中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2014 年第1 季度报 告
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中欧新蓝 筹灵活配置混合型证券 投资基金
2014 年第1季度报告
2014 年3月31 日
基金管理人 :中欧基金管理有限公 司
基金托管人 :中国建设银行股份有 限公司
报告送出日 期:2014年4月19 日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年4月17日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014 年1月1日起至2014年3月31日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 中欧新蓝筹混合
基金主代码 166002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年7月25日
报告期末基金份额总额 1,170,689,820.68 份
投资目标
本基金通过主要投资于未来持续成长能力强的潜力公
司,同时通过合理的动态资产配置,在注重风险控制
的原则下,追求超越基金业绩比较基准的长期稳定资
本增值。
投资策略
本基金的投资风格以积极的股票选择策略为特点,注
重挖掘被低估的未来成长性好的企业。 资产配置方面,
本基金将会综合评估宏观经济、市场、资金等各方面
情况,及时、积极、充分地调 整资产配置结构。股票
选择层面,本基金将通过综合采用定量分析、定性分
析和实地调研等研究方法,自下而上、精选个股,综
合衡量股票的投资价值和风险因素,注重买入股票的
安全边际,中长期投资成长潜力大的个股,以充分分
享中国经济高速成长的成果。
业绩比较基准
60%×沪深300 指数+35%×上证国债指数+5%×一年期
定期存款利率
风险收益特征
本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基
金属于风险中等,追求长期稳定资本增值的混合型证
券投资基金。
基金管理人 中欧基金管理有限公司
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基金托管人 中国建设银行股份有限 公司
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2014年1月1日-2014年3月31日)
1.本期已实现收益 34,245,178.01
2.本期利润 18,068,648.53
3.加权平均基金份额本期利润 0.0184
4.期末基金资产净值 1,278,504,718.55
5.期末基金份额净值 1.0921
注:1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动
收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已 实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.38% 1.29% -4.44% 0.72% 6.82% 0.57%
3.2.2 自基金合同生效以来基 金 累计份额净值增长率 变动及其与同期业 绩比 较基准收
益率变动 的比较
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008年7月25日-2014 年3月31日)
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中欧新蓝筹混合 基金基准
2008-07-25 2009-05-18 2010-03-10 2010-12-29 2011-10-25 2012-08-09 2013-06-05 2014-03-31
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
注:本基金合同生效日为2008年7月25日,建仓期为2008年7月25日至2009年1月24日,
建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。
§4
管 理人报告
4.1 基 金经理(或基金经理小组 )简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
周蔚文
本基金
基金经
理, 中欧
新趋势
股票型
证券投
资基金
(LOF)
基金经
理, 副总
经理、 投
资总监
兼事业
部一部
负责人
2011年5月
23日
- 14年
管理学硕士。历任光大证
券研究所研究员,富国基
金管理有限公司研究员、
高级研究员、基金经理。
2011年1月加入中欧基金
管理有限公司,历任研究
部总监、中欧盛世成长分
级股票型证券投资基金基
金经理;现任副总经理、
投资总监兼事业部一部负
责人、中欧新蓝筹灵活配
置混合型证券投资基金基
金经理、中欧新趋势股票
型证券投资基金 (LOF)基
金经理。
注:1 、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合
同生效日起即任 职,则任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内, 本基金管理人严格遵循了 《证券投资基金法》 及其各项实施细则、 《中
欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定, 本着诚
实信用、 勤勉尽责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产, 为基金份额
持有人谋求最大利益。 本报告期内, 基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定, 无
违法违规、未履行基金合同承诺或 损害基金份额持 有人利益的行为。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内, 本基金管理人严格按照 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
及公司内部相关制度等规定, 从研究分析、 投资决策、 交易执行、 事后监控等环节严格
把关, 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行, 未发现不同投资组合
之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内, 本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况, 且不存 在其他可能导
致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
2014 年以来, 需求放缓、 经济减速已成为大家的共识。 股票市场依旧延续了成长的
风格, 但出现了明显的分化。 我们在此期间保持基金仓位的中性, 继续持有前期看好的
机器人与自动化、 医疗器械与医疗服务、LED、 环保、TMT、 教育等 行业; 减持了部分预
期在2015 年增长不确定的电子、 房地产等个股。 未来我们将继续挖掘利润具有多年增长
潜力的细分行业, 这些细分行业既包括前景灿烂的新兴产业, 也包括否极泰来的传统产
业。
4.5 报 告期内基 金的业绩表现
本报告期内,基金份额净值增长率为2.38% ,同期业绩比较基准增长率为-4.44%,
基金投资收益高于同期业绩比较基准。
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 785,192,799.45 60.52
其中:股票 785,192,799.45 60.52
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 76,430,594.00 5.89
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其中:债券 76,430,594.00 5.89
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 310,000,000.00 23.89
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 103,303,299.41 7.96
8 其他资产 22,525,408.97 1.74
9 合计 1,297,452,101.83 100.00
