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华夏聚利债券(000014)

华夏聚利债券:更新招募说明书摘要(2014年第1次)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
华 夏 聚利 债 券型 证 券投 资 基金 
(原华夏 一 年定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金 ) 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 
 
2014 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:华 夏 基金管理 有限公 司 
基金托管 人:中 国 工商银行 股份有 限 公司 
 
 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
1 
重要提示 
华 夏 一年 定期 开放 债券 型证 券 投资 基金 经中 国证 监会2013年1月22日 证 监许 可[2013]51
号文核准 募集 。 基金 合同 于2013 年3月19 日正 式生效 。 根据基 金管 理人2014 年3 月8日刊 登的
《 华 夏 基 金 管理 有 限 公 司关 于 华 夏 一 年定 期 开 放 债券 型 证 券 投 资基 金 更 名 及修 订 基 金 合同
等事 项 的公 告》 , 华 夏一 年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金自2014 年3 月19 日转 为 华夏聚 利债 券
型证券 投资 基金 (以 下简 称“本 基金 ” ) , 并相 应修 订基金 合同 条款 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出 实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险, 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险, 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险, 本基 金的特 定风 险等 。 本 基金 是债券 基金 , 其
长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、混 合基 金,高 于货 币市 场基 金, 属于较 低风 险 、
较低收 益的 品种 。 本 基金 可投资 中小 企业 私募 债券 , 当基 金所 投资 的中 小企 业私募 债券 之债
务人出 现违 约, 或在 交易 过程中 发生 交收 违约 , 或 由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致
价格下 降等 , 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外, 受市 场规模 及交 易活 跃程 度的 影响, 中小 企业
私募债 券可 能无 法在 同一 价格水 平上 进行 较大 数量 的买入 或卖 出, 存在 一定 的流动 性风 险 ,
从而对 基金 收益 造成 影响 。 
投资有 风险 ,投 资者 在投 资本基 金之 前, 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市
场,谨 慎做 出投 资决 策。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资 者自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受, 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资 者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
2 
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2014 年3 月19 日,有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2013 年12 月31 日。 (本 招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ) 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
设立日 期:1998 年 4 月 9 日 
法定代 表人 : 杨 明辉 
联系人 :崔 雁巍 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 : 
持股单位 持股占总股 本比例 
中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% 
POWER CORPORATION OF CANADA 10% 
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8% 
合计 100% 
(二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生 : 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 党
委委员 。 曾任 纺织部 北京 纺织机 械研 究所 工程 师、 室副主 任 , 中 信兴业 信托 投 资公 司纺 织 处
项目经 理 , 中 国国际 信托 投资公 司证 券部 项目 经理 , 中 信证 券北 京营业 部副 总经理 , 中信 证
券公司 董事 、 襄 理、 副总 经理, 中信 控股 公司 董事 、 常务 副总 裁并 兼任 中信 证券董 事、 中信
信托董 事 、 信 诚基金 管理 有限公 司董 事长 , 中 国建 银投资 证券 有限 责任 公司 党委副 书记 、 执
行董事 、总 裁。 
杨一夫 先生 : 董 事, 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 , 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
3 
司(世 界银 行组 织成 员) 驻中国 的首 席代 表等 。 
胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家, 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。 
徐刚先 生: 董事 , 博 士, 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总
经理、 经纪 业务 发展 与管 理委员 会主 任委 员、 研究 部行政 负责 人 , 兼任 中信 万通证 券、 中信
期货、 前海 股权 交易 中心 、 青岛 蓝海 股权 交易 中心 、 厦门 两岸 股权 交易 中心 等公司 董事。曾
任中国 地质 机械 仪器 工业 总公司 干部 , 曾 任职 于中 信证券 股份 有限 公司 研究 咨询部 、 资 产管
理部、 金融 产品 开发 小组 、 金融 组、 研 究部、 股票 销售交 易部 , 担 任经 理、 高级经 理、 部 门
副总经 理、 部门 总经 理、 部门行 政负 责人 等职 务。 
葛小波 先生 :董 事, 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 (现 交易 与衍 生产 品业务 部) 行政 负责 人。 
滕天鸣 先生: 董事、 总经 理, 硕 士。 曾 任机构 理财 部总经 理、 公 司总 经理 助 理、 公司 副
总经理 等。 
朱武祥 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师、 系副主 任, 兼 任北 京建设 (香港 上市) 及华 夏幸福 基业、 中海 油海 洋 工程、 荣 信三家
内地上 市公 司的 独立 董事 ,中国 金融 学会 常务 理事 。 
贾建平 先生 :独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司( 外派工 作) , 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 , 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 , 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表, 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理, 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ,中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。 
谢德仁 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师, 兼任北 京 超图 软件 股份有 限公司 (上市 公司) 、同方 环境股 份有限 公司 、北京 双杰电
气股份 有限公 司 、博 彦科 技股份 有限公 司(上 市公 司) 、朗 新科技 股份 有限公 司 独立 董事,
中国会 计学 会财 务成 本分 会第七 届理 事会 副会 长。 曾任清 华大 学经 济管 理学 院会计 学讲 师 、
副教授 。 
吴志军 先生 : 副 总经 理, 学 士。 曾 任上 海分 公司 总经 理、 市 场总 监、 公 司总 经理 助理等 。 
林浩先 生: 副总 经理 ,硕 士。曾 任公 司总 经理 助理 等。 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
4 
方瑞枝 女士 :督 察长 ,硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。 
李红源 先生 : 监 事会 召集 人, 硕 士, 研究 员级 高级 工程师 。 现 任南 方工 业资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾 任中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员, 中国 兵器 工业 总公司 教育 局职
员、 主 任科 员、 规划 处副 处长、 计划 处处 长, 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。 
罗楚良 先生 : 监 事 , 硕士 , 高级 工程 师。 现 任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 (法
定代表 人) 、党 委副 书记 , 兼任山 东高速 投资控 股有 限公司 法定代 表人、 总经 理,山 东高速
环球融 资租 赁有 限公 司法 定代表 人、 执行 董事 兼总 经理, 山东 高速 路桥 集团 股份有 限公 司董
事 。 曾 任 山 东省 交通 厅 政 策 法规处 副主 任科 员、 主任 科 员, 山 东省 交通 厅 外 事外 经 处副处 长,
山东基 建 股 份有 限公 司董 事、副 总经 理, 山东 高速 股份有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 
吕翔先 生: 监事 , 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。 
刘义先 生: 监事 , 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员, 中国 农业 发 展银行 总行 信息
电脑部 信息综 合处副 处长 (主持 工作) , 华夏 基金管 理有限 公司工 会主席 、党 办主任 、养老
金部总 经理 等。 
查尔斯 ? 西 姆斯 先生: 监事 , 学士, 注 册会 计师。 现 任万信 基金 公司 总裁 兼首 席执行 官,
IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加 拿大多伦多市的Coopers and Lybrand 公
司, 曾 任富 勤谭 普顿 投资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 , 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 , 另 外, 曾 任职 于FundSERV
公司董 事会 ,并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会(IFIC )董事 会成 员、 理事 会成 员。 
康茜女 士 : 监 事, 法学 和 金融学 双学 士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查 委员 会委
员、 法律 监察 部总经 理 , 兼任华 夏资 本管 理有 限公 司 常务 副总 经理 。 曾 任中 国工商 银行 北京
分行法 律部 、证 券监 管部 门主任 科员 ,华 夏基 金管 理有限 公司 成都 分公 司总 经理。 
刘文灿 先生 : 监 事, 工商 管理硕 士。 现任 华夏 基金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾 任原
北京市 二商 局干 部, 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ,华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。 
王芬华 女士 : 监 事, 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北 京 NTT DATA 人 力资 源部职 员, 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。 
2 、本 基 金 基金 经理 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
