诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
诺德优选 30 股票 型证券投资基金
2014 年第 1 季度 报告
2014 年 3 月 31 日
基金管理人：诺 德基金管理有限 公司
基金托管人：中 国银行股份有限 公司
报告送出日期： 二〇一四年四月 二十二日 诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2014 年 4 月 21 日复 核 了本
报 告 中的 财务 指标、 净值表 现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存在虚 假 记载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2014 年 1 月 1 日 起至 3 月 31 日 止。
§2 基金产品概 况
基金简 称 诺德优 选 30 股票
基金主 代码 570007
交易代 码 570007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 435,400,162.26 份
投资目 标 本基金 重点 关注 具备 高成 长潜力 的行 业和
个股， 在严 格控 制风 险的 前提下 ，通 过集
中投资 于具 备充 分成 长空 间的和 持续 竞争
优势的 优质 企业 ，谋 求基 金资产 的长 期稳
定增值 。
投资策 略 本基金 秉承 长期 投资 和价 值投资 的理 念，
在过度 分散 和过 度集 中之 间寻求 一种 平
衡，精 选股 票构 建投 资组 合，在 对宏 观经
济、行 业和 企业 基本 面进 行深入 研究 的基
础上， 挖掘 成长 性良 好且 经营稳 健的 企业 ，
进行积 极主 动的 投资 管理 ，力争 实现 基金
资产的 长期 稳定 增值 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数×80% ＋ 同业存 款 利率×20%
风险收 益特 征 本基金 为持 股相 对集 中的 股票型 证券 投资
基金， 是证 券投 资基 金中 的较高 风险 品种 。
长期平 均风 险和 预期 收益 均高于 一般 的股
票型基 金、 混合 型基 金、 债券型 基金 和货诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
币市场 基金 。
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期(2014 年1 月1日-2014 年3月31 日)
1.本 期已 实现 收益 14,582,075.71
2.本期 利润 -7,448,245.17
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0165
4.期末 基金 资产 净值 354,204,082.46
5.期末 基金 份额 净值 0.814
注：1.所述基金 业绩指标 不包 括持有人认购 或交易基 金的各 项费用，计入 费用后实 际收益 水平要低于
所列数字。
2. 本期 已实现收 益指基金 本期 利息收入、投 资收益、 其他收 入（不含公允 价值变动 收益） 扣除相关费
用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
2014年1月1 日至2014
年3月31 日
-2.51% 1.63% -6.26% 0.95% 3.75% 0.68%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变
动的比较
诺德优 选 30 股票 型证 券投资 基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2011 年 5 月 5 日至 2014 年 3 月 31 日） 诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
注： 诺德优选 30 股票型证券投 资基金成立于 2011 年 5 月 5 日 ， 图示时间段为 2011 年 5 月 5 日至 2014
年 3 月 31 日。
本基金建仓期为 2011 年 5 月 5 日至 2011 年 11 月 4 日。 报告 期结束资产配置比例符合本基金基金合同
规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
李圣春
本基金基金经
理
2013-5-28 - 7
第二军医大学医学硕
士，2009 年12 月加入
诺德基金管理有限公
司研究部，先后担任
了医药行业研究员、
基金经理助理、基金
经理等职务，曾先后
任职于上海市中药研
究所、上海药谷药业
有限公司、上海用正
医药科技有限公司、
上海塔晶投资管理有
限公司，具有基金从
业资格，现任诺德优
选30 股票型证券投资
基金基 金经 理。
注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期；证券从
业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告期内 ，本基 金管理 人严格遵守 基金合 同、 《证 券投资基金 法》 、 《证 券投 资基金运诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
作管理 办法 》 等法 律、 法 规和监 管部 门的 相关 规定 ， 依 照诚 实信 用、 勤勉 尽 责、 安全 高效 的
原 则 管理 和运 用基 金资 产， 在认 真控 制投 资风 险的基 础 上， 为 基金 持有 人谋取最大 利益 ， 没
有损害 基金 持有 人利 益的 行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行情 况
本公司 已经 建立 了投 资决 策及交 易内 控制 度 ， 确 保在 投资管 理活 动中 公平 对待 不同投 资
