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华安宏利(040005)

华安宏利:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告













华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 华安宏 利 股票型证券投资 基金 更新的 招募说明书摘要 2014 年 第 1 号 基金管理 人:华安基金管理有限 公司 基金托管 人: 中国建设银行股份 有限公司 日





期:2014 年 4 月














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要





录 一、 基金合 同的生 效日 期 ............................................................................................................. 1 二、 重要提 示 ................................................................................................................................. 1 三、 基金管 理人 ............................................................................................................................. 2 四、 基金托 管人 ............................................................................................................................. 7 五、 相关服 务机构 ......................................................................................................................... 9 六、 基金的 名称 ........................................................................................................................... 40 七、 基金的 类型 ........................................................................................................................... 40 八、 基金的 投资目 标 ................................................................................................................... 40 九、 基金的 投资方 向 ................................................................................................................... 41 十、 基金的 投资策 略 ................................................................................................................... 41 十一、 基金 的业绩 比较 基 准 ....................................................................................................... 46 十二、 基金 的风险 收益 特 征 ....................................................................................................... 46 十三、 基金 的投资 组合 报 告 ....................................................................................................... 46 十四、 基金 的业绩 ......................................................................................................................... 1 十五、 费用 概览 ............................................................................................................................. 2 十六、 对招 募说明 书更 新 部分的 说明 ......................................................................................... 5











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要


一、基金合同 的生效日期 华安宏 利股 票型 证券 投资 基金 (以 下简 称 “ 本基 金” ) 经 中国 证监 会2006 年7 月21日证 监 基金字[2006]143 号 文批 准 募集。 本基 金基 金合 同自2006 年9 月6 日正 式生 效 。 二、重要提示 基金管 理人保证招募 说明书的内 容真实、准确 、完整。本 招募说明书经 中国证监会 核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本 基金 没有 风险 。 本基金 投资于证券市 场,基金净 值会因为证券 市场波动等 因素产生波动 ,投资者在 投 资本基 金前 , 需 充分 了解 本基金 的产 品特 性, 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险, 包括 : 因 整体政 治 、 经 济、 社会 等 环境因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 , 个 别证 券特 有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险 , 基 金管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 的特 定 风险, 等等。 投资 者在 进行 投资决 策前 , 请仔细 阅读 本基 金的 《招 募说明 书》 及《 基金 合同 》 。





基金 的过 往业 绩并 不 预示其 未来 表现 。 本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基 金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承 认和接 受, 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招募 说明 书摘要 中 涉及 托管业 务的 相关 内容 已经 本基金 托管 人复 核 。 除 特 别说明 外, 本招募 说明 书摘要 所 载内 容截止 日 为 2014 年3 月 6 日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2013 年12 月31 日。











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 2 三、基金管理 人 (一)基金管理人概况 1 .名 称: 华安 基金 管理 有 限公司 2 .住 所: 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ,上 海国 金中 心二期 31 、32 层 3 .设 立日 期:1998 年6 月4 日 4 .法 定代 表人 :李勍 5 .办 公地 址: 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 , 上 海国 金中心 二 期 31 、32 层 6 .联 系电 话: (021 )38969999 7 .联 系人 :冯 颖 8 .注 册资 本:1.5 亿元 人 民币 9 .股 权结 构: 上海电 气 ( 集团) 总公 司持 股 20%、 上海 国际 信托 有限 公司持 股 20% 、 上 海工 业投 资 (集 团)有 限公 司持 股 20% 、 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 持股 20% 、国 泰君 安投资 管理 股份 有限公 司持 股20% 。 (二)主要人员情况 1 .董 事、 监事 及高 级管 理 人员 (1) 董事 会: 朱仲群 先生 , 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 , 国家 开发 银行办 公厅 处长 , 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任, 中国 平 安人寿 保险 股份 有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理, 长城 人寿 保险股 份有 限公 司总 经理、副董事 长、董事, 现任上海国际 集团有限公 司总经理助理,华安 基金管 理有限公 司董事 长。 李 勍 先 生 ,大 学 学历 , 高级 管 理 人 员工 商 管理 硕 士(EMBA ) 。 历 任 中国 兴 南( 集团) 公 司证券 投资 部副 总经 理, 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司董事 总经 理, 上海 证券 交易所 深圳 办事 处主任 ,中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。 冯祖新 先生 , 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员, 上海 市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 , 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理, 上 海工 业投











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 3 资 (集 团) 有 限公 司副 总 裁, 现 任 上 海工 业投 资 ( 集团) 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委 副书记 。 马名驹 先生 ,工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 , 上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部 经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现 购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、 上海国 际信 托有 限公 司监 事。 董鑑华 先生 ,大 学学 历, 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、 处长, 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ,现 任上 海电 气(集 团) 总公 司财 务总 监。 王松先 生,研究生学 历,高级经 济师。历任建 设银行总行 投资部职员, 国泰证券有 限 公司北 京办 事处 副主 任、 发行二 部副 总经 理、 债券 部总经 理 , 国 泰君安 证券 股份有 限公 司 债 券业务 一部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 经理 、 固 定收益 证券 总部 总监 、 总 裁助理 , 现 任国 泰 君安 证券 股份 有限 公司 副总裁 。 独立董 事: 萧灼基 先生,研究生学历,教授 。 历任全国政协委员,政 协经济委员会委员,北京 大 学经济 学院 教授 , 博 士生 导师, 北京 市、 云南 省、 吉 林省、 成都 市, 武汉 市等 省 市专家 顾问 , 北京市 场经 济研 究所 所长 , 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。 吴伯庆 先生 , 大学 学历 , 一级律 师 , 曾 被评 为上 海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问。 历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主 任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁 员、上 海市 律师 协会 顾问 。 夏大慰 先生,研究生学历,教授 。历任上海财经大学科研 处处长,上海财经大学南 德 管理学院院长,上 海财经 大学常务副校长, 现任上 海国家会计学院院 长、党 委书记,APEC 金融与 发展 项目 执行 秘书 处秘书 长, 兼任 香港 中文 大学荣 誉教 授、 中国 工业 经济研 究与 开 发 促进会 副会 长 、 中国 会计 学会副 会长 、 财政部 会计 准则委 员会 咨询 专家 、 上 海证交 所上 市 公 司专家 委员 会委 员、 上海 工业经 济专 业研 究会 主任 委员等 职务 。 (2) 监事 会: 谢伟民 先生 , 研 究生 学历 , 副教 授。 历任 上海 市城 建沪南 工务 所干 部, 空军 政治学 院训 练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 , 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 , 中 共上海 市综 合经











