长盛成长价值证券投资基金
招募说明书（更新）
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金于2002年8月19日经中国证监会证监基金字[2002]57号文批准募集。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的基金合同已根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关规定进行修订。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014 年3月18日。有关财务数据
和净值表现截止日为2013年12月31日。
长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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目
录
一、绪言...........................................................................................................................................3
二、释义...........................................................................................................................................4
三、基金管理人...............................................................................................................................6
四、基金托管人.............................................................................................................................15
五、相关服务机构.........................................................................................................................21
六、基金的募集.............................................................................................................................44
七、基金合同的生效.....................................................................................................................44
八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................44
九、基金的投资.............................................................................................................................49
十、基金的业绩.............................................................................................................................58
十一、基金财产.............................................................................................................................59
十二、基金资产估值.....................................................................................................................60
十三、基金的收益与分配.............................................................................................................66
十四、基金的费用与税收.............................................................................................................68
十五、基金的会计与审计.............................................................................................................70
十六、基金的信息披露.................................................................................................................70
十七、风险揭示.............................................................................................................................73
十八、基金的终止与基金财产的清算.........................................................................................75
十九、基金合同的内容摘要.........................................................................................................76
二十、基金托管协议的内容摘要.................................................................................................88
二十一、对基金份额持有人的服务.............................................................................................92
二十二、其他应披露事项.............................................................................................................93
二十三、招募说明书的存放及查阅方式.....................................................................................94
二十四、备查文件.........................................................................................................................95
长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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一、绪言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）等有关法规以及《长盛成长价值证券投资基金基
金合同》编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在
本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
基金合同： 指《长盛成长价值证券投资基金基金合同》及对本合同的
任何修订和补充
招募说明书： 指《长盛成长价值证券投资基金招募说明书》及根据法律
法规定期做出的更新
份额发售公告：
指《长盛成长价值证券投资基金份额发售公告》
《证券法》：
指2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第
十八次会议修订，并于2006年1月1日正式实施的《中华人
民共和国证券法》
《基金法》：
指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修
订
元： 指人民币元
基金账户：
指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有长盛基金
管理有限公司所管理的开放式基金的基金权益和客户资
料情况的账户
基金或本基金： 指依据《基金合同》所设立的长盛成长价值证券投资基金
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会
基金管理人： 指长盛基金管理有限公司
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司
基金销售代理人： 指依据有关代理销售协议办理本基金申购、赎回和其他基
金业务的代理机构
基金注册登记机构： 指长盛基金管理有限公司
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的
法律主体
个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定可长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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以投资于证券投资基金的自然人
机构投资者： 指经有关政府部门批准设立并在中国境内合法注册的企
业法人、事业法人、社会团体或其他组织
合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的
开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者（包括但不
限于中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其
他资产管理机构）
基金合同生效日： 指自招募说明书公告之日起三个月内，在基金募集份额总
额不少于2亿份，基金募集金额不少于 2亿元，且基金份
额持有人的人数不少于200人的条件下，基金管理人办理
验资及基金备案手续并得到中国证监会书面确认的日期
募集期： 指基金份额发售时期，最长不超过3个月
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日： 指日常申购、赎回或其他交易的申请日
日常申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
人提出购买基金份额的请求。基金的日常申购从基金成立
后不超过1个月开始办理
日常赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理
人提出卖出基金份额的请求。基金的日常赎回从基金成立
后不超过1个月开始办理
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收益
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收
的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额资产净值的过程
基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网
网站，包括但不限于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证
券时报》
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人：凤良志
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资本为人民币 15000 万元。截至目前，基金管理人股东及其
出资比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的41%；新加坡星展银行有限公
司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2014年 3月18日，基金管理人
共管理两只封闭式基金、三十二只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管
理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事会成员
凤良志先生，董事长，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。曾任安徽省
政府办公厅二办副主任，安徽省国际信托投资公司副总经理，安徽省证券管理办
公室主任，香港黄山有限公司董事长、总经理，安徽国元控股（集团）有限责任
公司董事长、党委书记，安徽国元信托投资有限责任公司董事长，国元证券股份
有限公司董事长、党委书记。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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高新先生，拟任董事长（任职资格待中国证监会核准） ，管理工程硕士。曾
担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信
托投资有限责任公司总经理助理，上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限
责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司
副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄
山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任
国元证券股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任
公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党
组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政
府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政
府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责任
公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部
总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，博士，金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有
关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究
小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市
大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、民政
事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF香港创
富债券指数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007
年被委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。
现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大
学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会
委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会
长。
周放生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、处
长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2．监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公
司副总裁，兼任国元期货有限公司董事长，国元股权投资有限公司董事，国元证
券（香港）有限公司董事。
邓永明先生，监事，学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基
金经理助理。2005 年 7 月底加入长盛基金管理有限公司，曾任基金同益基金经
理助理，同德证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资基金基
金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管
理有限公司权益投资部总监，长盛动态精选证券投资基金基金经理，长盛同德主
题增长股票型证券投资基金基金经理。
吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。
2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业
大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公司副总经
理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。
3．管理层成员
凤良志先生，董事长，管理学博士，经济学硕士，高级经济师。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位。从1992年 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、
星展银行有限公司（新加坡）。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，现
任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事、总经
理。
叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信
托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有
限公司督察长。
4．本基金基金经理
翟彦垒先生，1982 年 3 月出生。中国人民银行研究生部经济学硕士。2009
年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任行业研究员，基金经理助理等职务。自
2013年7 月9日起担任长盛成长价值证券投资基金 （本基金） 基金经理， 自2013
年8月30日起兼任长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
丁楹先生，2002年 9月18日至2003 年8 月25日任本基金基金经理；王新
艳女士，2002年11 月2日至2004 年5 月22 日任本基金基金经理；常昊先生，
2002年11 月2日至2004 年4 月28日任本基金基金经理；吴刚先生，2003年8
月 25 日至 2006 年 1 月 5 日任本基金基金经理；闵昱先生，2005 年 10 月 21 日
