华 夏 经 典 配 置 混合 型 证 券 投 资 基金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
2014 年第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏经典配置混合型 证券 投资基金（原 中 信 经典 配置 证 券 投 资 基 金 ， 以下 简称 “ 本基
金 ”） 经中 国证 监 会 2004 年 1 月 18 日证 监基 金字[2004]7 号批 准募 集。 本基 金 的基金 合同
于 2004 年 3 月 15 日 正式 生效。 根据 中国 证监 会 2009 年 1 月 4 日 《关 于核 准 中信经 典配 置
证券投 资基 金等 四只 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 的批复 》 （ 证监 许可[2009]1 号） ，本 基金
的基金 管理 人更 换为 华夏 基金管 理有 限公 司。 根据 本 基金管 理 人 2010 年 3 月 11 日刊登 的 《 华
夏 基 金 管 理 有限 公 司 关 于修 订 中 信 经 典配 置 证 券 投资 基 金 基 金 合同 及 托 管 协议 部 分 条 款的
公告》 ，有 关的 基金 合同 修 订自 2010 年 3 月 24 日起 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 。 本 基金 追求资 产配 置动
态平衡 、 收 益和 长期 资本 增值平 衡， 风险 适中 。 投 资有风 险， 投资 人申 购基 金时， 应认 真阅
读本招 募说 明书 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身的 风险 承受
能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 《 华夏经 典配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 和 《 华夏 经典 配 置混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书 》 编写 ， 并 经中 国证 监会 核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、
义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合
同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日 为 2014 年 3 月 15 日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为 2013 年 12 月 31 日 。 （ 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 ） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 党
委委员 。 曾任 纺织部 北京 纺织机 械研 究所 工程 师、 室副主 任 ， 中 信兴业 信托 投资公 司纺 织 处
项目经 理 ， 中 国国际 信托 投资公 司证 券部 项目 经理 ， 中 信证 券北 京营业 部副 总经理 ， 中信 证
券公司 董事 、 襄 理、 副总 经理， 中信 控股 公司 董事 、 常务 副总 裁并 兼任 中信 证券董 事、 中信
信托董 事 、 信 诚基金 管理 有限公 司董 事长 ， 中 国建 银投资 证券 有限 责任 公司 党委副 书记 、 执
行董事 、总 裁。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动 ， 兼任 三川 能源开 发有 限公 司董 事、 中国投 资协 会常 务理 事。 曾任国 际金 融 公
司（世 界银 行组 织成 员） 驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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理 。
徐刚先 生： 董事 ， 博 士， 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总
经理、 经纪 业务 发展 与管 理委员 会主 任委 员、 研究 部行政 负责 人 ， 兼任 中信 万通证 券、 中信
期货、 前海 股权 交易 中心 、 青岛 蓝海 股权 交易 中心 、 厦门 两岸 股权 交易 中心 等公司 董事。曾
任中国 地质 机械 仪器 工业 总公司 干部 ， 曾 任职 于中 信证券 股份 有限 公司 研究 咨询部 、 资 产管
理部、 金融 产品 开发 小组 、 金融 组、 研 究部、 股票 销售交 易部 ， 担 任经 理、 高级经 理、 部门
副总经 理、 部门 总经 理、 部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 （现 交易 与衍 生产 品业务 部） 行政 负责 人。
滕天鸣 先生： 董事、 总经 理， 硕 士。 曾 任机构 理财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副
总经理 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师、 系副主 任， 兼 任 北 京建设 （香港 上市） 及华 夏幸福 基业、 中海 油海 洋 工程、 荣 信三 家
内地上 市公 司的 独立 董事 ，中国 金融 学会 常务 理事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京超图 软件 股份有 限公司 （上市 公司） 、同方 环境股 份有限 公司 、北京 双杰电
气股份 有限公 司 、博 彦科 技股份 有限公 司（上 市公 司） 、朗 新科技 股份 有限公 司 独立 董事，
中国会 计学 会财 务成 本分 会第七 届理 事会 副会 长 。 曾任清 华大 学经 济管 理学 院会计 学讲 师 、
副教授 。
吴志军 先生 ： 副 总经 理， 学 士。 曾 任上 海分 公司 总经 理、 市 场总 监、 公 司总 经理 助理等 。
林浩先 生： 副总 经理 ，硕 士。 曾 任公 司总 经理 助理 等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监 事会 召集 人， 硕 士， 研究 员级 高级 工程师 。 现 任南 方工 业资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾 任中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员， 中国 兵器 工业 总公司 教育 局职华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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员、 主 任科 员、 规划 处副 处长、 计划 处处 长， 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监 事 ， 硕士 ， 高级 工程 师。 现 任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （法
定代表 人） 、党 委副 书记 ， 兼任 山 东高速 投资控 股有 限公司 法定代 表人、 总经 理 ，山 东高速
环球融 资租 赁有 限公 司法 定代表 人、 执行 董事 兼总 经理 ， 山东 高速 路桥 集团 股份有 限公 司董
事 。 曾 任 山 东省 交通 厅 政 策 法规处 副主 任科 员、 主任 科 员， 山 东省 交通 厅 外 事外 经 处副处 长，
山东基 建股 份有 限公 司董 事、副 总经 理， 山东 高速 股份有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份 有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
刘义先 生： 监事 ， 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员， 中国 农业 发 展银行 总行 信息
电脑部 信息综 合处副 处长 （主持 工作） ， 华夏 基金管 理有限 公司工 会主席 、党 办主任 、养老
金部总 经理 等。
查尔斯 · 西 姆斯 先生： 监事 ， 学士， 注册 会计 师。 现 任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ，
