华商创新成长：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资投资业务的公告查看PDF公告
华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 1 页 共 8 页
华商 创 新 成长 灵活配置 混合型 发起式 证 券投 资 基 金 开放 日 常申购 、 赎回 、 转 换 及 定 期定 额 投 资 业务 的公告 公告送 出日期：2014 年 4 月28 日 华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 华商创 新成 长 灵 活配 置混合 型发 起式 证券 投资 基金 基金简 称 华商创 新成 长混 合 发 起式 基金主 代码 000541 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 3 月 18 日 基金管 理人 名称 华商基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工商 银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 华商基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《华商创新成长灵活配置混合 型发起式证券投资基 金基金合同》 、 《华商创新 成长灵活配置混合型发起 式证券 投资 基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2014 年 4 月 28 日 赎回起 始日 2014 年 4 月 28 日 转换转 入起 始日 2014 年 4 月 28 日 转换转 出起 始日 2014 年 4 月 28 日 定期定 额投 资起 始日 2014 年 4 月 28 日 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定 期定额 投资 业务的 办理 时间 本基金 申购、 赎回 、转换 及定期定额投 资业务 的 开 放日为上海证 券交易所 、 深圳证券交易 所 正常交 易日 ， 但 基金 管理 人根据 法律 法规 、 中 国证 监会的 要求 或本 基金 合同 的规定 公告 暂停 申购 、 赎回时 除外 。 基金合同生效 后，若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况， 基 金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整，但 应在实施 日 前依照《信 息披露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 在直销 机构 销售 网点 首次 申购的 最低 金额 为人 民 币 1,000 元， 超过 部分 不设 最 低级差 限制 ； 追加申 购的 最低 金额 为人 民币 1,000 元 ， 超过 1,000 元的部 分不 设最 低级 差限 制； 已在 直销 机构 销 售网点有 认购 基金记录 的 基金投资人不 受首次申 购 最低金额的限 制，但受 追 加申购最低 金额的限 制； 在代 销机 构销 售网 点 首次申 购的 最低 金额 为人 民币 1,000 元 ， 超过 1,000 元的部 分不 设最 低级 差限制 ；追 加申 购的 最低 金额为 人民 币 1,000 元 ， 超过 1,000 元 的部 分不 设 最低级 差限 制。 基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有人权益的情 况下，调 整 首次申购的金 额 的数量 限制 ，但 应在 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 3 页 共 8 页 3.2 申购 费率 申购采用前端 收费模式 ， 投资人缴纳申 购费用时 ， 按单次认购金 额采用比 例 费率，投资人 在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ，适用 费率 按单 笔分 别计 算。 3.2.1 前端收 费 申购金额区间 申购费率 100 万元 以下 1.5 ％ 100 万元 （含 ）以 上 200 万元以 下 1.2 ％ 200 万元 （含 ）以 上 500 万元以 下 0.8 ％ 500 万元 （含 ）以 上 1000 元/ 笔 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。 本基金的申购 费用由申 购 人承担，可用 于市场推 广 、销售、注册 登记等各 项 费用，不列入 基 金资产 。 基金管 理人 对部 分基 金持 有人费 用的 减免 不构 成对 其他投 资人 的同 等义 务。 4 日 常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 赎回的 最低 份额 为 500 份 基金份 额， 基金 份额 持有 人可将 其全 部或 部分 基金 份额赎 回， 但 某 笔赎回 导致 在一 个销 售机 构的基 金份 额余 额少 于 500 份 时， 余额 部分 基金 份 额必须 一并 赎回 ；单 个基金 份额 持有 人持 有本 基金的 最低 限额 为 500 份。 基金管理人可 根据市场 情 况，在不损害 基金份额 持 有人权益的情 况下，调 整 赎回的份额的 数 量限制 ，但 应在 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。 4.2 赎回 费率 基金持 有人 在赎 回基 金份 额时， 需缴 纳赎 回费 。 