至2006年 4月29日任本基金基金经理；田荣华先生，2006年4 月29日至2007
年5月10日任本基金基金经理；裴愔愔女士，2007年3 月21日至2008 年3月
25日任本基金基金经理；王雪松先生，2010年 1月27日至2012 年1 月13日任
本基金基金经理；王宁先生，2007 年 12 月 29 日至 2012 年 7 月 20 日任本基金
基金经理；刘斌先生， 2012 年 7 月 20 日至 2013 年 11 月 4 日任本基金基金经
理。
（本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。）
5．投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理
等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资
基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理，社保组合组合经
理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，长盛城镇化主题
股票型证券投资基金基金经理。
侯继雄先生， 清华大学博士。 历任国泰君安证券研究所研究员、 策略部经理。
2007年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证券投长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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资基金基金经理、 研究部总监等职务。 现任公司总经理助理， 社保组合组合经理，
同盛证券投资基金基金经理， 兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、 总经理。
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理、 投资经理， 长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、
长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理等职务。现任公司总经理助理、
固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经
理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。
吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。
同上。
邓永明先生，监事，学士。同上。
魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合
经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月
加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。
刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信
证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监。
王克玉先生，硕士。历任元大京华证券上海代表处研究员，天相投资顾问有
限公司分析师，国都证券有限公司分析师。2006年7月加入长盛基金管理有限
公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资基金基金经理助理，同益证券投资基
金基金经理等职务。现任权益投资部副总监，长盛电子信息产业股票型证券投资
基金基金经理，长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛城镇
化主题股票型证券投资基金基金经理， 长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告；
7、计算基金资产净值并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金
份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、严格遵守《基金法》及相关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取
有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
2、防止下列禁止行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督” （董事会—经营管理层—业务操作层、督
察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期
或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。 督察长负责监督检查公司内部
风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行
及遵规守法进行监察稽核； 公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行
评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风
险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面
梳理与投资运作相关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限
制、公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各
风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、 《证券投资基金管理公司内部控制
指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性
原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档
案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和
实施需事先报经公司董事会批准。
（3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、
岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟
定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。 公司各
部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。
4、内部控制实施
（1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措
施能够得以有效实施；
（2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要
由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程， 以纠正不符合公司规章
制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。
上述文书同时抄报总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或
控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。 公司的督察长定期向中国
证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法
和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向总经理出具工作
报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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断完善风险管理和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009年1 月15日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1 月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计， 并获得无保留意见的SAS70审
计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉
进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获
“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工140余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2014年 3月31日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共198只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型
证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资
基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益
开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资
基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰
货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华
动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长
股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优
选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长
信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先
锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信
收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富
兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基
金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用
添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级
债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数增长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券
投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券
投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投
资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证
券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵活配置混合型
证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证
券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银
施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富
兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券投
资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开
放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施
罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证500指数
增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地
消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞
中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇
添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富
兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证
券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券
投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资
基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、
金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新
社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7 天债券型证券投资基金、富兰克林
国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信
目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗
德理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双
债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券
投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投
资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券
型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型
证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基
金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全
完整,确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管
理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽
核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式
的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层
法定代表人：凤良志
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：张莹、张晓丽
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：高阳
电话：010-85109219
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址： www.abchina.com
3、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
联系人：赵树林
电话：010-65556960 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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传真：010-65550981
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
4、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
5、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-25841098
客户服务电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
6、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话：010－66594904
传真：010－66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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7、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人:王嘉朔
电话：010-67596220
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
8、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：杨成茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
9、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：021—61616206
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
10、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
11、中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
办公地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
12、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：010-85238000
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
13、广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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联系人：李立
电话：020-38321739
传真：020-87311780
客户服务电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
14、兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦 9楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网站： www.cib.com.cn
15、大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区上海路51号
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82356590
客户服务电话：400-664-0099
