中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
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中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
(2014 年 第1号)
本基金基金合同于2007 年3 月13 日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2014 年3 月13 日 , 有 关 财 务 数 据 和
净值表现截止日为2013 年12 月31日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东 新 区 银 城 中 路68 号2905-2908室及30层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号2905-2908室及30层
设立日期:2004年3 月18日
法定代表人:黄鹏
总经理:黄鹏
经营范围: 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业
务(涉及行政许可的凭许可证经营)
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:1.466667 亿元 中海能源策略混合型证券投资基金
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联系人:兰嵘
电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司
41.591%
国联证券股份有限公司
33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000%
(二)主要人员情况
1 、董事会成员
陈 浩 鸣 先 生 , 董 事 长 。 中 央 财 经 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁。 历任海洋石油开发工程设计公司经济师, 中国海洋石油
总公司财务部保险处主管、 资产处处长, 中海石油投资控股有限公司总经理,
中海信托股份有限公司副总裁 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。
成 赤 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 。 现 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 管
理 部 总 经 理 。 历 任 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 资 金 部 融 资 处 处 长 、 中 国 海 洋石
油有限公司资金融资部副总监。
黄 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基金管理有限公司 总 经 理 兼
中海恒信资产管理 (上海) 有限公司董事长 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集 团 ) 有
限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 , 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员,
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。
彭 焰 宝 先 生 , 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 ( 原 无 锡 证 券 ) 交 易 员 、 投 资 经 理 、 投 资 部 副 总
经 理 , 国 联 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资 部 总 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 总
监 ( 期 间 曾 兼 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ) 、 风 险 管 理 部 总 经 理
兼风控总监, 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁
兼资产管理部总经理。 历任国联证券股份有限公司 (原无锡证券) 上海海伦
路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经中海能源策略混合型证券投资基金
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理 、 总 经 理 、 无 锡 县 前 东 街 证 券 营 业 部 总 经 理 、 无 锡 人 民 东 路 证 券 营 业 部 总
经理、财富管理中心总经理、无锡华夏南路证券营业部总经理。
TAY SOO MENG ( 郑 树 明 ) 先 生 , 董 事 。 新 加 坡 国 籍 。 新 加 坡 国 立 大 学 学
士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 市 场 行 销 总 监 。 历 任 新 加 坡
Coopers & Lybrand 审 计 师 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 行 政 及 财 务 部 门 主 管 、
董 事 兼 营 运 总 监(亚太区, 日 本 除 外) 、 董 事 总 经 理 兼 营 运 总 监( 亚 太 区,日本
除外) 、 董 事 总 经 理 兼 新 加 坡 执 行 长 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 市 场 行
销总监。
李 维 森 先 生 , 独 立 董 事 。 澳 大 利 亚 悉 尼 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学
院 经 济 学 教 授 、 博 士 生 导 师 、 副 院 长 。 历 任 山 东 社 会 科 学 院 《 东 岳 论 丛 》 编
辑部编辑, 澳 大 利 亚 麦 角 理 大 学 经 济 学 讲 师 。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任美国德杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝
加 哥 总 部 律 师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 , 北 京 德 恒
律师事务所合伙人。
2 、监事会成员
张悦女 士 , 监 事 长 。 硕士 , 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 稽 核
兼 纪 委 副 书 记 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历任北京石油
交易部副经理, 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中
海石油总公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公司计财
部 经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审
计部经理。
Denis LEFRANC ( 陆 云 飞 ) 先 生 , 监 事 。 法 国 国 籍 。 学 士 。 现 任 爱 德 蒙
得洛希尔资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 执 行 总 监 。 历 任 法 国 期 货 市 场 监 管 委 员 会 审
计 师 , 法 国 兴 业 银 行 法 律 顾 问 、 资 本 市 场 及 资 产 管 理 法 务 部 门 副 主 管 , 法 国
兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问, 华宝兴业基金管理有限公司常务副中海能源策略混合型证券投资基金
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总 裁 , 法 国 兴 业 资 产 管 理 集 团 亚 太 区 执 行 长 , 东 方 汇 理 资 产 管 理 香 港 有 限 公
司北亚区副执行长 , 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 亚 洲 有 限 公 司 亚 洲 副 执 行 总 监 。
兰嵘女士,职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司董事会秘书、
综合管理部总经理、 风险管理部总经理 兼 风 控 总 监 。 历 任 东 海 石 油 公 司 ( 后
变 更 为 中 海 石 油 ( 中 国 ) 有 限 公 司 上 海 分 公 司 ) 工 程 师 、 人 事 主 管 , 中 国 海
洋石油总公司人事管理岗, 中海信托股份有限公司人力资源部经理、 财富管
理 中 心 总 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 兼 综
合管理部总经理。
贺 俊 女 士 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 营 销 中 心 渠 道
及 客 户 服 务 总 监 。 历 任 上 海 市 邮 政 储 汇 局 稽 核 员 , 中 国 银 河 证 券 上 海 四 川 北
路营业部柜员、 场 内 交 易 员 、 业 务 部 经 理 、 综 合 部 经 理 、 交 易 部 经 理 , 中 海
基金管理有限公司客户服务经理、客户服务部副总监、客户服务总监。
3 、高级管理人员
黄 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 ( 集
