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民生内地(690008)

民生内地:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告














































民生加银中证内地资源指 数基金更新招募说明书摘要 2014 年第 1 号 民生加银中证内地资源主题指数型 证券投资基金 更新招募说明书摘要

















2014 年第 1 号 基金管理人:民生加银基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一四年四月















































民生加银中证内地资源指 数基金更新招募说明书摘要 2014 年第 1 号













































































1 重要 提示 民生加银中证内 地资源主 题指数型证券投 资基金经2011 年9月22日 中国证监会 证监许可 【2011】1540 号 文核 准募集 ,基金 合同 于2012 年3 月8日 正式 生效 。 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书 ; 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定 基 金 当事 人之 间权 利、 义务 的 法律 文件。 基金 投资人 自 依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受, 并 按照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担 义 务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准确 、完整 。本 招募 说明 书经 中国证 监 会审核 同意 , 但中 国证 监 会对本 基金 做出 的任 何决 定, 均不 表明 其对 本基 金 的价值 和收 益做 出实质 性判 断或 保证 ,也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。除 非另 有说 明, 除 非 另有 说明, 本招 募说明 书 所载 内容 截止 日为2014年3月8日, 有关 财务 数据和 净 值表 现截止 日为2013 年12 月31 日。( 财务 数据 未经审 计)















































民生加银中证内地资源指 数基金更新招募说明书摘要 2014 年第 1 号













































































2 目


录 重要提示


.................................................................................................................................................. 1 一、基金 管理人


...................................................................................................................................... 3 二、基金 托管人


...................................................................................................................................... 7 三、相关 服务机 构


................................................................................................................................ 10 四、基金 的名称


.................................................................................................................................... 23 五、基金 的类型


.................................................................................................................................... 23 六、基金 的投资 目标


............................................................................................................................ 23 七、基金 的投资 方向


............................................................................................................................ 23 八、基金 的投资 策略


............................................................................................................................ 23 九、业绩 比较基 准


................................................................................................................................ 25 十、风险 收益特 征


................................................................................................................................ 26 十一、基 金投资 组合报 告


.................................................................................................................... 26 十二、基 金业绩


.................................................................................................................................... 29 十三、基 金的费 用


................................................................................................................................ 30 十四、对 招募说 明书更 新部 分的说明


................................................................................................ 31















































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3 一 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注 册 地址: 深圳 市福 田区益 田 路西、 福中 路北 新世界 商 务中心 4201.4202-B.4203-B.4204 办 公 地址: 深圳 市福 田区益 田 路西、 福中 路北 新世界 商 务中心 4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 :万 青元 成立时 间:2008 年 11 月 3 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号 组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 ) 注册资 本: 人民 币叁 亿元 存续期 间: 永续 经营 经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。 股 权 结构 : 公 司股 东为 中国民 生 银行 股份 有限 公司 (持股 63.33% ) 、 加拿 大皇 家银行 ( 持 股 30 % ) 、三 峡财 务有 限责 任 公司 (持股 6.67% )。 电话:010-88566528 传真:010-88566500 联系人 :李 良翼 民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会 、 董 事会 、 监事会 ; 董事 会下 设专门 委员会 : 审 计 委 员会、 合规 与风 险 管理 委 员会、 薪酬 与提 名 委员 会; 经营 管理 层下 设 专门 委 员会: 投资 决 策 委员 会、 风 险控 制委员 会, 以及 设立 常设 部门。 投资 决策 委员 会下 设公募 投 资决 策委 员 会 和 专户 投资 决策 委员 会; 常设 部门 包括 : 深 圳管理 总 部、 工 会办 公室 、 监察 稽 核部、 投资 部 、 研 究部 、 专 户理 财一部 、 专 户理 财二 部、 固定收 益 部、 产 品部 、 渠 道管理 部、 市场 策划 中 心、 直销 部、 客 户服 务部 、 电 子商 务部、 运营 管理 部、 交易 部、 信 息技 术部 、 综 合管 理部 、 国际业 务部 、渠 道部 华东 、华南 、华 北区 。 基 金 管理 情况: 截至 2014 年 3 月 8 日, 民 生加 银基金 管 理有 限公 司管理 20 只开 放 式基 金: 民生 加银 品牌 蓝筹 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 民生 加银 增强 收益 债 券型证 券投 资基 金 、 民 生加 银精 选股 票型证 券 投资 基金、 民生 加银稳 健 成长 股票 型证 券投 资基 金、 民生 加银 内需增 长股 票型 证券 投资 基金 、 民 生加 银景 气行 业 股票型 证券 投资 基金 、 民 生加银 中证 内地 资源主 题指 数投 资基 金 、 民生加 银信 用双 利债 券型 证券投 资基 金 、 民 生加 银 红利回 报灵 活配















































