上证消费 上证消费 上证消费 上证消费80 80 80 80交易型开放式指数证券投资基 交易型开放式指数证券投资基 交易型开放式指数证券投资基 交易型开放式指数证券投资基
金 金 金 金 2014 2014 2014 2014 年第 年第 年第 年第 1 1 1 1 季度报告 季度报告 季度报告 季度报告
2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 3 3 3 3 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人： ： ： ：招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司
基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人： ： ： ：中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
报告 报告 报告 报告送出日期 送出日期 送出日期 送出日期： ： ： ：2014 2014 2014 2014 年 年 年 年 4 4 4 4 月 月 月 月 19 19 19 19 日 日 日 日
上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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§ § § §1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014年 4月 16日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年1 月1日起至 3月 31日止。
§ § § §2
基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况 基金产品概况
基金简称 招商上证消费 80ETF（场内简称：消费 ETF）
基金主代码 510150
交易代码 510150
基金运作方式 交易型开放式(ETF)
基金合同生效日 2010年 12月 8日
报告期末基金份额总额 329,931,550.00 份
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
投资策略
本基金以上证消费 80 指数为标的指数，采用完全复制
法，即完全按照标的指数成份股组成及其权重构建基金
股票投资组合，进行被动式指数化投资。股票在投资组
合中的权重原则上根据标的指数成份股及其权重的变
动而进行相应调整。 但在因特殊情况 （如流动性不足等）
导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使
用其他合理方法进行适当的替代。
业绩比较基准 上证消费 80 指数
风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益水平高于混合
基金、债券基金与货币市场基金，在证券投资基金中属
于较高风险、较高收益的投资品种；并且本基金为被动
式投资的指数基金，采用完全复制法紧密跟踪上证消费
80 指数， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征。
基金管理人 招商基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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§ § § §3
主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2014年 1月 1日 － 2014 年3 月 31 日 ）
1.本期已实现收益 1,912,860.11
2.本期利润
-47,358,184.44
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1336
4.期末基金资产净值 845,592,363.61
5.期末基金份额净值 2.563
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期 本报告期基金份额净值增长率及其与同期 本报告期基金份额净值增长率及其与同期 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基准收益率的比较 业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -5.32% 1.38% -5.18% 1.39% -0.14% -0.01%
注：业绩比较基准收益率＝上证消费 80指数收益率。
上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较 变动的比较 变动的比较 变动的比较
注：根据基金合同第十四部分（四）投资策略的规定：本基金完全按照标的指数成份股组成及其
权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股
的资产比例不低于基金资产净值的 90%。本基金于2010 年12月 8日成立，自基金成立日起 3个
月内为建仓期，截至建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同的规定。
§ § § §4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）简介 简介 简介 简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
王平
本基金的
基金经理
2010年12月8日 - 8
王平，男，中国国籍，管理学硕士，FRM。
2006年加入招商基金管理有限公司， 历任
投资风险管理部助理数量分析师、风险管
理部数量分析师、 高级风控经理、 副总监，
主要负责公司投资风险管理、金融工程研
究等工作，现任招商深证 100 指数证券投
资基金、上证消费 80 交易型开放式指数上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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证券投资基金及其联接基金、深证电子信
息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数
证券投资基金及其联接基金、招商中证大
宗商品股票指数分级证券投资基金及招
商央视财经 50 指数证券投资基金基金经
理。
罗毅
本基金的
基金经理
2013年1月19日 - 5
罗毅，男，中国国籍，经济学硕士。2007
年加入华润（深圳）有限公司，从事商业
地产投资项目分析及营运管理工作；2008
年 4 月加入招商基金管理有限公司，从事
养老金产品设计研发、基金市场研究、量
化选股研究及指数基金运作管理工作，曾
任高级经理、ETF专员，现任上证消费 80
交易型开放式指数证券投资基金及其联
接基金、深证电子信息传媒产业（TMT）
50 交易型开放式指数证券投资基金及其
联接基金、招商沪深 300高贝塔指数分级
证券投资基金的基金经理。
注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日，后任基金经理的任职日期以及历任
基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人
员范围的相关规定。
4.2 4.2 4.2 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
