工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2014年第1号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
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重要提示
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委
员会2013年2月17日《关于核准工银瑞信增利分级债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许
可〔2013〕164号文）核准公开募集。本基金基金合同于2013年3月6日正式生效，自该日起
基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者认购或申购基金份额时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2014年3月5日， 有关财务数据和净值表现数据截止日为
2013年12月31日。本招募说明书已经基金托管人复核。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年 6 月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
中国银监会银监复[2005]105号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：4008119999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%
存续期间：持续经营
（二） 主要人员情况
1、董事会成员
陈焕祥先生，董事长，经济学硕士，现任中国工商银行股份有限公司总行集团派驻子
公司董监事办公室专职派出董监事。1984 年加入中国工商银行，曾任中国工商银行四川省
分行行长、党委书记、中国工商银行贵州省分行行长、党委书记、中国工商银行三峡分行
（副厅级）行长、党委书记等职。目前兼任中国工商银行四川省分行资深专家、工银金融
租赁公司董事长及四川省第十二届人大常委、财经委副主任。
Neil Harvey 先生，董事，瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理，常驻香港。现任香港
首席执行官和大中华地区联席首席执行官，负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各
项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。 Harvey 先生
从事投资银行和资产管理业务长达 27 年，在亚太区工作达 15年，拥有对新兴市场和亚太
区的丰富知识和深入了解。 Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年，曾在多个地区工作，工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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担任过多项职务，最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey先
生还担任过亚洲（不含日本）投资银行部和固定收益部主管。Harvey先生是瑞士信贷集团
全球新兴市场固定收益业务的创始人，曾担任过多项高管职务，负责澳大利亚、非洲、日
本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资
产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，
中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
库三七先生，董事，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信
资产管理（国际）有限公司副董事长、工银瑞信投资管理有限公司董事长。历任中国工商
银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理
部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工
商银行香港分行总经理。
朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级） 。历任中
国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、
党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专
职派出董事， 于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师 （Certified Internal Auditor)
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇
清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工
商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华
卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院
医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大
学（1995-1999） 、美国北卡大学（2000- 终身教职） 。历任中国留美经济学会 2004-2005届
主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险
与医改政策分析。
孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导
师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中
国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类
学科专业教学指导委员会委员， 美国国际保险学会董事会成员、 学术主持人， 美国 C.V . Starr工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美
国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持
过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（1998
年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政
府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
王丽丽女士：监事会主席，工商管理硕士（MBA） 。1993.6-1998.11 历任中国银行海外
行管理部、信贷管理部副总经理、总经理。1998.11-2000.11 任中国银行行长助理。
2000.11-2005.10 任中国工商银行副行长、党委委员。2005.10-2010.4 任中国工商银行股份
有限公司副行长、党委委员。2010.4-2013.5 任中国工商银行股份有限公司执行董事、副行
长、党委委员。
史泽友先生： 监事， 高级经济师。 1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部副总经理、
总经理。2004.11-2011.07 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内
部审计局副局长。2011.07 至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级） 。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官，现任资产管理大中国区首席运营官。
张舒冰女士：监事，硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任职于中国工商银行，担任
主任科员。 2005年 7 月加入工银瑞信， 2005年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼
综合，2007年至 2012 年担任战略发展部副总监，2012 年至今任职于机构客户部，现任机
构客户部副总监。
洪波女士：监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事
务所高级审计员； 2008年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控及稽核业务主管。
倪莹女士：监事，硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，
校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011 年加
入工银瑞信战略发展部，现任副总监。
3、高级管理人员 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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郭特华女士：总经理，简历同上。
朱碧艳女士: 督察长，硕士，国际注册内部审计师。1997－1999 年中国华融信托投资
公司证券总部经理，2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副
经理。
库三七先生：副总经理，简历同上。
毕万英先生：副总经理，工商管理硕士。2000 年 5 月至 2004 年 8 月任职于美国 The