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 4 济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣传 员 (副 处级) 、 副处 长, 中 共上 海市 金融 工作 党委组 织处 (宣 传处) 副处长 兼机关 党委 副书记 、机关 纪委书 记( 正处级) ,现任 华安 基金管 理有限 公司监 事会主 席 。 陈涵女 士, 研究 生学 历, 经济 师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产 信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资 产管 理总 部投 资业 务部副 科长 , 现 任上 海国 际信托 投资 有限 公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。 柳振铎 先生 , 研 究生 学历 , 高级 经济 师。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副 厂长, 上海 机电 工业 管理 局办公 室副 主任 、 规 划处 处长, 上海 电气 (集 团) 总公司 副总 裁兼 上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。 章卫进 先生 , 大 专学 历, 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计 主管, 英国SONOFEC 公司 ( 长驻伦 敦) 业务 经理, 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务 部 经理 、 办公室 主任 , 上 海工 业投 资 (集 团) 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 , 现 任 上海 工业 投资 (集团 )有 限公 司财 务部 经理。 李梅清 女士 ,大 专学 历, 会计师 。历 任上 海新 亚( 集团) 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、 上海新 亚 ( 集团 ) 有 限公 司财务 部副 经理 , 锦 江国 际 (集 团) 有限 公司 计划 财务部 副经 理及 上市公 司部 副经 理, 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。 汪宝山 先生 , 大 学学 历, 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记, 建行 宝山宝 钢支 行副 行长 , 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任, 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 , 公 司专 职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理, 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理, 国泰 君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记, 公 司党 委委 员、 工会 主席, 国泰 君安 投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。 赵敏先 生 , 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作, 历任 华安基 金管 理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 , 现任华 安基 金管 理有限 公司 总裁 助理 。 诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 , 集中交 易部 总监 助理 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。 (3) 高级 管理 人员 : 朱仲群 先生 , 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 , 国家 开发 银行办 公厅 处长 , 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任, 中国 平 安人寿 保险 股份











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 5 有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理, 长城 人寿 保险股 份有 限公 司总 经理、副董事 长、董事, 现任上海国际 集团有限公 司总经理助理,华安 基金管 理有限公 司董事 长。 李 勍 先 生 ,大 学 学历 , 高级 管 理 人 员工 商 管理 硕 士(EMBA ) 。 历 任 中国 兴 南( 集团) 公 司证券 投资 部副 总经 理, 北京汇 正财 经顾 问有 限公 司 董事 总经 理, 上海 证券 交易所 深圳 办事 处主任 ,中 国投 资信 息有 限公司 董事 总经 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司 董 事、 总 裁。 尚志民先 生, 工商管 理硕 士,16 年证券 、基 金从业 经验,曾 在上 海证券 报研 究所、 上 海证大 投资 管理 有限 公司 工作 , 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高 级研究 员,1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2000 年 7 月至 2001 年 9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2001 年 9 月至 2003 年 9 月担任 华安 创 新证券 投资 基金 的基 金经 理,2003 年 9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理,2006 年 9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总 裁、首 席投 资官 。 秦军先生,研 究生学历,14 年证券、基 金从业经验 ,曾任中国航 空工业规划 设计研究 院建设 监理 部总 经理 助理 , 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理, 嘉实基 金管 理有 限公司 总经 理助 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。 章国富先 生, 研究生 学历 ,25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕 士生导 师 , 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、 上海华 虹(集 团)有 限公 司财务 部副部 长(主 持工 作) 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经 理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长 , 现任 华安基 金管 理有 限公司 副总 裁 。 薛珍女士 ,研 究生学 历,13 年证券 、基 金从业 经验 ,曾任华 东政 法大学 副教 授,中国 证监会 上海 证管 办 机 构处 副处长 , 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长, 中国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长, 现任华 安基 金管 理有 限公 司 督察 长 。 2 .基 金经 理介 绍 现任基 金经 理: 尚志民先 生, 工商管 理硕 士,16 年证券 、基 金从业 经验,曾 在上 海证券 报研 究所、 上 海证大 投资 管理 有限 公司 工作 , 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高 级研究 员,1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2000 年 7 月至











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 6 2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 , 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创 新证券 投资 基金 的基 金经 理,2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理,2006 年 9 月起 同时 担任 本基 金的 基金经 理 。 2012 年2 月 起 担任华 安基 金管 理有 限公 司副总 裁 兼 首席 投资官 。 陈逊先 生, 上海 财经 大 学MBA,12 年 证券 、基 金行 业从业 经验 ,历 任大 鹏证 券研究 所 、 世纪证 券研 究所 、平 安证 券研究 所研 究员 、高 级研 究员。2008 年 3 月加 入华 安基金 管理 有 限公司, 先后 在投资 研究 部和基金 投资 部担任 高级 研究员及 基金 经理助 理职 务。2012 年 5 月起担 任本 基金 的基 金经 理。2013 年 3 月 起同 时担 任华安 动态 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金的基 金经 理。 历任基 金经 理: 陈俏宇 女士 , 自2007 年3 月14 日至2008 年 2 月 13 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理 。 汪光成 先生 , 自2008 年2 月13 日至2009 年 3 月 27 日担任 华安 宏利 股票 基金 经理。 3 .本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ,股票 投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下: 李


勍 先生 ,总


裁 尚志民 先生 , 副 总裁 、 首 席投资 官 赵


敏 先生 ,总 裁助 理 顾建国 先生 , 华 安未 来资 产管理 (上 海) 有限 公司 总经理 翁启森 先生 , 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理 陈俏宇 女士 ,基 金经 理 杨


明 先生 , 投 资研 究部 总经理 、 首 席宏 观策 略师 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 4 、业 务人 员的 准备 情况 : 截至2013 年 12 月 31 日, 公司目 前共 有员工297 人 ,主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融 机构, 其 中93.2%以 上具 有三年 证券 业或 五年 金融 业从业 经历 ,具 有丰 富的 实际操 作经 验 。 所有上 述人 员在 最近 三年 内均未 受到 所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚 。 公 司业 务由投 资与 研 究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 7 四、基金托管 人 一、基 金托 管人 情况 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 , 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954 年成立 ,1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建 设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立, 承继 了原 中国建 设银 行 的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码:939) 于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易 所主板 上市,是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006 年 9 月 11 日 ,中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国 建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2013 年6 月30 日, 中 国建设 银行 资产 总 额148,592.14 亿 元, 较 上年 末增 长6.34%。 2013 年上 半年 , 中 国建 设 银行实 现净 利 润 1,199.64 亿元 , 较 上年 同期增 长12.65%。 年化 资 产回报 率为1.66% , 年化 加权净 资产 收益 率为 23.90% 。利 息净 收入1,876.60 亿元, 较上 年 同期增 长10.59% 。 净 利差 为 2.54% , 较上 年同 期提 高0.01 个百 分点 。 净利 息收 益率 为 2.71% , 与上年 同期 持平 。手 续费 及佣金 净收 入555.24 亿 元 ,较上 年同 期增 长 12.76% 。 中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万 余个 分支 机构 , 并在 香港 、 新 加坡、 法兰 克福、 约











