鹏华国有企业债债券型
证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商 银行股份有限公司
二零一四年 四月
更新招募说明书 摘要
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重要提 示
本基金 经 2012 年 12 月 5 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《关 于核 准鹏 华 国 有企业 债
债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监 许可[2012]1630 号 文） 核准 ，进 行募 集。 根 据相 关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已 于 2013 年3 月 8 日正式 生效 ，基 金管 理人 于该 日起正 式开 始
对基金 财产 进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于 ： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管理 风险 、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承担 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的保 证。 投资 有风 险， 投 资人 在投
资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日 为2014 年3 月7 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为2013 年12 月31 日( 未
经审计)。
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
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所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡） 首席 执行 官和总 经理 ， 同 时兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博 士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
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策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕 士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国阳 先生，监事， 硕士研究生 ，高级会计师 ，国籍：中 国。曾任深圳 国投证券有 限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经理 、 稽 核审计 部副 总经 理、 第二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部总 经理 ， 国 信证 券有 限责任 公司 资金财 务部 总经 理、 公司 副总会 计师 兼 资
金财务 部总 经理 、 上 海管 理总部 总经 理 、 首席 会计 师兼资 金财 务部 总经 理， 曾任鹏 华基 金 管
理有限 公司 董事 、 监 事会 召集人 ， 现任 国信证 券股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先生 ，职 工监事 ，博 士，国籍 ：中 国。历 任深 圳经济特 区证 券公司 研究 所副所长 、
投资部 经理， 南方基 金管 理有限 公司投 研部研 究员 、客户 服务主 管、西 部理 财中心 总经理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳 分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事 ， 法 学 硕士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
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何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总 经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投资 部，历 任副 主任科 员、主 任科员 、副 处长， 鹏华基 金管理 有限 公司总 裁助理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕 国强先 生，副 总裁 ，特许 金融分 析师（CFA ），工 商管理 硕士（MBA ），国 籍： 加
拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管 部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
刘建岩 先生 ， 国籍 中国 ， 经济学 硕士 ，8 年 证券 从 业经验 。 历任 第一 创业 证 券有限 责任
公司资 管部 投资 经理 ；2009 年12 月加 盟鹏 华基 金管理 有 限公 司， 从事 债券 研究 分 析工 作，
担任固 定收 益部 债券 研究 员，2011 年 4 月起 担任 鹏 华信用 增利 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理，2013 年2 月起 兼任 鹏 华产业 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2013 年3 月起兼 任鹏 华
国有企 业债 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ，2013 年11 月 起兼 任鹏 华丰 融定 期 开放债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 。刘 建岩先 生具 备基 金从 业资 格。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2011 年4 月起 担任 鹏华 信 用增利 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 ；
2013 年2 月起 兼任 鹏华 产 业债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理；
2013 年11 月起 兼任 鹏华 丰融定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
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邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏 华双 债增 利债 券基 金、 鹏 华双 债加
利债券 基金 基金 经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理， 鹏华 价值 优势基 金基 金 经理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理。
冀洪涛 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理。
王 咏辉 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理 、 鹏 华中 证 500 指 数 （LOF）基
金基金 经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理、 鹏华动 力增 长基 金基 金经 理、 鹏华 品
牌传承 混合 基金 基金 经理 。
阳先伟 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理， 鹏华 丰收 债券 基金基 金经
理、鹏 华双 债保 利债 券基 金基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金、鹏 华
普丰基 金基 金经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2013 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 176 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
