华 富成长 趋势股 票型证 券投资 基金
招 募说明 书 （更 新） （ 摘要）
（2014 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华 富 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 1
重 要提 示：
1 、 本基金的募 集申请 已经 中 国证监 会证监 基金字【2007 】50 号文核准， 核准日
期为2007 年2 月5 日 ，本 基金基 金合同 于2007 年3 月19 日 正式生 效 。
2 、基金 管理人 保证 招募 说明书 的内 容真 实、准 确、 完整 。本招 募说 明 书经中 国
证监会 核准 ，但 中国证 监会 对本 基金 募集的 核准 ，并 不表明 其对 本基 金的价
值和收益 作出实 质性判 断或保 证，也 不表明 投资 于 本基金 没有风 险 。
3 、 基金管理人 依照恪 尽职守、 诚实信 用、 谨慎 勤勉的原 则管理 和运用 基金财产 ，
但不保证 投资于 本基金 一定盈 利，也 不保证 最低收 益 。
4 、投资有风 险，投 资人认 购（或 申购） 基金时 应认真 阅读本 招募说 明 书 。
5 、基金的过 往业绩 并不预 示其未 来表现 。
6 、本基金投 资于证 券市场 ，基金 净值会 因为证 券市场 波动等 因素产 生 波动，投
资者在 投资 本基 金前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考虑 自身 的风险
承受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的意 愿、 时机 、数 量等投 资行 为作出
独立决 策 ， 获得 基金投 资收 益， 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包括：
因整体 政治 、经 济、社 会等 环境 因素 对证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性风
险，个 别证 券特 有的非 系统 性风 险， 由于基 金投 资人 连续 大量赎 回基 金产生
的流动 性风 险， 基金管 理人 在基 金管 理实施 过程 中产 生的 基金管 理风 险，本
基金的特 定风险， 等等。 投资 者在进 行投资 决策前， 请仔细 阅读本 基金 的 《招
募说明书 》及《 基金合 同》 。
7 、 本摘 要根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编写 ，并 经中 国证监 会核 准 。基金 合
同是约 定基 金当 事人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合同
取得基 金份 额， 即成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基金
份额的行 为本身 即表明 其对基 金合同 的承认 和接受 ， 并按 照 《基 金法》 、 《运
作办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基金 投资 人欲了
解基金份 额持有 人的权 利和义 务，应 详细查 阅基金 合同。
8 、 基金招募 说明书 自基金 合同生 效日起 ，每 6 个 月更新 一次， 并于 每 6 个月结
束之日后 的45 日内 公告， 更新内 容截至 每 6 个 月的最 后1 日。
9 、 本招募说 明书( 更新) 所 载内容 截止日 为 2014 年 3 月 19 日，有关财 务数据和
净值表现 截止日 为2013 年12 月31 日 ， 本基金 托管人 于2014 年4 月10 日 复
核了本基 金招募 说明书 及其摘 要 。
2
( 一) 基金 合同生 效
本基金 于2007 年3 月19 日正 式生效 。
( 二) 基金管理人
1 、基金管理 人概况
名称： 华 富基金 管理有 限公司
住所： 上 海市 浦 东新区 陆家嘴 环路1000 号31 层
办公地址 ： 上海 市 浦东 新区 陆 家嘴环 路1000 号31 层
邮政编码 ：200120
法定代表 人： 章 宏韬
设立日期 ：2004 年4 月19 日
核准设立 机关： 中国证 监会
核准设立 文号： 中国证 监会证 监基 金 字【2004 】47 号
组织形式 ：有限 责任公 司
注册资本 ：1.2 亿元人民 币
存续期间 ： 持续 经营
经营范围 ： 基金 募集、基 金销售 、资产 管理和 中国证 监会许 可的其 他 业
务
联 系人： 邵恒
电话：021-68886996
传真：021-68887997
股权结构 ： 华安 证券股份 有限 公司49% 、安徽 省 信用 担保集 团有限 公 司
27% 、合肥兴泰控股 集团有 限公 司24%
2 、主要人员 情况
(1) 基金管理人董事 会成员
章 宏韬 先生， 董事长， 本科学 历， 工商 管理硕 士 ， 经 济师 。 历 任安徽
省农村经 济管理 干部学 院政治 处 职员 ， 安徽省 农村经 济委员 会调查 研究 处
秘书、 副科 秘书 ， 安 徽证券 交易中 心综合 部( 办公 室) 经理 助理、 副 经理 （ 副
主任） ，安 徽省证 券公司 合肥 蒙城路 营业 部总经 理，华 安证 券有限 责任 公
司 办公室 副主任 、 总裁 助理兼 办公 室 主任 、 副 总裁 ， 现任华 安证券 股份 有
限 公司 副 总经理 ，兼任 华安期 货有限 责任公 司董事 。
李工 先生， 董事， 本 科学历 ， 工商 管理硕 士。 历 任合肥 市财政 局副科
长、 科长 、 副局 长， 合 肥市信 托投资公 司经理 ； 合肥 市政府 副秘书 长、 合
肥市财政 局党组 书记， 合肥市 商业银 行董事 长、 党组书 记、 行长； 合肥 市
政府副秘 书长， 办公厅 主任、 党组副 书记； 肥西县 委书记 、县人 大主 任；
安徽省 农村信 用联合 社副 理事长 、副主 任（ 主持工 作） ；华 安证券 有限 责
任公司董 事长 、 党委 书记 。 现任 华安证 券股份 有限公 司董事 长、 党委书 记，
兼任华安 期货有 限责任 公司董 事。 3
董 建平 先生， 董 事， 本科学 历。 历 任安徽 省公安 厅警卫 局参谋 、 副科
长、 副 处长， 安徽省 黄山市 公安局 警卫处 副处长 、 处 长， 安 徽省公 安厅 警
卫局办公 室副主 任、 办 公室主 任、 副局 长， 江 西省公 安厅警 卫局政 治委 员
（正师职 ）。现 任安徽 省信用 担保集 团有限 公司纪 委书记 、党委 委员 。
刘 庆年 先生， 董事， 大学本 科学历 。历任 解放军 某部排 长、指 导员，
副营职干 事， 合肥市 财政局 党组秘 书、 合肥高 新技术 开发区 财政局 副局 长
（主持工 作） 、 合肥 市财政 证券公 司总经 理 （法人 代表 ） ， 国 元证券 寿春 路
第二营业 部总经 理 ，华 富基金 管理有 限公司 督察长 。
姚 怀然 先生， 董事， 学士学 位、 研 究生学 历。 历 任中国 人民银 行安徽
省分行金 融管理 处主任 科员， 安徽省 证券公 司营业 部经理、 总办主 任、 总
经理助理 兼证券 投资总 部总经 理， 华安 证券有 限责任 公司总 裁助理 兼证 券
投资总部 总经理 ， 华 富基金 管理有 限公司 董事长 。 现 任华富 基金管 理有 限
公司总经 理、 上 海华富 利得 资 产管理 有限公 司董事 长。
刘 瑞中 先生， 独立董 事， 研 究生学 历。 历 任安徽 铜陵财 专教师 ， 中国
经济体制 改革研 究所助 理研究 员、 信息部 主任 ， 中国 国际期 货经纪 有限 公
司任信息 部经理 、 深圳 公司副 总经理 ， 北京商 品交易 所常务 副总裁 ， 深圳
特区证券 公司 （ 现巨田 证券） 高级顾问 。 现任 北京华 创投资 管理有 限公 司
总裁， 深圳神 华期货 经纪有 限公司 独立董 事， 冠通期 货经纪 有限公 司独 立
董事。
陈 庆平 先生， 独立 董事， 工商管 理硕士 。 历任 上海金 融专科 学校讲 师、
处长， 申银证 券公司 哈尔滨 营业部 总经理 ， 上 海鑫兆 投资管 理咨询 有限 公
司顾问， 宁波国 际银行 上海分 行行长 ，上海 金融学 院客座 教授。
汪 明华 先生， 独立董事， 法律研 究生学 历。 历任 安徽省 高级人 民法院
审判员、 处长、 主任， 合肥市 中级人 民法院 副院长 、省高 级法院 经济 庭、
民二庭庭 长等职 。现任 安徽承 义应用 法学研 究所所 长。
(2) 基金 管理人 监事会 成员
王 忠道 先生， 监事会主 席， 本科 学历。 历 任上海 财经 大 学金融 理论教
研室助教 ， 安徽 省财政 厅副主 任科员， 安徽信 托投资 公司部 门经理 、 安 徽
省中小企 业信用 担保中 心副主 任、 安徽省 皖煤投 资有限 公司总 经理 。 现 任
安徽省信 用担保 集团有 限责任 公司总 经济师 。
梅 鹏军 先生， 监事， 金融学 博士， 高级经 济师。 先后在 安徽省 国际经
济技术合 作公司 ， 安徽 省物资 局 （ 后更名 为安徽 省徽商 集团 ） 工作 ， 历 任
合肥兴泰 控股集 团有限 公司投 资发展 部业务 经理， 合 肥兴泰 控股集 团有 限
公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰控股集团有 限公司金融研究所 所
长，安徽 大学经 济学院 金融硕 士研究 生兼职 导师。
李 宏升 先生， 监事， 本科 学历。 历任 国元 证券斜 土路营 业部交 易部经
理， 交通 银行托 管部基 金会计 、 基金清 算。 现 任华富 基金管 理有限 公司 综4
合管理部 总监。
岳 红婷 女士， 监事 ， 大专 学历 。 历任在 中国银 行安徽 分行综 合计划 处、
外汇信贷 处任科 员， 中国银 行东方 信托投 资公司 上海总 部副经 理， 安徽 省
证券公司 投资总 部副经 理，华 安证券 研究所 资产管 理部经 理，2002 年 12
月参与华 富基金 管理有 限公司 筹建， 现 任华富 基金管 理有限 公司机 构理 财
部总监。
(3)基金高级管理人员 及督察 长
章 宏韬 先生，董事长 ，简历 同上。
