申购 本基 金， 首次 最低 申购 金额 为 5 0 万 元 ，
追 加申 购单 笔最 低金 额为 1 万 元。 通过 基金 管理 人网 上交 易系 统申 购本 基金 ，单 笔最 低申 购金 额
为 1 , 0 0 0 元 。
基 金管 理人 可以 根据 市场 情况 ，在 法律 法规 允许 的情 况下 ，调 整上 述规 定申 购金 额的 数量 限
制 。基 金管 理人 必须 在调 整实 施前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒体 上公 告并 报中 国
证 监会 备案 。
3 .2 申购费率
申 购金 额（ M ） 申 购费 率 特 定申 购费 率
M < 1 0 0 万 元 1 . 5 0 % 0 . 6 %
1 0 0 万 元 ≤M < 5 0 0 万 元 1 . 0 0 % 0 . 3 %
5 0 0 万 元 ≤M 每 笔 1 0 0 0 元 每 笔 1 0 0 0 元鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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注 ： 1 、 本基 金的 申购 费用 应在 投资 人申 购基 金份 额时 收取 。投 资人 在一 天之 内如 果有 多笔 申购 ，
适 用费 率按 单笔 分别 计算 。
2 、 通 过基 金管 理人 的直 销柜 台申 购本 基金 基金 份额 的养 老金 客户 适用 特定 申购 费率 ， 其 他投
资 人申 购本 基金 基金 份额 的适 用一 般申 购费 率。
养 老金 客户 指基 本养 老基 金与 依法 成立 的养 老计 划筹 集的 资金 及其 投资 运营 收益 形成 的补 充
养 老基 金等 ，包 括全 国社 会保 障基 金、 可以 投资 基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单一 计划 以
及 集合 计划 。如 将来 出现 经养 老基 金监 管部 门认 可的 新的 养老 基金 类型 ，基 金管 理人 可在 招募 说
明 书更 新时 或发 布临 时公 告将 其纳 入养 老金 客户 范围 ，并 按规 定向 中国 证监 会备 案。 非养 老金 客
户 指除 养老 金客 户外 的其 他投 资人 。
4 日常赎回业务
4 .1 赎回份额限制
投 资人 赎回 本基 金份 额时 ， 可 申请 将其 持有 的部 分或 全部 基金 份额 赎回 ； 账 户最 低余 额为 3 0
份 基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导 致投 资人 在销 售机 构托 管的 单只 基金 份额 余额 不足 3 0 份 时， 该笔
赎 回业 务应 包括 账户 内全 部基 金份 额， 否则 ，剩 余部 分的 基金 份额 将被 强制 赎回 。
基 金管 理人 可以 根据 市场 情况 ，在 法律 法规 允许 的情 况下 ，调 整上 述规 定赎 回份 额的 数量 限
制 。基 金管 理人 必须 在调 整实 施前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒体 上公 告并 报中 国
证 监会 备案 。
4 .2 赎回费率
持 有期 限（ N ） 赎 回费 率
N < 7 天 1 . 5 0 %
7 天≤ N < 3 0 天 0 . 7 5 %
3 0 天 ≤N < 1 年 0 . 5 0 %
1 年 ≤N < 2 年 0 . 2 5 %
2 年 ≤ N 0
注 ：赎 回费 用由 赎回 基金 份额 的基 金份 额持 有人 承担 ，在 基金 份额 持有 人赎 回基 金份 额时 收
取 。 对 持续 持有 期少 于 3 0 日 的投 资人 收取 的赎 回费 全额 计入 基金 财产 ； 对 持续 持有 期少 于 3 个 月
的 投资 人收 取的 赎回 费总 额的 7 5 % 计 入基 金财 产； 对持 续持 有期 长于 3 个 月但 少于 6 个 月的 投资
人 收取 的赎 回费 总额 的 5 0 % 计 入基 金财 产； 对持 续持 有期 长于 6 个 月的 投资 人， 将不 低于 赎回 费
总 额的 2 5 % 计 入基 金财 产。 上述 未纳 入基 金财 产的 赎回 费用 于支 付登 记费 和其 他必 要的 手续 费。鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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5 日常转换业务
5 .1 转换费率
本 基金 的转 换按 照转 出基 金的 赎回 费用 加上 转出 与转 入基 金申 购费 用补 差的 标准 收取 费用 。
具 体转 换费 用组 成如 下：
1 、 赎回 费用
转 出基 金的 赎回 费率 按持 有年 限递 减， 具体 各基 金的 赎回 费率 请参 见各 基金 的招 募说 明书 或
相 关业 务公 告， 并可 在本 公司 网站 （ w w w . p h f u n d . c o m ） 查询 。基 金转 换费 用中 转出 基金 的赎 回费
