景顺长城鼎 益股票型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书摘要
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景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF）
2014 年第 1 号更新招 募 说明书 摘要
重 要提 示
（一） 景顺 长城 鼎益 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） （以下 简称 “本 基金” ） 由基金 管理 人依
照 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》 （以 下简 称 《基金 法》 ） 、 《证 券投 资基金 运作 管理
办法 》 （以 下简 称 《 运作 办 法》 ） 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 （ 以下 简称 《 销售办 法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法 》 （ 以下 简称 《 信息披 露办 法 》 ） 、 《深 圳证券 交易 所 上
市开放 式基 金业 务规 则》 、 《景 顺长 城鼎 益股 票型 证券投 资基 金 （LOF ） 基金合同 》 （ 以下
简称“ 基金 合同 ”或 “本 基金合 同” ）及 其他 有关 规定募 集， 并经 中国 证监 会 2005 年 1 月
12 日 证监 基金 字【2005 】7 号文 核准 募集 。基 金合 同于 2005 年 3 月 16 日正 式生效 。
（二 ） 基 金管 理人 保证 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完整 。 本 摘要 根据 基 金合同 和基 金招
募说明 书编 写 ， 并 经中 国 证监会 核准 ， 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
（三） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。
（四） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（五 ） 基 金合 同是 约 定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取
得基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即
表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ，并 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
（六 ） 基 金管 理人 依照 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ， 但不 保
证投资 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
（七 ） 本 招募 说明 书 中 基 金投资 组合 报告 和基 金业 绩中的 数据 已经 本基 金托 管人复 核 。 本招
募说明 书所 载 内 容截 止日 为 2014 年 3 月 16 日 ，有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日 为 2013 年
12 月 31 日 。本 招募 说明 书 所载 财务 数据 未经 审计 。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
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一、 基金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字[2003]76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话 ： （0755 ）82370388
客户服 务电 话：4008888606
传
真 ： （0755 ）22381339
联系人 ： 杨 皞阳
（二） 基金 管理 人基 本情 况
本基金管 理人景顺 长城基 金管理有 限公司（ 以下简 称“公司 ”或“本 公司” ） 是经中 国
证监会 证监 基金 字[2003]76 号文 批准 设立 的证 券投 资基金 管理 公司 ， 由长 城证 券有限 责任 公
司、 景顺 资产 管理 有限 公 司、 开滦( 集团) 有限 责任 公 司、 大连 实德 集团 有限 公 司共同 发起 设
立，并于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ，注 册资 本 1.3 亿元 人民 币， 目前 ，各家 出资 比 例
分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 置如 下部 门： 股票 投资部 、固 定收 益部 、国 际投资 部、 量化 及 ETF 投资部、 专
户投资 部、 研究 部、 渠 道 销售部 、 机 构客 户部、ETF 销售部、 市场服 务部 、 产 品开发 部、 交
易管理 部 、 基 金事 务部 、 信息技 术部 、 人力 资源 部 、 财 务行 政部 、 法 律监 察 稽核部 、 总经 理
办公室 。各 部门 的职 责如 下：
1、股票投 资部 ：负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 股票选 择 和组合 的
投资管 理。
2、固定收 益部 ：负责 根据 投资决策 委员会 制定的 投 资原则进 行国内 债券选 择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3、 国 际投资 部： 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国际业 务 相关的 投资 管理 、 国 际合 作和培 训
等业务 。
4、 量化 及 ETF 投资部： 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则 ， 以 严谨 的 量化投 资
流程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。
5、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
8、机构客 户部 ：负责 开发 机构客户 ，并使 其认识 并 了解我公 司在企 业年金 、 社保等 方
面所提 供的 基金 产品 及服 务。
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9、ETF 销售部： 负责 公 司 ETF 类产品的 销售 及服 务。
10、 市 场服 务部： 负责 公 司市场 营销 策略 、 计 划制 定及推 广， 电子 商务 和客 户服务 管理
等工作 。
11 、 产品 开发 部： 负责 基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
12、基 金事 务部 ：负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。
13、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
14、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。
15、人 力资 源部 ：负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ，包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效 管 理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
16、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
17、 法 律监 察稽 核部： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
18、 总 经理 办公 室： 主 要 受总经 理委 托， 协调 各部 门的工 作， 并负 责公 司日 常办公 秩序
监督、 工作 项目 管理 跟进 等，并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。
公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内部 稽 核制度 、 财务 管理 制度 、 人事管 理制