团 ) 有 限 公 司 销 售 经 理 , 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ,
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理,2011 年10月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ,2013年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ,
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 , 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任 无 锡
市统计局秘书,国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经理、
办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 本 公 司
督 察 长 。2010 年12月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理 ( 期 间2011 年1月至2011年10 月
兼任本公司代理总经理) 。
俞 忠 华 先 生 , 副 总 经 理 。 华 东 师 范 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 申 银 万
国证券股份有限公司 (原上海万国证券公 司 ) 国 际 业 务 部 经 理 , 国泰君安证
券股份有限公司 ( 原 君 安 证 券 公 司 ) 国 际 业 务 部 总 经 理 , 瑞 士 联 盟 银 行 (UBS)
上海代表处副代表、 授权官员, 美国培基证券公司上海代表处首席代表、 副中海能源策略混合型证券投资基金
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总 裁 , 霸 菱 亚 洲 投 资 公 司 执 行 董 事 , 今 日 资 本 集 团 合 伙 人 , 光 大 证 券 股 份 有
限公司销售交易部总经理、 研究所常务副所长、 资产管理总部总经理、 证券
投 资 部 董 事 总 经 理 、 研 究 所 所 长 。2012 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 公 司 总
经理助理,2012 年6 月 至 今 任 本 公 司 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总 经 理 、 投 资 总 监 。
2012年7 月 至 今 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2013 年2 月至今任中
海量化策略股票型证券投资基金基金经理 。
朱 冰 峰 先 生 , 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 长 江 律
师事务所律师、华虹(集团)有限公司法律顾问、锦天城律师事务所律师、
上海证监局副处级职务。 2009年10 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 总 经 理 助 理 。 2010
年12月 至 今 任 本 公 司 督察长。
4 、基金经理
许 定 晴 女 士 , 苏 州 大 学 金融学专业硕士 。 曾 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 研
究员。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 分 析 师 、 高 级 分 析 师 、 基 金 经 理 助
理 , 现 任 研 究 总 监 。2010 年3月至2012 年7 月 任 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金基金经理, 2011 年12月 至今任 中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理。
王 巍 先 生 , 清 华 大 学 工 商 管 理 专 业 硕 士 。 历 任 北 方 证 券 有 限 公 司 投 资 经
理,Emperor Investment Management Ltd. ( 安 铂 瑞 投 资 管 理 公 司 ) 研 究 员 、
组 合 经 理 , 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级 投 资 经 理 。2012 年4 月 进 入 本 公 司 工
作 , 任 职 于 投 研 中 心 。2012 年7 月 至 今 任 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ,2013 年2 月 至 今 任 中 海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2007 年3 月13日生效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 :
基金经理姓名 管理本基金时间
朱晓明 2007年3 月13 日-2008 年1 月9 日
朱晓明 李延刚 2008年1 月10 日-2008 年11 月11日 中海能源策略混合型证券投资基金
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李延刚 施恒新 2008年11月12日-2009 年6 月22日
施恒新 2009年6 月23 日-2010 年5 月4 日
陶林健 2010年5 月5 日-2011 年12月13 日
陶林健 许定晴 2011年12月14日-2012 年1 月19日
许定晴 2012年1 月20 日-2013 年2 月7 日
许定晴 王巍 2013年2 月8日至今
6 、投资决 策 委 员 会 成 员
黄鹏先生,主任委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、 总 经 理 。
俞忠华先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 研 中 心 总
经理、投资总监、基金经理 。
陆 成 来 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 兼 固 定 收 益
部总监、基金经理。
骆 泽 斌 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 基 金 经 理 。
许定晴女士,委员。现任中海基金管理有限公司研究总监、基金经理。
陈 明 星 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 金 融 工 程 总 监 、 基 金 经
理。
江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 副 总 监 、 基
金经理。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
(一)基金托管人概况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日 中海能源策略混合型证券投资基金
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法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1 、直销机构:
(1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人:黄鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:曾智勇
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F211B 单元
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 F211B 单元
负责人:李想
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人:邹意
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 中海能源策略混合型证券投资基金
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8
公司网站:www.zhfund.com
2 、代销机构:
(1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107738
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法定代表人: 田 国 立
传真: (010 )66594946
客 户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(4 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
法定代表人: 牛 锡 明
电话:021 -58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559 中海能源策略混合型证券投资基金
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9
公司网址:www.bankcomm.com
(5 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人: 王 洪 章
联系人:何奕
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人: 傅 育 宁
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办公地址: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法定代表人: 董 文 标
