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澳银产业(610006)

澳银产业:2014年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
信 达澳 银 产 业升 级 股 票型 证券 投资 基金 2014 年第1 季度 报告 
 
2014 年 3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:信达澳银基 金管理有限公司 
基金托 管人:中国建设银 行股份有限公司 
报告 送 出日期:2014 年 4 月19 日信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 
 1 
§1 重要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏,
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 4 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报 告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自2014 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 
 
§2 基金产品概况 
基金简 称 信达澳 银 产 业升 级股票 
基金主 代码 610006 
交易代 码 610006 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2011 年6 月 13 日 
报告期 末基 金份 额总 额 227,225,094.43 份 
投资目 标 
把握经 济结 构调 整中 的传 统产业 升级 和新 兴产 业发 展的战 略性 机
遇, 精 选受 益于 产业 升级 和新兴 产业 发展 的个 股, 在严格 控制 风险
的前提 下, 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。 
投资策 略 
本基金 以中 国经 济转 型过 程中传 统产 业升 级和 新兴 产业发 展作 为
投资主 线 , 并 通过 “自 上 而下 ” 和 “自 下而 上 ” 相 结合的 方法 构建
基金的 资产 组合 。一 方面 ,本基 金通 过“ 自上 而下 ”的深 入分 析 ,
在对国 内外 宏观 经济 发展 趋势、 国家 相关 政策 深入 研究的 基础 上 ,
优化大 类资 产配 置、 甄选 受益行 业; 另一 方面 ,通 过“自 下而 上 ”
的深入 分析 精选 公司 素质 高、核 心竞 争力 突出 、估 值合理 的公 司 ,
依靠这 些公 司的 出色 能力 来抵御 行业 的不 确定 性和 各种压 力 , 力 争
获得超 越行 业平 均水 平的 良好回 报。 
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
 
风险收 益特 征 
本基金 是股 票型 基金 , 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券
型基金 及货 币市 场基 金 , 属于风 险及 预期 收益 较高 的证券 投资 基金信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 
 2 
产品。 
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
 
§3 主要财务指标和基金 净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 报告期 (2014 年 1 月 1 日 -2014 年3 月31 日 ) 
1.本期 已实 现收 益 
12,168,168.43 
2.本期 利润 
-803,098.36 
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 
-0.0034 
4.期末 基金 资产 净值 
214,838,574.37 
5.期末 基金 份额 净值 
0.945 
注:1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 (例 如 , 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ),计 入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。 
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收 入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 本报告期基金份额 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①-③ ②-④ 
过去三 个月 
-2.07% 1.27% -5.84% 0.95% 3.77% 0.32% 
3.2.2 自基金合同生效以 来基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率变动的
比较 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 
 3 
 
注:1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年6 月13 日 生效 ,2011 年7 月 11 日 开始 办理申 购、 赎回 业 务 。 
2 、 本基 金 的 投资 组合 比例 为: 股 票等 权益 类资 产为 基金资 产 的 60%-95%, 债 券等固 定收 益类
资产及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产 的5%-40% , 权证 占基金 资产 净值 的 0%
-3% , 基金 保留 的现 金或 者到期 日 在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ;
基金投资受益 于产业升 级 的股票不低于 股票资产 的 80%。本基金 按规定在 合同 生效后六个月 内达
到上述 规定 的投 资比 例。 
 