公司网站：www.bankofdl.com
16、包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市钢铁大街6号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
电话： ：0472-5189051 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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传真：0472-5189051
客户服务电话：96016(内蒙、北京)，
967210(深圳、宁波)，
65558555(成都)
公司网站：www.bsb.com.cn
17、星展银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号1301、1801单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号1301、1801单元
法定代表人：葛甘牛
联系人：于岩
电话：021-38525837
传真：021-38968995
客服电话：400-820-8988
公司网站：www.dbs.com.cn
18、中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
公司网址：www.ecitic.com
19、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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公司网址：www.csc108.com
20、国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：（021）62580818-213
传真：（021）62569400
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
21、广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
22、国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
23、中国银河证券股份有限公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：（010）66568430
传真：（010）66568536
客服电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
24、中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨询电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
25、恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号
办公地址：上海浦东松林路357号通贸大厦20楼
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：021-68405273
传真：021-68405181
客户服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
26、东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：（0431）85096795
公司网址：www.nesc.cn
27、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：袁长清（代行）
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务热线：4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
28、华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦 7 至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：（0591）87383600
传真：（0591）87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
29、德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26 楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：021-68761616
长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 30
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
30、申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888或21-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话:95523或4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.sywg.com
31、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服服务热线：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
32、国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥寿春路179号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真： （0551）2272100
公司网址:www.gyzq.com.cn 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 31
33、海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客服电话：400-8888-001、（021）962503
公司网址：www.htsec.com
34、渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
35、国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦 6层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
开放式基金咨询电话： （0510）82831662
开放式基金业务传真： （0510）82830162
客户服务热线：4008885288 或 95570
公司网址：www.glsc.com.cn
36、中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 32
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客户咨询电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
37、齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
38、华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:程高峰
电话:025-84457777-893
传真:025-84579763
客户咨询电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
39、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 33
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
40、长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务热线： 0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
41、瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
电话：010-5832-8112
客户服务热线：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
42、红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路155号附 1号红塔大厦9楼
办公地址：昆明市北京路155号附 1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
联系人:高国泽
电话:0871-3577946
客户服务电话:0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
43、第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：（0755）25832852
传真：（0755）25831718
客户服务电话：4008881888
公司网址：www.fcsc.com
44、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
45、华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代理人：陈林
联系人：楼斯佳
联系电话：021-50122107
客户咨询电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
46、中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人：杜航 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 35
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务热线：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
47、平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话: 0755-22626391
开放式基金业务传真：0755-82400862
客服电话：95511—8
公司网址：www.pingan.com
48、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
49、民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：岳献春
客服热线：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
50、五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真；0755-82545500
客服电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
51、中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉，武明明
联系电话：010-65051166或直接联系各营业部
传真：010-65058065
公司网址：www.cicc.com.cn
52、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人姓名：刘一宏
联系人电话：028-86690700
联系人传真：028-86690126
全国统一服务热线：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川）
公司网址：www.gjzq.com.cn
53、华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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客户服务电话: 4006898888、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
54、江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
55、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
联系人姓名：陈敏
联系人电话：021-64339000
联系人传真：021-64333051
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
56、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清
基金业务联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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57、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
58、山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
59、财通证券有限责任公司
注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
60、国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 39
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
61、湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：赵小明
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
62、东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客服电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
63、华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
联系人：甘霖 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 40
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
64、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
65、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
66、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号 4号楼449室
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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公司网站：www.ehowbuy.com
67、北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：林科
联系电话：010-62020088-8220
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司网站：http://www.myfp.cn
68、上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：http://www.1234567.com.cn/
69、杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
70、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 9层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话：4008507771
网站：www.jrj.com.cn
71、和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：王英俊
联系电话：021-20835777
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
72、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
73、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号 9号楼15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人：沈伟桦 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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联系人：宋欣晔
联系电话：010-52361860
客服电话：400-6099-200
网站：www.yixinfund.com
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层
法定代表人：凤良志
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市信利律师事务所
注册地址：中国北京建国门内大街 18号恒基中心一座 609-611室
办公地址：中国北京建国门内大街 18号恒基中心一座 609-611室
法定代表人：江山
电话： （010）65186980
传真： （010）65186981
经办律师：谢思敏、阎建国
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
经办会计师：汪棣、张晓艺
联系人：沈兆杰 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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六、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会2002年8月19日证监基金字[2002]57号文批准
募集。募集期为2002年8月26日到2002年9月13日。经普华永道中天会计师事务所
有限公司验资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，募集期共募集
3,166,886,000 份基金份额，有效认购户数为6,325户。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效（原基金合同成立）
本基金合同已于2002年9月18日生效。
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制
本基金合同生效后的存续期间内， 其有效持有人数量连续20个工作日达不到
100人，或者连续20个工作日最低基金资产净额低于5000万元的，基金管理人应
当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案。法律、法规
或证券监管部门另有规定的，从其规定。
八、基金份额的申购与赎回
（一）日常申购与赎回的场所
参见基金份额发售机构。
（二）申购与赎回的开放日及开放时间
1、申购、赎回的开放日：指本基金为投资人办理基金份额申购、赎回等业
务的工作日，为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。
申购开始日：2002年10月18日
赎回开始日：2002年10月18日
2、营业时间：