对 于 持有期 少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎 回费 ， 全 额计 入基 金财 产 ； 对 于持 有期 不少 于30 日 但少 于 3 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 其 75% 计 入基 金财 产； 对于 持 有期不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其 50% 计 入基金 财产 ；对 于持 有期 长于 6 个月 但少 于2 年的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，其25% 计 入基 金财 产。未 计入 基金 财产 部分 用于支 付登 记费 和必 要的 手续费 。赎 回费 率随 赎回 基金份 额持 有期 限的 增加而 递减 。具 体费 率如 下： 华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 4 页 共 8 页 持有基 金份 额期 限 赎回费 率 T ＜ 7 日 1.5% 7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％ 30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25% T ≥ 2 年 0 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 ． 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差二 部分 构成， 具体 收取 情况视 每次 转换 时两 只基 金的申 购费 率差 异情 况和 赎回费 率而 定。 基金 转换 费用由 基金 份额 持有 人承担 。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位， 剩余 部分 舍去 ， 舍 去 部分所 代表 的资 产归 转入 基金财 产所 有 。 （1） 如转 入基 金的 申购 费 率>转 出基 金的 申购 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 ＝转 出金 额 － 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率
转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差 转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 ＝转 出基 金赎 回费＋ 转入 基金 申购 费补 差 （2） 如转 出基 金的 申购 费 率 ≥转 入基 金的 申购 费率 基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 2 ． 对 于实 行级 差申 购费 率( 不同 申购 金额 对应 不同 申 购费率)的 基金 ， 以 转入 总 金额对 应的 转 出基金 申购 费率 、转 入基 金申购 费率 计 算 申购 补差 费用； 如转 入总 金额 对应 转出基 金申 购费 或转 入基金 申购 费为 固定 费用 时，申 购补 差费 用视 为0 。 3 ．转 出基 金赎 回费 计入 转 出基金 资产 的比 例： 对于 持有期 少 于 30 日的 基金 份 额所收 取的 赎 回费 ， 全 额 计 入基 金财 产 ； 对 于持 有期 不少 于 30 日 但少 于 3 个 月的 基金 份额 所收取 的赎 回费 ， 其 75% 计 入基 金财 产 ； 对于 持 有期不 少 于 3 个 月但 少 于6 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 其 50% 计华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 5 页 共 8 页 入基金 财产 ；对 于持 有期 长于 6 个月 但少 于2 年的 基金份 额所 收取 的赎 回费 ，其25% 计 入基 金财 产。 4 ． 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同、 更新 的招 募说明 书规 定费 率执行 ，对 于通 过本 公司 网上交 易、 费率 优惠 活动 期间发 生的 基金 转换 业务 ，按照 本公 司最 新公 告的相 关费 率计 算基 金转 换费用 。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 ． 本 基金 转换 业务 适用 于 本公司 发行 和管 理的 基金 ， 目前 包括 华商 领先 企业 混合型 证券 投资 基金（基金代 码：630001 ） 、华商盛世成 长股票型 证 券投资基金（ 基金代码 ：630002 ） 、华 商收益 增强债 券型 证券 投资 基金 （基金 代码 ： A 类 630003 、 B 类 630103 ， A 类和B 类 之 间不能 互相 转换 ） 、 华商动 态阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （ 基 金代码 ：630005 ） 、 华 商产 业升级 股票 型证 券投 资基金（基金 代码：630006 ） 、华 商稳健双 利债券型 证券投资基金 （基金代 码 ：A 类 630007 、 B 类630107 ，A 类和B 类 之 间不能 互相 转换 ） 、 华商 策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 基金 代 码：630008 ） 、 华商 稳定 增 利债券 型证 券投 资基 金（ 