姚 怀然 先生，总经理 ，简历 同上。
满 志弘 女士， 督察 长， 管理学 硕士，CPA 。 曾任 道勤控 股股份 有限公
司财务部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核 部副总监兼董事会 秘
书，现任 华富基 金管理 有限公 司督察 长兼监 察稽核 部总监 。
陈 大毅 先生， 副总经理， 硕士学 位。 曾先 后供职 于安徽 省证券 公司上
海自忠路 营业部 、 徐家 汇路营 业部， 华 安证券 上海总 部， 华 安证券 网络 经
纪公司 （筹 ） 。 曾任华 富基金 管理有 限公司 总经理 助理兼 运作保 障部总 监。
现任华富 基金管 理有限 公司副 总经理 兼运作 保障部 总监， 上 海华富 利得 资
产管理有 限公司 董事、 总经理 。
(4) 本基 金基金经 理简介
龚炜 先生 ， 安徽 财经 大学 金融学 硕士 ，研 究生学 历 ， 九年 证券 从业
经 验。 历任 湘财 证券有 限责 任公 司研 究发 展部行 业研 究员 、中 国证监 会
安徽监管 局机构 处科员 、 天治 基金管 理有限 公司研究 发展部 行业研 究员 、
投资管 理部 基金 经理助 理、 天治 创新 先锋 股票型 基金 和天 治成 长精选 股
票型基金 的基金 经理、 权 益投资 部总监，2012 年9 月加 入华富 基金管 理
有限公 司， 任研 究发展 部金 融工 程研 究员 ，现任 投研 总监 、基 金投资 部
总监、 投资 决策委 员会成 员 。2012 年 12 月 21 日起担任 华富成 长趋势 股
票型证券 投资基 金基金 经理 ， 2012 年 12 月 21 日起担任 华富 竞 争力优 选
混合型证 券投资 基金基 金经理 。 2013 年 12 月 18 日起担 任 华富 恒 鑫债 券
型基金基 金经理 。
王光力 先生， 上海交 通大 学工学 博士 ，博 士研究 生学 历 ，三 年 证券
从业经 验 。 历任 天治基 金管 理有 限公 司研 究发展 部研 究员 、高 级行业 研
究员、 基金 经理 助理； 中银 投资 浙商 产业 基金管 理（ 浙江 ）有 限公司 投
资部总经 理，2012 年 10 年进入 华富基 金管理 有限公司 ，曾任 研究发 展
部高级 研究 员、 副总监 ，现 任 公 司投 资决 策委员 会成 员、 公司 研究发 展
部总监 。2013 年 10 月 18 日 起担任 华富成 长趋势 股票型 基金基 金经理 。
本基金历 任基金 经理：
赵密 先生，2007 年3 月19 日至7 月16 日 担任 华 富成长 趋势股 票型
证券投资 基金基 金经理 。 5
林 树财 先生，2007 年3 月19 日至5 月10 日担任 华富成 长趋势 股票
型证券投 资基金 基金经 理。
沈 雪峰 女士，2007 年 5 月 10 日至 2008 年 5 月 15 日担 任 华富 成长
趋势股票 型证券 投资基 金基金 经理。
吴 圣涛 先生， 2008 年 3 月 6 日至 2009 年 9 月 15 日担任 华富成 长趋
势股票型 证券投 资基金 基金经 理。
陈 德义 先生， 2009 年 9 月 8 日至 2013 年 1 月 16 日担任 华富成 长趋
势股票型 证券投 资基金 基金经 理。
(5) 投资决策委员 会成员
投资决策 委员会 是负责 基金投 资决策 的最高 权力机 构，由 公司分 管
投资业务 的领导 、 涉及 投资和 研究的 部门 的 业务负 责人以 及投资 决策 委
员会认可 的其他 人员组 成。 投 资决策 委员会 主席由 公司分 管投资 业务 的
最高业务 领导担 任，负 责投决 会的召 集和主 持。
投资决策 委员会 成员姓 名和职 务如下 ：
龚炜先生 投研总监 兼基金 投资部 总监
胡伟先生 固定收益 部总监
王光力先 生 研究发展 部总监
上述人员 之间不 存在近 亲属关 系。
( 三) 基金托管人
1 、基本情况
名称：招 商银行 股份有 限公司 （以下 简称“ 招商银 行”）
设立日期 ：1987 年4 月8 日
注册地址 ：深圳 市深南 大道7088 号招商 银行大 厦
办公地址 ：深圳 市深南 大道7088 号招商 银行大 厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表 人： 傅 育宁
行长： 田 惠宇
资产托管 业务批 准文号 ： 证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管 部信息 披露负 责人： 张燕
2 、发展概况
招商银行 成立 于1987 年4 月8 日 ， 是 我国第 一家完 全由企 业法人 持
股的股份 制商业 银行， 总行设 在深圳 。自成 立以来 ，招商 银行先 后进 行
了三次增 资扩股， 并于2002 年3 月成 功地发 行了15 亿A 股，4 月9 日在
上交所挂 牌（股 票代码 ：600036 ），是国内第一家 采用国 际会计 标准 上
市的公司 。2006 年9 月又成 功 发行 了22 亿H 股，9 月22 日在香 港联 交
所挂牌交 易（股 票代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额配售 ，共发 行
了24.2 亿H 股。截 止2013 年9 月30 日 ，招商 银行总 资产3.8854 万亿
元人民币 ，核心 资本充 足率9.24% 。 6
2002 年8 月，招商银行 成立基 金托管 部；2005 年8 月，经 报中国 证
监会同意 ，更名 为资产 托管部 ，下设 业务支 持室、 产品管 理室、 业务 营
运室、稽 核监察 室 4 个 职能处 室，现 有员 工52 人。2002 年11 月，经 中
国人民银 行和中 国证监 会批准 获得证 券投资 基金托 管业务 资格， 成为 国
内第一家 获得该 项业务 资格上 市银行 ；2003 年4 月，正 式办理 基金托 管
业务。招 商银行 作为托 管业务 资质最 全的商 业银行 ，拥有 证券投 资基 金
托管、受 托投资 管理托 管、合 格境外 机构投 资者托 管（QFII）、全国 社
会保障基 金托管 、保险 资金托 管、企 业年金 基金托 管等业 务资格 。
招商银行确立“因 势而变 、先您 所想” 的托管 理念和 “财富 所托 、
信守承诺 ”的托 管核心 价值， 独创“6S 托 管银行 ”品牌 体系， 以“保 护
您的业务 、保护 您的财 富”为 历史使 命，不 断创新 托管系 统、服 务和 产
品： 在业 内率先 推出 “网 上托管 银行系 统” 、 托 管业务 综合系 统和 “6 心”
托管服务 标准， 首家发 布私募 基金绩 效分 析 报告， 开办国 内首个 托管 银
行网站， 成功托 管国内 第一只 券商集 合资产 管理计 划、 第 一只 FOF 、 第 一
只信托资 金计划 、第一 只股权 私募基 金、第 一家实 现货币 市场基 金赎 回
资金T+1 到账、第 一只境 外银 行QDII 基金、第一 只红 利ETF 基金、第 一
只“1+N”基金专户理 财、第 一家大 小非解 禁资产、 第一 单 TOT 保管， 实
现从单一 托管服 务商向 全面投 资者服 务机构 的转变 ，得到 了同业 认可 。
经过十年 发展， 招商银 行资产 托管规 模快速 壮大。2013 年招商 银行
加大高收 益托管 产品营 销力度， 新增托 管公募 开放式 基金 18 只， 新增 首
发公募开 放式基 金托管 规模377.37 亿元。 克 服国内 证券市 场震荡 下行 的
不利形势 ， 托管 费收入、 托管资 产均创 出历史 新高， 实现托 管费收 入 10.62
亿元，较 上年增 长62.47% ，托管资产余 额1.86 万亿元，较 年初增 长
71.86% 。作为公益慈善 基金的 首个独 立第三 方托管 人，成 功签约 “壹 基
金”公益资 金托管 ，为我 国公益 慈善资 金监管、 信息披 露进行 有益探 索，
该项目荣 获2012 中国金融 品牌「金 象奖」 “十大 公益项 目”奖； 四度 蝉
联获《财 资》“ 中国最 佳托管 专业银 行” 。
3 、主要人员 情况
傅 育宁 先生，招商银 行董事 长和非 执行董 事，英 国布鲁 诺尔大 学博
士学位。1999 年3 月开 始担任 本公司 董事。2010 年8 月起 任招商 局集 团
有限公司 董事长。 兼任招 商局国 际有限 公司（香 港联合 交易所 上市公 司）
主席，利 和经销 集团有 限公司 （香港 联合交 易所上 市公司 ）及信 和置 业
有限公司 （香港 联合交 易所上 市公司 ）独立 非执行 董事， 香港港 口发 展
局董事，香 港证券 及期货 事务监 察委员 会成员 等；中 国南山开 发（集 团）
股份有限 公司董 事长 ， 招商 局能源 运输股 份有限 公司( 上海 证券交 易所 上
市公司) 董事 长，及 中国国 际海运 集装箱(集团) 股份有 限公司( 深 圳证 券
交易所上 市公司) 董 事长 ， 及新 加坡上 市公司 嘉德置 地有限 公司独 立非 执
行董事。
田 惠宇 先生，本行行 长、执 行董事 ，2013 年5 月起担 任本行 行长、
本行执行 董事。 美国哥 伦比亚 大学公 共管理 硕士学 位，高 级经济 师。 曾
于2003 年7 月至2013 年5 月历任上海 银行副 行长 、 中国 建设银 行上 海
市分行副 行长、 深圳市 分行行 长、中 国建设 银行零 售业务 总监兼 北京 市
分行行长 。 7
丁伟 先生， 本行副行长。 大 学本科 毕业， 副 研究员。1996 年12 月加
入本行，历 任杭州 分行办 公室主 任兼营 业部总 经理，杭 州分行 行长助 理、
副行长， 南昌支 行行长 ，南昌 分行行 长，总 行人力 资源部 总经理 ，总 行
行长助理 ，2008 年4 月起任 本行副 行长。 兼任招 银国际 金融有 限公司 董
事长。
吴晓辉 先 生，招 商银行 资产托 管部总 经理， 硕士研 究生， 高级经 济
师。1993 年10 月进入招商银 行工作； 历任招 商银行 总行计 划资金 部副 总
经理，总 行资金 交易部 总经理 ，招银 国际金 融有限 公司总 裁；招 商银 行
济南分行 党委书 记、行 长，2011 年7 月起 担任招 商银行 总行资 产托管 部
总经理。
4 、基金托管 业务经 营情况
