信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
信诚季季定期支付 债券型证券投资基金
招募说明书 摘要
（2014 年第1 次更 新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2013 年9 月12 日基金合同正式生效。
投资有 风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要 根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同 及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2014 年3 月12 日 ， 有 关财务数据和
净值表现截止日为 2013 年 12 月 31 日（未经审计）。
信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
一、 基金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海 国金中心汇丰银行大楼 9 层
法定代表人：张翔燕
设立日期：2005 年 9 月 30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围： 基金募集、 基金销售、 资产管理、 境外证券投资管理和中国证监会许可的 其
他业务。
电话：（021）68649788
联系人：林军
股权结构：
股 东 出资额
（万元人民币）
出资比例(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
1 ．基金管理 人董事会成员
张翔燕女士， 董事长， 硕 士学位。 历任中信银行总行营业部副总经理、 综合计划部总经
理， 中信银行北京分行副行长、 中信银行总行营业总部副总经理， 中信证券股份有限公司副
总经济师，中信控股有限责任公司风险管理部总经理。现任中信控股有 限 责 任 公 司 副 总 裁 。
信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
陈一松先生， 董事， 金融 学硕士。 历任中信实业银行资金部科长、 中信证券股份有限公
司总裁办主任、 长城科技股份有限公司董事会秘书、 中国建设银行股份有限公司行长秘书兼
行长办公室副主任。现任中信信托有限责任公司总经理。
包学勤先生， 董事， 研究 生。 历任招商银行证券业务部出市代表、 南方证券有限公司投
资银行部总经理助理、 国信证券有限公司投资银行二部总经理、 中信证券股份有限公司深圳
投资银行部总经理、 中信信托有限责任公司投资银行二部总经理。 现任中信信托有限责任公
司副总经理。
Graham David Mason 先 生，董事，南非籍，保险精算专业学士。历任南非公募基金投
资分析师、南非 Norwich 公司基金 经理、英国保诚集团（南非）执行总裁。现任瀚亚投资
执行副董事长。
魏秀彬女士， 董事， 新加 坡籍， 工商管理硕士。 历任施罗德国际商业银行东南亚区域合
规经理、 施罗德投资管理( 新加坡) 有 限公司亚太地区风险及合规总监。 现任瀚亚投资首席风
险官。
黄慧敏女士，董事，新加坡籍，经济学学士。历任花旗银行消费金 融 事 业 部 业 务 副 理 、
新加坡大华银行业务开发副理、 大华资产管理公司营销企划经理、 瀚亚投资 （新加坡） 有 限
公司营销部主管、 瀚亚投资 （台湾） 有限公司市场总监。 现任瀚亚投资 （台湾） 有限公司总
经理。
何德旭先生， 独立董事， 经济学博士。 历任中国社会科学院财贸所所长、 研究员。 现 任
中国社会科学院数量经济与技术经济研究所副所长、金融研究中心副主任。
夏执东先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任财政部财政科学研究所副主任、 中国建设银
行总行国际部副处长、 安永华明会计师事务所副总经理、 北京天华中兴会计师事务所首席合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨思群先生，独立董事，经济学博士。历任中国社会科学院财贸经 济 研 究 所 副 研 究 员 ，
现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自 2012 年 2 月 14 日起正式更 名
为瀚亚投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2 ．基金管理 人监事会成员
李莹女士， 监事会主席， 金融学硕士。 历任中国建设银行沧浪办事处信贷科长、 中国 建
设银行苏州分行中间业务部总经理助理、 北京证券投行华东部一级项目经理、 中新苏州工业
园区创业投资有限公司投资银行部总经理、苏州工业园区银杏投资管理 有 限 公 司 副 总 经 理 。
现任苏州元禾控股有限公司财务总监。
於乐女士， 监事， 经济学硕士。 历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、 通用电 气
金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现 任信诚基金管理有限公司首席人力资源官。
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解晓然女士， 监事， 双学 位， 历任上海市共青团闸北区委员会宣传部副部长、 天治基金
管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3 ．高级管理 人员情况
王俊锋先生， 总经理， 工 商管理硕士。 历任国泰基金管理有限公司市场部副总监、 华宝
兴业基金管理有限公司市场总监、 瑞 银 环 球 资 产 管 理( 香港) 有限公司北京代表处首席代表、
瑞银证券有限责任公司资产管理部总监。现任信诚基金管理有限公司总 经 理 、 首 席 执 行 官 ，
兼任中信信诚资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）董事。
桂思毅先生， 副总经理， 工商管理硕士。 历任安达信咨询管理有限公司高级审计员， 中
乔智威汤逊广告有限公司财务主管， 德国德累斯登银行上海分行财务经理， 信诚基金管理有
限公司风险控制总监、 财务总监、 首席财务官、 首席运营官。 现任信诚基金管理有限公司 副
总经理、首席运营官。
林军女士， 副总经理， 经济学硕士。 历任浙江省证券公司投资银行部副总经理、 市场 总
监， 西南证券有限责任公司国际业务部总经理， 招商基金管理有限公司总经理助理、 营销总
监， 汇添富基金管理有限公司市场总监、 副总经理， 交银施罗德基金管理有限公司总经理助
理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋晓炜先生， 副总经理， 经济学硕士， 注册会计师。 历任中信证券股份有限公司高级经
理、 中信控股有限责任公司高级经理、 信诚基金管理有限公司市场总监、 首席市场官、 首 席
运营官。现任信诚基金管理公司副总经理、兼任中信信诚资产管理有限公司总经理。
