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华宝新兴(240017)

华宝新兴:2014年第一季度报告查看PDF公告

 
 
华宝兴业新兴 产业股票型 证券投资基 金
2014 年第1 季度报告 
 
2014 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华宝兴业基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2014 年 4 月22 日 
 
 
 华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2014 年 4 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但不保 证基金 一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期自 2014 年1 月1 日起 至 3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 华宝兴 业新 兴产 业股 票 基金主 代码 240017


交易代 码 240017 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2010 年 12 月 7 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,763,813,302.78 份 投资目 标 分享新 兴产 业所 带来 的投 资机会 , 力 争在 长期 内为 基 金份额 持有 人获 取超 额回 报。 投资策 略 本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 , 通 过宏 观策 略 研究, 对相 关资 产类 别的 预期收 益进 行动 态跟 踪, 通 过对新 兴产 业相 关行 业的 辨识、 精选 以及 对新 兴产 业 相关股 票的 深入 分析 ,挖 掘该类 型企 业的 投资 价值 , 分享新 兴产 业发 展所 带来 的较高 回报 。 本 基金 通过 采 取自上 而下 的方 法确 定投 资组合 久期 , 结 合自 下而 上 的个券 选择 方法 构建 债券 投资组 合。 业绩比 较基 准 75%中证新 兴产 业指 数+25% 上证国 债指 数。 风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中的较 高风 险、 较高 收益 的 品种。 基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 第 3 页 共 11 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2014 年 1 月 1 日 - 2014 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 238,369,865.43 2.本期 利润


-41,801,353.03 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0232 4.期末 基金 资产 净值 2,543,984,647.79 5.期末 基金 份额 净值 1.4423 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。








2.所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用, 计入 费用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -1.46% 1.66% -2.64% 1.08% 1.18% 0.58%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 (2010 年12 月7 日至 2014 年 3 月 31 日) 注: 按照基 金合 同的 约定 , 自基 金成 立日 期的 6 个月内达 到规 定的 资产 组合 , 截至 2011 年6 月6华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 第 4 页 共 11 页


日,本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 郭鹏飞 国内投资 部总经 理、本基 金基金经 理、华宝 兴业宝康 灵活配置 基金经 理 2010 年12 月 7 日 - 10 年 博士, 拥有CFA 资格。 2004 年 2 月加入 华宝 兴业基金管理有限公 司任研究部行业分析 师,2007 年 9 月任公 司研究部副总经理, 2009 年3 月至2010 年 6 月任公司研究部总 经理,2010 年 6 月至 今任华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金 基金经 理,2010 年12 月起兼任华宝兴业新 兴产业股票型证券投 资基金基金经理, 2012 年 4 月起任 国内 投资部 总经 理。 朱亮 本基金基 金经理、 华宝兴业 先进成长 股票基金 经理 2013 年7 月 25 日 - 8 年 硕士。曾在倍多科技 (中国)有限公司任 产品总监,国金证券 股份有限公司任研究 员。2008 年 7 月加入 华宝兴业基金管理有 限公司,先后任研究 部高级分析师,国内 投资部基金经理助 理,2012 年 6 月至今 任华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金 基金经 理。2013 年 7 月起兼任华宝兴业新 兴产业股票型证券投 资基金 基金 经理 。 注:1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。 2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 第 5 页 共 11 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》和 其他 相关 法律 法规的 规定 、监 管部 门的 相关规 定, 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在控 制投资 风险 的基 础上 ,为 基金份 额持 有人 谋取 最大 利益, 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中 央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评 价等机 制, 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时, 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定 和公司 内部 制度 要求 ,分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 (股 票、债 券) 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ;分 析结 果未发 现异常情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的5% 。


本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。


4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2014 年一 季度 ,市 场先 涨后跌, 特别 是创 业板 代表 的成长 股在 2 月 下旬 之后 出现大 幅下 跌。 成长股 内部 也出 现很 大分 化,前 几年 的大 牛股 如歌尔 、大 华、 富瑞 等今 年以 来跌幅 巨大 ,而 以智 慧城市 、医 疗服 务、 电动 车等代 表的 新成 长股 相对 强势。 我们 认为 ,这 其中 细分行业景 气度 的变 化是股 价表 现的 内因 ,而 整个市 场存 量资 金的 博弈 ,放大 了细 分板 块间 的股 价表现 。 报告期 间, 我们 总体 仓位 波动不 大, 维持 在较 高的 水平, 并增 持了 一些 业绩 超预期 的高 成长 性个股 。同 时, 我们 也减 持了一 些业 绩不 达预 期的 个股。


4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 ,本 报告 期内基 金份 额净 值增 长率 为-1.46%,同期 业绩 比较 基准收 益率 为 -2.64% ,基 金表 现领 先于 业绩基 准1.18% 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 第 6 页 共 11 页


4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望二 季度 , 我 们认 为市 场仍处 在盘 整期 , 特 别是 创业板 代表 的成 长股 。13 年我们 经历 了创 业板的 牛市 ,很 多股 票涨 幅巨大 。但 大部 分公 司的 业绩并 没有 预期 的好 ,特 别在整 个中 国经 济处 于调结 构转 型、 不可 能出 现大规 模刺 激的 情况 下,A 股需 要时 间来 消化 估值 泡沫。 但再 向前 看, 我们仍 然对 未来 一两 年股 市有很 大信 心, 主要 是我 们处在 以电 动车 、页 岩气 、智能 手机 等代 表的 席卷全 球的 技术 创新 、以 移动互 联网 代表 的商 业模 式创新 ,以 及中 国深 化改 革带来 的制 度创 新的 三曲共 奏中 。这 必将 对股 市有着 长期 积极 的影 响。 我们仍 坚持 以成 长股 为核 心配置 的策 略, 紧密 跟踪 各行业 景气 度变 化, 精选 优秀的 公司 ,坚 定长期 持有 ,分 享这 些公 司中长 期业 绩快 速增 长带 来的丰 厚回 报。 感谢 基金 持有人 一直 以来 对我 们的支 持, 我们 将继 续勤 勉尽责 ,努 力为 持有 人创 造好的 回报 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 2,284,217,830.11 88.93 其中: 股票


