中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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中小板300 成长交易型开放式指数证券投资
基金更新招募说明书
（2014 年第一 号） 摘要
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会 证 监许 可[2011]1206 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 投资 组
合回报 与标 的指 数回 报偏 离的风 险、 标的 指数 变更 的风险 、 基 金份 额二 级市 场交易 价格 折溢
价的风险 、IOPV 计 算错误 的风险、 基 金 的退市 风险 、投资者 申购 赎回失 败的 风险以及 基金
份额赎 回对 价的 变现 风险 等等 。 本 基金 属股票 基金 ， 风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与
货币市 场基 金 。 本基 金为 指数型 基金 ， 主要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标
的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资者 自行 负担 。 当 投资 者赎回 时 ， 所 得或会 高于 或低于 投资 者 先
前所支 付的 金额。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2014 年 3 月 15 日， 投资 组合 报告 为 2013 年4 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2013 年 12 月31 日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至2014 年 3 月 15 日 ， 本基金 管理 人共 管 理1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以 及 44 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （包 括2 只子 基金 ， 分别 为国 泰金 龙行 业精 选证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投资
基金） 、 国泰金 马稳健 回报 证券投资 基金、 国泰 货币 市场证券 投资基 金、 国泰 金鹿保本 增值
混合证 券投 资基 金 、 国 泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券
投资基金 （由金 鼎证 券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金 牛创新成 长股票 型证 券投 资基金、 国泰
沪深 300 指 数证 券投 资基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金 、 国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰中 小盘 成长 股 票型证 券投 资基中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 保本 混合 型证 券 投资基 金 、 国 泰
事件驱动策略股票型 证券 投资基金、国泰信用 互利 分级债券型证券投资 基金 、中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基金 、国泰 成长优 选 股票型证 券投资 基金、 国 泰大宗商 品配置 证 券投 资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国泰6 个 月短 期理 财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基金 、国泰 金泰 平衡 混合型证 券投资 基金 （由 金泰证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰民安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国泰 国证 房地 产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 估值 优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （ 由国 泰估 值优 势可 分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上证 5 年期 国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 纳 斯达 克100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中
国 企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 国 泰黄 金 交易型 开放 式证 券投 资基 金、 国泰 美国 房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生
行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 聚 信价值 优势 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 民益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰国 策驱 动灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 国 泰浓 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 。 另外 ， 本基 金管 理人
于 2004 年获 得全 国社 会保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格， 目前 受托 管理全 国社 保
基金多 个投 资组 合 。2007 年11 月19 日 ， 本 基金管 理人获 得企 业年 金投 资管 理人资 格 。2008
年 2 月 14 日 ，本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理业 务（ 专户 理财） 的基 金
公司之 一， 并于 3 月24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投资 者（QDII ）资格 ，成 为
目前业 内少 数拥 有 “全 牌 照” 的基 金公 司之 一 ， 囊 括了公 募基 金 、 社 保 、 年 金、 专户 理财 和
QDII 等管 理业 务资 格。
（三）主要人员情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长、 国 际结算 部副 总经
理 （ 主持 工作 ） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理 ， 公 司总 经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理，1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理，1999 年10 月起 任公中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年 2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党委 委员 及副 总裁 。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作， 先后 任资 本市 场部负 责人 、 战 略部 负责 人， 现 任中 国建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。
林川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 。2006 年 6 月至 2009 年 1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师 。2009 年2 月至 2009 年 7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理 。2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究；
1995 年在UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任 副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基金
经理。 2009-2013 年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年6 月起任GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （ 欧洲) 控股 有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人 ； 1998 年 起任 忠 利亚洲 中国 地区 总经 理。 2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公司 董事 。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕 士研 究 生， 高级 工程 师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理 ， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年证 券从 业经 历。1993 年7 月至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任 总 经理 。2006 年1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表 。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
王军，独 立董事 ，博士 研 究生，教 授。1986 年 起在 对外经济 贸易大 学法律 系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全国 法律 专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员 、 国 际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中国 法学 会国 际经 济 法学研 究会 副会 长 、 中 国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事 、 中 国法 学 教育研 究会 第 一 届理 事会 常务理 事 、 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立董 事，大 学 学历，高 级经济 师。1980 年起任吉 林省长 白县马 鹿 沟乡党 委