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 8 翰内斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有 10 家一 级海 外分 行,拥 有建 行 亚洲、 建行 伦敦 、 建 行俄 罗斯、 建行 迪拜 、 建 银国 际等 5 家全 资子 公司 , 海 外机构 已覆 盖到 全球 14 个国 家和地 区, 基本完成 在全 球主要 金融 中心的网 络布 局,24 小时 不间断服 务能 力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银 行 筹建 、设立 村镇 银行 27 家 ,拥 有建信 基金 、 建信租 赁、 建信 信托 、 建 信人寿 、 中 德住 房储 蓄银 行等多 家子 公司 , 为 客户 提供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。 2013 年 上半 年,本 集团各 方面良好 表现 ,得到 市场 与社会各 界广 泛认可 ,先 后荣获 国 内外知 名机 构授 予的 近 30 个重要 奖项 。在 英国 《银 行家》 杂 志 2013 年“ 世界 银行 1000 强 排名” 中位 列 第 5 ,较 上 年上 升 1 位; 在美 国《 财 富》世 界 500 强排 名 第 50 位,较 上年 上 升27 位; 在美国 《福 布斯 》2013 年全 球2000 强上 市 企业排 行榜 中位 列全 球 第2, 较 上年 提 升 11 位 。此 外, 本集 团还 荣获了 国内 外重 要机 构授 予的包 括公 司治 理、 中小 企业服 务、 私 人银行 、现 金管 理、 托管 、投行 、投 资者 关系 和企 业社会 责任 等领 域的 多个 专项奖 。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、核 算处、 清算 处、监督 稽核 处、涉 外资 产核算团 队、 养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队, 现 有员工225 人。 自 2007 年 起,托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制 审计, 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 杨 新丰 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中 国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 , 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 , 具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零 售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ,长 期从 事零售 业务 和个 人存 款 业 务管理 等工 作 , 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 郑绍平 ,投 资托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 , 长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 9 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断 增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ,中 国建 设银行 已托 管 311 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 , 赢 得了 业内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银行 ”,在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖, 并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管 银行 ” 奖 , 和 境内 权威 经济媒 体 《 每 日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。 五、相关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1 、直 销机 构 (1) 华安 基金 管理 有限 公 司 上海 业务 部 地址: 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 31 层 电话: (021 )38969960 传真: (021 )58406138 联系人 : 姚 佳岑 (2) 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 地址: 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室 电话: (010 )57635999 传真: (010 )66214061 联系人 :朱江 (3) 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 10 地址: 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室 电话: (020 )38199200


传真: (020 )38927962 联系人 :张彤 (4) 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司 地址: 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室 电话: (029 )87651811 传真: (029 )87651820 联系人 : 史 小光 (5) 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司 地址: 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L 电话: (028 )85268583 传真: (028 )85268827 联系人 :张彤 (6) 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司 地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室 电话: (024 )22522733 传真: (024 )22521633 联系人 :杨贺 (7) 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台 华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn 华安电 子交 易热 线:40088-50099 智能手 机APP 平 台:iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 传真: (021 )33626962 联系人: 谢 伯恩 2 、代 销机 构 (1) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司 注册地 址 : 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 11 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:86-95588 传真:86-10-66107571 电话:86-10-66106114 网址:www.icbc.com.cn (2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 电话: (86 )10-66596688 传真: (86 )10-66016871 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn (4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号


法定代 表人 : 蒋 超良 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (5) 交通银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 电话:(021 )58781234 传真:(021 )58408440














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 12 网址:www.bankcomm.com (6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (7) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 电话:86-10-65558000 传真:86-10-65550809 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com (8) 兴业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号 法定代 表人 :高 建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn (9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 电话:010-63636363 传真:010-63639066 、010-63639088 客户服 务电 话:95595 网址:www.cebbank.com














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 13 (10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-68946790 传真:010-68466796 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 : 闫 冰竹 电话:010-66223826 传真:010-66426519 客户服 务电 话:95526 公司 网 站:www.bankofbeijing.com.cn (12) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦 法定代 表人 :吴建 电话:010-85239938 传真:010-85239605 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn (13) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人: 范 一飞 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476215 客户服 务电 话: (021 )962888














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 14 网址:www.bankofshanghai.com (14) 广发银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号 法定代 表人 : 董 建岳 传真:020-87310779 客户服 务电 话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (15) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大 厦半地 下 层1、2、4-17 、21-22 层 法定代 表人 :孙 建一 联系电 话: (0755 )25859591 传真号 码: (0755 )25878304 客户服 务电 话:95511 网址:bank.pingan.com (16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代 表人 : 胡 平西 电话:0086-21-38576709 传真:0086-21-50105085 客户服 务电 话: (021 )962999 网址:www.srcb.com


(17) 浙商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 办公地 址: 杭州 市庆 春 路288 号 法定代 表人 :张 达洋 电话: (0571 )87659009 ,87659816 传真: (0571 )87659826 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 15 (18) 东莞银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 法定代 表人 :廖 玉林 电话:(0769)22118118 传真:(0769)22118020 客户服 务电 话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn (19) 临商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号 法定代 表人 :王 傢玉 电话: (0539 )8311353 客户服 务电 话:40069-96588 网址:www.lsbchina.com (20) 温州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 电话: (0577 )88999906 客户服 务电 话: (0577 )96699 网址:www.wzbank.cn (21) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 电话: (022 )58316666 传真: (022 )5831 6528 客户服 务电 话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 16 法定代 表人 :农 惠臣 电话: (0991 )8824667 传真: (0991 )8824667 客户服 务电 话: (0991 )96518 网址:www.uccb.com.cn (23) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号 法定代 表人 : 高 淑珍


电话: (0451 )86779999 传真: (0451 )86779000 客户服 务电 话:4006095537 / 95537 网址:www.hrbcb.com.cn (24) 大连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 办公地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号 法定代 表人 : 陈 占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服 务电 话:4006640099 公司网 址:www.bankofdl.com (25) 广州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 办公地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 法定代 表人 :姚 建军 电话:020-37598339 传真:020-37590798 客户服 务电 话:96699 ( 广 州) 、400-83-96699 (全 国 ) 网址:www.gzcb.com.cn (26) 烟台银 行股 份有 限公 司














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 17 注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 :庄 永辉 电话: (0535 )6691333 传真: (0535 )6691305 客户服 务电 话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net (27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧 法定代 表人 :金 子军 电话: (0579 )85337702 传真: (0579 )85337706 客户服 务电 话: (0571 )96527 400-8096-527 网址:www.czcb.com.cn (28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层 法定代 表人 :万 建华 电话: (021 )38676666 传真: (021 )38670161


客户服 务电 话: 400-8888-666 网址:www.gtja.com (29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 电话: (010 )65183888 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 18 (30) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层 法定代 表人 :何 如 电话: (0755 )82130833-2181 传真: (0755 )82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (31) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话: (0755 )82943511 传真: (0755 )82943237 客户服 务热 线: 95565 网站:www.newone.com.cn (32) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18-19、36 、38-39 、41-44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 电话: (020 )87555888 传真: (020 )87555305 客户服 务热 线:95575 网址:www.gf.com.cn (33) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦 法定代 表人 :王 东明 电话: (010 )84864818














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 19 传真: (010 )84865560 客户服 务电 话: 0755-23835383 网址:www.cs.ecitic.com (34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 办公地 址 : 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 法定代 表人 : 陈 有安 电话: (010 )66568047 传真: (010 )66568536 客户服 务电 话: 8008201968 网址:www.chinastock.com.cn (35) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址 : 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话: (021 )23219000 传真: (021 )63410456 客户服 务电 话:95553 、4008888001 网址:www.htsec.com (36) 申银万 国证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号 办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号 法定代 表人 : 储 晓明 电话: (021 )54033888 传真: (021 )54035333 客户服 务电 话: (021 )962505 网址:www.sywg.com (37) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 20 办公地 址 : 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ; 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 法定代 表人 :兰 荣 电话: (021 )68419974 传真: (021 )68419867 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (38) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务电 话:4008888999 网址:www.cjcs.com.cn (39) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层 法定代 表人 :牛 冠兴 电话: (0755 )82825551 传真: (0755 )82558355