总 额不 低于 2 5 % 归 入转 出基 金的 基金 财产 。
2 、 申购 费用 补差
（1 ） 当 转出 基金 申购 费低 于转 入基 金申 购费 时 ， 则 按差 额收 取申 购费 用补 差 ； 当 转出 基金 申
购 费高 于或 等于 转入 基金 申购 费时 ，不 收取 费用 补差 。
（2 ） 免申 购费 用的 基金 转 入本 基金 ，转 换申 购费 用补 差为 本基 金的 申购 费。
5 .2 其他与转换相关的事项
1 、 转换 业务 适用 基金 范围
本 基金 转换 业务 适用 于本 基金 与鹏 华行 业成 长证 券投 资基 金、 鹏华 精选 成长 股票 型证 券投 资
基 金、 鹏华 信用 增利 债券 型证 券投 资基 金（ 包括 A 类 份额 和 B 类 份额 ） 、 鹏华 上证 民营 企业 5 0 交
易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 、鹏 华消 费优 选股 票型 证券 投资 基金 、鹏 华丰 盛稳 固收 益
债 券型 证券 投资 基金 、鹏 华新 兴产 业股 票型 证券 投资 基金 、鹏 华深 证民 营交 易型 开放 式指 数证 券
投 资基 金联 接基 金、 鹏华 价值 精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏华 金刚 保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏
华 纯债 债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 产业 债债 券型 证券 投资 基金 、鹏 华双 债增 利债 券型 证券 投资 基
金 、鹏 华 国 业有 企业 债债 券型 证券 投资 基金 、鹏 华实 业债 纯债 券型 证券 投资 基金 和鹏 华双 债加 利
债 券型 证券 投资 基金 、鹏 华双 债保 利债 券型 证券 投资 基金 、鹏 华增 值宝 货币 市场 基金 、鹏 华品 牌
传 承灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 之间 的基 金转 换。 今 后本 基金 管理 人管 理的 其他 开放 式基 金，
若 开通 与本 基金 的转 换业 务， 本基 金管 理人 将另 行公 告。
2 、 基金 转换 份额 的计 算
基 金转 换计 算公 式如 下：
转 出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份 额 × 转 出净 值 × 转 出基 金赎 回手 续费 率
转 出金 额 = 转 出份 额 × 转 出基 金当 日基 金份 额净 值－ 转出 基金 赎回 手续 费
补 差费 （外 扣） ＝转 出金 额 ×转 入基 金的 申购 费率 / （1 ＋ 转入 基金 申购 费率 ）－ 转出 金额 ×
转 出基 金申 购费 率 / （1 ＋ 转出 基金 申购 费率 ）鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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转 换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续 费＋ 补差 费
转 入份 额＝ （转 出金 额－ 补差 费） / 转 入基 金当 日基 金份 额净 值
例 如： 某基 金份 额持 有人 （非 养老 金客 户） 持有 本基 金 1 0 , 0 0 0 份 基金 份额 满 1 年 未满 2 年
后 决定 转换 为鹏 华价 值精 选股 票型 证券 投资 基金 ， 本 基金 对应 前端 申购 费率 为 1 . 5 % ， 赎 回费 率 为
0 . 2 5 % ， 假 设转 换当 日转 出基 金份 额净 值是 1 . 0 8 元 ， 转 入基 金的 份额 净值 是 1 . 0 5 元， 并 且转 入基
金 对应 的前 端申 购费 率为 1 . 5 % ， 则可 得到 的转 换份 额为 ：
转 出基 金赎 回手 续费 ＝ 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 8 ×0 . 2 5 ％ ＝ 2 7 元
转 出金 额 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 8 －2 7 = 1 0 , 7 7 3 元
补 差费 （外 扣） ＝ 1 0 , 7 3 3 × 1 . 5 % / （1 + 1 . 5 % ） － 1 0 7 3 3 × 1 . 5 % / （1 + 1 . 5 % ）= 0 元
转 换费 用＝ 2 7 + 0 ＝ 2 7 元
转 入份 额＝ （ 1 0 , 7 7 3 － 0 ）/ 1 . 0 5 ＝ 1 0 , 2 6 0
即 ：某 基金 份额 持有 人（ 非养 老金 客户 ）持 有 1 0 , 0 0 0 份 本基 金满 1 年 未满 2 年 后决 定转 换