度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。
（三） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生， 董事 长， 经 济 学硕士。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任、 研究 员级 高 级工程 师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 ， 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记 、 总经理 ， 中住 地
产开发 公司 总经 理、 党组 书记， 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董 事， 工 商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚洲 分公司 的董 事总 经理 。1992 至 1996 年间 出任 香港 投 资基金 公会 管
理委员 会成 员， 并于 1996 至 1997 年 间担 任公 会主 席 。1997 至 2000 年间 ， 担 任 香港联 交所
委员会 成员 ， 并在 1997 至 2001 年间 担任 香港 证监 会 顾问委 员会 成员 。 现任 景 顺集团 亚太 区
首席执 行官 。
黄海洲 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司 深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ，新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 ， 董 事， 总 经 理， 金 融工 程学 硕士。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事兼 总经理、 香港景 顺资产管 理有限公 司大中 华区业务 拓展总监 等职务 。2009 年加 入
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本公司 ，现 任公 司董 事兼 总经理 。
伍同明 先生 ，独 立董 事， 文学学 士（1972 年 毕业） 。香港 会计 师公 会会 员（HKICPA）、
英国特 许公 认会 计师 （ACCA ） 、 香 港执 业会 计师 （CPA ） 、 加 拿大 公认 管理 会计 师 （CMA）。
拥有超 过二 十年 以上 的会 计、 审核 、管 治税 务的 专 业经验 及知 识 ，1972-1977 受训于 国际 知
名会计 师楼 “毕 马威 会计 师行”[KPMG] 。现 为“ 伍 同明会 计师 行” 所有 者。
靳庆军 先生 ， 独 立董 事， 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师， 在香港 马士
打律师 行 、 英国 律师 行 C1yde ＆ Co. 从 事律 师工 作 ， 1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独 立董 事。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长。 现任 北京 师范大 学 校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 ， 监事 ， 金融 学学士 ， 注册 会计 师 、 律 师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月 分别
在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作；1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监
管局任 副处 长 、 中 国银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。
郭慧娜 女士 ， 监 事， 管 理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德 ） 会 计师 事务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
3、 高 级管 理人 员
赵如冰 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
许义明 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
王鹏辉 先生 ， 副 总经 理， 经济学 硕士 。 曾 先后 担任 深圳市 农村 商业 银行 资金 部债券 交 易
员， 长城 证券研究 部 研究 员， 融通 基金 研究 策划部 行业研究 员 。2007 年加 入 本公司 ， 现任
公司副 总经 理兼 基金 经理 。
Xie Sheng （谢生）先 生， 副总经理，工商 管理硕士 。曾担任加拿大 枫叶银行 商业信贷
经理 ， 加 拿大 道明 资产 管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 ， 嘉 实基 金渠 道总 监， 湘 财荷银 基金 首席
市场官 ， 富国 基金 总经 理 助理 ， 民 生证 券副 总裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职
务。2013 年加 入本 公司 ， 现任公 司副 总经 理。
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吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副 经 理 ，
长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副 总经 理， 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、
行政部 副 总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。
黄卫明 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理， 中国 证监 会期 货部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理 简历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 聘任 的基 金经 理如下 ：
张继荣 先生 ， 工学 博士 。 曾担任 大鹏 证券 行业 分析 师， 融通 基金 研究 员 、 研 究策划 部总
监助理 、 基 金经 理 ， 银华 基金投 资 管 理部 策略 分析 师 、基 金经 理等 职务 。2009 年 3 月加 入
本公司 ，自 2009 年8 月 起 担任基 金经 理。 具 有14 年 证券、 基金 行业 从业 经 验 。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
本基金 现任 基金 经理 张继 荣先生 曾于 2004 年 7 月至 2005 年 10 月担 任融 通 通乾证 券投
资基金 基金 经理 ；2007 年 11 月至 2009 年 2 月担 任 银华优 势企 业证 券投 资基 金 基金 经理 ；
2009 年8 月至 2012 年 1 月担任 景顺 长城 景系 列开 放式证 券投 资基 金 （下 文 简称 “景 系列 基
金” ） 基金 经理 ，分 管景 系 列基金 下设 之景 顺长 城优 选股票 证券 投资 基金 。
6、本基 金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任基金经理 张 继荣 先生目前兼任景 顺 长 城动 力 平 衡 证 券 投 资 基 金 以及 景顺长
城优质 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
7、 本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
张继荣 2009 年9 月19 日至 今
涂强 2009 年 3 月 17 日—2009 年 9 月 18 日
王新艳 2005 年 3 月 16 日—2009 年 3 月 16 日
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
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许义明 先生 ，总 经理 ；
王鹏辉 先生 ，副 总经 理；
RU PING （汝 平） 先生 ， 固定收 益部 投资 总监 兼国 际投资 部投 资总 监；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
