易方达 创业板 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一四年四月
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
重要提示
本基金 根据 2011 年 5 月 19 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达 创 业板交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金 及其 联接 基金 募集 的批 复》 （证 监许可 【2011 】740 号） 和2011
年7 月 25 日 《关 于 易 方达 创业板 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 及 其联 接基 金 募集 时间 安
排的确认 函 》 （基 金部 函[2011]545 号 ） 的核 准， 进 行募集 。 本 基金 的基 金合 同 于 2011 年 9
月20 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准确 、完整 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉 的原 则 管理 和运 用基 金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 《 招募 说明 书》 经中 国证 监 会核 准， 但中 国证 监会 对 本基 金募 集的 核准 ，并 不 表明
其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资有风 险，
投 资者 在投 资本 基金 前，请 认真 阅读 本招 募说 明书， 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特 征
和 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 对认 购（ 或申购 ）基 金的 意
愿 、时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 ，获 得基金 投资 收益 ，亦 承 担 基金投 资中 出现 的
各 类风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风 险包 括： 标的指 数回 报与 股票 市场 平均回 报偏 离的 风
险 、标 的指 数波 动的 风险、 基金 投资 组合 回报 与标的 指数 回报 偏离 的风 险、创 业板 市场 的
特 殊风 险、 标的 指数 变更的 风险 、基 金份 额二 级市场 交易 价格 折溢 价的 风险、 基金 退市 风
险、投 资者 申购/赎 回失 败 的风险 、基 金份 额赎 回对 价的变 现风 险、 参考 IOPV 决策 和 IOPV
计 算错 误的 风险 、第 三方机 构服 务的 风险 、管 理风险 与操 作风 险、 技术 风险、 不可 抗力 等
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
等 。基 金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的“ 买者 自负” 原则 ，在 投资 者 作 出投资 决策 后， 基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由 投 资者 自 行负 责。
本 基 金的 主要 投资 标的 是创 业 板指 数成 份股 和备 选成 份 股， 面临 创业 板市 场的 特 殊风
险 ，包 括但 不限 于： 规则差 异风 险、 上市 公司 退市风 险、 上市 公司 经营 风险、 股价 大幅 波
动风险 、技 术失 败风 险 等 ，请投 资者 特别 注意 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书 已 经本 基金 托管人 复核 。 除非 另有 说明 ， 本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014
年 3 月 20 日 ， 有关 财务 数据截 止日 为 2013 年 12 月 31 日， 净值 表现 截止 日 为 2013 年 12
月31 日 。 （ 本报 告中 财务 数据未 经审 计）
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一 、基金 管理人
（一） 基 金管理人 基本情 况
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中路3号4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路30 号广 州银行 大厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万 元人 民币
2、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主要人员情况
1、 董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 董事 兼总 裁、 副董 事长兼 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事长 。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经
理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公 司督 察员 兼监 察部 总经理 、总 裁助 理兼 市场 部总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
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易方达 基金 管理 有限 公司 董事、 总裁 ，易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事长。
秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理， 广发 控股 （香港 ）有 限公 司
董事， 广东 金融 高新 区股 权交易 中心 有限 公司 董事 长。
邓 斌 先生 ，经 济学 硕士 ，董 事 。曾 任广 东粤 财信 托投 资 公司 计划 资金 部副 经理 、 广东
粤 财信 托投 资有 限公 司信托 管理 一部 总经 理、 广东粤 财信 托有 限公 司副 总经理 、广 东粤 财
投 资控 股有 限公 司总 经理助 理。 现任 广东 粤财 投资控 股有 限公 司副 总经 理，广 东粤 财信 托
有限公 司总 经理 。
杨 力 先生 ，高 级 管理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ），董 事 。曾 任美 的 集团 空调事 业 部技
术 主管 、企 划经 理， 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ，美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经
理 ，佛 山顺 德创 佳电 器有限 公司 董事 、副 总经 理，长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ，广 东
盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董
事，开 源证 券有 限责 任公 司副董 事长 ，盈 峰资 本管 理有限 公司 总经 理。
谢亮先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任53011 、53061 部队财 务
部 门助 理员 ，广 州军 区生产 管理 部财 务部 门助 理员、 处长 ，广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司