4 ．督察长
唐世春先生， 督察长， 法 学硕士， 历任北京天平律师事务所律师、 国泰基金管理有限公
司监察稽核部法务主管、 友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、 总经理助理兼董事会
秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长，兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
5 ．基金经理
曾丽琼女士，金融学硕士，11 年金 融、基金从业经验；曾任职于杭州银行和华宝兴业
基金管理有限公司，2007 年 2 月至 2010 年 6 月期 间， 担任华宝兴业现金宝货币市场基金的
基金经理，2009 年 2 月至 2010 年 6 月期间，兼任华宝兴业增强收 益 债 券 基 金 的 基 金 经 理 。
现任信诚货币市场证券投资基金、 信诚双盈分级债券型证券投资基金、 信诚新双盈分级债券
型证券投资基金、 信诚季季定期支付债券型证券投资基金及信诚月月定期支付债券型证券投
资基金的基金经理。
宋海娟女士， 硕士，2004 年 6 月至 2007 年 4 月期 间于长信基金管理有限责任公司担任
债券交易员； 2007 年 4 月至 2013 年 7 月于光大保德信基金管理有限公司担任固定收益类投
资经理；2013 年 7 月加入 信诚基金管理有限公司。现任信诚季季定期支付债券型证券投资
基金基金经理、 信诚月月定期支付债券型证券投资基金、 信诚三得益债券型证券投资基金及
信诚经典优债债券型证券投资基金的基金经理。
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6 ．投资决策 委员会成员
胡喆女士，副首席投资官、研究总监、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官、固定收益总监；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资副总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金 托 管人
1 、基金托管 人概况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
2 、主 要人员 情况
杨新丰， 投资托管业务部总经理， 曾就职于中国建设银行江苏省分行、 广东省分行、 中
国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、 营运管理等工作， 具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建设银行总行
计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有丰 富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存 款 业 务 管 理 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投 资 部 、 委 托 代 理 部 ，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3 、证 券投资 基金托管 业 务情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维 信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII、 企 业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6 月30日，中国 建设银行已托管311
只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了 业 内 的 高 度 认 同 。
中国建设银行在2005年及 自2009年 起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“ 中国最
佳托管银行” ，在2007年及2008年连 续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获
和讯网2011 年度和2012 年度中国 “最佳资产托管银行” 奖， 和境内权威经济媒体 《每日经济
观察》2012 年度“ 最佳基 金托管银行” 奖。
三、相关 服 务机构
（一） 基金份额发售机构
1 、直销机构
信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
客服电话：400-6660066 ，021- 51085168
联系人：杨雁
电话：021- 68649788
网址：http://www.xcfunds.com/
2 、代销机构
（1 ）中国建 设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.cn
(2）招商银 行股份有限公司
公司地址：深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人：邓炯鹏
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客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
(3）交通银 行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
(5) 中信证券 股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时 代广场（二期）北座
邮编：518048
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888、010-60838888
传真：0755-23835861、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（6 ）中信建 投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系电话：（010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
(7）中信证 券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
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开放式基金咨询电话：0571-95548
开放式基金业务传真：0571-85783771
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
(8）中信万 通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(9）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：4008888666