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:杨成茜 中海能源策略混合型证券投资基金
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10
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址: 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法定代表人: 孙 建 一
联系电话: 021-38637673
传真电话: 021-50979507
联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所: 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021 -61616611
传真:021-63604199
联系人:朱萍
客户服务电话:95528
公司网址:www.spdb.com.cn
(11) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客 户 服 务 电 话 :96699 ( 浙 江 省 内 ) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699中海能源策略混合型证券投资基金
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11
(其他地区)
公司网址:www.wzbank.cn
(12) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:郑鹏
电话:010-85238667
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(13) 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所:上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
电 话 : (021 )38576666
传 真 : (021 )50105124
客户服务电话: (021 )962999
公司网站: www.srcb.com
(14) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号
法 定代表人: 姚 志 勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(15) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
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12
住所:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址:武汉市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(16) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(17) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话: 010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-888
公司网址:www.chinastock.com.cn
(18) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 中海能源策略混合型证券投资基金
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13
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王 常 青
联系人:权唐、许梦园
电话:400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(19)国泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人: 万 建 华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-888-8666
公司网址:www.gtja.com
(20) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市常熟路 171 号
办公地址:上海市常熟路 171 号
法定代表人: 储 晓 明
电话:021-54033888
联系人:李清怡
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.sywg.com
(21 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址: 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、中海能源策略混合型证券投资基金
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14
41、42、43 、44 楼
法定代表人: 孙 树 明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(22) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
办公地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号 中 山 国 际 大 厦 12 楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:鲁雁先
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(23) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地 址 : 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(24) 华泰证券 股 份 有 限 公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号 华 泰 证 券 大 厦
办公地址: 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 中海能源策略混合型证券投资基金
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15
法定代表人:吴万善
电话: 025-83290979
传真: 025-84579763
联系人:万鸣
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(25) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层-29 层
法定代表人: 潘 鑫 军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客户服务电话:021-95503 或 4008-888-506
公司网址:www.dfzq.com.cn
(26) 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(27) 中信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司
注册地址:浙江省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层
办公地址:浙江省 杭 州 市 解 放 东 路 29 号 迪 凯 银 座 22 层
法定代表人:刘军 中海能源策略混合型证券投资基金
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16
电话:0571-87112510
传真:0571-86065161
联系人:丁思聪
客户服务电话: 95548
公司网址:www.bigsun.com.cn
(28) 金元证券 股 份 有 限 公 司
住所:海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
客户服务电话 :4008-888-228
公司网址:www.jyzq.cn
(29) 东海证券 股 份 有 限 公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼
法定代表人: 朱 科 敏
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人:梁旭
客户服务电话:400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(30) 招商证券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666 中海能源策略混合型证券投资基金
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17
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(31) 中银国际 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人:许刚
电话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
(32) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:www.pingan.com
(33) 西南证券股份有限公司
住所:重庆市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦 8 楼
法定代表人: 王 珠 林
联系人:陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311 中海能源策略混合型证券投资基金