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公
司， 曾 任富 勤谭 普顿 投资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机 构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 ， 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 ， 另 外， 曾任 职 于 FundSERV
公司董 事会 ，并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会（IFIC ）董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士 ： 监 事， 法学 和 金融学 双学 士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法律 监察 部总经 理 ， 兼任华 夏资 本管 理有 限公 司 常务 副总 经理 。 曾 任中 国工商 银行 北京
分行法 律部 、证 券监 管部 门主任 科员 ，华 夏基 金管 理有限 公司 成都 分公 司总 经理 。
刘文灿 先生 ： 监 事， 工商 管理硕 士。 现任 华夏 基金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾 任原
北京市 二 商 局干 部， 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ，华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监 事， 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北京NTT DATA 人 力资 源部职 员， 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2 、基 金经 理介 绍
王海雄 先生 ： 经济学 硕士 。 曾 任海 南省 国际信 托投 资公司 证券 总部 总经 理助 理、 证券 营
业部总经 理， 金元证 券证 券营业部 总经 理、投 资管 理总部总 经理 、公司 副总 裁等。2010 年
12 月加 入华夏 基金 管理有 限公司， 曾任 华夏基 金（ 香港）有 限公 司副行 政总 裁等，现任 华华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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夏基金管理 有限公 司首席 投资官，华 夏经典 配置混 合型 证券投 资基金 基金经 理（2011 年 3
月 17 日起 任职） 、 华 夏平 稳 增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 （2011 年 10 月 14 日起 任职 ） 、
华夏回 报证 券投 资基 金基 金经理 （2014 年 1 月 2 日 起任职 ） 、 华 夏回 报二 号证 券投资 基金 基
金经理 （2014 年 1 月 2 日 起任职 ） 。
历任基 金经 理： 2004 年 3 月 15 日至 2006 年 11 月 9 日期间 ， 丁 楹先 生任 基金 经 理； 2004
年 3 月 15 日至 2006 年 1 月 10 日期 间， 梁 丰先 生任 基金经 理；2006 年 1 月 10 日至 2006 年
8 月 10 日 期间， 张国 强先 生任基 金经 理 ； 2006 年 8 月 11 日至 2011 年 3 月 17 日期间 ， 郑 煜
女士任 基金 经理 ；2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间 ，赵 航先 生任 基金 经理 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
林浩先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 副 总经 理 。
阳琨先 生 ： 华 夏基金 管理 有限公 司 投 资总 监、 股票 投资部 副总 经理 ， 华 夏兴华 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理 、华 夏盛世 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王海雄 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 首席 投资 官 ， 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金基
金经理 、 华夏 平稳增 长混 合型证 券投 资基 金基 金经 理 、 华夏 回报 证券投 资基 金 基金 经理、华
夏回报 二号 证券 投资 基金 基金经 理 。
童汀先 生 ：华夏基金管理有限公 司 股票投资部副总经理， 华夏成长证券投资基金基 金
经理。
谭琦先 生 ：华夏基金管理有限公 司 股票投资部副总经理， 华夏红利混合型证券投资 基
金基金 经理 、华 夏策 略精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
孙彬先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 投 资研 究部 总监 ， 华夏 行业 精选 股票 型证 券投资 基金
（LOF ）基金经 理、 华夏 大盘精 选证 券投 资基 金基 金经理 。
4 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行 ”）
设立日 期：1987 年4 月8日 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ： 傅 育宁
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于 2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年 9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （ 股票 代码：3968），10 月 5 日行 使 H 股 超额配 售， 共发 行了 24.2 亿 H 股。 截止
2013 年 9 月 30 日， 招商 银行总 资 产 3.8854 万亿 元 人民币 ，核 心资 本充 足 率 9.24% 。
2002 年 8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 4 个 职能处 室， 现有
员工 52 人。2002 年 11 月 ，经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格， 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ；2003 年 4 月， 正式 办理 基金托 管业 务。
招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、
合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。
招 商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银 行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、第一 只
股权私 募基 金、 第一 家实 现货币 市场 基金 赎回 资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金、
第一只 红 利 ETF 基金 、 第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第 一家 大小 非解 禁资 产 、 第 一 单 TOT华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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保管 ， 实现 从单 一托 管服 务商向 全面 投资 者服 务机 构的转 变， 得到 了同 业认 可。
经过十年 发展 ，招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2013 年 招商银 行加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 新 增托 管公 募开放 式基 金 18 只， 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 377.37 亿