为 鹏华 价值 精选 股票 型证 券投 资基 金 ， 假 设转 换当 日转 出基 金份 额净 值是 1 . 0 8 元 ， 转 入基 金的 基
金 份额 净值 是 1 . 0 5 元 ，则 可 得到 的转 换份 额为 1 0 , 2 6 0 份 。
3 、 转换 业务 规则
（1 ） 基 金转 换只 能在 同一 销售 机构 进行 ， 且 办理 基金 转换 业务 的代 理销 售机 构须 同时 具备 拟
转 出基 金及 拟转 入基 金的 合法 授权 代理 资格 ，并 开通 了相 应的 基金 转换 业务 。
（2 ） 注册 登记 机构 以收 到有 效转 换申 请的 当天 作为 转换 申请 日（ T 日 ） 。 投资 人转 换基 金成
功 的 ， 注 册登 记机 构在 T + 1 日 为投 资人 办理 权益 转换 的注 册登 记手 续 ， 投 资人 通常 可自 T + 2 日 （含
该 日） 后向 业务 办理 网点 查询 转换 业务 的确 认情 况， 并有 权转 换或 赎回 该部 分基 金份 额。
（3 ） 基 金转 换后 ， 转 入的 基金 份额 的持 有期 将自 转入 的 基 金份 额被 确认 之日 起重 新开 始计 算 。
（4 ） 本 公司 基金 单笔 转换 申请 的最 低份 额为 2 0 0 份 ， 基 金份 额持 有人 可将 其全 部或 部分 基金
份 额转 换。 单笔 转换 申请 不受 转入 基金 最低 申购 金额 的限 制。
（5 ） 单个 基金 账户 最低 余额 为 3 0 份 基金 份额 ，若 某笔 转换 将导 致投 资人 在销 售机 构托 管的
单 只基 金份 额余 额不 足 3 0 份 时 ， 该 笔转 换业 务应 包括 账户 内全 部基 金份 额 ， 否 则 ， 剩 余部 分的 基
金 份额 将被 强制 赎回 。
（6 ） 基 金转 换以 申请 当日 基金 份额 净值 为基 础计 算 。 投 资人 采用 “份 额转 换 ” 的 原则 提交 申
请 。转 出基 金份 额必 须是 可用 份额 ，并 遵循 赎回 处理 的原 则。
6 定期定额投资业务
“定 期定 额投 资业 务 ” 是 基金 申购 业务 的一 种方 式。 投资 者可 以通 过代 销机 构提 交申 请， 约鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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定 每期 扣款 时间 、扣 款金 额及 扣款 方式 ，由 代销 机构 于约 定扣 款日 在投 资者 指定 资金 账户 内自 动
完 成扣 款及 基金 申购 业务 。
本 基金 定期 定额 投资 业务 的申 购费 率及 计算 公式 等同 于一 般申 购业 务。 对于 满足 不同 条件 的
定 期定 额投 资业 务申 请 , 如 定期 定额 申购 期限 适逢 基金 费率 优惠 期 , 或 通过 电子 交易 平台 等特 殊渠
道 递交 的定 期定 额投 资业 务申 请 , 或 基金 管理 人认 为适 合的 其他 条件 ， 基 金管 理人 可对 该部 分投 资
者 适用 不同 的申 购费 率， 并及 时公 告。 投资 者办 理该 业务 具体 费率 以销 售机 构 当 时有 效的 业务 规
定 或相 关公 告为 准。
（1 ） 扣款 日期 和扣 款金 额
投 资者 办理 定期 定额 投资 业务 前， 须指 定本 人的 一个 人民 币结 算账 户作 为扣 款账 户， 并经 办
理 本业 务的 代销 机构 认可 。投 资者 须遵 循各 销售 机构 有关 扣款 日期 的规 定， 并与 销售 机构 约定 每
月 固定 扣款 金额 。 本 基金 定期 定额 投资 每期 最低 扣款 金额 为人 民币 1 0 0 元 （ 含 1 0 0 元） ， 各 代销 机
构 可根 据需 要设 置等 于或 高于 1 0 0 元 的最 低扣 款金 额 ， 具 体最 低扣 款金 额以 代销 机构 的规 定为 准 。
（2 ） 交易 确认
本 业务 的申 购需 遵循 “ 未 知价 ”和 “ 金 额申 购 ”的 原则 ，申 购价 格以 基金 申购 申请 日的 基金
份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 。 基 金 申 购 申 请 日 （ T 日 ） 为 本 业 务 每 月 实 际 扣 款 日 （ 如 遇 非 基 金 开 放
日 则顺 延至 基金 下一 开放 日 ） ， 基金 份额 将在 T ＋ 1 工 作日 确认 成功 后直 接计 入投 资人 的基 金账 户
内 。基 金份 额确 认查 询起 始日 为 T ＋ 2 工 作日 。投 资人 办理 基金 定期 定额 投资 业务 申购 基金 后 ， 本
基 金已 开放 赎回 业务 的 ， 投 资者 可从 T ＋2 工 作日 起办 理基 金的 赎回 。 赎 回费 率按 照相 关基 金合 同
约 定的 一般 赎回 业务 的赎 回费 率执 行。
（3 ） 变更 和终 止
投 资者 办理 “ 定 期定 额投 资业 务 ” 的 变更 和终 止， 须携 带本 人有 效身 份证 件及 相关 凭证 到原
