深 证 基 本 面 60 交 易 型 开 放 式 指 数
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2014 年第1 号
基 金管 理人 ： 建 信基 金管 理有 限 责任 公司
基 金托 管人 ： 中国 民生 银 行股 份有 限公 司
二〇一 四 年 四 月
深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会2011 年7 月14 日证监许可[2011]1092 号文
核准募集。 本基金的基金合同于2011年9月8日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据 基金合
同和基金招募说明书编写， 并 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的
核准， 并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资
于本基金没有风险。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金
份额的 行为本 身即 表明 其对基 金合同 的承 认和 接受， 并按照 《基 金法 》 、基 金合
同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险， 投资者 投资本基金份额时应认真 阅读本招募说明书， 全面认识
本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资者自身的风险承受 能力， 并对 投资
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基
金投资中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产
生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的 特定风险等等。 本基金属 于股票
型 基金， 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金为指数型
基金 ，采用完全复制策略 ，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，
是股票基金中 处于中等 风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在市场
波动因素影响下， 本基金净值可能低于初始面值， 本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤
勉 的原则管理和运用基金财产 ，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本招募说明书所载内容截止日为2014年3月7日， 有关财务数据和净值表现截
止日为2013年12 月31 日 （财务 数据 已经审 计） 。本招 募说 明书已 经基 金托管 人复
核。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号 文 批 准 设
立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金 管理 人公司 治理 结构完 善， 经营运 作规 范，能 够切 实维护 基金 投资
人的利 益。股 东会 为公 司权力 机构， 由全 体股 东组成 ，决定 公司 的经 营方针以
及选举 和更换 董事 、监 事等事 宜。公 司章 程中 明确公 司股东 通过 股东 会依法行
使权利 ，不以 任何 形式 直接或 者间接 干预 公司 的经营 管理和 基金 资产 的投资运
作。
董事会 为公 司的决策 机 构， 对 股东 会负责 ，并 向股东 会汇 报。公 司董 事会
由 9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定， 董事会履行 《公
司法》 规定的 有关 重大 事项的 决策权 、对 公司 基本制 度的制 定权 和对 总经理等
经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名 监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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投资管理部、 专户投资部、 海外投资部、 交易部、 研究部、 创新发展部、 市场营
销部、专户理财部、 市场推广部、人力资源管 理部、 基金运营部、信息技术部、
风险管理部、 监察稽核部十 五个职能部门， 以及深圳、 成都、 北京、 上海四个分
公司 。 在上海设立了子公司--建信资本管理有 限责任公司。 此外， 公司还设有投
资决策委员会和风险管理委员会。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
江先周 先生 ，董 事长 。1982 年毕 业于 东北 财 经大学 ，获 经济 学学 士 学位。
1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993 年获英国 Heriot-Watt 大
学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国建设银行行长办公室副处长， 中国
建设银行国际业务部处长， 中国建设银行行长办公室 副主任， 中国建设银行国际
业务部副总经理， 中国建设银行基金托管部总经理， 中国建设银行基金托管部总
经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生，董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得
长江商学院 EMBA 。历任中国建设银 行总行 筹资部证券处副 处长， 中国建设银
行总行筹资部、 零售业务部证券处处长， 中国建设银行总行个人银行业务部副总
经理。
曹伟先 生， 董事 ，现 任 中国建 设银 行个 人存 款 与投资 部副 总经 理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、 北京分行安华支行副行长、 北京分 行西四支行副行长、 北京分行朝阳支行行
长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
欧阳伯 权先 生， 董事 ， 现任 美 国信 安金 融集 团 总裁 — 亚洲 。1977 年获加
拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。 历任加拿大安泰保险公司管理
级培训员、 团体核保总监， 美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁， 信安国
际有限公司亚洲区行政总裁。
袁时奋 先生 ，董 事， 现 任信安 国际 有限 公司 大 中华区 首席 营运 官。1981 年
毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副经理， 加拿大丰业银行
资本市场部高级经理， 香港铁路 公司库务部助理司库， 香港置地集团库务部司库，
香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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殷红军先生， 董事， 现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 １９９