元。 克 服国 内证 券市 场震 荡下行 的不 利形 势， 托管 费收入 、 托 管资 产均 创出 历史新 高， 实现
托管费 收入 10.62 亿元， 较 上年增 长 62.47% ， 托管 资 产余额 1.86 万 亿元 ， 较 年 初增长 71.86% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金 ” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、信 息披 露进行 有益 探索 ，该 项目 荣获 2012 中 国金 融品 牌「 金象奖 」 “ 十
大公益 项目 ”奖； 四 度蝉 联获《 财资 》 “ 中国 最佳 托管专 业银 行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
傅育宁先 生， 招商银 行董 事长和非 执行 董事， 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市公
司） 及 信和 置业 有限 公司 （香港 联合 交易 所上 市公 司） 独 立非 执行 董事 ， 香 港港口 发展 局董
事，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等； 中国 南山开 发（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 ，
招商局 能源 运输 股份 有限 公司 （上 海证 券交易 所上 市公司 ） 董事 长， 及中 国 国际海 运集 装箱
（ 集团 ） 股 份有 限公 司 （ 深圳证 券交 易所 上市 公司 ） 董事 长， 及新 加坡 上市 公司嘉 德置 地有
限公司 独立 非执 行董 事。
田惠宇 先生 ，本 行 行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行长 、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上 海
银行副 行长 、 中国建 设银 行上海 市分 行副 行长 、 深 圳市分 行行 长 、 中国 建设 银行零 售业 务 总
监兼北 京市 分行 行长 。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年 10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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截至 2014 年 2 月 28 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商股票 证券 投 资基 金、 招商平衡 型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） ， 招商 现金 增
值 开放 式 证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金、 光大 保德 信货币 市场 基金 、 华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增利 债券 型 证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金、 上证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德 盛优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 优势 配置股 票型 证券
投资基金 、益 民多利 债券 型证券投 资基 金、德 盛红 利股票证 券投 资基金 、上 证 中央企 业 50
交易型 开放 式指 数 证 券投 资 基金 、 上 投摩 根行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、长 盛沪 深 300 指数 证券 投资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型 证 券投 资 基 金、 中银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转债 债券 型证券 投资 基金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金、 博时 裕祥 分级债 券 型 证券
投资 基 金、 上证 国有 企业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华安 可转 换债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源 股票 证券 投资 基金 （LOF ） 、 中银 中小 盘成 长 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰成长 优选 股
票型证 券投 资基 金 、 兴 全 轻资产 投资 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 易 方达 纯 债债券 型证 券
投资基 金 、 中 银沪 深 300 等权重 指数 证券 投资 基金 （LOF ） 、 中银 保本 混合 型 证券投 资基 金、
嘉 实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证券 投资 基
金、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金、 南方 安心 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中 海惠 裕纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 建信 双月 安心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华 丰 利分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中银 消费 主题华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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股 票 型 证 券 投资 基 金 、 工银 瑞 信 信 用 纯债 一 年 定 期开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金、 浦 银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证券 投资 基金、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保
本二号 混合 型证 券投 资基 金、 建 信安 心回 报两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中 海惠 利纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金、 富 国恒 利分 级债 券型 证券投 资基 金 、 中银 优秀 企业股 票型 证券
投资基 金 共 72 只开 放式 基 金及其 它托 管资 产， 托管 资产 为 20960.86 亿 元人 民 币。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务 电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（8） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁 曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城 区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（10） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
住所： 广东 省 深 圳市 深南 东路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（13） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228
（15） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-888-8508