陈晖先 生， 专户 投资 部投 资总监 ；
唐咸德 先生 ，研 究部 研究 总监；
余广先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ；
陈嘉平 先生 ，股 票投 资部 基金经 理。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基金托管人
四、基 金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册 登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾 柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为 充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行于2014 年 3 月 正 式 将 托管及 投资 者服 务部 更名 为托管 业务 部 ， 现有 员工 120 余人 ， 大
部分员 工具 有丰 富的 银行 、 证 券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且具 有海 外工 作、 学习 或培训 经历 ，
60 ％以 上的 员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行
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已在境 内、 外分 行开 展托 管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （一 对多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券商 资产 管理 计划 、 信托计 划 、 企 业年 金、 银 行理财 产品 、 股权 基金 、 私募基 金 、 资 金
托管等 门类 齐全 、 产品 丰 富 的托 管产 品体 系 。 在 国 内， 中国 银行 是首 家 开 展 绩效评 估 、 风 险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2014 年 3 月 31 日， 中国银 行已 托 管259 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 234 只，
QDII 基金25 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四）托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银 行 托管业 务部 风 险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包 括风 险识 别， 风险 评估 ， 工 作程 序设 计与 制度 建 设， 风险 检视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ” 等国际主 流内控审阅 准
则的无保留 意见的审 阅报 告。2013 年，同 时获得了 基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准 则
的内部 控制 审阅 报告 。 中 国银行 托管 业务 内控 制度 完善 ， 内 控措 施严 密， 能 够有效 保证 托管
资产的 安全 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定 ，或者违 反基金 合同约定 的,应当 立即通知 基金管理 人，并及 时向国 务院证券 监 督
管理机 构 报 告。
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三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 深圳 市福田 区中 心四 路 1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388-1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ： 严 丽娟
2、场 外代 销机 构：
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
网址：www.boc.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（4）中 国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
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（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
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法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（12） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（13） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（14） 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（15） 广发 证券 股份 有限 公司
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11
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表 人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（17） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（18） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（19） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号世 纪商贸 广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33388215
景顺长城鼎 益股票型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书摘要
12
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（20） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（21） 国都 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（22） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
电话：0591-38507679
传真：0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 、4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（24） 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
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13
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（25） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市解 放东 路 29 号 迪 凯银 座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
客户服 务电 话: 95548
网址：www.bigsun.com.cn
（26） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（27） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（28） 国元 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：李 飞
电话：0551-62246298
传真：0551 —62272108