８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士学位。 历任中国电力财务
有限公司债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司投资咨询部副经理 （主持
工作） 、中国 华电 集团 公司改 制重组 办公 室副 处长、 体制改 革处 处长 、政策 与法
律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司 副总裁。1984
年获浙 江工 业大 学管理 工程学 学士 学位，1991 年获 浙江 大学经 济系 宏观经 济专
业硕士 学位 ，1994 年 获财政 部财 科所研 究生 部财务 学博 士学位 。历 任中国 建设
银行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、 中国建设银行会计部副总经理、 香港
华建国际集团公司总经理。
王 建 国 先 生, 独 立 董 事, 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员, 中 银 保 诚 退
休金信 托管理 有限 公司 董事, 英国保 诚保 险有 限公司 首席行 政员, 美 国国际 保险
集 团 亚 太区 资深 副 总裁, 美 国 友邦 保险( 加 拿大) 有 限 公司 总 裁兼 首 席行 政 员 等 。
1989 年获 Pacific Southern University 工商管 理硕士学位。
伏军先生, 独立 董事, 法学博 士， 现任对 外经 济贸易 大学 法学院 教授 ，兼任
中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业委员
会副主任。
2、监事会成员
张涛女士， 监事会主席。 东北财经大学投资经济管理专业本科毕业， 高级经
济师。 历任中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、 营业部总经理、 抚顺市分行行
长、 辽宁省分行副行长； 中国建设银行新疆区分行行长； 中国建设银行高级研修
院副院长。2014年3月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士， 监事， 现任信安国际 （亚洲） 有限公司亚洲区首席律师。 曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监 和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。 方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新加坡、 英格兰和
威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士， 监事， 现任中国华电集团资本控股有限公司 政治工作部 （纪检
监察部）主任 。1993年获北京物资学院会计学学士，2007年获得清华- 麦考瑞大
学应用金融硕士。 历任中电联电力财会与经济发展研究中心， 原电力工业部经济
调节司， 国家电力公司财务与资产管理部， 中国华电集团公司财务与资产管理部，深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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中国华电集团公司结算中心， 中国华电集团公司金融管理部副处长、 中国华电集
团资本控股 有限公司 （财务公司） 监察审计部经理、 中国华电集团资本控股有限
公司金融管理部经理、中国华电集团资本控股有限公司机构发展与管理部经理。
翟峰先生， 职工监事， 现 任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。 1988
年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位， 1990 年获得上海复旦大学国际经济法
专业法学学士学位。 历任中国日报评论部记者， 秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部
审计部副主任， 中国信达信托投资有限公司 （原名为中国建设银行信托投资公司）
证券发行部副总经理， 宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理， 上海永嘉
投资管理有限公司执行董 事、副总经理。
吴洁女士， 职工监事， 现 任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。 1992
年毕业 于南 开大 学金融 系，1995 年毕 业于 中 国人民 银行 金融研 究所 研究生 部。
历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、 中国建设银行资金部交易风
险管理处副处长、 中国建设银行资金部交易风险管理处、 综合处高级副经理 （主
持工作） 。
吴灵玲女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总
监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；2001 年毕业
于北京师范大学经济系， 获得管理学硕士学位。 历任中国建设银行 总行人力资源
部主任科员， 高级经理助理， 建信基金管理公司人力资源管理部总监助理， 副总
监，总监。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先 生， 副总 经理 。1992 年获 东北 财经 大 学计划 统计 系学 士学 位 。先后
就职于北京市财政局、 北京京都会计师事务所、 中国证券监督管理委员会基金监
管部 ， 历任 国 泰基 金管 理公司 （任副 总经 理） 、建信 基金管 理有 限责 任公司 （任
督察长） 。
王新艳女士，副总经理。 特许金融分析师（CFA ），硕士。1998 年 10 月加
入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002 年 11 月 2 日至 2004
年 5 月 22 日担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004 年 6 月加
入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，2005
年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日任景顺长 城鼎益股票型证券投资基金（LOF ）深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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的基金经理，2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 16 日任景顺长城精选蓝筹股票型
证券投资基金的基金经理。2009 年 3 月加入 本公司，任总经理助理，2010 年 5
月起任副总经理。2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股票型
证券投资基金的基金经理；2010 年 4 月 27 日 至 2013 年 12 月 20 日 任建信核心
精选股票型证券投资基金的基金经理；2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日