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4 置混合 型证 券投 资基 金 、 民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金增 利 货 币市 场基 金、 民 生加银 积 极成 长混 合型 发起 式证 券 投资 基金、 民生 加银加 盈 理财 7 天债 券 型 证券 投资 基金、 民生加 银 转债 优选 债券 型证 券投 资 基金、 民生 加银 家盈理 财 月度 债券 型 证券投 资基 金 、 民生 加银策 略 精选 灵活 配置 混合 型证 券 投资 基金、 民生 加银岁 岁 增利 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银平 稳添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 民生加 银现 金宝 货币市 场基 金、 民生 加银 城镇化 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。 (二)主 要人 员情 况 1. 基金 管理 人董 事会 成员 万青元 先生 :董 事长 ,硕 士,高 级编 辑。 历任 中国 人民银 行金 融时 报社 记者 部副主 任 , 中国民 生银 行总 行办 公室 公关策 划处 处长 , 主任助 理、 副主 任, 企业 文化 部 副总经 理 (主 持 工作 ) 。 现任 中国 民生 银 行董事 会秘 书 、 董 事会办 公室主 任 、 民 生加 银基金 管理有 限公 司党 委书记 、董 事长 、民 生加 银资产 管理 有限 公司 董事 长。 俞 岱 曦先 生: 总 经理 、 董事 , 硕 士。 历任 鹏华 基金管 理 有限 公司 行业 分析 师, 嘉实 基金 管理有限公 司基金 经理, 中银基金管 理有限 公司副 总经理,2011年9 月加入 民 生加银基金 管 理有限 公司 , 现任 民生 加 银基金 管理 有限 公司 党委 副书记 、 总经 理、 公司 投 资决策 委员 会主 席。 Frank Lippa 先生:董 事, 学士。曾在 普华永道 会计 事务所从事 审计、税 务监 督方面的 工 作, 历任 加拿 大皇 家银行 高 级顾 问, 加 拿大 皇家银 行 投资 管理 公司 副总 裁、 首席 会计 师和 首席财 务官 。 现任 加拿 大 皇家银 行资 产管 理公 司首 席运营 官和 首席 财务官、 民 生 加银 资产 管 理有限 公司 董事 。 王维绛 先生 : 董事 , 学 士。 历任外 汇管 理局 储备 管理 司副司 长及 首席 投资 官、 汇丰集 团 伦敦总 部及 香港 分行 全球 市场部 董事 总经 理 、 加 拿大 皇家银 行香 港分 行资 本市 场部董 事总 经 理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。 李 镇 光先 生: 董 事, 博士, 高级 经济 师。 历任 海口丰 信 公司 总经 理、 香 港景邦 经 济咨 询 公司总 经理 、 三峡 财务有 限责任 公司 综合 管理 部副 经理 、 投 资银 行部 副经理 、 经 理。 现任 三 峡财务 有限 责任 公司 党委 书记、 副总 经理 。 朱 晓 光先 生: 董 事, 硕士, 高级 经济 师。 历任 中国银 行 北京 分行 财会 部副 科长, 中国 民 生银行 总行 财会 部会 计处 处长 , 中 国民 生银 行福 州 分行副 行长 , 中国 民生 银 行中小 企业 金融 部副总 经理 兼财 务总 监 , 民生加 银基 金管 理有 限公 司督察 长 。 现 任民 生加 银 基金管 理有 限公 司纪委 书记 、副 总经 理、 党委委 员。















































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5 张 亦 春先 生: 独 立董 事, 厦 门 大学 教授、 博士 生导师 。 历 任厦 门大 学经 济系讲 师、 经济 学 院 财金 系副 教授、 教授、 系副 主任 、 系 主任、 厦门 大 学经 济学 院院 长。 现任 厦 门大 学金 融 研究所 所长 。


王 波 明先 生: 独 立董 事, 硕 士。 历任 美国BK 国际商 务公司 副总 裁 , 美 国纽约 股票交 易所 经 济 师, 北 京证 券交 易所研 究 设计 联合 办公 室副 总干 事。 现任 中国 证券 市场研 究 设计 中心 总 干事、 财讯 传媒 集团 董事 局主席 。 于学会 先生 : 独立 董事 , 学士 。 从 事过10 年 企业经 营管理 工作 。 历任 北京市 汉华律 师事 务所律 师 、 北 京市 必浩得 律师事 务所 合伙 人 、 律师 。 现 任北 京市 众天 律师事 务所合 伙人 、 律 师。 2. 基金 管理 人监 事会 成员 袁美珍 女士 : 监事 会主席 , 学 士。 历任 湖北 大冶 市 劳动人 事局 副股 长 、 中央 组织部 老干 部局副 主任 、 中 国民 生银 行 北京管 理部 党委 委员 、 纪 委 书记; 中国 民生 银行 纪检 监 察室主 任、 纪委副 书记 。现 任民 生加 银基金 管理 有限 公司 党委 副书记 、监 事会 主席 。 徐 敬 文先 生: 监 事, 硕士, 美国 伊利 诺州 注册 会计师 , 美 国注 册管 理会 计师, 特许 金融 分析师 。 曾在 加拿 大皇 家 银行从 事战 略发 展与 财务 分析工 作 , 其 中包 括加 拿 大皇家 银行 资产 管理公 司的 业务 发展 。现 任加皇 投资 管理 (亚 洲) 有限公 司亚 洲股 票市 场研 究分析 员。 李君波 先生 : 监事 , 硕 士。 历任三 峡财 务有 限责 任公 司投资 银行 部研 究员 , 三 峡财务 有 限责任 公司 研究 发展 部研 究员、 副经 理, 现任 三峡 财 务有限 责任 公司 股权 投资 管理部 副经 理 。 于 善 辉先 生: 监 事, 硕士。 曾任 职于 天相 投资 顾问有 限 公司, 任分 析师 、 金融 创 新部 经 理、总裁助 理、副 总经理 等职。2012 年加 入民生 加 银基金管理 有限公 司,曾 兼任金融工 程 与产 品部 总监, 现任 民生加 银 基金 管理 有限 公司 总经 理 助理 兼专 户理 财二 部总 监、 研究 部负 责人。 董文艳 女士 : 监事 , 学 士。 曾就职 于河 南叶 县教 育局 办公室 从事 统计 工作 , 中 国人民 银 行外管 局从 事稽 核检 查工 作。2008 年 加盟 民生 加银基 金 管理 有限 公司, 现任民 生 加银 基金 管 理有限 公司 深圳 管理 总部 负责人 兼工 会办 公室 主任 。 申晓辉 先生 : 监事 , 学 士。 历任长 盛基 金管 理有 限公 司市场 部机 构经 理 , 摩根 士丹利 华 鑫基金 管理 有限 公司 市场 部总监 助理 、 北京 中心 总 经理 , 光 大保 德信 基金 管 理有限 公司 北京 分 公 司总 经理 助理, 益民基 金 管理 有限 公司 机构 业务 部 总经 理。2012 年加 入 民生加 银基 金管 理有限 公司 ,现 任民 生加 银基金 管理 有限 公司 直销 部(原 机构 一部 )总 监。 3. 基金 管理 人高 级管 理人员















































