农 银汇 理深证100 指数增 强型 证券投 资基 金
招 募说 明书（2014年第1 号更 新）摘 要
基金管理 人：农 银汇理 基金 管理有限 公司
基金托管 人：中 国光大 银行 股份有限 公司
重要提示
本基金的 募集申 请经中 国证 监会2012年3 月9 日证监许可 【2012 】302 号文核准。
基金管理 人保证 本招募 说明 书的内容 真实、 准 确、 完整 。本招募 说明书 经中国 证券 监督管理 委员会
（以下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 核准，但 中国证 监会对 本基 金募集的 核准， 并不表 明其 对本基金 的价值
和收益做 出实质 性判断 或保 证，也不 表明投 资于本 基金 没有风险 。
基金管理 人依照 恪尽职 守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的 原则 管理和运 用基金 财产， 但不 保证基金 一定盈
利，也不 保证最 低收益 。
本基金投 资于证 券市场 ，基 金净值会 因为证 券市场 波动 等因素产 生波动 ，投资 者根 据所持有 份额享
受基金的 收益， 但同时 也要 承担相应 的投资 风险。 基金 投资中的 风险包 括：因 整体 政治、经 济、社
会等环境 因素变 化对证 券价 格产生影 响而 形 成的系 统性 风险，个 别证券 特有的 非系 统性风险 ，由于
基金份额 持有人 连续大 量赎 回基金产 生的流 动性风 险， 基金管理 人在基 金管理 实施 过程中产 生的基
金管理风 险，某 一基金 的特 定风险等 。本基 金为股 票型 基金，其 风险水 平高于 混合 型基金、 债券型
基金和货 币市场 基金。 投资 有风险， 投资者 认购（ 申购 ）基金时 应认真 阅读本 基金 的招募说 明书及
基金合同 。
基金的过 往业绩 并不预 示其 未来表现 。
本招募说 明书（ 更新） 所载 内容截止 日为2014年3 月3 日，有关财 务数据 和净值 表现 截止日为2013年
12 月31日（财务数据未 经审 计）。
一、 基金管理 人
（一） 公 司概况
名称：农 银汇理 基金管 理有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 世纪 大道1600号陆家嘴商务 广场7 层
办公地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道1600号陆家嘴 商务 广场7 层
法定代表 人：刁 钦义
成立日期 ：2008年3 月18日
批准设立 机关： 中国证 券监 督管理委 员会
批准设立 文号： 证监许 可【2008】307 号
组织形式 ：有限 责任公 司
注册资本 ：人民 币贰亿 零壹 元
存续期限 ：永久 存续
联系人： 翟爱东
联系电话 ：021-61095588
股权结构 ：
股东 出资额（ 元） 出资比例
中国农业 银行股 份有限 公司 103,333,334 51.67%
东方汇理 资产管 理公司 66,666,667 33.33%
中国铝业 股份有 限公司 30,000,000 15%
合
计 200,000,001 100%
（二）主 要人员 情况
1 、董事会成 员：
刁钦义先 生：董 事长
1976 年起从事金融工作 ，具 有三十余 年金融 从业经 验。1980 年起历任中国农业 银行 山东省龙 口市支
行行长、 山东省 分行部 门负 责人及副 行长、 青岛分 行行 长、山东 省分行 行长。2010年起历任 中国农
业银行信 贷管理 部总经 理、 总行运营 管理总 监，现 任中 国农业银 行投资 总监。2012年8 月起兼任 农
银汇理基 金管理 有限公 司董 事长。
Bernard Carayon 先生：副董事长 经济学博 士。1978年起历任 法国农业 信贷银 行集团 督察 员、中央 风险控 制部主 管， 东方汇理 银行和
东方汇理 投资银 行风险 控制 部门主管 ，东方 汇理资 产管 理公司管 理委员 会成员 。现 任东方汇 理资产
管理公司 副总裁 。
陈献明先 生：董 事
高级经济 师。陈 先生1980开始进入中 国农业 银行浙 江省 分行工作 ，历任 中国农 业银 行浙江省 分行办
公室主任 、副行 长。1999年12月至2006年11 月在中国农 业银行宁 波市分 行任行 长。2006年11 月至
2009 年10 月任中国农业 银行 浙 江省分 行副行 长。2009年10 月起，任中国 农业银 行福 建省分行 行长。
Thierry Mequillet 先生：董事
工商管理 硕士。1979年开始 从事银行 工作， 在Credit Agricole Indosuez 工作近15年并担任多 项
管理职务 。1994年加入东方 汇理资产 管理香 港有限 公司 ，任香港 地区总 经理。1999年起至今 任东方
汇理资产 管理香 港有限 公司 亚太区行 政总裁 。
刘才明先 生：董 事
经济学博 士、高 级会计 师、 中国注册 会计师 。历任 中国 有色金属 对外工 程公司 财务 处处长， 中国有
色金属建 设集团 公司董 事、 副总经理 ，中国 铝业 公 司副 总经理。 现任中 国铝业 股份 有限公司 执行董
事、高级 副总裁 、财务 总监 、执行委 员会委 员。
华若鸣女 士：董 事
高级工商 管理硕 士，高 级经 济师。1989年起在中国 农业 银行总行 工作， 先后任 中国 农业银行 总行国
际业务部 副总经 理、香 港分 行总经理 、总行 电子银 行部 副总经理 。现任 中国农 业银 行股份有 限公司
金融市场 部总经 理兼资 金交 易中心总 经理、 外汇交 易中 心总经理 。
王小卒先 生：独 立董事
经济学博 士。曾 任香港 城市 大学助理 教授、 世界银 行顾 问、联合 国顾问 、韩国 首尔 国立大学 客座教
授。现任 复旦大 学管理 学院 财务金融 系教授 ，兼任 香港 大学商学 院名誉 教授和 挪威 管理学院 兼职教
授。
傅继军先 生：独 立董事