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日交易时间，即上午9:30-11:30，长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 45
下午13:00-15:00。
若未来证券交易市场、证券交易所交易时间更改或根据实际情况需要，基金
管理人可以对申购、赎回时间进行调整，但需报中国证监会备案，并在实施前3
个工作日在至少一种证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期和时间办理基金份额的申购、 赎
回或者转换。
基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或者转换申请
的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日
的价格。
（三）申购与赎回的数额限制
1、本基金直销网点和代销网点单笔最低申购金额为1,000元。
2、本基金赎回份额为不超过余额的任意份额。
3、基金管理人可视市场情况对以上限制进行调整并报中国证监会备案。
4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额
在扣除相应的费用后，以当日基金份额资产净值为基准计算，保留到小数点后两
位，剩余部分四舍五入。
5、赎回支付金额的处理方式：赎回支付金额为按实际确认的有效赎回份额
乘以当日基金份额资产净值为基准并扣除相应的费用，保留到小数点后两位，剩
余部分四舍五入。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售网点规定的程序， 在工作日的交易时间内向基
金销售网点提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回申请的确认
注册登记机构应以收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T
日） ， 并在T+1工作日对该交易的有效性进行确认并进行权益登记。 投资者可在T+2
工作日之后（包括该日）向基金销售网点进行成交查询。
3、申购和赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式。投资者在代销机构办理申购时，必须在指定资金账长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 46
户存有足额的申购款项，若资金不足则申购不成功。
在直销机构办理申购时，以投资者资金到账并提交申请为原则办理申购业
务，申购申请在三个工作日内有效。若资金到账日先于投资者提交申购申请日，
则以投资者申购申请日为申请受理日；若资金到账日迟于投资者提交申购申请
日，则以投资者资金到账日为申请受理日。
投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在T+7个工作日之内向基金份额
持有人（赎回申请人）指定账户划出。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照
基金合同有关条款处理。
4、日常申购与赎回的登记注册
正常情况下，投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在T+1工作日自动
为投资者登记权益并办理登记注册手续，投资者在T+2工作日（含该日）可以进
行成交确认，并有权赎回该部分基金。投资者赎回基金成功后，基金注册登记机
构在T+1工作日自动为投资者扣除权益并办理相应的登记注册手续。
（五）申购和赎回的数额和价格
1、本基金申购份额的计算：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中：
申购费用＝申购金额-净申购金额
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购份额＝净申购金额/当日基金份额净值
基金份额数额四舍五入，保留小数点后两位。
2、本基金赎回支付金额的计算：
本基金的赎回支付金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×T日基金份额资产净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
支付金额 = 赎回金额－赎回费用
赎回金额和支付金额四舍五入，保留小数点后两位。
3、T日的基金份额资产净值在当天收市后计算，并在T+1工作日内公告。遇
特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（六）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 47
除出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停基金投资者的申购申请：
1、基金资产规模过大，使基金管理人认为继续扩大基金规模会影响基金投
资业绩，从而损害现有基金份额持有人的利益；
2、证券交易场所在交易时间非正常停市，或因不可抗力导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值；
3、基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和注册登记机构的一方或多
方技术系统出现故障或其他原因导致无法正常进行工作；
4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的申购；
5、因不可抗力事件造成基金的申购事实上无法办理；
6、经中国证监会同意的其他情形。
发生上述暂停申购情形时，基金管理人立即在指定媒体上刊登暂停公告。
（七）拒绝或暂停赎回的情形及处理方式
除下列情形外，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金投资者的赎回申请：
1、证券交易场所交易时间非正常停市；
2、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支
付出现困难时，基金管理人可以暂停接受基金的赎回申请；
3、基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和注册登记机构的一方或多
方技术系统出现故障或其他原因导致无法正常进行工作；
4、因不可抗力事件导致基金无法正常运作或基金的赎回无法进行；
5、法律、法规、规章允许的其他情形或其他在《基金合同》已载明并获中
国证监会批准的特殊情形。
除上述情形外，发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理
人有正当理由认为需要暂停基金赎回时，应当报中国证监会批准；经批准后，基
金管理人应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。
（八）巨额赎回的认定及处理方式
1、巨额赎回的认定
若一个工作日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数扣除申购申请总数后
的余额）超过上一日基金份额总额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
. 48
当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据投资者的选择进行顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，将按
正常赎回程序处理投资者赎回申请。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为没有能力全部兑付投资者的赎回申
请或全部兑付投资者的赎回申请可能对基金的资产净值造成较大波动时， 基金管
理人在不低于上一日基金总份额的10%，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量
的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延迟至第二开放日办理，并以
第二开放日的基金份额资产净值为依据计算赎回金额， 直至将申请赎回份额全部
赎回为止。 但投资者在申请赎回时有权对当日未获受理部分份额选择延迟赎回或
放弃延迟赎回。
（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并延期支付时，基金管理人应通过
指定媒体、 基金管理人的公司网站或代销机构的网点在3个证券交易所交易日内
刊登公告，并说明有关处理方法。
本基金连续三个开放日发生巨额赎回，为连续巨额赎回。如基金管理人认为
有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但
延迟支付时间不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
（九）重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天， 第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证
监会指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日的基
金份额资产净值。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎
回时， 基金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登基金
重新开放申购或赎回公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基
金份额资产净值。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率
调整为每月一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个
工作日在至少一种中国证监会指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公
告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额资产净值。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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九、基金的投资
（一）投资目标
本基金为平衡型基金，通过管理人的积极管理，在控制风险的前提下挖掘价
值、分享成长，谋求基金资产的长期稳定增值。
（二）投资范围
本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发
行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在股票资产中，本基金投资于成长类股票和价值类股票。本基金按以下方法
确定成长、价值类股票：先按照流通市值大小将样本股的所有股票分成大、中、
小盘三组，然后在大、中、小盘股票中分别按照市净率（P/B值）从大到小排序，
以累积流通市值占该组总流通市值的百分比达到 50%为界，以流通市值在前 50%
的股票为成长类股票，后50%的股票为价值类股票。
（三）投资理念
本基金的投资理念基于管理人对市场有效性和市场结构的认识， 进行主动性
管理，通过动态配置股票、债券和现金三类资产，在不同的风格资产之间，包括
成长类股票和价值类股票、大中小盘股票之间，进行相机地周期性轮替操作，从
而实现风险收益的长期稳定增长。
（四）投资组合
1、战略性资产配置策略
通过宏观经济、行业周期、股票市场状况和趋势分析来判断债券市场和股票
市场投资机会，进行现金、债券和股票资产的配置。
2、战术性资产配置策略
根据市场环境、投资者情绪和成长价值各类资产的风险-收益状况，确定股
票投资在成长和价值类资产间的配置比例。在成长和价值类资产配置过程中，根
据市值大小进行二次资产配置，在大盘成长、中盘成长、小盘成长、大盘价值、
中盘价值和小盘价值六类资产间进行配置，具体配置比例限制如下表所示：
投资下限 投资上限
投资下限 投资上限 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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大盘成长 5% 40% 大盘价值 5% 40%
中盘成长
5%
50% 中盘价值
5%
50%
小盘成长
5%
40% 小盘价值
5%
40%
成长类合计
30%
70% 价值类合计
30%
70%
3、股票选择策略
（1）确定股票的初选范围
根据中信标普指数确定的六类风格资产，删除本公司《投资管理制度》中禁
止买入和限制性买入的股票。在此基础上，确定投资股票的初选范围。
股票风格分类
高 P/B 值 低 P/B 值
高流通市值 大盘成长 大盘价值
中流通市值 中盘成长 中盘价值
低流通市值 小盘成长 小盘价值
禁止买入的股票，是指在任何情况下，都不得买入的股票，包括：
①严重资不抵债；
②ST、PT公司；
③严重违规的上市公司。
限制买入的股票， 是指除特殊情况下， 一般不得买入的股票。 所称特殊情况，
是指投资该上市公司具备以下条件：
①投资该股票具有投资决策委员会认可的特殊充分理由；
②有详细的公司调研报告和投资建议书。
限制买入的股票包括：
①购买时近两年涨幅超过两市综指按总市值加权平均涨幅100%的上市公司；
②涉嫌违规的上市公司；
③与本公司在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券。
（2）确定股票池《备买备卖股票表》
研究员在股票初选范围内， 根据对上市公司发展战略、 管理水平、 业务规模、
竞争优势、 发展潜力、 财务状况和市场表现等方面的研究， 提交股票投资建议书，
符合规定条件的推荐股票可以纳入股票池《备买备卖股票表》 。
（3）投资组合构建
基金经理根据股票池推荐的股票和个人选股意见， 决定基金的投资品种和投
资数量，制定投资计划。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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4、债券投资策略
基于对国家财政政策、货币政策的深刻理解以及对宏观经济数据的动态跟
踪，通过科学的数量分析构造有效的国债投资组合，获取稳定的投资收益。同时
关注可转换债等新品种中可能存在的市场套利机会，适时投资获取超额利润。
（五） 基金投资决策
1、决策依据
（1） 国家宏观经济环境；
（2） 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（3） 货币政策、利率走势；
（4） 地区及行业发展状况；
（5） 上市公司研究；
（6） 证券市场的走势。
2、决策程序
基金管理人内部设立投资决策委员会和风险控制委员会， 基金管理实行投资
决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下：
（1）研究部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，
并在此基础上进行投资论证，做出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员
会提供资产配置的决策依据。
（2）基金经理对研究部提交的投资建议进行初步筛选，形成股票初选方案，
提交投资决策委员会。
（3）投资决策委员会依照研究部提供的研究分析报告和基金经理提交的股
票初选方案，制定投资决策，其中包括确定投资原则与方向，确定股票、国债和
现金的配置比例，确定股票投资的备选范围等。
（4）基金经理根据投资决策委员会的投资决策，制定相应的投资组合方案，
报投资决策委员会审议批准。
（5）投资组合方案经投资决策委员会批准后，由基金经理制定具体的操作
计划并以投资指令的形式下达至交易部。
（6）交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给
基金经理。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（7）风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监
察稽核部对计划的执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负
责向投资决策委员会提出总结报告。
（六）股票选择标准与程序
1、根据中信标普指数风格资产分类标准，将所有股票（禁止买入股票除外）
分为六类风格资产：小盘价值、小盘成长、中盘价值、中盘成长、大盘价值、大
盘成长。
2、在每类风格资产中，按照中国证监会的行业分类标准，将股票分为13个
大类：农、林、牧、渔业；采掘业；制造业；电力、煤气及水的生产和供应业；
建筑业；交通运输、仓储业；信息技术业；批发和零售贸易业；金融、保险业；
房地产业；社会服务业；传播与文化产业；综合类。
3、在每个行业中，由负责该行业的研究员选出行业中的优秀公司。其中，
在小盘价值、中盘价值、大盘价值等三类价值型资产中选择行业优秀公司时主要
考察预期P/E指标；在小盘成长、中盘成长、大盘成长等三类成长型资产中选择
行业优秀公司时主要考察预期收益增长指标。预期指标的考察周期为未来三年。
4、各行业研究员根据对企业素质的综合考察来预测企业的预期 P/E 或预期
收益增长指标。研究员在考察企业素质时主要考虑以下要素：
（1）公司背景及管理
①沿革、体制与效率
②决策层的素质和能力
③部门合作与协调
④激励机制
⑤凝聚力
⑥公司的主要优势和劣势
（2）行业背景
①行业特性
②行业近年来的发展动态
③行业发展前景（替代产品的发展、国家特殊的行业政策、国际市场的变化
情况等） 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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④公司在行业中的地位和竞争优势（如市场占有率变化等）
⑤公司有关经济效益指标与行业平均水平或可比相关公司的比较
（3）业务分析
①主要影响因素分析（原材料供应及市场情况、销售情况、产品技术含量和
科研开发、主要竞争对手分析、产品价格分析）
②成本及利润分析（分析主要产品或项目的成本、生产能力、实际产销量、
利润及毛利率、增长速度等）
③投资项目分析（分析在建及计划投资项目的产品市场、收益预测及主要影
响因素、未来3年内新项目的利润贡献预测等）
④其他对外投资分析
⑤特殊损益分析（税收政策变化、特殊转让收益、财政补贴、会计调整等）
（4）财务分析
①公司财务比率分析
②财务结构分析
③财务趋势分析
（5）发展战略评估
各行业研究员通过对以上要素的综合分析，得出企业未来三年的盈利预测，
按照预期P/E或预期收益增长指标，选出各行业前35%的股票进入股票池作为投
资备选股票。
（七） 业绩比较基准
本基金业绩比较基准＝中信标普 A 股综合指数收益率×80%+中信标普国债
指数收益率×20%。
中信标普A股综合指数作为按流通股本加权的综合指数， 其指数选股样本覆
盖了上交所和深交所上市的所有A股，具有较强的指代作用。
（八）风险收益特征
本基金属平衡型基金，在承担适度风险的前提下，获得长期稳定的收益。
（九）投资限制
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。
本基金投资组合应遵循下列规定： 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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1、本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80%；
2、本基金持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10%；
3、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，
不超过该证券的10%；
4、本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的20%；
5、本基金持有的股票资产比例为35%-75%，债券资产比例为20%-60%，现金