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6 万青元 先生 :董 事长 ,简 历见上 。 俞岱曦 先生 :总 经理 ,简 历见上 。 朱晓光 先生 :副 总经 理, 简历见 上。 张力女 士 : 督 察长 , 硕 士。 历任招 商银 行北 京分 行支 行行长 助理 ; 中国 民生银 行北京 管 理部紫竹支行副行长、北 京管理部投资银行处处长 、北京管理部公司部总经 理;2008 年10 月加入民生加银基金管 理 有限公司,曾任民生加 银 基金管理公司总经理助 理 兼渠道一部总 监,2012年1月起 任民 生加银 基 金管 理有 限公 司督 察长 ,2013年起 担任 党委 委员 。 吴剑飞 先生 : 副总 经理 , 硕士 ,14 年 证券 从业 经历。 历任 长盛 基金 管理 公司研 究 员; 泰 达 宏 利基 金管 理有 限公 司基 金 经理 助理 和基 金经 理; 建信 基金 管理 有限 公司基 金 经理、 投资 决策委 员会 委员 及投 资部 副总监 ;2009 年至2011 年, 任职 于平 安资 产管 理公司 , 担 任股 票投 资部总经理 ;2011年9月 加 入民生加银 基金管 理有限 公司,现任 公司副 总经理 、党委委员 、 公募投 资决 策委 员会 主席 。 林 海 先生: 副总 经理 , 硕士 。1995 年至1999 年历任 中国民 生银 行办 公室 秘书 、 宣 传处 副 处长;1999 年至2000 年, 任中国 民生 银行 北京 管理 部阜成 门支 行副 行长 ;2000 年至2012 年, 历任中 国民 生银 行金 融同 业部处 长 、 公 司银 行部 处 长、 董事 会战 略发 展与 投 资管理 委员 会办 公室处长;2012 年2月加 入 民生加银基 金管理 有限公 司,现任民 生加银 基金管 理有限公司 副 总经理 、党 委委 员。 4.本基 金基金 经理 黄一明 :工 商管 理硕 士,7 年证 券从 业经 历。 自 2007 年起 历任 交银 施罗 德基金 公 司投 资研究部行业研究员, 平 安大华基金管理公司投 资 研究部基金经理助理及 高 级研究员;自 2012 年5 月 加盟 民生 加银基 金 管理 有限 公司, 任基金 经 理助 理。 自 2013 年5 月 3 日起 至今 担任民 生加 银中 证内 地资 源主题 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 ; 自2013 年 8 月 13 日起 至今 担任民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ;自 2013 年 12 月 12 日起 至 今担任 民生 加银 城镇 化灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 历 任 基金 经理: 江国 华先生 , 自 2012 年3 月8 日起至 2013 年5 月2 日担 任民生 加 银中 证内地 资源 主题 指数 型证 券投资 基金 基金 经理 。 5.投 资决 策委 员会 投资决策委 员会下 设公募 投资决策委 员会和 专户投 资决策委员 会,由7 名成员 组成。由 俞岱曦 先生 , 担任 投资决 策委员 会主 席 , 简 历见上 ; 吴 剑飞 先生 , 担 任公 募 投资决 策委 员会















































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7 主 席, 简历 见 上; 于 善辉先 生, 担任 专 户投 资决 策委 员 会主 席, 简历 见上; 乐 瑞 祺先 生, 投 资决策 委员 会委 员 , 现任 公司投 资部 副总 监 ; 杨林 耘女士 , 投资 决策 委员会 委员 , 现 任公 司 固定收 益部 负责 人; 牛洪 振先生 , 投 资决 策委 员会 委员, 现任 公司 交易 部总 监; 陈 薇薇 女士 , 投资决 策委 员会 委员 ,现 任专户 理财 一部 副总 监。 6.上述 人员 之间 不存 在亲属 关 系。 二 、基 金托管 人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设银 行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人: 王洪 章 成立时 间:2004 年 09 月 17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年成立 ,1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债。 中国 建设 银 行( 股票 代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交易 所主 板上 市, 是中 国四 大商 业银 行 中首家 在海 外公 开上 市的 银行 。 2006 年 9 月 11 日 ,中 国建 设银行 又 作为第 一家 H 股 公司 晋身 恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国 建设 银行 A 股在 上海 证券 交易 所上市 并开 始交 易。A 股 发行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数 为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至 2013 年 6 月 30 日, 中国建 设银 行资 产总 额 148,592.14 亿元 , 较上 年末 增长 6.34% 。 2013 年上 半年 ,中 国建设 银行实 现净 利 润 1,199.64 亿元, 较上 年同 期增 长 12.65%。年 化资















































