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交 银施 罗德成 长 30 股票 型证 券投资 基金
2014 年第 1 季度报 告
2014 年 3 月 31 日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年四月二十二日
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§ 1
重 要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 4 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§ 2
基 金 产品概 况
基金简称 交银成长 30 股票
基金主代码 519727
交易代码 519727( 前端) 519728( 后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 6 月 5 日
报告期末基金份额总额 996,948,266.78 份
投资目标
本基金属于成长型股票基金，主要通过投资于不超过
30 只精选的成长型上市公司股票，在适度控制风险并
保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有
人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规
范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分
析和判断宏观经济运行和行业景气变化以及上市公司
成长潜力的基础上，精选业务聚焦型、在所属行业内
数一数二的成长型上市公司股票，并通过持有不超过
30 只股票的集中持股策略，为基金资产谋求长期稳健
增值。
业绩比较基准 75%× 富时中国 A600 成 长指数收益率+25%× 中 信标普
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全债指数收益率
风险 收益特征
本基金是一只股票型基金，以成长型股票为主要投资
对象，风险与预期收益高于混合基金、债券基金和货
币市场基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证
券投资基金品种。
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§ 3
主 要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主 要财 务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2014 年 1 月 1 日-2014 年 3 月 31 日)
1.本期已实现收益 61,055,641.41
2.本期利润 -12,077,786.59
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0100
4.期末基金资产净值 989,352,061.97
5.期末基金份额净值 0.992
注：1 、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实
际收益水平要低于所列数字；
2 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -2.84% 1.15% -5.20% 0.98% 2.36% 0.17%
3.2.2自 基金 合同生 效以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益
率 变动 的比较
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交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年 6 月 5 日至 2014 年 3 月 31 日）
注： 本基金基金合同生效日为2013年6月5日， 基金合同生效日至报告期期末， 本基金运
作时间未满一年。 本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。 截至建仓期结束， 本
基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金经 理 （ 或基金经 理小 组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
管华
雨
本基
金、 交
银成
长股
票、 交
银趋
势股
票的
基金
经理，
公司
2013-06-05 - 12 年
管华雨先生，CFA ， 博士
学历。 历任申银万国证券
股份有限公司投资部投
资经理、高级投资经理，
信诚基金管理有限公司
分析师、 基金经理助理和
基金经理。其中 2007 年
5 月至 2010 年 5 月担 任
信诚四季红混合型证券
投资基金基金经理。 2010
年加入交银施罗德基金
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权益
投资
总监
管理有限公司， 历任权益
部总经理助理、副总经
理、总经理，2010 年 12
月 22 日至 2012 年 3 月
12 日 担 任 交 银 施 罗 德 趋
势优先股票证券投资基
金 基 金 经 理 ，2012 年 3
月 13 日至 2013 年 4 月
25 日 担 任 交 银 施 罗 德 精
选股票证券投资基金基
金经理。
王少
成
本基
金、 交
银先
锋股
票、 交
银先
进制
造股
票的
基金
经理
2013-07-02 - 10 年
王少成先生， 复旦大学硕
士学历。 历任上海融昌资
产管理公司研究员， 中原
证券投资经理， 信诚基金
管理有限公司研究总监
助理， 东吴基金管理有限
公司投资经理、基金经
理、 投资部副总经理。 其
中 2010 年 9 月至 2012 年
10 月 担 任 东 吴 新 创 业 股
票型证券投资基金基金
经理， 2011 年 2 月至 2012
年 11 月担任东吴中证 新
兴产业指数证券投资基
金基金经理，2011 年 5
月至 2012 年 11 月担任 东
吴价值成长双动力股票
型证券投资基金基金经
理。2012 年 加 入 交 银 施
罗德基金管理有限公司。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
在报告期 内，本 基金管 理人严格 遵循了 《中华 人民共和 国证券 投资基 金法》 、 基金
合同和其他相关法律法规的规定， 并本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产，基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 公 司 制 定 了 严 格 的 投 资 控 制 制 度 和 公 平 交 易 监 控 制 度 来 保 证 旗 下 基 金 运 作 的 公
平， 旗下所管理的所有资产组合， 包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格遵
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循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台， 确保各投资组合在获得投资信息、 投资建
议和实施投资决策方面享有公平的机会。 公司在交易执行环节实行集中交易制度， 建立
公平的 交易 分配 制度 。 对于交 易所 公开 竞价 交 易，遵 循 “ 时 间优先 、 价格优 先、 比例分
配” 的原 则， 全部通 过 交易系 统进 行比 例分 配 ；对于 非集 中竞 价交 易 、以公 司名 义进行
的场外交易， 遵循 “ 价格优先、 比例分配 ” 的原则按事前独立确定的投资方案对交易结果
进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控， 风险管理部负责对各账
户公平交易进行事后分析， 于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整体收
益率差异 、分投资 类别 的收益率 差异以及 不同 时间窗口 同向交易 的交 易价差进 行分析，
通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度， 公平对待旗下各投资组合， 未发现任何违
反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内， 本公司管理的所有投资组合未发生参与的交易所公 开竞价同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的情形。本基金于本报告期内未
出现异常交易行为。
4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
2014 年一季度沪深 300 指数下跌 7.89% ， 本基金的业绩比较基准下跌 5.20% ， 本基
金净值下跌 2.84% ，跑赢沪深 300 指数和业绩比较基准。
2014 年一季度 A 股市 场先涨后跌。过去一年以来的中小市值股票的估值拉升，在
一季度进入最后疯狂的阶段。 对这一历史过程可以有很多理解， 最具代表性的解释是新
兴行业和主题才代表未来， 传统行业都会是被颠覆的目标。 本基金管理 人也认同当下中
国正在经历深刻的改革和转型， 又恰逢移动互联网大潮， 新的时代精神正在酝酿， 以往
经验和方法都需要重新检验其适用性。 但不管怎样， 即使是作为颠覆者出现的互联网公
司其最终成败更多地也决定于商业本质和常识。 对投资者来说， 当面 对未来大量不确定
性的涌现，求助于常识和审慎的判断会显得更为重要。
2014 年二季 度或将 是 全年布局 的最佳 时机。 二季度虽 然宏观 经济风 险因素会 持续
地暴露， A 股市场投资者需要找到能跨越经济周期性波动的核心品种来度过市场的艰难
时刻。 从多方位的权衡和比较中， 我们认为投资机会可能主要集中在移动互联网 ， 环保
和新型消费等相关行业板块中。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
截至 2014 年 3 月 31 日， 本基金份额净值为 0.992 元， 本报告期份额净值增长率为