任建信内生动力股票型证券投资基金的基金经理。
4、督察长
路彩营 女士 ，督 察长 。1979 年毕 业于 河北 大 学经济 系计 划统 计专 业 。历任
中国建设银行公司业务部副处长、处长，华夏证券股份有限公司部门副总经理，
宝盈基 金管理 公司 首席 顾问（ 公司副 总经 理级 ） ，建 信基金 管理 有限 责任公 司监
事长。
5、本基金基金经理
梁洪昀先生，博士，特许金融分析师（CFA ） ，投资管理部总监。2003 年1
月获清华大学经济学博士学位， 2003年1月至2005 年8月， 就职于大成基金管理有
限公司， 历任金融工程部研究员、 规划发展部产品设计师、 机构理财部高级经理。
2005 年8月加入建信基金管理有限责任公司，历任研究部研究员、高级研究员、
研究部总监助理、 研究部副总监、 投资管理部副总监 、 投资管理部副总监 （主持
工作） 、 总监。2009年11月5日起任建信沪深300 指数证券投资基金 （LOF ） 基金
经理； 2010年5月28日至2012年5月28日任上证社会责任交易型开放式指数证券投
资基金及其联接基金的基金经理； 2011年9月8日起任深证基本面60交易型开放式
指数 证券投资基金及其联接基金的基金经理；2012 年3月16日起任建信深证100
指数增强型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司 （以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城 区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号： 证监基金字［2004］101号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：赵天杰
中国民生银行于1996 年1月12日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有
制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银
行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现
规范的现代企业制度， 使中国 民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国
内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立 十余年来， 业务不断拓展， 规模
不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。
2000年12月19日，中国民生银行A 股股票（600016）在上海证券交易所挂牌
上市。 2003年3月18日， 中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交
易。2004年11 月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民
币次级债券， 成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商
业银行。2005年10月26 日， 民生银行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成
股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。
中国民生银行自上市以来，按照 “ 团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展 ” 的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了 “ 大集中” 科技 平台、 “ 两
率 ” 考核机制、“ 三卡” 工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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模式及事业部改革等制度创新， 实现了低风险、 快增长、 高效益的战略目标， 树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2007年11 月，民生银行获得2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称
号，同时荣获《21世纪经济报道》等机构评选的 “ 最佳贸易融资银行奖” 。
2007年12月，民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届 “ 亚太地区最大规模上
市企业50强” 奖项。
2008年7月，民生银行荣获 “ 2008年中国最具生命力百强企业 ” 第三名
在《2008中国商业银行竞争力评价报告》 中民生银行核心竞争力排名第6位，
在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。
2009年6月，民生银行在 “ 2009年中国本土银行网站竞争力评测活动 ” 中获
2009 年中国本土银行网站 “ 最佳服务质量奖 ” 。
2009年9月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行
被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构” 。在“第十届中国优秀财经证券
网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”
两项大奖。
2009年11 月21日， 在第 四届 “21世纪亚洲金融 年会” 上， 民生银行被评 为 “2009
年·亚洲最佳风险管理银行” 。
2009年12月9日,在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行评选
暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选” 中， 民生银行获 得了 “2009 年中国
最受尊敬银行” 、 “最佳服务私人银行” 、 “2009年最佳零售银行”多个奖项。
2010年2月3日， 在“ 卓越2009 年度金融理财排行榜 ” 评选活动中， 中国民生
银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，
荣获卓越2009年度金融理财排行榜 “十佳电子银行 ”奖。
2010年10月，在经济观察报主办的 “ 2009年度中国最佳银行评选 ” 中， 民生银
行 获得评委会奖——“ 中国银行业十年改革创新奖 ” 。 这一奖项是评委会为 表彰在
公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方 面创新
表现卓著的银行 而特别设立的。
2011年12月，在由中国金融认证中心（CFCA ）联合近40家成员行共同举办
的2011中国电子银行年会 上，民生银行荣获“ 201 1 年中国网上银行最佳网银安全深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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奖 ” 。这是继2009年、2010年荣获 “ 中国网上银行最佳网银安全奖 ” 后，民生银行
第三次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度
肯定。