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8 产回报 率为 1.66% ,年 化 加权净 资产 收益 率为 23.90% 。利 息净 收入 1,876.60 亿元, 较上 年 同期增 长 10.59% 。 净利 差为 2.54%, 较 上 年同 期提高 0.01 个百 分点 。 净 利息 收益率 为 2.71% , 与上年 同期 持平 。手 续费 及佣金 净收 入 555.24 亿元, 较 上年 同期 增长 12.76% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 , 并在 香港、 新加 坡、 法 兰克福 、 约 翰内斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有 10 家一 级海 外分 行,拥 有建 行 亚 洲、 建行 伦敦 、 建 行俄罗 斯、 建行 迪拜 、 建 银国际 等 5 家全 资子 公司 , 海 外机构 已覆 盖到 全球 14 个国家 和地区, 基本完成在 全球主 要金融 中心的网络 布局,24 小时 不间断服务 能 力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银行 筹建 、设立 村镇 银 行 27 家, 拥有 建 信基 金、 建信租 赁 、 建 信信 托、 建 信人寿 、 中德 住房 储蓄银 行等多 家子 公司 , 为客户 提供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。 2013 年 上半年, 本集团 各 方面良好表 现,得 到市场 与社会各界 广泛认 可,先 后荣获国 内外知 名机 构授 予的 近 30 个重要 奖项 。在 英国 《银 行家》 杂志 2013 年“ 世界 银行 1000 强 排名” 中位 列第 5, 较上 年上升 1 位; 在美 国《 财富 》 世界 500 强 排名第 50 位,较 上年 上 升 27 位 ; 在 美国 《福 布斯》2013 年全 球 2000 强 上市企 业 排行 榜中 位列 全球第 2, 较上 年提 升 11 位 。此 外, 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治 理、 中小 企业服 务、 私 人银行 、现 金管 理、 托管 、投行 、投 资者 关系 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托股权市场处 、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉 外资 产核算团队、 养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队, 现 有 员工 225 人。 自 2007 年 起,托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制 审计, 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨新丰 , 投资 托管 业务部 总经理 , 曾就 职于 中国建 设银行 江苏 省分 行 、 广东 省分行 、 中 国 建 设银 行总 行会 计部、 营 运 管理 部, 长 期从 事计划 财 务、 会 计结 算、 营运管 理 等工 作, 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪 伟, 投资 托管 业务 部副总 经 理, 曾 就职 于中 国建设 银 行南 通分 行、 中 国建设 银 行总 行 计 划 财务 部、 信 贷经 营 部、 公司 业务 部, 长期 从事大 客 户的 客户 管理 及服 务工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张 军 红, 投 资托 管业 务部副 总 经理, 曾就 职于 中国建 设 银行 青岛 分行、 中国建 设 银行 零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ,















































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9 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投资 基 金托 管业 务的 商业 银行 , 中 国建 设银 行一 直秉持 “以 客户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的各 项职责 , 切实 维 护 资 产持 有人 的合 法权 益, 为资 产委 托人 提供 高质量 的 托管 服务。 经过 多年稳 步 发展, 中国 建 设 银行 托管 资产 规模 不断 扩 大, 托 管业 务品 种不断 增 加, 已 形成 包括 证券投 资 基金、 社保 基 金、 保险 资金 、 基 本养老 个 人账 户、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ,中 国建设 银 行已 托管 311 只 证券 投资 基金 。 建设银 行 专业 高效 的托 管服 务能 力 和业 务水 平, 赢 得了业 内 的高 度认 同 。 中国 建设 银行在 2005 年 及自 2009 年起 连续 四年被 国 际权 威杂 志 《 全球 托管人 》 评为 “中 国最佳 托管 银行 ” , 在 2007 年及 2008 年连 续被 《财资 》 杂 志评 为 “ 国内 最佳托 管 银行” 奖 , 并 获 和讯网 2011 年度和 2012 年 度中 国 “最 佳资 产托 管银行 ” 奖, 和境 内权 威 经济媒 体 《每 日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行” 奖。 二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 (一) 内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和 本 行内 有关 管理 规定, 守 法 经营、 规范 运作 、 严格 监 察, 确 保业 务的 稳健运 行, 保证 基金 财 产 的安 全完 整, 确 保有关 信 息的 真实、 准确 、 完整 、 及 时, 保护 基金 份额持 有 人的 合法 权 益。 (二) 内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 , 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 (三) 内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制制 度、 岗位 职 责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员具 备从业 资格 ; 业 务 管 理严 格实 行复 核、 审核 、 检 查制 度, 授权 工作实 行 集中 控制, 业务 印章按 规 程保 管、 存 放 、 使 用, 账户 资料 严格保 管, 制约 机 制严 格有 效; 业务 操作 区 专门 设置, 封 闭 管理, 实 施















































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10 音像监 控 ; 业 务信 息由专 职信息 披露 人负 责 , 防止 泄密 ; 业 务实 现自 动化操 作, 防止 人为 事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 (一) 监督 方法 依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自 行开发的“ 托管业 务综合 系统——基 金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合同 规定 , 对 基金 管理 人运作 基金的 投资 比例 、 投资范 围、 投资 组合 等情 况进行 监督 , 并 定期 编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报 送中 国证 监会 。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核 算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 (二) 监督 流程 1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ,对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 , 发现投 资比 例超 标等 异常 情况, 向基 金管 理人 发出 书面通 知, 与基 金管 理人 进行情 况核 实 , 督促其 纠正 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 2.收 到基 金管 理人 的划 款指 令 后, 对 涉及 各基 金的投 资 范围、 投资 对象 及交易 对 手等 内 容进行 合法 合规 性监 督。 3.根 据基 金投 资运 作监 督情 况, 定期 编写 基金 投资运 作 监督 报告, 对各 基金投 资 运作 的 合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价, 报送 中国 证监 会。 4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 , 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或举证 ,并 及时 报告 中国 证监会 。 三 、相 关服务 机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1. 直销 机构 民生加 银基 金管 理有 限公 司 注 册 地址: 深圳 市福 田区益 田 路西、 福中 路北 新世界 商 务中 心4201.4202-B.4203-B.4204 办 公 地址: 深圳 市福 田区益 田 路西、 福中 路北 新世界 商 务中 心4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 :万青 元 客服电 话:400-8888-388 联系人 :汤 敏















