经济学博 士，高 级经济 师。1973年起，任江苏省盐 城汽 车运输公 司教师 ，江苏 省人 民政府研 究中心
科员。1990年3 月起任中华 财务咨询 公司总 经理。
马君潞先 生：独 立董事
经济学博 士，教 授。历 任南 开大学金 融学系 主任、 经济 学院副院 长。现 任南开 大学 经济学院 院长，
兼任中国 金融学 会常务 理事 、中国城 市金融 学会副 会长 及深圳市 政府金 融咨询 顾问 。
2 、公司 监事
陈方华先 生：监 事会主 席
工商管理 硕士。1980年起历 任中国农 业银行 浙江省 温州 市支行行 长、分 行行长 、厦 门分行行 长。
2009 年7 月至2012 年6 月任中国农业银 行信用 卡中心 总经 理。2012年7 月起担任农银 汇理基金 管理有
限公司监 事会主 席。
Jean-Yves Glain 先生：监事
硕士。1995年加入东方 汇理 资产管理 公司， 历任销 售部 负责人、 市场部 负责人 、国 际事务协 调和销
售部副负 责人。 现任东 方汇 理资产管 理公司 国际协 调与 支持部负 责人。
欧小武先 生：监 事
1985 年起在中国有色金 属工 业总公司 、中国 铜铅锌 集团 公司工作 。2000年起历任中 国铝业公 司和中
国铝业股 份有限 公司处 长、 财务部（ 审计部 ）主任 和财 务部总经 理。2001 年至2006 年任 中国 铝业股
份有限公 司监事 。现任 中国 铝业公司 审计部 主任、 中国 铝业股份 有限公 司审计 部总 经理。
叶光尧先 生：监 事
经济学硕 士。2000年起先后 就职于中 国工商 银行深 圳分 行、万家 基金管 理有限 公司 。2008年加入农
银汇理基 金管理 有限公 司， 现任农银 汇理基 金管理 有限 公司销售 部副总 经理。
杨晓玫女 士：监 事
管理学学 士。2008年加入农 银汇理基 金管理 有限公 司， 现任综合 管理部 人力资 源经 理。
3 、公司高级 管理人 员
刁钦义先 生：董 事长
1976 年起从事金融工作 ，具 有三十余 年金融 从业经 验。1980 年起历任中国农业 银行 山东省龙 口市支行行 长、 山东省 分行部 门负 责人及副 行长、 青岛分 行行 长、山东 省分行 行长。2010年起历任 中国农
业银行信 贷管理 部总经 理、 总行运营 管理总 监，现 任中 国农业银 行投资 总监。2012年8 月起兼任 农
银汇理基 金管理 有限公 司董 事长。
施卫先生 ：副总 经理
经济学硕 士、金 融理学 硕士 。1992年7 月起任中国农业 银行上海 市浦东 分行国 际部 经理、办 公室主
任、行长 助理，2002年7 月起任中国 农业银 行上海 市分 行公司业 务部副 总经理 ，2004 年3 月起任中国
农业银行 香港分 行副总 经理 ，2008年3 月起任农银汇理 基金管理 有限公 司副总 经理 兼市场总 监，
2010 年10 月起任中国农 业银 行东京分 行筹备 组组长 ，2012年12 月起任农银汇理 基金 管理有限 公司副
总经理兼 市场总 监。2014年3 月4 日起代为履 行农银 汇理 基金管理 有限公 司总经 理职 务。
Laurent Tournier 先生：副总经理
管理学硕 士。1987年至2000 年担任摩 根大通 银行欧 洲结 算系统公 司北美 地区公 关经 理、北亚 地区销
售和公关 经理、 副总裁 。2000 年加入法国农 业信贷 银行 集团，历 任东方 汇理银 行（ 香港）项 目主
管、东方 汇理银 行（巴 黎） 托管部业 务发展 总监、 东方 汇理资产 管理公 司北京 代表 处首席代 表。
2008 年3 月起担任农银汇理 基金管理 有限公 司运营 总监 。2009 年8 月起担任农银汇 理基金管 理有限 公
司副总经 理、运 营总监 。
翟爱东先 生：督 察长
高级工商 管理硕 士。具 有20 余年金融 从业经 验。1988年起先后在 中国农 业银行 《中 国城乡金 融报》
社、国际 部、伦 敦代表 处、 个人业务 部、信 用卡中 心工 作。2004年11 月起参加农银 汇理基金 公司筹
备工作。2008年3 月起任农 银汇理基 金管理 有限公 司董 事会秘书 、监察 稽核部 总经 理，2012 年1 月起
任农银汇 理基金 管理有 限公 司督察长 。
4 、基金经理
宋永安先 生：复 旦大学 数学 系硕士， 具有基 金从业 资格 ，5 年基金从 业经历 。2007 年起历任 长信基
金管理公 司金融 工程研 究员 、农银汇 理基金 管理公 司研 究员、农 银汇理 沪深300指数基金经 理助
理，现任 农银汇 理沪深300指数基金 经理、 农银深 证100指数增强型 基金基 金经理 、农银中 证500指
数增强型 基金基 金经理 。
5 、投资决策 委员会 成员
本基金采 取集体 投资决 策制 度。
投资决策 委员会 由下述 委员 组成：
投资决策 委员会 主席施 卫先 生，现任 农银汇 理基金 管理 有限公司 副总经 理，2014 年3 月4 日起代为履
行农银汇 理基金 管理有 限公 司总经理 职务；
投资决策 委员会 成员曹 剑飞 先生，公 司投资 总监， 农银 汇理行业 成长股 票型基 金基 金经理、 农银汇
理低估值 高增长 股票型 基金 基金经理 ；
投资决策 委员会 成员Denis Zhang （张惟）先生 ，公司 投资副总 监；
投资决策 委员会 成员李 洪雨 先生，投 资部副 总经理 ，农 银汇理大 盘蓝筹 股票型 基金 基金经理 、农银
汇理策略 价值股 票型基 金基 金经理；
投资决策 委员会 成员史 向明 女士，投 资部副 总经理 ，农 银汇理恒 久增利 债券型 基金 基金经理 、农银
汇理增强 收益债 券型基 金基 金经理、 农银汇 理7 天理财 债券型基 金基金 经理；
投资决策 委员会 成员付 娟女 士，研究 部副总 经理， 农银 汇理消费 主题股 票型证 券投 资基金基 金经
理、农银 汇理中 小盘股 票型 证 券投资 基金基 金经理 。
6 、上述人员 之间不 存在近 亲属关系 。
二、 基金托管 人
（一）基 本情况