截至2014 年2 月28 日 ， 招 商银行 股份有 限公司 托管了 招商安 泰系列
证券投资 基金 （含 招商股 票证券 投资基 金、 招商 平衡型 证券投 资基金 和招
商债券证 券投资 基金）， 招 商现金增 值开放 式证券 投资基 金、华夏经 典配
置混合型 证券 投 资基金、长城久 泰沪 深300 指数证券 投资基 金、 华夏 货币
市场基金、光大保 德信货 币市场 基金、 华 泰柏瑞 金字塔 稳本增 利债券 型证
券投资基 金、 海富 通强化 回报混 合型证 券投资 基金、 光 大保德 信新增 长股
票型证券 投资基 金、 富国 天合稳 健优选 股票型 证券投 资基金、上证红 利交
易型开放 式指数 证券投 资基金、德盛优 势股票 证券投 资基金、华富成 长趋
势股票型 证券投 资基金、光大保 德信优 势配置 股票型 证券投 资基金、益民
多利债券 型证券 投资基 金、 德盛红 利股票 证券投 资基金、 上证中 央企 业 50
交易型开 放式指 数证券 投资基 金、上 投摩根 行业轮 动股票 型证券 投资 基
金、 中银蓝 筹精选 灵活配 置混合 型证券 投资基 金、 南方 策略优 化股票 型证
券投资基 金、 兴全 合润分 级股票 型证券 投资基 金、 中邮 核心主 题股票 型证
券投资基 金、长 盛沪 深300 指数证券 投资基 金（LOF ）、中银 价值精 选 灵
活配置混 合型证 券投资 基金、 中 银稳健 双利债 券型证 券投资 基金、 银 河创
新成长股 票型证 券投资 基金、 嘉 实多利 分级债 券型证 券投资 基金、 国 泰保
本混合型 证券投 资基金、华宝兴 业可转 债债券 型证券 投资基 金、 建信 双利
策略主题 分级股 票型证 券投资 基金、 诺 安保本 混合型 证券投 资基金、鹏华
新兴产业 股票型 证券投 资基金、博时裕 祥分级 债券型 证券投 资基金、上证
国有企 业100 交易型开 放式指 数证券 投资基 金、 华安可 转换债 券债券 型证
券投资基 金、 中银 转债增 强债券 型证券 投资基 金、 富国 低碳环 保股票 型证
券投资基 金、诺 安油气 能源股 票证券 投资基 金（LOF ）、中银 中小盘 成 长
股票型证 券投资 基金、 国 泰成长 优选股 票型证 券投资 基金、 兴 全轻资 产投
资股票型 证券投 资基金 （LOF）、易方达 纯债债 券型证 券投资 基金、 中 银
沪深 300 等权重指数证券 投资基 金(LOF) 、中银保本混合 型证券 投资 基
金、嘉实 增强收 益定期 开放债 券型证 券投资 基金、 工银瑞 信 14 天理 财 债
券型发起 式证券 投资基 金、鹏 华中小 企业纯 债债券 型发起 式证券 投资 基
金、 诺 安双利 债券型 发起式 证券投 资基金 、 中 银纯债 债券型 证券投 资基 金、
南方安心 保本混 合型证 券投资 基金、 中银理 财 7 天 债券型 证券投 资基 金、
中海惠裕 纯债分 级债券 型发起 式证券 投资基 金、 建信双 月安心 理财债 券型
证券投资 基金、 中银理 财30 天债 券型证 券投资 基金、 广发新 经济股 票 型
发起式证 券投资 基金、 中 银稳健 添利债 券型发 起式证 券投资 基金、 博 时亚
洲票息收 益债券 型证券 投资基 金、工 银瑞信 增利分 级债券 型证券 投资 基8
金、 鹏华丰 利分级 债券型 发起式 证券投 资基金、中银消 费主题 股票型 证券
投资基金、工银瑞 信信用 纯债一 年定期 开放债 券型证 券投资 基金、 浦 银安
盛6 个月 定期开 放债券 型证券 投资基 金、 工银瑞 信保 本 3 号混 合型证 券投
资基金、 中 银标普 全球精 选自然 资源等 权重指 数证券 投资基 金、 博时 月月
薪定期支 付债券 型证券 投资基 金、 中银 保本二 号混合 型证券 投资基 金 、 建
信安心回 报两年 定期开 放债券 型证券 投资基 金、 中海惠 利纯债 分级债 券型
证券投资 基金、 富国恒 利分级 债券型 证券投 资基金 共 72 只开 放式基 金 及
其它托管 资产、 中银 优秀企 业股票 型证券 投资基 金， 托管 资产 为 20960.86
亿元人民 币。
( 四) 相关服务机 构
1 、基金份额 发售机 构
(1) 直销机构：
名称：华 富基金 管理有 限公司
办公地址 ： 上海 市 浦东 新区 陆 家嘴环 路1000 号31 层
法定代表 人： 章 宏韬
联系人： 李晔
咨询电话 ：400-700-8001 ，021-50619688
传真：021-68415680
网址：www.hffund.com
(2)代销机构：
（1 ）招商银 行股份 有限公 司
住所：深 圳市福 田区深 南大 道 7088 号招商银行 大厦
办公地址 ：深圳 市福田 区深南 大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表 人： 傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
（2 ）中国建 设银行 股份有 限公司
住所： 北 京市西 城区金 融大 街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区闹市 口大 街 1 号院1 号楼
法定代表 人： 王 洪章
客户服务 电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）中国邮 政储蓄 银行 股 份有限 公司
住所：北 京市西 城区宣 武门西 大街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区宣武 门西大 街 131 号
法定代表 人：刘 安东 9
联系人： 陈春林
传真：010-68858117
客服电话 ：11185
网址：www.psbc.com
（4 ）交通银 行股份 有限公 司
住所：上 海市 浦 东新区 银城中 路188 号
办公地址 ：上海 市 浦东 新区 银 城中 路188 号
法定代表 人： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人： 陈铭铭
客户服务 电话：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（5 ）平安 银 行股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 东路 5047 号
办公地址 ：深圳 市深南 东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 方琦
联系电话 ： （0755 ）22168073
客户服务 电话：95511-3
公 司网址: bank.pingan.com
（6 ）中国光 大银行 股份有 限公司
住所：北 京市西 城区复 兴门外 大街 6 号光大 大厦
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 李伟
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
（7 ）上海浦 东发展 银行股 份有限 公司
住所： 上 海市中 山东一 路12 号
办公地址 ：上海 市中山 东一 路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人： 高天 、 虞谷云
客户服务 热线：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
（8 ）中国民 生银行 股份 有 限公司 10
住所：北京市西 城区复 兴门内 大街2 号
法定代表 人：董 文标
客户服务 电话：95568
传真： （010 ）57092611
联系电话 ： （010 ）57092615
联系人： 董云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（9 ）中信银 行 股份 有限公 司
住所：北 京市东 城区朝 阳门北 大街 8 号富华 大厦C 座
办公地址 ： 北京 市东城 区朝阳 门北大 街 8 号 富华大 厦C 座
法定代表 人： 田 国立
客服电话 ：95558
联系人： 郭伟
电话：010-65556960
传真：010-65550827
网址： bank.ecitic.com
（10 ）北京银行 股份有 限公司
住所：北 京市西 城区金 融大街 甲 17 号首层
办公地址 ：北京 市西城 区金融 大街 丙 17 号
法定代表 人：阎 冰竹
联系人： 谢小华
传真电话 ：010-66226045
客服电话 ：95526
公司网址 ：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ）华夏 银行 股份有 限公司
住所： 北京 市东城 区建国 门内大 街22 号
办公地址 ： 北京 市东城 区建国 门内大 街22 号
法定代表 人：吴 建
电话： （010 ）85238425
传真： （010 ）85238680
联系人： 马旭
客服电话 ：95577
网址： www.hxb.com.cn
（12 ）渤海 银行 股份有 限公司
住所： 天津 市河西 区马场 道201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666 11
传真： （022 ）58316269
联系人： 王宏
客服电话 ：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（13 ）深圳农村 商业银 行股份 有限公 司
住所：深 圳市罗 湖区深 南东 路3038 号合作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 陈聪
电话：0755-25188263
传真：0755-25188785
网站： www.4001961200.com
客户服务 电话：4001961200
（14 ）上海农村 商业银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 上 海市银 城中路 8 号中融 碧玉蓝 天大厦 15-20 楼、 22-27 楼