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11 电话:0755-23999809 传真:0755-23999810 网址:www.msjyfund.com.cn 2. 代销 机构 (1)中 国建 设银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 法定代 表人 :王洪 章 电话:010-66275654


传真:010-66275654


联系人 :张静 客服电 话:95533


网址:www.ccb.com (2)中 国民 生银 行股 份有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号 法定代 表人 :董 文标 客服电 话:95568 联系人 :杨成 茜 电话:010-57092619 传真:010-57092611 网址:www.cmbc.com.cn (3)中 国银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :田国 立 客户服 务电 话:95566 联系人 :侯 燕鹏 电话:010-66594838 传真:010-66594431















































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12 网址:www.boc.cn (4)招 商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 客户电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com


(5)北 京银 行股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹 客户服 务电 话:95526 联系人 :谢 小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 网址:www.bankofbeijing.com.cn (6)渤 海银 行股 份有 限公司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205号 法定代 表人 :刘 宝凤 客服电 话:400-888-8811 联系人 :王 宏 网址:www.cbhb.com.cn (7)包 商银 行股 份有 限公司 注册地 址: 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号 办公地 址:内蒙古包头市青山区钢铁大街10号中环大厦B座1804室 法定代 表人 :李 镇西















































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13 客服电 话:96016 或010-96016或各 城市 分行 咨询 电话 联系人 : 刘芳 电话:0472-5189051 传真:0472-5188086 公司网 站:www.hrbb.com.cn (8)哈 尔滨 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 :郭 志文 客服电 话:95537 或 400-60-95537 联系人 :王 超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 公司网 站:www.hrbb.com.cn (9)中 国银 河证 券股 份有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话: 400-888-8888 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-665688990 网址:www.chinastock.com.cn (10)中 信建 投证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号 法定代 表人 :王常 青 开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108 联系人 :魏 明 电话:010-85130579















































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14 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (11 ) 国泰 君安 证券 股份有 限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号 上海 银行大 厦29 层 法定代 表人 :万 建华


客户服 务热 线:400-8888-666 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com (12)平 安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 业务咨 询电 话:95511转8 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 网站:http://www.pingan.com (13)申 银万 国证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 上海 市长 乐路989 号 世纪 商贸 广场45 楼 办公地 址: 上海 市长 乐路989 号 世纪 商贸 广场40 楼 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888-2653 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (14)招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼















































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15 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务热 线:95565,400-8888-111 联系人 :林 生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (15)兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东路268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层 法定代 表人 :兰 荣 客服热 线:95562 联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 网址:www.xyzq.com.cn (16)海 通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客服电 话:95553或拨 打各城 市 营业 网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com


(17)华 泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰证 券大厦 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰证 券大厦 法定代 表人 :吴 万善 客户服 务电 话:95597















































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16 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn (18)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国 信证 券大 厦 十六 层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国 信证 券大 厦 十六 层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn


(19)安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层 法定代 表人 :牛 冠兴 开放式 基金 咨询 电话 :4008-001-001 联系人 :陈 剑虹 联系电 话:0755-82558305 开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (20)中 国中 投证 券有 限责 任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层—21 层 及第04 层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第04、18层至21 层 法定代 表人 :龙 增来 客服电 话:400-600-8008、95532 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442















































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17 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn (21)广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575或致 电各地 营 业网 点 联系人 :黄 岚 开放式 基金 咨询 电话 :020-87555888 开放式 基金 业务 传真 :020-87555303 网址: http://www.gf.com.cn (22)国 联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街168 号 国联 大厦6楼-8楼 法定代 表人 :姚志 勇 客服电 话: 400-888-5288 联系人 :沈 刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (23)民 生证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号民 生金 融中 心A 座16-18层 办公地 址: 北京 东城 区建 国门内 大街28号民 生金 融中 心A 座16-18层 法定代 表人 :余 政 客服电 话:400-619-8888 联系人 :赵 明 开放式 基金 业务 传真 :010-85127917 公司网 站:www.mszq.com (24)中 原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号















































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18 办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218或400-813-9666 联 系人 :程 月艳 电话:0371-65585670 传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (25)东 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号 投资 广场18-19楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号 投资 广场18-19楼 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:400-888-8588;95531 联系 人: 梁旭 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 网址:http://www.longone.com.cn (26)光 大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:4008888788,10108998 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (27)宏 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街19 号 法人代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:400-800-0562















































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19 联系人 :李 巍 联系电 话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (28)长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号 长江 证券 大厦 法人代 表人 :胡 运钊 客户服 务电 话:95579或4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (29)中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 法人代 表人 :郝力 平 客户服 务电 话:400-8866-567 联系人 :余 雅娜 电话:0791-6768763 传真:0791-6789414 网址:www.avicsec.com (30)中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号卓 越时代 广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号 中信 证券 大厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:95558 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60833739















































