添富互利：互利债A基金份额开放日常申购、赎回业务公告查看PDF公告
汇添富 互利 分级 债券 型证券 投资 基金 之互 利债 A 基金 份额 开 放日常 申 购、赎 回业 务公 告 1 公告 基本 信息 基金名 称 汇添富 互利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金简 称 汇添富 互利 分级 债券 （场 内简称 ：添 富互 利） 基金主 代码 164703 基金运 作方 式 契约型 基金合 同生 效日 2013 年 11 月 6 日 基金管 理人 名称 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配 套法规 和《 汇添 富互 利分 级债券 型证 券投 资基 金基 金 合同》 的有 关规 定。 申购起 始日 2014 年 5 月 5 日 赎回起 始日 2014 年 5 月 5 日 下属分 级基 金的 基金 简称 汇添富 互利 分级 债券 A （ 场内 简称 ：互 利债 A ） 汇添富 互利 分级 债券 B （ 场内 简称 ：互 利债 B ） 下属分 级基 金的 交易 代码 164704 150142 该分级 基金 是否 开放 申购 、赎 回 是 否 2 日常申 购、 赎回 业务 的 办理时 间 本基金 《基 金合 同》 生效 之日 起 3 年内 ，互 利 A 将 自基金 合同 生效 之日 起每 满 6 个 月开放 一次 ，开 放日 为《 基金合 同》 生效 之日 起每 满 6 个月 的最 后一 个工 作 日（基 金管 理 人公告 暂停 申购 或赎 回时 除外） 。 根据本 基金 《基 金合 同》 、《招 募说 明书 》的 规定 ，2014 年 5 月 5 日为 互 利 A 的第 1 个开 放日 ，即 在该 日 15 ：00 前接 受办 理互 利 A 的 申购、 赎回 业务 。 因不可 抗力 或其 他情 形致 使基金 无法 按时 开放 互 利 A 的申购 与赎 回的 ，开 放 日为不 可抗力 或其 他情 形影 响因 素消除 之日 的下 一个 工作 日。 3 日常申购业务 3.1 申购金 额限 制 1 、投 资者 通过 代销 机构 网 点申购 本基 金基 金份 额单 笔最低 金额 为人 民 币 1000 元 （含申 购费 ）； 通过 基金 管理人 直销 中心 首次 申购 本基金 基金 份额 的最 低金 额为人 民币 50000 元 （含 申购 费） 。 若发生 比例 确认 ，申 购金 额不受 最低 申购 金额 限制 。各代 销机 构 对本基 金最 低申 购金 额及 交易级 差有 其他 规定 的， 以各代 销机 构的 业务 规定 为准。 2 、投 资者 可多 次申 购， 对 单个投 资者 累计 持有 基金 份额的 比例 或数 量不 设上 限限 制。法 律法 规、 中国 证监 会另有 规定 的除 外。 3 、基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 合理 调整 对申 购金 额的数 量限 制， 在进 行调 整前， 基金管 理人 应当 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规 定 在指定 媒体 上公 告。 3.2 申购费 率 互利 A 不 收取 申购 费用 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率。 费率 如发 生变更 ， 基金管 理人 应在 调整 实 施 3 个工 作日 前在 至少 一种 指定媒 体上 公告 。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额 限制 1 、投 资者 可将 其全 部或 部 分基金 份额 赎回 ，赎 回最 低份 额 1 份， 基金 份额 持 有人在 销售机 构保 留的 基金 份额 不足 1 份 的， 注册 登记 系 统将全 部剩 余份 额自 动赎 回。 2 、基 金管 理人 可根 据市 场 情况， 合理 调整 对申 购金 额和赎 回份 额的 数量 限制 ，在进 行调整 前， 基金 管理 人应 当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 4.2 赎回费率 互利 A 不 收取 赎回 费用 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整赎 回费 率。 费率 如发 生变更 ， 基金管 理人 应在 调整 实 施 3 个工 作日 前在 至少 一种 指定媒 体上 公告 。 5 基金销售机构 5.1 场外销 售机 构 5.1.1 直销机 构 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司直 销中 心， 汇添 富基 金管理 股份 有限 公司 网上 直销系 统 （trade.99fund.com ）办 理本基 金的 申购 、赎 回业 务。 5.1.2 场外代 销机 构 工商银 行、 交通 银行 、招 商银行 、杭 州银 行、 上海 农村商 业银 行、 天相 投顾 、众禄 基 金、好 买基 金、 数米 基金 、长量 基金 、北 京展 恒、 天天基 金、 利得 基金 、中 期时代 、泛 华 普益、 爱建 证券 、安 信证 券、渤 海证 券、 财富 证券 、财富 里昂 、长 城证 券、 长江证 券、 德 邦证券 、第 一创 业证 券、 东北证 券、 东方 证券 、东 吴证券 、东 兴证 券、 方正 证券、 光大 证 券、广 州证 券、 华福 证券 、国都 证券 、国 金 证 券、 国泰君 安证 券、 海通 证券 、恒泰 证券 、 宏源证 券、 华安 证券 、华 龙证券 、华 鑫证 券、 江海 证券、 平安 证券 、齐 鲁证 券、日 信证 券、申 银万 国证 券、 世纪 证券、 太平 洋证 券、 万联 证券、 西藏 同信 证券 、西 南证券 、厦 门 证券、 湘财 证券 、信 达证 券、兴 业证 券、 新时 代证 券、中 国建 银投 资证 券（ 中投证 券） 、 中航证 券、 中信 建投 证券 、中信 证券 （浙 江） 、中 信万通 证券 、中 信证 券。 