总 经理 助理 兼计 划财 务部部 长。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 副总 经理， 中国 电信 股
份有限 公司 董事 ，深 圳中 金岭南 股份 有限 公司 董事 。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关 市委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 兼教 授及博 士生 导师 。
现任北 京大 学经 济学 院教 授、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ， 法学 博士 ， 独立董 事 。 曾 任广 东经 济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任，
广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ，广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助
理兼市 场拓 展部 总经 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管 理 有限 公司 监事 会主 席。
李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 。现 任广州 金融 控股 集团 有限 公司副 董事 长、 总经 理， 广州市 广永 国有 资
产经营 有限 公司 董事 长 ， 万联证 券有 限责 任公 司董 事长 ， 广 州银 行副 董事 长, 广州股 权交 易
中 心有 限公 司董 事长, 立 根融 资租 赁有 限公 司董 事长,广 州立 根小 额再 贷款 股份有 限公 司董
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事长。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理、市 场部 总经 理
兼互联 网金 融部 总 经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司互 联网 金融 部总 经理 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常务 副总 裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理 ，广 东证 券公 司发 行上市 部经 理、 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理， 易方 达基 金
管 理有 限公 司董 事兼 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ，易方 达资 产管 理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安财 投 资有
限 公司 财务 部经 理， 粤信(香港) 投 资有限 公司 业务 部副 经理 ，广 东粤 财信 托投资 公司 基金
部 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务 副 总经 理、 研究 部总 经理兼 任基 金投 资
部总经 理 、 总 裁助 理兼 任 基金投 资部 总经 理 、 总 裁 助理兼 专户 投资 总监 、 专 户首席 投资 官、
基 金科 翔基 金经 理、 易方达 策略 成长 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达策 略成长 二号 混合 型
证 券投 资基 金基 金经 理、投 资经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 副总 裁，易 方达 资产 管
理有限 公司 董事 长。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
司 市场 拓展 部主 管、 基金科 瑞基 金经 理、 市场 部华东 区大 区销 售经 理、 市场部 总 经 理助 理
兼 华东 区大 区销 售经 理及南 京分 公司 总经 理、 上海分 公司 总经 理兼 南京 分公司 及成 都分 公
司 总经 理、 总裁 助理 兼上海 分公 司和 南京 分公 司以及 成都 分公 司的 总经 理、市 场总 监兼 上
海分公 司和 南京 分公 司以 及成都 分公 司的 总经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 。
马 骏 先生 ，高 级 管理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ），副 总 裁。 曾任 君 安证 券有限 公 司营
业 部职 员， 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理， 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ，易 方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 总裁 助理兼 固定 收益 投资 总监 、固定 收益 首席 投
资官 、 基 金科 讯基 金经 理 、 易 方达50 指 数证 券投 资 基金基 金经 理 、 易 方达 深 证 100 交易 型
开 放式 指数 基金 基金 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁、 现金 管理部 总经 理， 易
方达资 产管 理 （香 港） 有 限公司 董事 、 人民 币合 格 境外投 资者 （RQFII ） 业 务 负责人 、 证券
交易负 责人 员（RO） 、就 证券提 供意 见负 责人 员（RO ）、 提供 资产 管理 负责 人 员（RO ）。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 督察长 兼监 察部 总经 理。 现任易 方达 基金 管
理有限 公司 督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品执 行官 。 曾任中 国工 商银 行深 圳分 行国际 业
务 部科 员， 深圳 证券 登记结 算公 司办 公室 经理 、国际 部经 理， 深圳 证券 交易所 北京 中心 助
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理 主任 、上 市部 副总 监、基 金债 券部 副总 监、 基金管 理部 总监 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司首 席产 品执 行官 ，易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
2、基 金经 理
王 建 军先 生， 经济 学博 士。 曾 任汇 添富 基金 管理 有限 公 司数 量分 析师 ，易 方达 基 金管
理有限 公司 量化 研究 员 、 基金经 理助 理 。 现 任易 方 达基金 管理 有限 公司 易方 达深证100 交易
型 开 放式 指数 基金 基金 经理 （自2010年9月27日起 任职 ） 、易 方达 深证100 交易型 开 放式 指
数 证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （自2010 年9月27 日起任职 ） 、 易方 达创 业 板交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 基金 经理 （自2011 年9月20日起 任职 ） 、 易方 达创 业板 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （自2011 年9月20 日起任职 ） 、 易方 达中 小 板指数 分级 证
券投资 基金 基金 经理 （自2012 年9 月20 日起 任职 ） 。
3、 指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、费 鹏先 生。