名称：中 国光大 银行股 份有 限公司
办公地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街25号中 国光大 中心
邮政编码 ：100033
法定代表 人：唐 双宁
成立时间 ：1992年8 月18日
注册资本 ：404.3479 亿元人民币
批准设立 机关： 国务院 批准设立 文号： 国函[1992]7 号
基金托管 业务批 准文号 ：证 监基金字[2002]75号
组织形式 ：股份 有限公 司
存续期间 ：持续 经营
联系人： 张建春
电话：010-63639180
（二）基 金托管 业务经 营情 况
截至2013年12月31 日，中国光大银行 股份有 限公司 托管 国投瑞银 创新动 力股票 型证 券投资基 金、国
投瑞银景 气行业 证券投 资基 金、国投 瑞银融 华债券 型证 券投资基 金、摩 根士丹 利华 鑫资源优 选混合
型证券投 资基金(LOF)、摩根士丹利 华鑫基 础行业 证券 投资基金 、工银 瑞信保 本混 合型证券 投资基
金、博时 转债增 强债券 型证 券投资基 金、大 成策略 回报 股票型证 券投资 基金、 大成 货币市场 证券投
资基金、 建信恒 稳价值 混合 型证券投 资基金 、光大 保德 信量化核 心证券 投资基 金、 光大保德 信添天
利季度开 放短期 理财债 券型 证券投资 基金、 国联安 双佳 信用分级 债券型 证券投 资基 金、泰信 先行策
略开放式 证券投 资基金 、招 商安本增 利债券 型证券 投资 基金、中 欧新动 力股票 型证 券投资基 金
（LOF ）、国金通用 国鑫灵 活配置混 合型发 起式证 券投 资基金、 农银汇 理深证100指数增强 型证券 投
资基金、 益民核 心增长 灵活 配置混合 型证券 投资基 金、 建信纯债 债券型 证券投 资基 金、兴业 商业模
式优选股 票型证 券投资 基金 、工银瑞 信保本2 号 混合型 发起式证 券投资 基金、 国金 通用沪深300指数
分级证券 投资基 金、中 加货 币市场基 金、益 民服务 领先 灵活配置 混合型 证券投 资基 金，共25 只证券
投资基金 ，托管 基金资 产规 模498.41 亿元。同时， 开展 了证券公 司集合 资产管 理计 划、专户 理财、
企业年金 基金、QDII、银行 理财、保 险债权 投资计 划等 资产的托 管及信 托公司 资金 信托计划 、产业
投资基金 、股权 基金等 产品 的保管业 务。
三、 相关服务 机构
（一）基 金份额 发售机 构
1 、直销机构 ：
名称：农 银汇理 基金管 理有 限公司
住所：上 海浦东 世纪大 道1600 号陆家嘴商务 广场7 楼
办公地址 ：上海 浦东世 纪大 道1600号陆家嘴商务广 场7 楼
法定代表 人：刁 钦义
联系人： 沈娴
联系电话 ：4006895599 （免长途电话 费）、021-61095610
网址：www.abc-ca.com
2 、代销机构 ：
（1 ）中国农 业银行 股份有 限公司
住所：北 京市东 城区建 国门 内大街69号
办公地址 ：北京 市东城 区建 国门内大 街69号
法定代表 人：蒋 超良
联系人： 刘峰
客服电话 ：95599
网址：www.abchina.com
（2 ）中国光 大银行 股份有 限公司
住所：北 京市西 城区太 平桥 大街25号、甲25 号中国 光大 中心
办公地址 ：北京 市西城 区太 平桥大街25号中 国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63639157
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
（3 ）中国建 设银行 股份有 限公司
住所：北 京市西 城区金 融大 街25号 办公地址 ：北京 市西城 区闹 市口大街1号院1 号楼
法定代表 人：王 洪章
联系人： 张静
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
（4 ）交通银 行股份 有限公 司
住所：上 海市银 城中路188号
办公地址 ：上海 市银城 中路188号
法定代表 人：牛 锡铭
联系人： 曹榕
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（5 ）渤海银 行股份 有限公 司
住所：天 津市河 西区马 场道201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区马 场道201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
客服电话 ：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（6 ）东方证 券股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市中山 南路318号2 号楼22 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南路318号2 号楼22 层-29 层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（7 ）国泰君 安证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路168号
法定代表 人：万 建华
联系人： 芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
（8 ）申银万 国证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市常熟 路171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 高夫
电话：021-33388212