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽 省内热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（29） 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
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14
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：罗 春蓉
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
网址：www.cicc.com.cn
（32） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
（33） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529
传真：010-66045518
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15
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（34） 西部 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（35） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（36） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（37） 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（38） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
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16
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（39） 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（40） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热 线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（41） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（42） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路 638 号 兰州财 富中 心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
客户服 务电 话：0931-96668 ，4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（43） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
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17
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（44） 浙商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（45） 中航 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（46） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电 话：95558
网址： www.cs.ecitic.com
（47） 中国 中投 证券 有限 责 任公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（48） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
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18
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（49） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
电话：0769-22116572
传真：0769-22119426
客户服 务电 话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（50） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（51） 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（52） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（53） 国海 证券 股份 有限 公司
景顺长城鼎 益股票型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书摘要
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注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（54） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（55） 西南 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：400 809 6096
公司网 站： www.swsc.com.cn
（56） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（57） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
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联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
3、场 内代 销机 构
具有中国证监会认定的基 金代销业务资格且符合风 险控制要求的深交所会员 单位可以
办理本 基金 的场 内申 购业 务； 具 有中 国证 监会 认定 的 基金代 销业 务资 格的 深交 所会员 单位 可
以办理 本基 金的 场内 赎回 业务。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
电话： （010 ）59378856
传真： （010 ）59378907
联系人 ：崔巍
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 ：北 京建 国门 内大 街 22 号华 夏银 行 11 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）85237766
传
真 ： （010 ）65185057
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册及 办公 地址 ：北 京市 东城区 东长 安 街 1 号 东方 广场安 永大楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
经办注 册会 计师 ：昌 华、 陈立群
联系人 ：李 妍明
景顺长城鼎 益股票型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书摘要
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四、基金的名称
景顺长 城鼎益 股 票型 证券 投资基 金（LOF ）
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
通过主 动的 基本 面选 股和 最优化 风险 收益 配比 获取 超额收 益， 力求 基金 财产 长 期稳定 的
回报。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括国 内 依法发 行和 上市 交易 的公 司股票 和
债 券以 及经 中国 证监 会批 准的允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、投 资管 理的 决策 依据 和 决策程 序
（1） 投资 决策 依据
本基金 依据 以宏 观经 济分 析模 型 MEM 为 基础 的资 产配置 模型 决定 基金 的资 产配置 ， 并
