鹏华丰利：丰利债A份额折算和申购与赎回结果的公告查看PDF公告
鹏 华丰 利分级 债券 型发起 式证 券投资 基金 之丰利 债 A 份额 折 算和 申购与 赎回 结果的 公告 鹏华 基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司 ” 或“ 基金管理人” ）于 2014 年 4 月 17 日在指定媒体及 本公司网站 （http://www.phfund.com ） 发 布了 《 鹏华 丰利分级债券型发起式证券投资基金之丰利债 A 份额开放申购与赎回 业务的公 告》 （简称 “ 《开放公 告》 ” ） 、 《鹏华丰利 分级债券型发起式证券投资基金之丰 利债 A 份额折算方案的公告》 （简称 “ 《折算公 告》 ”）和《 鹏华丰利分 级债券型 发起式证券投资基金之丰利债 B 份额 （150129 ） 交易风险提 示性公 告》 （简称 “ 《交易风险提示公告》 ”）。2014 年 4 月 22 日为丰利债 A 的第 2 个基金份额 折算基准日及开放申购日，现将相关事项公告如下： 一、本次 丰利债 A 的基金份额折算结果 根据 《折算公告》 的规定，2014 年 4 月 22 日， 丰利债 A 的基金份 额净值为 1.02193973 元，据 此计算的 丰利债 A 的折算比例为 1.02193973 ，折算后， 丰利债 A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额持有人原来持有的每 1 份 丰利债 A 相应增加至 1.02193973 份。折算 前， 丰利债 A 的基金份额总额为 101,536,660.27 份 ， 折算后， 丰利债 A 的基金份额总额为 103,764,338.75 份。各基金份额持有人持有的 丰利债 A 经折算后的份额数采用 截尾的方式保留 到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。 投资者自 2014 年 4 月 24 日起（含该日） 可在销售机构查询其原持有的 丰 利债 A 份额的折算结果。 二、本次 丰利债 A 开放申购与赎回的确认结果 经本公司统计，2014 年 4 月 21 日，丰利债 A 的有效赎回申请总份额为 335,147,473.53 份 ，2014 年 4 月 22 日， 丰利债 A 的有效申购申请总额为 9,673,423.32 元。 根据 《开放公告》 的规 定， 所有经确 认有效的 丰利债 A 的赎回申请全部予以 成交确认，据此确认的 丰利债 A 赎回总份额为 335,147,473.53 份。 丰利债 B 的份额数为 899,854,638.73 份。 根据《基金合同》的规定，本 基金 《基金合同》 生效之日起 3 年内， 丰利债 A 的份额余额原则上不得超过 7/3 倍 丰利债 B 的份额余额（即 2,099,660,823.70 份，下同）。
对于 丰利债 A 的申购申 请， 如果对 丰利债 A 的 全部有效申购申请进行确认后， 丰利债 A 与丰利债 B 的份额配比小于 7/3 ， 则所有经确认有效的 丰利债 A 的申 购申请全部予以成交确认；如果对 丰利债 A 的全部有效申购申请进行确认后， 丰利债 A 与丰利债 B 的份额配比超过 7/3 ， 则在经确认后的 丰利债 A 与丰利债 B 的份额配比不超过 7/3 的范围内， 对全部有效申购申请按比例进行成交确认。 经本公司统计， 本次 丰利债 A 的全部有效申购申请经确认后， 丰利债 A 的份 额余额将小于或等于 7/3 倍丰利债 B 的份额余额，为此，基金管理人对所有经 确认有效的 丰利债 A 的申购申请全部予以成交确认。 本基金管理人已经于 2014 年 4 月 22 日根据 上述原则对本次 丰利债 A 的全 部 赎回申请进行了确认， 于 2014 年 4 月 23 日根据上述原则对本次丰利债 A 的申购 申请进 行了确认 ，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。 投资者可于 2014 年 4 月 23 日起到各销售网 点查询赎回的确认情况，于 2014 年 4 月 24 日起到各销 售网点查询 申购的确认情况 。 未获成交确认的申购资金将 于 2014 年 4 月 23 日起 5 个工作日内通过销售机构划往投资者指定银行账户。 投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自 2014 年 4 月 22 日起 7 个工作日 内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。 本次 丰利债 A 实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后， 本基金的 总份额 为 1,013,292,400.80 份，其中，丰利债 A 总份额为 113,437,762.07 份， 丰利债 B 的基金份额未发生变化，仍为 899,854,638.73 份，丰利 债 A 与丰 利债 B 的份额配比为 0.126062318 ∶1 。 由 于丰利 债 A 规模 发生较 大 变化， 从而 引致丰 利 债 A 、 丰利 债 B 份额配 比变 化较 大 ， 敬 请 投资者 注意 丰利 债 B 份 额 杠杆率 变动 风 险。 根据 《基金合同》 的规 定， 丰利债 A 自 2014 年 4 月 22 日起 （含该 日） 的 约定年收益率的一年期银行定期存款利率 根据 丰利债 A 的本次申购开放日，即 2014 年 4 月 22 日中 国人民银行公布并执行的金融机构人民币 一年期定期存款 基准利率 3.00% 进行 计算，故： 丰利 债 A 年约定 收益率（单利） ＝一年期银行定期存款利率+1.4% =3.00%+1.4%=4.40%
丰利 债 A 的约定收益采用单利计算， 丰利 债 A 的年收益率计算按照四舍五入 的方法保留到小数点后第 2 位。 风险提示 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅读本基金 的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。
鹏华基金管理有限公司 二〇一四年四 月二十四日