客服电话 ：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（9 ）国信证 券股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路1012号国信证券 大厦 十六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区红 岭中路1012号国信证券 大厦 十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕 电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
（10 ）海通证券 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市淮海 中路98号
办公地址 ：上海 市广东 路689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 金芸、 李笑鸣
联系电话 ：021-23219000
客服电话 ：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
（11 ）中国银河 证券股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街35号国际 企 业大 厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街35号国际 企业大 厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
客服电话 ：400-8888-888
电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
（12 ）中信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路8 号卓 越时代 广场（二 期）北 座
办公地址 ：北京 市朝阳 区亮 马桥路48号中信 证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话 ：95558
网址：www.citics.com
（13 ）中信证券 （浙江 ）有 限责任公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市滨 江区江南 大道588号恒鑫大 厦主楼19、20层
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨 江区江南 大道588号恒鑫大 厦主楼19、20层
法人代表 ：沈强
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112510
客服电话 ：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（14 ）中信万通 证券有 限责 任公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区苗 岭路29号澳柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路222号青岛国际 金融广 场1 号楼第20层
法定 代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（15 ）光大证券 股份有 限公 司
办公地址 ：上海 市静安 区新 闸路1508号
法定代表 人：袁 长清 联系人： 刘晨、 李芳芳
联系电话 ：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话 ：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（16 ）安信证券 股份有 限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（17 ）长江证券 股份有 限公 司
注册地址 ：武汉 市新华 路特8 号长江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
联系人： 李良
客服电话 ：95579或4008-888-999
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（18 ）广发证券 股份有 限公 司
注册地址 ：广州 天河区 天河 北路183-187 号大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天河 北路大都 会广场5 、18、19 、36 、38、39、41 、42 、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575或致电各地营业网 点
网址：www.gf.com.cn
（19 ）中信建投 证券股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路66号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门内 大街188号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
传真：010-65182261
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（20 ）上海好买 基金销 售有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区场 中路685弄37号4 号楼449 室
办公地址 ：上海 市浦东 南路1118号鄂尔多斯国际大 厦903～906室
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（21 ）上海天天 基金销 售有 限公司