2012年6月20日， 在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012年度的出色 业绩和产品创新最终荣获 “ 2012年中国卓越贸易金融银行 ”
奖项。这也是 民生银行继2010年荣获英国《金融时报》 “ 中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖 ” 之后第三次获 此殊荣。
2012年11 月29日， 民生银行在 《The Asset 》 杂 志举办的2012年度AAA 国家奖
项评选中获得 “ 中国最佳银行- 新秀奖 ” 。
2、主要人员情况
杨春萍：女，北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理（主持工作） 。曾
就职于中国投资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融
市场部和资产托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北
京代表处代表， 中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经 理助理、 副总经
理、 副总经理 （主持工作） 等职务。 具有近三十年的金融从业经历， 丰富的外资
银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司 于2004年7月9日获得基金托管资格， 成为 《中华
人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更
好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司 资产托管部
从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的原
则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工52人，
平均年龄33岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，80% 以上员工具有硕士以上
文凭。基金业务人员100% 都具有基金从业资格。 截止到2013年12月31日，本行
共托管基金28只， 分别为天治品质优选混合型证券投资基金、 融通易支付货币市
场证券投资基金、 东方精选混合型开放式证券投资基金、 天治天得利货币市场基
金、 东方金账簿货币市场基金、 长信增利动态策略证券投资基金、 华商领先企业
混合型证券投资基金、银华深证100指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活
配置混合型证券投资基金、 光大保德信信用添益债券型证券投资基金、 工银瑞信
添颐债券型证券投资基金、建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金、深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 国投瑞银瑞源保本
混合型证券投资基金、 浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、 建信转债增强债券
型证券投资基金、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金、农银汇理行业
轮动股票型证券投资基金、 建信月盈安心理财债券型证券投资基金、 中银美丽中
国股票型证券投资基金、 建信消费升级混合型证券投资基金、 摩根士丹利华鑫纯
债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金、 建信安心保本混合型证券投资
基金、 德邦德利 货币市场基金、 中银互利分级债券型证券投资基金、 工银瑞信添
福债券型证券投资基金、 中银中高等级债券型证券投资基金和汇添富全额宝货币
市场基金。托管基金资产净值为571.06亿元。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售机构
1、申购赎回代理券商（简称“一级交易商” ）
（1）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（2）中信证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（3）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（4）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（5）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（6）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（7）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（8）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（9）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址： www.qlzq.com.cn
（10）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（11）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（12）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（13）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21
层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.cjis.cn
（14）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
（15）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大 街 19 号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（16）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（17）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
（18）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（19）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（20）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（21）信达证券股份有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（22）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 99 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