基金管理人声明： 在本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规及其各项实施准则的规定以及《上证消费 80交易
型开放式指数证券投资基金基金合同》等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则
管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基
金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围以及投资运作符合有关法
律法规及基金合同的规定。
4.3 4.3 4.3 4.3 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
基金管理人（以下简称“公司”）已建立较完善的研究方法和投资决策流程，确保各投资组
合享有公平的投资决策机会。公司建立了所有组合适用的投资对象备选库，制定明确的备选库建
立、维护程序。公司拥有健全的投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理
等各投资决策主体的职责和权限划分，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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的操作需要经过严格的审批程序。公司的相关研究成果向内部所有投资组合开放，在投资研究层
面不存在各投资组合间不公平的问题。公司交易部在报告期内，对所有组合的各条指令，均在中
央交易员的统一分派下，本着持有人利益最大化的原则执行了公平交易。
4.3.2 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明 异常交易行为的专项说明
公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益输送
的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，公司要求相
关投资组合经理提供决策依据，并留存记录备查，完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合
等除外。
本报告期内，本基金各项交易均严格按照相关法律法规、基金合同的有关要求执行。报告期
内，公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当
日成交量的 5%的情形，在某指数型投资组合与某主动型投资组合之间发生过一次，原因是指数型
投资组合为满足指数复制比例要求的投资策略需要。报告期内未发现其他有可能导致不公平交易
和利益输送的重大异常交易行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 说明 说明 说明
4.4.1 报告 报告 报告 报告期内基金投资策略和运作分析 期内基金投资策略和运作分析 期内基金投资策略和运作分析 期内基金投资策略和运作分析
2014年 1季度，国内经济持续回落，A 股市场震荡走低，沪深 300指数当季下跌 7.88%，上
证消费 80指数当季下跌5.18%。行业表现方面，计算机、轻工制造、电力设备和房地产等行业当
季涨幅居前，煤炭、非银行金融、农林牧鱼和国防军工跌幅较大。
关于本基金的运作，作为交易型开放式指数基金，仓位维持在 99.5%左右的水平，较好地完
成了对标的指数的跟踪。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 2.563元，本报告期份额净值增长率为-5.32%，同期业绩
比较基准增长率为-5.18%,基金净值表现略低于业绩基准，幅度为 0.14%，主要原因是管理费计提
以及组合日常申购赎回导致仓位变动带来的业绩偏离。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济 管理人对宏观经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
全球经济方面， 美国就业和收入增长数据持续改善， ISM 制造业 PMI 指数及Markit 制造业 PMI
指数分别为 53.7 和55.5，保持稳步上行态势；3月非农就业增长 19.2 万人，略超预期；失业率
从金融危机高点 10%左右回落至 6.7%， 美国经济整体复苏步伐依然稳健。 欧元区 3 月份制造业 PMI
初值为 53，服务业 PMI初值为 52.4，从欧元区工业产出和增长情况来看，工业复苏刚走出底部，上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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仍不稳固；目前欧元区仍处在高失业率低物价水平状态中，预计未来实施进一步宽松的货币政策
可能性较大。
国内方面，3月中采 PMI 指数为 50.3%，较上月回升 0.1 个百分点，远低于历年平均水平，经
济弱势运行的局面并未改观。同时，从工业品价格、房地产销售等指标看，未来经济进一步下行
的可能性较大。在经济下行的背景下，要达成 7.5%的 GDP增长和 1000万新增就业目标，稳增长
将被提到较为优先的位置，政府有望出台相关配套政策。从 4月初国务院常务会议规划的棚户区
改造、中西部铁路建设及中小企业减税等内容看，政府对于稳定经济增长的政策调整才刚刚开始，
后续有望从扩大内需着手，兼顾长期转型需求，推出相应配套措施以防止经济增速快速回落，因
此今年经济将呈现前低后稳的格局。国内 A 股市场方面，市场风格目前正发生转变，创业板、中
小板指近期均出现大幅回落，而地产、煤炭、银行等大盘蓝筹股在优先股政策出台的推动下走出
一波反弹行情。未来一段时间，需重点规避前期涨幅巨大且缺乏实质业绩支持的创业板及中小板
个股，同时可重点关注受益于政府稳增长政策支持的铁路基建、环保以及受益于业务模式创新且
前期跌幅较大的非银行金融板块。
§ § § §5
投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告 投资组合报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 843,341,920.91 99.64
其中：股票 843,341,920.91 99.64
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,007,562.00 0.36
7 其他资产 54,952.29 0.01
8 合计 846,404,435.20 100.00
注：此处的股票投资项含可退替代款估值增值。
5.2 5.2 5.2 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末指数投资 指数投资 指数投资 指数投资按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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A 农、林、牧、渔业 24,573,048.42 2.91
B 采矿业 - -
C 制造业 627,205,403.25 74.17
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 2,782,496.14 0.33
F 批发和零售业 66,299,510.94 7.84
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
38,586,568.33 4.56
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 29,364,116.45 3.47