办公地址 ： 上 海市银 城中路 8 号中融 碧玉蓝 天大厦 15-20 楼、 22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
电话：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，400-696-2999
网址：www.srcb.com 12
（15 ）徽商银行 股份有 限公司
住所：合 肥市安 庆路79 号 天徽大 厦A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路79 号天 徽大 厦A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
联系电话 ：0551-62667635
传真电话 ：0551-62667684
客户服务 电话：40088-96588 （安徽省内可直 拨96588 ）
公司网址: www.hsbank.com.cn
（16 ）中国工商 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区复兴 门内大 街 55 号
法定代表 人：姜 建清
传真：010-66107914
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
（17 ）华安证券 股份有 限 公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市政务 文化新 区天鹅 湖路 198 号财 智中 心B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话 ：0551-96518 、400-809-6518
公司网址 ：www.huaans.com.cn
（18 ）国泰君安 证券股 份有限 公司
住所：上 海市浦 东新区 商城 路 618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银 城中 路168 号上海银 行大 厦29 楼
法定代表 人： 万 建华
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服务 热线：4008-888-666 13
公司网站 ： www.gtja.com.cn
（19 ）光大证券 股份有 限公司
住所： 上 海市静 安区新 闸路1508 号
法定代表 人：徐 浩明
联系人： 刘晨 、 李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务 热线：95525
公司网站 ： www.ebscn.com
（20 ）广发证券 股份有 限公司
住所： 广 州市天 河北 路183 号大都会 广场36 、38、41 、42 楼
法定代表 人： 王 志伟
联系人： 肖中梅
电话：020-87555888
传真：020-87557987
客服电话 ：020-961133
公司网站 ：www.gf.com.cn
（21 ）海通证券 股份有 限公司
住所： 上 海市广 东路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －23219100
客户服务 热线：95553
公司网站 ： www.htsec.com
（22 ）东方证券 股份有 限公司
住所：上 海市中 山南 路318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表 人：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人： 吴宇
客服热线 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23 ）中信建投 证券 股 份有限 公司
住所：北 京市朝 阳区安 立路66 号4 号楼
法定代表 人： 王 常青
联系人： 权唐 14
电话：010-65183888
传真：010-65182261
客服电话 ：400-8888-108
公司网址 ：www.csc108.com
（24 ）东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 延陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区东 方路 1928 号东海 证券大 厦
法定代表 人：刘 化军
联系人： 王一彦
客户服务 热线：95531、400-8888-588
公司网址 ： www.longone.com.cn
（25 ） 湘财证券有限责 任公司
住所：湖 南省长 沙市黄 兴中 路 63 号中山国际 大 厦12 楼
办公地址 ： 湖南 省长沙 市天心 区湘府 中路198 号标 志商务 中心11 楼
法定代表 人： 陈 学荣
联系人： 钟康莺
电话：021-68634518
传真 ：021-68865680
客户服务 热线：400-888-1551
公司网址 ：www.xcsc.com
（26 ）兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路268 号
办公地址 ：上海 市 浦东 新区民 生路1199 弄证大 五道口 广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 谢高得
电话：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ： www.xyzq.com.cn
（27 ）中国银河 证券股 份有限 公司
住所：北 京市西 城区金 融大 街 35 号国际企业 大厦C 座
法定代表 人： 陈 有安
联系人： 田薇
电话： （010 ）66568430
传真：010 －66568990
客户服务 热线： 4008888888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
（28 ）国信证券 股份有 限公司 15
住所： 深 圳市罗 湖区红 岭中 路1012 号国信证券 大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务 热线：95536
公 司网站 ：www.guosen.com.cn
（29 ）中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 深圳市 福田区 中心三 路 8 号 卓越时 代广场 （二期 ）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮马 桥路 48 号 中信证 券大厦
法定代表 人：王 东明
电话：010 －60833799
传真：010 －60833739
联系人： 陈忠
网址：www.cs.ectic.com
（30 ）中信证券 （浙江 ） 有限 责任公 司
注册地址 ：浙江 省 杭州 市 解放 东路29 号 迪凯银 座22 层
办公地址 ：浙江 省 杭州 市 解放 东路29 号 迪凯银 座22 层
法定代表 人：沈强
联系人： 王霈霈
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
客服电话 ：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（31 ）申银万国 证券股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市常熟 路171 号
法定代表 人： 储 晓明
电话：021-33389888 或021-54033888
传真：021-54038844
客户服务 电话：400-889-5523 、95523
电话委托 ：021-962505
网址：www.sywg.com
（32 ）东北证券 股份有 限公司
住所：吉 林省长 春市自 由大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人： 安岩岩
电话：0431-85096517 16
客户服务 电话：400-600-0686 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（33 ）长城证券 有限责 任公司
住所：深 圳市福 田区深 南大 道 6008 号特区报业 大厦14/16/17 层
法定代表 人： 黄 耀华
联系人： 李春芳
电话：0755-83516289
传真：0755-83516189
客户服务 热线：400-666-6888 、0755-33680000
公司网站 ：www.cgws.com.cn
（34 ）恒泰证券 股份有 限 公司
住所 ：内 蒙古呼 和浩特 市新城 区新华 东街 111 号
法定代表 人： 庞 介民
联系人： 王旭华
电话： 0471-4972343
传真： 0471-4961259
客户服务 电话: 0471-4961259
公司网址 ：www.cnht.com.cn
（35 ）安信证券 股份有 限公司
住所 ：深 圳市福 田区金 田路4018 号安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田 路4018 号安联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
电话：0755-82825551
客户服务 电话：4008001001
公司网址 ：www.essence.com.cn
（36 ）平安证券 有限责 任公司
住所： 广 东省深 圳市福 田区金 田路大 中华国 际交易 广场 8 层
法定代表 人：杨 宇翔
联系人： 郑舒丽
电话：0755 －22626391
传真：0755 －82400862
客户服务 电话: 95511-8
公司网址 ：www.pingan.com
（37 ）招商证券 股份有 限公司
住所：深 圳市福 田区益 田路江 苏大 厦 A 座38-45 层
法定代表 人：宫 少林 17
电话：0755-82960167
联系人： 黄婵君
客户服务 电话：95565、4008888111
网站：www.newone.com.cn
（38 ）厦门证券 有限公 司
住所：厦 门市莲 前西 路 2 号莲 富大 厦17 楼
法定代表 人：傅 毅辉
