华 商 优 势 行业 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金
2014 年第1 季度报告
2014 年3 月31 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年 4 月22 日
华商优势行业混合 2014 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带的法 律责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 4 月 21 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至3 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商优 势行 业混 合
基金主 代码 000390
交易代 码 000390
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年12 月 11 日
报告期 末基 金份 额总额 1,162,368,794.39 份
投资目 标
本基金 以对 经济 周期 、 产 业周期 判断 为基 础， 深入 研究不 同经 济周 期
下产业 周期 的变 化， 准确 把 握在产 业周 期变 化过 程中 表现相 对强 势的
行业和 主题 板块 ， 通 过超 配优势 行业 和板 块、 精选 这些行 业和 板块 中
成长性 良好 的优 质股 票来 构建组 合， 实现 基金 资产 的持续 稳健 增 长 。
投资策 略
本基金 通过 主动 判断 经济 周期， 以经 典经 济周 期对 资 本市场 形成 方向
影响为 基础 ， 结 合宏 观经 济环境 、 政 策形 势、 证券 市场走 势的 综合 分
析， 主 动判 断市 场方 向， 进行积 极的 资产 配置 。 本 基金遵 循行 业间 优
势配置 、 各 行业 内优 选个 股 相结 合的 股票 投资 策略 ， 其中 行业 间优 势
配置是 以宏 观经 济、 产业 周期、 行业 成长 性、 行业 竞争力 和估 值等 五
个指标 为基 础， 综合 评判 行业所 处的 状况 和未 来发 展趋势 ， 筛 选出 经
济周期 不同 阶段 的优 势行 业，这 些优 势行 业具 有综 合性的 比较 优势 、
较高的 投资 价值 、 能 够取 得超越 各行 业平 均收 益率 的投资 收益 ； 行 业
内优选 个股 是以 若干 财务 指标、 成长 性、 估值 、 在 所 属行业 当中 的竞
争地位 、 企 业的 盈利 前景 及成长 空间 、 是 否具 有主 题型投 资机 会等 定
性与定 量指 标为 基础 ， 筛 选出经 济周 期与 行业 发展 的不同 阶段 下， 具
有较高 投资 价值 、持 续成 长性较 好的 优势 个股 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×55 % ＋上证 国债 指数 收益 率 × 4 5%
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 预期 风险 和预 期收 益 高于债 券型 基金华商优势行业混合 2014 年第 1 季度报告
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和货币 市场 基金 ， 但 低于 股票型 基金 ， 属 于证 券投 资基金 中的 中高 风
险和中 高预 期收 益产 品。
基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 1 月 1 日 － 2014 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 98,971,981.21
2.本期 利润
95,029,476.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0814
4.期末 基金 资产 净值 1,218,009,881.83
5.期末 基金 份额 净值 1.048
注：1. 本基 金的 基金 合同 于2013 年12 月11 日生 效 ，截至 本报 告期 末， 本基 金成立 未 满 1 年。
2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3. 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所
列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 6.39% 0.69% -4.00% 0.66% 10.39% 0.03%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率变
动 的比 较
注：① 本基 金合 同生 效日 为 2013 年12 月11 日， 至 本报告 期末 ，本 基金 合同 生效未 满一 年。
②根据 《华 商优 势行 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 规定 ，本 基金主 要投 资于 国内 依
法发行 上市 的股 票 （ 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债券、 货币 市场 工具 、
权证、 资产 支持 证券 、股 指期货 、中 小企 业私 募债 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。本 基金 的 投资组 合比 例为 ：股 票（ 包含中 小板 、创 业板
及其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ）投 资比 例为 基金资 产 的 0—95% ，其 中 本 基金 投资 所定 义的 优
势行业 主题 类股 票占 比不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ； 债券 、 权 证 、 货 币市 场 工具和 资产 支持 证券 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5% —100% ，其中 权证 占基 金资 产
净值 的 0% —3% ，每 个交 易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，保持 现金 或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% ，股 指期 货的 投 资比例 依照 法律 法规 或
监管机 构的 规定 执行 。 根 据基金 合同 的规 定, 自基 金 合同 生 效之 日 起 6 个 月内 基金各 项资 产配 置比 例
需符合 基金 合同 要求 。截 至本报 告期 末， 本基 金仍 处于建 仓期 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
吴鹏飞
基 金经
理
2013 年12
月11 日
- 10
男， 经 济学 博士， 中国 籍 ， 具有 基金 从业
资格 。 2003 年7 月至 2004 年 12 月在 渤海
证券有 限责 任公 司担 任行 业研究 员 ；2004
年12 月至2006 年7 月 在 国泰君 安证 券有
限 责 任 公 司 担 任 行 业 研 究 员 ；2006 年 7
月至 2008 年 7 月 在嘉 实 基金管 理有 限责
任公司 担任 行业 研究 员；2008 年 7 月至
2009 年 12 月 在渤 海证 券 有限责 任公 司担
任研究 所副 所长 ；2009 年 12 月至 2010
年4 月在 浙商 证券 有限 责 任公司 担任 研究