(10 ）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755 ）82960223
传真：（0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
(11)中信建 投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系电话：（010 ）85130588
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
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(12 ）中国中 投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层至20层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
公司地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务 中心A 栋第4 、18层至21 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
(13 ）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
（14）中国 银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（二）登记机构
信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
客服电话：400-6660066 ，021- 51085168
联系人：金芬泉
电话：021- 68649788
网址：http://www.xcfunds.com/
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼
负责人：韩炯
经办律师：吕红、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：北京市东长安街 1 号东 方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街 1 号东 方广场东二办公楼八层
法人代表：姚建华
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人：王国蓓
四、基金 的 名称
信诚季季定期支付债券型证券投资基金
五、基金 的 类型
契约型、开放式
六、基金 的 投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的基础上， 主要投资于高收益固定收益产品， 辅助投资
于精选的高分红股票，通过灵活的资产配置，为投资者提供每季度定期支付。
七、基金 的 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券[ 包括国 内依法发行交易的国
债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 地方政府债、 中期票据、 短期融资券、 可转换 债
券（含分离交易可转债）、次级债] 、债券回购、银行存款、货币市场工具等、权证、资产 信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须符合中国证监会相
关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
八、 基 金的投资策略
1 、大类资产 配置
本基金通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场研判进行前瞻性的资产配置决策。 在
大类资产配置上， 本基金将通过对各种宏观经济变量的分析和预测， 同时研究宏观经济运行
所处的经济周期及其演进趋势， 并积极关注财政政策、 货币政策、 汇率政策、 产业政策和 证
券市场政策等的变化， 分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度， 通过考察证券市场的
资金供求变化以及股票市场、 债券市场等的估值水平， 并从投资者交易行为、 企业盈利预期
变化与市场交易特征等多个方面研判证券市场波动趋势， 进而综合比较各类资产的风险与相
对收益优势， 结合不同市场环境下各类资产之间的相关性分析结果， 对各类资产进行动态优
化配置，以规避或分散市场风险，提高并稳定基金的收益水平。
2 、债券投资 策略
本基金对所投资债券采取买入并持有策略， 在严控风险的前提下， 通过个券精选， 以提
高基金收益。
目标久期控制及期限配置是本基金最重要的债券投资策略。 本基金将在每年年末对外公
布下一年的定期支付方案， 因此在每年年末， 本基金首先建立包含消费物价指数、 固定资产
投资、 工业品价格指数、 货币供应量等众多宏观经济变量的回归模型。 通过回归分析建立宏
观经济指标与不同种类债券收益率之间的数量关系， 在此基础上结合当前市场状况， 预测未
来市场利率及不同期限债券收益率走势变化，确定目标久期。在确定债 券 组 合 的 久 期 之 后 ，
本基金将采用收益率曲线分析策略， 自上而下进行期限结构配置。 具体来说， 本基金将通过
对央行政策、 经济增长率、 通货膨胀率等众多因素的分析来预测收益率曲线形状的可能变化，
从而通过子弹型、 哑铃型、 梯形等配置方法， 确定在短、 中、 长期债券的投资比例。 通过以
上策略对未来一年基金收益率的预测，来确定合理有效的基金分配方案。
在基金的后期运作过程中， 本基金也将在实际投资中采用目标久期控制和期限配置策略，
当预测未来市场利率将上升时，降低组合久期；当预测未来利率下降时，增加组合久期。
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同时还将采用信用利差策略、 相对价值投资策略和回购放大策略等债券投资策略， 在合
理控制风险的情况下，构建收益稳定、流动性良好的投资组合。
3 、股票投资 策略
高红利的股票提供了高的当期回报， 而红利的稳定增长决定了未来的资本利得。 因此本
基金的权益类资产将重点投资于盈利稳定增长的红利股票， 通过自上而下与自下而上相结合
的选股策略， 在高现金红利的股票中精选具备成长潜力的公司股票进行投资， 追求稳定的股
息收入和长期的资本增值。
本基金主要投资于盈利稳定增长的高股息股票， 其稳定的股息收入将成为当期收益的重
要来源。
4 、资产支持 证券的投资策略
本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成和质量等因素， 研究资产支持
证券的收益和风险匹配情况。 采用数量化的定价模型来跟踪债券的价格走势， 在严格控制投
资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
九、基金 的 业绩比较 基 准
人民币一年期银行定期储蓄存款利率（税后）
十、基金 的 风险收益 特 征