5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 17,381,766.14 1.36
B 采矿业 - -
C 制造业 557,676,131.52 43.62
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 35,208,068.48 2.75
G 交通运输、仓储和邮政业 2,219,000.00 0.17
H 住宿和餐饮业 17,537,865.73 1.37
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
43,502,233.46 3.40
J 金融业 - -
K 房地产业 24,270,000.00 1.90
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 65,990.00 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 49,821,532.62 3.90
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 21,122,211.50 1.65
Q 卫生和社会工作 16,388,000.00 1.28
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 785,192,799.45 61.41
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5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 002223 鱼跃医疗 1,962,364 60,146,456.60 4.70
2 600261 阳光照明 2,799,930 44,686,882.80 3.50
3 002604 龙力生物 2,300,000 36,317,000.00 2.84
4 000541 佛山照明 2,999,835 31,018,293.90 2.43
5 300003 乐普医疗 1,300,000 28,054,000.00 2.19
6 601028 玉龙股份 2,000,000 28,020,000.00 2.19
7 002672 东江环保 749,991 26,857,177.71 2.10
8 002262 恩华药业 1,099,801 26,483,208.08 2.07
9 002465 海格通信 1,400,000 26,362,000.00 2.06
10 300182 捷成股份 635,299 25,856,669.30 2.02
5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占 基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 12,967,000.00 1.01
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 63,463,594.00 4.96
8 其他 - -
9 合计 76,430,594.00 5.98
5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110018 国电转债 481,180 49,705,894.00 3.89
2 110016 川投转债 110,000 13,757,700.00 1.08
3 122214 12大秦债 80,000 7,932,000.00 0.62
4 112060 12金风01 50,000 5,035,000.00 0.39
5 - - -- -
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5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期末按公允 价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.9.2 本基金投资股指期货的投 资政策
股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10.2 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.10.3 本期国债期货投资评价
国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证 券的发行主体本报告期 内没有被监管部门立案 调查, 或
在报告 编 制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股 票中,没有投资于超出 基金合同规定备选库之 外的股
票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 506,476.39
2 应收证券清算款 21,380,695.48
3 应收股利 -
4 应收利息 405,086.77
5 应收申购款 233,150.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 22,525,408.97
5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%)
1 110018 国电转债 49,705,894.00 3.89
2 110016 川投转债 13,757,700.00 1.08
5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002223 鱼跃医疗 60,146,456.60 4.70 公布重大事项
2 300003 乐普医疗 28,054,000.00 2.19 公布重大事项
5.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占总资产或 净资产比例的分项之和与合
计可能存在尾差。
§6
开 放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 1,015,916,056.51
报告期 期间基金总申购份额 575,017,231.31
减:报告期 期间基金总赎回份额 420,243,467.14
报告期 期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -
报告期期末基金份额总额 1,170,689,820.68
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况
本基金管理人本报告期内无申购、赎回或者买 卖本基金的情况。
7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
本基金管理人本报告期内无申购、赎回或者买卖本基金的情况。
§8
影 响投资者决策的其他重 要信息
本基金托管人2014年2 月7日发布任免通知, 解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经
理助理职务。
§9
备 查文件目录
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2014 年第1 季度报 告
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9.1 备 查文件目录
1、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金相关批准文件
2、《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4、《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资 基金招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
9.2 存 放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
9.3 查 阅方式
投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com) 查阅,或在营业时间内至基金管
理人、基金托管人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:
客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700
中欧基金 管理有限公司
二〇一四 年四月十九日