书记；1982 年 起任 吉林 省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委 、 常 务副县 长；1989 年起 任中 国建 设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党委 书记 ；
1995 年起 任中 国建 设银 行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起 任中 国建 设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记 。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华， 独立董 事，大 学 专科，高 级会计 师。1964 年起在中 国建设 银行河 南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年11 月起任 公司 独立 董事 。
2、监 事会 成员
唐建光 ， 监 事会 主席， 大 学本科 ， 高 级工 程师。 1982 年1 月至 1988 年 10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ； 1988 年10 月至1993 年7 月在 中国统 配煤 矿总 公司 基建 局任副 处长 ；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长、 中 心副 主任； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起在 中国 建银 投 资有限 责任 公
司先后任 资产管 理处置 部 总经理、 企业管 理部高 级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。
Nikhil Srinivasan ，监 事 ，硕士 研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE
Munich 工 作， 并曾 任 Allianz SE Munich 首席 投资 官。2013 年 2 月加 入意 大 利忠利 集团 ，
担任首 席投 资官 。2013 年11 月 起任 公司 监事 。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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刘顺君 ， 监事 ， 硕 士研 究 生， 高级 经济 师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副主 任 。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作 ， 历 任投 资银 行 总部业 务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任， 营业 管理 部主任 助理 ， 华 北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理 、 党 组 成员 、 纪 检组 长 、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任 、 主任 ， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司 投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。2013 年8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司总 经理助 理 。2013
年11 月起 任公 司职 工监 事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司，2003 年1 月至 2005 年7 月 任职 于海
康人 寿 保险 有限 公司 ，2005 年7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职 于星 展银 行。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年3 月至2008 年8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、 总 监助 理。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，20 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年4 月至1998 年 4
月在华 夏证 券工 作 ， 历 任 营业部 财务 经理 、 公司 计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月在 中 国建设 银中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，22 年金融 业从 业经 历。1992 年2 月至 1994 年 12 月在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作 ， 任 财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任债 券交 易总 监 ；2001 年1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负责
投资业 务 ； 2004 年10 月至 2006 年5 月在 台湾 保诚 投 信股份 有限 公司 工作 ， 负责 投资业 务；
2006 年6 月至 2010 年4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作 ， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任投 资 长；2013 年 1 月起 加入 国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
贺燕萍 ， 硕 士，16 年 证券 业从业 经历 。1998 年2 月至 2007 年8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理 ；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理；2013 年 8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年10 月起 任公 司副 总 经理。
林海中 ， 硕 士研 究生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历 任主 任科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ，2012
年8 月 起任 公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
徐皓，硕 士，FRM ， 中级经 济师，注 册黄 金投资 分析 师 ，7 年 证券 基金从 业经 历。曾 任
职于中 国工 商银 行总 行资 产托管 部。2010 年 5 月加 盟国泰 基金 ，任 高级 风控 经理。2011 年
6 月起 担任 上证180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上证180 金 融交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金及国 泰沪 深 300 指 数证 券投资 基金 的基 金经 理助 理；2012 年 3
月起兼 任中 小 板300 成长 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中小 板 300 成 长交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金的 基金 经理 助理 。2014 年 1 月 13 日 起任 中小 板300 成 长交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金 、 国泰 中小 板300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 联 接基 金
的基金 经理 。 公 司创 新 ETF 运作 工作 小组 成员 。
（2） 历任 基金 经理
自基金 合同 生效 2014 年 1 月 12 日， 由章 赟担任 基金 经理 ；2014 年 1 月 13 日 至 2014中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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年 2 月 24 日由 章赟 、徐皓 共同担 任基 金经 理，2014 年 2 月 24 日至 今由 徐皓 担 任本基 金的
基金经 理 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司总 经理 、 分 管副 总经 理、 投 资总
监、 研究 开发 部 、 绝 对收 益投资(事业)部 （ 筹） 、 权 益投资(事业)部 （ 筹） 、 市 场体系 等负 责
人员中 产生 。 公司 总经 理 可以推 荐上 述人 员以 外的 投资管 理相 关人 员担 任成 员， 督察 长和 运
营体系 负责 人列 席公 司投 资决策 委员 会会 议 。 公 司投 资决策 委员 会主 要职 责是 根据有 关法 规
和基金 合同 ， 审议 并决 策 公司投 资研 究部 门提 出的 公司整 体投 资策 略 、 基 金 大类资 产配 置原
则，以 及研 究相 关投 资部 门提出 的重 大投 资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
乔巍先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
张玮先 生： 权益 投资 总监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 伍拾 伍万贰 仟肆 佰叁 拾柒 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-9
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行 于 2014 年3 月 正式 将 托管及 投资 者服 务部 更名 为托管 业务 部， 现有 员 工 120 余人 ，大