资产比例不低于5%；
6、本基金持有的成长类股票和价值类股票资产的比例均不低于股票资产的
30%，不高于股票资产的70%；
7、本基金在交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值
的0.5%；
8、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
9、本公司与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证不得超过该权证
的10%；
10、中国证监会规定的其他比例限制。
（十）禁止行为
禁止用本基金资产从事以下行为：
1、投资于其他证券投资基金；
2、以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
3、动用银行信贷资金从事基金投资；
4、将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；
5、从事证券信用交易；
6、以基金资产进行房地产投资；
7、从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
8、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行
的证券；
9、 《基金法》及相关法律法规禁止从事的其他行为。
（十一）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与上市公司的经营管理； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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2、有利于基金资产的安全和增值；
3、独立行使股东权利，保护基金投资者的利益；
4、基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
（十二）基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告所载数据内容截止日为2013年12月31日。以下数据摘自本基金2013
年第4季度报告。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 481,535,645.73 66.00
其中：股票
481,535,645.73 66.00
2 固定收益投资
178,708,000.00 24.49
其中：债券
178,708,000.00 24.49
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
44,284,478.76 6.07
6 其他各项资产
25,049,308.86 3.43
7 合计 729,577,433.35
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 340,039,994.46 46.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 13,991,132.28 1.93 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
71,902,044.39 9.93
J 金融业 46,480,774.60 6.42
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,121,700.00 1.26
S 综合 - -
合计 481,535,645.73 66.53
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 300115 长盈精密 949,728 35,852,232.00 4.95
2 002138 顺络电子 1,790,000 30,859,600.00 4.26
3 000733 振华科技 2,529,673 22,261,122.40 3.08
4 600276 恒瑞医药 567,890 21,568,462.20 2.98
5 300303 聚飞光电 1,069,902 21,408,739.02 2.96
6 300182 捷成股份 519,748 20,675,575.44 2.86
7 300150 世纪瑞尔 2,190,000 20,323,200.00 2.81
8 002241 歌尔声学 529,705 18,582,051.40 2.57
9 601231 环旭电子 850,000 17,892,500.00 2.47
10 000895 双汇发展 360,038 16,950,589.04 2.34
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 178,708,000.00 24.69
其中：政策性金融债 178,708,000.00 24.69
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - - 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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9 合计 178,708,000.00 24.69
5、报告期末按按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（%）
1 110257 11 国开 57 600,000 59,442,000.00 8.21
2 130201 13 国开 01 500,000 49,995,000.00 6.91
3 090211 09 国开 11 400,000 39,460,000.00 5.45
4 130218 13 国开 18 300,000 29,811,000.00 4.12
注：本基金本报告期末仅持有上述四支债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未进行股指期货投资，报告期末无股指期货持仓。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金基金合同未约定本基金投资股指期货的投资政策。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同中未约定国债期货的投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金报告期内未进行国债期货投资，报告期末无国债期货持仓。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未进行国债期货投资。
10、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 150,293.03
2 应收证券清算款 21,610,734.82
3 应收股利 -
4 应收利息 3,252,748.90
5 应收申购款 35,532.11
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,049,308.86
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
基金份额净
值增长率
同期业绩比较基
准收益率
超额收益率
2002 年 9 月 18 日(基金合同生效日)至
2002 年 12月 31 日
-2.00% -13.74% 11.74%
2003 年度 17.47% -2.31% 19.78%
2004 年度 -0.05% -13.84% 13.79%
2005 年度 8.05% -6.70% 14.75%
2006 年度 84.73% 83.30% 1.43%
2007 年度 97.58% 122.38% -24.80%
2008 年度 -45.86% -53.34% 7.48%
2009 年度 52.52% 80.22% -27.70% 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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2010 年度 15.41% -1.78% 17.19%
2011 年度 -22.11% -22.33% 0.22%
2012 年度 1.01% 5.38% -4.37%
2013 年度 14.88% 2.75% 12.13%
2002 年 9 月 18 日(基金合同生效日)至
2013 年 12月 31 日
290.90% 77.61% 213.29%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十一、基金财产
（一）基金财产的构成
基金财产由下列项目构成：
1、银行存款及其应计利息；
2、结算备付金及其应计利息；
3、根据有关规定缴纳的保证金；
4、应收证券交易清算款；
5、应收申购款；
6、股票投资；
7、债券投资和应计利息；
8、其他投资；
9、其他财产。
（二）基金财产的账户
本基金财产以“长盛成长价值证券投资基金”的名义开立基金专用银行存款
账户以及证券账户，与基金管理人和基金托管人、基金销售代理人和基金注册登
记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（三）基金财产的保管与处分
1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，并由基金托管
人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益，归入基金财产。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
4、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
十二、基金资产估值
（一）估值目的
基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并
为基金份额提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日， 以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。
（三）估值对象
基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。
（四）估值方法
1、股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；
如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行
估值。
（2）未上市股票的估值：
① 首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
② 送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在
证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
③ 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
④ 非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行
业协会有关规定确定公允价值。
（3）所持停牌股票的估值方法：指数收益法。
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）小项规定的方
法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管
理人认为按本项第（1）－（3）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能
反映公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2、债券估值方法：
（1） 在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的
收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定
公允价值进行估值。
（2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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估值。
（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方
法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管
理人认为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反
映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益
率曲线等多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托
管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3、权证估值办法：
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的
权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交
易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用
估值技术确定公允价值进行估值。
（4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（3）项规定的方法
对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理
人认为按本项第（1）－（3）项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其
公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
（5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方
法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代
销机构或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任
人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予
赔偿，承担赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规
定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各
方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方
未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责
任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，
则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保差错已得到更正；
（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失
负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的
权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损
方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际
损失的差额部分支付给差错责任方；
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产
损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行
为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管
理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管
理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金
资产中支付；
（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法
规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方
承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其
赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确
定差错的责任方；
（2） 根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失；
（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基
金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值差错处理的原则和方法
（1）当本基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生差错时，视为
基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基
金资产净值的 0.25%时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监
会；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告、通报基金托
管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由
此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人
按差错情形，有权向其他当事人追偿。
（2）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行
赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认
后按以下条款进行赔偿：
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；
② 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 份额净值出错
且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担 50%，基金托
管人承担 50%；
③ 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新
计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以
基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由
基金管理人负责赔付；
④ 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，
由基金管理人负责赔付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
（4）前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（七）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
投资者的利益，已决定延迟估值；
4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不