办公地址 ：上海 市徐汇 区龙 田路195号3C座7 楼
法定代表 人：其 实
电话：021-54509988
传真：021-64383798 客服电话 ：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（22 ）杭州数米 基金销 售有 限公司
办公地址 ：浙江 省杭州 市滨 江区江南 大道3588号恒生大 厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（23 ）深圳众禄 基金销 售有 限公司
办公地址 ：深圳 市罗湖 区深 南东路5047号发展银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
其它代销 机构名 称及其 信息 另行公告 。
（二）注 册登记 机构
农银汇理 基金管 理有限 公司
住所：上 海市浦 东新区 世纪 大道1600号陆家嘴商务 广场7 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道1600号陆家嘴 商务 广场7 楼
法定代表 人：刁 钦义
电话：021-61095588
传真：021-61095556
联系人： 高利民
客户服务 电话：4006895599
（三）出 具法律 意见书 的律 师事务所
名称：上 海源泰 律师事 务所
住所：上 海市浦 东南路256号华夏银 行大厦1405室
办公地址 ：上海 市浦东 南路256号华夏银行大厦1405 室
负责人： 廖海
联系电话 ：（021 ）51150298
传真：（021）51150398
联系人： 廖海
经办律师 ：梁丽 金、刘 佳
（四）审 计基金 财产的 会计 师事务所
名称：普 华永道 中天会 计师 事务所有 限公司
住所：上 海市浦 东新区 陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼
办公地址 ：上海 市卢湾 区湖 滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永 道中心 11 楼
法定代表 人：杨 绍信
联系 电话 ：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册 会计师 ：薛竞 、张 晓艺
四、 基金名称
农银汇理 深证100 指数增强 型证券投 资基金
五、 基金的类 型
契约型开 放式
六、 基金的投 资目标 本基金采 用指数 增强的 投资 策略，在 被动复 制指数 的基 础上结合 主动管 理的增 强手 段，力争 将基金
净值对业 绩比较 基准的 年跟 踪误差控 制在7.75％以内， 日平均跟 踪偏离 度的绝 对值 控制在0.5% 以
内，以期 获得超 越标的 指数 的业绩水 平。
七、 基金的投 资范围
本基金的 投资范 围为具 有良 好流动性 的金融 工具， 包括 国内依法 发行上 市的股 票（ 包括中小 板、创
业板及其 他经中 国证监 会核 准发行后 上市的 股票） 、债 券、银行 存款以 及法律 法规 或中国证 监会允
许基金投 资的其 他金融 工具 ，但须符 合中国 证监会 的相 关规定。 其中： 股票投 资比 例范围为 基金资
产的90% －95％，投资于标 的指数成 分股及 其备选 股的 比例不低 于股票 投资的80 ％ ，现金或 到期日
在一年以 内的政 府债券 投资 比例不低 于基金 资产净 值的5 ％。
如法律法 规和监 管机构 以后 允许基金 投资的 其他品 种， 基金管理 人在履 行适当 程序 后，可以 将其纳
入投资范 围；如 法律法 规或 中国证监 会变更 投资品 种的 比例限制 的，基 金管理 人可 依据相关 规定履
行适当程 序后调 整本基 金的 投资比例 规定。
八、 基金的投 资策略
本基金为 指数增 强型基 金， 通过对于 标的指 数成分 股构 成的适当 偏离和 非成分 股的 主动管理 ，以期
在跟踪误 差可控 的前提 下创 造超越业 绩比较 基准的 超额 收益水平 。
1 、大类资产 配置
本基金的 大类资 产由股 票组 合和现金 组合构 成。其 中股 票组合将 以成份 股在标 的指 数中的基 准权重
为基础， 再进行 适当的 超配 和低配。 现金组 合由现 金和 到期日在 一年以 内的政 府债 券组成， 主要用
于支付赎 回款、 支付增 发或 配股款项 ，支付 交易费 用、 管理费和 托管费 等，现 金组 合占基金 资产净
值的比例 不 得低 于5%；本基 金的股票 投资比 例范围 为基 金资产的90%－95%，且其中 投资于标 的指数
成分股的 比例不 低于股 票投 资的80%。
2 、股票投资 策略
本基金主 要策略 为跟踪 目标 指数，其 目标在 于将基 金对 标的指数 的跟踪 误差保 持在 可控的范 围之
内。同时 本基金 还将利 用基 金管理的 研究成 果，对 跟踪 标的进行 适当的 有效偏 离， 通过指数 增强力
争取得超 越标的 指数的 回报 。
（1 ）标的指 数跟踪
本基金所 构建的 投资组 合将 主要根据 标的指 数成分 股构 成的变化 以及申 购赎回 等原 因引起的 组合变
动进行相 应的调 整，主 要的 调整方式 如下：
1 ）定期调整
根据深圳 证券信 息有限 公司 的指数编 制规则 ，深证100指数的成 分股原 则上每 半年 调整一次 ，调整
方案提前 两周公 布。在 指数 定期调整 方案公 布之后 ，基 金管理人 将根据 调整后 的成 分股及权 重状
况，及时 对现有 组合的 构成 进行相应 的调整 ，卖出 相应 比例的调 出股票 并买入 相应 比例的调 入成分
股，使指 数投资 部分尽 可能 接近理论 复制组 合。
2 ）不定期调 整
① 指数相关 的调整
由于标的 指数编 制方法 临时 发生调整 ，或成 分股及 其权 重临时发 生变化 （包括 配送 股、新股 上市、
调入及调 出成分 股等） 的原 因，基金 管理人 需要及 时根 据情况对 跟踪组 合进行 相应 的调整， 使指数