部分员 工具 有丰 富的 银行 、 证 券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作 、 学 习 或培训 经历 ，
60 ％以 上的 员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务， 中国 银行
已在境 内、 外分 行开 展托 管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富的托 管产 品体 系。 在国 内， 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至2014 年 3 月 31 日 ， 中国银 行已 托管259 只 证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 234 只，
QDII 基金 25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、申 购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路与福中路交 界处荣超商务 中
心 A 栋第18 层 -21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-10
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn 客 服 电 话 ：400-600-8008 、
95532
2
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
3
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
4
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
5
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
6
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
7
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
8 东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21 层 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-11
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
9
广发证 券股
份有限 公司
注 册 地 址 ： 广州天河区天河北路183-187 号 大 都 会 广 场43 楼
（4301-4316房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
10
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
11
民生证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街28 号 民 生 金 融 中 心A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
12
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
13
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
14
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路29 号 澳 柯 玛 大 厦15 层
1507-1510 室 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-12
办公地址：青岛市 崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号
楼第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
15
中信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
16
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
17
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
18
渤海证 券股 份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号 写 字 楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
19 中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-13
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
20
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红 岭中路1012 号国 信证 券大 厦16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
21
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
22
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
23
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
24
华宝证 券有 限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号 环 球 金 融 中 心57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
25 华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
26
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
27
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6-9层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
28
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
29
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
30
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
31
中航证 券有 限公
司
注册地址：南 昌市红谷滩新区红谷中大 道1619 号国际金融 大
厦A座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
32
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-15
法定代 表人 ：刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
33
方正证 券股 份有
限公司
注册地址：湖南省 长沙市芙蓉中路二段华侨 国际大厦22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
34
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618 、
95573
网址：www.i618.com.cn
35
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
36
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路155 号附1 号红 塔大 厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：刘 晓明
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电 话：0871-3577930 网址 ： www.hongtastock.com
37
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
38
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠 江西路5号 广州 国际 金融 中 心主塔
19楼，20楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
39 天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-16
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 券商 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 要求 ，选择 其他 符合要求 的机 构代理 销售 本基金 或
变更上 述发 售代 理机 构， 并及时 公告 。
（二）登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ： 朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
5-17
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
四、基金名称
中小板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金
五 、基金类 型 和存 续 期 限
1 、基 金类 型： 股票 型
2 、基 金运 作方 式： 交易 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六 、 投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可少
量投资 于非标 的指数 成份 股（包 含中小 板、创 业板 及其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票） 、
新股 、 债 券、 股指 期货 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ， 但 须符 合中国 证监 会的
相关规 定 。 在 建仓完 成后 ， 本 基金 投资 于标的 指数 成份股 、 备选 成份股 的资 产比例 不低 于 基