5 
李中海 先生 :北 京大 学金 融学硕 士。2008 年 7 月加 入华夏 基金 管理 有限 公司 , 曾任宏
观研究 员 、 债券 研究 员等 ,现担 任 华 夏债 券投 资基 金基金 经理 (2012 年 4 月 5 日起 任职 ) 、
华夏聚 利债 券型 证券 投资 基金 (原 华夏 一年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 ) 基金经 理 (2013
年 3 月 19 日起 任职 ) 。 
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 (固定 收益 )成 员 
滕天鸣 先生 :华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。 
唐俊先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益总 监 , 投资经 理。 
韩会永 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收 益 部总 经理 , 华夏 希望 债券 型证 券投资 基金
基金经 理 、 华 夏保 证金 理财 货币市 场基 金基 金经 理 、 华 夏纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经 理 。 
刘鲁旦 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总经 理 , 华夏 海外 收益 债券型 证券
投资基 金基 金经 理 、 年金 投资经 理 。 
曲波先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益部 总经 理助理 , 华 夏现 金增 利证 券投资 基金
基金 经 理、 华夏 货币 市场 基金基 金经 理、 华夏 安康 信用优 选债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、
华夏财 富宝 货币 市场 基金 基金经 理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人基 本情 况 
名称: 中国 工 商 银行 股份 有限公 司 ( 简称 “ 中 国工 商银行”) 
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
成立时 间:1984 年 1 月 1 日 
法定代 表人 :姜 建清 
注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元 
联系电 话:010-66105799 
联系人 :赵 会军 
(二) 主要 人员 情况 
截至 2013 年 12 月末 , 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 176 人, 平均 年龄 30 岁, 95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 
(三) 基金 托管 业务 经营 情况 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
6 
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “ 诚实 信用 、 勤 勉尽责 ”的 宗旨 , 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业 银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 , 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 , 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截至 2013 年 12 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基金 358 只 。自 2003 年
以来, 本行连 续 十年 获得 香港《 亚洲货 币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港 《财资 》 、美国 《环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《上 海证 券报 》 等 境内 外权威 财经 媒体 评选 的 41 项最佳 托管 银
行大奖 ; 是 获得 奖项 最多 的国内 托管 银行 , 优 良的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。 
三、相关服务机构 
(一) 销售 机构 
1 、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
法定代 表人 : 杨 明辉 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人 :吴 志军 
网址:www.ChinaAMC.com 
2 、代 销机 构 
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
7 
法定代 表人 : 姜 建清 
客户服 务电 话:95588 
传真:010-66107914 
联系人 :王 佺 
网址:www.icbc.com.cn 
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 :蒋 超良 
客户服 务电 话:95599 
联系人 :客 户服 务中 心 
网址:www.abchina.com 
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 :田 国立 
电话:010-66596688 
传真:010-66593777 
联系人 :客 户服 务中 心 
网址:www.boc.cn 
客户服 务电 话:95566 
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
客户服 务电 话:95533 
传真:010-66275654 
联系人 :王 嘉朔 
网址:www.ccb.com 
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
8 
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 :牛 锡明 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
联系人 :曹 榕 
网址:www.bankcomm.com 
客户服 务电 话:95559 
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司 
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 :傅 育宁 
电话:0755-83198888 
传真:0755-83195109 
联系人 :邓 炯鹏 
网址:www.cmbchina.com 
客户服 务电 话:95555 
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 :常 振明 
电话:010-65557083 
传真:010-65550827 
联系人 :丰 靖 
网址:bank.ecitic.com 
客户服 务电 话:95558 
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号 
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 :吉 晓辉 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
9 
电话:021-61618888 
传真:021-63602431 
联系人 :高 天、 汤嘉 惠 
网址:www.spdb.com.cn 
客户服 务电 话:95528 
(9) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 :董 文标 
客户服 务电 话:95568 
传真:010-57092611 
联系人 :董 云巍 
网址:www.cmbc.com.cn 
(10) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号 
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层 
法定代 表人 :胡 平西 
客户服 务电 话:021-962999 
传真:021-50105124 
联系人 :吴 海平 
网址:www.shrcb.com 
(11 )北 京农 村商 业银 行 股份有 限公 司 
住所: 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座 
法定代 表人 :乔 瑞 
电话:010-63229475 
传真:010-63229478 
联系人 :王 薇娜 
网址:www.bjrcb.com 
客户服 务电 话:96198 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
10 
(12) 青岛 银行 股份 有限 公司 
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦 
法定代 表人 :郭 少泉 
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 ) 
传真:0532-85709839 
联系人 :滕 克 
网址:www.qdccb.com 
(13) 杭州 银行 股份 有限 公 司 
住所: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦 
法定代 表人 :吴 太普 
电话:0571-85108195 
传真:0571-85106576 
联系人 :陈 振峰 
网址:www.hzbank.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8508 
(14) 温州 银行 股份 有限 公司 
住所: 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼 
办公地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 
法定代 表人 :夏 瑞洲 
电话:0577-88990082 
传真:0577-88995217 
联系人 :林 波 
网址:www.wzbank.cn 
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江和上 海地 区) 、0577-96699 (其 他地 区) 
(15) 洛阳 银行 股份 有限 公司 
住所: 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口 
办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室 
法定代 表人 :王 建甫 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
11 
电话:0379-65921977 
传真:0379-65921869 
联系人 :董 鹏程 
网址:www.bankofluoyang.com.cn 
客户服 务电 话:0379-96699 
(16) 大连 银行 股份 有限 公司 
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号 
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号 
法定代 表人 :陈 占维 
电话:0411-82356627 
传真:0411-82356590 
联系人 :李 格格 
网址:www.bankofdl.com 
客户服 务电 话:400-664-0099 
(17) 厦门 银行 股份 有限 公司 
住所: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
法定代 表人 :吴 世群 
电话:0592-5337315 
传真:0592-5061952 
联系人 :许 蓉芳 
网址:www.xmccb.com 
客户服 务电 话:400-858-8888 
(18) 天相 投资 顾问 有限 公司 
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 :林 义相 
电话:010-66045529 
传真:010-66045518 
联系人 :尹 伶 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
12 
网址:www.txsec.com 
客户服 务电 话:010-66045678 
(19) 和讯 信息 科技 有限 公司 
住所: 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层 
办公地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 
法定代 表人 :王 莉 
客户服 务电 话:400-920-0022 、021-20835588 
传真:010-85657357 
联系人 :习 甜 
网址:licaike.hexun.com 
(20) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 
法定代 表人 :其 实 
电话:021-54509998-7019 
传真:021-64385308 
联系人 :潘 世友 
网址:www.1234567.com.cn 
客户服 务电 话:400-181-8188 
(21) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 :万 建华 