运用景 顺长 城股 票研 究数 据库(SRD) 及 GVI 等选股 模型作 为行 业配 置和 个股 选择的 依据 。 与
此同时 ， 本基 金运 用多 因 素模型 等分 析工 具 ， 结 合 基金管 理人 的主 观判 断 ， 根据风 险收 益最
优化的 原则 进行 投资 组合 的调整 。
（2） 投资 决策 程序
(i) 投资决策委员会是公司 投资的最高决策机构 ，以 定期或不定期会议的 形式 讨论和决
定 公司 投资 的重 大问 题 ， 包 括确立 各基 金的 投资 方针 及投资 方向 ， 审定 基金 财产 的配置 方案 。
投资决 策委 员会 召开 前 ， 由 基金经 理依 据对 宏观 经济 走势的 分析 ， 提出 基金 的资 产配置 建议 ，
交由投 资决 策委 员会 讨论 。 一 旦做出 决 议， 即成 为 指导基 金投 资的 正式 文件 ， 投 资部 据此 拟
订具体 的投 资计 划。
(ii) 投资研究 部是 负责 管 理基金 日常 投资 活动 的具 体部门 ， 分管 投资 的副 总 经理除 履行
投资决 策委 员会 执行 委员 的职责 外 ， 还 负责 管理 和 协调投 资研 究部 的日 常运 作。 投资 研究 联
席会议 是投 资研 究部 常设 议事机 构 ， 负 责讨 论行 业 信息 、 个 股信 息、 回顾 行 业表现 、 行业 配
景顺长城鼎 益股票型证券投资基金 （LOF ） 更新招募说明书摘要
22
置、 模拟 组合 表 现 、 近 期 研究计 划及 成果 、 市场 热 点、 当日 投资 决策 、 代 行 表决权 、 投资 备
选库调 整等 问题 。 投 资研 究 部主要 负责 宏观 经济 研究 、 行业研 究和 投资 品种 研究 ， 负责编 制、
维护投 资备 选库 ， 建立 、 完善 、 管 理并 维护 股票 研 究数据 库与 债券 研究 资料 库， 并为 投资 决
策委员 会 、 投 资研 究联 席 会议 、 分 管投 资的 副总 经 理、 各投 资总 监和 基金 经 理提供 基金 投资
决策依 据 。 投 资研 究部 负 责根据 投资 决策 委员 会决 议， 负责 基金 投资 组合 的 构造 、 优 化、 风
险管理 及头 寸管 理等 日常 工作 ； 拟 订基 金的 总体 投 资策略 、 资产 配置 方案 、 重大投 资项 目提
案和投 资组 合方 案等 并上 报投资 决策 委员 会讨 论决 定； 组 织实 施投 资决 策委 员 会及投 资研 究
联席会议决定的投资 方案 并在授权范围内作出 投资 决定；依据自主的研 究积 极把握市场动
态， 积极 提出 基金 投资 组 合优化 方案 ， 并对 管理 基 金的投 资业 绩负 责 。 其 中 基金经 理根 据投
资决策 委员 会及 投资 研究 联席会 议决 议具 体承 担本 基金的 日常 管理 工作 。
(iii) 风险管理委 员会 是公 司日常 经营 中整 体风 险控 制的决 策机 构， 该委 员会 是 对公司 各
种风险 的识 别 、 防 范和 控 制的非 常设 机构 ， 由总 经 理、 副总 经理 、 督察 长、 以及其 他相 关部
门负责 人或 相关 人员 组成 ，其主 要职 责是 ：负 责评 估公司 的风 险控 制制 度和 风险管 理流 程 ，
确保公 司 整 体风 险的 识别 、 监 控和 管理 ； 负 责检 查 风险控 制制 度的 落实 情况 ， 审 阅公 司各 项
风险与 内控 状况 评价 报告 ； 对 公司 重大 业务 可行 性 及风险 进行 论证 ； 负责 组 织公司 内部 员工
严重违 法违 规事 件的 调查 ， 并 根据 调查 报告 做出 具 体的决 定 ； 针 对公 司经 营 管理活 动中 发生
的紧急 突发 性事 件和 重大 危机情 况 ， 组 成危 机处 理 小组 ， 评 估事 件风 险， 制 定危机 处理 方案
并监督 实施 ； 其他 风险 管 理职能 。 绩效 评估 与风 险 控制人 员负 责投 资组 合风 险与绩 效的 定期
评估。 法律 、监 察稽 核部 负责基 金日 常运 作的 合规 控制。
(iv) 本基金 决策 投资 过程 为：
①由基 金经 理依 据宏 观经 济、 股市 政策 、 市 场趋 势 判断 ， 结 合基 金合 同、 投 资制度 的要
求提出 资产 配置 建议 ；
②投资 决策 委员 审核 基金 经理提 交的 资产 配置 建议 ，并最 终决 定资 产配 置方 案；
③投资 研究 部从 景顺 长城 股票研 究数 据库 （SRD ） 中精选 个股 ， 由 基金 经理 依据本 基 金
的 投资 目标 、 投 资策 略、 投资限 制以 及资 产配 置方 案，制 订具 体的 投资 组合 方案 ；
④投资 决策 委员 会审 核重 大基金 投资 组合 方案 ， 如 无异议 ， 由基 金经 理具 体 执行投 资计
划。
2、投 资管 理的 方法 和标 准
（1） 资产 配置
本基金 是一只较高持股的股票型 基金，对于股票的投资不 少于基金财产 的 60% ，持有
现金和 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
（2） 投资 管理 方法
本基金 管理 人充 分发 挥 “ 自下而 上 ” 的 主动 选股 能 力， 通过 定量 的业 绩归 因 分析深 入发
掘主动 性回 报的 相关 信息 ， 适 当加 大选 股因 素的 贡 献度 ， 借 助投 资组 合优 化 技术实 现投 资风
险与收 益的 最佳 配比 。
同时， 借鉴 国外 风险 管理 的成功 经验 ，采 用国 际通 行的风 险管 理方 法实 现风 险的识 别 、
测度和 控制 ， 通过 调整 风 险结构 ， 突出 股票 选择 能 力， 从而 保证 股票 投资 组 合相对 于基 准指
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23
数的年 跟踪 误差 在预 定目 标之内 ，将 投资 管理 的主 动性风 险控 制在 合理 的水 平。
本基金 在投 资中 利用 多因 素模型 优化 投资 组合 ， 将 与行业 、 投资 风格 和市 场 敏感暴 露度
密切相 关的 非主 观的 风险 因素控 制在 最低 程度 ， 借 助主动 选股 获利 ， 通过 精 选个股 和优 化组
合两个 环节 增强 超额 收益 。
（3） 选股 标准
本基金 遵循 基本 面主 动选 股的原 则 ， 主 要通 过自 下 而上的 基本 面研 究制 定投 资决策 。 通
过选择 基本 面良 好的 优势 企业的 股票 或估 值偏 低的 股票， 结合 自上 而下 的宏 观 经济及 政策 分
析、 产业 景气 及产 业政 策 分析 ， 制 定投 资备 选名 单 。 对 个股 的选 择以 成长 、 价值及 稳定 收入
为基础 ，依 据 GVI 模型 ， 选取价 位合 适的 具有 高成 长性的 成长 型股 票， 价值 被市场 低估 的
价值型 股票 ，以 及能 提供 稳定收 入的 收益 型股 票。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
基金整 体业 绩比 较基 准= 富 时中 国 A200 指数 ×80% ＋ 同业存 款利 率×20% 。
使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由如 下：
（1）公允 性。本基 金定位 于高持股 的股票型 基金， 同时始终 持有不少 于基金 资产净 值
5% 的现金 或到期日在一年以内的政府债 券。以上述基准对本基金 的投资业绩进行评估， 能
够比较 客观 的反 映资 产的 市场平 均收 益水 平， 也可 以 比较公 允的 反映 基金 管理 人的投 资管 理
能力。
（2） 关于 以 富 时中 国 A200 指数 作为 本基 金业 绩比 较基准 中的 股票 部分 的理 由：
（i ）客 观性 ： 富 时中 国 A200 指 数编 制方 法明 确 ， 能为市 场普 遍接 受。
（ii ）透明 性： 富时 中国 A200 指 数公 开发 布， 投资 者可以 使用 公开 的数 据经 过简单 的
算术运 算获 得比 较基 准， 保证了 基金 业绩 评价 的透 明性。
（iii ）市场 代表 性： 富时 中国 A200 指 数具 有良 好 的市场 代表 性。
（iv ） 富时 中国 A200 指数自 2001 年 6 月 18 日 正式 发布至 今 ， 市 场表 现优 于 深沪 A 股
加权综 合指 数， 对基 金管 理人提 出了 更高 要求 。
（3） 关于 业绩 比较 基准 中 股票指 数与 银行 同业 存款 利率的 权重 的确 定依 据：
本基金 股票 资产 的配 置比 例为 60-95% ，基 金股 票投 资的平 均仓 位接 近 80% 。
如果本 基金 业绩 比 较 基准 中所使 用的 指数 暂停 或终 止发布 ， 本 基金 的管 理人 可 以在报 备
中国证 监会 后， 使用 其他 可以合 理的 作为 业绩 比较 基准的 指数 代替 原有 指数 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出 ，