（16） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（17） 汉口 银行 股份 有限 公司
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号 武汉 商业 银行 大厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ：黄 慧琼
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558 （全 国 ）
（18） 江苏 银 行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 、400-869-6098
（19） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路 25 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（20） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（21） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（22） 厦门 银行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0592-5061952
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（23） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（24） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
传真：010-85657357
联系人 ：习 甜
网址：licaike.hexun.com
（25） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（26） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（27） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（28） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（29） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（30） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（31） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（32） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（33） 海通 证券 股份 有限 公司
住 所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
（34） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（35） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（36） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表 人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（37） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（38） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（39） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李 珊
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：95548
（40） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（41） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286651 、18902216382
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（42） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（43） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（44） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（45） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（46） 中信 万通 证券 有限 责 任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（47） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（48） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（49） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（50） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（51） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（52） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（53） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（54） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（55） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（56） 国联 证券 股份 有限 公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（57） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（58） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（59） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（60） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（61） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市 莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22116572 、0769-22100155
传真：0769-22119423
联系人 ：张 巧玲 、乔 芳
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（62） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（63） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（64） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（65） 恒泰 证券 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（66） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86281305
联系人 ：周 欣玲
网址：www.gsstock.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（67） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（68） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（69） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（70） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：400-888-1888
（71） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（72） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联 系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
（73） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（74） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（75） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（76） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（77） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（78） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（79） 财通 证券 股份 有限 公司
住所： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（80） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（81） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（82） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（83） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。 销售 机构 可以 根据情 况变 化增 加或 者减 少其销 售城 市（ 网点 ） 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 金锋
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 娜
经办律 师： 李志 宏、 李娜
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ： 吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ： 边 卓群
经办注 册会 计师 ： 边 卓群 、蒋燕 华
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏经 典配 置混合 型证 券投 资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类别： 契 约型 开放 式 。
六、基金的投资目标
在长期 投资 的基 础上 ， 将 战略资 产配 置与 时机 选择 相结合 ， 积极 主动地 精选 证券 ， 并 充
分利用 短期 金融 工具 作为 动态配 置的 有效 缓冲 及收 益补充 ， 实 施全 流程 的风 险管理 ， 力 求在
风险可 控、 获取 稳定 收益 的基 础 上， 追求 资本 最大 可能的 长期 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 。 主要包 括国 内依 法公 开发 售上市 的
股票、 债券 、 短 期金 融工 具、 资 产支 持证 券、 权证 以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的
其 他金 融工 具。 股票 投资 范围为 所有 在国 内依 法发 售的， 具有 良好 流动 性的 A 股。 债券 投
资的主 要品 种包 括交 易所 和银行 间两 个市 场的 国债 、 金 融债 、 企 业债 与可 转 换债 ， 债 券投 资
的品种 与短 期金 融工 具投 资的品 种不 重叠 。短 期金 融工具 则包 括到 期日 在一 年以内 的债 券 、
债券回 购、 央行 票据 、 各 类银行 存款 等； 经证 监会 、 人民 银行 等有 关部 门批 准后本 基金 还可
以投资 于商 业票 据等 流动 性良好 的投 资品 种。
基金的 投资 范围 限制 为股 票 45% ～75% 、 债 券 5% ～35% 、 短 期金 融工 具 5% ～35%、资华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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产支持 证 券 0～20% 、 权 证 0～3% 。 保持 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
资产净 值 的 5% 。 具 体配 置 比例由 基金 管理 人根 据对 市场走 势的 判断 做主 动调 整， 以求 基金
财产在 三类 资产 的投 资中 达到风 险和 收益 的最 佳平 衡， 但 比例 不超 出上 述限 定范围 。 在 法律
法规有 新规 定的 情况 下， 基金管 理人 可对 上述 比例 做适度 调整 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行 适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 管理 ， 遵循 积极 主动 的投 资理 念， 依 据国
家有关 法律 、 法规和 基金 合同的 规定 、 宏观经 济环 境、 国家 政策 和市场 周期 分析以 及行 业 景
气状况 和上 市公 司基 本面 分析 ， 对 股票 和债券 、 短 期金融 工具 的比 例进 行动 态调整 。 长期 而
言， 基金 将以 宏观经 济总 体分析 和市 场周 期分 析为 依据 ， 根 据产 品定位 ， 通 过资产 类别 收益
风险预 测体 系来 调整 资产 配置 。 短 期内 ， 本 基金 将 基于经 济结 构调 整过 程中 政策 、 法 规的 相
关变化 ，把 握市 场时 机同 时兼顾 市场 资金 和结 构的 变化情 况进 行主 动修 正、 调整资 产配 置 ，
同时充 分利 用短 期金 融工 具，作 为动 态资 产配 置的 有效缓 冲及 收益 补充 。
（二） 股票 投资 策略
依据基 本面 驱动 资产 定价 理念， 对公 司的 基本 面进 行深入 分析 ， 发 掘公 司基 本面的 投资
价值。 从公 司的 行业 属性 、核心 竞争 力、 发展 战略 、财务 状况 、管 理层 等基 本面因 素入 手 ，
定量及 定性 相结 合地 分析 公司盈 利的 持续 性及 增长 情况 ， 选 择盈 利稳 定增 长或 具有高 速增 长
潜力， 同时 价格 未反 映其 价值的 公司 ，构 建股 票资 产组合 。
1 、行 业评 价
综合分 析宏 观经 济、 政策 因素、 周期 因素 等的 影响 ， 定性 评价 行业 景气 状况 ， 进行 上市
公司行 业成 长性 的预 测； 并对上 市公 司行 业的 成长 性指标 、 价 值性 指标 和市 场表现 指标 进行
综合评 价 ， 形 成行业 投资 价值评 价 。 通 过重点 研究 重新进 行上 市公 司行 业成 长性的 预测 ， 纵
向和横 向的 对比 行业 上市 公司整 体的 价格 水平 ， 进 一步调 整和 优化 行业 评价 结果， 形成 行业
配置建 议。
2 、股 票筛 选
通过风 险股 剔除 、 流 动性 筛选 、 价 值指 标筛选 剔除 掉明显 不具 有投 资价 值的 股票 ， 并 根华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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据公司 的财 务数 据、 成长 性预测 数据 、 以 及赢 利能 力、 管 理层 素质 、 资 本结 构等因 素， 以定
量与定 性相 结合 的方 法， 筛选出 进行 重点 研究 的股 票。
3 、重 点研 究精 选
通过对 公司 经营 战略 、 技 术状 况 、 扩 张能 力、 产品 结构、 生命 周期 、 销 售渠 道等因 素以
及市值 规模 、市 场比 价指 标（B/P,E/P,S/P 等） 、市 场 动量（Momentum ）等指标 的重点 研究 ，
筛选出 具有 投资 价值 的股 票构成 备选 股票 池。
根据重 点研 究的 结果 对公 司进行 财务 分析 和成 长性 预测， 选择 适当 的方 法进 行估值 ， 纵
向和横 向地 对比 上市 公司 的价格 水平 ， 总 结投 资要 点 与风险 ， 给 出投 资建 议， 确 定精选 个股 ，