§4 管理人报告 
4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 (助
理)期 限 
证券从
业年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
王战强 
本 基 金 的 基 金
经 理 、 领先增
长 股 票 基 金 基
金 经 理 、 副 总
2013 年12 月
19 日 
- 17 
武汉大 学经 济学 硕士 。 1997 年
到 2005 年, 任国 泰君 安 证券
公司研 究所 电信 行业 分析 员、
行业公司研究部主管和证券信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 
 4 
经 理 兼 投 资 总
监 
投资部 研究 主管 。 2006 年6 月
加入信 达澳 银基 金公 司 , 历任
投资研 究部 首席 分析 师 、 投资
副总监 、 执行 投资 总监 、 投资
总监、总经理助理兼投资总
监、 副总 经理 兼投 资总 监 、 信
达澳银精华配置混合基金基
金经理 (2008 年 7 月 30 日至
2010 年 5 月 25 日) 、 信 达 澳银
领先增长股票基金基金经理
(2008 年12 月25 日起 至 今) 、
信达澳银产业升级股票基金
基金经 理 (2013 年12 月 19 日
起至今 ) 。 
张俊生 
原 本 基 金 的 基
金 经 理 、 投资
总监助 理 
2011 年6 月13
日 
2014 年1
月25 日 
8 年 
中国科学技术大学管理学硕
士。 2005 年至2006 年 就 职于
广东发 展银 行总 行 , 任 信 用风
险 政 策 组 主 任 ;2006 年至
2009 年 , 就 职 于 鹏 华 基 金 管
理有限公司研究部,任研究
员;2009 年 7 月 加入 信 达澳
银基金 公司 , 历任 投资 研 究部
研究员 、 投资 总监 助理 、 信达
澳银中小盘股票基金基金经
理助理 、 信达 澳银 领先 增 长股
票基金 基金 经理 助理 、 信 达澳
银红利回报股票基金基金经
理( 2011 年12 月16 日至2013
年 2 月 21 日) 、 信达 澳 银产
业 升 级 股 票 基 金 基 金 经 理
(2011 年 6 月 13 日至 2014
年1 月24 日) 。 
 
注:1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或 离 任日 期 。 
 2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 
 5 
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明 
本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《证券投资基 金运作管 理 办法》、基金 合同和其 他 有关法律法规 、监管部 门 的相关规定 ,依照诚
实信用、勤勉 尽责、安 全 高效的原则管 理和运用 基 金资产,在严 格控制投 资 风险的基础 上,为基
金持有 人谋 求最 大利 益, 没有发 生损 害基 金持 有人 利益的 行为 。 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执 行情况 
本基 金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ,确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合,维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制, 确 保不同基金 在买卖同
一证券时,按 照比例分 配 的原则在各基 金间公平 分 配交易量。公 司对报告 期 内公司所管 理的不同
投资组合的整 体收益率 差 异、分投资类 别(股票 、 债券)的收益 率差异进 行 了分析;利 用数据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法, 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 ( 日 内、3 日 内、5 日内)
公司管理的不 同投资组 合 同向交易价差 进行了分 析 ;对部分债券 一级市场 申 购、非公开 发行股票
申购等以公司 名义进行 的 交易进行了审 核和监控 , 未发现公司所 管理的投 资 组合存在违 反公平交
易原则 的情 形。 
4.3.2 异常交易行为的专 项说明 
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为,报告 期 内 本公司所管 理的 投资 组 合 未发生交易 所
公开竞 价 的 同日 反向 交易 。 
4.4 报告期内基金投资策 略和运作分析 
A 股市 场在 进入2014 年 后 先是由 创业 板带 动继 续延 续着结 构性 的行 情, 在 2 月中旬 后出 现了
明显的 下调 ,本 基金 的净 值出现 了回 撤, 在本 季度 没能实 现正 收益 ,但 跑赢 业绩比 较基 准。 
本期间 基金 增加 了消 费、IT 及电 力设 备方 面的 配置 , 减持了 环保 行业 及一 些估 值偏高 的成 长
股, 这 些调 整缓 解基 金净 值 的回撤 状况 。 
在一季度较弱 的经济数 据 明朗后,政府 推出了一 些 促进性的政策 措施,如 加 快铁路、棚户 区
建设、房地产 融资恢复 、 汇率贬值等, 但预计不 会 采取更多的举 措。不仅 经 济下行的压 力难以缓
解,且房地产 市场冷却 后 信用风险的问 题更加突 出 。另一方面, 以创业板 为 代表的中小 市值、新
兴产业股票在 经历了一 年 多的狂飙突进 后,其市 值 的增长明显超 过了盈利 增 长的速度, 机构的配
置也极 高, 该板 块也 到了 难以为 继的 地步 。 
本基金 未来 将采 取谨 慎的 态度。 基金 总体 上会 偏重 于消费 、 机 械、IT 等 成长 行业, 并以 基 本
面的稳 健、 估值 纪律 和外 延发展 能力 三条 标准 来选 择公司 ,构 造组 合。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 
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4.5 报告期内基金的业绩 表现 
截至报 告期 末, 本基 金份 额净值 为 0.945 元, 份额 累计净 值为 0.945 元 ,报 告期内 份额 净 值
增长率 为-2.07% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率为-5.84%。 
 