本基金的预期风险水平和预期收益高于货币市场基金，低于股票型 基 金 和 混 合 型 基 金 ，
属于证券投资基金中的中等偏低风险品种。
十一、基 金 投资组合 报 告（未经 审 计）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定， 于 2014 年 3 月26 日复 核
了本招募说明书中的投资组合报告， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2013 年12 月31 日。
1.1 报告期末 基 金资产组 合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
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其中：股票 - -
2 固定收益投资 146,926,540.92 62.45
其中：债券 146,926,540.92 62.45
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 5,000,000.00 2.13
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 72,639,123.99 30.87
6 其他资产 10,705,540.87 4.55
7 合计 235,271,205.78 100.00
1.2 报告期末 按 行业分类 的 股票投资 组 合
本基金本报告期末未持有股票投资。
1.3 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排序的前 十 名股票投 资 明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
1.4 报告期末 按 债券品种 分 类的债券 投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 12,011,446.00 5.33
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中: 政策性 金融债 - -
4 企业债券 126,889,992.52 56.28
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 8,025,102.40 3.56
8 其他 - -
9 合计 146,926,540.92 65.17
1.5 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排名的前 五 名债券投 资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
(%)
1 122954 09 武进债 200,000 19,378,000.00 8.59
2 122809 11 准国资 125,260 12,247,922.80 5.43
3 124364 13 临尧都 100,000 9,950,000.00 4.41
4 126011 08 石化债 100,000 9,941,000.00 4.41
5 124386 13 新沂债 100,000 9,723,000.00 4.31
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末 按 公允价值 占 基金资产 净 值比例大 小 排名的前 五 名权证投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.8 报告期末 本 基金投资 的 股指期货 交 易情况说 明
信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
1.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金投资范围不包括股指期货投资。
1.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
1.9 报告期末 本 基金投资 的 国债期货 交 易情况说 明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本基金投资范围不包括国债期货投资。
1.10 投资组合 报 告附注
1.10.1 中国石油化工股份有限公司于2013 年11 月24 日 对中石化青岛的重大事故进行了公
告披露: 2013 年11 月 22 日凌晨, 中国 石油化工股份有限公司( 以下简称“公司”)位 于青 岛
经济技术开 发区的原油 管道发生破 裂, 导致原油 泄漏, 部分原 油漏入市政 排水暗渠, 流 入海岔。
事故发生后, 公司立即关闭输油, 并开 始抢险处置。于此次事故发生的原因以及有关事宜, 中
国政府已派出事故调查组进行全面调查, 公司将 积极配合相关调查工作。目前公司的生产经
营稳定, 成品 油市场供应稳定。
对上述债券投资决策程序的说明: 本 基金管理人长期跟踪研究该债券(08 石化债, 债券
代码:126011), 其信用等 级长期稳定为 AAA 。 该公 司近年来生产、 销售和利润保持稳定增长,
此次事故并未对其长期企业经营和投资价值产生重大实质性影响。 该债券投资已严格执行内
部投资决策流程, 符合法 律法规和公司制度的规定。
除此之外, 其 余本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查, 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
1.10.2 本基金投资的前十名股票中, 没有超 出基金合同规定备选库之外的股票。
1.10.3
其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 9,694.79
2 应收证券清算款 7,002,322.92
3 应收股利 -
4 应收利息 3,693,523.16
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,705,540.87
1.10.4
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.10.5
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
1.10.6 因四舍五入原 因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基 金 的业绩
信诚季季定期支付债券型证券投资基金招募说明书摘要（2014 年第 1 次更新）
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2013年12 月31 日。
（一）基 金 份额净值 增 长率与同 期 业绩比较 基 准收益率 比 较表
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标准差
②
业绩比
较基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标准差