组合 ， 维 护投 资者 的利益 。 此 外， 本基 金管 理人 还 建立了 公平 交易 制度 ， 确 保不同 基金 在买
卖 同 一证 券时， 按照 比例分 配 的原 则在 各基 金间 公平 分 配交 易量。 公司 交易系 统 中使 用公 平
交易模 块, 一旦 出现 不同 基 金同时 买卖 同一 证券 时 ， 系统自 动切 换至 公平 交易 模块进 行委 托。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行 为的 专项说 明
公司根据中 国证监 会颁布 的《证券投 资基金 管理公 司公平交易 制度指 导意见》 ，制定了
《诺德基金 管理有 限公司 异常交易监 控与报 告管理 办法》 ，明 确公司对 投资组 合的同向 与反
向交易 和其 他日 常交 易行 为进行 监控 ， 并对 发现 的 异常交 易行 为进 行报 告 。 该办法 覆盖 异常
交易的 类型 、 界定 标准 、 监控方 法与 识别 程序 、 对 异常交 易的 分析 报告 等内 容并得 到有 效执
行。 本报 告期 内， 本基 金未 有参与 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过
该证券 当日 成交 量 5% 的 交易， 也未 发现 存在 不公 平交易 的情 况。
4.4 报告期内基金的投资策 略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2013 年中 国经 济结 束了 快 速增长 阶段 ，进 入平 稳较 快增长 阶段 。2014 年 1 季度 欠 佳的
经济数 据， 导致 市场 情绪 悲观， 大盘 震荡 下行 。前 两个月 ，流 动性 较 2013 年年 底 好转 ，新
年伊始 风险 偏好 较高 ， 加 上又是 业绩 空窗 期 ， 代 表 新经济 的创 业板 走出 了与 大盘截 然相 反的
走 势。 但是 ， 进入 3 月份， 随着 经济 数据 的逐 步出炉 ， 以 及业 绩披 露和 预告的 验 证， 风 格发
生明显 变化 ，大 盘震 荡盘 整，创 业板 明显 下跌 。
报告期 内本 基金 秉承 “持 续成长 性 ” 投资 风格 ， 坚 持 “ 精选 个股 ” 策 略。 重 点配置 了机
械 设 备、 医 药、 信息 服务和 信 息设 备。 其 中机 械设备主要 配置 在与 光伏 、 风 电、 环保 相关 领
域的公 司上 面。 本基 金“ 持续成 长性 ”投 资风 格契 合 2014 年前 两个 月的 风格， 虽然 3 月市
场风格 切换 ，对 本基 金造 成了一 定影 响， 但本 基金 业绩最 终仍 较大 幅度 跑赢 业绩基 准。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2014 年 3 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 0.8140 元,累计 净值 为 0.8140 元。 本 报 告期
份额净 值增 长率 为-2.51% ，同期 业绩 比较 基准 增长 率为-6.26% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望 诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
回顾 1 季度 ， 经济 数据 欠 佳， 市场 担心 经济 增长 滑 出下轨 ， 政府 也意 识到 在 稳增长 的基
础上促 转型 的重 要性 。 但 展望全 年 ， 改 革仍 将是主 旋律 ， 经 济仍 可能 在平稳 区间内 运行 。 传
统 行 业在 转型 过程 中， 落后 产 能逐 步被 淘汰， 行 业集 中 度将 提高， 盈利 有 所改 观。 代表 未来
方 向 的新 兴行 业发 展可 能加 速， 占比 将逐 步上 升， 对 经 济的 拉动 作用 将逐 步提 高。 整体 呈现
经济内 部结 构变 化明 显 ， 改革与 转型 稳健 推进 的态 势。 不过 ， 解决 政府 性债 务 问题成 为 2014
年重点 任务 之一 ，以 及盘 活存量 的政 策方 向， 加之 QE 逐步 退出 的影 响， 将使 2014 年流 动
性总体 偏紧 。 在经 济总体 平稳运 行 、 流 动性 偏紧的 情形下 ， 证券 市场 很难有 良好表 现 ， 呈 现
震荡盘 整态 势可 能性 很大 。 而 稳增 长基 础上 的调 结 构、 促转 型， 可能 使市 场 会出现 新兴 行业
主导的 成长 股结 构性 行情 和传统 蓝筹 的估 值恢 复行 情交替 出现 。 不过 ， 总 体而 言前者 的表 现
机会可 能更 多。
我们一直坚 信“持 续的成 长”能够穿 越经济 的周期 。目前经济 环境下 ，坚定 看好 “持
续 稳 定成 长” 的 行业 和代表 新 经济 行业 的投 资机 会， 包括 医药 、 大 众消 费、 信 息 服务、 以及
高端装 备等 新兴 产业 ， 还 有解决 环保 根源 问题 的能 源结构 相关 产业 。 为此 ， 本基金 将继 续精
选优质 个股 ， 持续 跟踪 ， 在优质 公司 持续 成长 中获 得确定 收益 ， 力求 避免 短 期波动 对长 期投
资的扰 动， 获得 长期 稳定 收益。
§5 投资组合报 告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例
（％）
1 权益投 资 310,988,583.59 83.31
其中： 股票 310,988,583.59 83.31
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 17,000,000.00 4.55
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,104,522.15 12.08
7 其他资 产 194,753.71 0.05
8 合计 373,287,859.45 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％） 诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