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18
客户服务电话:400-8096-096
公司网址:www.swsc.com.cn
(34) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人: 牛 冠 兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人:张勤
客户服务电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(35) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
办公地址: 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客 户 服 务 电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(36)华龙 证 券 有 限 责 任 公 司
住所: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人: 李 晓 安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890515
联系人:李昕田
客户服务电话:400-689-8888 中海能源策略混合型证券投资基金
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19
公司网址:www.hlzqgs.com
(37) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(38) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
住所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话: 95538
公司网址: www.qlzq.com.cn
(39) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26 层
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 、26
层
法定代表人: 刘 学 民
联系人:崔国良
电话:0755-25832852
传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(40) 万联证券 有 限 责 任 公 司 中海能源策略混合型证券投资基金
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住所 : 广 州 市 中 山 二 路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
办公地址:广州市中山二路 18 号 广 东 电 信 广 场 36、37 层
法定代表人: 张 建 军
电话:020 -37865070
联系人:罗创斌
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn
(41) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233 号 宏 源 大 厦
办公地址: 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号
法定代表人:冯戎
联系人:李 巍
电话:010-88085201
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562
公司网址:www.hysec.com
(42 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19 、
20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 400 600 8008 中海能源策略混合型证券投资基金
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21
公司网址 www.china-invs.cn
(43) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李飞
客户服务电话:400-8888-777
公司网址: www.gyzq.com.cn
(44) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(45) 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所: 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址:成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人:冉云
联系人:金喆
客户服务电话:400-660-0109
公司网址:www.gjzq.com.cn
(46) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人: 张 志 刚
联系人:唐静
中海能源策略混合型证券投资基金
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22
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
(47) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场( 二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人:王东明
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(48) 方正证 券 股 份 有 限 公 司
住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段 华 侨 国 际 大 厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客户服务电话:95571
公司网址:www.foundersc.com
(49) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人:矫正中
联系人: 安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:4006000686 中海能源策略混合型证券投资基金
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23
公司网址:www.nesc.cn
(50) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务 电 话 :96326 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(51) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人: 魏 庆 华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(52) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址: 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
公司网址: www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn 中海能源策略混合型证券投资基金
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24
(53) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电话:400-820-9898 、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(54) 厦门证券有 限 公 司
住所:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司网站 :www.xmzq.cn
(55 ) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司
住所: 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 20
层
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.zxwt.com.cn
(56 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青 中海能源策略混合型证券投资基金
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25
联系人:周 嬿旻
联系电话:0571-28829790
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(57 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I 、J 单
元
法定代表人:薛峰
联系人:汤素娅
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(58 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
业务联系人:沈雯斌
联系电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(59 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室
办公地址: 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号东码头园区 C 栋