Vanguard Group，担任数量工程师；2004 年 8 月至 2005 年 10 月任职于美国 Evergreen
Investments，担任固定收益部总经理助理；2005 年 10 月至 2007 年 6 月任职于美国 ING
Investment，担任风险管理部副总经理；2007 年 6 月至 2013年 1 月任职于嘉实基金管理有
限公司，担任风险管理部总监（首席风险官） 。
4、本基金的基金经理
江明波先生，14 年证券从业经验； 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责
人； 2004年 6 月至2006 年12 月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；
2006 年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司
固定收益投资总监；2011 年起担任全国社保组合基金经理；2008 年 4 月14 日至今，担任
工银添利基金基金经理；2011 年2月 10 日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理；
2013年 3月6 日至今，担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
何江旭先生，17 年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；2009 年
加入工银瑞信，现任权益投资总监；2010 年 4 月 12 日至今，担任工银核心价值基金基金
经理；2011年 4 月 21 日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。
江明波先生，简历同上。
曹冠业先生， 13 年证券从业经验,CFA、 FRM；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股
票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理；2007 年加
入工银瑞信，现任权益投资部总监，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司权益投资总
监；2007年 11 月 29 日至 2009 年 5月 17 日，担任工银核心价值基金基金经理；2008 年 2
月 14 日至 2009 年 12 月 25 日，担任工银全球基金基金经理；2009 年 5 月 18 日至今，担
任工银成长基金基金经理； 2011 年 10 月 24 日至今， 担任工银主题策略股票基金基金经理；工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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2013 年 9 月 23 日至今担任工银瑞信中国机会全球配置基金基金经理；2013 年 11 月 11 日
至今担任工银瑞信信息产业股票型基金基金经理。
杜海涛先生，17 年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；2006 年加入工银瑞信，现任固定
收益投资总监； 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日， 担任工银货币市场基金基金经理；
2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券型基金基金经理；2007 年 5 月
11 日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；2011 年 8 月 10 日至今，担任工银瑞
信添颐债券型证券投资基金基金经理；2012 年 6 月 21 日至今，担任工银纯债定期开放基
金基金经理； 2013年 1月 7 日至今，担任工银货币基金基金经理； 2013 年 8 月 14 日至今，
担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理；2013 年 10月 31 日至今，担任工银添福债券
基金基金经理；2014年 1 月 27 日至今，担任工银薪金宝货币市场基金基金经理。
宋炳珅先生， 10 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司分析师； 2007 年加入工
银瑞信，现任研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理；2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013 年 1 月 28
日至今，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至今，担任工银
核心价值股票基金基金经理；2014年 1 月 20 日至今，担任工银红利基金基金经理。
欧阳凯先生， 12 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理； 2010 年加入
工银瑞信，现任固定收益部副总监。2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基
金经理， 2011 年 12月 27 日至今担任工银保本混合型基金基金经理， 2013 年 2 月 7 日至今
担任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理，2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞
信保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放
基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987 年 4 月 8日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名
称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦 8层
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-66583111、66583110
联系人：王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2、场内代销机构
场内代销机构具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。 （具体名单见基金份
额发售公告）
3、场外代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010－66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670161
客户服务电话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（5） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
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电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（6） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010－85130588
传真：010－65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（7） 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－84588888
传真：010－84865560
客户服务电话：010—84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（8） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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（9） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011号港
中旅大厦24楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
电话：025-84457777
传真：025-84579763
客户服务电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
（10） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A座 3、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010－58568235
联系传真：010－58568062
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-58568118
（11） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86811958
传真：0571－85783771
客户服务电话：0571-95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（12） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（13） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话：0755－83707413
传真：0755－83700205
客户服务电话：4008888100（全国） ，96100（广西）