基金代 码：A 类 630009 、C 类 630109 ，A 类 和 C 类 之间 不能 互相 转换 ） 、华 商 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 （基 金代 码：630010 ） 、华 商主 题 精选股票型证券投资基金 （基金代码：630011） 、 华商 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金（ 基 金 代 码 ：A 类 630012 、B 类630112 ，A 类和 B 类 之间 不能 相互 转换 ） 、 华商 价值 共享 灵活 配置 混合型 发起 式证 券 投资基 金 （基 金代 码： 630016 ） 、 华商 大盘 量化 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 基金代 码 ： 630015）、 华商红 利优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ：000279）、 华商 优势 行业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （基 金代 码： 000390 ） 、 华商 双债 丰利 债 券型证 券投 资基 金 （基 金 代码 ： A 类 000463 、 C 类 000481 ，A 类和C 类 之 间不能 互相 转换 ） 。 本公 司 旗下基 金办 理日 常转 换的 开放日 为上 海证 券 交易所 和深 圳证 券交 易所 交易日 （本 公司 公告 暂停 申购或 转换 时除 外） 。 由 于 各基金 销售 机构 系统 及业务安排等 原因，开 放 日的具体交易 时间可能 有 所不同，投资 者应参照 各 基金销售机 构的具体 规定。 2 ． 基 金转 换只 能在 同一 销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该 销售 机构 代理的 同一 基金 管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 人处 注册 登记 的基 金。 3 ． 基 金份 额持 有人 办理 基 金转换 业务 时 ， 拟 转出 的 基金必 须处 于可 赎回 状态 ， 拟 转入 的基 金 必须处 于可 申购 状态 。 4 ． 基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请 ， 遵 循 “ 先进 先 出 ”的 原则 ， 即份 额注 册 日期在 前的 先转 换出，份额注 册日期在 后 的后转换出， 如果转换 申 请当日，同时 有赎回申 请 的情况下， 则遵循先 赎回后转换的 处理原则 。 基金份额持有 人可以发 起 多次基金转换 业务，基 金 转换费用按 每笔申请华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 6 页 共 8 页 单独计 算。 5 ． 基 金转 换采 取未 知价 法 ， 即 基金 的转 换价 格以 转 换申请 受理 当日 各转 出 、 转入基 金的 份额 净值为 基准 进行 计算 。 6 ． 基 金转 换的 最低 申请 份 额为 300 份 基金 份额 ， 基 金份额 持有 人可 将其 全部 或部分 基金 份额 基金转 换， 但某 笔基 金转 换导致 其在 一个 销售 机构 的保留 的基 金份 额余 额不 足 500 份时 ，该 不 足 500 份 基金 份额 部分 将会 被强制 赎回 。 7 ． 基金 份额 持有 人对 转入 的基金 份额 持有 期自 转入 日开始 计算 。 转 入的 基金 在 赎回或 转出 时， 按照自基金转 入确认日 起 至该部分基金 份额赎回 或 转出确认日止 的持有时 段 所适用的赎 回费率计 算赎回 费。 8 ． 正 常情 况下 ， 基 金注 册 登记机 构将 在Ｔ ＋1 日对 基金份 额持 有人 Ｔ日 的基 金转换 业务 申请 进行有 效性 确认 ， 办 理转 出基金 的权 益扣 除以 及转 入基金 的权 益登 记。 在Ｔ ＋2 日 后 （ 包括 该日 ） 基金份 额持 有人 可查 询基 金转换 的成 交情 况。 9 ． 单 个开 放日 基金 净赎 回 份额及 净转 换转 出申 请份 额之和 超出 上一 开放 日基 金总份 额 的 10% 时，为巨额赎 回。发生 巨 额赎回时，基 金转出与 基 金赎回具有相 同 的优先 级 ，由基金管 理人按照 基金合 同规 定的 处理 程序 进行受 理。 10. 出 现下 列情 况之 一时 ， 基金管 理人 可以 暂停 接受 基金份 额持 有人 的基 金转 换申请 ： （1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。 （2） 证券 交易 场所 在交 易 时间非 正常 停市 ，导 致基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净值 。 （3） 因市 场剧 烈波 动或 其 它原因 而出 现连 续巨 额赎 回， 基 金管 理人 认为 有必 要暂停 接受 该基 金份额 的转 出申 请。 （4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转入 或某 笔转 出。 （5） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。 （6） 基金 资产 规模 过大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ， 或 可能 对 基金业 绩产 生负 面影响 ，从 而损 害现 有基 金份额 持有 人的 利益 。 （7） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 本公司有权根 据市场情 况 或法律法规变 化调整上 述 转换的程序及 有关限制 ， 但应最迟在调 整 前2 个 工作 日内 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体公 告。 6 定期 定额 投资业 务 1 ． 定期 定额 申购 业务 的申 购费率 等同 于正 常申 购费 率,计 费方 式等 同于 正常 的 申购业 务( 如有 调整， 另见 相关 公告)。 华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 7 页 共 8 页 2 ．投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 金额 ，本公 司最 低扣 款金 额为 人民 币 100 元。 3 ． 投 资者 可与 代理 销售 机 构约定 每期 固定 扣款 日期 ， 固定 扣款 日期 应遵 循代 理销售 机构 的相 关规定 。 4 ． 投 资者 通过 代理 销售 机 构办理 本公 司旗 下基 金的 定期定 额申 购业 务， 相关 流程和 业务 规则 遵循代 理销 售机 构的 有关 规定。 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 华商基 金管 理有 限公 司 本公司 网址 ：http://www.hsfund.com 客户服 务电 话：400-700-8880 （ 免长 途话 费） 客户服 务信 箱：services@hsfund.com 7.2 场外 代销机 构 中国 工商 银行 股份有限 公 司 、中国建设 银行股份 有 限公司、中国 农业银行 股 份有限公司、 交 通银行 股份 有限 公司 、 招 商银行 股份 有限 公司 、 中 信银行 股份 有限 公司 、 平 安银行 股份 有限 公司 、 温州银行股份 有限公司 、 乌鲁木齐市商 业银行股 份 有限公司、华 龙证券有 限 责任公司、 国泰君安 证券股份有限 公司、中 信 建投证券股份 有限公司 、 招商证券股份 有限公司 、 广发证券 股 份有限公 司、 中信证券 股份有限 公 司、中国银河 证券股份 有 限公司、海通 证券股份 有 限公司、申 银万国证 券股份 有限公 司、长江 证 券股份有限公 司、安信 证 券股份有限公 司、中信 证 券（浙江） 有限责任 公司、华泰证 券股份有 限 公司、山西证 券股份有 限 公司、中信万 通证券有 限 责任公司、 信达证券 股份有限公司 、 方正证 券 股份有限公司 、光大证 券 股份有限公司 、东北证 券 股份有限公 司、国联 证券股份有限 公司、浙 商 证券股份有限 公司、平 安 证券有限责任 公司、华 安 证券股份有 限公司、 东莞证券有限 责任公司 、 国都证券有限 责任公司 、 东海证券 股份 有限公司 、 国盛证券有 限责任公 司、宏源证券 股份有限 公 司、齐鲁证券 有限公司 、 世纪证券有限 责任公司 、 华福证券有 限责任公 司、财通证券 股份有限 公 司、 中国中投 证券有限 责 任公司、 日信 证券有限 责 任公司、江 海证券有 限公司、国金 证券股份 有 限公司、厦门 证券有限 公 司、广州证券 有限责任 公 司、华鑫证 券有限责 任公司、东吴 证券股份 有 限公司、 东兴 证券股份 有 限公司、天相 投资顾问 有 限公司、 深 圳众禄基 金销售有限公 司、杭州 数 米基金销售有 限公司、 上 海长量基金销 售投资顾 问 有限公司、 上海好买 基金销售有限 公司、诺 亚 正行（上海） 基金销售 投 资顾问有限公 司、中期 时 代基金销售 （北京） 有限公司、 北 京展恒基 金 销售有限公司 、上海天 天 基金销售有限 公司、万 银 财富（北京 ）基金销华商创新成长灵活配置混合型 发起式证券投资基金开放日常申购赎回转换 及定期定额投资 业务的公告 第 8 页 共 8 页 售有限 公司 、 浙 江同 花顺 基金销 售有 限公 司、 宜信 普泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有 限公司 、 一 路财 富 （ 北 京）信 息科 技有 限公 司 。 以上代销机构 除中国工 商 银行股份有限 公司外， 其 余 均开通基金 转换业务 ； 其中，国都证 券 有限责任公司 、山西证 券 股份有限公司 、国金证 券 股份有限公司 、东海证 券 股份有限公 司、宏源 证券股份有限 公司、财 通 证券有限责任 公司和 方 正 证券股份有限 公司 暂未 开 通基金定期 定额投资 业务。上述代 销机构开 通 基金定期定额 投资业务 时 ，本公司将至 少在一种 中 国证监会指 定的信息 披露媒 体公 告。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 自2014 年4 月28 日 起， 本公 司 将在 每个 开放 日（ 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所的 正常 交易日 ）的 次日 ，通 过本 公司网 站、 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体等 媒介 公开披 露上 一开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ，敬 请投 资者 留意。 9 其他 需要 提示的 事项 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 于投 资前 认真 阅读本 基金 的《 基金 合同 》和《 招募 说明 书 》 。 投资有 风险 ，选 择须 谨慎 。 华商基金管理有限公司 2014 年 4 月28 日