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95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、 相关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
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9
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦801B
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心24 楼 07 单元
电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、银 行代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系电 话：010 －66105799
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
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10
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6) 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
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联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（7） 包商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古地 区 0472-96016 ； 北京 地 区010-96016 ；宁 波地 区0574-967210 ；
深圳地 区0755-967210 ； 成都地 区028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
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12
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
3 、券 商代 销机 构
（1） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
更新招募说明书 摘要
13
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-54047892
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
（5） 华西 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（6） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（7） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
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14
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
4 、第 三方 代销 机构
（1） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4） 天相 投资 顾问 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
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15
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（5） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（7） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（8） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
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16
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（9） 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（10） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：王 英俊
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（11） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
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17
网址：jrj.xinlande.com.cn
（12) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（13) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（14) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（15) 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
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18
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（16) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（17） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（18） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ： 黄 永伟
联系人 ： 侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
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19
（二） 注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：潘 艳梅
联系电 话：0755-82021109
传真：0755-82021156
（三） 律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 国信 证券大 厦十 二楼
负责人 ： 闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 国信证 券大 厦十 二楼
联系电 话：0755-33033027
0755-33033033
传真：0755-33033086
联系人 ： 崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双 、 崔卫 群
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四、 基金的名称
鹏华国 有企 业 债 债券 型证 券投资 基金 （基 金简 称： 鹏 华国企 债债 券； 基金 代 码： 000007 ）
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五、 基金的运作方式与类 型
契约型 开放 式债 券型 基金 ， 基金 存续 期 为 不定 期。
六、 基金的投资目标
在严格 控制 投资 风险 、 保 持资产 流动 性的 基础 上， 通过对 国有 企业 债积 极主 动的投 资管
理，力 争使 基金 份额 持有 人获得 长期 稳定 的投 资收 益。
七、 基金的投资方向
本基金主 要投 资于固 定收 益类 品种 ，包 括国债 、央 行票据、 金融 债、企 业债 、公司债 、
短期融 资券、 中期 票据、 可转债 、 分离 交易 可转 债 、 资产支 持证 券、 中 小企 业私募 债、 债 券