建立股 票目 标组 合。
（三） 债券 投资 策略
债券投 资管 理的 目标 在于 保持投 资组 合稳 定收 益和 充分流 动性 的前 提下 ， 追求 基金资 产
的长期 增值 。 债券投 资的 构建将 通过 全面 的宏 观、 市 场和 品种 的研 究分 析， 在各种 定量 辅 助
手段的 支持 下综 合运 用利 率预测 、 价值 评估 、 利 率 期限结 构分 析等 投资 策略 ， 积 极主 动地 预
期市场 变化 ，寻 找各 种市 场机会 ，获 得超 过市 场水 平的平 均收 益。
1 、宏 观及 利率 分析
主要通 过基 准利 率分 析预 测未来 基准 利率 水平 变化 趋势与 幅度 ， 进 行定 量评 价； 通 过利
率期限 结构 分析 ， 利 用即 期利率 结构 曲线 构造 技术 和基准 利率 水平 及变 化趋 势分析 结果 ， 预
测未来 利率 期限 结构 曲线 变化状 况。
2 、细 化市 场分 析
统计分 析各 债券 子市 场的 规模以 及今 后的 发展 趋势 ， 密切关 注市 场的 容量 及交 易方式 变
化趋势 ， 结合 利率水 平及 变化趋 势 、 利 率期限 结构 曲线分 析结 果 ， 预测 未来 债券市 场在 各 个
层面的 变化 状况 ， 进 行短 期的跨 市场 套利 操作 ， 并 进行套 期保 值 、 放大 杠杆 提高收 益以 及 无
风险现 金套 利投 资业 务。
（四） 短期 金融 工具 投资 策略
结合货币市场利率的 预测 与现金需求安排，采 取现 金流管理策略进行短 期货 币工具投
资， 以 便在 保证 基金 资产 的安全 性和 流动 性的 基础 上， 获 得较 高的 收益 。 重 要策略 包括 ：1、
宏观分 析：影 响利率 走势 的主要 因素； 期限结 构下 影响短 期利率 走势的 主要 因素。2 、政策
分析： 财政 部新 发债 券对 短期利 率走 势的 影响 因素 ； 央行 票据 发行 对短 期利 率走势 的影 响因
素；财 政部和 央行、 银监 会的政 策调控 对短期 利率 走势的 影响因 素。3 、 资金 面分析 ：市场
资金面 测算； 现金管 理。4 、 交易 方式： 短期金 融工 具品种 和流动 性选择 ；控 制风险 和杠杆华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
放大。
（五） 权证 投资 策略
在有效 进行 风险 管理 的前 提下， 通过 对权 证标 的证 券的基 本面 研究 ， 结 合多 种期权 定价
模型， 在确 定权 证合 理价 值的基 础上 ， 以 主动 投资 为主， 结合 资产 和组 合特 性， 谨 慎进 行权
证投资 。
主要投资 策略 包括但 不限 于：1、 在标的 证券价 值和 趋势判断 的基 础上， 利用 权证的 杠
杆性进 行趋 势投 资。2、 利 用权证 的损 失有 限性 ， 运 用权证 作为 组合 管理 工具 。3、 运 用权 证
组合技 术， 构建 新的 投资 回报模 式。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
60%× 中信 标普 300 指数 ＋20%× 中信 标普 全债 指数 ＋20%× 一年 期定 期存 款利 率
考虑到 本基 金的 投资 理念 、 风格 和投 资方 向等 因素， 选取具 有一 定市 场代 表性 的中信 标
普 300 指 数、 中信 标普 全 债指数 、一 年 期 定期 存款 利率作 为业 绩比 较基 准。 其中， “一 年期
定期存 款利 率” 指中 国人 民银行 公布 并执 行的 一年 期金融 机构 人民 币存 款基 准利率 。
将来如 有更 合适 的指 数推 出， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定
变更基 金的 比较 基准 或其 权重构 成。 业绩 比较 基准 的变更 需 履 行相 关程 序后 ， 经基 金管 理人
公告 ， 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。
十、基金的风险收益 特征
追求资 产配 置动 态平 衡、 收益和 长期 资本 增值 平衡 ，风险 适中 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2014 年 1 月 16 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,350,498,127.61 68.08
其中： 股票 1,350,498,127.61 68.08
2 固定收 益投 资 327,199,194.80 16.50
其中： 债券 327,199,194.80 16.50
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 76,200,238.10 3.84
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 204,016,750.42 10.29
6 其他各 项资 产 25,658,577.16 1.29
7 合计 1,983,572,888.09 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 823,562,586.39 43.84
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 53,335,405.30 2.84
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 29,291,771.34 1.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,427,321.95 0.40
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 303,084,304.35 16.13
J 金融业 - -
K 房地产 业 2,560,000.00 0.14
L 租赁和 商务 服务业 99,372,216.06 5.29
M 科学研 究和 技术 服务 业 3,178,982.40 0.17
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 28,685,539.82 1.53
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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S 综合 - -
合计 1,350,498,127.61 71.88
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 7,689,920 114,349,110.40 6.09
2 300104 乐视网 2,599,631 106,064,944.80 5.65
3 600887 伊利股 份 2,599,951 101,606,085.08 5.41
4 002551 尚荣医 疗 3,350,000 101,170,000.00 5.38
5 002690 美亚光 电 2,267,739 90,913,656.51 4.84
6 600690 青岛海 尔 4,660,762 90,884,859.00 4.84
7 002400 省广股 份 2,299,980 83,374,275.00 4.44
8 002230 科大讯 飞 1,169,908 55,980,097.80 2.98
9 300024 机器人 1,099,845 53,562,451.50 2.85
10 600518 康美药 业 2,600,000 46,800,000.00 2.49
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 43,807,500.00 2.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 107,992,000.00 5.75
其中： 政策 性金 融债 107,992,000.00 5.75
4 企业债 券 155,236,317.90 8.26
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 20,163,376.90 1.07
8 其他 - -
9 合计 327,199,194.80 17.42
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130317 13 进出 17 800,000 78,256,000.00 4.17