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
联系人:方成
联系电话:021-38602377 中海能源策略混合型证券投资基金
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26
客服电话:400 -821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(60 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:严跃俊
联系电话:021-68818891
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(61 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
联系电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(62 ) 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 盘 古 大 观 3201
法定代表人: 李 招 弟
联系人:李亚洁
联系电话:010-59393923
客服电话:400-808-0069
公司网址:www.wy-fund.com
(63 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 中海能源策略混合型证券投资基金
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27
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~
906 室
法定代表人: 杨 文 斌
联系人: 张茹
联系电话:021-58870011
客服电话:400-700-9665
公司网址: www.ehowbuy.com
(64 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533
客服电话:400-005-6355
公司网址:www.leadfund.com.cn
(65 ) 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所: 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人: 罗 细 安
联系人: 孙晋峰
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(66 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人: 陈攀 中海能源策略混合型证券投资基金
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28
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(67 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人: 陈操
联系人: 邓洁
联系电话:010-58325388-1105
客服电话:4008507771
公司网址:t.jrj.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人:黄鹏
总经理:黄鹏
成立日期:2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419525
联系人:周琳
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所 中海能源策略混合型证券投资基金
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29
住所:上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
办公地址: 上 海 市 浦 东 南 路 256 号 华 夏 银 行 大 厦 14 楼
法定代表人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师: 廖 海 、 田 卫 红
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:江苏公证天 业 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住所:无 锡 市 新 区 龙 山 路 4 号 C 幢 303 室
办公地址:无锡市梁溪路 28 号
执行事务合伙人 : 张 彩 斌
电话:0510-85888988
传真:0510-85885275
经办注册会计师: 沈 岩 、 华 可 天 中海能源策略混合型证券投资基金
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30
四 、 基 金 的 名 称
中海能源策略混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
契约型开放式
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在世界能源短缺和中国经济增长模式向节约型转变的背景下, 以能源为
投 资 主 题 , 重 点 关 注 具 备 能 源 竞 争 优 势 的 行 业 和 企 业 , 精 选 个 股 , 并 结 合 积
极的权重配置,谋求基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上
市 的 股 票 、 债 券 、 权 证 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融
工具。
本基金投资组合的资产配置: 股票资产 30% -95%, 债 券 资 产( 含 短 期 融
资券和资产证券化产品) 0% -65%, 权 证 投 资 0% -3%, 本 基 金 保 持 不 低 于 基
金资产净值5%的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 产 品( 如 股 指 期 货 、 期 权
等衍生品) , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 的 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本基金80% 以 上 的 非 现 金 基 金 资 产 投 资 于 能 源 主 题 类 股 票 、 债 券 、 权 证
等资产。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
基于国家能源战略, 综合考虑全球地缘政治、 军事、 经济、 气象等多方
面 因 素 , 从 能 源 竞 争 优 势 的 角 度 评 估 中 国 企 业 的 投 资 价 值 , 进 行 主 动 的 投 资
组合管理。
中海能源策略混合型证券投资基金
更新招募说 明书摘要
31
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、 一 级 资 产 配 置 : 本 基 金 根 据 股 票 和 债 券 估 值 的 相 对 吸 引 力 模 型
(ASSVM, A Share Stocks Valuation Model) ,依据宏观经济分析和股票债
券估值比较进行一级资产配置。ASSVM 模 型 通 过 对 股 票 市 场 和 债 券 市 场 相 对
估 值 判 断 , 决 定 股 票 和 债 券 仓 位 配 置 。 投 资 决 策 委 员 会 作 为 本 基 金 管 理 人投
资的最高决策机构和监督执行机构,决定本基金的一级资产配置。
2 、 股 票 投 资 : 本 基 金 围 绕 能 源 主 题 。 首 先 , 根 据 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普
尔公司联合发布的全球行业四级分类标准(GICS),对 A 股 所 有 行 业 进 行 了 重
新划分。将 A 股 所 有 行 业 划 分 为 能 源 供 给 型 行 业 和 能 源 消 耗 型 行 业 ; 然 后 ,
将能源供给型行业细分为能源生产行业和能源设备与服务行业, 将能源消耗
型行业细分为低耗能行业和高耗能行业 (能源下游需求各行业能耗相对高低
的界定,主要来源于国家统计局和国家发改委的相关文件) 。
本基金股票资产的行业配置主要依据中海能源竞争优势评估体系。 本基
金依托中海油在能源研究方面的独特优势, 收集整理外部能源专家和其他研
究机构的研究成果, 综合考虑全球地缘政治、 军事、 经济、 气象等多方面因
素 , 结 合 本 公 司 内 部 能 源 研 究 小 组 的 研 究 , 对 未 来 能 源 价 格 的 趋 势 进 行 预 测 。
在 此 基 础 上 , 行 业 研 究 小 组 根 据 经 济 增 长 和 能 源 约 束 的 动 态 发 展 关 系 , 结 合
未来能源价格趋势的预测, 从能源策略的角度, 确定能源主题类行业 (包括
能源供给型行业、 高耗能行业中单位能耗产出比具有竞争优势的企业和低耗
能 行 业 ) 在 组 合 中 的 权 重 。 在 能 源 价 格 趋 势 向 上 时 , 提 高 能 源 生 产 行 业 、 能
源设备与服务行业的权重配置。 当能源价格趋势向 下 时 , 加 大 高 耗 能 行 业 中
单位能耗产出比具有竞争优势的企业的权重配置。
同时本基金还将动态调整行业的配置权重, 规避能源价格波动引起的风
险。
(1 ) 一 级 股 票 库 构 建
本 基 金 主 要 由 金 融 工 程 小 组 采 用 中 海 能 源 竞 争 优 势 多 因 子 模 型 从 能 源
供给型上市公司( 包 括 能 源 生 产 行 业 和 能 源 设 备 与 服 务 行 业) 、 低 耗 能 行 业 上中海能源策略混合型证券投资基金
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32
市公司以及在高耗能行业中单位能耗产出比具有竞争优势的上市公司中选
取综合得分最高的 300 只 左 右 的 股 票 作 为 一 级 股 票 库 。