联系人： 赵钦
电话：0592-5161642
客户服务 电话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
（39 ）中国 中投 证券有 限责任 公司
住所：深 圳市福 田区益 田路与 福中路 交界处 荣超商 务中 心 A 栋第18 层-
21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区益田 路 6003 号荣超商务中 心 A 栋第 04、18 层
至21 层
法定代表 人： 龙 增来
联系人： 刘 毅
电话：0755-82023442
传 真：0755-82026539
客户服务 电话：4006008008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（40 ）江海证券 有限公 司 18
住所：黑 龙江省 哈尔滨 市香坊 区赣水 路 56 号
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔滨市 香坊区 赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务 热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ）爱建证券 有限责 任公司
住所： 上 海市南 京西 路758 号24 楼
法定代表 人： 宫 龙云
联系人： 戴莉丽
客户服务 电话：021-63340678
公司网址 ：www.ajzq.com
（42 ）万联证券 有限责 任公司
住所：广 州市 天 河区珠 江东路 高德置 地广 场 F 栋18、19 层
法定代表 人： 张 建军
联系人： 王鑫
联系电话 ：020-38286651
传真：020-22373718-1013
网站：www.wlzq.com.cn
客服电话 ：400-8888-133
（43 ）长江证券 股份有 限公司
住所 ：武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务 热线：4008-888-999 或95579
客户服务 网站：www.95579.com
（44 ）红塔证券 股份有 限公司
住所： 云 南省昆 明市北 京路155 号红 塔大 厦9 楼
法定代表 人： 况 雨林 19
电话：0871-3577930
传真：0871-3578827
客服热线 ：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
（45 ）信达证券 股份有 限公司
住所 （办 公地址 ） ： 北京市 西城区 闹市口 大街9 号院1 号楼
法定代表 人： 高 冠江
联系人： 唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热线 ：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（46 ）华福证券 有限责 任公司
住所：福 州市五 四路157 号新 天地大 厦7 、8 层
办公地址 ： 福州 市五四 路157 号新天 地大 厦7-10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话： 0591-87383623
传真： 0591-87383610
客服热线 ：0591-96326
网站：www.hfzq.com.cn
（47 ）齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：济南 市经七 路86 号
办公地址 ：济南 市经七 路86 号23 层
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
联系电话 ：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服务 电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（48 ）大通证券 股份有 限公司
住所： 辽 宁省大 连市沙 河口区 会展 路129 号大连国际 金融中 心 A 座-大连
期货大 厦38、39 层
法定代表 人： 张 智河
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
客服电话 ：4008-169-169 20
网址：www.daton.com.cn
（49 ）民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区建国 门内大 街 28 号民生金 融中心 A 座 16-18
层
办公地址 ：北 京 市东城 区建国 门内大 街 28 号民生金 融中 心 A 座 16-20
层 法定代 表人: 余政
联系人： 赵明
电话:010-85127622
传真：010-85127917
客服电话:4006198888
公司网址:www.mszq.com
（50 ）世纪证券 有限责 任公司
住所：深 圳市福 田区深 南大 道 7088 号招商银行 大厦40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（51 ）山西证券 股份有 限公司
住所：山 西省太 原市府 西街69 号山西 国贸中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人： 郭熠
客户服务 电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
（52 ）国联证券 股份有 限公司
住所： 无 锡市金 融一 街 8 号
法定代表 人： 姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人： 沈刚
客户服务 电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
（53 ）天风证券 股份有 限公司
住所：湖 北省武 汉市东 湖新技 术开发 区关东 园路 2 号高 科大厦 四楼 21
法定代表 人：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人： 刘鑫
客户服务 电话：027-87618882 、028-86711410
网址： www.tfzq.com
（54 ）华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 南京市 中山东 路 90 号
办公地址 ：江苏 省南京 市中山 东路90 号 华泰证 券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 万鸣
联系电话 ：025-83290979
客户服务 电话：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
（55 ）国都证券 有限责 任公司
住所：北 京市东 城区东 直门南 大街 3 号国华 投资大 厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183389
客服电话 ：400-818-8118
网址： www.guodu.com
（56 ）中山证券 有限责 任公司
住所：深 圳市福 田区益 田路6009 号新世 界中 心29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区益田 路 6009 号新世界 中心29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
电话：0755-82570586
客服电话 ：400-102-2011
网址： www.zszq.com.cn
（57 ）中国民族 证券有 限责任 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话 ：400-889-5618 22
公司网址 ：www.e5618.com
（58 ）华龙证券 有限责 任公司
办公地址 ： 兰州 市城关 区东岗 西路638 号财 富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890619
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
（59 ）日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩特市 新城区 锡林南 路 18 号
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 陈文彬
电话：010-83991716
传真：010-66412537
客户服务 电话：400-660-9839
公司 网站 ：www.rxzq.com.cn
（60 ）华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 浦东新 区世纪 大道 100 号环 球金融 中心57 楼
办公地址 ：上海 浦东新 区世纪 大道 100 号环 球金融 中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
电话：021-68778075
客服电话 ：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（61 ）新时代证券 有限 责任公 司
住所： 北 京市海 淀区北 三环西 路99 号院1 号楼15 层1501
办公地址 ：北京 市海淀 区北三 环西 路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表 人： 刘 汝军
联系人： 孙恺
电话：010-83561149
传真：010-83561049
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（62 ）东吴证券 股份有 限公司
住所：苏 州工业 园区翠 园路181 号 23
办公地址 ： 苏州 工业园 区翠园 路181 号