2 126011 08 石 化债 653,190 64,933,617.90 3.46 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3 122051 10 石化 01 519,550 50,188,530.00 2.67
4 010107 21 国债(7) 450,000 43,807,500.00 2.33
5 068007 06 首 都机 场债 400,000 39,816,000.00 2.12
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1 、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
2 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
3 、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
（ 十） 投资 组合 报告 附注
1 、2013 年11 月24日08石 化 债的发 行人 中国 石化 公告 了中国 政府 派出 的事 故调 查组调 查
的有关 情况 。本 基金 投资 该证券 的决 策程 序符 合相 关法律 法规 的要 求。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3 、期末 其他 各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 821,364.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,821,772.60 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5 应收申 购款 20,015,440.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,658,577.16
4 、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113002 工行转 债 15,901,815.00 0.85
2 113001 中行转 债 3,833,934.00 0.20
3 110023 民生转 债 427,627.90 0.02
5 、期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
基金净 值
增长率
①
基金净 值
增长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较
基准收 益率
标准差 ④
① - ③ ② - ④
2004 年 3 月 15 日至
2004 年 12 月 31 日 -5.46% 0.54% -14.73% 0.78% 9.27% -0.24%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 2.67% 0.85% -2.24% 0.80% 4.91% 0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 96.59% 0.99% 63.98% 0.84% 32.61% 0.15%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 111.18% 1.65% 81.70% 1.37% 29.48% 0.28% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -42.27% 1.79% -43.49% 1.80% 1.22% -0.01%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 63.14% 1.35% 51.91% 1.22% 11.23% 0.13%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 4.81% 0.96% -5.33% 0.94% 10.14% 0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -17.73% 1.02% -14.69% 0.78% -3.04% 0.24%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 2.10% 1.00% 6.30% 0.75% -4.20% 0.25%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
34.96% 1.22% -1.87% 0.82% 36.83% 0.40%
十三、费用概览
（ 一） 与基 金运 作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的管 理费 ； 基 金托 管人 的托管 费 ； 基金合 同生
效后的 基金 信息 披露 费用 ； 基金 合同 生效 后的 与基 金相关 的会 计师 费和 律师 费； 基 金份 额持
有人大 会费 用； 基金 的证 券交易 费用 ； 以 及其 它按 照国家 有关 规定 可以 在基 金资产 中列 支的
其它费 用。
1 、基 金管 理费
本基金 管理 费按 本基 金前 一日资 产净 值乘 以 1.5% 管 理费年 费率 来计 算， 计 算 方法如 下 ：
每日应 付的 基金 管理 费＝ 前一日 本基 金的 资产 净值× 1.5%÷ 当 年实 际天 数
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管费
本 基 金 托 管费 按 本基 金 前一 日 资 产 净值 乘以 0.25% 托 管 费 年 费率 来 计算 ， 计算 方 法 如
下：
每日应 付的 基金 托管 费＝ 前一日 本基 金资 产净 值× 0.25%÷ 当 年实 际天 数
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1 、基 金的 申购 费与 赎回 费
（1） 本基 金申 购费 率不 超 过申购 金额 的 1.5% ， 具体 费率如 下：
费用项 单笔金 额 申购费 率标 准
申购费
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）
-200 万元以 下
1.2%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）
-500 万元以 下
0.8%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔 500 元
（2 ） 本基 金赎 回费 率不 超 过赎回 金额 的 0.5% ， 赎 回 费率随 赎回 基金 份额 持有 年份的 增
加而递 减， 具体 费率 如下 ：
持有期 限 一年以 内 （含） 满一 年不 满二 年 （含） 满二 年不 满三 年 （含 ） 三 年以 上
赎回费 率 0.5% 0.35% 0.2% 0
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，归 基金 管理人及 代销 机构所 有， 主要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 等各项 费用 。 基金赎 回费 用由基 金赎 回人 承担 ， 赎 回费将 按照 赎 回
当时适用的费率收取，所收取赎回费 的 25% 归入基金资产，其余部分作为 登记结算 费和 其
他手续 费支 出。
（4）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 申购和赎 回费 率，调 整后 的申购 费
率和赎 回费 率在 最新 的招 募说明 书 （ 更新 ） 中 列 示。 上述费 率如 发生 变更 ， 基 金管理 人应 最
迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。
（5）基 金管理 人可以 在不 违背法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对特 定 地域范 围、 特定 行业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 （ 如
网上交 易 、 移动 客户 端交 易 ）等 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 ，
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 整基 金
申购费 率和 基金 赎回 费率 ，并在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 予以 公告 。
2 、申 购份 额、 赎 回 金额 与 基金份 额净 值的 计算