（23）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深 南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及 深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基 金管 理人 可以根 据 相关 法律 法规要 求， 选择其 他符 合要求 的机 构代理
销售本基金，并及时公告。
（二） 登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
电话：010-58598839
传真：010-58598907
（三）律师事务所及经办律师
名称： 北京德恒律师事务所 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
住所： 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
负责人： 王丽
联系人： 徐建军
电话：010－66575888
传真 ：010－65232181
经办律师 ：徐建军、 刘焕志
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
四 、基 金的名称
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金
五 、基 金的类型
股票型基金。
六 、基 金的 投 资目 标
紧密跟 踪标的 指数 ，追 求跟踪 偏离 度和跟 踪误 差 最小 化， 实现与 标的 指数
表现相一致的长期投资收益。
七 、基 金的 投 资方 向
本基金 主要 投资于 标的 指数成 份股 票、备 选成 份股票 、一 级市场 新发 股票
（ 包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ） 、 债券、 权证以及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定 ） 。
其中， 基金投 资于 标的 指数成 份股票 及备 选成 份股票 的比例 不低 于基 金资产净
值的 90% ，但因法律法规的规定而受限制的情形除外。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金 主要 采取完 全复 制策略 ，跟 踪标的 指数 的表现 ，即 按照标 的指 数的
成份股 票的构 成及 其权 重构建 基金 股 票投 资组 合，并 根据标 的指 数成 份股票及
其权重 的变动 进行 相应 调整。 基金投 资于 标的 指数成 份股票 及备 选成 份股票的
比例不低于基金资产净值的 90% 。
本 基 金 将 根 据 标 的 指 数 的 成 份 股 票 的 构 成 及 其 权 重 构 建 股 票 资 产 投 资 组
合，但 在特殊 情况 下， 本基金 可以选 择其 他证 券或证 券组合 对标 的指 数中的股
票加以 替换， 这些情 况 包括但 不限于 以下情 形 ： （1） 法律 法规的 限制 ； （2）标
的指数 成份股 流动性 严 重不足 ； （3 ）标的 指数 的成份 股票长 期停牌 ； （4） 其他
合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常 情况 下，本 基金 对标的 指数 的跟踪 目标 是：力 争使 得本基 金日 均跟深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪误差不超过 2% 。如因指数编制规则调
整或其 他因素 导致 跟踪 偏离度 和跟踪 误差 超过 上述范 围，基 金管 理人 应采取合
理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、 股票 资产日 常投 资组 合管 理
（1）投资组合的建立
基金管 理人 构建投 资组 合的过 程主 要分为 三步 ：确定 目标 组合、 确定 建仓
策略和组合调整。
1） 确定目标组合： 根据 复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。
2） 确定建仓策略： 根据对成份股流动性、 公司行为等因素的分析， 确定合
理的建仓策略。
3） 组合调整： 根据 复 制法确定目标组合之后， 在合理时间内采用适当的手
段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
（2）投资组合日常管理
1） 根据标的指数构成及权重， 结合基金当前持有的证券组合及其比例， 制
作下一交易日基金的申购赎回清单并公告。
2） 将基金持有的证券 组合构成与标的指数进行比较， 制定目标组合 构成及
权重，确定合理的交易策略。
3）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。
（3）标的指数成份股票定期调整
根 据 标 的 指 数 的 编 制 规 则 及 调 整 公 告 ， 在 指 数 成 份 股 调 整 生 效 前 ， 分 析 并
确定组 合调整 策略 ，及 时进行 投资组 合的 优化 调整， 减少流 动性 冲击 ， 尽量减
少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
（4）成份股公司信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息 （如： 股本变化、 分红、 配股、 增发、 停牌、
复牌等） ， 以及成份股公司其他重大信息， 分析这些信息对指数的影响， 并根据
这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
（5）标的指数成份股票临时调整
在 标 的 指 数 成 份 股 票 调 整 周 期 内 ， 若 出 现 成 份 股 票 临 时 调 整 的 情 形 ， 本 基
金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（6）申购赎回情况的跟踪与分析
跟 踪 本 基 金 申 购 和 赎 回 信 息 ， 结 合 基 金 的 现 金 头 寸 管 理 ， 分 析 其 对 组 合 的
影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（7）替代投资
对个别 成份 股，若 其存 在 投资 受限 、严重 的流 动性困 难、 财务风 险较 大、
面 临 重 大 不 利 的 司 法 诉 讼 或 者 有 充 分 而 合 理 的 理 由 认 为 其 被 市 场 操 纵 等 情 形
时，本 基金可 以不 投资 该成份 股，而 用备 选股 、甚至 现金来 代替 ， 或者 选择与
其行业 相近、 定价 特征 类似或 者收益 率相 关性 较高的 其他股 票来 代替 ，即采用
“ 替代 投 资 策略 ” 应对。 采 用 替 代 投资 策 略的 原则 是 使 得 本基 金 投资 组合 对 标 的
指数的跟踪误差最小化，以利于本基金投资目标的实现。
（8）跟踪偏离度的监控与管理
基 金 经 理 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度 。 每 月 末 、 季 度 末 定
期分析 基金的 实际 组合 与标的 指数表 现的 累计 偏离度 、跟踪 误差 变化 情况及其
原因 、 现金控 制情 况、 标的指 数成份 股调 整前 后的操 作以及 成份 股未 来可能发
生的变化等 ，并优化跟踪偏离度管理方案。
本基金 选择 “总体 累积 偏差 ” 、“ 行业偏 差 ” 及“个 股偏 差 ”作 为评 估指
标，评 估投资 组合 与标 的指数 的跟踪 误差 、行 业构成 比例偏 差、 个股 比例偏差
和个股 构成差 异。 本基 金通过 设定上 述指 标的 最大允 许值， 对投 资行 为予以约
束，以控制基金相对于比较基准的偏差。
本基金将“ 总 体 累 积 偏 差 ” 作 为 决 定 是 否 启 动 修 正 程 序 的 监 控 指 标 ， 将