能出售或评估基金资产的；
5、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（八）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值
计算结果发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金
管理人， 由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公
布。
本基金份额净值的计算精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的
第（7）项或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理。
2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金
管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。
十三、基金的收益与分配
（一） 基金收益的构成 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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1、 买卖证券差价；
2、 基金投资所得红利、股息、债券利息；
3、 银行存款利息；
4、 已实现的其他合法收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二） 基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费
用后的余额。
（三） 收益分配原则
1、 每一基金份额享有同等分配权；
2、 基金收益分配比例按有关规定制定；
3、 基金投资当年亏损，则不进行收益分配；
4、 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
5、 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，但
若成立不满3个月则不进行收益分配；
6、 基金收益分配后基金份额资产净值不能低于面值；
7、 本基金的收益以现金形式进行分配，但基金份额持有人可选择现金红利
或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额再投资于本基金。
红利再投资免收手续费用，并不受最低申购金额限制；除非基金份额持有人成功
办理了选择取得红利再投资， 否则其持有本基金基金份额的默认分红方式为现金
红利；
8、 法律法规以及中国证监会的其他规定。
（四） 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对
象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五） 收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实后确定，在报中
国证监会备案后五个工作日内公告。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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十四、基金的费用与税收
（一）与基金运营有关的费用
1、费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计算。 计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）项1中（3）至（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。基金成立前所发
生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金资产中支付，
与基金有关的法定信息披露费按有关法规列支。
（二）基金的申购费与赎回费
1、申购费率按照单笔申购金额递减，最高为不超过申购金额的1.5%，具体
费率如下：
申购金额 申购费率
100 万以内 1.5%
满 100 万不满500 万 1.2%
满 500 万不满1000 万 0.6%
满 1000 万以上 0.2%
本基金申购费用由申购人承担，不列入基金资产。
2、 本基金的赎回费率为赎回金额的0.5%。 本基金的赎回费用由赎回人承担，
赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。
3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定， 在条件成熟的情
况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。 基金转换可以收
取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的
规定制定并公告。
4、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率、基金转换费率或收费方式，
最新的申购费率、赎回费率、基金转换费率和收费方式在更新的招募说明书中列
示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施
前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（三）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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十五、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、 基金管理人为本基金的会计责任人；
2、 基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日； 基金募集的会计年度按
如下原则处理：如果基金成立少于3个月，可以并入下一个会计年度；
3、 基金核算以人民币为记账本位币，记账单位是人民币元；
4、 会计制度执行国家有关的会计制度；
5、 本基金独立建账、独立核算；
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证（原始凭
证由托管行保管）并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（二）基金审计
1、 本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所有限公司具有证券从业
资格的注册会计师对基金进行年度审计；
2、 会计师事务所更换经办注册会计师时， 须事先征得基金管理人和基金托
管人同意，并报中国证监会备案；
3、 基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基
金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师
事务所需在5个工作日内公告。
十六、基金的信息披露
（一）信息披露的形式
本基金的信息披露严格按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同及其
他有关规定进行。
本基金的信息披露事项将在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式
1、基金募集信息披露 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（1）基金招募说明书、基金合同、托管协议
基金管理人按照《基金法》、 《信息披露办法》、基金合同编制招募说明书，
并在基金份额发售的三日前将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站
上；同时，基金管理人、基金托管人将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
（2）基金份额发售公告
基金管理人就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招
募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（3）基金合同生效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同
生效公告。
（4）更新的招募说明书
本基金合同生效后， 应按有关规定于每六个月结束之日起四十五日内编制
并公告《更新的招募说明书》 。 《更新的招募说明书》应按规定报中国证监会审
核， 并在指定媒体公告。
2、基金运作信息披露
基金运作信息披露包括年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告和基金
资产净值、基金份额资产净值公告等，由基金管理人按照《基金法》、《信息披
露办法》 等相关法律法规进行编制， 在指定媒体予以公告， 并报中国证监会备案。
（1）年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基
金年度报告，并在指定媒体上进行披露。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。
（2）半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完
成基金半年度报告，并在指定媒体上进行披露。
（3）季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，
编制完成基金季度报告，并在指定媒体上进行披露。
（4）基金份额资产净值公告：基金管理人应于每开放日的次日披露该开放
日本基金的基金份额资产净值和基金份额累计净值。
3、基金临时信息披露
基金发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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响的重大事件时， 有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书， 予以公告，
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。
（1）基金份额持有人大会的召开；
（2）终止基金合同；
（3）转换基金运作方式；
（4）更换基金管理人、基金托管人；
（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7）基金募集期延长；
（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动；
（9）基金管理人的董事在一年内变更超过50%；
（10） 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变
动超过30%；
（11） 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
（12） 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
（13） 基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
（14） 重大关联交易事项；
（15） 基金收益分配事项；
（16） 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（17） 基金份额资产净值计价错误达基金份额资产净值0.5%；
（18） 基金改聘会计师事务所；
（19） 变更基金份额发售机构；
（20） 基金更换注册登记机构；
（21） 开放式基金开始办理申购、赎回；
（22） 开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23） 开放式基金发生巨额赎回并延期支付； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（24） 开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
（25） 开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（26） 中国证监会规定的其他事项。
4、当法律法规发生变化时，上述基金信息披露的规定将按届时合法有效的
法律法规予以修改，在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告。
（三） 信息披露文件的存放与查阅
基金合同、招募说明书或更新的招募说明书、年度报告、半年度报告、季度
报告、基金份额资产净值公告等文本文件在编制完成后，通过基金管理人网站、
指定信息披露报纸公布，投资人可通过上述渠道进行查阅，也可到基金管理人所
在地在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 投资
人按上述方式所获得的文件或其复印件， 基金管理人和基金托管人应保证与所公
告的内容完全一致。
十七、风险揭示
本基金投资存在的风险主要有：
（一）市场风险
基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资
者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益率水平的不确定性，从而导
致可能的损失。主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策等）发
生变化，导致市场波动而产生的风险。
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，市场的平均收益水平也呈
周期性波动，基金所投资证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
3、利率风险。金融市场利率波动会导致证券市场价格和收益率的变动，从
而直接影响证券价格；另一方面，利率变化也影响企业的融资成本和利润。基金
投资于国债和股票，收益水平亦会受到利率变化的影响。
4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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财务状况、 市场前景、 行业发展和竞争、 人员素质等都会导致公司盈利发生变化。
5、购买力风险。基金投资收益的一部分通过现金的形式来分配，而现金收
益可能因为通货膨胀的影响而使实际购买力水平发生变动，从而导致风险的产
生。
（二）信用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支
付到期本息的情况，从而导致基金财产损失。
（三）主动型投资管理风险
1、主动型投资理念的风险。基于对中国目前证券市场弱有效性假设的否定，
本基金确定了主动型投资的基本操作理念。但是，证券市场的有效性会随着时间
的变化而变化，如果国内市场的有效性特征在短期内发生显著变化，则本基金的
投资理念将面临较大的不适用性的风险。
2、动态资产配置的风险。本基金将基于对不同市场周期的预测和判断，动
态调整股票、债券和现金之间的比例，在此基础上，对大盘成长、大盘价值、中
盘成长、中盘价值、小盘成长、小盘价值六类风格资产进行适时转换。在此过程
中，本基金尽管运用计量投资模型作为辅助的投资决策参考，但在很大程度上依
赖于基金经理和基金管理小组的主观分析和判断。因此，基金经理对市场周期和
资产配置的判断失误可能导致基金投资的风险。
3、证券选择的风险。本基金的证券选择很大程度上基于研究员和投资管理
人员的研究分析和价值判断，尽管其研究结果基于其勤勉尽责的精神和专业素
质，但并不能保证不发生判断失误；同时，国内上市公司公开报表存在着一定程
度的信息失真，也可能导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离，从而导致投
资风险。
（四）流动性风险
中国的证券市场作为一个典型的新兴市场，其市场整体的流动性风险较高，
同时， 在某些情况下基金投资组合持仓股票也会因为各种原因使流动性风险水平
增加，从而使股票交易的执行难度提高，买入成本或变现成本增加。尽管本基金
管理人通过一系列措施加强对流动性风险的防范和控制， 但不能保证完全避免此
类风险。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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同时，开放式基金在国内尚处于初期发展阶段，市场波动加大时，投资者申
购或赎回的需求可能在短时间内突然增加，从而使流动性风险突然增加。
（五）技术风险
当计算机、通讯、交易和信息网络等技术保障系统出现异常而导致基金的申
购、赎回、分红无法按时完成，登记注册和核算系统出现异常而导致无法按时显
示净值、净值估算发生错误而导致的风险。
（六）其他风险
基金受其他不可抗力事件（如战争、自然灾害等）的影响，可能导致基金资
产的损失；内幕交易及欺诈行为、金融危机、违约行为等基金管理人自身无法控
制的风险，也将影响相关的风险水平。
十八、基金的终止与基金财产的清算
（一）基金的终止
有下列情形之一的，基金经中国证监会批准后将终止：
1、基金经持有人大会表决终止的；
2、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；
3、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的
职务，而无其他适当的基金管理人承受其原有权利及义务；
4、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的
职务，而无其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；
5、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
6、中国证监会允许的其他情况。
（二）基金财产的清算
1、基金清算小组
（1）自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国
证监会的监督下进行基金清算。
（2）基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、 具有从事证券法律业务资格的律师以及中国长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金
清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。
2、基金清算程序
（1）基金终止后，由基金清算小组统一接管基金；
（2）对基金资产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金资产进行估值；
（4）对基金资产进行变现；
（5）将清算结果报告中国证监会；
（6）公布基金清算公告；
（7）对基金资产进行分配。
3、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。
4、基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后， 按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
5、基金清算的公告
基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告；清算过
程中的有关重大事项须及时公告； 基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批
准后三个工作日内公告。
6、清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。
十九、基金合同的内容摘要
（一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
