鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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鹏 华 盛 世 创新 股 票 型 证券 投 资 基 金（LOF ）
2014 年第1 季度报告
2014 年3 月31 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2014 年 4 月22 日
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 4 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华盛 世创 新股 票(LOF)
基金主 代码 160613
交易代 码 160613
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2008 年 10 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 192,541,533.57 份
投资目 标
精选具 有竞 争力 比较 优势 和持续 盈利 增长 潜力 的自
主创新 类上 市公 司中 价值 相对低 估的 股票 ， 进 行积 极
主动的 投资 管理 ， 在 有效 控制投 资风 险的 前提 下， 为
基金份 额持 有人 谋求 长期 、稳定 的资 本增 值。
投资策 略
本基金 的投 资策 略分 为两 个层次 ： 第 一层 次是 “自 上
而下” 的资 产配 置策 略， 第二层 次是 “自 下而 上” 的
选股策 略， 主要 投资 于具 有竞争 力比 较优 势和 持续 盈
利增长 潜力 的自 主创 新类 上市公 司中 价值 相对 低估
的股票 。 在 充分 控制 投资 风险的 基础 上， 通过 积极 主
动的投 资管 理， 为基 金份 额持有 人谋 求 长 期、 稳定 的
资本增 值。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×75 % ＋中证 综合 债指 数收 益率
×25% 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、 债 券基 金、 混合型 基金 ， 为 证券 投资 基
金中的 较高 风险 、较 高收 益品种 。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值提 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 鹏华创 新” 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2014 年 1 月 1 日 － 2014 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 9,737,261.47
2.本期 利润
-12,886,082.55
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0567
4.期末 基金 资产 净值 225,631,758.93
5.期末 基金 份额 净值 1.172
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换 费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.77% 1.24% -5.30% 0.89% -0.47% 0.35%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×75% ＋中 证综合 债指 数收 益率 ×25 % 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2008 年10 月10 日生 效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
伍旋
本 基 金 基
金经理
2011 年12 月
28 日
- 8
伍旋先 生， 国籍 中国，
北京大学工商管理硕
士，8 年证券从业经
验。曾任职于中国建
设银行 ，2006 年 6 月
加盟鹏华基金管理有
限公司，从事研究分
析工作，历任研究部鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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高级研究员、基金经
理助理 ； 2011 年12 月
起担任鹏华盛世创新
股票型证券投资基金
（LOF ） 基金 经理 。 伍
旋先生具备基金从业
资格。本报告期内本
基金基金经理未发生
变动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法 的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 主 要原 因在 于指 数成分 股交 易不 活跃
导致。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年1 季度 ， 中 国宏观 经济仍 处在 下行 偏弱 的通 道之中 ，3 月中 采PMI 指数为 50.3%, 和历
史同期 相比 ，回 升幅 度明 显偏低 。1 季度 内A 股市 场，沪 深 300 指 数下 跌7.88% ， 中小 板指 下跌
7.73%，创 业板 指数 上涨1.79% 。 我们 的投 资策 略依 然 是聚焦 于具 有创 新能 力和 核心竞 争能 力中 的
低估值 机会 ， 组 合结 构中 ， 增持 了在 教育 出版、 农 化、 食 品饮 料等 行业 的龙 头企业 ， 降 低了 保险、鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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地产等 周期 性行 业的 配置 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率为-5.77% ， 同期 上证 综指下 跌 3.91% ，深 证成 指下 跌 11.48% ，
沪深300 指 数下 跌7.88% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2 季度 ，我 们认 为中 国经济 依然 处在 弱势 下滑 的通道 中， 尽管 稳增 长的 政策再 次提 出，
在投资 领域 有可 能会 出台 相关刺 激措 施， 但 在 结构 调整、 制度 建设 仍有 待完 善的背 景下 ，宏 观经
济、货 币政 策、 利率 水平 都处在 两难 处境 ，股 票市 场估计 仍会 延续 低位 区间 震荡的 走势 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 169,659,253.53 74.14
其中： 股票
169,659,253.53 74.14
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
58,954,317.70 25.76
7 其他资 产
218,068.49 0.10
8 合计
228,831,639.72
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 125,974,243.81 55.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
3,092,460.00 1.37
E 建筑业 8,995,968.60 3.99
F 批发和 零售 业 1,349,400.00 0.60 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 11,984,900.00 5.31
J 金融业 2,385,805.65 1.06
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
15,876,475.47 7.04
S 综合 - -
合计 169,659,253.53 75.19
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300145 南方泵 业 473,470 17,371,614.30 7.70
2 601098 中南传 媒 1,227,879 15,876,475.47 7.04
3 002470 金正大 488,446 9,319,549.68 4.13
4 600535 天士力 223,755 8,724,207.45 3.87
5 600690 青岛海 尔 477,808 7,759,601.92 3.44
6 000982 中银绒 业 759,969 7,022,113.56 3.11
7 000581 威孚高 科 300,000 6,870,000.00 3.04
8 600887 伊利股 份 190,000 6,807,700.00 3.02
9 000333 美的集 团 143,000 6,446,440.00 2.86
10 600062 华润双 鹤 298,000 5,745,440.00 2.55
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五 名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 133,986.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,437.39
5 应收申 购款 69,644.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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8 其他 -
9 合计 218,068.49
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 244,336,213.18
报告期 期间 基金 总申 购份 额 33,839,636.01
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 85,634,315.62
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 192,541,533.57
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期未 申购、 赎回 或者 买卖 本基 金基金 份额 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
1. 基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门的 重大 人事 变动
本基金 托管 人2014 年 2 月7 日 发布 任免 通知 ， 解 聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经理
助理职 务。
鹏华盛世创新股票(LOF)2014 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 《鹏 华盛 世创 新股 票型证 券投 资基 金(LOF) 基 金合同 》；
（二） 《鹏 华盛 世创 新股 票型证 券投 资基 金(LOF) 托 管协议 》；
（三） 《鹏 华盛 世创 新股 票型证 券投 资基 金(LOF)2014 年 度第1 季 度报 告》 （ 原文） 。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼中 国建 设银 行股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2014 年4 月22 日