客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (40) 西南证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 : 余 维佳 电话: (023 )63786488 传真: (023 )63786001 客户服 务电 话:40080-96096 网址:www.swsc.com.cn














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 21 (41) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大 厦19 、20 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层 法人代 表: 沈强 邮政编 码:310052 联系电 话:0571-87112510 公司网 站:www.bigsun.com.cn 客户服 务中 心电 话:0571-95548 (42) 湘财证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市 天 心区 湘府中 路198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 办公地 点: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 电话: (021 )68634518 传真: (021 )68865680 客户服 务电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (43) 万联证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层 法定代 表人 :张 建军 电话: (020 )37865070 传真: (020 )37865030 客户服 务电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (44) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡咏 电话: (0551 )2207114 客户服 务电 话: 95578














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 22 网址:www.gyzq.com.cn (45) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 : 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 杜 庆平 电话: (022 )28451861 传真: (022 )28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 公司网 站:www.ewww.com.cn (46) 华泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话: (025 )84457777 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (47) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼 办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层 法定代 表人 :侯巍 电话: (0351 )868 6703 传真: (0351 )8686619 客户服务 电 话:95573 网址:www.i618.com.cn ;www.sxzq.net (48) 中信万 通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 电话: (0532 )85022026 传真: (0532 )85022026














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 23 客户服务 电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (49) 东兴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )12、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )B 座12、15 层 法定代 表人 : 魏 庆华 电话:(010)66555316 传真:(010)66555246 客户服 务电 话: 010-66555835 网址:www.dxzq.net (50) 东吴证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大厦 办公地 址: 苏州 市工 业园 区 星阳 街5 号 法定代 表人 :吴 永敏 电话: (0512 )65581136 传真: (0512 )65588021 客户服 务电 话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn (51) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江 电话: (010 )63081000 传真: (010 )63080978 客户服 务电 话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (52) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层 、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层 、23 层、25 层-29 层














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 24 法定代 表人 : 潘 鑫军 电话: (021 )63325888 传真: (021 )63326173 客户服 务电 话: 95503 网址:www.dfzq.com.cn (53) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 办公地 址: 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 电话: (0731 )85832343 传真: (0731 )85832342 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com (54) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 : 徐 浩明 电话: (021 )68816000-1876 传真: (021 )68815009 客户服 务电 话: 95525 、4008888788 网站:www.ebscn.com (55) 广州证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :刘东 电话: (020 )88836999 传真: (020 )88836654 客户服 务 电 话:961303 、02083963933 网址:www.gzs.com.cn (56) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 25 办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦 法定代 表人 :矫 正中 电话: (0431 )85096709 传真: (0431 )85096795 客户服 务 电 话: 4006000686 网址:www.nesc.cn (57) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 : 龚 德雄 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服 务电 话:4008918918 网址:www.shzq.com (58) 国联证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼 法定代 表人 : 雷 建辉 电话: (0510 )82831662 传真: (0510 )82830162 客户服 务 电 话: 0510-82588168 网址:www.glsc.com.cn (59) 平安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 电话:4008866338 传真: (0755 )82400862 客户服 务 电 话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 26 (60) 华安证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号 办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 法定代 表人 :李 工 电话: (0551 )5161666 传真: (0551 )5161600 客户服 务电 话: 96518 网址:www.hazq.com (61) 财富证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-27 层 法定代 表人 :周晖 电话: (0731)4403343 传真: (0731 )4403439 客户服 务电 话: 0731-84403304 网址:www.cfzq.com (62) 东莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 办公地 址: 广东 省 东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 : 张 运勇 电话: (0769 )22119351 传真: (0769 )22119423 客户服 务电 话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (63) 中原证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 办公地 址: 河南 省 郑 州市 郑东新 区 商 务外 环 路 10 号 法定代 表人 : 菅 明军 电话: (0371 )65585670














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 27 传真: (0371 )65585665 客户服 务电 话: (0371 )967218 网址:www.ccnew.com (64) 国都证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常喆 电话: (010 )84183389 传真: (010 )64482090 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (65) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼 办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼 法定代 表人 :朱 科敏 电话: (021 )50586660-8636 传真: (021 )50586660-8611 客户服 务电 话: 4008888588 网址:www.longone.com.cn (66) 中银国 际证 券有 限责 任公 司 地址: 中国 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦39F 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40F 法定代 表人 :许刚 电话: (021 )68604866 传真: (021 )58883554 客户服 务电 话:4006208888 网址:www.bocichina.com (67) 恒泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 28 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 : 庞 介民 电话: (0471 )4913998 传真: (0471 )4930707 客户服 务电 话: (0471 )4961259 网址:www.cnht.com.cn (68) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 法定代 表人 : 曾 小普 电话: (0791 )6289771 传真: (0791 )6289395 客户服 务电 话:0791-86272572 网址:www.gsstock.com (69) 宏源证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦 法定代 表人 :冯 戎 联系电 话: (010 )88085858 传真号 码: (010 )88085195 客户服 务电 话:0991-400-800-0562 公司网 址:www.hysec.com (70) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 传真: (0531 )68889752 客户服 务电 话:95538 网址: www.qlzq.com.cn














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 29 (71) 世纪证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层 法定代 表人 :卢 长才 电话: (0755 )83199511 传真: (0755 )83199545 客户服 务电 话: 0755-83199509 公司网 站:www.csco.com.cn (72) 第一创 业证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路中 民时 代广 场B 座25、26号 办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路中 民时 代广 场B 座25、26号 法定代 表人 :刘 学民 电话: (0755 )25832583 传真: (0755 )25831718 客户服 务电 话: 4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (73) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层 法定代 表人 :杜 航 电话: (0791 )6768763 传真: (0791 )6789414 客户服 务电 话: 4008866567 网址:www.avicsec.com (74) 德邦证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼 法定代 表人 : 姚 文平 电话: (021 )68761616














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 30 传真: (021 )68767981 客户服 务电 话:4008888128 网址:www.Tebon.com.cn (75) 西部证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层 办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层 法定代 表人 :刘 建武 电话: (029 )87406172 客户服 务电 话:95582 网址:www.westsecu.com.cn (76) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 办公地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 法定代 表人 :黄 金琳 电话: (0591 )87383623 传真: (0591 )87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨0591 ) 网址www.hfzq.com.cn (77) 华龙证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼 法定代 表人 :李 晓安 电话: (0931 )4890100 传真: (0931 )4890118 客户服 务电 话: 0931-4890619 网址:www.hlzqgs.com (78) 中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 31 法定代 表人 : 金 立群


电话: (010 )65051166 传真: (010 )65051156 客户服 务电 话: (010 )65051166 网址:www.cicc.com.cn (79) 瑞银证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :刘 弘 电话: (010 )59226788 传真: (010 )59226799 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (80) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层 法定代 表人 : 龙 增来 电话: (0755 )82023442 传真: (0755 )82026539 客户服 务电 话:4006-008-008 网址:www.cjis.cn