金资产 净值 的95% 。 如 法律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
八 、投资策略
1 、股 票投 资策 略 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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本基金主 要采 取完全 复制 法，即按 照标 的指数 成份 股组成 及 其权 重构建 股票 投资组合 ，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2%， 年跟踪 误差不 超过 2% 。如因 标的 指数编 制规 则调整或 其他 因素导 致跟 踪偏离度 和跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪 偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩大 。
2 、债 券投 资策 略
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可以 投资 于 到 期日 在一年 期以 内的 政府 债券 、 央行 票据
和金融 债， 债券 投资 的目 的是保 证基 金资 产流 动性 并提高 基金 资产 的投 资收 益。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金的 标的 指数为 中小 板 300 成 长指 数。
中小板 300 成长指 数（简 称 中小成 长） 由深圳 证券 交易所编 制并 发布。 在中 小板 300
指数样 本股 中 ， 综 合考 虑主 营业务 收入 增长 率 、 净 利润 增长率 、 净资 产收 益率 三个 成长指 标，
选择 前100 只最 具成 长风 格的股 票构 成中 小 板 300 成长指 数成 份股 ， 以刻 画中 小板成 长股 的
整体运 行状 况。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略 无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
单位变 更、指数 更名 等事 项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应 与基 金托管
人 协商 一致 后 ， 报中 国证 监会备 案 并 及时 公告 。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中 国银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定，于2014 年1 月20 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2013年12月31日。 本 报告所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 50,466,709.71 95.48
其中： 股票 50,466,709.71 95.48
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,391,010.75 4.52 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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6 其他各 项资 产 713.16 0.00
7 合计 52,858,433.62 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,049,752.22 2.03
B 采矿业 745,132.22 1.44
C 制造业 33,228,440.58 64.40
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 233,214.00 0.45
E 建筑业 4,875,817.44 9.45
F 批发和 零售 业 977,130.66 1.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 101,190.21 0.20
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,709,002.14 9.13
J 金融业 1,084,155.80 2.10
K 房地产 业 1,315,608.63 2.55
L 租赁和 商务 服务 业 2,014,220.81 3.90
M 科学研 究和 技术 服务 业 133,045.00 0.26
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 50,466,709.71 97.81
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002415 海康威 视 123,514 2,838,351.72 5.50
2 002241 歌尔声 学 66,546 2,334,433.68 4.52
3 002236 大华股 份 47,788 1,953,573.44 3.79
4 002353 杰瑞股 份 23,464 1,862,337.68 3.61 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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5 002450 康得新 65,790 1,598,697.00 3.10
6 002230 科大讯 飞 32,200 1,540,770.00 2.99
7 002038 双鹭药 业 25,253 1,276,539.15 2.47
8 002081 金 螳 螂 52,942 1,163,665.16 2.26
9 002385 大北农 70,997 1,160,800.95 2.25
10 002142 宁波银 行 117,460 1,084,155.80 2.10
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2 ） 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 527.56
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 185.60
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 713.16
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金业 绩截 止日 为2013年12 月31 日， 并经 基金 托管 人 复核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2012 年 3 月15 日至
2012 年12 月31 日
-3.70% 1.23% -7.93% 1.34% 4.23% -0.11%
2013 年度 11.32% 1.50% 12.67% 1.52% -1.35% -0.02%
自2012 年3 月15 日
至2013 年12 月31 日
7.20% 1.38% 3.73% 1.44% 3.47% -0.06% 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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十 三 、 基 金 费 用与 税 收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数许 可使 用费 ；
4 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
9 、基 金上 市费 及年 费；
10 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、标 的指 数许 可使 用费
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.03% 年 费率 计提。 计算
方法如 下：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效之 日所 在季 度的指 数许 可使 用费 ， 按 实际计 提金 额收 取， 不设 下限 。 自 基
金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 季度 起， 指数 许可 使用费 收取 下限 为每 季 度5 万元， 即不 足
5 万元 时按 照5 万元 收取 。
指数许 可使 用费 每日 计提 ， 按 季支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于每 季度 结束 后 10 个工作 日内 从 基 金财 产中 一次性 支付。
因标的 指数 使用 许可 授权 方的原 因 ， 标 的指 数使 用许 可协议 约定 的标 的指 数许 可使用 费
的收取 标准 发生 变更 的， 基金管 理人 可对 上述 标的 指数许 可使 用费 进行 相应 变更。
4 、 本 条第 （一 ） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三）不列入基金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2014 年第 一号）
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十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规
的要求 ，结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 2013 年 10 月 29 日 刊登 的本
基金招 募说 明书 进行 了更 新 ，更 新的 主要 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 的相 关信 息 ；
5 、更 新了 “ 十 三、 基金 的 投资 ” 中“ 业绩 比较 基准 ”部分 的 基 金简 称信息 ；
6 、更新 了 “十 三、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2013 年12 月31日；
7 、更新 了 “十 四、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2013 年12月31日；
8 、更 新了 “二 十 六 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”的 相关内 容；
9 、更新 了“二 十 七 、 其他 应披露的 事项 ”，新 增了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○ 一 四 年四月二十 八日