电话:021-38676161 
传真:021-38670161 
联系人 :芮 敏祺 
网址:www.gtja.com 
客户服 务电 话:400-888-8666 
(22) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
13 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 
法定代 表人 :王 常青 
客户服 务电 话:400-888-8108 
传真:010-65182261 
联系人 :权 唐 
网址:www.csc.com.cn 
(23) 国信 证券 股份 有限 公司 
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 :何 如 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
联系人 :齐 晓燕 
网址:www.guosen.com.cn 
客户服 务电 话:95536 
(24) 招商 证券 股份 有限 公司 
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 
法定代 表人 :宫 少林 
电话:0755-82943666 
传真:0755-82943636 
联系人 :黄 健 
网址:www.newone.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8111 、95565 
(25) 中信 证券 股份 有限 公司 
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 :王 东明 
电话:010-60833722 
传真:010-60833739 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
14 
联系人 :陈 忠 
网址:www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话:95548 
(26) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 
法定代 表人 :陈 有安 
电话:010-66568430 
传真:010-66568990 
联系人 :田 薇 
网址:www.chinastock.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8888 
(27) 海通 证券 股份 有限 公司 
住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼 
法定代 表人 :王 开国 
电话:021-23219000 
传真:021-63410456 
联系人 :金 芸、 李笑 鸣 
网址:www.htsec.com 
客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话 
(28) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 
住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 
法定代 表人 :储 晓明 
电话:021-54041654 
传真:021-54033888 
联系人 :李 清怡 
网址:www.sywg.com 
客户服 务电 话:95523 、400-889-5523 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
15 
(29) 兴业 证券 股份 有限 公司 
住所: 福州 市湖 东 路 268 号 
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 
法定代 表人 :兰 荣 
电话:021-38565785 
传真:021-38565955 
联系人 :谢 高得 
网 址:www.xyzq.com.cn 
客户服 务电 话:95562 
(30) 长江 证券 股份 有限 公司 
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 :胡 运钊 
电话:027-65799999 
传真:027-85481900 
联系人 :李 良 
网址:www.95579.com 
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999 
(31) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 
住所: 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层 
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 
法定代 表人 :沈 强 
电话:0571-85783737 
传真:0571-85106383 
联系人 :李 珊 
网址:www.bigsun.com.cn 
客户服 务电 话:95548 
(32) 万联 证券 有限 责任 公司 
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼 
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
16 
法定代 表人 :张 建军 
电话:020-38286651 、18902216382 
传真:020-22373718-1013 
联系人 :王 鑫 
网址:www.wlzq.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8133 
(33) 渤海 证券 股份 有限 公司 
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室 
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号 
法定代 表人 :杜 庆平 
电话:022-28451709 
传真:022-28451892 
联系人 :胡 天彤 
网址:www.bhzq.com 
客户服 务电 话:400-651-5988 
(34) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 
住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 :杨 宝林 
电话:0532-85022326 
传真:0532-85022605 
联系人 :吴 忠超 
网址:www.zxwt.com.cn 
客户服 务电 话:0532-96577 
(35) 东吴 证券 股份 有限 公司 
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 
法定代 表人 :吴 永敏 
电话:0512-65581136 
传真:0512-65588021 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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联系人 :方 晓丹 
网址:www.dwzq.com.cn 
客户服 务电 话:0512-33396288 
(36) 信达 证券 股份 有限 公司 
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 
办公地 址: 北京 市西 城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 :张 志刚 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
联系人 :唐 静 
网址:www.cindasc.com 
客户服 务电 话:400-800-8899 
(37) 方正 证券 股份 有限 公司 
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 
法定代 表人 :雷 杰 
电话:0731-85832503 
传真:0731-85832214 
联系人 :郭 军瑞 
网址:www.foundersc.com 
客户服 务电 话:95571 
(38) 长城 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 :黄 耀华 
电话:0755-83516089 
传真:0755-83515567 
联系人 :李 春芳 
网址:www.cgws.com 
客户服 务电 话:400-666-6888 、0755-33680000 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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(39) 光大 证券 股份 有限 公司 
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 :薛 峰 
电话:021-22169081 
传真:021-22169134 
联系人 :刘 晨 
网址:www.ebscn.com 
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788 
(40) 广州 证券 有限 责任 公司 
住所: 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层 
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 
法定代 表人 :刘 东 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
联系人 :林 洁茹 
网址:www.gzs.com.cn 
客户服 务电 话:020-961303 
(41) 东北 证券 股份 有限 公司 
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 :矫 正中 
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 
联系人 :安 岩岩 
网址:www.nesc.cn 
客户服 务电 话:400-600-0686 
(42) 南京 证券 股份 有限 公司 
住所: 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭 8 号 
办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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法定代 表人 :步 国旬 
客户服 务电 话:400-828-5888 
传真:025-83364032 
联系人 :石 健 
网址:www.njzq.com.cn 
(43)上 海 证券 有限 责任 公司 
住所: 上海 市西 藏中 路 336 号 
办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 
法定代 表人 :龚 德雄 
电话:021-51539888 
传真:021-65217206 
联系人 :谢 秀峰 
网址:www.962518.com 
客户服 务电 话:021-962518 
(44) 新时 代证 券有 限责 任公司 
住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 :刘 汝军 
电话:010-83561149 
传真:010-83561094 
联系人 :孙 恺 
网址:www.xsdzq.cn 
客户服 务电 话:400-698-9898 
(45) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司 
住所: 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层 
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 
法定代 表人 :董 祥 
电话:0351-4130322 
传真:0351-4192803 
联系人 :薛 津 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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网址:www.dtsbc.com.cn 
客户服 务电 话:400-712-1212 
(46) 国联 证券 股份 有限 公司 
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 
法定代 表人 :姚 志勇 
电话:0510-82831662 
传真:0510-82830162 
联系人 :徐 欣 
网址:www.glsc.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-5288 
(47) 平安 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 :杨 宇翔 
电话:0755-22626172 
传真:0755-82400862 
联系人 :周 璐 
网址:www.pingan.com 
客户服 务电 话:400-881-6168 
(48) 华安 证券 股份 有 限 公司 
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 
法定代 表人 :李 工 
电话:0551-5161666 
传真:0551-5161600 
联系人 :甘 霖 
网址:www.hazq.com 
客户服 务电 话:0551-96518 、400-809-6518 
(49) 国海 证券 股份 有限 公司 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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住所: 广西 桂林 市辅 星 路 13 号 