投资部分 尽快接 近 理论 复制 组合，从 而降低 指数调 整对 跟踪误差 所可能 产生的 影响 。
② 应对申购 赎回的 调整
本指数基 金为开 放式基 金， 每日的申 购和赎 回的现 金流 都会对指 数投资 部分的 跟踪 精度产生 影响。
尤其是在 产生较 大规模 的申 购和赎回 的情况 下，跟 踪误 差在短期 内可能 会加大 。应 对每日申 购赎回
所进行的 调整也 是指数 基金 日常管理 中的进 行调整 的主 要工作之 一。基 金管理 人将 通过和直 销客户
及销售渠 道的密 切沟通 ，以 及对历史 申购赎 回数据 的分 析和规律 总结， 并结合 市场 的状况对 未来的
申购和赎 回进行 科学的 预判 ，并据此 对指数 投资部 分进 行相应的 调整以 平滑整 体的 跟踪误差 。
③ 限制性调 整
根据相关 法律法 规和基 金合 同的有关 投资限 制的规 定， 本基金在 根据标 的指数 的成 分股情况 进行投
资时应尽 量避免 超越相 关限 定性规定 ，若因 样本复 制的 原因导致 出现突 破投资 限制 的情况， 则必须
在规定的 时间之 内进行 调整 ，以保证 投资组 合符合 法律 法规和基 金合同 的要求 。
④ 替代性调 整 部分成分 股可能 会因为 存在 严重的流 动性困 难，或 因涨 跌停、停 牌等原 因导致 本基 金无法按 指数成
分股要求 进行投 资。在 这种 情况下， 本基金 将采用 处于 相同行业 、基本 面特征 相似 、收益率 相关性
较高或历 史Beta相近的股票 或股票篮 子进行 替代投 资。
⑤ 其他调整
在基金的 运作过 程中， 因其 他原因所 导致的 必须对 当前 的指数投 资部分 进行调 整时 ，基金管 理人可
以根据实 际情况 ，以提 高跟 踪精度为 目标进 行相应 的临 时调整。
（2 ）主动管 理为辅 的增强 策略
本基金指 数增强 的目标 是在 基金总体 跟踪误 差可控 的前 提下，通 过对标 的指数 构成 的适当偏 离和非
成份股的 主动管 理，以 期创 造出超越 业绩比 较基准 的超 额收益水 平。
1 ）主动管理 的跟踪 误差控 制
本基金主 动管理 的约束 是不 能超过基 金合同 设定的 跟踪 误差和偏 离度， 因此在 进行 主动管理 时基金
管理人将 重点关 注跟踪 误差 控制的约 束。基 金管理 人将 采用数量 化的方 法，对 于基 金组合内 的个股
权重调整 对于整 体组合 跟踪 误差的影 响进行 客观分 析， 以判断主 动管理 的合理 调整 范围。同 时设立
跟踪误差 的警戒 线，结 合对 跟踪误差 的量化 分析， 对于 可能导致 跟踪误 差过大 而超 越相关约 束的个
股调整进 行事先 预警。
2 ）指数成份 股的适 度调整
基金管理 人将结 合定性 和定 量的方法 ，以标 的指数 的预 期收益率 为衡量 指标， 对指 数成份股 的估值
水平及其 合理性 进行客 观分 析和判断 ，并将 其分为 三种 类型：一 是价格 被低估 并有 超额收益 预期的
成份股， 二是价 格基本 合理 且无显著 超额收 益预期 的成 份股，三 是价格 被高估 且可 能出现负 超额收
益的成份 股。对 于上述 三类 成份股， 基金管 理人将 结合 对个股市 值占比 、流动 性、 投资比例 限制，
在不显著 扩大基 金组合 跟踪 误差的基 础上， 对被低 估成 份股进行 适度超 配，并 对高 估成份股 进行适
度减配， 并合理 保持其 他成 份股的配 置比例 与标的 指数 的一致性 。
3 ）非成份股 的主动 管理
对于非标 的指数 成份股 的管 理，基金 管理人 将综合 采用 定性和定 量的分 析方法 ，主 要依靠管 理人研
究团队的 研究成 果，审 慎选 择可能产 生预期 超额收 益的 个股或股 票组合 。主要 的管 理方法有 ：
①基金管 理人将 对公司 股票 库内的可 投资标 的进行 四个 层面的分 析和筛 选，包 括流 动性、基 本面、
价值、和 市场面 。其中 流动 性指标包 括换手 率、成 交金 额等指标 ；基本 面指标 包括 资产收益 率、利
润增长率 等盈利 指标和 净利 润现金含 量、财 务费用 比例 、每股负 债率、 流动负 债率 、总资产 周转率
等质量指 标；价 值指标 包括 市盈率、 市净率 等指标 ；市 场面指标 包括动 量、资 金和 情绪等指 标。上
述分析指 标综合 了来自 市场 各类投资 者、公 司各类 报表 等各方面 的信息 ，能够 有效 捕捉存在 潜在超
额收益的 被低估 个股， 从而 为非成份 股选择 提供有 效参 考。
②前瞻性 纳入部 分备选 成份 股。若基 金管理 人预期 标的 指数的成 份股会 发生调 整， 基金管理 人将根
据市场流 动性等 实际情 况， 以平滑基 金投资 组合的 跟踪 误差为目 标，将 部分备 选成 份股纳入 基金投
资组合。
6 、债券投资 管理
本基金债 券投资 的主要 目的 是在保证 基金资 产较高 流动 性的基础 上，有 效利用 基金 资产，为 基金资
产创造更 好的投 资收益 。本 基金管理 人将基 于对国 内外 宏观经济 形势的 深入分 析、 国内财政 政策与
货币市场 政策等 因素对 债券 市场的影 响，进 行合理 的利 率预期， 判断债 券市场 的基 本走势。 在债券
投资组合 构建和 管理过 程中 ，本基金 管理人 将灵活 调整 债券组合 久期、 科学配 置债 券投资品 种、谨
慎选择个 券。基 金管理 人将 优先选择 信用等 级较高 、流 动性较好 的债券 进行投 资， 并通过对 基金现
金需求的 科学分 析 ，合 理分 配基金资 产在债 券上的 配置 比例。
九、 基金的业 绩比较 基准
本基金的 业绩比 较基准 为95 ％×深证100价格指 数收益 率＋5 ％×商 业银行 活期存 款利率（ 税后）
十、 基金的风 险收益 特征
本基金为 较高风 险、较 高收 益的股票 型基金 产品， 其风 险收益水 平高于 货币市 场基 金、债券 型基金
和混合型 基金。
十一、 基金的投 资组合 报告
基金托管 人中国 光大银 行股 份有限公 司根据 本基金 基金 合同规定 ，于2014 年3 月19 日复核了 本招募