网址： http://www.ghzq.com.cn
（14）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（15）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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联系电话： 010-62020088
客服电话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（16）上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：
上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509988-7019
客服电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（17）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（18）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-58870011-6705
客服电话：400-700-9665
传真：021-68596916 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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13
网址：http://www.ehowbuy.com/
（19）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8楼
法定代表人：汪静波
联系人：魏可妤
联系电话：021-38509639
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（20）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(21) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号8号楼 4 楼403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC欧美中心 A座 D 区8 层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（22）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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14
办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533-3011
客服电话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
联系电话：021-58788678-8201
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
（24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁
联系电话： 010-58325388-1105
客服电话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（25）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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15
电话：010－66045608
传真：010－66045500
客户服务电话：010—66045678
网址：http://www.txsec.com
（26）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座—大连期货大
厦 38、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A座—大连期货大
厦 38、39 层
法定代表人：董永成
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（27）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－8888088
传真：0931－4890515
客户服务电话：0931—4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（28）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
基金管理人可根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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16
理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金注册登记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：010-59378856
传真：010-59378907
联系人：崔巍
（三）律师事务所及经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名
称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住
所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
执行事务人：吴港平
经办注册会计师：李慧民，王珊珊
联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
四、基金的名称
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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17
五、基金的类型
债券型
六、基金的投资目标
在控制风险并保持资产流动性的基础上，满足增利 A 份额持有人的稳健收益及流动
性需求，同时满足增利 B 份额持有人在承担适当风险的基础上，获取更多收益的需求。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的企业债券、
公司债券、可转换债券（含可分离债券） 、金融债、央行票据、国债、资产支持证券、短期
融资券、中期票据、银行存款和债券回购等固定收益类资产，一级市场新股申购和增发新
股、二级市场股票和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
本基金投资组合资产配置比例：债券等固定收益类资产占基金资产的比例不低于
80％； 其中债项评级在 AA+和 AA 的公开发行的公司债、企业债、中期票据、 可转换债券（含
分离交易的可转换债券） 、次级债等债券以及短期融资券、资产支持证券占基金固定收益类
资产的比例不低于 80％，股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%。本基金转为上
市开放式基金（LOF）——工银瑞信增利债券型证券投资基金（LOF）之后，现金及或到期
日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将采取利率策略、信用策略、相对价值策略等积极投资策略，在严格控制风险的
前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现组合增值。
1、利率策略
通过全面研究 GDP 结构及 GDP 增长率、物价水平、就业以及国际收支等主要经济变量，
分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，分析金
融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以
及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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18
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，制
定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降
时，提高组合的久期。
2、信用策略
本基金主要投资债项评级为AA+和AA的中等评级信用债，这些债券品种除了受基础利率
变动影响之外，对信用风险变动尤为敏感。而无论是利率走势还是信用风险变化，均基于自
上而下的宏观形势判断。对经济周期的把握，政策面和流动性风险的分析，决定了本基金在
信用债仓位、评级和期限的选择。中等评级的信用债由于其个体差异比较大，也需要自下而
上的分析，从而通过比较市场收益率和债券违约风险以发现被错误定价的个券。本基金将通
过在行业和个券方面进行分散化投资，降低投资标的的非系统性违约风险。
（1）自上而下分析：仓位、评级和期限的选择
本基金通过对宏观经济周期变化、国家财政货币政策走势等因素进行深入分析，判断未
来市场利率变化的方向和时间，从而确定本基金的信用债券组合的仓位、评级和期限策略，
并动态调整。当在经济从衰退转向复苏过渡期时，是中等评级信用债比较好的买入期，此时
利率风险大幅下降，资金面转好，但是由于经济还处于底部，信用利差还处于高位。从期限
选择来看，在信用债收益率还处于高位时应该优先选择期限长的品种；从评级选择来看，本
基金将在经济从衰退转向复苏过渡期的阶段适当增加中等评级信用债中债项评级较低的个
券的配置比例，从而提高本基金的预期收益。当经济从复苏期转向过热期过渡时，此时利率