回购 、 银行 存款 等； 同时 投资 于 A 股 股票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上
市的股 票） 、 权证 等权 益类 品种以 及 法 律 、 法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，
但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 。
如法律法 规或 中国证 监会 以后允许 基金 投资其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本 基金 对 债券 等固 定收 益类 品种的 投资 比例 不低 于基 金资产 的
80% ，其 中对国 有企 业债的 投资比例 不低 于固定 收益 类资产 的 80% ；股票 等权 益类 品种 的投
资 比例 不超 过基 金资 产 的20% ； 现 金或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金
资产净 值 的5% 。
本基金 所指 国有 企业 债是 指国有 及国 有控 股企 业发 行的债 券 ， 包 括这 类企 业所 发行的金
融债、 企业 债、 公司 债、 中期票 据、 短期 融资 券、 可转债 、分 离交 易可 转债 等。
如法律 法规或 中国 证监会 变更投资 品种 的投资 比例 限制，基 金管 理人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八、 基金的投资策略
（一） 投资策略
1 、资 产配 置策 略
作为债 券型 基金 ， 本 基金 重点关 注未 来 宏 观经 济形 势及 利 率变 化趋 势 。 因此 ， 对 宏观 经
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21
济 形势 及 中 央银 行 货 币政 策尤其 是 利 率政 策 的 研判 将成为 投资 决策 的基 本依 据， 为资 产配 置
提供前 瞻性指 导 。本 基金 将在对 未来宏 观经济 形势 及利率 变动趋 势进行 深入 研究的 基础上 ，
对固定 收益 类资 产、 权益 类资产 和现 金资 产的 配置 比例进 行动 态调 整。
2 、债 券投 资策 略
本基金债 券投 资将主 要采 取久期策 略， 同时辅 之以 收益率曲 线策 略、收 益率 利差策略 、
息差策 略 、 债 券选择 策略 等积极 投资 策略 ， 在 适度 控制风 险的 基础 上， 通过 严格的 利差 分 析
和对利 率曲 线变 动趋 势的 判断， 提高 资金 流动 性和 收益率 水平 ， 力 争取 得超 越基金 业绩 比较
基准的 收益 。
（1） 久期 策略
本基金 将主 要采 取久 期策 略， 通 过自 上而 下的 组合 久期管 理策 略， 以实 现对 组合利 率风
险的有 效控 制。 为控 制风 险， 本 基金 采用 以 “ 目标 久期” 为中 心的 资产 配置 方式。 目标 久期
的设定 划分为 两个层 次： 战略性 配置和 战术性 配置。 “目标 久期” 的战略 性配 置由投 资决策
委员会 确定 ， 主要 根据 对宏 观经济 和资 本市 场的 预测 分析决 定组 合的 目标 久期 。 “目 标久 期”
的 战 术 性 配 置由 基 金 经 理根 据 市 场 短 期因 素 的 影 响在 战 略 性 配 置预 先 设 定 的范 围 内 进 行调
整。 如 果预 期利 率下 降， 本基金 将增 加组 合的 久期 ， 直至 接近 目标 久期 上限 ， 以较 多地 获得
债券价 格上 升带 来的 收益 ； 反之 ， 如 果预 期利 率上 升， 本 基金 将缩 短组 合的 久期， 直至 目标
久期下 限， 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 ， 本 基金 将据 此调 整组 合长 、 中 、
短期债 券的 搭配 。 本 基金 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测 ， 适时 采用 子 弹式 、 杠 铃或 梯形 策
略构造 组合 ，并 进行 动态 调整。
（3） 骑乘 策略
本基金将 采用 骑乘策 略增 强组合的 持有 期收益 。这 一策略即 通过 对收益 率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券 。 在 收益 率曲线 不变 动
的情况 下，随 着其剩 余期 限的衰 减，债 券收益 率将 沿着陡 峭的收 益率曲 线有 较大幅 的下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即使 收益 率曲 线上 升或 进一步 变陡 ， 这 一策 略也 能够提 供更 多的
安全边 际。
（4） 息差 策略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
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利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
（5） 债券 选择 策略
根据单个 债券 到期收 益率 相对于市 场收 益率曲 线的 偏离程度 ，结 合信用 等级 、流动性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等因 素, 确 定其 投资 价值, 选择 定 价合理 或价 值被 低估 的债 券进行 投资 。
（6） 中小 企业 私募 债券
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其非 公开 性及条 款可 协商 性， 普遍 具有较 高收 益 。 本基 金将 深入研 究发 行 人
资信及 公司 运营 情况 ， 与 中小企 业私 募债 券承 销券 商紧密 合作 ， 合 理合 规合 格地进 行中 小企
业私募 债券投 资。本 基金 在投资 过程中 密切监 控债 券信用 等级或 发行人 信用 等级变 化情况 ，
力求规 避可 能存 在的 债券 违约， 并获 取超 额收 益。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 将 根据 审慎原 则 ， 制定严 格的 投资 决策 流程 、 风 险控 制
制度和 信用 风险 、 流 动性 风险处 置预 案， 并经 董事 会批准 ， 以 防范 信用 风险 、 流动 性风 险等
各种风 险。
3 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 以精 选个 股为主 。 发 挥基 金管 理人 专业研 究团 队的 研究 能力 ， 考察 上市
公司 所属行业发展 前景、行业 地位、竞争优 势、盈利能 力、成长性、 估值水平等 多种因素,
精选流 动性 好、 成长 性高 、估值 水平 低的 股票 进行 投资。
（ 二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2）国 内国际 宏观经 济环 境、国家 货币 政策、 利率 走势及通 货膨 胀预期 、国 家产业 政
策；
（3） 固定 收益 市场 发展 及 各类属 间利 差情 况；
（4） 各行 业发 展状 况、 市 场波动 和风 险特 征；
（5） 上市 公司 研究 ，包 括 上市公 司成 长性 的研 究和 市场走 势；
（6） 证券 市场 走势 。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
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（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩 效与风 险评估 小组 ：对基金 投资 组合进 行评 估，向基 金经 理（或 管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
九、 基金的业绩比较基准
中债总 指数 收益 率。
中 债 总 指数 由 中央 国 债登记 结 算 公司 编 制， 并 在中国 债 券 网（www.chinabond.com.cn ）
公开发 布 ， 具 有较 强的 权威 性和市 场影 响力 ； 该指 数样 本券涵 盖央 票 、 国 债和 政策 性金融 债，
能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益 。 本 基金 是债 券型 基金 ， 主 要投 资于 固定 收益 类金融 工具 ，
为此， 本基 金选 取中 债总 指数作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金 托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
十、 基金的风险收益特征