林 飞 先生 ，经 济学 博士 。曾 任 融通 基金 管理 有限 公司 研 究员 、基 金经 理助 理， 易 方达
基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 、指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 指数 与量化 投资 部副 总
经理、 易方 达沪 深 300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 指数 与
量化投 资部 总经 理 、 易 方 达深 证100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经 理 、 易 方 达 50 指数 证券
投资基 金基 金经 理、 易方 达深证 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 、
易方达 沪深 300 交 易型 开 放式指 数发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 医 药卫
生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金基 金经 理 ， 兼易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公司 基金 经
理、就 证券 提供 意见 负责 人员（RO） 、提 供资 产管 理 负责人 员（RO）。
罗山先 生 ， 天 体物 理学 博 士。 曾任 巴克 莱银 行纽 约 分行衍 生品 交易 部董 事 、 新加坡分
行 信用 产品 交易 部董 事，苏 格兰 皇家 银行 香港 分行权 益及 信用 产品 部总 经理， 加拿 大皇 家
银 行香 港分 行结 构化 产品部 总经 理， 诚信 资本 合伙人 ，五 矿证 券公 司副 总裁， 安信 证券 资
产 管理 部副 总经 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 指数及 量化 投资 部资 深投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部副 总经 理、 易方达 基金 管理 有限 公司 易方达 沪深300
量化增 强证 券投 资基 金基 金经理 。
费 鹏 先生 ， 机械 工程 学 博士 。 曾任 道 富环 球资 产 管理 公 司(SSgA) 研 究员 、投资 经 理、
北 美主 动型 量化 股票 基金研 究部 主管 ，易 方达 基金管 理有 限公 司海 外投 资经理 ，现 任易 方
达 基金 管理 有限 公司 易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型证 券投 资基 金基金 经理 ，兼 任
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易方达 资产 管理 （ 香港 ） 有限公 司基 金经 理 、 就 证 券提供 意见 负责 人员 （RO） 、 提 供资 产管
理负责 人员 （RO ）。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基金 托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
三 、相关 服务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联 大厦35 层、28 层 A02 单元
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
联系电 话：022-28451709
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(4) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(5) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
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联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(6) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(7) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(8) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
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开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(9) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(10) 海通 证券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(11) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
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传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(12) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江 苏省 南 京 市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深圳 深南 大 道4011 号 港中旅 大
厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(13) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(14) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
(15) 山西 证券
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注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(16) 申银 万国 证券
注册地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场45 层
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388214
网址：www.sywg.com
(17) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
宋明
联系电 话：010-66568430
010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(18) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
11
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(19) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(20) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(21) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
12
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(22) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
联系电 话：0571-85776114
客户服 务电 话：95548