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 
法定代 表人 :张 雅锋 
电话:0755-83709350 
传真:0755-83704850 
联系人 : 牛 孟宇 
网址:www.ghzq.com.cn 
客户服 务电 话:95563 
(50) 财富 证券 有限 责任 公司 
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼 
法定代 表人 :蔡 一兵 
客户服 务电 话:0731-4403319 
传真:0731-4403349 
联系人 :郭 磊 
网址:www.cfzq.com 
(51) 东莞 证券 有限 责任 公司 
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
法定代 表人 :张 运勇 
电话:0769-22116572 、0769-22100155 
传真:0769-22119423 
联系人 :张 巧玲 、乔 芳 
网址:www.dgzq.com.cn 
客户服 务电 话:0769-961130 
(52) 中原 证券 股份 有限 公司 
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 
法定代 表人 :菅 明军 
电话:0371-65585287 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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传真:0371-65585665 
联系人 :陈 利民 
网址:www.ccnew.com 
客户服 务电 话:0371-967218 、400-813-9666 
(53) 国都 证 券 有限 责任 公司 
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 
法定代 表人 :常 喆 
电话:010-84183389 
传真:010-84183311-3389 
联系人 :黄 静 
网址:www.guodu.com 
客户服 务电 话:400-818-8118 
(54) 东海 证券 股份 有限 公司 
住所: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 :刘 化军 
电话:021-20333333 
传真:021-50498825 
联系人 :王 一彦 
网址:www.longone.com.cn 
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588 
(55) 国盛 证券 有限 责任 公司 
住所: 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦 
办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 4 楼 
法定代 表人 :曾 小普 
电话:0791-86281305 
传真:0791-86281305 
联系人 :周 欣玲 
网址:www.gsstock.com 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
23 
客户服 务电 话:0791-6285337 
(56) 齐鲁 证券 有限 公司 
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号 
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 :李 玮 
电话:0531-68889155 
传真:0531-68889185 
联系人 :吴 阳 
网址:www.qlzq.com.cn 
客户服 务电 话:95538 
(57) 世纪 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
法定代 表人 :卢 长才 
客户服 务电 话:0755-83199511 
传真:0755-83199545 
联系人 :刘 军辉 
网址:www.csco.com.cn 
(58) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层 
法定代 表人 :刘 学民 
电话:0755-25832494 
传真:0755-25831718 
联系人 :王 立洲 
网址:www.fcsc.cn 
客户服 务电 话:400-888-1888 
(59) 中航 证券 有限 公司 
住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层 
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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法 定代 表人 :王 宜四 
电话:0791-86768681 
传真:0791-86770178 
联系人 :戴 蕾 
网址:www.avicsec.com 
客户服 务电 话:400-886-6567 
(60) 华林 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层 
法定代 表人 :薛 荣年 
电话:0755-82707855 
传真:0755-23613751 
联系人 :杨 玲 
网址:www.chinalions.com 
客户服 务电 话:400-188-3888 
(61) 德邦 证 券 有限 责任 公司 
住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 
法定代 表人 :姚 文平 
电话:021-68761616-8522 
传真:021-68767032 
联系人 :叶 蕾 
网址:www.tebon.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8128 
(62) 华龙 证券 有限 责任 公司 
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 
法定代 表人 :李 晓安 
电话:0931-4890100 
联系人 :李 昕田 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
25 
网址:www.hlzqgs.com 
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 
(63) 中国 国际 金融 有限 公司 
住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 
法定代 表人 :金 立群 
电话:010-65051166 
传真:010-65058065 
联系人 :罗 春蓉 、武 明明 
网址:www.cicc.com.cn 
客户服 务电 话:010-65051166 
(64) 财通 证券 股份 有限 公司 
住所: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 
办公地 址: 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心 
法定代 表人 :沈 继宁 
电话:0571-87925129 
传真:0571-87818329 
联系人 :夏 吉慧 
网址:www.ctsec.com 
客户服 务电 话:0571-96336 
(65) 华鑫 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 
法定代 表人 :洪 家新 
电话:021-64339000-807 
传真:021-64333051 
联系人 :陈 敏 
网址:www.cfsc.com.cn 
客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 
(66) 瑞银 证券 有限 责任 公司 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
26 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 
法定代 表人 :程 宜荪 
电话:010-58328112 
传真:010-58328748 
联系人 :牟 冲 
网址:www.ubssecurities.com 
客户服 务电 话:400-887-8827 
(67) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
住所 : 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 
法定代 表人 :龙 增来 
电话:0755-82023442 
传真:0755-82026539 
联系人 :刘 毅 
网址:www.china-invs.cn 
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532 
(68) 中山 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 
法定代 表人 : 吴 永良 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
联系人 :李 珍 
网址:www.zszq.com 
客户服 务电 话:400-102-2011 
(69) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司 
住所: 拉萨 市北 京中 路 101 号 
办公地 址: 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
27 
法定代 表人 :贾 绍君 
电话:021-36533016 
传真:021-36533017 
联系人 :王 伟光 
网址:www.xzsec.com 
客户服 务电 话:400-881-1177 
(70) 日信 证券 有限 责任 公司 
住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号 
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 
法定代 表人 :孔 佑杰 
电话:010-88086830-730 、010-88086830-737 
传真:010-66412537 
联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 
网址:www.rxzq.com.cn 
客户服 务电 话:010-88086830 
(71) 江海 证券 有限 公司 
住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
法定代 表人 :孙 名扬 
电话:0451-85863696 
传真:0451-82287211 
联系人 :张 背北 
网址:www.jhzq.com.cn 
客户服 务电 话:400-666-2288 
(72) 国金 证券 股份 有限 公司 
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 
法定代 表人 :冉 云 
电话:028-86690070 
传真:028-86690126 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
28 
联系人 :刘 一宏 
网址:www.gjzq.com.cn 
客户服 务电 话:95105111 (四川 地区 ) 、400-660-0109(全 国) 
(73) 华宝 证券 有限 责任 公司 
住所: 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼 
办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼 
法定代 表人 :陈 林 
电话:021-50122128 
传真:021-50122398 
联系人 :徐 方亮 
网址:www.cnhbstock.com 
客户服 务电 话:400-820-9898 
(74) 厦门 证券 有限 公司 
住所: 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼 
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼 
法定代 表人 :傅 毅辉 
电话:0592-5161642 、15880287470 
传真:0592-5161140 
联系人 :卢 金文 
网址:www.xmzq.cn 
客户服 务电 话:0592-5163588 
(75) 爱建 证券 有限 责任 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 
法定代 表人 :宫 龙云 
电话:021-32229888 
传真:021-62878783 
联系人 :戴 莉丽 
网址:www.ajzq.com 
客户服 务电 话:021-63340678 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
29 
(76) 华融 证券 股份 有限 公司 
住所: 北京 市西 城区 月坛 北街 26 号 
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 层、5 层 
法定代 表人 :祝 献忠 
电话:010-58568235 
传真:010-58568062 
联系人 :黄 恒 
网址:www.hrsec.com.cn 
客户服 务电 话:010-58568118 
基金管 理人 可依 据有 关法 律法规 规定 或情 况变 化增 加 或者 减少 销售 机构 ,并 予以公告。
销售机 构可 以根 据情 况变 化增加 或者 减少 其销 售城 市、网 点。 