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20 网址:www.citics.com (31)中 信万 通证 券有 限责 任 公司 法定代 表人 :杨 宝林 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融广 场1 号 楼第20 层 注册时 间: 2004年4 月29 日 注册资 本: 8亿元 人民 币 营业期 限: 永久 基金业 务联 系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (32)中 信证 券( 浙江 )有 限 责任 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号 恒鑫大 厦 主楼19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号 恒鑫大 厦 主楼19 、20 层 法定代 表人 :沈 强


客服电 话:0571-95548 联系人 :王霈 霈 电话:0571-87112507 传真:0571-86065161 网址:www.bigsun.com.cn (33)日 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼11 层 法定代 表人 :孔 佑杰 客服电 话:400-660-9839


联系人 :文 思婷 电话:010-83991737


传真:010-66412537















































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21 网址:www.rxzq.com.cn (34)上 海好 买基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大厦903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 客服电 话: 400-700-9665 联系人 :阚迪 电话:021-58870011-6702 传真:021-68596916 公司网 站:www.ehowbuy.com (35)深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-6788-887 联系人 :童彩 平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 公司网 站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (36)杭 州数 米基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 联系人 :张裕 电话: 021-60897869 传真:0571-26698533 数米网 站:www.fund123.cn (37)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层


















































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22 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实


客服电 话:400-1818-188 联系人 :高 莉莉 电话:020-87599121


传真:020-87597505 公司网 站:www.1234567.com.cn (二) 注册 登记 机构 名称: 民生 加银 基金 管理 有限公 司 注 册 地址: 深圳 市福 田区益 田 路西、 福中 路北 新世界 商 务中 心4201.4202-B.4203-B.4204 办 公 地址: 深圳 市福 田区益 田 路西、 福中 路北 新世界 商 务中 心4201.4202-B.4203-B.4204 法定代 表人 :万青 元 电话:0755-23999888 传真:0755-23999833 联系人 :蔡海 峰 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号时 代金 融中 心19 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号时 代金 融中 心19 楼 负责人 :韩 炯 经办律 师: 吕红 、安 冬 电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人 : 安冬 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 注册地址 :北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12室 执行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港平


经办注 册会 计师 :张 小东 、周刚


















































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23 电话:010-58153000


0755-25028288 传真:010-85188298


0755-25026188 联 系人 :李 妍明


四 、基 金的名 称 民生加 银中证 内地 资源 主题 指 数型 证券 投资 基金























五、基 金的 类型 指数型




















六 、基 金的投资 目标 本基金 采取 全样 本复制 法进行被 动指 数化 投资 , 力求 实现跟踪 偏离 度与跟 踪误 差的最 小 化,获 得与 标的 指数 收益 相似回 报。






































七、基金 的投资 方向 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 含 中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票) 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ( 但须 符合 中国证 监会 的 相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为 : 本 基金投 资于 中证 内地 资源 主题指 数成 份股 及备 选成 份股的 比 例 不低 于基 金资 产净 值的90% ;权 证投 资比 例占 基金 资产 净值 的比 例不 高于3% ; 保持 不低 于基金 资产 净值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。






































八 、基金 的 投资策 略 (一) 投资 决策 依据 1、国 家相 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定; 2、 国内 外宏 观经 济形 势及其 对 中国 证券 市场 的影 响;















































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24 3、 国家 货币 政策 、产 业政策 以 及证 券市 场政 策; 4、 行业 发展 现状 及前 景; 5、股 票市 值及 流通 性; 6、 股票 、债 券等 资产 的预期 收 益率 及风 险水 平。 (二) 投资 策略 1.股票 投资 策略 本基金 采取 全样 本复制 法进行被 动指 数化 投资 , 即按 照中证 内地 资源 主题 指数 的成份 股 组 成 及权 重构 建股 票投 资组 合。 但是 当以 下情 况发生 时, 基金 管理 人将 对投资 组 合进 行适 当 调整, 以实 现本 基金 对业 绩比较 基准 的紧 密跟 踪: (1) 基金管 理人 预期 指数 成 份股或 权重 发生 变化 ; (2) 由于市 场因 素影 响、 法 律法规 限制 等原 因, 本基 金无法 根据 指数 构建 组合 ; (3) 基金发 生申 购赎 回、 成 份股派 发现 金股 息等 可能 影响跟 踪效 果的 情形 。 2.股 票投 资组 合的 动态 调整 在 基 金运 作过 程中, 当发生 以 下情 况时, 基金 管理人 将 对投 资组 合进 行调 整, 以降 低跟 踪误差,实现 对业 绩比 较基准 的 紧密 跟踪 。 (1)指数编 制方法 发生变 更。基金管 理人将 评估指 数编制方法 变更对 指数成 份股及权 重的影 响, 适时 调整 投资 组合。 (2)指数成 份股定 期或者 临时调整。 基金管 理人将 对标的指数 成份股 调整的 可能情况 做出预 期和 判断 ,在 此基 础上适 时调 整投 资组 合, 从而减 小跟 踪误 差。 (3) 中证 内地 资源 主题 指 数成份 股出 现股 本变 化、 增发 、 配 股、 派发 现金 股 息等情 形。 基金管 理人 将密 切关 注这 些情形 对基 金投 资组 合的 影响, 并据 此调 整投 资策 略。 (4)基金发 生申购 赎回、 参与新股申 购等影 响跟踪 效果的情形 。基金 管理人 将分析这 些情形 对跟 踪效 果的 影响 ,据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。 (5)法律法 规限制 、部分 标的股票流 动性不 足、股 票停牌等因 素导致 基金无 法根据标 的指数 成分 股构 成建 立组 合。 基金 管理 人将 根据 实 际情况 , 以跟 踪误 差最 小 化为原 则适 时调 整投资 组合 。 (三) 投资 管理 程序 本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投资 管理 程序 如 下: 1.研 究员 提供 研究 报告 , 以研究 驱动 投资 本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制 , 加 强研 究 对投资 决策 的支 持工 作 , 防止投 资决 策的随 意性 。 研 究员 在熟 悉 基金投 资目 标和 投资 策略 的基础 上, 对指 数编 制方 法 、 指数 复制、 风 险 管理、 业绩 归因 进行量 化 研究, 并向 投资 决策委 员 会和 基金 经理 定期 或不 定 期撰 写提 供 宏观经 济分 析报 告、 证券 市场行 情报 告、 行业 分析 报告和 上市 公司 及发 债主 体研究 报 告 等 。















