风险开始上升，企业的经营状况不错，本基金将适当缩短信用债券组合的平均剩余期限，减
持期限长的信用债。当经济从过热向衰退期过渡时，本基金将适当降低信用债品种的仓位比
例，并选择债项评级水平相对较高的个券进行投资，从而在控制信用风险的情况下，使本基
金获得较为稳健的收益回报。
（2）自下而上分析：个券选择
中等评级信用债券个体差异较大，流动性不佳，存在错误定价的机会比较大。我们将充
分运用公司的产业债评级模型和城投债评级模型， 由经营丰富的信用评级人员对于个券进行
信用评级，有选择性地对部分债券进行实地调研，以识别个券风险。同时根据市场的定价和
个券风险，选择出被市场低估的个债。
（3）分散化投资
分散化的投资能够规避非系统性的违约风险。对行业和个券进行分散化的投资，每个
行业和个券不超过一定比例，以分散非系统性的违约风险。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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19
3、债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等级、 流动性、
选择权条款、 税赋特点等因素， 确定其投资价值， 主要选择定价合理或价值被低估的企业 （公
司）债券进行投资。
4、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价
格上涨收益的特点。
本基金将选择公司基本素质优良、 其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进
行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。
本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
5、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ABS） 、住房抵押贷款支持证券（MBS）等在内的资产支持
证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿
还率等。
本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评
估其内在价值。
6、权益类资产投资策略
（1）新股申购投资策略
本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。 通过研究首次发行股票及
增发新股的上市公司基本面因素，分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本
等综合评估申购收益率，从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。
（2）二级市场股票投资策略
本基金将适度投资于股票二级市场，以增强投资组合的获利能力，提高本基金的预期收
益水平。本基金将以价值投资为原则，采用定量分析与定性分析相结合的方法，选择主业清
晰、盈利能力优秀、管理透明、具有较好成长性和持续核心竞争力，且流动性好具有较好估
值安全边际的个股作为投资对象。在保障投资组合流动性的前提下，提高本基金的预期投资
收益。
（3）权证投资策略
权证为本基金投资组合管理的辅助性投资工具。本基金管理人将以价值分析为基础，
在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率等指标进工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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20
行投资，避免投资风险，追求较高风险调整后的收益。
（二）投资管理程序
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式，建立了严谨、科学
的投资管理流程，具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效
评估等全过程，如图 1所示。
图 1
固定收益证券投资管理程序
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，
由基金经理与研究员组成专业小组，进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证
券等领域的深入研究，分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独立的投资策
略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性
投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断，对公司旗下
管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。
投资决策委员会
投资小组 研究小组
久期配置/期
限结构配置
类属配置
个券选择
组合构建
绩效评估
基金 经理
投资经理
中央交易室
风险管理部
风险管理委员会
宏观策略研究
信用 、转债个券研究
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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21
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议，提出下一阶段
投资策略，每周定期举行策略评估会议，回顾本周的各项经济数据和重大事项，分析其对
季度投资策略的影响，检讨投资策略的有效性，必要的时候进行调整。
2、投资决策
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、
投资范围及投资限制等规定，制定相应的投资计划，报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构， 决定基金总体投资策略及资产配置方案，
审核基金经理提交的投资计划，提供指导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问
题。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择证
券构建基金投资组合，并根据市场变化调整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。
5、风险管理及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，
抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基
金经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：三年期定期存款利率+1.5%。
在本基金基金合同生效当日，上述“三年期定期存款利率”指当日中国人民银行公布
并执行的三年期“金融机构人民币存款基准利率”。其后的每个自然年，“三年期定期存
款利率”指当年第一个工作日中国人民银行公布并执行的三年期“金融机构人民币存款基
准利率”。
本基金以投资于固定收益类资产为主，以实现基金资产的长期稳定增值为投资目标，
上述业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩，而
且也容易被投资者理解和接受，因而上述业绩比较基准较为合适。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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22
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比
较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案。基金
管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告，而无需召开基金份额持有
人大会。
十、基金的风险收益特征
从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均
风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，增利 A份额将表现出
较低风险、稳健收益的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；
而增利 B 份额表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债
券型基金份额。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2013 年10月1 日起至12月 31 日止。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,944,672,833.20 94.81
其中：债券 1,944,672,833.20 94.81
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 55,427,313.05 2.70
6 其他资产 51,030,742.90 2.49
7 合计 2,051,130,889.15 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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23
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,136,638,496.20 115.83
5 企业短期融资券 7,962,400.00 0.81