(2 ) 二 级 股 票 库 构 建
在 一 级 股 票 库 的 基 础 上 , 由 行 业 研 究 小 组 通 过 分 析 目 标 公 司 的 资 产 分
布 、 盈 利 结 构 以 及 财 务 状 况 等 指 标 , 综 合 考 察 公 司 的 估 值 、 成 长 性 以 及 在 竞
争环境中的优势地位等因素精选个股,形成公司的二级股票库。
(3 ) 三 级 股 票 库 构 建
在二级股票库的基础上, 由基金经理选择估值合理、 公司管理卓越、 业
务 构 架 清 晰 、 资 产 分 布 合 理 、 财 务 安 全 、 成 长 性 突 出 且 持 续 的 个 股 , 并 由 投
资决策委员会开会审核通过而形成三级股票库。 基金经理根据市场变化, 自
主选择三级股票库中的股票进行投资。
3 、 债 券 投 资 : 债 券 投 资 以 降 低 组 合 总 体 波 动 性 从 而 改 善 组 合 风 险 构 成
为 目 的 , 在 对 利 率 走 势 和 债 券 发 行 人 基 本 面 进 行 分 析 的 基 础 上 , 采 取 积 极 主
动的投资策略。
(1 )久期配置:债 券 组 合 的 久 期 配 置 采 用 自 上 而 下 的 方 法 。
1 ) 通 过 数 量 分 析 , 预 测 宏 观 经 济 周 期 趋 势 性 变 化 , 结 合 货 币 政 策 和 财
政政策,判断市场利率的变化趋势;
2 ) 根 据 利 率 变 化 趋 势 , 确 定 债 券 投 资 组 合 的 久 期 配 置 和 风 险 管 理 方 案 ;
3 ) 根 据 市 场 状 况 , 采 用 有 效 的 投 资 策 略 和 交 易 策 略 构 建 组 合 , 并 通 过
数量模型优化。
(2 ) 个 券 选 择 方 法 : 个 券 的 选 择 采 用 自 下 而 上 的 方 法 , 遵 循 如 下 原 则 。
1 ) 相 对 价 值 原 则 : 属 性 相 近 的 债 券 , 选 择 收 益 率 较 高 的 券 种 ; 在 收 益
率相同的情况下, 选择风险 (久期) 较低的券种。 对二者都相近的券种, 根
据凸性,选择凸性较大的券种。
2 ) 流 动 性 原 则 : 收 益 率 、 剩 余 期 限 、 久 期 和 凸 性 基 本 类 似 的 券 种 , 市
场表现有时差别明显。 在一般情况下, 避免波动性过大的券种, 选择流动性
较好的券种。 中海能源策略混合型证券投资基金
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33
对 于 信 用 品 种 , 本 基 金 建 立 内 部 信 用 评 估 体 系 , 对 信 用 类 债 券 进 行 二 次
评级。只有通过评级,基金经理才能进行投资。
4 、权证投资
本 基 金 的 权 证 投 资 将 以 保 值 为 主 要 投 资 策 略 , 以 达 到 控 制 正 股 下 跌 风
险 、 实 现 保 值 和 锁 定 收 益 的 目 的 。 同 时 , 发 掘 潜 在 的 套 利 机 会 , 以 达 到 增 值
目的。
本基金持有的权证, 可以是因上市公司派送而被动持有的权证, 也可以
是根据权证投资策略在二级市场上主动购入的权证。
十 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
(1 )投资决策依据
1 )国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定;
2 ) 宏 观 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 。 这 是 本 基 金 投 资 决 策 的
基础;
3 )国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
4 )证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
5 )上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
6 )上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估;
(2 ) 投 资 决 策 程 序
1 ) 投 资 决 策 支 持 : 研 究 人 员 、 基 金 经 理 及 相 关 人 员 根 据 独 立 研 究 及 各
咨询机构的研究报告, 向投资决策委员会提出宏观经济分析报告和投资策 略
报告等决策支持。
2 ) 投 资 原 则 的 制 定 : 投 资 决 策 委 员 会 在 遵 守 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 《 基
金 合 同 》 的 有 关 规 定 的 前 提 下 , 根 据 研 究 人 员 和 基 金 经 理 的 有 关 报 告 , 决 定
基金投资的主要原则,对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见。
3 ) 研 究 支 持 : 研 究 分 析 人 员 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 为 基 金 经 理
提供各类分析报告和投资建议;也可根据基金经理的要求进行有关的研究。 中海能源策略混合型证券投资基金
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34
4 ) 制 定 投 资 决 策 : 基 金 经 理 按 照 投 资 决 策 委 员 会 决 定 的 投 资 原 则 , 根
据研究分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决
策。
5 ) 风 险 管 理 与 绩 效 评 估 : 风 险 管 理 通 过 建 立 一 系 列 完 整 的 风 险 预 警 、
风险识别以及风险控制体系, 运用数量化和系统化的方法来识别、 测度、 监
督 和 控 制 风 险 。 风 险 控 制 委 员 会 定 期 召 开 会 议 , 听 取 投 资 管 理 部 、 基 金 经 理 、
监察稽核人员对基金投资组合进行的风险评估, 并提出风险控制意见。 绩效
评估通过业绩表现分析、归因分析、绩效检讨报告,对基金投资进行总结,
协助基金经理提高投资业绩。
6 ) 组 合 的 调 整 : 组 合 调 整 包 括 组 合 管 理 本 身 所 进 行 的 调 整 、 根 据 风 险
控制与绩效评估报告的要求所进行的调整以及被动调整是基金应对申购、 赎
回 进 行 的 调 整 。 基 金 经 理 可 在 其 权 限 范 围 内 对 组 合 进 行 调 整 , 超 出 其 权限需
报投资决策委员会审批。
十 一 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1 )承销证券;
(2 ) 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ;
(3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ;
(4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 法 律 法 规 或 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 另 有
规定的除外;
(5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管人发行的股票或债券;
(6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 主 承
销的证券;
(7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ; 中海能源策略混合型证券投资基金
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35
(8 ) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 及 《 基 金 合 同 》
规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定, 履行适当程序后, 本基金
不受上述规定的限制。
2 、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1 ) 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10%;
(2 ) 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行
的证券,不得超过该证券的 10%;
(3 ) 投 资 于 能 源 生 产 行 业 、 低 耗 能 行 业 、 能 源 设 备 与 服 务 行 业 、高耗
能 行 业 中 单 位 能 耗 产 出 比 具 有 竞 争 优 势 的 企 业 的 比 例 不 低 于 股 票 资 产 的
80%;
(4 ) 本 基 金 投 资 短 期 融 资 券 的 比 例 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ;
(5 ) 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% ;
(6 ) 本 基 金 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内
的政府债券;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5% , 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%,
本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%;
(8 ) 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基
金 的 总 资 产 , 所 申 报 的 股 票 数 量 不 得 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总
量;