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例一： 假定T 日的基 金份 额 净值为1.200 元， 若三 笔 申 购金额 分别 为1,000 元、100 万元 、
200万元 ， 则各 笔申 购负 担 的申购 费用 和获 得的 基金 份额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
1,984,126.98
申购费 用 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
15,873.02
申购份 额（E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
1,653,439.15
若申购 金额 为500 万 元， 则 申购负 担的 申购 费用 和获 得的基 金 份 额计 算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 5,000,000.00
申购费 用 （B ） 500.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 4,999,500.00
申购份 额（D=C/1.200 ） 4,166,250.00
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回费 ＝赎 回当 日 本 基金 份额净 值× 赎 回份 额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 当日 本基 金份额 净值× 赎回 份额 －赎 回费
例二： 某投 资者 赎回 本基 金 10,000 份 ，持 有期 为 6 个月， 赎回 费率 为 0.5% ， 假设赎
回当日 该基 金份 额净 值 为 1.100 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为：
赎回费 ＝1.100× 10,000× 0.5%=55.00 元
赎回金 额＝1.100× 10,000-55=10,945.00 元
（3） 基金 份额 资产 净值 的 计算公 式
T 日 基金 份额 净值= T 日闭 市后的 基金 资产 净值/T 日 基金份 额的 余额 数量
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 可 以适当 延
迟计算 或公 告基 金份 额净 值，并 报中 国证 监会 备案 。
3 、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额 指 扣 除赎 回 费华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出， 转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管 理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端（ 固 定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基 金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举 例 ”中 例七 。
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基 金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入 其 他后 端收 费基 金 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 一。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 二。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 三。
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费 基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 四。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 五。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 六。
? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ）对于 货币型基金 （目前包括 华夏现金增利 货币、华夏 货币、华夏财 富宝货币） 和
不收取 赎 回 费用 的债 券型 基金（ 目前 包括 华夏 债 券 C ） ， 每当 有基 金新 增份 额 时，均 调整 持
有时间 ，计 算方 法如 下：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 中 四 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 ， 其 持有 时间 为 本次转 出
委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模 式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ： 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例 二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金 转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙 基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净 转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转 出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ： 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回 费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙 ， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费
用及 份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时 6.85 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
间（单 位为 年） ）
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华 夏 经 典 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 招 募说 明 书 （ 更新 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、
《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 及其 他法 律法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2013
年 10 月 30 日刊 登的 本基 金招募 说明 书（ 更新 ）进 行了更 新， 主要 更新 内容 如下：
（ 一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容。
（ 二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关信 息。
（ 四） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 、赎回 与 转换 ”中相关 信息 。
（ 五） 更新 了“ 十一 、基 金的投 资” 中投 资组 合报 告 部分 ，该 部分 均按 有关 规定 编 制 。
（ 六） 更新 了 “ 十二、 基 金的业 绩” ， 该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 ， 并 经托 管人复 核。
（ 七） 更新 了“ 二十 三、 对基金 份额 持有 人的 服务 ” 中相 关内 容。
（ 八）更 新了 “二十 四、 其他应披 露事 项” ，披 露了 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一四 年 四 月 二十 八 日