基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 严格 控制 证券 市场 中的非 系统 性风 险， 是风 险程度 适中 的投 资品 种。
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依据本 基金 投资 组合 管理 方法的 特征 ， 本 基金 将投 资 组合管 理中 面临 的各 类别 风险定 义
如下：
1、投 资组 合风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对投 资组 合 风险进 行监 控和 管理 。 此 类风险 主要
包括以 下几 种：
（1） 系统 性风 险： 基金 在 投资中 因市 场原 因而 无法 规避的 风险 ；
（2 ） 行 业配 置风 险： 基金 中某行 业投 资比 例出 现与 基准的 较大 偏差 而可 能产 生的 风 险 ；
（3）证券 选择风险 ：基金 中某只股 票的持仓 比例出 现与基准 的较大偏 差而可 能产生 的
风险；
（4）风格 风险：基 金在投 资风格上 与基准之 间产生 偏差，偏 重于某种 风格而 产生的 风
险；
2、个 股风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由投 资部 对个 股风 险 进行监 控和 管理 。 此类 风 险主要 包括
以下几 种：
（1）财务 风险：基 金在投 资过程中 ，由于对 上市公 司基本 面 特别是财 务状况 判断出 现
失误， 造成 基金 资产 净值 受损的 风险 ；
（2）流动 性风险： 基金资 产不能迅 速、低成 本地转 变成现金 ，或者不 能应付 可能出 现
地投资 者大 额赎 回的 风险 ；
（3）价格 风险：在 一定时 间期限内 ，当基金 中某只 证券的二 级市场股 票价格 波动幅 度
超出一 定比 例；
3、作 业执 行风 险：
在基金 日常 管理 风险 过程 中， 由运 营部 及法 律 、 监 察 稽核部 对作 业风 险进 行实 时预警 与
监控 。 此 类风 险主 要包 括 基金在 日常 操作 中出 现违 反法规 或公 司相 关管 理制 度， 或者 交易 执
行中的 操作 失误 以及 信息 系统故 障产 生的 风险 。
本基金管理人借鉴了外方 股东景顺集团的投 资 风 险管 理 经 验 ， 结 合 中 国 市 场的 实 际 情
况，建 立了 景顺 长城 风险 管理系 统。 通过 严格 的风 险管理 制度 和流 程有 效降 低投资 的风 险 ，
保障基 金财 产的 安全 和投 资者的 合法 利益 ， 实现 基 金的投 资目 标 。 本 基金 的 股票风 险管 理主
要基于 公司 的风 险管 理系 统和回 报分 析系 统实 现。
十 一、投 资组合 报告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 已 复核 了本 投 资组合 报
告的内 容。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
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1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,880,714,380.01 79.44
其中： 股票
3,880,714,380.01 79.44
2 固定收 益投 资
298,505,000.00 6.11
其中： 债券
298,505,000.00 6.11
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
599,000,348.50 12.26
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
87,271,155.62 1.79
6 其他资 产
19,753,208.56 0.40
7 合计
4,885,244,092.69
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,334,334,212.53 48.26
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 120,673,780.60 2.49
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 554,452,704.27 11.46
J 金融业 166,914,157.80 3.45
K 房地产 业 332,482,367.80 6.87
L 租赁和 商务 服务 业 161,600,000.00 3.34
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 143,464,180.20 2.97
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 31,003,795.53 0.64
R 文化、 体育 和娱 乐业 35,789,181.28 0.74
S 综合 - -
合计 3,880,714,380.01 80.23
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3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美的集 团 5,199,722 259,986,100.00 5.38
2 002415 海康威 视 9,000,000 206,820,000.00 4.28
3 000651 格力电 器 5,899,909 192,691,027.94 3.98
4 300002 神州泰 岳 6,299,911 185,910,373.61 3.84
5 601318 中国平 安 3,999,860 166,914,157.80 3.45
6 000625 长安汽 车 13,999,776 160,297,435.20 3.31
7 300026 红日药 业 4,200,000 156,912,000.00 3.24
8 002456 欧菲光 3,232,000 146,991,360.00 3.04
9 300070 碧水源 3,499,980 143,464,180.20 2.97
10 002570 贝因美 4,567,791 140,231,183.70 2.90
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 298,505,000.00 6.17
其中： 政策 性金 融债 298,505,000.00 6.17
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 298,505,000.00 6.17
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130218 13 国开 18 1,500,000 149,055,000.00 3.08
2 130248 13 国开 48 1,000,000 99,830,000.00 2.06
3 130314 13 进出 14 500,000 49,620,000.00 1.03
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
9. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10. 投 资组 合报告 附注
10.1
1、 中 国平 安保 险 （集 团） 股份有 限公 司 （下 称 “ 中 国 平安 ” ， 股 票代 码 ： 601318）于 2013
年 10 月 14 日发 布公 告称 ： 本集团 控股 子公 司平 安证 券有限 责任 公司 （ 以下 简称 “ 平安 证券 ” ）
近日收 到 《 中国 证券 监督 管理委 员会 行政 处罚 决定 书》 （ 〔2013 〕48 号 ） 。 中 国 证监会 决定 责
令平安 证券 改正 及给 予警 告， 没收 其在 万福 生科 （ 湖南 ） 农 业开 发股 份有 限 公司发 行上 市项
目中的 业务 收入 人民币 2,555 万元 ，并 处以人 民币 5,110 万 元的罚 款， 暂停 其 保荐业 务许 可
3 个月 。
本基金 投研 人员 分析 认为 ， 中 国平 安新 业务 增速 远 胜于同 行 ， 但 是目 前估 值 明显低 于板
块， 目前 的股 价已 经完 全 反应了 该负 面事 件对 公司 基本面 的冲 击 。 我 们相 信 ， 该 公司 经过 整
改， 经营 方面 会明 显改 善 ， 中 长期 的发 展战 略值 得 期待 。 本 基金 基金 经理 依 据基金 合同 和公
司投资 管理 制度 ，在 投资 授权范 围内 ，经 正常 投资 决策程 序对 中国 平安 进行 了投资 。
2、其余九 名证券的 发行主 体本报告 期内没有 被监管 部门立案 调查或在 本报告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