“ 行业偏差”、 “个股 偏差 ”指标作为调整指标， 以达到控制跟踪偏 差的目的。
在具体 的修 正过程 中， 本基金 将采 用定量 化分 析模型 ，每 日计算 总体 累积
偏差指 标，计 算区 间从 组合修 正日开 始累 积。 如该指 标超过 允许 的最 大值，则
基金管 理人将 通过 控制 行业偏 差、个 股偏 差等 指标， 调整组 合品 种， 缩减跟踪
偏差。
2、 权证 投资策 略
本基金可根据法律法规规定， 并基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进
行管理 ，以提 高投 资效 率，管 理基金 投资 组合 风险水 平，以 更好 地实 现本基金
的投资目标。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
本基金投资权证必须是出于追求基金充分投 资、 减少交易成本、 降低跟踪
误差的目的，不得用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
九 、基 金的 业 绩比 较标准
本基金的标的指数 为：深证基本面60 指数。
本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票基 金， 其风险 和 预期 收益 高于 货币市 场基 金、债 券基 金、
混合基 金 。本 基金 为指 数型基 金，具 有和 标的 指数所 代表的 股票 市场 相似的风
险收益特征，属于 证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误 导性
陈述或重大遗漏， 并对 其内容的真实性、 准确 性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年 1
月 16 日复核了本报告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告等内容， 保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 12 月 31 日， 本报告所列财务数据 已
经审计。
( 一) 报告期末基金资产 组合情况
金额单位：人民币元
序号 项
目 金
额 占 基金 总资产 的比 例（%）
1 权益投 资 233,389,594.03 99.20
其中： 股票 233,389,594.03 99.20
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
1,871,155.91 0.80
6 其他资 产 3,085.48 0.00
7 合计 235,263,835.42 100.00
( 二) 报告期末按行业分 类的股票投资组合
（1）积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有 积极投资股票。
（2）指数投资按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行 业类 别 公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 10,122,632.56 4.31
C 制造业 148,514,612.92 63.27
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应 业 4,392,848.04 1.87
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 14,079,756.60 6.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J
金融业
28,000,970.33 11.93
K
房地产 业
24,646,307.28 10.50
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,632,466.30 1.55
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- - 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 233,389,594.03 99.43
注：以 上行 业分 类 以 2013 年 12 月 31 日的 中国 证监 会行业 分类 标准 为依 据。
( 三) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（1） 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资
明细
金额单位：人民币元
序号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值
占 基金 资产
净 值比 例 （％）
1
000002 万
科Ａ 2,178,891 17,496,494.73 7.45
2
000651 格力电 器 436,107 14,243,254.62 6.07
3
002024 苏宁云 商 1,559,220 14,079,756.60 6.00
4
000001 平安银 行 827,214 10,133,371.50 4.32
5
000333 美的集 团 172,106 8,605,300.00 3.67
6
000100 TCL 集团 3,434,183 8,001,646.39 3.41
7
000157 中联重 科 1,428,982 7,787,951.90 3.32
8
000776 广发证 券 597,141 7,452,319.68 3.17
9
000709 河北钢 铁 3,581,666 7,163,332.00 3.05
10
000778 新兴铸 管 1,030,757 6,565,922.09 2.80
（2） 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
( 四) 报告期末按券种分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
( 五) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金本报告期末未持有债券。
( 六) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的 前五名权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
( 八) 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
( 九) 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投 资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
( 十) 投资组合报告附注
1、 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
3、其他资产的构成
金额单位：人民币元
序号 名
称 金
额 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1
存出保 证金 2,614.00
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 471.48
5
应收申 购款 -
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 3,085.48