-2.84% ，同期业绩比较 基准增长率为-5.20% 。
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资产
的比例 （％）
1 权益投资 838,686,153.92 84.40
其中：股票 838,686,153.92 84.40
2 固定收益投资 49,945,000.00 5.03
其中：债券 49,945,000.00 5.03
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 103,433,520.38 10.41
7 其他 资产 1,675,615.09 0.17
8 合计 993,740,289.39 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
694,734,413.28 70.22
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
43,031,216.44 4.35
F 批发和零售业
41,608,619.36 4.21
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
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I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
22,989,050.00 2.32
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
36,322,854.84 3.67
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
838,686,153.92 84.77
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600389 江山股份 2,602,226 97,895,742.12 9.89
2 000423 东阿阿胶 2,688,283 91,670,450.30 9.27
3 000100 TCL 集团 35,668,571 90,241,484.63 9.12
4 300005 探路者 4,077,346 77,102,612.86 7.79
5 600315 上海家化 1,781,369 60,049,948.99 6.07
6 600887 伊利股份 1,660,574 59,498,366.42 6.01
7 600967 北方创业 2,932,870 51,530,525.90 5.21
8 601117 中国化学 6,918,202 43,031,216.44 4.35
9 601933 永辉超市 3,377,323 41,608,619.36 4.21
10 002223 鱼跃医疗 1,434,150 40,256,590.50 4.07
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例 （％）
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,945,000.00 5.05
其中：政策性金融债 49,945,000.00 5.05
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 49,945,000.00 5.05
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 130236 13 国开 36 500,000 49,945,000.00 5.05
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投 资组 合报 告附注
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5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除上海家化（证券代码：600315）
外， 未出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券之一上海家化 （证券代码： 600315）于 2013 年11月21
日公告， 公司于2013年11 月20日收到中国证券监督管理委员会 《调查通知书》 及上海证
监局 《行政监管措施决定书》 ， 据此上海家化已于2013年12月18日公告， 按照上海证监
局要求对关联交易进行了相关信息披露。 证监会对于关联交易的调查还在进行中， 截止
2014年3月31 日尚未作出任何决定。
本基金管理人对该证券投资决策程序的说明如下： 本基金管理人对证券投资特别是重仓
股的投资有严格的投资决策流程控制。 本基金在对该证券的投资也严格执行投资决策流
程。 在对该证券的选择上， 严格执行公司股票池审核流程进入公司核心股票池。 在对该
证券的持有过程中公司研究员密切关注上市公司动向。 在上述事件发生时及时分析其对
投资决策的影响， 经过分析认为此事件对上市公司财务状况、 经营成果和现金流量 未产
生重大的实质性影响，所以不影响对该公司基本面和公司治理的投资判断。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.11.3 其他资产构成
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
流通受限
情况说明
1 002223 鱼跃医疗 40,256,590.50 4.07 重大事项
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 238,471.28
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,307,730.84
5 应收申购款 129,412.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,675,615.09
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5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6
开 放 式基金 份额 变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,315,140,094.47
本报告期 基金总申购份额 543,564,542.15
减： 本报告期基金总赎回份额 861,756,369.84
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 996,948,266.78
注：1 、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2 、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§ 7
基 金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告期内未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本基金管理人本报告期内未进行本基金的申购、赎回、红利再投等。
§ 8 影 响投 资者 决策的其 他重 要信息
1 、 依据中国证监会 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 （证监会
公告[2008]38 号） 的有 关规定和 《关于发布中基协 （AMAC ） 基金行 业股票估值指数的
通知》 的指导意见， 经与基金托管人协商一致， 本基金对其所持有的鱼跃医疗 （证券代
码：002223 ）股票自 2014 年 3 月 28 日起按照指数收益法进行估值。
2、 本基金托管人2014年2月7日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业
务部总经理助理职务。
§ 9 备 查文 件目 录
9.1 备 查文 件目 录
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1 、中国证监会批准交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金募集的文件；
2 、 《交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金基金合同》 ；
3 、 《交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金招募说明书》 ；
4 、 《交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金托管协议》 ；
5 、关于募集交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金之法律意见书；
6 、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7 、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8 、 报告期内交银施罗德成长 30 股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
9.2 存 放地 点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
9.3 查 阅方 式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件， 或者登录基金
管理人的网站(www.fund001.com ，www.bocomschroder.com) 查阅。 在 支付工本费后， 投
资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对 本报告 书如有 疑问，可 咨询本 基金管 理人交银 施罗德 基金管 理有限公 司。
本 公 司 客 户 服 务 中 心 电 话 ：400-700-5000 （ 免 长 途 话 费 ） ，021-61055000 ， 电 子 邮 件 ：
services@jysld.com 。