A 农、林 、牧 、渔 业 13,949,287.68 3.94
B 采矿业 - -
C 制造业 260,379,695.91 73.51
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 31,394,000.00 8.86
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,265,600.00 1.49
S 综合 - -
合计 310,988,583.59 87.80
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600728 佳都科 技 2,000,000 27,560,000.00 7.78
2 600252 中恒集 团 1,380,000 17,705,400.00 5.00
3 002508 老板电 器 459,813 15,665,828.91 4.42
4 300338 开元仪 器 599,928 14,548,254.00 4.11
5 002610 爱康科 技 1,180,000 14,160,000.00 4.00
6 600535 天士力 360,000 14,036,400.00 3.96
7 002481 双塔食 品 1,000,996 13,153,087.44 3.71
8 300039 上海凯 宝 800,000 12,664,000.00 3.58
9 002465 海格通 信 600,000 11,298,000.00 3.19
10 300202 聚龙股 份 278,532 11,196,986.40 3.16
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序 的前五名权证投资 明细 诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未参 与股 指期货 交易 。
5.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本基金 本报 告期 未参 与股 指期货 交易 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国 债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 未参 与国 债期货 交易 。
5.10.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 未参 与国 债期货 交易 。
5.10.3 本基金投资国 债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 未参 与国 债期货 交易 。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基 金 投资的 前十 名证 券的 发行 主体不 存在 被监 管部 门立 案调查 的， 在
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
5.11.2 本基 金本 报告 期内 投 资的前 十名 股票 中， 不存 在投资 于超 出基 金合 同规 定备选 股票 库
之外的 股票 。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 115,429.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 57,000.00
4 应收利 息 16,874.34
5 应收申 购款 5,449.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 194,753.71
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
§6 开放式基金 份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 468,081,787.61
报告期 基金 总申 购份 额 1,692,338.92
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 34,373,964.27
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 435,400,162.26
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 影 响投资者决策的其 他重要信息
无。
§8 备 查文件目录
8.1 备查文件目录
1、 中国 证监 会关 于同 意诺德 优选 30 股 票型 证券 投资基 金 募集 的批 复。
2、 《 诺德 优选 30 股票 型证券 投 资基 金基 金合 同》 。
3、 《 诺德 优选 30 股票 型证券 投 资基 金招 募说 明书 》 。
4、 诺德 基金 管理 有限 公司批 准 成立 文件 、营 业执 照、 公 司章 程。
5、 诺德 优选 30 股票 型证 券投资 基金 本季 度报 告原 文。
6、 诺德 基金 管理 有限 公司董 事 会决 议。
8.2 存放地点
基金管理人和/ 或基金托管人的住所，并登载于基金管理人网站：
http://www.nuodefund.com
8.3 查阅方式
投资者 可在 营业 时间 至基 金管理 人办 公场 所免 费查 阅或登 录基 金管 理人 网站 查阅。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话
400-888-0009，或 发电 子邮 件，Email:service@lordabbettchina.com 。
诺德优选 30 股票型证券投资基 金 2014 年第 1 季度报告
诺德基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 四月 二十 二日