所所长 ；2010 年 4 月至 2013 年 3 月在 泰
康资产 管理 有限 责任 公司 担任投 资经 理 。
田明圣
基 金经
理 ，公
司 副总
经 理兼
研 究总
监 ，研
究 发展
部 总经
理 ，投
资 决策
委 员会
委员
2013 年12
月11 日
- 8
男， 经 济学 博士， 中国 籍 ， 具有 基金 从业
资格；2005 年 1 月至 2006 年 1 月就职 于
中 石 油 财 务 公 司 从 事 金 融 与 会 计 研 究 ；
2006 年 1 月至 2006 年 5 月在华 商基 金管
理 有 限 公 司 从 事 产 品 设 计 和 研 究 ；2006
年 6 月至 2007 年 7 月 在 西南证 券投 资银
行部从 事研 究工 作 。 2007 年 7 月 加入 华商
基金管 理有 限公 司，2010 年 7 月 28 日至
今 担 任 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。2012 年 9 月 6 日至 2013 年
12 月 30 日担 任华 商中 证 500 指数 分级 基
金基金 经理 。 2013 年 2 月1 日至 今担 任华
商 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。2013 年 3 月 18 日至 今担 任
华 商 价 值 共 享 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证
券投资 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基 金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地 为
基金份 额持 有人 谋求 利益 ，严格 遵守 了《 基金 法》 及其他 有关 法律 法规 、基 金合同 的规 定。 华商优势行业混合 2014 年第 1 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公 司
内部公 平交 易制 度， 在研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行等 各个 环节 ，公 平对 待旗下 所有 投资 组合 。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保 各
投资组 合公 平获 得研 究资 源，享 有公 平的 投资 决策 机会。
针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于 不
同投资 组合 同日 同向 买卖 同一证 券的 指令 自动 进行 比例分 配， 报告 期内 ，系 统的公 平交 易程 序运 作
良好， 未出 现异 常情 况。 针对场 外网 下交 易业 务， 公司依 照《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度
指导意 见》 和公 司内 部场 外、 网 下交 易业 务的 相关 规定， 确保 各投 资组 合享 有公平 的交 易执 行机 会 。
对于以 公司 名义 进行 的交 易严格 按照 发行 分配 的原 则或价 格优 先、 比例 分配 的原则 在各 投资 组合 间
进行分 配。 本报 告期 内， 场外、 网下 业务 公平 交易 制度执 行情 况良 好， 未出 现异常 情况 。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3 日、
5 日 ） 内 的同 向交 易的 溢价 金额与 溢价 率进 行 了T 检 验， 统计 了溢 价率 占优 比 例。 本报 告期 内， 未出
现违反 公平 交易 制度 的情 况，公 司旗 下各 基金 不存 在利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》， 对包括 可能 显著 影
响市场 价格 、可 能导 致不 公平交 易、 可能 涉嫌 利益 输送等 异常 交易 行为 做出 了界定 及相 应的 防范 、
控制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指 数
型投资 组合 参 与 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 ，按 照有关 指数 的构 成比 例进 行的投 资导 致出 现的 同
日反向 交易 中， 成交 较少 的单边 交易 量均 未超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在经 历13 年末 经济 短暂 的 补库存 行情 之后,一 季度 实 体经济 又重 新步 入下 滑的 状态， 显示 内需
增速明 显下 滑。 同时 国际 方面， 美国QE 也 处于 退出 前夜， 出口 方面 一季 度也 未见明 显亮 点。 而流 动
性方面 ， 央行 为了 避免 出 现 6 月 份的 钱荒 ，1 季 度资 金阶段 性出 现宽 松 ， 但 总 体偏紧 ， 市场 利率 水平
也相应 作出 反应 。在 基本 面偏负 面， 资金 面为 了防 止钱荒 的对 冲放 量于 对3 月份两 会的 预期 下， 出
现了一 波反 弹。 基于 对经 济并不 乐观 ，但 是对 两会 与货币 的预 期， 积极 参与 了反弹 ，沿 着改 革主 题华商优势行业混合 2014 年第 1 季度报告
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与成长 布局 。并 且基 于反 弹的判 断， 我们 做了 部分 风控， 及时 的保 住了 利润 。在回 撤方 面， 净值 表
现优于 市场 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2014 年3 月31 日， 本基金 份额 净值 为 1.048 元，份 额累 计净 值 为 1.068 元。 本季 度基 金
份额净 值增 长率 为 6.39% 。 同期基 金业 绩比 较基 准的 收益率 为-4.00% ， 本基 金 份额净 值增 长率 高于 业
绩比较 基准 收益 率 10.39 个百分 点 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年后 期,宏 观经 济总体 将处 于中 性偏 负面 态势， 刚性 兑付 是经 济的 最大考 验， 最终 应
该处于 可控 范围 之内 。 政 策方面 ，2-3 季度 是对 政策 的最大 考验 期 。 面 对经 济 数据的 下滑 ， 政策 如何
对冲， 以及 如何 管理 政策 预期将 是短 期内 影响 经济 与市场 的因 素之 一； 投资 方面， 地产 和基 建投 资
仍是拉 动经 济增 长的 主动 力，并 且环 比作 用提 升， 为蓝筹 股表 现提 供一 定保 障。如 果改 革推 动快 的
话，应 该能 看到 垄断 领域 向民营 资本 放开 的进 程， 属于制 度性 改善 ；消 费方 面，13 年 受三 公消 费支
出限制 影响 ，消 费增 速有 所放缓 ，但 大众 消费 领域 增长相 对显 得强 劲，14 年 消费对 经济 贡献 度将 有
所增强 ；而 出口 方 面 14 年 受益欧 美 QE 退 出预 期， 存 在低于 预期 可能 。
基于对 经济 的判 断， 我们 认为 2014 年股 市将 是过 渡 的一年 ， 市 场缺 乏整 体系 统性的 机会 ， 但 会
不断孕 育希 望和 新的 增长 点，市 场仍 将延 续结 构性 行情为 主的 特征 。投 资策 略方面 ，我 们将 延续 一
贯的组 合管 理投 资思 路， 采取自 上而 下选 择景 气行 业与自 下而 上选 精选 个股 相结合 的方 法。 具体 到
行业层 面， 将 持续 关注 转 型的几 个方 向： 医 疗服 务 、 环保、 舆 情、TMT 。 同 时 我们也 关注 到一 些产 业