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10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,651,710.63
2 应收证 券清 算款 12,714,235.77
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,346,587.43
5 应收申 购款 40,674.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,753,208.56
10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（% ）
流通受 限情 况说
明
1 000625 长安汽 车 160,297,435.20 3.31
临时停 牌，2014
年 1 月 3 日 复牌
2 002456 欧菲光 146,991,360.00 3.04 非 公开 发行
十二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2013 年 12 月 31 日。
1、净 值增 长率 与同 期业 绩 基准收 益率 比较 表
阶段 净值增 长率 （1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基 准
收益率
（3）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
(1)-(3) (2)-(4)
2005 年 3 月 16 日
-2005 年 12 月 31 日
-4.30%
0.83%
-9.11%
1.02%
4.81%
-0.19%
2006 年 156.64%
1.29%
91.70%
1.10%
64.94%
0.19%
2007 年 135.81%
1.90%
107.89%
1.83%
27.92%
0.07%
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2008 年 -50.74%
2.03%
-56.98%
2.40%
6.24%
-0.37%
2009 年 57.50% 1.68% 68.32% 1.63% -10.82% 0.05%
2010 年 -10.85% 1.42% -10.21% 1.24% -0.64% 0.18%
2011 年 -21.66% 1.07% -19.47% 1.03% -2.19% 0.04%
2012 年 6.69% 1.08% 7.82% 1.00% -1.13% 0.08%
2013 年 23.31% 1.59% -6.91% 1.12% 30.22% 0.47%
2005 年 3 月 16 日
-2013 年 12 月 31 日
312.88% 1.50% 90.37% 1.47% 222.51% 0.03%
2、本基金 自基金 合同生效 以来基金 份 额累计 净值增 长率变动 及其与同 期业绩 比较基准 收 益
率变动 的比 较
注：本基金 的资产配置比例为：对于 股票的投资不少于基金财 产的 60% ， 持有现金和到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。按 照本 基金 基金 合同的 规 定 ，
本基金 自 2005 年 3 月 16 日合同 生效 日起 至 2005 年 6 月 15 日为 建仓 期 。 建 仓期结 束时 ， 本
基金投 资组 合达 到上 述投 资组合 比例 的要 求。
十三 、 基 金 的 费用 概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
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1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2、与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标 准、 收取 方式 和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 管理 费年 费率 为 1.5% ，在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 管
理年费 率， 计算 方法 如下 ：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从本 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 托管 费年 费率 为 0.25% ， 在 通常 情况 下， 按前 一日的 基金 资产 净值 乘以 相应的 托
管年费 率， 计算 方法 如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3） 上述 （一） 基金费 用 第（3）－ （8）项 费用， 除上款规 定的费 用外，由 基金托管 人根
据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用 实际 支出 金额 ，从当 期基 金财 产中 支付 。
（4） 基金 首次发 行中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支，不另 从 基
金财产 中支 付 ， 与 基金 有 关的法 定信 息披 露费 按有 关规定 列支 ； 若本 基金 发 行失败 ， 发行 费
用由基 金管 理人 承担 。基 金合同 生效 后的 各项 费用 按有关 规定 列支 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或本基 金财产的
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损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。
4、基金管 理人和 基金托管 人可磋商 酌情降低 基金管 理费、基 金托管费 ，下调 前述费率 无 须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 3 个 工作 日在至 少一 种
指定报 刊和 网站 上刊 登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、基 金认 购费 用
1）场 内认 购费 率
会员单位可按照基金招募 说明书中约定的场外认购 的认购费率设定投资人场 内认购的
发售费 率。
认购费 用用 于本 基金 直接 发售和 代理 发售 时发 生的 开支 ， 包 括市 场推 广、 销 售、 注册 登
记等募 集期 间发 生的 各项 费用， 不列 入基 金资 产。
2）场 外认 购费 率
投资人 在募 集期 内可 以多 次认购 基金 份额 ，但 认购 资金一 旦交 付， 撤销 申请 不予接 受 。
本基金 份额 的面 值为 人民 币一元 ， 按面 值发 售， 投 资人认 购采 用全 额缴 款的 认购方 式 。 本 基
金对认 购设 置级 差费 率， 认购费 率随 认购 金额 的增 加而递 减， 最高 认购 费率 不超 过 1.0 ％。
认购金 额（M） 认购费 率
M ＜50 万 1.0%
50 万≤M＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.6%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
2、 申购费
本基金 的申 购费 率不 高 于 1.5% ， 随申 购金 额的 增加 而递减 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M ＜50 万 1.5%
50 万≤M＜500 万 1.2%
500 万≤M ＜1000 万 1.0%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
例：某 投资 人投 资 10 万元 申购本 基金 ，假 设申 购当 日的基 金份 额净 值 为 1.016 元 ，则
其可得 到的 申购 份额 为：
申购金 额 100,000 元
基金份 额净 值（NAV ） 1.016 元
净申购 金额 100,000/ （1＋1.5% ）= 98,522.17 元
申购费 用 100,000 - 98,522.17= 1,477.83 元
申购份 额 98,522.17/1.016 = 96,970.64 份
3、 赎回费
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（1） 场外 赎回 费率 ：
持有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：① 就赎 回费 而言 ，1 年指365 天，2 年指730 天。