(81) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 60 09 号新 世界 中心2 9层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 6 0 09 号新 世界 中心2 9层 法定代 表人 :吴 永 良 电话: (0755 )82943755 传真: (0755 )82940511 客户服 务电 话:4001022011 网址:www.zszq.com.cn














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 32 (82) 红塔证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼 法定代 表人 :况 雨林 电话: (0871 )3577930 传真: (0871 )3578827 客户服 务电 话: (0871 )63577930 网址:www.hongtazq.com (83) 日信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 : 孔 佑杰 电话: (0471 )6292587


传真: (0471 )6292477 网址:www.rxzq.com.cn (84) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬


电话:(0451) 82336863 传真:(0451) 82287211 客户服 务电 话:40066-62288 网址:www.jhzq.com.cn (85) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉云 电话: (028 )86690125 传真: (028 )86690126














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 33 客户服 务电 话: 4006-600109 网址:www.gjzq.com.cn (86) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林


电话: (021 )50122107 传真: (021 )50122078 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (87) 厦门证 券有 限公 司 注册地 址: 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼 办公地 址: 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼 法定代 表人 :傅 毅辉 电话: (0592 )5161642 传真: (0592 )5161140 客户服 务电 话: (0592 )5163588 网址:www.xmzq.cn (88) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼 办公地 址: 上海 市 世 纪大 道1600 号32 楼 法定代 表人 :郭林 电话: (021 )32229888 传真: (021 )62878701 客户服 务电 话: (021 )63340678 网址:www.ajzq.com (89) 英大证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十层 、三十 一层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦 十 一、 三十、 三十 一层














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 34 法定代 表人 :吴骏 电话: (0755 )83007041


83007166 传真: (0755 )83007034 客户服 务电 话: 0755-26982993 网址:www.ydsc.com.cn (90) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 : 宋 德清 电话: (010 )58568007 传真: (010 )58568062 客户服 务电 话: 01058568162 网址:www.hrsec.com.cn (91) 天风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼 办公地 址: 武汉 市江 汉区 唐家墩 路32 号国 资大 厦B 座 四楼 法定代 表人 :余 磊 电话: (027 )87618889 传真: (027 )87618863 客户服 务电 话: 028-86712334 网址:www.tfzq.com (92) 中天证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲 办公地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲 法定代 表人 : 马 功勋 电话: (024 )23266917 传真: (024 )23255606 客户服 务电 话:4006180315 网址:www.stockren.com














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 35 (93) 大通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市 沙 河口 区会展 路129 号 大连 国际 金融中 心 A 座-- 大连 期货 大厦 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 39 层 法定代 表人 : 董 永成 (代 ) 电话: (0411 )39673301 传真: (0411 )39673219 客户服 务电 话:4008-169-169 网址:www.estock.com.cn (94) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 电话: (010 )66045608 传真: (010 )66045500 客户服 务电 话: (010 )66045678 网址: www.txsec.com 或jijin.txsec.com (95) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 : 刘 汝军 电话: (010 )83561149 传真: (010 )83561094 客户服 务电 话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (96) 浙商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 法定代 表人 :吴 承根 电话: (0571 )87901053














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 36 传真: (0571 )87901913 客户服 务电 话 :967777 网址:www.stocke.com.cn (97) 财达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 河北 省石 家庄 市自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 层 办公地 址: 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 层 法定代 表人 :翟 建强 电话: (0311 )86028442 传真: (0311 )66006244 客户服 务电 话:4006128888 网址:www.s10000.com (98) 民生证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座 16 -18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街2 8号 民生 金融中 心A 座 16 -18 层 法定代 表人 :余政 电话: (010 )85120190 传真: (010 )85120211 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (99) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼 法定代 表人 :罗 浩 电话:021-38784818








传真:021-68775878 客户服 务电 话: 021-38784818 公司网 站:www.cf-clsa.com (100) 财通证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 37 办公地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心 法定代 表人 :沈 继宁 客服电 话:0571-96336 网址:www.ctsec.com (101) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916


网址: www.ehowbuy.com


(102) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼 法定代 表人 :其 实 电话:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (103) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层





法定代 表人 :张 跃伟 电话:021-58788678


网址: www.e-rich.com.cn


(104) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼





法定代 表人 : 陈 柏青 电话:4000-766-123


网址: www.fund123.cn














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 38 (105) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号 8 楼 法定代 表人 :汪 静波


电话:400-821-5399


传真: 021-38509777 网址: www.noah-fund.com (106) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元 法定代 表人 : 李招 弟 客服电 话:4008080069


网址: www.wy-fund.com (107) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层 法定代 表人 :闫 振杰


客服电 话:400-888-6661 网址:www.myfund.com (108) 中期时 代基 金销 售( 北京 )有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 光华 路 14 号1 幢11 层1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号 中国 中期大 厦A 座11 层 法定代 表人 : 路瑶 客服电 话: 95162 ,4008888160 网址: www.cifcofund.com (109) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼 法定代 表人 :易峥














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 39 客服电 话:0571-88920897


4008-773-772 公司网 站: www.5ifund.com (110) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元 法定代 表人 :薛 峰


客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn


www.jjmmw.com (111) 联讯证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大 堂和三 、四 层 办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大堂 和 三、四 层 法定代 表人 :徐 刚


客服电 话:4008888929 网址:www.lxzq.com.cn (二)基金注册与过户登记人 名称: 华安 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号, 上海 国金 中心二期 31 、32 层 法定代 表人 :李勍 电话: (021 )38969999 传真: (021 )33627962 联系人 :赵良 客户服 务中 心电 话:40088-50099 (三)律师事务所和经办律师 名称: 通力 律师 事务 所