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
(23) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（二） 登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
13
法定代 表人 ：周明
联系人 ：严 峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（三） 律师事务所和经办 律师
律师事 务所 ：上 海源 泰律 师事务 所
地址： 上海 市 浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 层
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 梁丽 金、 刘佳
联系人 ：廖 海
（四） 会计师事务所和经 办注册会计师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首 席合 伙人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
传 真电 话： （021 ）23238800
联系人 ： 沈 兆杰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
四、基金 的名称
本基金 名称 ：易 方达 创业 板交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
14
五、基金 的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基金 的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基金 的 投资 方向
本 基 金以 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 为主 要投 资对 象 。此 外， 为更 好地 实现 投 资目
标 ，本 基金 可少 量投 资于 新股(一 级市场 初次 发行 或增发)、 债券、 权证 、股 指期 货以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。
本 基 金根 据相 关法 律法 规或 中 国证 监会 要求 履行 相关 手 续后 ，还 可以 投资 于法 律 法规
或中国 证监 会未 来允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
本基金 投资 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的95% ， 因法律 法
规的规 定而 受限 制的 情形 除外。
八、基金 的投资 策略
本 基 金采 取完 全复 制法 进行 投 资， 即按 照创 业板 指数 的 成份 股组 成及 权重 构建 股 票投
资 组合 。但 是当 指数 编制方 法变 更、 成份 股发 生变更 、成 份股 权重 由于 自由流 通量 调整 而
发 生变 化、 成份 股派 发现金 股息 、配 股及 增发 、股票 长期 停牌 、市 场流 动性不 足等 情况 发
生 时， 基金 管理 人将 对投资 组合 进行 优化 ，尽 量降低 跟踪 误差 。本 基金 力争将 日均 跟踪 偏
离度控 制 在0.2%以内, 年 化跟踪 误差 控制 在 2% 以内。
本基金 可以 参与 股指 期货 交易， 但必 须 根 据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的 。
九、基金 的 业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数， 即创 业板 指数 。
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
15
十、基金 的 风险 收益特征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券 基金 与货 币 市场基 金。
本 基金 为指 数型 基金 ，采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 相似 的风 险
收益特 征。
十一 、基金 的 投 资组合报 告( 未经 审计)
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ， 已 于 2014 年 4 月
28 日 复核 了本 报告 的内 容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2013 年 10 月1 日至 2013 年 12 月 31 日 。
1 .报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,087,723,026.54 97.48
其中： 股票 1,087,723,026.54 97.48
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 28,000,587.92 2.51
6 其他各 项资 产 80,733.82 0.01
7 合计 1,115,804,348.28 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的 合计 项不 含可 退替 代款估 值
增值。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
16
B 采矿业 14,887,021.45 1.35
C 制造业 543,573,251.36 49.26
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业
- -
E 建筑业 25,204,841.39 2.28
F 批发和 零售 业 5,201,284.56 0.47
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业
229,714,825.77 20.82
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 39,653,611.40 3.59
M
科学研 究和 技术 服务
业
21,029,989.66 1.91
N
水利、 环境 和公 共设
施管理 业
73,378,766.52 6.65
O
居民服 务、 修理 和其
他服务 业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 19,858,844.45 1.80
R 文化、 体育 和娱 乐业 115,220,589.98 10.44
S 综合 - -
合计 1,087,723,026.54 98.56
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 300027 华谊兄 弟 2,251,204 62,628,495.28 5.68
2 300070 碧水源 1,286,194 52,721,092.06 4.78
3 300104 乐视网 896,405 36,573,324.00 3.31
4 300058 蓝色光 标 701,763 36,351,323.40 3.29
5 300024 机器人 611,812 29,795,244.40 2.70
6 300124 汇川技 术 457,725 26,772,335.25 2.43
7 300146 汤臣倍 健 327,575 23,876,941.75 2.16
8 300017 网宿科 技 274,266 23,230,330.20 2.11
9 300133 华策影 视 709,409 22,630,147.10 2.05
10 300315 掌趣科 技 752,859 21,591,996.12 1.96