④
①- ③ ②- ④
2013 年 9
月 12 日-2013
年 12 月 31 日
-0.40% 0.08% 0.91% 0.01% -1.31% 0.07%
（二）基 金 累计净值 增 长率与业 绩 比较基准 收 益率的历 史 走势对比 图
注: 本基金建 仓期自 2013 年 9 月 12 日至 2014 年 3 月 12 日, 建仓 期结束时资产配置
比例符合本基金基金合同规定。
十三、费 用 概览
（一） 与基金运作有关的费用
1 、费用的种 类
1 ） 基金管 理人的管理费；
2 ） 基金托 管人的托管费；
3 ）《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 ）《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 ） 基金份 额持有人大会费用；
6 ） 基金的 证券交易费用；
7)
基金的银 行汇划费用；
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8)
按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、上述基金 费用由基金 管理人在法 律规定的范 围内参照公 允的市场价 格确定，法 律 法
规另有规定时从其规定。
3 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.7% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最
近可支付日。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人 应
进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至最
近可支付日。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺延。 费用自动扣划后， 基金管理人 应
进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －8 项费用”， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
1) 基金管理 人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2) 基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3) 《基金合 同》生效前的相关费用；
4)
其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1 、投资者可 以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
投资者的申购费用如下：
表格：投资者申购本基金份额的申购费率
金额（M ） 申购费率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<200 万 0.60%
200 万≤M<500 万 0.40%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
本基金的申购费用由投资者承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各
项费用，不列入基金财产。
2 、本基金所收取的赎回费，基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产，
具体赎回费率见下表：
表格：投资者赎回费率
持有时间 赎回费率 费率
Y<365 天 0.5%
365 天≤Y<730 天 0.25%
Y ≥730 天 0
本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。
十四、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理 人依据《中 华人民共和 国证券投资 基金法》、 《证券投资 基金运作 管 理 办
法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对原 《信诚季季定期支付
债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“ 第三部分 基金管理人 ” 中的 “基金 管理人基本概况” 部分， 将联系人由 “沈飞”
改为“林军”；在“主要人员情况”部分，更新了董事会成员、监事会、经营管理
层人员、督察长、基金经理以及投资决策委员会成员情况的相关内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人”部分，根据实际情况对相关内容进行了更新。
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4 、 在“ 第五部分 相关服务 机构” 部分， 根据实际情况对代销机构和审计基金财产的会
计师事务所的相关信息进行了更新。
5 、 在“ 第 六部分 基金的募 集” 部分，删除了有关认购时间安排、 认购方式与费率结构
等内容，增加了本基金的实际募集期限以及募集的基本情况 。
6 、 在 “第七部分 基金合同 的生效” 部分， 删除了基金备案的条件、 基金募集失败的 情
况等内容，增加了“本基金的基金合同已于 2013 年9 月12 日正式生效。本基金合
同生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或 者基金资产净值低于 5,000 万元的，
基金管理人应当及时报告中国证监会；基金合同生效后的存续期内，连续二十个工
作日出现基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金
管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。”
7 、 在 “第八部分 基金份额 的申购与赎回” 部分， 删除了申购赎回时间安排及公告披露
等内容，新增“本基金于 2013 年 10 月28 日开 始办理基金日常申购赎回业务。”
8 、 在“第十二部分 基金的 投资”部分，更新了“ 基金投资组合报告”， 本基金投资组
合报告的财务数据截止至 2013 年 12 月31 日。
9 、 增加了“第十三部分 基 金的业绩”部分，数据截止至 2013 年 12 月 31 日。
10、 在“ 第 二十三部分 基金 托管协议的内容摘要” 部分 （附件二） ，根据实际情况对 基
金托管人基本信息进行了更新。
11、 在 “第二十四部份 对基 金份额持有人的服务” 部分， 根据实际情况对在线服务的相
关信息进行了更新。
12、 在“ 第 二十五部分 其他 应披露事项” 部分， 披露了自 2013 年 9 月13 日 以来涉及 本
基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2014 年4 月25 日