住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 40 负责人 :韩 炯 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :秦 悦民 经办律 师: 秦悦 民、 王利 民 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼 首席合 伙人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :傅 琛慧 经办会 计师 :汪 棣、 傅琛 慧 六、基金的名 称 本基金 名称 :华 安 宏 利股 票型 证 券投 资基 金。 七、基金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式。 八、基金的投 资目标 通过持 续获 取价 格回 归价 值所带 来的 资本 收益 , 以 及分红 所带 来的 红利 收益 , 实现 基金 资产的 稳定 增值 。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 41 九、基金的投 资方向 本基金为股票型基 金,股票投资的目标比例 为基金净资产 的 90% ;基金管理人将根 据 市场的实际情况调整股票资产的投资比例,最高比例为基金净资产 的 95% ,最低比例不 得 小于基金净资产 的 60% ;同时基金管理人也可以根据市场的实际情况 适当投资于国债、 金 融债、 企业 债、 回购、 央 行票据 、 可 转换 债券 、 权 证以及 经中 国证 监会 批准 允许基 金投 资的 其它金 融工 具。 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 的其 他品 种, 基金 管理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 十、基金的投 资策略 (一)投资策略 本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 , 并在 投资 流程 中采用 公 司开发 的数 量分 析模 型进 行支持 ,使 其更 为科 学和 客观。 1 、宏 观经 济分 析 由于本 基金 是股 票型 的基 金, 因 此, 宏 观经 济分 析在 基金投 资中 的作 用除 了确 定股票 资 产的配 置比 例外 , 重 点在 于考虑 不同 市场 状况 下股 票资产 的投 资战 略导 向, 积极寻 找各 种可 能的投 资机 会, 并对 价值 分析过 程中 的重 要参 数和 指标进 行确 认。 2 、行 业配 置 在整体 的资 产配 置策 略确 定后, 本基 金将 进行 行业 配置。 基金 将深 入分 析不 同行业 自身 的周期 变化 和在 国民 经济 中所处 的位 置 , 确 定本 基金 重点投 资的 行业 。 在行 业配 置的过 程中 , 基金将 利用 分类 行业 模型 和公司 有关 研究 部门 的分 析结果 提供 决策 支持 , 动态 地建立 起一 个 包 含 所 有 行 业的 系 统 , 数量 化 地 分 析 各行 业 与 整 体经 济 变 动 的 相关 性 及 各 行业 自 身 的 周期 性,判 断和 预测 行业 的相 对价值 ,以 及不 同行 业之 间的估 值水 平差 异。 在行业 配置 阶段 ,本 基金 重点做 以下 考虑 : (1) 重点 关注 增长 率不 低 于同期 国 内GDP 增长 率的 行业; (2) 重点 关注 具有 较大 市 值的行 业; (3) 重点 关注 价值 低估 的 行业; (4) 重点 关注 具有 持续 分 红能力 的行 业;














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 42 (5) 适当 配置 或调 节经 济 周期敏 感性 资产 的比 例。 3 、个 股选 择 在整体 资产 配置 策略 和行 业配置 决定 后, 基金 经理 将对股 票库 中个 股进 行分 类和筛 选 , 对上市 公司 的预 期收 益和 风险做 出评 级, 对重 点公 司建立 财务 模型 , 预 测其 未来几 年的 经营 情况和 财务 状况 ,在 此基 础上对 公司 股票 进行 估值 ,以决 定是 否纳 入本 基金 的投资 范围 。 在个股 选择 的过 程中 , 基金 将充分 利 用 华安 开发 的各 类股票 估价 模型 和公 司有 关研究 部 门的分 析结 果提 供决 策支 持, 对 影响 市场 和股 票价 格变动 的诸 多因 素考 察, 获取股 票内 在价 值的相 关参 数, 动态 地建 立起个 股分 析体 系, 对个 股风险 特征 、 预 期收 益、 预期分 红、 与行 业和整 体市 场相 关性 进行 量化, 判断 股票 的内 在价 值。 4 、组 合构 建 在构建 投资 组合 时, 基金 经理将 考虑 以下 因素 : (1)个 股的相 关性矩 阵。 组合经理 通过 个股间 的相 关性矩阵 分析 ,在精 选个 股的基 础 上达到 分散 投资 从而 分散 风险的 目标 ; (2) 个 股买 卖的 时机 和操 作周期 。 组 合经 理根 据数 量分析 小组 的模 型分 析和 自身判 断, 选择合 适的 市场 时机 和个 股的价 格拐 点, 在预 期的 操作周 期内 完成 投资 组合 的构建 。 5 、债 券投 资策 略 本基金 可投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 和可转 换债 券等债 券品 种 , 基金 管理 人通过 对 收 益率 、 流 动性 、 信 用风 险 和风险 溢价 等因 素的 综合 评估 , 合 理分 配固定 收益 类证券 组合 中投 资于国 债、 金融 债、 企业 债、短 期金 融工 具等 产品 的比例 ,构 造债 券组 合。 在选择国债品种中,本 产 品将 重 点 分 析 国 债 品种 所 蕴含 的 利 率 风 险 和 流动 性 风险, 根据 利率预 测模型 构造最 佳期 限结构 的国债 组合; 在选 择金融 债、企 业债品 种时, 本基金 将重点 分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质 。 资 信品 质 主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务 结构安 全性、 历史违 约/ 担 保纪录 等。本 基金还 将关 注可转 债价格 与其所 对应 股票价 格的相 对变化 , 综合 考虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 , 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例, 捕捉 其套 利 机会。 6 、其 它投 资策 略 本基 金将审慎 投资于中国证监 会批准的 其它金融工具,以减少 基金资产 的风险并提 高基 金的收 益。 7 、归 因分 析














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 43 本基金 通过 归因 分析 确定 基金业 绩贡 献的 构成 ,为 以后的 组合 调整 提出 方向 。 (1) 单阶 段基 金超 额收 益 来源分 解分 析。 (2) 多阶 段基 金超 额收 益 来源分 解分 析。 8 、基 金建 仓期 本基金 的建 仓期 一般 情况 下为 3 个月 ,将 根据 实际 情况进 行调 整 。 (二)投资管理的基本程序 1 、投 资决 策依 据 (1) 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 (2) 宏观 经济 发展 环境 、 微观企 业运 行态 势和 证券 市场走 势。 2 、投 资决 策体 系 华安实 行三 级决 策体 系下 的基金 经理 负责 制 。 三 级决 策体系 的责 任主 体是 投资 决策委 员 会、 投 资协 调小 组和 基金 经理。 决策 管理 的原 则是 集体决 策、 分层 授权 、 职 责明确 和运 作规 范。 投 资决 策委 员会 是基 金投资 的最 高决 策机 构, 投资协 调小 组是 基金 投资 的协调 机构 和中 间桥梁 ,投 资协 调小 组由 基金投 资部 、研 究发 展部 、固定 收益 部的 负责 人及 业务骨 干组成。 基金经 理是 基金 运作 的直 接管理 人。 3 、投 资管 理程 序 严谨 、 科 学的 投资程 序是 投资取 得成 功的 关键 , 也 是稳定 管理 、 规范运 作和 风险控 制 赖 以实现 的保 证。 本 基金 实 行以资 产配 置、 证 券选 择 、 组合 构建、 交易执 行、 评估与 调整、 数 量分析 及投 资风 险管 理为 核心的 投资 管理 程序 。 (1) 资产 配置 研究发 展部 和被 动投 资部 金融工 程小 组向 投资 决策 委员会 会议 提交 宏观 经济 分析报 告 、 行业分 析报 告 、 市场 分析 报告和 数量 分析 报告 , 在 此基础 之上 , 研究发 展部 策略小 组提 交 投 资策略 分析 报告 及资 产配 置建议 报告 , 基 金经 理提 交基金 组合 分析 报告 和未 来操作 建议 , 供 投 资决 策委 员会 会议 讨论 。 投资决 策委 员会 审议 报告 并形成 投资 决策 建议 , 审 议各基 金的 投资 策略 和投 资计划 。 基 金经理 在投 资决 策委 员会 决定的 资产 配置 比例 范围 内,决 定基 金的 具体 资产 配置。 (2) 证券 选择 基金经 理根 据决 策会 议的 决议、 基金 的投 资限 制要 求和市 场判 断, 从核 心股 票库中 挑选 股票来 构建 和调 整投 资组 合。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 44 (3) 组合 构建 基金经 理根 据研 究员 提交 的研究 报告 , 结 合自 身的 研究判 断, 决定 具体 的投 资品种 并决 定买卖 数量 、时 机, 其中 超权限 投资 安排 等需 经投 资决策 委员 会审 批。 对于 拟投资 的个 股 , 基金经 理将 采取 长期 关注 、 择机 介入 的方 法, 以降 低 买入 成本 、 控 制投 资风 险。 对 于已 经买 入的股 票, 基金 的持 有周 期一般 较长 , 长 期持 有的 操作策 略可 有效 降低 基金 的交易 费用 和变 现成本 ,从 而提 高基 金的 收益水 平。 (4) 交易 执行 集中交 易部 负责 具体 的交 易执行 ,同 时履 行一 线监 控的职 责。 (5) 风险 与绩 效评 估 基金风 险评 估采 用风 险管 理部门 开发 模型 , 评 估组 合风险 价值 、 行 业配 置、 估值、 流动 性、 利 率和 信用 等风 险。 绩 效评估 采用 华安 自主 研发 组合绩 效归 因分 析系 统和 第三方 绩效 归 因系统 ,对 投资 组合 指定 时间段 进行 绩效 分解 ,归 因收益 风险 来源 。 风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估, 并 提 供 相关 报告。 风险 报告使 得 投 资 决 策 委 员会 和 基 金 经理 能 够 随 时 了解 组 合 承 担的 风 险 水 平 以及 是 否 符 合既 定 的 投 资策 略。 绩效 评估 能够确 认组 合是否 实现 了投 资预 期、 组合收 益的 来源 及投 资策 略成功 与否 , 基 金经理 可以 据以 检讨 投资 策略, 进而 调整 投资 组合 。 (6) 组合 监控 与调 整 合规监 察稽 核部 对基 金投 资组合 进行 合规 监控 , 合规 监察稽 核部 依据 证券 基金 相关投 资 法规, 同时 结合 本公 司实 际情况 ,进 行投 资组 合的 合规监 控。 基金经 理将 跟踪 经济 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化, 结合 基金 申购 和赎回 的现 金流量 情况 , 以及组 合风 险与绩 效评 估的 结果 , 对 投资组 合 进 行监 控和 调整 , 使 之不 断得 到 优化。 ( 三)投资限制 1 、组 合限 制 本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 , 通过 分散 投资 降低基 金 财产的 非系 统性 风险 ,保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制: (1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票, 其市 值不 超过 基金资 产净 值的 百分 之十 ; (2)本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的百 分之 三; (3)本 基金 管理 人管 理的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的证券 , 不超 过该 证券 的 百 分之十 ;