内部的 结构 性变 化， 一是 专业化 分工 从新 经 济 向传 统经济 渗透 的趋 势愈 加明 显，新 的商 业模 式不 断
涌现， 生产 性服 务行 业机 会巨大 ；二 是从 行业 竞争 格局来 看， 过去 几年 很多 细分行 业经 过充 分市 场
竞争后 ，行 业集 中度 快速 提升， 龙头 企业 盈利 能力 显著提 升， 这些 领域 的优 质龙头 企业 将是 我们 持
仓重点 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 307,969,870.65 24.97
其中： 股票
307,969,870.65 24.97
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
827,200,000.00 67.07
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
81,711,779.60 6.63
7 其他资 产
16,457,479.55 1.33
8 合计
1,233,339,129.80
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 10,125,560.00 0.83
B 采 矿业 - -
C 制造业 129,668,189.23 10.65
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 35,491,636.42 2.91
E 建筑业 1,980,900.00 0.16
F 批发和 零售 业 37,375,920.00 3.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,974,565.00 2.87
J 金融业 27,600,000.00 2.27
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 845,000.00 0.07
Q 卫生和 社会 工作
29,908,100.00 2.46
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 307,969,870.65 25.28
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600976 武汉健 民 1,683,600 37,375,920.00 3.07
2 000988 华工科 技 4,299,996 37,065,965.52 3.04
3 601991 大唐发 电 8,999,902 33,389,636.42 2.74
4 600763 通策医 疗 730,000 29,908,100.00 2.46
5 601398 工商银 行 8,000,000 27,600,000.00 2.27 华商优势行业混合 2014 年第 1 季度报告
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6 300059 东方财 富 1,100,000 19,338,000.00 1.59
7 300340 科恒股 份 1,168,942 18,071,843.32 1.48
8 002371 七星电 子 906,897 16,351,352.91 1.34
9 002714 牧原股 份 326,000 10,125,560.00 0.83
10 600536 中国软 件 199,950 7,638,090.00 0.63
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净 值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 华商优势行业混合 2014 年第 1 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 东方财 富2014 年1 月 9 日 公告称 ，日 前全 资子 公司 上海天 天基 金销 售有 限公 司，收 到上 海
证监局 沪证 监决[2014]1 号行政 监管 措施 决定 书。 根据 《证 券投资 基 金 销售 管理办 法 》 的规 定 ，
责令天 天基 金限 期整 改。 本公司 对上 述证 券的 投资 决策程 序符 合法 律法 规及 公司制 度的 相关
规定， 不存 在损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。除 此之外 ，本 基金 投资 的其 他前十 名证 券的
发行主 体本 期未 被监 管部 门立案 调查, 且 在本 报告 编制日 前一 年内 未受 到公 开谴责 、处 罚。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 617,447.85
2 应收证 券清 算款 9,373,451.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 293,100.94
5 应收申 购款 6,173,479.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,457,479.55
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 基金 份额 总额 639,551,738.41
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 1,318,392,459.85
减: 基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基金 总赎 回份 额 795,575,403.87
报告期 期末 基金 份额 总额 1,162,368,794.39
注：1. 本基 金的 基金 合同 于2013 年12 月11 日生 效 。
2. 总 申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额； 总赎 回份 额含转 换出 份额 。 华商优势行业混合 2014 年第 1 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
本基金 托管 人2014 年2 月 7 日 发布 任免 通知 ， 解 聘 尹东 中国 建设 银行 投资 托管业 务部 总经 理 助
理职务 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 批准 华商 优 势行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2、《 华商 优势 行业 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3、《 华商 优势 行业 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
5、报 告期 内华 商优 势行 业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告的 原 稿 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
基金管 理人 办公 地址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 闹市 口大 街1 号院1 号楼
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010 －58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2014 年4 月22 日
