东吴鼎利：鼎利A份额开放申购与赎回及折算期间鼎利B份额（150120）的风险提示公告查看PDF公告
东 吴鼎 利分级 债券 型证券 投资 基金之 鼎利 Ａ份额 开放 申购与 赎回 及折算 期间 鼎 利Ｂ 份额（ １５ ０１２ ０） 的风险 提示 公告 东 吴 鼎利 分级 债 券型 证券投 资 基金 （以 下 简称 “本基 金 ” ） 基 金合 同已 于 ２０ １ ３ 年４月２ ５日生 效。 根据 本基金 《基金 合同》 的 规 定， 本基金自 生效之 日起 ３年内 ， 基 金份额分 为鼎利 Ａ份额 （ 基金代码： １ ６５８ ０８ ） 和鼎利Ｂ份 额 （基金 代 码： １ ５０ １ ２０） ，两者 的份额 配比 原则上 不超过７ ：３。鼎 利Ａ份 额根据基 金合同的 规定获 取 约定收益 ， 本 基金在 扣除 鼎利Ａ的 应计收 益后的 全 部剩余收 益归鼎 利Ｂ份 额 有， 亏 损以 鼎利Ｂ份 额的资 产净值 为 限由鼎利 Ｂ份额 承担。 鼎 利Ａ份额 自基金 合同生 效 之日起每 满 ６个月进 行一次 基金份 额 折算，同 时开放 一次申 购 与赎回，2014 年 4 月 24 日为鼎利 Ａ 份额折算 基准日 及第 2 个 开放申购 与赎回 日。现 就 相关事项 提示如 下： １、 鼎利Ｂ 份额收 益分配 变化的风 险。 根据 《基金 合同》 的规 定， 鼎 利Ａ份 额的年 约定收益 率为一 年期银 行 定期存款 年利率 ×０． ７ ＋６个月 Ｓｈｉ ｂｏｒ × ０． ５ 。 在 鼎利Ａ份 额的每 个开放 日 ， 基金管理人 将根据 开放 日首日中 国人民 银行公 布 并执行的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率 以 及 开 放 日 所 在 月 份 第 一 个 交 易 日 的 ６ 个 月 Ｓ ｈｉｂｏ ｒ利率 重新调 整 鼎利Ａ份 额的约 定年收 益 率。 鼎利Ａ份 额的年 约定 收益率计 算 按照四舍 五入的 方法保 留 到小数点 后２位 。 目前， 一年 期整存 整取基 准年利率 为３． ０ ０％， 如果 2014 年 4 月24 日 执 行的一 年期整存 整取基 准年利 率 仍为３ ． ００ ％， 本 月第 一个交易 日 4 月1 日的 ６ 个月Ｓｈ ｉ ｂｏｒ利 率为5.00 ％， 本 次开放日 后鼎利 Ａ份额 年 约定收益 率将为4.6％。 若 2014 年4 月 24 日执行 的一年 期整 存整取基 准年利 率有所 变 动，则鼎 利Ａ份 额的年 约 定收益率 将 按上述方 式进行 调整， 鼎 利Ｂ份额 的收益 分配也 将 进行相应 调整。 ２、 鼎利Ｂ 份额杠 杆率变 动的风险。 目前， 鼎 利Ａ 份额与鼎 利Ｂ份 额的份 额 配比为 2.43676351 :3 。根 据 《 基金合同》 ，本次 鼎利Ａ 份额实施 基金份 额 折算 及 开放申购 与赎 回结束后， 原 则上鼎 利Ａ 份额和鼎 利Ｂ份 额的份 额 配比原则 上不超 过７ ： ３ 。 如果 鼎利 Ａ的申购 申请与 赎回申 请 不匹配 ， 鼎利 Ａ份额 的规 模将相应 变化 ， 从而 引致 份额配比 变 化风险， 进而出 现杠杆 率 变动风险 。 本基金管 理人将 向深圳 证 券交易所 申请鼎 利Ｂ份 额 自2014 年4 月24 日至2014 年4 月25 日实 施停牌 。本公 告发布之 日（2014 年4 月 22 日） 上午鼎 利Ｂ份 额停牌一 小时。 本次鼎利 Ａ份额 实施基 金 份额折算 及开放 申购与 赎 回结束后， 本 基金管 理人 将对鼎利 Ａ 份额折算 及开放 申购与 赎 回的结果 进行公 告。 基金管理 人承诺 以诚实 信 用、 勤勉 尽责的 原则管 理 和运用基 金资产 ， 但不 保 证基金 一定盈利 ， 也不 保证最 低 收益。 投 资者投 资于本 基 金时应认 真阅读 本基金 的 《基金合 同》 和《招募 说明书 》等相 关 法律文件 。 东吴基金 管理有 限公司 2014 年4 月 22 日