6 基金份额净值公告/ 基金收益 公告的披露安排 《基金 合同 》生 效后 ，在 互利 A 的 首次 开放 日或 者 互利 B 上 市交 易前 ，基 金 管理人 应当至 少每 周公 告一 次基 金资产 净值 、基 金份 额净 值和互 利 A 、 互利 B 的基 金份额 参考 净 值。 在互 利 A 的首 次开 放或 者 互利 B 份 额上 市交 易后 ， 基金管 理人 将在 每个 工作 日的次 日，通 过网 站、 基金 份额 发售网 点以 及其 他媒 介， 披露基 金份 额净 值和 互 利 A 、 互利 B 的 基金份 额参 考净 值。 7 其他需要提示的事项 1 、在 互利 A 的开 放日 ， 基金管 理人 将对 互 利 A 进 行基金 份额 折算 ，互 利 A 的基金 份 额净值 调整 为 1.000 元， 基金份 额持 有人 持有 的互 利 A 份额 数按 折算 比例 相 应增减 。具 体 的折算 方式 及折 算结 果见 基金管 理人 届时 发布 的相 关公告 。 2 、在 互利 A 的开 放日 ， 本基金 以互 利 B 的 份额 余 额为基 准， 在互 利 A 和互利 B 的份 额 配比 不超 过 7:3 的 范围 内对互 利 A 的申购 进行 确 认。如 果对 互 利 A 的全 部 有效申 购申 请 进行确 认后 ，互 利 A 与互利 B 的份 额配 比小 于 7:3 ，则所 有经 确认 有效 的互 利 A 的申 购申 请全部 予以 成交 确认 ；如 果对互 利 A 的 全部 有效 申 购申请 进行 确认 后， 互 利 A 与 互利 B 的份额 配比 超 过 7:3 ， 则在 经确认 后的 互 利 A 与互 利 B 的份额 配比 不超 过 7:3 的范围 内， 对全部 有效 申购 申请 按比 例进行 成交 确认 。 在互 利 A 的开 放日 ，所 有 经确认 有效 的互 利 A 的赎 回申请 全部 予以 成交 确认 。 互利 A 每 次开 放日 的申 购 与赎回 申请 确认 办法 及确 认结果 见基 金管 理人 届时 发布的 相 关 公告 。 3 、本 基金 《基 金合 同》 生 效之日 起 3 年 内， 基金 份 额划分 为互 利 A 、 互利 B 两级份 额，两 者的 份额 配比 原则 上不超 过 7 ∶3 。互 利 A 和 互利 B 的 收益 计算 与运 作 方式不 同， 其中， 互 利 A 根据 《基 金 合同》 的规 定获 取约 定收 益，并 自基 金合 同生 效之 日起每 满 6 个 月开放 一次 ；互 利 B 封 闭 运作并 上市 交易 ，封 闭期 为 3 年， 本基 金在 扣除 互 利 A 的应 计收 益后的 全部 剩余 收益 归互 利 B 享有 ，亏 损以 互利 B 的资产 净值 为限 由互 利 B 承担。 4 、根 据深 圳证 券交 易所 、 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的相 关规 定， 基金 管理人 已向深 圳证 券交 易所 申请 互利 B 自 2014 年 5 月 5 日 至 2014 年 5 月 6 日 实 施停牌 。 5 、互 利 A 根 据《 基金 合 同》的 规定 获取 约定 收益 ，2013 年 11 月 6 日至 2014 年 5 月 5 日期 间， 互利 A 的 年 收益率 （单 利） 为 4.8% 。 根据《 基金 合同 》生 效当 日， 即 2013 年 11 月 6 日中 国人 民银 行 公布并 执行 的金 融机 构人 民币一 年期 银行 定期 存款 基准利 率 3% 进行计 算， 根据 《汇 添富 互利分 级债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 》的 规定 ，本基 金第 一 个分级 运作 周期 最 初 6 个 月内， 互 利 A 份额 适用 的 利差值 为 1.5 ％， 故： 互 利 A 的年 收益 率（单 利） ＝3% × 1.1+1.5 ％＝4.8 ％。 根据《 基金 合同 》的 规定 ，互 利 A 的年 收益 率将 在 每个开 放日 设定 一次 并公 告。互 利 A 在 本次 开放 日后 的年 收 益率将 根据 互 利 A 的本 次 开放日 ， 即 2014 年 5 月 5 日中 国人 民 银行最 新公 布并 执行 的金 融机构 人民 币一 年期 定期 存款基 准利 率重 新设 定互 利 A 的约 定年 收益率 ，该 收益 率即 为互 利 A 在接 下来 6 个 月的 年 收益率 ，适 用于 该开 放日 （不含 ）到 下 一个开 放日 （含 ）的 时间 段。 计算公 式如 下： 互利 A 的 年收 益率 （单 利 ）＝互 利 A 约 定年 收益 率 ＝一年 期银 行定 期存 款利 率（税 后）× 1.1+ 利差 。 利差的 取值 范围 从 0% （ 含 ）到 2% （ 含） ，本 次利 差 为 1.9％。 6 、本 公告 仅对 本基 金开 放 日常申 购、 赎回 业务 的有 关事项 予以 说明 。投 资者 欲了解 本基金 的详 细情 况， 请仔 细阅读 刊登 于本 公司 网站(www.99fund.com) 的 本基 金《基 金合 同》和 《招 募说 明书 》等 法律文 件， 还可 拨打 本公 司客户 服务 热线 （400-888-9918 ）咨 询 相关信 息。 汇添富 基金 高度 重视 投资 者服务 和投 资者 教育 ，特 此提醒 投资 者需 正确 认知 基金投 资 的风险 和长 期收 益， 做理 性的基 金投 资人 、做 明白 的基金 投资 人， 享受 长期 投资的 快乐 ！ 特此公 告。 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 2014 年 4 月 29 日