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25 2. 投资 决策 委员 会审 议并决 定 基金 投资 重大 事项 投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告 , 在 充分 讨论 宏 观经济 、 股 票和债 券市 场 的基 础上, 根 据 基金 合同 规定 的投 资目 标、 投资 范围 和投 资策略 , 依 据基 金管 理人的 投资 管理 制度 ,确 定基金 的总 体投 资计 划。 3.基 金经 理构 建具 体的 投 资组合 基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议, 参考 研究 团队 的研 究 成果 , 根 据 基 金 合同, 依据 专业 经验进 行 分析 判断, 在授 权范围 内 构建 具体 的投 资组 合, 进行 组合 的日 常管理 。 4.交 易部 独立 执行 投资 交 易指令 基金管 理人 设有 独立 的交 易部 , 由 基金 经理 根据 投 资方案 的要 求和 授权 、 以 及市场 的运 行 特 点, 作 出投 资操 作的相 关 决定, 向交 易部 发出投 资 指令。 交易 部接 到基金 经 理的 投资 指 令后, 根据 有关 规定 对投 资 指令的 合规 性、 合理 性和 有 效性进 行检 查, 确保 投资 指 令在合 法、 合 规 的前 提下 得到 高效 的执 行; 并对 交易 情况 及时反 馈, 对投 资指 令进 行监督 ; 如 果市 场和 个股交 易出 现异 常情 况, 及时提 示基 金经 理。 5. 基金 绩效 评估 基 金 经理 对投 资管 理策 略进 行 评估, 出具 自我 评估报 告。 金融 工程 部门 就投资 管 理进 行 持续评 估, 定期 提出 评估 报 告, 如 发现 原有 的投 资分 析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 , 立即向 主管 领导 和投 资决 策委员 会报 告 。 投 资决 策委 员会根 据基 金经 理和 金融 工程部 门的 评 估报告 , 对 于基 金业 绩进 行 评估。 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 意见 对投 资组 合进行 调整 。 6. 基金 风险 监控 监察稽核部对投资组合计 划的执行过程进行日常监 督和实时风险控制,包括 投资集中 度、 投资 组合 比例 、 投 资 限制 、 投 资权 限等 交易情 况, 风险 控制 委员 会根据 市场变 化对 基金 投资组 合进 行风 险评 估, 并提出 风险 防范 措施 。 7.投 资管 理程 序的 调整 基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 , 对 投 资管理 的职 责分 工和 程序 进行调 整, 并在 招募 说明 书或其 更新 中予 以公 告。 九 、业 绩比较 基准 基金的 业绩 比较 基准 = 中证 内 地资 源主 题指 数×95%+ 活期 存款 利率 (税 后)×5% 。 中证内地 资源 主题 指数 是中 证 指数 有限 公司 在中证 800 指数 的基 础上, 选择 属于 资 源性















































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26 行业中 具有 代表 性的 股票 作为成 分股 编制 而成 , 能够 综合反 映沪 深证 券市 场中 内地资 源上 市 公司的 整体 表现 。 资 源性 行 业包括 综合 性油 气企 业、 油 气的勘 探与 生产 、 煤 炭与 消 费用燃 料、 铝、 黄金 、 多 种金 属与 采 矿、 贵重 金属 与矿 石等行 业; 成分 股是 在资 源性行 业中选 择市 值规 模排名 居前 、流 动性 较好 、符合 指数 跟踪 的一 般要 求的具 有相 当代 表性 的股 票。 如果中证内地资源主题指 数的编制单位变更或停止 中证内地资源主题指数的 编制及发 布、 或中 证内 地资 源主 题 指数由 其他 指数 替代 、 或 中证内 地资 源主 题指 数编 制方法 发生 重大 变更导 致该 指数 不宜 继续 作为业 绩比 较基 准的 组成 部分 , 本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者 合 法 权益 的原 则, 履 行必要 手 续后, 调整 业绩 比较基 准 并及 时公 告。 如 变更业 绩 比较 基准 需 事先征 得基 金托 管人 同意 。



































十、风 险收益 特征 本基金 是指 数型 股票 基金 , 属 于证 券投 资基 金中 的 高风险 、 高收 益品 种, 风 险收益 水平 高于混 合基 金、 债券 基金 和货币 市场 基金 。 十 一、 基金投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金 合同规定复核了本投资组 合报告内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 截至 时间 为2013 年12 月31 日,本 报告 中 所列 财务 数据 未 经审 计。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 128,790,466.00 92.89 其中: 股票 128,790,466.00 92.89 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - -















































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27 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 2,000,000.00 1.44 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,223,478.25 5.21 7 其他资 产 638,501.23 0.46 8 合计 138,652,445.48 100.00 2 .报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合