法定代表人：吴永 敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
客服电话：400-860-1555
公司网址 ：www.dwzq.com.cn
（63 ）国海 证券 股份有 限公司
住所：广 西桂林 市辅星 路13 号
办公地址 ： 广西 南宁市 滨湖 路46 号
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
客服电话 ：95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（64 ）西南证券 股份有 限公司
注册 地址 ：重庆 市江北 区桥北 苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区桥北 苑 8 号 西南证 券大厦
法定代表 人：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人： 张煜
客服电话 ：400-809-6096
公司网址 ：www.swsc.com.cn
（65 ）国盛证券 有限责 任公司
注册地址 ：南昌 市北京 西路88 号 （江信 国际金 融大厦 ）
办公地址 ：南昌 市北京 西路88 号 （江信 国际金 融大厦 ）
法定代表 人：曾 小普
联系人： 陈明
公司网址 ：www.gsstock.com
（66 ）杭州数米 基金销 售有限 公司
住所： 杭 州市余 杭区仓 前街道 海曙东 路 2 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市滨江 区江南 大道3588 号恒生 大厦12 楼
法定代表 人： 陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 、021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123 24
公司网址 ：www.fund123.cn
（67 ）北京展恒 基金销 售有限 公司
住所：北 京市顺 义区后 杀 峪镇 安富 街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区德胜 门外华 严北 里 2 号民 建大 厦6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 焦琳
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（68 ）上海好买 基金销 售有限 公司
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法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
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（69 ）深圳众禄 基金销 售有限 公司
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办公地址 ： 深 圳市罗 湖区深 南东 路 5047 号发展银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 汤素娅
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（70 ）和讯信息 科技有 限公司
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法定代表 人：王 莉
联系人： 周轶
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（71 ）上海长量 基金销 售投资 顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区高 翔路 526 号2 幢220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新区浦 东大 道 555 号裕景国 际B 座16 层 25
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 敖玲
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传真：021 —58787698
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（72 ）上海天天 基金销 售有限 责任公 司
办公地址 ：上海 市徐汇 区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法人代表 ：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
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（73 ）上海利得 基金销 售有限 公司
办公地址 ：上海 市浦东 新区东 方路 989 号中 达大 厦2 楼
法定代表 人：盛 大
联系人： 叶志杰
电话：021-50583533
传真：021-50583633
（74 ）万银 财富 （北京 ）基金 销售有 限公司
办公地址 ：北京 市朝阳 区北四 环中 路 27 号盘古 大观3201
法定代表 人：李 招弟
客服电话 ：400-808-0069
联系电话 ：010-59393923
传真：010-59393074
公司网址 ：www.wy-fund.com
（75 ）诺亚正行 基金销 售投资 顾问有 限公司
住所：上 海市虹 口区飞 虹路360 弄9 号3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区秦皇 岛路 32 号C 栋
法定代表 人：汪 静波
电话：(021)38602377
传真：(021)38509777
联系人： 方成
客户服务 电话：400-821-5399
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（75 ）中期时代 基金销 售（北 京）有 限公司
住所：北 京市朝 阳区建 国门外 光华 路 14 号1 幢11 层1103 号 26
办公地址 ：北京 市朝阳 区建国 门外光 华路 14 号1 幢2 层
法定代表 人：路 瑶
联系电话 ： （010 ）65807865
传真： （010 ）65807864
联系人： 侯英建
客户服务 电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（76 ）北京增财 基金销 售有限 公司
住所：北 京市西 城区南 礼士 路 66 号建威 大厦1208 室
办公地址 ：北京 市西城 区南礼 士路 66 号 建威大 厦1208 室
法定代表 人：罗 细安
联系电话 ： （010 ）67000988
传真： （010 ）67000988-6000
联系人： 孙晋峰
客户服务 电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
2 、注册登记 机构
名称：华 富基 金 管理有 限公司
住所：上 海市浦 东 新区 陆家嘴 环路1000 号31 层
法定代表 人： 章 宏韬
联系人： 陈大毅
电话：021-68886996
传真：021-68887997
3 、出具法律 意见书 的律师 事务所
名称：上 海市通 力律师 事务所
住所： 上海 市银城 中路68 号 时代金 融中 心19 楼
负责人： 韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 黎明
经办律师 ： 吕红、 黎明
4 、审计基金 财产的 会计师 事务所
名称：天 健会计 师事务 所 （特 殊普通 合伙） 27
主要经营 场所 ： 杭州市 西溪 路128 号9 楼
执行事务 合伙人 ： 胡少 先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人： 曹小勤
经办注册 会计师 ：曹小 勤 、林晶
( 五) 基金名称
华富成长 趋势股 票型证 券投资 基金
( 六) 基金 的运作 方式
契约型开 放式
( 七) 基金的投资 目标
精选符合中国经济增长新趋势、 能持续为股东创造价 值的公司，采取
适度主动资产配置和积 极主动精选证券 的投资策略，在 风险限度内， 力争
实现基金 资产的 长期稳 定增值 。
( 八) 基金的投资 范围
本基金投 资范围 为具有 良好流 动性的 金融工 具，包 括国内 依法发 行上
市的股票 、债券 、权证 及法律 法规或 中国 证 监会允 许基金 投资的 其他 金融
工具。若法律 法规或 监管机 构以后 允许基 金投资 其他品 种, 基金管 理人 在履
行适当程 序后, 可以 将其纳 入投资 范围。
本基金股 票资产 的配置 比例为60%-95% ， 债券资产的 配置比 例为 0-35% ，
权证的配 置比例 为 0-3%，现金或者 到期日 在 1 年 以内的 政府债 券的配 置比
例不低于 基金资 产净值 的5% 。
本基金 80% 以 上 的 股 票资 产 属 于 本 基 金 名 称 所 显 示的 投 资 方 向 所 确 定
的内容。
( 九) 基金的投资 策略
1 、决策依据
(1)国家有关法律法 规和基 金合同 的有关 规定。 依 法决策 是基金 进行投 资
的前提 ；
(2)宏观经济发展环 境、 微观 企业经 济运行 态势和 证券市 场走势 。 这是 基
金投资决 策的基 础；
(3)投资对象收益和风险 的配比关系。在充 分权衡投资对象的收 益和 风
险的前提 下做出 投资决 策，是 基金维 护投资 人利益 的重要 保障。
2 、决策 程序
(1) 研究发展部通过 自身研 究及借 助外部 研究机 构形成 有关公 司分析、 行
业分析、 宏 观分析、 市 场分析 以及数 据模拟 的各类 报告， 为 本基金 的28
投资管理 提供决 策依据， 并通过 本基金 选股流 程构建 及维护 基金股 票
库；
(2) 投资决策委员会 定期召 开会议， 并依据 上述报 告对本 基金的 资产配 置