说明书中 的财务 指标、 净值 表现和投 资组合 报告内 容。 本投资组 合报告 所载数 据截 至2013年12月31 日，本报告 所列财务 数据未 经审计 。
1. 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元 ） 占基金总 资产的 比例（% ）
1 权益投资 45,850,078.64 93.09
其中：股 票 45,850,078.64 93.09
2 固定收益 投资 2,391,660.00 4.86
其中：债 券 2,391,660.00 4.86
资产支持 证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
5 银行存款 和结算 备付金 合计 224,846.33 0.46
6 其他资产 788,796.75 1.60
7 合计 49,255,381.72 100.00
2. 报告期末按行业 分类的 股票投资 组合
（1 ）报告期 末指数 投资按 行业分类 的股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例(%)
A 农、林、 牧、渔 业 317,493.00 0.65
B 采矿业 940,009.00 1.94
C 制造业 24,882,918.47 51.33
D 电力、热 力、燃 气及水 生产 和供应业 125,400.00 0.26
E 建筑业 748,925.02 1.54
F 批发和零 售业 968,016.00 2.00
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 - -
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技术 服务业 1,326,792.00 2.74
J 金融业 4,643,296.00 9.58
K 房地产业 3,305,459.00 6.82
L 租赁和商 务服务 业 270,282.00 0.56
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管理 业 1,790,968.33 3.69
O 居民服务 、修理 和其 他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 - -
R 文化、体 育和娱 乐业 411,048.00 0.85
S 综合 364,637.70 0.75
合计 40,095,244.52 82.71
（2 ）报告期 末积极 投资按 行业分类 的股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例(%)
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采掘业 31,280.00 0.06
C 制造业 3,111,469.42 6.42
D 电力、热 力、燃 气及水 生产 和供应业 86,400.00 0.18
E 建筑业 - -
F 批发和零 售业 - -
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 - -
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技术 服务业 751,080.00 1.55
J 金融业 - -
K 房地产业 47,280.00 0.10
L 租赁和商 务服务 业 518,729.80 1.07
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管理 业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 202,552.90 0.42
R 文化、体 育和娱 乐业 1,006,042.00 2.08
S 综合 - -
合计 5,754,834.12 11.87
3. 报告期末按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排序 的前十名 股票投 资明细
（1 ）报告期 末指数 投资按 公允价值 占基金 资产净 值比 例大小排 序的前 十名股 票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 000651 格力电器 80,101 2,616,098.66 5.40
2 000002 万
科Ａ 236,800 1,901,504.00 3.92
3 000001 平安银行 113,200 1,386,700.00 2.86
4 000333 美的集团 25,223 1,261,150.00 2.60
5 000776 广发证券 99,800 1,245,504.00 2.57
6 000895 双汇发展 22,499 1,059,252.92 2.19
7 000538 云南白药 9,608 979,919.92 2.02
8 002024 苏宁云商 107,200 968,016.00 2.00
9 002241 歌尔声学 24,600 862,968.00 1.78
10 000063 中兴通讯 66,000 862,620.00 1.78
（2 ）报告期 末积极 投资按 公允价值 占基金 资产净 值比 例大小排 序的前 五名股 票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 300027 华谊兄弟 19,100 531,362.00 1.10
2 002594 比亚迪 7,000 263,760.00 0.54
3 300133 华策影视 8,000 255,200.00 0.53
4 002344 海宁皮城 12,000 249,360.00 0.51
5 002496 辉丰股份 15,000 248,700.00 0.51