§5 投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组 合情况 
序
号 
项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的
比例(%) 
1 权益投 资 
164,631,318.90 76.07 
 其中: 股票 
164,631,318.90 76.07 
2 固定收 益投 资 
- - 
 其中: 债券 
- - 
 资产支 持证 券 
- - 
3 贵金属 投资 
- - 
4 金融衍 生品 投资 
- - 
5 买入返 售金 融资 产 
- - 
 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 
41,731,265.03 19.28 
7 其他资 产 
10,061,212.05 4.65 
8 合计 
216,423,795.98





100.00 5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 133,774,431.49 62.27 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 13,000,382.82 6.05 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 7 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 15,298,757.09 7.12 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,557,747.50 1.19 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 164,631,318.90 76.63 5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002296 辉煌科 技 446,301 10,532,703.60 4.90 2 002008 大族激 光 755,000 9,996,200.00 4.65 3 002111 威海广 泰 649,872 8,415,842.40 3.92 4 600887 伊利股 份 206,000 7,380,980.00 3.44 5 000957 中通客 车 619,846 7,202,610.52 3.35 6 300071 华谊嘉 信 257,016 7,129,623.84 3.32 7 300273 和佳股 份 199,423 6,750,468.55 3.14 8 601766 中国南 车 1,449,922 6,539,148.22 3.04 9 600519 贵州茅 台 41,998 6,497,090.60 3.02 10 002376 新北洋 544,570 5,701,647.90 2.65 5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。 5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 债 券。 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的 前五名贵金属 投资 明细。 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 8 5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有 股 指期 货 。 5.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策 本基金 未参 与投 资股 指期 货。


5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.10.1 本期国债期货 投资 政策 本基金 未参 与投 资国 债期 货。 5.10.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.10.3 本期国债期货 投资 评价 本基金 未参 与投 资国 债期 货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的 前十 名证券的发行主体报 告期 内 没有被监管部门立 案调 查, 也没有在报 告编 制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的 前十 名股票中,没有投资 超出 基金合同规定备选股 票库 的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 140,379.83 2 应收证 券清 算款 9,654,404.92 3 应收股 利 - 4 应收利 息 11,505.62 5 应收申 购款 254,921.68 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 9 9 合计 10,061,212.05 5.11.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 5.11.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 002111 威海广 泰 8,415,842.40 3.92 重大事 项停 牌 2 300273 和佳股 份 6,750,468.55 3.14 重大事 项停 牌 3 300071 华谊嘉 信 7,129,623.84 3.32 重大事 项停 牌 5.11.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 261,106,963.63 报告期 期间 基金 总申 购份 额 98,397,910.89 减:报 告期 期间 基金 总赎 回份额 132,279,780.09 报告期 期间 基 金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以“-” 填 列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 227,225,094.43 §7 基金管理人运用固有 资金投资本基金情况 无。 §8 影响投资者决策的其 他重要信息 本基金 托管 人2014 年2 月7 日 发布 任免 通知 , 解 聘 尹东中 国建 设银 行投 资托 管业务 部总 经理 助理职 务。 信达澳银产业升级股票型证券投资基金 2014 年第 1 季度报告 10 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、 中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件; 2、 《 信达 澳银 产业 升级 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 3、 《 信达 澳银 产业 升级 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ; 4、法 律意 见书 ; 5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 9.2 存放地点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查阅方式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在 支付 工本费 后, 投资 者可 在合 理时间 内取 得备 查文 件的 复制件 或复 印件 。