比例等提 出指导 性意见； 如遇重 大事项 ， 投资 决策委 员会及 时召 开临
时会议做 出决策 ；
(3) 基金经理根据投 资决策 委员会 的决议， 参考上 述报告 ， 并结 合自身 对
证券市场 和上市 公司的 分析判 断， 形成 本基金 投资计 划， 包 括资产 配
置、行业 配置、 股票/ 债券 选择， 以及买 卖时机 ；
(4) 交易室依据基金 经理的 指令， 制 定交易 策略， 统一执 行证券 投资组 合
计划， 进 行具体 品种的交 易； 基 金经理 必须遵 守投资 组合决 定权和 交
易下单权 严格分 离的规 定；
(5) 基金管理人管理 层下属 的风险 控制工 作委员 会根据 市场变 化对投 资
组合提出 风险防 范措施， 监察稽 核部对 投资组 合计划 的执行 过程及 结
果的合法 合规性 进行日 常监督， 基金经 理依据 基 金申 购和赎 回的情 况
控制投资 组合的 流动性 风险；
(6) 数量研究员定期 和不定 期对基 金进行 投资表 现绩效 分析及 风险评 估 ，
并提供相 关报告， 帮助投 资团队 和风险 控制委 员会及 时了解 基金收 益
主要来源 及投资 策略实 施效果， 投资组 合风险 水平及 风险来 源， 从 而
及时调整 投资组 合，使 其风险 收益水 平符合 既定目 标。
(7)基金管理人有权在确 保基金份额持有人 利益的前提下根据实 际情 况
对上述投 资程序 进行调 整。。
3 、投资组合 管理的 方法和 标准
(1) 资产配置
本基金将 采用“ 自上而 下”的 多因素 分析方 法，结 合定性 分析
和定量分 析进行 大类资 产的配 置。具 体而言 ，首先 利用经 济周期 理
论，对宏 观经济 的经济 周期进 行预测 ，在此 基础上 形成对 不同资 产
市场表现 的预测 和判断， 确定基 金资产在 各类别 资产间 的分配 比例 。
并随着各 类证券 风险收 益特征 的相对 变化， 及时调 整类别 资产配 置
比例，达 到动态 的最优 配置效 果。
(2) 行业及股票选择
本基金以 股票品 种为主 要投资 标的。 在中国 经济增 长方式 转型
的大背景 之下， “自下 而上” 地以可 持续增 值企业 为目标 进行三 次
股票筛选 来寻找 价值被 低估的 优势企 业，结 合“自 上而下 ”精选 最
优行业，动 态寻找 优势企 业与景 气行业 的最佳 结合，构 建投资 组合 ，
以追求基 金资产 的中长 期稳定 增值。
(3) 债券选择 29
对于债券 资产的 选择， 本基金 将以价 值分析 为主线 ，在综 合研
究的基础 上实施 积极主 动的组 合投资 ，并主 要通过 类属配 置与债 券
选择两个 层次进 行投资 管理。
在类属配 置层次 ，结合 对宏观 经济、 市场利 率、债 券供求 等因
素的综合 分析， 根据交 易所市 场与银 行间市 场类属 资产的 风险收 益
特征，定 期对投 资组合 类属资 产进行 优化配 置和调 整，确 定类属 资
产的权重 。
在债券选 择上， 本基金 以长期 利率趋 势分析 为基础 ，结合 经济
变化趋势 、货币 政策及 不同债 券品种 的收益 率水平 、流动 性和信 用
风险等因 素，合 理运用 利率预 期、久 期管理 、换券 利差交 易与凸 性
交易等投 资管理 策略， 实施积 极主动 的债券 投资管 理。
(4) 其 他品种投资 策略
基金经理 将根据 市场的 实际情 况及基 金的申 购赎回 状况， 将 部分
资产投资 于央行 票据、 债券回 购等短 期金融 工具或保 留为现 金。 同 时
基金经理 将适时 地通过 回购 （逆 回购） 等资 产调控 工具， 提 高基金 资
产的使用 效率。
另外， 除 了本基 金被动 持有股 权分置 改革而 发行的权 证外， 也将
根据基金 管理人 对权证 价值的 判断， 在 进行充 分风险 控制和 遵守中 国
证监会相 关法律 规定的 基础上 ， 适当 投资于 权证， 为 基金份 额持有 人
谋求收益 ，减少 风险。
本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则，根据证券
市场实际情况对上述投资策略及投资 组合构建流程进行非实质 性的
调整，此 类变更 不需经 过基金 份额持 有人大 会通过 。
（十） 业 绩比较 基准
本基金股 票投资 部分的 业绩评 价基准 将采用 中信标 普 300 指数，
债券投资 部分的 业绩评 价基准 将采用 中信 标普 全债 指数。
基金整体 业绩比 较基准=80%× 中信标 普300 指数 ＋20%× 中信 标
普全债指 数 。
如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金
可以在经过适当程序后变更业绩比较 基准，但不需要召开基金 份额
持有人大 会。
（十一） 风险收 益特征
本基金是 股票型 证券投 资基金， 属于证券 投资基 金中 较 高风险 、
较高收益 的基金 产品。
（十二） 基金 投 资组合 报告 30
基金管理 人的董 事会及 董事保 证本报 告所载 资料不 存在虚 假记
载、 误导性 陈述或 重大遗 漏， 并对 其内容的 真实性、 准确性 和完整 性
承担个别 及连带 责任。
基金托管 人根据 本基金 合同规 定，复 核了本 报告中 的财务 指标、
净值表现 和投资 组合报 告等内 容， 保 证复核 内容不存 在虚假 记载、 误
导性陈述 或者重 大遗漏 。
本投资组 合报告 所载数 据截 至 2013 年12 月31 日，报 告中所 列
财务数据 未经审 计。
1 、 报告期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的 比
例（% ）
1 权益投资 973,219,501.38 90.62
其中：股 票
973,219,501.38 90.62
2 固定收益 投资
30,000,000.00 2.79
其中：债 券
30,000,000.00 2.79
资产支持证券
- -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产
- -
其中： 买断式 回购的 买入返 售金融
资产
- -
5 银行存款 和结算 备付金 合计
70,353,691.91 6.55
6 其他资产
396,041.31 0.04
7 合计
1,073,969,234.60
100.00
2 、 报告期末 按行业 分类的 股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值 （元）
占基金资 产净值
比例(%)
A 农、林、 牧、渔 业 94,945,965.63 8.87
B 采矿业 - -
C 制造业 524,437,245.50 49.00
D
电力、 热力、 燃气及 水生产 和供
应业
29,414,804.64 2.75
E 建筑业 - -
F 批发和零 售业 72,716,887.00 6.79
G
交通运输 、仓储 和邮政 业
- -
H
住宿和 餐 饮业
- -
I
信息传输 、 软 件和信 息技术 服务
业
159,488,388.77 14.90
J
金融业
10,400,000.00 0.97
K
房地产业
45,814,658.47 4.28 31
L
租赁和商 务服务 业
13,127,321.25 1.23
M
科学研究 和技术 服务业
- -
N 水利、环 境和公 共设施 管理业
- -
O 居民服务 、修理 和其他 服务业
- -
P 教育
22,874,230.12 2.14
Q 卫生和社 会工作
- -
R 文化、体 育和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 973,219,501.38 90.92
3 、 报告期末 按 公允 价值 占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前十 名股票 投资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 （元）
占基金资 产净
值比例（ ％）
1 600387 海越股份 3,500,000 70,560,000.00 6.59
2 600108 亚盛集团 8,499,921 68,254,365.63 6.38
3 600118 中国卫星 3,499,731 64,850,015.43 6.06
4 600686 金龙汽车 6,320,270 56,250,403.00 5.26
5 600637 百视通 1,499,810 55,447,975.70 5.18
6 600416 湘电股份 7,799,710 53,584,007.70 5.01
7 002080 中材科技 3,999,863 49,318,310.79 4.61
8 600649 城投控股 5,499,959 45,814,658.47 4.28
9 600776 东方通信 7,067,970 43,538,695.20 4.07
10 600019 宝钢股份 10,000,000 40,900,000.00 3.82
4 、报告期末 按 债券 品种 分 类的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值 （元）
占基金资 产净值 比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 30,000,000.00 2.80
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 30,000,000.00 2.80
32
5 、 报告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排名 的前五 名债券 投 资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张 ） 公允价值 （元）
占基金资 产净
值比例（ ％）
1 122288 13 东吴债 300,000 30,000,000.00 2.80
6 、 报告期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前十 名资产 支 持证券投 资 明