6 中期票据 552,419,000.00 56.30
7 可转债 247,652,937.00 25.24
8 其他 - -
9 合计 1,944,672,833.20 198.18
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 110023 民生转债 1,435,650 138,583,294.50 14.12
2 113001 中行转债 1,132,250 109,069,642.50 11.12
3 1382214
13 魏桥铝
MTN2
700,000 65,856,000.00 6.71
4 1382206 13 宜化 MTN1 500,000 47,200,000.00 4.81
5 1382253 13 山钢 MTN2 500,000 45,385,000.00 4.63
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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24
9 投资组合报告附注
9.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
9.3其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 399,857.05
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 50,630,885.85
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 51,030,742.90
9.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 110023 民生转债 138,583,294.50 14.12
2 113001 中行转债 109,069,642.50 11.12
9.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2013 年 3 月 6日，基金合同生效以来（截至 2013 年 12 月 31
日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：
阶段 净值增长 净值增长 业绩比 业绩比较 ①－③ ②－④工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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25
率① 率标准差
②
较基准
收益率
③
基准收益
率标准差
④
2013.3.6-2013.12.31 -10.48% 0.32% 4.74% 0.02% -15.22% 0.30%
自基金合同生效起至
今
-10.48% 0.32% 4.74% 0.02% -15.22% 0.30%
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
注：1、本基金基金合同于 2013 年3月 6 日生效。
2、按基金合同规定，本基金建仓期为六个月。截至报告期末，本基金的各项投资比例
符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定：本基金债券等固定收益类资产占基金资产
的比例不低于 80％；其中债项评级在 AA+和AA的公开发行的公司债、企业债、中期票据、
可转换债券（含分离交易的可转换债券） 、次级债等债券以及短期融资券、资产支持证券占
基金固定收益类资产的比例不低于 80％， 股票等权益类资产的比例不超过基金资产的 20%。
工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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26
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）增利 A的基金销售服务费；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）基金的上市初费和年费；
（10）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
27
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金销售服务费
增利 A收取销售服务费，增利 B 不收取销售服务费。本基金销售服务费将专门用于本
基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
况作专项说明。增利 A的销售服务费计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数，本基金年销售服务费率为 0.50%
H为每日应计提的销售服务费
E 为前一日增利 A基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代
收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
（4）除管理费、托管费和基金销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、增利 A的申购费用和赎回费用
（1）增利 A不收取申购费用。
（2）增利 A不收取赎回费用。
（3）基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人
最迟应于新的费率或收费方式实施日前根据《信息披露办法》的规定在至少一家指定媒体
及基金管理人网站公告。
2、基金合同生效后 3 年分级运作期届满并完成转换后的申购与赎回
（1）申购费
投资者在场外申购本基金时交纳申购费用。投资者交纳前端申购费用时，按申购金额
采用比例费率。投资者可以多次申购本基金，本基金份额的申购费率按每笔申购申请单独
计算。本基金的场外申购费率如下表所示：
申购金额（M）
申购费率
M<100万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
300 万≤M<500 万 0.3% 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
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M≥500 万 按笔收取，每笔 1000 元
本基金份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
本基金申购费用由基金申购人承担并在申购时收取，不列入基金资产，主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外申购费率设定投资者
的场内申购费率。
（2）赎回费
本基金的最高赎回费率不超过赎回金额的 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限
的增加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。
基金的赎回费率结构
赎回 赎回费率
场外赎回
Y<6个月 0.1%
Y≥6 个月 0
场内赎回 0.1%
注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财
产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和调低赎回费率或收费
方式。费率如发生变更，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定
媒体和基金管理人网站上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管
理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处
理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此
项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日
前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收 工银瑞信增利分级债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
29
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，更新内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了有关信息。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人概况、主要人员情况等相关信息。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人的相关信息。
4、在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告，更新了直销机构、代销机构、注册
登记机构的相关信息。
5、在“九、增利A的份额折算”部分，更新了报告期内增利A份额折算的相关信息。
6、在“十、基金份额的申购、赎回”部分，更新了本报告期内开放申购、赎回的情况。
7、在“十三、基金的投资”部分，更新了本基金2013年10月1日起至12月31日止的投资
组合报告。
8、在“十四、基金的业绩”部分，更新了截至2013年12月31日本基金的业绩表现。
9、在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本次更新内容期间的相关公告。
10、在“附件二：托管协议摘要”部分，更新了基金管理人的相关信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一四年四月十八日