(9 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 ;
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定, 履行适当程序后, 本基金
不受上述规定的限制。 中海能源策略混合型证券投资基金
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36
基金管理人应当自 《基金合同》 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合
比例符合《基金合同》的有关约定。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的
原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 但基金管理人应
在 10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 , 以 达 到 标 准 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
十 二 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩基准为:沪深 300 指 数 涨 跌 幅 ×65%+ 上 证 国 债 指 数 涨 跌
幅×35%
本基金的股票资产占基金资产的 30%-95% 。 正 常 情 况 下 , 本 基 金 的 股 票
仓位将保持在 65% 左 右 , 债 券 仓 位 将 保 持 在 35% 左 右 。 因 此 , 业 绩 基 准 中 的
资产配置比例基本可反映出本基金的风险收益特征。
本基金股票组合的业绩基准采用沪深 300 指 数 ; 本 基 金 债 券 组 合 的 业 绩
基准采用上证国债指数。沪深 300 指 数 于 2005 年 4 月 正 式 发 布 , 是 反 映 沪
深两个市场整体走势的“晴雨表” 。沪深 300 指 数 的 运 行 结 果 显 示 , 该 指 数
走势强于上证综合指数和深证综合指数。 沪深 300 指 数 成 份 股 为 A 股市场中
市 场 代 表 性 好 、 流 动 性 高 、 交 易 活 跃 的 主 流 股 票 , 能 够 反 映 市 场 主 流 投 资 的
收益情况。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。
十 三 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金,高于债 券 型 基 金 、
货币市场基金。
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十 四 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2014 年
3 月 31 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2013 年 12 月 31 日 报 告 期 末 的 四 季报
数据。
1 、 基金资产组合情况
截至 2013 年 12 月 31 日,中海 能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值
为 3,159,777,007.27 元 , 基 金 份 额 净 值 为 0.6077 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为
0.9177 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 :
金额单位:人民币元
序号 项目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的
比例(% )
1 权益投资 2,360,049,528.57 74.09
其 中 : 股 票
2,360,049,528.57 74.09
2 固 定 收 益 投 资
343,224,135.60 10.77
其 中 : 债 券
343,224,135.60 10.77
资 产 支 持 证券
- -
3 金 融 衍 生 品 投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产
354,901,006.75 11.14
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
81,625,440.92 2.56
6 其他资产
45,771,250.93 1.44
7 合计
3,185,571,362.77
100.00
2 、 期末按行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金额单位:人民币元
中海能源策略混合型证券投资基金
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代
码
行业类别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 1,858,809,697.05 58.83
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 65,093,639.12 2.06
F 批 发 和 零 售 业 178,781,444.28 5.66
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
- -
J 金融业 171,471,375.62 5.43
K 房地产业 83,277,054.28 2.64
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1,675,747.08 0.05
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 940,571.14 0.03
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 2,360,049,528.57 74.69
3 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净值比例
(%)
1 000731 四川美丰 27,731,554 274,265,069.06 8.68
2 300124 汇川技术 3,855,793 225,525,332.57 7.14
3 002317 众生药业 7,954,667 156,706,939.90 4.96
4 002038 双鹭药业 3,038,491 153,595,720.05 4.86
5 600557 康缘药业 4,265,398 129,753,407.16 4.11
6 000581 威孚高科 3,620,347 111,506,687.60 3.53
7 000963 华东医药 2,372,736 109,145,856.00 3.45
8 601766 中国南车 19,985,776 100,128,737.76 3.17
9 601126 四方股份 5,058,605 97,378,146.25 3.08 中海能源策略混合型证券投资基金
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10 601965 中国汽研 6,278,551 84,132,583.40 2.66
4 、 期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 128,726,000.00 4.07
其 中 : 政 策 性 金 融 债 128,726,000.00 4.07
4 企业债券 99,132,970.00 3.14
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 115,365,165.60 3.65
8 其他 - -
9 合计 343,224,135.60 10.86
5 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
1 110015 石化转债 819,030 78,102,700.80 2.47
2 040206 04 国开06 600,000 59,796,000.00 1.89
3 1380163 13 宿 建 投 债 500,000 47,480,000.00 1.50
4 070406 07 农发06 400,000 39,728,000.00 1.26
5 1180093 11 丰 国 资 债 300,000 29,442,000.00 0.93
6 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
8.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约 。 中海能源策略混合型证券投资基金
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8.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国债期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
(1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案
调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
(3)截至2013 年 12 月 31 日 , 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 :
单位:人民币元
序号 名称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 2,041,956.64
2 应 收 证 券 清 算 款 36,708,686.77
3 应收股利 -
4 应收利息 7,014,486.80
5 应 收 申 购 款 6,120.72
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 45,771,250.93