细
本基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7 、 报告期末按 公允价 值占基 金资产 净值比 例大小排 名的前 五名权 证投 资明
细
本基金本 报告期 末未持 有权证 。
8 、报告期末 本基金 投资的 股指期 货交易 情况说 明
本报告期 内本基 金无股 指期货 投资。
9 、报告期末 本基金 投资的 国债期 货交易 情况说 明
本基金本 报告期 内未投 资国债 期货。
10、 投资组合报 告附注
1 ）本基金投 资的前 十名证 券的发 行主体 本期未 出现被 监管部 门立案 调 查，
或在报告 编制日 前一年 内受到 公开谴 责、处 罚的情 形。
2 ）基金投资的 前十名 股票中，没 有投资 于超出 基金合 同规定 备选股 票 库之
外的股票 。
3 ）其他资产 构成：
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 188,621.42
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 195,155.36
5 应收申购 款 12,264.53
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 396,041.31
4 ）报告期末 持有的 处于转 股期的 可转换 债券明 细
本基金本 报告期 末未持 有处于 转股期 的可转 换债券 。
33
5 ） 报告期末前 十名股 票中存 在流通 受限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说
明
1 600686 金龙汽车 56,250,403.00 5.26 因重大事项停牌
6 ）投资组合 报告附 注的其 他文字 描述部 分
由于计算 中四舍 五入的 原因， 本报告 分项之 和与合 计项之 间可能 存在 尾差。
( 十 三) 基 金 的 业 绩
基金管理 人依照 恪尽职 守、诚 实信用 、谨慎 勤勉的 原则管 理和运 用基 金财
产，但不 保证基 金一定 盈利， 也不保 证最低 收益。 基金的 过往业 绩并 不代表其
未来表现 。投资 有风险 ，投资 者在做 出投资 决策前 应仔细 阅读本 基金 的招募说
明书。
1 、本基金份额 净值 增长率 及其与 同期业 绩比较 基准收 益率的 比较
阶段
基金净
值收益
率（1 ）
基金净
值收益
率标准
差（2 ）
比较基
准收益
率（3 ）
比较基
准收益
率标准
差（4 ）
（1 ）-
（3 ）
（2 ）-
（4 ）
2007.3.19-2007.12.31 49.33% 1.71% 79.30% 1.75% -29.97% -0.04%
2008.1.1-2008.12.31 -59.77% 2.40% -54.88% 2.40% -4.89% 0.00%
2009.1.1-2009.12.31
57.22% 1.66% 72.12% 1.63% -14.90% 0.03%
2010.1.1-2010.12.31 7.52% 1.57% -8.17% 1.25% 15.69% 0.32%
2011.1.1-2011.12.31 -33.71% 1.26% -20.26% 1.04% -13.45% 0.22%
2012.1.1-2012.12.31 -6.30% 1.19% 6.94% 1.00% -13.24% 0.19%
2013.1.1-2013.12.31 23.06% 1.56% -3.72% 1.10% 26.78% 0.46%
2007.3.19-2013.12.31 -22.37% 1.67% 2.23% 1.53% -24.60% 0.14%
2 、 自基金合 同生效 以来基 金份额 累计净 值增长 率变动 及其与 同期业 绩 比较
基准收益 率变动 的比较
34
( 十四) 费用概览
1 、与基金运 作有关 的费用
(1) 基金管理人的管 理费
基金管理 费按前 一日基 金资产 净值 的 1.5% 年费率计提。 计算方 法如
下：
H = E ×1 . 5 % ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的 基金管 理费
E 为前一日 的基金 资产净 值
基金管理 费每日 计提， 按 月支付。 基金管 理人应 于次月 首日 起 3
个工作日 内将上 月基金 管理费 的计算 结果书 面通知 基金托 管人并 做
出划付指 令； 基金托 管人应 在收到 计算结 果当日 完成复 核， 并于 当日
从该基金 财产中 一次性 支付给 该基金 管理人。 若 遇法定 节假日、 公休
假等, 支付日 期顺延 。
(2) 基金托管人的托 管费
基金托管 费按前 一日基 金资产 净值 的 0.25% 年费率计提。 计算方 法如
下：
H=E×0. 25%÷ 当年天数 35
H 为每日应 计提的 基金托 管费
E 为前一日 的基金 资产净 值
基金托管 费每日 计提， 按 月支付。 基金管 理人应 于次月 首日 起 3
个工作日 内将上 月基金 托管费 的计算 结果书 面通知 基金托 管人并 做
出划付指 令； 基金托 管 人应 在收到 计算结 果当日 完成复 核， 并于 当日
从该基金 财产中 一次性 支付给 该基金 托管人。 若 遇法定 节假日、 公休
日等, 支付日 期顺延 。
(3) 基金的 证券交易 费用；
(4) 基金合同生效后 的信息 披露费 用；
(5) 基金份额持有人 大会费 用；
(6) 基金合同生效后 的会计 师费和 律师费 ；
(7) 基金财产拨划支 付的银 行费用 ；
(8) 基金管理人用于 基金持 续销售 和服务 基金份 额持有 人的销 售服务 费 ，
具体计提 方法按 基金合 同及中 国证监 会届时 有效的 有关规 定执行 ；
(9) 按照国家有关规 定和基 金合同 约定， 可以在 基金财 产中列 支的其 他 费
用。
2 、与基金销 售有 关 的费用
(1)申购费率
本基金按申购金额采用比例费率。投资人 在一天之内如果有多笔申
购，适用 费率按 单笔分 别计算 。具体 申购费 率如下 表所示 ：
申购金额( 含 申购费) 申购费率
申购金额<50 万元 1.5%
50≤申购金额<200 万元 1%
200≤申购金额<500 万元 0.7%
申购金额 ≥500 万元 每笔1000 元
本基金的申购费用由基金投资人承担，不 列入基金财产，主要用于
本基金的 市场推 广、销 售等各 项费用 。
(2) 赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担，赎回费
总额的 25%归基金财产，75% 用于支 付注册 登记费 和其他 必要的 手续
费； 本 基金的 赎回费 率按持 有时间 的长短 分为3 档， 最高 不超过0.5% ，
具体赎回 费率如 下表所 示： 36
持有时间 赎回费率
不满1 年 0.5%
1-2 年( 含1 年) 0.2%
2 年以上( 含2 年) 0
(3) 转换费
本基金的 转换费 用由基 金份额 持有人 承担 ， 用于 支付有 关手续 费和
注册登记 费 。
①投 资者进 行基金 转换时 ， 转 换费率 将 按照 转出基 金的赎 回费用 加
上转出与 转入基 金申购 费用补 差的标 准收取 。 当 转出基 金申购 费率低 于
转入基金 申购费 率时 ， 费用 补差为 按照转 出基金 金额计 算的 申 购费用 差
额；当转 出基金 申购费 率高于 转入基 金申购 费率时 ，不收 取费用 补差 。
②基 金管理 人可以 根据市 场情况 在不违 背有关 法律 、 法规 和基金 合
同规定的 前提下 调整上 述收费 方式和 费率水 平，但必须 最迟于 新的收 费
办法实施 日前3 个工作 日在至 少一种 中国证 监会指 定的媒 体上公 告。
(4) 转托管费；
(5) 非交易过户费；
(6) 按照国家有关规 定和基 金合同 约定的 其他费 用。
（7 ） 经报中国证 监会批 准， 基金 管理人 可以在 上述范 围内调 整申购 费 率
和赎回费 率，并 最迟于 新费率 开始实 施前 3 日 在至少 一种指 定报刊 和 网
站上 予以 公告 。如 果调 高申 购或 赎回 费率 ，则 须经 基金 份额 持 有人 大 会
通过。
3 、不列入基 金费用 的项目
基金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出 或
基金财 产的 损失 ，以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列 入
基金费 用。 基金 合同 生效前 所发 生的 信息 披露 费、 律师费 和会 计师 费 以
及其他费 用不从 基金财 产中支 付。
( 十五) 对招募说 明书更 新部分 的说明
本基金管 理人依 据 《中华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《 证券投 资基 金运作
管理办法 》 、 《证券 投资基 金销售 管理办 法》 、 《证 券投资 基金信 息披露 管理办法 》
及其它有 关法律 法规的 要求 ， 结合 本基金 管理人 对本基 金实施 的 投资 管理活动 ，
对原《华 富成长趋 势股票 型证券 投资基 金招募 说明书 （更新 ） 》 （2013 年2 号）进
行了更新 ，主要 更新的 内容如 下：
1 、在“重要 提示” 中更新 了相关 截止时 间。 37
2 、 在 “三、 基 金管理 人” 部分 ， 更新 了 董事 会成员、 监事会 成员、 高 级管理
人员及督 察长、 基金经 理 及投 资决策 委员会 成员 的 相关信 息。
3 、 在 “四、 基金 托管人” 部分， 更 新了基 金托管 人 发展 概况、 主 要人员 情况、
基金托管 业务经 营情况 、托管 人的内 部控制 制度、 对基金 管理人 运作 基金进行
监督的方 法和程 序的内 容。
4 、在“五、 相关服 务机构 ”中更 新了相 关服务 机构的 内容。
5 、在“十、 基金 的 投资” 中，增 加了基 金最近 一期投 资组合 报告的 内 容。
6 、在“十一 、基金 的业绩 ”中， 增加了 基金最 近一期 的业绩 说明。
7 、在“二十 三、其 他应披 露事项 ”披露 了本期 基金的 相关公 告。
华富基金管理有限 公司
二零一四 年四月