办 理该 业务 网点 申请 办理 ，办 理程 序遵 循各 销售 机构 的规 定。
7 基金销售机构
7 .1 直销机构
鹏 华基 金管 理有 限公 司直 销中 心， 包括 本公 司设 在深 圳、 北京 、上 海、 武汉 、广 州的 直销 中
心 。
办 公地 址： 深圳 市福 田区 福华 三路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 4 3 层
网 址： w w w . p h f u n d . c o m
全 国统 一客 服务 电话 ： 4 0 0 - 6 7 8 8 - 9 9 9 -鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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7 . 2 代销机构
1 、 销售 机构 ：
（1 ） 银行 销售 机 构 ： 建设 银行 、招 商银 行。
（2 ） 证 券公 司销 售 机 构 ： 国 信证 券 、 长 城证 券 、 华 西证 券 、 光 大证 券 、 信 达证 券 、 安 信证 券 、
申 银万 国、 中投 证券 、广 州证 券、 中信 建投 证券 、海 通证 券、 长江 证券 、方 正证 券。
（3 ） 第三 方销 售机 构： 众禄 投顾 、诺 亚正 行、 数米 基金 、天 相投 顾、 长量 基金 、好 买基 金 、
展 恒基 金 、 同 花顺 、 上 海天 天基 金 、 金 观诚 财富 、 和 讯信 息 、 深 圳新 兰德 、 宜 信普 泽 、 泛 华普 益 、
中 期时 代、 万银 财富 、深 圳腾 元、 北京 增财 。
2 、 基金 管理 人可 以根 据相 关法 律法 规要 求， 调整 本基 金的 业务 办理 机构 ，并 及时 公告 。
3 、 本 基金 各销 售机 构可 能因 业务 安排 、 系 统设 置等 原因 ， 在 办理 本基 金申 购 、 赎 回 、 转 换和
定 期定 额业 务时 ，相 关业 务规 则、 办理 时间 和要 求的 资料 、信 息等 有所 区别 ，投 资者 在办 理本 公
告 项下 相关 业务 时， 除应 遵循 本公 告内 容外 ，还 应按 照各 销售 机构 的要 求执 行。
4 、 部 分销 售机 构针 对以 特定 交易 方式 （如 网上 交易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基金 申购 或定 期定
额 申购 的投 资人 以费 率优 惠， 具体 费率 优惠 方式 以代 销机 构的 规定 为准 。
5 、 以 上各 销售 机构 的地 址 、 联 系方 式 、 工 作日 办理 业务 的具 体时 间和 其它 有关 信息 、 规 定等
事 项， 请参 见本 基金 的份 额发 售公 告、 相关 业 务公 告及 各销 售机 构的 有关 规定 ，也 可致 电各 销售
机 构客 户服 务电 话咨 询。
8 基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排
在 开始 办理 基金 份额 申购 或者 赎回 后， 本基 金在 每个 开放 日的 次日 ，通 过网 站、 基金 份额 发
售 网点 以及 其他 媒介 ，披 露开 放日 的基 金份 额净 值和 基金 份额 累计 净值 。
9 其他需要提示的事项
本 公告 仅对 本基 金开 放申 购、 赎回 、转 换和 定期 定额 投资 业务 的有 关事 项予 以说 明。 投资 人
欲 了解 本基 金相 关业 务规 则的 详细 情况 ， 请 阅读 2 0 1 4 年 2 月 7 日 刊登 在 《 证 券时 报 》 上 的 《 鹏 华
环 保产 业股 票型 证券 投资 基金 招募 说明 书 》 ， 或登 陆本 基金 管理 人网 站（ w w w . p h f u n d . c o m ） 查询 ，
并 以此 为准 。
风 险提 示： 本基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用 基金 资产 ，但 不保 证
基 金一 定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。投 资人 定期 定额 投资 是引 导投 资人 进行 长期 投资 、平 均投 资
成 本的 一种 简单 易行 的投 资方 式。 但是 定期 定额 投资 并不 能规 避基 金投 资所 固有 的风 险， 不能 保
证 投资 人获 得收 益， 也不 是替 代储 蓄的 等效 理财 方式 。请 投资 人投 资本 基金 前认 真阅 读本 基金 的鹏华环保产业股票型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告
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基 金合 同和 招募 说明 书， 并根 据自 身风 险承 受能 力选 择适 合自 己的 基金 产品 。敬 请投 资人 注意 投
资 风险 。
鹏华基金管理有限公司
2014 年 4 月 29 日