(4 ) 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%) 中海能源策略混合型证券投资基金
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1 110015 石化转债 78,102,700.80 2.47
2 110023 民生转债 8,803,536.00 0.28
(5 ) 期末前十名股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6 ) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 五 、 基 金 的 业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基
金 财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不
代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金
的招募说明书。基金业绩数据截至 2013 年 12 月 31 日。
基金本期净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长 率
标准差②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
20070313-20071231 70.94% 1.71% 59.28% 1.42% 11.66% 0.29%
20080101-20081231 -49.30% 2.06% -47.38% 1.97% -1.92% 0.09%
20090101-20091231 61.42% 1.62% 57.62% 1.33% 3.80% 0.29%
20100101-20101231 0.49% 1.35% -6.64% 1.03% 7.13% 0.32%
20110101-20111231 -37.38% 1.20% -15.51% 0.84% -21.87% 0.36%
20120101-20121231 -2.63% 1.15% 6.54% 0.83% -9.17% 0.32%
20130101-20131231
4.06% 1.19% -3.62% 0.91% 7.68% 0.28%
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今
-10.80% 1.51% 7.02% 1.25% -17.82% 0.26%
中海能源策略混合型证券投资基金
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十六、 基 金 的 费 用 与 税 收
(一)基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ;
5 、基金份额持有人大会费用;
6 、基金的证券交易费用;
7 、基金的银行汇划费用;
8 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
(二)与基金运作有关的费用
1 、基金管理人的管理费
本基金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下:
H = E×1.5% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 2.5 ‰ 的年费率计提。 托 管 费
的 计算方法如下: 中海能源策略混合型证券投资基金
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43
H = E×2.5 ‰ ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休日 等 , 支 付 日 期 顺
延。
(三)与基金销售有关的费用
1 、基金认购费
本基金认购采用金额认购、前端收费的模式,份额面值为 1.00 元人民
币。认购费率:
购买金额(M ) 认购费率
M <100 万 1.20%
100 万≤M <500 万 0.80%
500 万≤M <1000 万
0.20%
M ≥1000 万 每笔1000 元
认购费用的计算公式:
认购费用 = 认 购 金 额 × 认购费率
本基金的认 购 费 用 由 基 金 认 购 人 承 担 , 不 列 入 基 金 财 产 , 主 要 用 于 本 基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、基金申购费
本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下:
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实
施差别的申购费率。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投
资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的
地方社会保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现可以投资中海能源策略混合型证券投资基金
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基金的住房公积金、 享受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认
可的新的养老基金 类 型 , 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告
将其纳入养老金客户范围, 并按规定向 中 国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除
养老金客户外的其他投资者。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 :
(单位:元)
购买金额(M ) 申购费率
M <100 万 0.60%
100 万≤M <300 万 0.30%
300 万≤M <500 万 0.06%
M ≥500 万 按笔收取,1000 元/ 笔
非养老金客户申购本基金的申购费率见下表:
(单位:元)
购买金额(M ) 申购费率
M <100 万 1.50%
100 万≤M <300 万 1.00%
300 万≤M <500 万 0.60%
M ≥500 万 按笔收取,1000 元/ 笔
申购费用的计算公式:
申购费用= 申 购 金 额 - 申 购 金 额/(1+ 申 购 费 率)
本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3 、基金赎回费
本基金赎回采取份额赎回的模式, 赎回费用按持有人持有该部分基金份
额的时间分段设定,赎回费率如下:
持有时间(N ) 赎回费率
N <1 年 0.5% 中海能源策略混合型证券投资基金
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1 年≤N <2 年 0.25%
N ≥2 年 0
赎回费用的 计 算 公 式 :
赎回总金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值
赎回费用= 赎 回 总 金 额 ? 赎回费率
本基金的赎回费用由基金赎回人承担。 赎回费用在投资者赎回本基金份
额 时 收 取 , 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费 后 的 余 额 归 基 金 财
产 , 赎 回 费 归 入 基 金 财 产 的 比 例 不 得 低 于 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 比 例
下限。
4 、基金转换费
本基金的转换费用及计算方法等详见基金转换公告。
(四)其他费用
上述( 一 ) 基 金 费 用 的种类中第 3 -6 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议规定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 , 由基金托管人从基金财产中支
付。
(五) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用;
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。 中海能源策略混合型证券投资基金
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(六)费 用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会
审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。
基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 3 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国
证监会指定媒体和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。
(七)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 七 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
(一)在“基金管理人”部分,对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
(二)对“基金托管人”部分进行了更新。
(三)对“相关服务机构”部分进行了更新。
( 四 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行了更新。
( 五 ) 对 “ 基 金 业 绩 ” 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一 四 年 四 月 二十六 日