2,284,217,830.11 88.93 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


258,544,788.79 10.07 7 其他资 产


25,916,132.72 1.01 8 合计





2,568,678,751.62





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 88,972,365.37 3.50 C 制造业 947,828,963.17 37.26 D 电力 、 热力、 燃气 及水 生产和供 应 34,765,370.25 1.37 华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 第 7 页 共 11 页


业 E 建筑业 2,693,270.25 0.11 F 批发和 零售 业 68,690,718.25 2.70 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件和 信息 技术服务 业 603,530,690.87 23.72 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 198,413,899.22 7.80 M 科学研 究和 技术 服务 业 42,281,021.75 1.66 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 242,515,534.30 9.53 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 38,483,632.28 1.51 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 16,042,364.40 0.63 合计 2,284,217,830.11 89.79





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300070 碧水源 5,878,801 194,176,797.03 7.63 2 300212 易华录 3,037,121 142,744,687.00 5.61 3 002358 森源电 气 5,711,322 111,748,856.90 4.39 4 300090 盛运股 份 4,125,547 99,219,405.35 3.90 5 002400 省广股 份 2,958,529 94,672,928.00 3.72 6 300058 蓝色光 标 1,717,053 85,852,650.00 3.37 7 300263 隆华节 能 2,500,000 73,000,000.00 2.87 8 300157 恒泰艾 普 3,322,243 68,072,759.07 2.68 9 300074 华平股 份 4,348,442 64,791,785.80 2.55 10 300026 红日药 业 1,771,161 62,734,522.62 2.47





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。


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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 未投 资股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 未投 资国 债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未投 资国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


2013 年 6 月 14 日 安徽 盛 运机械 股份 有限 公司 发布 公告:2013 年 6 月 9 日 ,公司 高管 收到 中国证 券监 督管 理委 员会 上海稽 查局 下达 的 《调查 通知书 》 (编号 : 沪调查 通字 2013-2-012 号) , 通知内 容如 下: “刘 玉斌 : 因调 查需 要, 根 据 《中 华人民 共和 国证 劵法 》 的 有关规 定, 我会 决定 对你涉 嫌泄 露内 幕信 息立 案调查,请 予以 配合”。


本基金管理人 通过对该 上 市公司进行进 一步了解 和 分析, 认为本 基金已经 持 有盛运股份较 长 时间,主要是 基于国家 大 力发展新兴产 业的政策 , 且盛运股份又 是环保行 业 中垃圾处理 领域的龙 头公司,基金 管理人长 期 看好环保行业 的发展前 景 及该公司的长 期投资价 值 。根据该公 司公告, 高管被立案调 查是由于 个 人原因、对公 司生产经 营 没有影响,因 此,该事 项 不影响我们 对该公司 长期投 资价 值的 判断 。


报告期内, 本基金投资的前十 名证券的其余九名证券的 发行主体没有被监管部门 立案调查或华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 第 9 页 共 11 页


在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 况。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 700,238.90 2 应收证 券清 算款 14,700,857.45 3 应收股 利 - 4 应收利 息 59,484.28 5 应收申 购款 10,455,552.09 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 25,916,132.72


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通 受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002358 森源电 气 51,446,000.00 2.02 非公开 发行


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,685,504,075.61 报告期 期间 基金 总申 购份 额 823,888,841.29 减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 745,579,614.12 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,763,813,302.78 注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 华宝兴业新兴产业股票 2014 年第 1 季度报告 第 10 页 共 11 页


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 1,451,817.41 报告期 期间 买入/申购总 份额 - 报告期 期间 卖出/赎回总 份额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,451,817.41 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 0.08


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者 决策的其他重 要信息 1,基金管 理人 于 2013 年6 月28 日收到 证监 会上 海稽查局 编号 为沪 调查 通字[2013]-2-023 号的调 查通 知书 , 该 通知 书内容 为: “ 因调 查需 要 , 根据 《 中华 人民 共和 国 证券法 》 的 有关 规定, 我会决 定对 你司 所管 理的 基金在 交易 ‘盛 运股 份’ 中涉嫌 违反 《证 券法 》的 有关行 为进 行立 案调 查,请 予以 配合 。” 据公司 了解 , 该 调查 通知 书 所涉及 的基 金和 行为 为新 兴产业 基金 于2011 年 2 月期间的 交易 行 为,该 交易 行为 对该 基金 投资人 利益 未造 成损 失。 为配合 案件 调查 ,公 司已 暂停郭 鹏飞 的基 金经 理职务 。 2,本基金 托管 人 2014 年2 月7 日发 布任 免通 知, 解聘尹 东中 国建 设银 行投 资托管 业务 部总 经理助 理职 务。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ;


华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同;


华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 ;


华宝兴 业新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金托 管协 议;


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基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程;


基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ;


基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。 9.2 存放地 点 以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。 9.3 查阅方 式 投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ,查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各 种定期 和临 时公 告。 华宝兴业基金管理有限公司 2014 年4 月22 日