1、基金份额持有人的权利、义务； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（1）基金份额持有人的权利
1）取得基金收益；
2）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
3）监督基金运作状况，获取基金业务及财务状况的资料；
4）申购、赎回及其它对基金份额处分的权利，并在规定的时间内取得有效
申请的款项或基金份额；
5）因基金管理人、托管人、销售机构、登记注册机构的错误导致基金份额
持有人利益受损害的情况下，要求赔偿的权利；
6）参与基金清算后的剩余资产的分配；
7）法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
（2）基金份额持有人的义务
1） 遵守《基金合同》 ；
2） 缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；
3） 以其持有的基金份额为限承担基金亏损或者终止的责任；
4） 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人利益的活动；
5） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
2、基金管理人的权利、义务
（1）基金管理人的权利
1） 自本基金成立之日起，依据本基金合同及有关法律规定运用本基金资
产；
2） 依照《暂行办法》 、 《试点办法》及其它有关规定，代表基金对被投资的
上市公司行使股东权利；
3） 依据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了本基金合同或国家有关法律规定对基金资产或基金份额持有人利益造成重
大损失的，应呈报中国证监会和中国人民银行，必要时应采取措施保护基金投资
者的利益；
4） 选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和
处理；
长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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5） 直接销售基金份额，获取认购（申购）费用；
6） 依据本基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
7） 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理基金份额的申购和赎回；
8） 依据基金合同的规定获得基金管理费收入；
9） 法律法规及基金合同规定的其它权利。
（2）基金管理人的义务
1）自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
2）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金资产；
3）配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购和赎回业务或委托其它
机构代理该项业务；
4）配备足够的专业人员进行基金的登记注册或委托其它机构代理该项业
务；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、
财务管理等方面相互独立；
6）除依据《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定外,不
为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人运作基金资产；
7）接受基金托管人的监督；
8）按规定计算并公告基金资产净值及基金份额资产净值；
9）严格按照《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定,履
行信息披露及报告义务；
10） 保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办
法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披
露前应予保密，不向他人泄露；
11） 依据《基金合同》规定向基金份额持有人分配收益；
12） 按照法律法规和本《基金合同》的规定受理申购和赎回申请，及时、
足额支付赎回款项；
13） 不谋求对上市公司的控股和直接管理； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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14） 依据《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基
金份额持有人大会；
15） 保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；
16） 确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投
资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，
并得到有关资料的复印件；
17） 参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
18） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
19） 因过错导致基金资产的损失时，承担赔偿责任，采取适当合理的方式
向基金投资者进行赔偿，其过错责任不因其退任而免除；
20） 因估值错误导致投资者的损失，属管理人责任的，应承担赔偿责任，
其过错责任不因其退任而免除；
21） 基金托管人因过错造成基金资产损失时,应代表基金向基金托管人追
偿；
22） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
3、基金托管人的权利与义务
（1） 基金托管人的权利
1） 依本《基金合同》约定获得基金托管费；
2） 监督本基金的投资运作；
3） 监督基金管理人的基金注册及过户登记服务；
4） 法律、法规和《基金合同》规定的其他权利。
（2）基金托管人的义务
1） 依法持有基金资产；
2） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并保管基金资产；
3） 设有专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
4） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金资产的安全， 保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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金资产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同
基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
5） 除依据《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不
为自己及任何第三人谋取利益，不委托第三人托管基金资产；
6） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
7） 以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户，负责基金
投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资
金往来；
8） 保守基金商业秘密，除《暂行办法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
9） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及单位基金资产净值；
10） 按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国
人民银行；
11） 采取适当、合理的措施，使开放式基金份额的认购、申购和赎回等事
项符合基金合同等有关法律文件的规定；
12） 采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金份额认购、
申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
13） 采取适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合基金合同等法
律文件的规定；
14） 在定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的
运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有未执行基金合同规定
的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
15） 按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上；
16） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
17） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
18） 参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
19） 面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告
中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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20） 因过错导致基金资产的损失时，应承担赔偿责任，其过错责任不因其
退任而免除；
21） 基金管理人因过错造成基金资产损失时，应代表基金向基金管理人追
偿；
22） 法律、法规和《基金合同》规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代
表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
2、召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有10%
以上（不含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基
金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（1）提前终止基金合同；
（2）基金扩募或延长基金合同期限；
（3）转换基金运作方式；
（4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提
高该等报酬标准的除外） ；
（5）基金管理人、基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（6）更换基金管理人、基金托管人；
（7）对基金当事人权利和义务产生重大影响的基金合同修改，但基金合同
及法律、法规另有规定的除外；
（8）《基金法》 、 《运作办法》及其他有关法律法规、本基金合同规定的其
他事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更， 不需召开基金份额持有
人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）因相应的法律、法规（包括证券监督管理部门的要求，下同）发生变
动必须对基金合同进行修改、变更；
（3）对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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（4）对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（5）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他
情形。
3、会议召集方式
（1）除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理
人召集，基金份额持有人大会的开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理
人选择确定，在基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六
十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自
行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日；
（3）代表基金份额10%以上（不含10%）的基金份额持有人认为有必要召开
基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%（不含 10%）以上的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
六十日内召开；
（4）代表基金份额10%以上（不含10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份
额 10%以上（不含 10%）的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，
但应当至少提前三十日向中国证监会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托
管人应当配合，不得阻碍、干扰。
4、通知
召开基金份额持有人大会， 召集人应当至少提前三十日在中国证监会指定的长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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至少一种信息披露媒体公告会议通知。 基金份额持有人大会通知将至少载明以下
内容：
（1）会议召开时间、地点、方式；
（2）会议审议事项、议事程序、表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）代理投票委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
（6）其他注意事项。
如召集人为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行
监督。
5、会议的召开方式
（1）会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
会议的召开方式由召集人确定。 但决定基金管理人更换或基金托管人的更换
事宜或转换基金运作方式必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（2）基金份额持有人大会召开条件
①现场开会
必须同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示， 有效的基金份额应当大于
在代表权益登记日基金总份额的50%（不含50%） ；
到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、
委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相关文件符
合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间
（至少应在 15 个工作日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资
格的权益登记日不变。
②通讯方式开会
必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
召集人按基金合同规定公布会议通知后， 在两个工作日内连续公布相关提示
性公告；
召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见；
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额占在权益登记日基金总份额的50%以上（不含50%） ；
直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他
代表， 同时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
如表决截止日前（含当日）未达到上述要求,则召集人可另行确定并公告重
新表决的时间（至少应在15个工作日后） ，但确定有权出席会议的基金份额持有
人资格的权益登记日不变。
6、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
①议事内容仅限于本基金合同“五、基金份额持有人大会（二）召开事由”
中所指的关系基金份额持有人利益的重大事项；
②基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；
③对于基金份额持有人提交的提案， 大会召集人应当按照以下原则对提案进
行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，
并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应提交
大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人大会
上进行解释和说明；
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决
定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变
更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（2）议事程序
①现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及
注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决，
在公证机构的监督下形成大会决议。
基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会
时，由基金托管人授权代表主持；代表基金份额 10%以上（不含 10%）的基金份
额持有人召集大会时， 由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份
额 50%以上（不含 50%）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的
主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或
单位名称） 、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）等事项。
②通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前10日公布提案，在所
通知的表决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
7、表决
（1）基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议
①一般决议： 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权
的50%（不含50%）以上通过方为有效；除下列（2）所规定的须以特别决议通过
事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