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 45 (4)本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证, 不得超 过该 权证 的百 分 之 十; (5)进入 全国银 行间 同业市 场进行债 券回 购的资 金余 额不得超 过基 金资产 净值 的百分 之 四十; (6)本基 金股票 投资 比例范 围为基金 资产 净值的60%-95%, 债券 的投资 比例 为基金 资 产净值 的5 %-40 % ,现 金 和到期 日在 一年 以内 的政 府债券 为基 金资 产净 值的5 %以上 ; (7)基金 财产参 与股 票发行 申购,本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ,本基 金 所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; (8)本基 金在任 何交 易日买 入权证的 总金 额,不 得超 过上一交 易日 基金资 产净 值的千 分 之五; (9)法 律法 规或 中国 证监 会规定 的其 他比 例限 制。 如 法律 法规 或 监 管部 门修 改或取 消 上 述限 制, 则本 基金不 受上 述限 制 。 因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述(1) —(6) 项规 定 的 投资 比例 的, 基 金管理 人应 当 在10个 交易 日内 进行 调整 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使基 金的投资 组合 比例符 合基 金合同 的 有关约 定。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 向他 人贷 款或 者提 供 担保; (3) 从事 承担 无限 责 任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 另有 规定 的除 外; (5)向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股 票或者 债券 ; (6)买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金 托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ; (7) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (8) 依照 法律 法规 有关 规 定,由 国务 院证 券监 督管 理机构 规定 禁止 的其 他活 动。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 46 ( 四)基金的融资 本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。 十一、 基金的业 绩比较基 准 基金整 体业 绩比 较基 准= 中信标 普 300 指 数收 益率 ×90% +同 业存 款利 率×10% 其中: 中信 标 普300 指 数 是中信 证券 股份 有限 公司 和标准 普尔 (Standard & Poor's ) 共同开发 的中 国 A 股市场 指数,由 深沪 股市具 有行 业代表性 的上 市公司 组成 ,其样本 股票 经过了流 动性 和财务 稳健 性的审慎 检查 ,能较 全面 地描述 A 股市 场的 总体趋 势;同业 存款 利率是 中国 人民 银行 规定 的金融 机构 间存 款利 率。 如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 , 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本 基金时 , 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益 的 原则 , 对 业绩 比较基 准进 行相 应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致, 并在 更新的 招募 说明 书中列 示。 十二、基金的风 险收益特征 本基金 是一 只主 动投资 的 股票 型 基金 , 基 金的 风险 与预期 收益 都要 高于 混合 型基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 中高 风险品 种。 本基 金力 争在 科学的 风险 管理 的 前 提下 , 谋求 实现 基金 财 产的 稳定 增 值 。 十三、基金的投 资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定,于 2014 年 1 月 16 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2013 年12 月31 日。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 47 1 报告 期末基 金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的 比例( %) 1 权益投 资 5,711,441,902.31 90.39 其中: 股票 5,711,441,902.31 90.39 2 固定收 益投 资 325,600,352.90 5.15 其中: 债券 325,600,352.90 5.15








资产 支持 证券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金融资 产 - - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 63,039,926.21 1.00 6 其他资 产 218,798,247.73 3.46 7 合计 6,318,880,429.15 100.00 2 报告 期末按 行业 分类的 股票投 资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,115,588,660.51 65.85 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和 供应业 95,842,561.32 1.53 E 建筑业 245,787,873.08 3.93 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服 务业 546,040,574.86 8.74 J 金融业 333,840,000.00 5.34














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 48 K 房地产 业 80,748,928.08 1.29 L 租赁和 商务 服务 业 139,842,698.80 2.24 M 科学研 究和 技术 服务 业 140,600.00 0.00 N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 153,326,446.56 2.45 O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 283,559.10 0.00 S 综合 - - 合计 5,711,441,902.31 91.38 3 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名股 票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净值比 例 (% ) 1 600196 复星医 药 30,000,808 587,715,828.72 9.40 2 600309 万华化 学 18,289,000 378,582,300.00 6.06 3 002250 联化科 技 16,599,999 348,433,979.01 5.57 4 600352 浙江龙 盛 25,699,919 339,752,929.18 5.44 5 601318 中国平 安 8,000,000 333,840,000.00 5.34 6 600585 海螺水 泥 18,099,956 306,975,253.76 4.91 7 002001 新 和 成 15,330,000 295,869,000.00 4.73 8 300002 神州泰 岳 9,309,556 274,724,997.56 4.40 9 600718 东软集 团 22,099,990 271,166,877.30 4.34 10 002310 东方园 林 7,559,908 245,772,609.08 3.93 4 报告 期末按 债券 品种分 类的债 券投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金资产净 值 比例( %) 1 国家债 券 107,336,352.90 1.72 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 218,264,000.00 3.49