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（2） 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
十二 、 基金的 业绩
基金业绩截止日为 2013 年 12 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金 的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011 年 9 月 8 日 —2011
年 12 月 31 日
-13.38% 1.18% -17.42% 1.39% 4.04% -0.21%
2012 年 1 月 1 日 —2012
年 12 月 31 日
2.43% 1.37% 2.09% 1.38% 0.34% -0.01%
2013 年 1 月 1 日 —2013
年 12 月 31 日
-7.94% 1.45% -8.13% 1.46% 0.19% -0.01%
自基金 合同 生效 起
—2013 年 12 月 31 日
-18.32% 1.38% -23.18% 1.41% 4.86% -0.03%
注：2011 年业绩比较基准收益率和标准差包括基金成立日当日 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十 三、 基金的 费用 概览
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金上市费及年费；
6、基金收益分配中发生的费用；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
9、基金的证券交易费用；
10、基金财产拨划支付的银行费用；
11、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
(二) 上述基 金费 用由 基 金管理 人在法 律法 规规 定的范 围内按 照合 理价 格确
定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常 情况 下，基 金管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 年费 率计提 。计 算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数， 本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工 作日
内向基 金托管 人发 送基 金管理 费划付 指令 ，经 基金托 管人复 核后 于次 月首日起
5 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性支 付给 基金 管理人 ，若遇 法定 节假 日、休息
日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常 情况 下，基 金托 管费按 前一 日基金 资产 净值的 年费 率计提 。计 算方
法如下： 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工 作日
内向基 金托管 人发 送基 金托管 费划付 指令 ，经 基金托 管人复 核后 于次 月首日起
5 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性支 付给 基金 托管人 ，若遇 法定 节假 日、休息
日，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金 作为 指数基 金， 需根据 与中 证指数 有限 公司签 署的 指数使 用许 可协
议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。
基金合 同生 效后的 指数 许可使 用费 从基金 财产 中列支 ，按 前一日 基金 资产
净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日累计。计算方法如下：
H＝E×I÷当年天数
其中：H 为每日应计提的指数许可使用费；E 为前一日的基金资产净值；I
为指数许可使用费年费率。
在本基 金基 金合同 生效 后的前 四个 年度， 指数 许可使 用费 年费率 分别 为万
分之四 （第一年度） 、 万分之六 （第二年度） 、 万分之八 （第三年度） 、 万分之十
（第四年度） 。 从本基 金基金合同生效后的第五个年度起， 如果基金 资产净值超
过或等于人民币40 亿元， 指数许可使用费年 费率为万分之十； 如果 基金资产净
值不足人民币40 亿元，则指数许可使用费年费率为万分之十二。
每季度 指数 许可使 用费 下限为 人民 币壹拾 伍万 元（15 万元 ） 。基 金合 同生
效后的指数 许可使用费按季支付， 于下一季度首日起 10 个工作日内从基金财产
中一次性支付。
由于中 证指 数有限 公司 保留变 更或 提高指 数使 用费的 权利 ，如果 指数 使用
费的计 算方法 、费 率等 发生调 整，本 基金 将采 用调整 后的方 法或 费率 计算指数
使用费 。基金 管理 人应 及时按 照《信 息披 露管 理办法 》的规 定在 指定 媒体进行
公告。
4、上述（一） “基金费用的种类”中第 4－11 项费用，根据有关法规及相
应协议 规定， 按费 用实 际支出 金额列 入当 期费 用，由 基金托 管人 从基 金财产中深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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支付。
(四)不列入基金费用的项目
基金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义务 导致 的费用 支出 或基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募 集期间 所发 生的 信息披 露费、 律师 费和 会计师 费以及 其他 费用 不从基金
财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
(五) 基金管 理人 和基 金 托管人 可根据 基金 发展 情况调 整基金 管理 费率 和基
金托管 费率。 降低 基金 管理费 率和基 金托 管费 率，无 须召开 基金 份额 持有人大
会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前 2 日在指 定媒体上
刊登公告。 深证基本面 60 交易型开放式指 数证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、更 新了“ 三、 基金 管理人 ” “主 要人 员情 况” 中 董事、 监事 、 高 管和 基
金经理 的信息；
2、 更新了 “四、 基金 托管人” 的 “ 主要人员 情况” 及 “基金托管业 务经营
情况” ；
3、 更新了 “五、 相关服务机构” 中的相关变动信息， 更新了 “申购赎回代
理券商 ” ；
4、 更新了 “十一、 基 金的投资” 的投资组合报告的内容， 并经基金托管人
复核；
5、更新了“十二、基金的业绩” ，并经基金托管人复核；
6、 更新了 “二十四、 其他应披露事项” ， 添加了报告期间涉及本基金和基金
管理人的相关临时公告。
上述内 容仅 为本招 募说 明书（ 更新 ）摘要 ，投 资人欲 查询 本更新 招募 说明
书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建信基金管理有限责任公司
二〇一四年四月十九 日