(二) 登记 机构 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
法定代 表人 : 杨 明辉 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人 :张 金锋 
(三) 律师 事务 所 
名称: 北京 市天 元律 师事 务所 
住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 
法定代 表人 :王 立华 
联系电 话:010-57763888 
传真:010-57763777 
联系人 :杨 科 
经办律 师: 吴冠 雄、 杨科 
(四) 会计 师事 务所 
名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城安永 大楼 (东 三办 公楼 )16层 
办公地 址: 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东方 经贸 城 安永大 楼16 层 
执行事 务合 伙人 :吴 港平 
联系电 话:010-58153000 
传真:010-85188298 
联系人 :边 卓群 
经办注 册会 计师 :边 卓群 、蒋燕 华 
四、基金的名称 
本基金名称:华 夏 聚利 债券 型 证 券 投 资 基 金 (原 华夏 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证券 投 资 基
金 ) 。 
五、基金的类型 
本基金 类型 :契 约型 开放 式。 
六、基金的投资 目标 
在控制 风险 的前 提下 ,追 求较高 的当 期收 入和 总回 报。 
七、基金的投资方向 
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具,包括国 内依法发行上 市的债券、 货
币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 (但 须符 合中国 证监 会
相关规 定 ) 。 
本基金 主要投资于国 债、央行票 据、金融债、 次级债、地 方政府债、企 业债、公司 债
(含中 小企业 私募债 券 ) 、 中期票 据、短 期融资 券、 资产支 持证券 、可转 换债 券(含 可分离
交易可 转债) 、 可交 换债券 、债券 回购、 银行存 款等 固定收 益类资 产。基 金不 直接从 二级市
场买入 股票 、 权证等 权益 类资产 , 但可 参与一 级市 场新股 申购 或增 发, 持有 因可转 换债 券 或
可交换 债券 转股 所形 成的 股票以 及股 票派 发或 可分 离交易 可转 债分 离交 易的 权证等 资产 。 因
上述原 因持 有的 股票 和权 证等资 产, 基金 将在 其可 交易之 日起 的 6 个月 内卖 出。 
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 ,华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
31 
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的 投资 组合 比例 为: 基金投 资于 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ,
基金持 有现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的比 例不 低 于 5% 。 
八、基金的投资策略 
(一) 债券 类属 配置 策略 
基金将 根据 公司 债、 企业 债、 金 融债 、 国 债等 不同 债券板 块之 间的 相对 投资 价值分 析,
确定债 券类 属配 置策 略, 并根据 市场 变化 及时 进行 调整 , 从 而选 择既能 匹配 目标久 期 、 同 时
又能获 得较 高持 有期 收益 的类属 债券 配置 比例 。 
(二) 久期 管理 策略 
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 , 在预 期利率 下降 时, 增加 组合 久期 , 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益, 在预期 利率 上升 时, 减小 组合久 期, 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。 
(三) 收益 率曲 线策 略 
本基金 资产 组合 中的 长、 中、短 期债 券主 要根 据收 益率曲 线形 状的 变化 进行 合理配 置 。
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 , 将结 合收 益率 曲线 变化 的预测 , 适 时采
用跟踪 收益 率曲 线的 骑乘 策略或 者基 于收 益率 曲线 变化的 子弹 、杠 铃及 梯形 策略构 造组 合 ,
并进行 动态 调整 。 
(四) 回购 放大 策略 
本基金 将通 过对 回购 利率 和现券 收益 率以 及其 他投 资品种 收益 率的 比较 , 通过 回购融 入
短期资 金滚 动操 作, 投资 于收益 率高 于回 购成 本的 债券以 及其 他获 利机 会, 从而获 得杠 杆放
大收益 , 并 根据 市场 利率 水平以 及对 利率 期限 结构 的预期 等, 对回 购放 大的 杠杆比 例适 时进
行调整 。 
(五) 信用 债券 投资 策略 
根据对 未来 债券 市场 的判 断, 基 金采 用战 略性 配置 与战术 性交 易结 合的 方法 , 买入 并持
有核心 资产 , 同 时结 合市 场上出 现的 机会 利用 信用 利差策 略进 行战 术交 易。 在正常 市场 环境
下, 本 基金 80% 以上 的信 用 债券将 主要 投资 于具 有国 内信用 评级 机构 认定 的债 项评级 在 AA-
级以上 ( 含 AA- 级) 的投 资级信 用债 券。 
(六) 中小 企业 私募 债券 投资策 略 
在严格 控制 风险 的前 提下 , 通 过严 谨的 研究 , 综 合 考虑中 小企 业私 募债 券的 安全性 、 收华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
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益性和 流动 性等 特征 , 并 与其他 投资 品种 进行 对比 后, 选 择具 有相 对优 势的 类属和 个券 进行
投资 。 同 时, 通过 期限 和 品种的 分散 投资 降低 基金 投资中 小企 业私 募债 券的 信用风 险 、 利 率
风险和 流动 性风 险。 
(七) 新股 申购 等投 资策 略 
在严格 控制 风险 的前 提下 , 本 基金 将适 度参与 新股 申购 、 增 发、 可转 债转 换 等方式 获得
的股票 、 要 约收 购类 股票 及其权 证的 投资 , 以 增加 基金收 益。 基金 因新 股申 购、 增 发、 可转
债转换 等原 因持 有的 股票 和权证 等资 产, 将在 其可 交易之 日起 的 6 个月 内卖 出。 
九、基金的业绩比较 基准 
一年期 定期 存款 税后 利率+1.2% 。 
其中 , 一 年期 定期 存款 利率 是指中 国人 民银 行公 布的 金融机 构一 年期 人民 币存 款基准 利
率。 
未来 , 如 人民 银行调 整或 停止发 布基 准利 率, 或市 场有其 他更 适合 本基 金的 基准时 , 本
基金管 理人 可根 据具 体情 况, 依 据维 护基 金份 额持 有人合 法权 益的 原则 , 取 得基金 托管 人同
意后, 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 。 
十、基金的风险收益 特征 
本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金, 高于 货
币市场 基金 。 
十一、基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保 证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 工商 银行 根据本 基金 合同 规定 , 于 2014 年 1 月 16 日复 核了 本 报告中 的
财务指 标 、 净 值表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 
33 
金额单 位: 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资 产的
比例(% ) 
1 权益投 资 - - 
 其中: 股票 - - 
2 固定收 益投 资 3,969,104,673.14 75.40 
 其中: 债券 3,935,048,673.14 74.75 






资产 支持 证券 34,056,000.00 0.65 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - - 5 银行存 款 和 结算 备付 金合 计 1,190,573,143.70 22.62 6 其他各 项资 产 104,281,808.88 1.98 7 合计 5,263,959,625.72 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 (三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 118,014,000.00 2.95 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 2,616,592,673.14 65.33 5 企业短 期融 资券 59,824,000.00 1.49 6 中期票 据 1,140,618,000.00 28.48 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 3,935,048,673.14 98.25 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 34 1 1282415 12 龙高 速 MTN1 1,500,000 145,650,000.00 3.64 2 1282531 12 乌城 投 MTN1 1,500,000 143,700,000.00 3.59 3 122826 11 北 港债 1,360,010 136,001,000.00 3.40 4 122080 11 康 美债 1,264,860 123,930,982.80 3.09 5 130011 13 附 息国 债 11 1,300,000 118,014,000.00 2.95 (六 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 119030 澜沧 江 2 150,000 15,000,000.00 0.37 2 119031 澜沧 江 3 140,000 14,000,000.00 0.35 3 119029 澜沧 江 1 50,560 5,056,000.00 0.13 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 (八) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 (九) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1 、本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 2 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 3 、本 期国 债期 货投 资评 价 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 35 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 ( 十) 投资 组合 报告 附注 1 、报告 期内, 本基金 投资 决策程序 符合 相关法 律法 规的要求 ,未 发现本 基金 投资的 前 十 名 证 券 的 发行 主 体 本 期出 现 被 监 管 部门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责、处 罚的 情形 。 2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 3 、期 末其 他各 项资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 173,408.51 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 104,108,400.37 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 104,281,808.88 4 、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5 、期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 36 要低于 所列 数字 。 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②-④ 2013 年 3 月 19 日至 2013 年 12 月 31 日 -1.70% 0.09% 3.31% 0.00% -5.01% 0.09% 十三、费用概览 (一) 基金 运作 费用 1 、基 金费 用的 种类 基金运 作过 程中 ,从 基金 财产中 支付 的费 用包 括: (1) 基金 管理 人的 管理 费 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 。 (3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。 (4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。 (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用 。 (6) 基 金的 证券 交易 费用 (包括 但不限 于经 手费、 印花税、 证管 费、 过 户费 、 手续费 、 券商佣 金 、 权 证交易 的结 算费 、 融 资融 券费 、 证 券 账户相 关费 用及 其他 类似 性质的 费用 等 ) 。 (7) 基金 的银 行汇 划费 用 。 (8) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本基 金可 以从 基金 财产 中计提 销售 服务 费 , 具 体计 提方法 、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。 2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 0.7%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 , 支付 日期顺 延。 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 37 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 : H =E× 0.2%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支 付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。 (3) 本 条第 ( 一) 款 第 1 项中第 (3) 至 第 (7) 项 费用根 据有 关法 规及 相应 协议规 定, 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 。 (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。 (3) 《基 金 合同 》生 效前 的相关 费用 。 (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 (二) 基金 销售 费用 1 、申 购费 与赎 回费 (1)投 资者在 申购时 需交 纳前端申 购费 。本基 金对 通过基金 管理 人的直 销中 心申购 的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资者 实施 差别 的申 购费率 。 ① 通过 基金 管理 人的 直销 中心申 购的 养老 金客 户申 购费率 如下 : 申购金额(含申购费 ) 前端申购费率 100万 元以 下 0.12% 100 万 元以 上( 含100 万元 )-200 万元 以 下 0.08% 200 万 元以 上( 含200 万元 )-500 万元 以 下 0.04% 500万 元以 上( 含500 万元 ) 每笔1,000.00 元 ② 其他 投资 者的 申购 费率 如下: 申购金额(含申购费 ) 前端申购费率 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 38 100万 元以 下 0.6% 100 万 元以 上( 含100 万元 )-200 万元 以 下 0.4% 200 万 元以 上( 含200 万元 )-500 万元 以 下 0.2% 500万 元以 上( 含500 万元 ) 每笔1,000.00 元 申购费 由申 购人 承担 ,用 于市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 。 (2) 赎回 费由 赎回 人承 担 ,在投 资者 赎回 基金 份额 时收取 。赎 回费 率具 体如 下: 持有期 限 赎回费 率 30 天 以内 0.5% 30 天 以上 (含 30 天)-180 天以 内 0.1% 180 天 以上 (含 180 天) 0 赎回费 总额 的25% 归 入基 金资产 ,其 余用 于支 付登 记费、 销售 手续 费等 各项 费用。 (3)基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式,并 最迟 应于新 的 费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 (4)基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制 定基金 促销 计划 , 针 对以 特定交 易方 式 ( 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ) 等 进行基 金交 易的 投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间, 按相 关监 管部门 要求 履行 必要手 续后 ,基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。 2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式 (1) 申购 份额 的计 算 ① 申购 费用 适用 比例 费率 时,申 购份 额的 计算 方法 如下: 净申购 金额 =申 购金 额/ (1 +前 端申 购费 率) 前端申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 ② 申购 费用 为固 定金 额时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下: 前端申 购费 用= 固定 金额 净申购 金额= 申购 金额 -前 端申购 费用 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 ③ 上述 计算 结果 按照 四舍 五入方 法, 保留 小数 点后 两位, 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承担 ,产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 39 例 一: 假定T 日 基金 份额 净 值为1.230 元, 某 投资 者 ( 非养老 金客 户) 三笔 申购 金额分 别 为1,000.00 元、100 万元、200 万元, 则各 笔申购 负担 的前端申 购费 用和获 得的 基金份额 计算 如下: 申购1 申购2 申购3 申购金 额( 元,a ) 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 适用前 端申 购费 率(b) 0.6% 0.4% 0.2% 净申购 金额 (c=a/ (1+b)) 994.04 996,015.94 1,996,007.98 前端申 购费 (d=a-c ) 5.96 3,984.06 3,992.02 基金份 额净 值(e ) 1.230 1.230 1.230 申购份 额(=c/e ) 808.16 809,769.06 1,622,770.72 若该投资 者申 购金额 为500 万元,则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如 下: 申购4 申购金 额( 元,a ) 5,000,000.00 前端申 购费 (b ) 1,000.00 净申购 金额 (c=a-b) 4,999,000.00


该类基 金份 额净 值 (d ) 1.230 申购份 额(e=c/d ) 4,064,227.64


(2 ) 赎回 金额 的计 算 赎回总 金额 =赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 总金 额× 赎回费 率 赎回金 额= 赎 回总 金额- 赎回费用 上述计 算结 果按 照四 舍五 入方法 , 保 留小 数点 后两 位, 由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承担, 产生 的收 益归 基金 财产所 有 。 例 二:假定某投资者在T 日赎回10,000 份基金份额, 持有期限25 天,该日基金份额净值 为1.225 元 ,则 其获 得的 赎 回金额 计算 如下 : 赎回总 金额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元 赎回费 用=12,250.00× 0.50 %=61.25 元 赎回金 额=12,250.00-61.25 =12,188.75 元 例 三:假定某投资者在T 日赎回10,000 份基金份额, 持有期限60 天,该日基金份额净值 为1.225 元 ,则 其获 得的 赎 回金额 计算 如下 : 赎回总 金额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元 赎回费 用=12,250.00× 0.10 %=12.25 元 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 40 赎回金 额=12,250.00-12.25 =12,237.75 元 例 四: 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000 份基 金份 额, 持 有期限180 天, 该日 基金 份 额净值 为1.225 元 ,则 其获 得的 赎 回金额 计算 如下 : 赎回金 额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元 ④ 本基 金份 额净 值的 计算 , 保 留到 小数 点后 3 位 , 小数点 后 第 4 位 四舍 五入 , 由 此产 生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担 。 T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算, 并 在 T+1 日内公 告。 遇特殊 情况 ,经 中国 证监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 3 、基 金转 换费 用 (1) 基金 转换 费: 无。 (2)转 出基金 费用: 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取, 如该 部分基 金采 用后端 收 费模式 购买 , 除收取 赎回 费外 , 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费 与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。 (3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 : ① 从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。 费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申 购费率 最高 档, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例一 。 ② 从前 端( 比例 费 率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。 费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档 高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例二 。 ③ 从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。 费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 41 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例三 。 ④ 从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不 收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例四 。 ⑤ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。 费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申 购费率 最高 档, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例五 。 ⑥ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的 其他 前 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。 费用收 取方 式: 收取 的申 购费用 =转 入基 金申 购费 用-转 出基 金申 购费 用, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例六 。 ⑦ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。 费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例七 。 ⑧ 从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不 收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例八 。 ⑨ 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 42 端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。 费用收 取方 式 : 收 取的 申 购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申 购费率 最高 档, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例九 。 ⑩ 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。 