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 49 其中: 政策 性金 融债 218,264,000.00 3.49 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 325,600,352.90 5.21 5 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名债 券投 资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占 基金资产 净值比 例 (% ) 1 130007 13 附 息 国 债 07 900,000 89,496,000.00 1.43 2 130236 13 国开36 700,000 69,517,000.00 1.11 3 090211 09 国开11 700,000 69,055,000.00 1.10 4 110206 11 国开06 400,000 39,936,000.00 0.64 5 130218 13 国开18 200,000 19,874,000.00 0.32 6 报告期 末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大 小排 名的前 十名资 产支 持证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 报告 期末按 公允 价值占 基金资 产净值 比例 大小排 名的前 五名权 证投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8 报告 期末本 基金 投资的 股指期 货交易 情况 说明 8.1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持 仓和 损益明 细 本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。 8.2 本基 金投 资股 指期货 的投资 政策 无。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 50 9 报告 期末本 基金 投资的 国债期 货交易 情况 说明 9.1 本基 金投 资国 债期货 的投资 政策 无。 9.2 报告 期末 本基 金投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细 本基金 本报告 期没 有 投资 国债期 货。 9.3 本基 金投 资国 债期货 的投资 评价 无。 10 投资 组合 报告附 注 10.1 本 基 金投 资的 中国 平安(601318) 因 子公 司平 安证 券 有限 责任 公 司在 万福生 科 (湖 南) 农 业开 发股 份有 限公 司发行 上市 项目 中存 在违 规行为 , 平 安证 券有 限责 任公司 被中 国证 监会处 以人 民 币 5,110 万 元的罚 款, 并暂 停其 保荐 机构资 格 3 个月 。 报 告期 内, 基 金投 资的 前十名 其他 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查的 , 也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到 公开谴 责、 处罚 的情 况。 10.2 本 基金 投资前 十名股 票中,不 存在 投资于 超出 基金合同 规定 备选股 票库 之外的 股 票。 10.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,799,938.60 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 5,163,131.80 5 应收申 购款 211,835,177.33 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 218,798,247.73 10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 51 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告 期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 1 十四、 基金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。 (一) 基金 净值 表现 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 (截止 时 间2013 年12 月31 日 ) 阶段 净值 增长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业 绩 比 较 基 准 收 益 率③ 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 自2013-1-1 至 2013-12-31 16.59% 1.36% -4.84% 1.23% 21.43% 0.13% 自2012-1-1 至 2012-12-31 5.36% 1.13% 6.62% 1.13% -1.26% 0.00% 自2011-1-1 至 2011-12-31 -22.49% 1.18% -23.01% 1.17% 0.52% 0.01% 自2010-1-1 至 2010-12-31 -1.30% 1.36% -9.91% 1.41% 8.61% -0.05% 自2009-1-1 至 2009-12-31 75.46% 1.67% 85.57% 1.83% -10.11% -0.16% 自2008-1-1 至 2008-12-31 -48.39% 2.05% -58.12% 2.70% 9.73% -0.65% 自2007-1-1 至 2007-12-31 166.25% 2.10% 145.35% 2.06% 20.90% 0.04% 自2006-9-6(合 同生效 日) 至 2006-12-31 39.76% 1.11% 45.23% 1.17% -5.47% -0.06% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 2 十五、费用概览 (一)与 基金运作有关的费用 1 、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为 1.5% H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人,若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支 付日 期顺 延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为 0.25% H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人,若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 (二)与 基金销售有关的费用 1 、申 购费 本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他 投 资 人 实 施差 别的 申 购 费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 3 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔500 元。 其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 : 投资者 可选 择在 申购 本基 金或赎 回本 基金 时交 纳申 购费 。 投 资者 选择 在申 购时 交纳的 称 为前端 申购 费, 投资 者选 择在赎 回时 交纳 的称 为后 端申购 费。 (1)投 资者选 择交纳 前端 申购费, 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之 内如果 有多 笔申 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 :


申购金 额(M) 申购费 率 0≤M<100 万 1.5% 100 万≤M<1000 万 1.0% M≥1000 万 每笔 1000 元 (2) 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ,申 购费 率按 持有 时间递 减, 申购 费率 见下 表: 持有期 限 Y 后端申 购费 率 Y<1 年 1.50% 1 年≤Y<2 年 1.30% 2 年≤Y<3 年 1.20% 3 年≤Y<4 年 1.00% 4 年≤Y<5 年 0.50% Y≥5 年 0.00 注:一年 指 365 天,两 年 为 730 天 ,依此 类推。 (3) 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。 2 、赎 回费 本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额的0.5% , 按 持有期 递减 。 赎 回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持 有人 承担 , 赎回 费总 额的25% 归 基金 财产,75% 用 于支 付注 册登 记费和 其他 必 要的手 续费 。具 体费 率如 下: 持有期 Y 赎回费 率 Y <1 年 0.5% 1年≤Y <2 年 0.25% Y ≥2 年 0 注:一 年 指365 天, 两年 为 730 天, 依此 类推 。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 4 3 、转 换费 基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。 转出基 金赎 回费 =转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率 转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金当 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费 基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取,具 体计 算公式如 下: 基金转换 申购 补差费 = max[ (转入 基金 的申购 费- 转出基金 的申 购费) ,0 ] ,即转 入 基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ,如 为负 数则 取0 转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费 转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基金 当日 基金 份额 净值 转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。 其中: 转入基 金的申 购费=[转 出 金额-转 出金额/(1 + 转入 基金的 申购费 率)] 或转入 基金固 定收费 金额 转出基 金的申 购费=[转 出 金额-转 出金额/(1 + 转出 基金的 申购费 率)] 或转出 基金固 定收费 金额 注1:转 入基金 份额的 计算 结果四舍 五入 ,保留 到0.01 份基金 份额, 由此产 生的 误差计 入基金 资产 。 注2: 本基 金暂 未开 通后 端 收费模 式的 基金 转换 业务 。 注3: 关于 转换 费用 的其他相关条 款请 详见 公司 网站 的有关 临时 公 告 (三) 其 他费用 1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用; 3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 5 、基 金的 证券 交易 费用 ; 6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另











华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 5 有规定 时从 其规 定; 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 , 按 费用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 (四)不 列入基金费用的项目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的 信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。 (五)费 用调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率, 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率实 施日3个 工作 日 前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。 (六)基 金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,根据 国 家法 律法规 的规 定, 履行 纳税 义务 。 十六、对招募说 明书更新部分的说明 本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 他有 关法律 法规 的 要求, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 章节 主要更 新内 容 三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。 四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。 五、相 关服 务机 构 更新了 直销 机构 和代 销机 构 的 部 分信 息 ; 更新 了 会计 师事 务所 及经 办会计 师 的 相关 信息 。 十一 、 基金 的投 资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 。 十 二、 基金 的业 绩 更新 了 基金 成立 以来 的 业 绩表现 。 二十 四、其他 应披 露事项 披露了 自 2013 年9 月6 日至 2014 年3 月6 日 期间 本 基金的 公告 信息。














华安宏利股票型证 券投资基金更新的招募说明书摘要 6




































































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二○ 一四 年四 月十八 日