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基 金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基金投资 的前十名 证 券的发行主体本期没 有 出现被监管部门立案调 查 ，或在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 70,927.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,805.90
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 80,733.82
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
18
十二、基 金的业 绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2011 年9 月 20 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2013 年 12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2011 年12 月
31 日
-16.20% 1.30% -14.65% 2.01% -1.55% -0.71%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12
月31 日
-2.12% 1.74% -2.14% 1.75% 0.02% -0.01%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12
月31 日
78.51% 1.97% 82.73% 1.99% -4.22% -0.02%
基 金 合 同 生 效
至2013 年12 月
31 日
46.42% 1.80% 52.62% 1.89% -6.20% -0.09%
十 三 、费 用 概览
（一） 与基金运作相关的 费用
1、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
19
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的指 数使 用费 ；
（10） 基金 上市 费及 年费 ；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基金费用计提方法、 计 提标准和支付方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基 金财产 中一
次性支 付给 基金 管理 人 。 若遇法 定节 假日 、 公休 日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付 等,支 付日
期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月 首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一
次性支 取 。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 或不 可抗 力致 使无法 按时 支付 等, 支付 日 期 顺延 。
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
20
（3） 基金 的指 数使 用费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与深 圳证 券信 息有 限公 司 签署 的指 数使 用许 可协 议 的约
定向深 圳证 券信 息有 限公 司支付 指数 使用 费。 指数 使用许 可费 自基 金合 同生 效之日 起计 收，
计算方 法如 下：
H1=E1 ×0.03% ÷ 当年 天数
H1 为ETF 每日 应付 的指 数 使用许 可费
E1 为 前一 日创 业板 ETF 基 金资产 净值
ETF 基 金合 同生 效之 日所 在季度 的指 数使 用费， 按 实际计 提金 额收 取， 不 设 下限。 自 基
金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 个季 度起 ，指 数使 用许可 费的 收取 下限 为每 季度 6 万元 ，
即不足 人民 币6 万元 则按 照 6 万 元收 取。
指数使 用 许可 费每 日计 算， 逐 日累 计， 按季 支付 。指 数 使用 费的 支付 由基 金管 理 人向
基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于 次季 初 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次
性支付 给深 圳证 券信 息有 限公司 。
上述 “1 、 基 金费 用 的 种类 ” 中 其他 各 项 费用 ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入基金 费用 ，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3 ） 《基 金合 同》 生效 前的 相 关费 用， 包括 但不 限于 验 资费 、会 计师 和律 师费 、 信息
披露费 用等 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费用 调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 和 基金
托管费 率等 相关 费率 。
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
21
调 高 基金 管理 费率 和基 金托 管 费率 ，须 召开 基金 份额 持 有人 大会 审议 ；调 低基 金 管理
费率和 基金 托管 费率 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 指 定媒
体上公 告。
（二） 与基金销售有 关的 费用
1、申购、赎回费用
投 资 者在 申购 或赎 回基 金份 额 时 ， 需按 照本 招募 说明 书 第十 章第(六) 条的 规定 ， 交纳
一定的 申购 、赎 回佣 金。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本 基 金申 购、 赎回 佣金 由代 办 证券 公司 在投 资者 申购 、 赎回 确认 时收 取 ， 用于 市 场推
广费用 、销 售服 务费 用、 证券交 易所 和登 记结 算机 构收取 的相 关费 用等 。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理
办法 》 等 有关 法律 法规及《 易 方达 创 业 板交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金合同 》 ， 结合
本基金 管理 人对 本基 金实 施的投 资管 理活 动， 对 2013 年 11 月 2 日 刊登 的本 基金 更 新的 招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了 基 金申 购、 赎回代 办证 券公 司 的 信息 ， 以及
登记结 算机 构 和 会计 师事 务所的 信息 。
4. 在“九 、基 金份 额的 交易 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
5. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了“ 申购、 赎回 清单 的格 式”。
6. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基 金 2013 年第 4 季度 投 资组 合报 告 的内
容。
易方达 创业板 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
22
7. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“二 十 四 、其 他应 披露 事项” 部分 ， 根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2014 年 4 月30 日