费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档 高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例十 。 ? 从后 端收 费 基 金转 出, 转入其 他后 端收 费基 金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后 端收费 基金 基金 份额 。 费用收 取方 式: 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例十 一。 ? 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不 收取申 购费 用的 基金 基金 份额。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例十 二。 ? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。 费 用 收取 方式 :收 取的 申购 费 率= 转 入基 金的 申购费 率 -转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转 出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例十 三。 ? 从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费用 )收 费基 金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 43 费用收 取方 式 : 收 取的 申 购费用= 固定 费用 -转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出 基金的 持有 时间 (单 位为 年) , 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例十 四。 ? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他后 端收 费基 金基 金份 额。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时, 转入 的基 金份额 的持 有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例十 五。 ? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5) 业 务举例 ” 中 例十 六。 ? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明 上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出不 收取 申购费 用的 基金的 持有 时间 规定 如下 : (i )对 于 货币型基金 (目前包括 华夏现金增利 货币、华夏 货币、华夏财 富宝货 币) 和 不收取 赎回 费用 的债 券型 基金( 目前 包括 华夏 债 券 C ) , 每当 有基 金新 增份 额 时,均 调整 持 有时间 ,计 算方 法如 下: 调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 ) (ii ) 对于 除上 述 (i ) 中 四 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 , 其 持有 时间 为 本次转 出 委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。 (4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。 (5) 业务 举例 例一: 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金 基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。 ① 若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 44 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00 转换金 额(F=C-E ) 1,194.00 转入时 收取 申 购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06 转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 913.89 ② 若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00 转换金 额(F=C-E ) 1,194.00 转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,194.00 转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 918.46 例二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金 申购费 率适 用比 例费 率, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。 ① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 45 转入基 金费 用(G ) 1,000.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,183,846.15 ② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38 例三: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出持 有的 前端收 费 基金 甲 1,000 份 ,转 入后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00 转换金 额(F=C-E ) 1,194.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 1,194.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 796.00 若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后 端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎 回金额 计算 如下 : 项目 费用计 算 赎回份 额(K ) 796.00 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 46 赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300 赎回总 金额 (M=K*L ) 1,034.80 赎回费 用(N ) 0.00 适用后 端申 购费 率(O ) 1.2% 后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金 额(Q=M-N-P ) 1,020.64 例四: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。 T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基 金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D) 6.50 转换金 额(F=C-E ) 1,293.50 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 1,293.50 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 862.33 例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金 申购费 率适 用固 定费 用, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档 为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。 ① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 , 乙 基金前端 申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14 转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95 ② 若 T 日 转入 丙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 47 申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 9,184,615.38 例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 该日 甲 基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。 ① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用 的申购 费用 为 1,000 元, 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用及 份额 计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 1,000-500=500.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,500.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,230.77 ② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适 用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金 费用及 份额 计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 48 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38 例七: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出持 有的 前端收 费 基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙, 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用 赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 7,960,000.00 若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后 端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎 回金额 计算 如下 : 项目 费用计 算 赎回份 额(K ) 7,960,000.00 赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300 赎回总 金额 (M=K*L ) 10,348,000.00 赎回费 用(N ) 0.00 适用后 端申 购费 率(O ) 1.2% 后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金 额(Q=M-N-P ) 10,206,418.97 例八: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用基 金乙, 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。 甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 49 转出总 金额 (C=A*B ) 13,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00 转换金 额(F=C-E ) 12,935,000.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 12,935,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 8,623,333.33 例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) , 转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前 端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。 ① 若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45 转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45 转换金 额(J=C-I ) 1,174.55 转入时 收取 申购 费率 (K ) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入 金额 (L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基 金费 用(M=J-L ) 5.84 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300 转入基 金份 额 (O=L/N ) 899.01 ② 若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 50 转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45 转换金 额(J=C-I ) 1,174.55 转入时 收取 申购 费率 (K ) 0.00% 净转入 金额 (L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基 金费 用(M=J-L ) 0.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300 转入基 金份 额(O=L/N ) 903.50 例十: 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收 费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100 元。 ① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 60,000.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02 转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02 转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98 转入基 金费 用(K ) 1,000.00 净转入 金额 (L=J-K ) 11,744,500.98 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300 转入基 金份 额(N=L/M ) 9,034,231.52 ② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 60,000.00 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 51 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02 转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02 转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98 转入基 金费 用(K ) 0.00 净转入 金额 (L=J-K ) 11,745,500.98 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300 转入基 金份 额(N=L/M ) 9,035,000.75 例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期 为 3 年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ,转入后 端收费基 金乙, 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为 1.0% , 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确 认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.50 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.0% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89 转出基 金费 用(I=E+H ) 17.39 转换金 额(J=C-I ) 1,282.61 转入基 金费 用(K ) 0.00 净转入 金额 (L=J-K ) 1,282.61 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500 转入基 金份 额(N=L/M ) 855.07 若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半, 适用后 端 申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回 金额计 算如 下: 项目 费用计 算 赎回份 额(O ) 855.07 赎回日 基金 份额 净值 (P ) 1.300 赎回总 金额 (Q=O*P ) 1,111.59 赎回费 率(R ) 0.5% 赎回费 (S=Q*R ) 5.56 适用后 端申 购费 率(T ) 1.2% 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 52 后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金 额(V=Q-S-U ) 1,090.82 例十二 : 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 , 转 入不收 取 申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基 金份额 净值 为 1.100 元, 赎回费 率 为 0.5% ,转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转 出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.0% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89 转出基 金费 用(I=E+H ) 16.89 转换金 额(J=C-I ) 1,183.11 转入基 金费 用(K ) 0.00 净转入 金额 (L=J-K ) 1,183.11 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500 转入基 金份 额(N=L/M ) 788.74 例十三 : 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 , 转 入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务 费率 为 0.3% , 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费 用及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金费 用(D ) 0.00 转换金 额(E=C-D ) 1,200.00 销售服 务费 率(F ) 0.3% 转入基 金申 购费 率(G ) 2.0% 收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时 间(单 位为 年) ) 1.88% 净转入 金额 (I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基 金费 用(J=E-I ) 22.14 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K ) 1.300 转入基 金份 额(L=I/K ) 906.05 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 53 例十四 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份, 转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服 务费率 为 0.3% ,不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金费 用(D ) 0.00 转换金 额(E=C-D ) 12,000,000.00 销售服 务费 率(F ) 0.3% 转入基 金申 购费 用(G ) 500 转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时 间(单 位为 年) ) 6.85 净转入 金额 (I=E-H ) 11,999,993.15 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=I/J ) 9,230,763.96 例十五 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请, 转出 持有 的不收 取 申购费 用基 金 甲 1,000 份 , 转入后 端收 费基 金乙 , 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200、 1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金费 用(D ) 0.00 转换金 额(E=C-D ) 1,200.00 转入基 金费 用(F ) 0.00 净转入 金额 (G=E-F ) 1,200.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500 转入基 金份 额(I=G/H ) 800.00 若 投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半, 适用后 端 申购费 率 为 1.0% ,且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% , 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎 回金额 计算 如下 : 项目 费用计 算 赎回份 额(J ) 800.00 赎回日 基金 份额 净值 (K ) 1.300 赎回总 金额 (L=J*K ) 1,040.00 华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 54 赎回费 率(M ) 0.5% 赎回费 (N=L*M ) 5.20 适用后 端申 购费 率(O ) 1.0% 后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金 额(Q=L-N-P ) 1,022.92 例十六 : 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 , 转 入不 收取 申购费 用 基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.1% 转出基 金费 用(E=C*D ) 1.30 转换金 额(F=C-E ) 1,298.70 转入基 金费 用(F ) 0.00 净转入 金额 (G=E-F ) 1,298.70 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500 转入基 金份 额(I=G/H ) 865.80 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 华夏聚 利债 券型 证券 投资 基金 ( 原 华 夏一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 ) 招募说 明书 (更新 )依据 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法》 、 《信息 披露办 法》 、 基金 合同及 其他法 律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2013 年 11 月 2 日刊登 的本 基金 招募 说明 书 (更新 ) 进行 了更新 ,主 要更 新内 容如 下: (一) 更新 了“ 重要 提示 ”中相 关内 容 。 (二) 更新 了“ 一、 绪言 ”中相 关信 息。 (三) 更新 了“ 二、 释义 ”中相 关内 容。 ( 四) 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 ( 五) 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。 ( 六) 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中 相 关内 容。 ( 七) 更新 了“ 七、 基金 合同的 生效 ”中 相关 描述 。 ( 八) 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容 。 ( 九) 更新 了 “九、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容, 该 部 分内容 均按华夏聚利债券型证券投资基金 (原华夏一年定期开放债券型证券投资基金 )招募说明书 (更新)摘要 55 有关规 定编 制 。 ( 十) 更新了 “十、 基金 的业 绩” 的 相 关内 容 , 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制, 并经 托 管人复 核。 ( 十一 )更 新了 “十 四、 基金的 费用 与税 收” 中相 关内容 。 ( 十二 )更 新了 “ 十 七、 风险揭 示 ” 中相 关内 容。 (十三 ) 更 新了 “ 十 九、 基金合 同的 内容 摘要 ”中 相关内 容。 (十四 )更 新了 “二 十、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ”中相 关内 容。 (十五 )更 新了 “二 十一 、对基 金份 额持 有人 的服 务”中 相关 内容 。 ( 十六) 更新 了 “二 十二 、其他应 披露 事项” , 披露 了自 上次 招募 说明书 更新 截止日以 来涉及 本基 金的 相关 公告 。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 四年 四 月 二十九 日