②本基 金的 场内 赎回 费率 为0.5% 。
③本基 金收 取的 赎回 费 中 25% 的 部分 归入 基金 财产 。
4、定 期定 额投 资计 划适 用 的申购 费及 赎回 费
（1） 申购 费
通过 “ 定 期定 额 投 资计 划” 前端收 费方 式申购 本 基金 适用申 购费 率 等 同于 正常 申购费率，
通过“ 定期 定额 投资 计划 ” 后端 收费 方式 申购 本基 金适用 申购 费后 端收 费费 率标准 如下 ：
持有期 申购费 率
12 期 以内 1.0%
12 期( 含) 以上 24 期 以内 0.8%
24 期( 含) 以上 36 期 以内 0.5%
36 期( 含) 以上 0
注： ①通 过 “ 定期 定额 投 资 计划 ” 申购 本基 金适 用 申购费 收费 方式 具体 参照 各代销 机构
相关业 务规 定； 不通 过“ 定期定 额投 资计 划” 申购 本基金 只适 用申 购费 前端 收费方 式。
② 后端收费方式定期定额 申购费率按定期定额投资 计划实际已成功申购的累 计期数分
档计算 ，期 数的 积累 以投 资者在 销售 机构 的交 易帐 户为准 ，若 在不 同销 售机 构则分 别 统 计 。
③若后 端收 费方 式 “定 期 定额投 资计 划 ” 终 止后 再 重新参 与的 ， 则新 定期 定 额申购 累计
期数重 新计 算 ； 投 资者 在 同一交 易帐 户内 变更 每期 扣款金 额 、 扣 款日 期、 扣 款帐户 不影 响 期
数的累 积。
④前端 收费 方式 定期 定额 投资计 划不 计申 购累 计期 数。
（2） 赎回 费
赎回费 率不 高 于0.5% ， 随 持有期 限的 增加 而递 减 。
持 有期 赎回费 率
1 年以 内 0.5%
1 年以 上 （ 含 ） －2 年 0.25%
2 年以 上（ 含） 0
注：① 就赎 回费 而言 ，1 年指365 天，2 年指730 天。
②通过 “ 定期 定额 投资 计 划” 前端 收费 方式 申购 而 来的基 金份 额在 赎回 时按 单笔申 购确
认日分 别计 算持 有期 及赎 回费用 。 通过 “ 定 期定 额 投资计 划 ” 后 端收 费方 式 申购而 来的 基金
份额在 计算 赎回 费时 所依 据的持 有期 是以 该帐 户第 一笔后 端定 期定 额申 购确 认日为 起始 日 ；
投资者 “ 定期 定额 投资 计 划 ” 终止 后， 尚未 赎回 的 在本次 “ 定期 定额 投资 计 划 ” 期间 内通
过后端 定期 定额 收费 方式 申购所 得的 基金 份额 ， 仍 以此为 起始 日计 算持 有期 。 若 投资 者重 新
开始 “定 期定 额投 资计 划 ” ， 则再 次通 过后 端定 期 定额收 费方 式申 购所 得的 基金份 额持 有期
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以新提 交的 首笔 定期 定额 申购确 认日 为起 始日 。 本 基 金后端 收费 方式 定期 定额 投资计 划的 终
止和期 数的 计算 由本 公司 根据投 资者 每期 定期 定额 投资计 划的 确认 日期 而确 定。
（3 ） 例： 某 投资 者于 2007 年 4 月 8 日在 代销 机构 办理加 入 “定 期定 额投 资 计划 ” 手 续 ， 约
定自当 月起 ， 每 月申 购本 基金 600 元 ， 扣 款日 为每 月 18 日。2008 年 9 月 1 日， 赎 回本 基金
1,000 基金 份额 。期 间定 期 定额业 务扣 款未 中断 。则 该交易 申购 份额 及申 购费 用计算 如下 ：
（a ）2007 年 4 月 18 日提 交第一 笔定 期定 额申 购申 请， 假 设当 日基 金份 额净 值为 1.012
元，则 其可 得到 的申 购份 额为：
前端收费方式下：
净申购 金额 ＝600/ （1+1.5% ）＝591.13 元
申购费 用＝600 －591.13 ＝8.87 元
申购份 额＝591.13/1.012 ＝584.12 份
后端收费方式下：
申购份 额 = 600/1.012 = 592.89 份
假设 2007 年 5 月 18 日提 交第二 笔定 期定 额申 购申 请时当 日基 金份 额净 值 为 1.021 ，则
前端收 费方 式下 申购 所得 份额 为 578.97 份（ 591.13/1.021 ） ， 后端 收费 方式 下 申 购所得 份额 为
587.66 份（600/1.021 ） 。之 后每个 月的 定期 定额 申购 所得基 金份 额计 算方 法同 上。
（b） 2008 年 9 月 1 日 ， 赎 回本基 金 1,000 份, 假设 当 日基金 份额 净值 为 1.168 元。 赎回
时已成 功定 期定 额申 购 17 期（2007 年 4 月至 2008 年 8 月 ，未 中断 ） 。
前端收费方式下：
依先进 先出 法 ， 赎回 该 1000 份， 其份 额的 持有 期为 超过一 年不 满两 年， 适用 赎回费 率
为 0.25 ％
赎回总 金额 ＝584.12 ×1.168+415.88 ×1.168 ＝1168 元
赎回费 用＝584.12 ×1.168 ×0.25 ％+415.88 ×1.168 ×0.25％＝2.92 元
赎回净 金额 ＝1168 －2.92 ＝1165.08 元
后端收费方式下:
其定期 定额 业 务 1-11 期所 属份额 适用 后端 申购 费率 1.0% ，12-17 期所 属份 额 适用后 端
申购费 率 0.8% ； 赎回 费持 有期 从 2007 年 4 月 18 日 第一笔 定期 定额 申购 申请 确认成 功日 （ 假
设为 2007 年 4 月 19 日） 起计算 ，超 过一 年不 满两 年，适 用赎 回费 率 0.25% 。
(i) 后端申 购费 ：
依先进 先出 法， 赎回的 1000 份基金 份额中 592.89 份 来自 2007 年 4 月 的申 购， 份额所
属期 为 1 期， 申购 金额 为 600 元 ；其 余 407.11 份来自 2007 年 5 月 的申 购， 份 额所属 期 为 2
期， 申 购金 额 415.66 元（407.11× 1.021）。
1 期净 申购 金额=600/ （1+1.0% ）=594.06 元
1 期后 端 申 购费 用=600 －594.06=5.94 元
2 期净 申购 金额=415.66/ （1+1.0% ）=411.54 元
2 期后 端 申 购费 用=415.66 －411.54=4.12 元
(ii) 赎回金额 ：
1 期赎 回费 用 = 1.168 ×592.89 ×0.25% = 1.73 元
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1 期赎 回金 额 = 1.168 ×592.89 －1.73= 690.77 元
2 期赎 回费 用 = 1.168 ×407.11 ×0.25% = 1.19 元
2 期赎 回金 额 = 1.168 ×407.11 －1.19 = 474.31 元
(iii) 赎回净金额 = 690.77+474.31 －5.94 －4.12 = 1,155.02 元
5、转 换费
本基金 将在 未来 开放 与基 金管理 人管 理的 其他 基金 之间的 基金 份额 的转 换， 届 时基金 管
理人将 会同 基金 托管 人制 定基金 的转 换费 收取 水平 并予公 告。
（三） 其他 费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（四） 本基 金运 作过 程中 的各类 纳税 主体 ，依 照国 家法律 法规 的规 定， 履行 纳税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在“三 、基金管 理人” 部分， 更 新了基金 管理人 基本情况 、主要人 员情况 及投资 决
策委 员 会委 员的 相关 信息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息 ；
3、 在 “ 五 、 相 关服 务机 构 ” 部 分 ， 更 新了 注册 登记 机构以 及场外 代 销机 构 的 相关信 息 ；
4、在 “七 、基 金份 额的 申 购和赎 回” 部分 ，更 新了 基金 申 购、 赎回 的数 额 限 额；
5、在“十 、基金的 投资” 部分，更 新了基金 投资组 合报告。 其中 基金 投资组 合数据 截
至 2013 年 12 月 31 日 ；
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 部分 ，数 据截 至 2013 年 12 月 31 日；
7、在 “二 十三 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 对持 有人 服务 的相 关信息 ；
8、在“二 十四、其 它 应披 露事项” 更新近期 发布与 本基金有 关的公告 目录， 目录更 新
至 2014 年 3 月 16 日。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 四 年 四月 三十 日