M 科学研究和技术服务业 6,783,344.08 0.80
N 水利、环境和公共设施管理业 18,757,607.40 2.22
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 28,989,825.90 3.43
S 综合 - -
合计 843,341,920.91 99.73
5.2.2 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极投资 投资 投资 投资按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合 按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
5.3 5.3 5.3 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细 明细 明细 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 433,930 67,128,971.00 7.94
2 600887 伊利股份 1,483,977 53,170,895.91 6.29
3 600104 上汽集团 3,427,170 47,466,304.50 5.61
4 600690 青岛海尔 1,687,393 27,403,262.32 3.24
5 600518 康美药业 1,602,768 25,964,841.60 3.07
6 600535 天士力 640,157 24,959,721.43 2.95
7 600196 复星医药 1,191,394 23,863,621.82 2.82
8 600276 恒瑞医药 699,280 23,411,894.40 2.77
9 600637 百视通 699,501 22,439,992.08 2.65
10 600832 东方明珠 1,654,110 18,757,607.40 2.22
上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细 明细 明细 明细
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
5.4 5.4 5.4 5.4 报告期末按债券品种分类 报告期末按债券品种分类 报告期末按债券品种分类 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 的债券投资组合 的债券投资组合 的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 5.5 5.5 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细 的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 5.6 5.6 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资 的前十名资产支持证券投资
明细 明细 明细 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 5.8 5.8 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 排序 排序 排序的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 5.9 5.9 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
5.10.3 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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5.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查， 不存在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库， 本基金管理人从制度和流
程上要求股票必须先入库再买入。
5.11.3 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 8,389.05
2 应收证券清算款 45,957.78
3 应收股利 -
4 应收利息 605.46
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 54,952.29
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末指数投资 指数投资 指数投资 指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 前十名股票中存在流通受限情况的说明 前十名股票中存在流通受限情况的说明 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.5.2 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极 报告期末积极投资 投资 投资 投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明 前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
§ § § §6
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 384,331,550.00
报告期期间基金总申购份额 800,000.00
减:报告期期间基金总赎回份额 55,200,000.00
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 329,931,550.00 上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 2014 年第 1 季度报告
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§ § § §7
基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
§ § § §8
备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
8.1 8.1 8.1 8.1 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录 备查文件目录
1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；
2、中国证券监督管理委员会批准上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金设立的文件；
3、《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
4、《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
5、《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》；
6、《上证消费80 交易型开放式指数证券投资基金2014年第1 季度报告》。
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2014 年 4 月 19 日