(1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 80,261,397.47 58.14 C 制造业 40,268,212.81 29.17 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 8,260,855.72 5.98 合计 128,790,466.00 93.29 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 3.报 告期 末按 公允 价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


(1) 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601088 中国神 华 896,092 14,176,175.44 10.27 2 600111 包钢稀 土 424,144 9,445,686.88 6.84 3 600256 广汇能 源 945,178 8,260,855.72 5.98















































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28 4 601857 中国石 油 929,687 7,167,886.77 5.19 5 600028 中国石 化 1,375,680 6,163,046.40 4.46 6 601899 紫金矿 业 2,319,463 5,357,959.53 3.88 7 600547 山东黄 金 217,506 3,751,978.50 2.72 8 600489 中金黄 金 424,977 3,633,553.35 2.63 9 600362 江西铜 业 241,264 3,421,123.52 2.48 10 000983 西山煤 电 462,770 3,285,667.00 2.38 (2) 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。 4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 .报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名权 证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末未 持股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂 不参与 股指 期货 交易 。 9.投资 组合 报告 附注 (1) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有出 现被 监管 部门 立案 调查的 、或 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。 (2)报 告期 内本 基金 投资的 前 十名 股票 没有 超出 基金 合 同规 定的 备选 股票 库。 (3)其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证 金 8,852.74















































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29 2 应收证券 清算款 602,498.89 3 应收股利 - 4 应收利息 1,693.16 5 应收申购 款 25,456.44 6 其他应收 款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 638,501.23 (4)报 告期 末持 有的 处于转 股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5)报 告期 末前 十名 股票中 存 在流 通受 限情 况的 说明 a. 报 告期 末指数 投资 前十 名股票 中存在 流通 受限 情况 的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600547 山东黄 金 3,751,978.50 2.72 重大事 项 b. 报告 期末 积极 投资 前五名 股 票中 存在 流通 受限 情况 的 说明 本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 (6 ) 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十 二、 基金业 绩 基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013年度 (2013 年1 月1日至12 月31 日) -37.70% 1.44% -38.78% 1.47% 1.08% -0.03% 2012年度 -6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30% 自基金 合同 生效 起 至 今(2013年12月31 日) -41.50% 1.35% -45.08% 1.50% 3.58% -0.15% 注:业 绩比 较基 准= 中证 内地资 源主 题指 数*95%+ 活期存 款利 率(税后)*5%















































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30 十 三、 基金的 费用 (一) 基金 费用 的种 类 1.基金 管理 人的 管理 费; 2.基金 托管 人的 托管 费; 3.基金 财产 划拨 支付 的银 行费用 ; 4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5.基金 份额 持有 人大 会费 用; 6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7.基金 的证 券交 易费 用; 8.基金 的指 数使 用费 用; 9.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用; 10.依法 可以 在基 金财 产中列 支 的其 他费 用。 (二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定, 法律 法规另 有规 定时 从其 规定 。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1.基 金管 理人 的管 理费 在 通 常情 况下, 基金 管理 费按 前 一日 基金 资产 净值的 0.75%年费 率计 提。 计 算方法 如 下: H =E×年 管理 费率 ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管理 费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令, 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日支付 。 2.基 金托 管人 的托 管费 在 通 常情 况下, 基金 托管 费按 前 一日 基金 资产 净值的 0.20%年费 率计 提。 计 算方法 如 下: H =E×年 托管 费率 ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托管 费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,















































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31 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的, 顺延 至最 近可 支付 日。 3. 基金 的指 数使 用费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议 的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 使用 费 。 通 常 情况下 , 指数 使用 费按 前 一日基 金资 产净 值的万 分之 二的 年费 率计 提,且 下限 为每 季度 人民 币 5 万 元。 计算 方法 如下: H=E ×万 分之 二/ 当年 天数 H 为 每日 计提 的指 数 使用费 E 为前 一日 的基 金资 产净值 指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算, 逐日 累计, 每季一 次支付 。 指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送划 付 指令, 经基 金托 管人 复核 后 于次 季初 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。 如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 , 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算 指数使 用费 。 基金 管理人 应及时 按照 《 信息 披露管 理办法 》 的规 定在 指定媒 体进行 公告 。 此 项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 4.除管 理费、 托管 费之 外 的基金 费用 , 由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定,按 费用 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金财产的 损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合同 生 效前 所发 生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。 ( 六) 基金 税收 基金和 基 金份 额持 有人 根据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律法















































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32 规 的 要求, 对 2013 年 10 月 9 日 公布 的 《民 生加 银 中证内 地资 源主 题指 数型 证券投 资基 金招 募说明 书(2013 年第 2 号) 》 进行 了更 新, 本更 新招募 说 明书 所载 内容 截止 日为 2014 年 3 月 8 日, 有关 财务 数据 和净 值 表现 截止 日为 2013 年 12 月 31 日, 主要 修改 内容如 下: 1、在“三 、基金管 理人” 部分,更新 了“ (一 )基金 管理人概 况” 、 “ (二 )主要 人员情 况”中 的相 关信 息。 2、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中, 对“ (一 )销 售机 构 及联系 人” 的信 息进 行了 更新。 3、在 “ 八 、 基金 份额 的申 购、 赎回”中 ,对 “申 购和 赎 回的金 额” 相关 信息 进行 了更新 。 4、 在“ 九、 基金 的投 资”中 , 对“ (十 二) 基金 投资组 合 报告 ”内 容进 行了 更新 。 5、 在“ 十、 基金 业绩 ”中, 对 基金 业绩 进行 了更 新。 6、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ,更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。 民生加 银基 金管 理有 限公 司 二〇一 四年 四月 二 十二 日