本基金 属于 债券 型基 金， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有中 低风 险收 益特 征的品 种。
十一、 基金的投资组合报告 （未 经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金的 托管 人中国 工商 银行股份 有限 公司根 据本 基金合同 规定 ，已于2014 年1月16 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
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载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年12 月 31 日（ 未 经审计 ） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
697,644,989.90 93.08
其中： 债券
697,644,989.90 93.08
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
31,770,923.83 4.24
6 其他资 产
20,075,842.32 2.68
7 合计
749,491,756.05
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 63,839,000.00 12.83
其中： 政策 性金 融债 63,839,000.00 12.83
4 企业债 券 545,810,882.70 109.66
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 67,610,000.00 13.58
7 可转债 20,385,107.20 4.10
8 其他 - -
9 合计 697,644,989.90 140.17
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122235 12 芜 湖港 499,980 48,498,060.00 9.74
2 1380275 13 雅 安发 500,000 48,105,000.00 9.67
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25
展债
3 130204 13 国开 04 500,000 46,305,000.00 9.30
4 122587 12 遵 桥债 449,890 44,417,639.70 8.92
5 124250 13 宿 建投 400,000 40,284,000.00 8.09
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
9 、投 资组 合报 告附 注
(1)本基 金投资 的前 十名证 券中没有 发行 主体被 监管 部门立案 调查 的、或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 股票 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3)其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,752.27
2 应收证 券清 算款 1,828,342.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,230,763.24
5 应收申 购款 1,984.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 20,075,842.32
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110015 石化转 债
20,385,107.20
4.10
(5)期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
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(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 、本基 金基金 合同生 效以 来的投资 业绩 与同期 基准 的比较如 下表 所示（ 本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值
增长
率1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
自基金 合同 生效
（2013 年3 月8 日）
至2013 年12 月31 日
-2.50%
0.11% -3.05% 0.12% 0.55% -0.01%
2 、基金 合同生 效以来 基金 份额净值 的变 动情况 ，并 与同期业 绩比 较基准 的变 动进行 比
较：
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注1： 业绩 比较 基准= 中债 总指数 收益 率；
注2： 本基 金基 金合 同于2013 年3 月8 日 生效 ；
注 3： 本基 金业 绩截 止日 为 2013 年 12 月 31 日。
十三、 基金的费用与税收
(一) 基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
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8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 ， 法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.6%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－7 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（四）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金对通过直销柜 台 申购 的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
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理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 适用 于特 定申 购费率 ， 其
他投资 人申 购本 基金 基金 份额适 用于 一般 申购 费率 ，具体 费率 见下 表：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M<5 00 万 0.4% 0.12%
500 万≤M 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
2 、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥ 2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财产 ， 其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
(五) 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
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损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 六) 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 可 根 据 基金 发 展 情况调 整 基 金 管 理费 率 和 基金托 管 费 率 。
基金管理人必须最迟 于新 的费率实施日 2 日前在指 定媒体上刊登公告。
(七) 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法
律法规 的规 定， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 管理人 原公 告的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7、对 “二 十、 对基 金份 额 持有人 的服 务” 内 容进 行 了更新 。
8 、对 “二 十 一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏 华基 金管 理有 限 公司
2014 年 4 月 18 日