②特别决议： 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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的三分之二以上通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基
金运作方式、提前终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有
效。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并
予以公告。
③基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
④对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决； 表决意见模
糊不清或相互矛盾的视为无效表决。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
8、计票
（1）现场开会
①如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集， 则基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人
中选举两名代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金
份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出
席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名代表担任监票人；
②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点， 由大会主持人当场公
布计票结果；
③如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑， 可以对所投票数进行重新清
点；如果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对大
会主持人宣布的表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大
会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在
基金托管人授权代表（若基金托管人担任召集人，则为基金管理人授权代表）的
监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
9、生效与公告 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议， 召集人应当自通过之日起
五日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项自中国证监
会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。
基金份额持有人大会决议自生效之日起两个工作日内在中国证监会指定的
至少一种信息披露媒体公告。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序
1、出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将终止：
（1） 存续期间内，基金份额持有人数量连续60个工作日达不到100人，或
连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人将
宣布本基金终止；
（2） 基金经持有人大会表决终止的；
（3） 因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。
（4） 基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理
人的职务，而无其它适当的基金管理公司承受其原有权利及义务；
（5） 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管
人的职务，而无其它适当的托管机构承受其原有权利及义务；
（6） 中国证监会允许的其他情况。
2、 《基金合同》的终止。本基金终止后，须依法和本《基金合同》对基金进
行清算。本《基金合同》于中国证监会批准基金清算结果并予以公告之日终止。
（四） 争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，应由各方通过协商予以解决。协商自一方向其他各方发出书面协商通知之日
开始。如果协商开始后三十日内各方仍不能解决该争议，则任何一方均有权就该
争议向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议处理期间，除争议事项外， 《基金
合同》的其他条款继续全面有效，各方当事人均应遵守、履行。
（五） 基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
本《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的营业场所，投资者可免费
查阅；也可按工本费购买本《基金合同》印制件或复印件，但应以《基金合同》长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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正本为准。
二十、基金托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
1、基金管理人
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
法定代表人：凤良志
成立时间：1999年3月
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】6号
组织形式：有限责任公司
注册资本：15000万元
存续期间：持续经营
2、基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009年1 月15日
注册资金：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人对基金管理人的监督和核查
（1）监督和核查内容
基金托管人就基金资产的投资组合的比例、投资范围、基金管理人的报酬计
提比例和支付方法、基金资产核算、基金资产净值的计算、收益分配、基金的申长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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购和赎回等是否符合《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《基金合同》及其他
有关规定，对基金管理人进行监督和核查。
（2）处理方式和程序
基金托管人发现基金管理人的违规行为， 应以书面形式通知基金管理人限期
纠正；基金管理人收到通知后进行核对确认并回函；在限期内，基金托管人再对
通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人将报告中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会” ） 。
基金管理人有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。并将纠正结果报告中国证监会。
2、基金管理人对基金托管人的监督和核查
（1）监督和核查内容
基金管理人根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》及其他有关规定，就
基金托管人是否及时执行基金管理人的基金划款指令书、是否擅自动用基金资
产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金
托管人进行监督和核查。
（2）处理方式和程序
基金管理人发现基金托管人的违规行为， 应以书面形式通知基金托管人限期
纠正；基金托管人收到通知后进行核对确认并回函；在限期内，基金管理人再对
通知事项进行复查，如基金托管人未予纠正，基金管理人将报告中国证监会。
基金托管人有重大违规行为时，基金管理人应立即报告中国证监会，同时通
知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
（三）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
基金托管人应安全、完整保管本基金的全部资产。基金财产与基金管理人和
基金托管人的资产严格分开，并应对基金财产运作情况严格保密（中国证监会要
求披露的除外） 。
2、基金成立的验资
基金发行期结束后， 基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事
务所进行验资，并由其出具验资报告。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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3、基金资金账户的开设和管理
（1）基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。基金托管人以基金
的名义在其营业机构开设基金的基本账户，在中国证券登记结算有限责任公司
——上海分公司、 中国证券登记结算有限责任公司——深圳分公司开设备付金账
户（用于证券交易的资金清算） 。
（2）除基金合同中另有规定以外，双方均不得以基金名义在其他银行或非
银行金融机构开立任何基金银行账户。
（3）基金银行账户的管理要符合《银行账户管理办法》 、 《现金管理条例》 、
《中国人民银行利率管理规定》 、 《关于大额现金支付管理的通知》 、 《支付结算办
法》以及中国人民银行的其他规定。
（4）本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币
收付活动，均需通过本基金的银行账户进行。
4、基金证券账户的开设和管理
基金托管人以本基金的名义在中国证券登记结算有限责任公司——上海分
公司、中国证券登记结算有限责任公司——深圳分公司开设一个证券账户。
5、基金财产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于存管银行的保管库； 也可以存入中央国债登记
结算公司或中国证券登记结算有限责任公司——上海分公司、 深圳分公司的代保
管库中。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根
据基金管理人的指令办理。
6、与基金财产有关的重大合同的保管
基金管理人代表基金签署与基金财产有关的重大合同， 在签署前应通知基金
托管人。与基金财产有关的重大合同全部由基金托管人保管。
（四）基金资产净值计算与复核
1、基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
（1）基金资产净值计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
每份基金份额资产净值等于计算日基金资产净值除以计算日基金份额总份
额后的价值。 长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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基金资产净值每日计算，每个开放日的次日公告开放日基金份额资产净值。
（2）复核程序
基金管理人每日对基金资产进行估值后，将估值结果（估值表）通过加密传
真传送给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行
逐项复核；经基金托管人复核无误后，签字返回给基金管理人；月末、年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
因基金资产净值计算错误造成损失， 由基金管理人和基金托管人共同承担责
任；各自承担责任的具体比例根据有关法律法规、行业规则和权责一致的原则确
定。
2、基金账册的建立和基金账册的定期核对
（1）账册的建立：基金管理人和基金托管人应指定经办本基金财务的会计
人员负责编制、保管基金的会计账册；双方管理或托管的不同基金的会计账册，
应完全分开，单独编制和保管。
（2）凭证保管及核对：证券交易凭证由基金管理人与基金托管人分别保管
并据此建账。
基金托管人办理基金的资金收付、 证券实物出入库所获得的凭证由基金托管
人保管原件并记账， 每月编制业务明细表并附指令回执和单据复印件交基金管理
人记账。
3、基金财务报表的编制、复核的时间和程序
（1）财务报表的编制：基金财务报表，包括资产负债表、收益及收益分配
表、基金净值变动表、证券投资明细表、基金估值表以及主管部门规定的其他报
表，由基金管理人和基金托管人按月分别编制。
（2）报表复核：基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进
行独立的复核。核对不符时，应通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至
双方数据完全一致。核对无误后，在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和
基金管理人印章，各留存一份。
（3）基金财务报表的编制与复核时间安排：月度报表每月终了后 5 日内完
成；年中报表为基金会计年度半年终了后 30 日内完成；年度报表为基金会计年
度结束后45日内完成。
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（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册保存期限为 15 年以上。
（六）争议解决方式
因本托管协议引起的或者与本托管协议有关的一切争议应由本托管协议双
方当事人通过协商予以解决。 协商自一方当事人向对方发出书面协商函件之日开
始。如果协商开始后三十日内双方仍不能解决该争议，则任何一方当事人均有权
向有管辖权的人民法院提起诉讼。
在争议处理期间，除争议事项外，本托管协议的其他条款仍继续全面有效，
双方当事人仍应遵守、履行。
（七）托管协议的修改与终止
1、对本托管协议的任何修改或补充，须经本协议双方当事人一致书面同意，
修改后的托管协议报中国证监会批准后生效， 并通过适当方式通知基金份额持有
人。
2、发生以下情形，托管协议将终止：
（1）基金合同终止；
（2）基金托管人解散、撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权；
（4）发生《基金法》及其他法律法规规定的基金终止之事项。
二十一、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和基金销售机构提供。 基金管
理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。 基金管理人有权根据基金份额持
有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目：
（一）电话服务
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、每天 24 小时的自动语音服务和
查询服务，客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00的电话人工服务。
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010）62350088
400-888-2666（免长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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长途话费）
（二）在线服务
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务：
1、在线客服。投资者可点击基金管理人网站“在线客服” ，进行咨询或留言。
2、资讯服务。投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
长盛基金管理有限公司网址：
www.csfunds.com.cn
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn
（三）投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直
接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处
理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方
向。
二十二、其他应披露事项
（一）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 近3年基金管理人、 基金托管人及其高级管理人员没有受到任何处罚。
（三）2013年 9月18日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于设立
香港子公司的公告。
（四）2013 年 10 月 21 日本基金管理人发布关于增加宜信普泽为旗下开放
式基金代销机构并推出定期定额投资业务及费率优惠活动的公告。
（五） 2013年10月23日本基金管理人发布长盛成长价值证券投资基金2013
年第3季度报告。
（六）2013 年 10 月 29 日本基金管理人发布长盛成长价值证券投资基金招
募说明书（更新）及其摘要。
（七）2013 年 10 月 30 日本基金管理人发布关于增加和讯和新兰德为旗下长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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开放式基金代销机构并推出定期定额投资业务及费率优惠活动的公告。
（八）2013年11月 5日本基金管理人发布关于调整长盛成长价值证券投资
基金基金经理的公告。
（九）2013年11月 7日本基金管理人发布关于设立长盛创富资产管理有限
公司的公告。
（十）2013 年 11 月 20 日本基金管理人发布关于开展网上直销金算盘定期
定额计划费率优惠活动的公告。
（十一）2013年12月 3日本基金管理人发布关于增加好买基金为旗下部分
开放式基金代销机构并推出定期定额投资业务及费率优惠活动的公告。
（十二）2013年12月 3日本基金管理人发布关于增加同花顺为旗下部分开
放式基金代销机构并推出定期定额投资业务及费率优惠活动的的公告。
（十三）2014 年 1 月 22 日本基金管理人发布长盛成长价值证券投资基金
2013年第4季度报告。
（十四）2014年 2月12日本基金管理人发布关于旗下部分开放式基金在中
信建投证券开通转换业务的公告。
（十五）2014年 2月24日本基金管理人发布长盛基金管理有限公司关于在
兴业银行开通旗下部分基金转换业务的公告。
（十六）2014年 3月17日本基金管理人发布关于增加徽商银行为旗下部分
基金代销机构以及开通基金定投业务的公告。
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和登记注册人
的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以
正本为准。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
长盛成长价值证券投资基金招募说明书（更新）
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二十四、备查文件
中国证监会批准长盛成长价值证券投资基金设立的文件；
法律意见书；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金托管人业务资格批件和营业执照；
《长盛成长价值证券投资基金基金合同》 ；
《长盛成长价值证券投资基金托管协议》 ；
《长盛成长价值证券投资基金代理销售协议》 ；
中国证监会规定的其他文件。
长盛基金管理有限公司
二〇一四年四月二十二日