4. 报告期末按债券 品种分 类的债券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 国家债券 2,391,660.00 4.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,391,660.00 4.93
5. 报告期末按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前五名 债券投 资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值 （元） 占基金资 产净值 比例（ ％）
1 019107 11国债07 18,000 1,794,600.00 3.70
2 019307 13国债07 6,000 597,060.00 1.23
6. 报告期末按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
7. 报告期末按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名 的前五名 权证投 资明细 本基金本 报告期 末未持 有权 证。
8. 投资组合报告附 注
（1 ）本基金 投资的 前十名 证券的发 行主体 本期没 有出 现被监管 部门立 案调查 或在 报告编制 日前一
年内受到 公开谴 责、处 罚的 情形。
（2 ）本基金 投资的 前十名 股票没有 超出基 金合同 规定 的备选股 票库。
（3 ）其他各 项资产 构成
序号 名称 金额（元 ）
1 存出保证 金 37,901.69
2 应收证券 清算款 400,328.89
3 应收股利 -
4 应收利息 58,811.56
5 应收申购 款 291,754.61
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 788,796.75
（4 ）报告期 末持有 的处于 转股期的 可转换 债券明 细
本基金本 报告期 末未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
（5 ）报告期 末前十 名股票 中存在流 通受限 情况的 说明
①报告期 末指数 投资前 十名 股票中存 在流通 受限情 况的 说明
本基金本 报告期 末指数 投资 前十名股 票中不 存在流 通受 限情况。
②报告期 末积极 投资前 五名 股票中存 在流通 受限情 况的 说明
本基金本 报告期 末积极 投资 前五名股 票中不 存在流 通受 限情况。
十二、 基金的业 绩
本基金 管 理人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理和 运用基 金资产, 但 不保证基 金一定
盈利，也 不保证 最低收 益。 基金的过 往业绩 并不代 表其 未来表现 。投资 有风险 ，投 资者在做 出投资
决策前应 仔细阅 读本基 金的 招募说明 书。本 基金合 同生 效日为2012 年9 月4 日，基金 业绩数据 截至
2013 年12 月31日。
一、本报 告期基 金份额 净值 增长率及 其与同 期业绩 比较 基准收益 率的比 较
阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准 差② 业绩比较 基准收 益率③ 业绩比较 基准收 益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2013 年9 月4 日至2012 年12 月31日 12.29% 0.63% 7.87% 1.41% 4.42% -0.78%
2013 年1 月1 日至2013 年12 月31日 -0.74% 1.37% -4.54% 1.35% 3.80% 0.02%
基金成立 至今 11.46% 1.23% 2.98% 1.36% 8.48% -0.13%
二、自基 金合同 生效以 来基 金累计份 额净值 增长率 变动 及其与同 期业绩 比较基 准收 益率变动 的比较
农银汇理 深证100 指数增强 型证券投 资基金
累计份额 净值增 长率与 业绩 比较基准 收益率 的历史 走势 对比图
（2012 年9 月4 日至2013 年12 月31日）
注：本基 金股票 投资比 例范 围为基金 资产的90%－95％，投资于 标的指 数成分 股及 其备选股 的比例
不低于股 票投资 的80％，现 金或到期 日在一 年以内 的政 府债券投 资比例 不低于 基金 资产净值 的
5 ％。本基金 建仓期 为基金 合同生效 日（2012 年9 月4 日）起六个 月，建 仓期满 时， 本基金各 项投资
比例已达 到基金 合同规 定的 投资比例 。
十三、 费用概览
（一）与 基金运 作有关 的费 用
1 、与基金运 作有关 的费用 的种类
（1 ）基金管 理人的 管理费 ；
（2 ）基金托 管人的 托管费 ；
（3 ）基金合 同生效 后与基 金相关的 信息披 露费用 ；
（4 ）基金合 同生效 后与基 金 相关的 会计师 费、律 师费 和诉讼费 ； （5 ）基金份 额持有 人大会 费用；
（6 ）基金的 证券交 易费用 ；
（7 ）基金的 银行汇 划费用 ；
（8 ）基金的 指数使 用许可 费；
（9 ）相关账 户开户 费和银 行账户维 护费；
（10 ）按照国家 有关规 定和 基金合同 约定， 可以在 基金 财产中列 支的其 他费用 。
2 、与基金运 作有关 的计提 方法、计 提标准 和支付 方式
（1 ）基金管 理人的 管理费
在通常情 况下， 基金管 理费 按前一日 基金资 产净值 的年 费率计提 ，本基 金年管 理费 率为1.0% 。计算
方法如下 ：
H ＝E ×年管理费 率÷当 年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理 费
E 为前一日 基 金资产 净值
基金管理 费每日 计算， 逐日 累计至每 月月末 ，按月 支付 ，由基金 管理人 向基金 托管 人发送基 金管理
费划款指 令，基 金托管 人复 核后于次 月前3 个工 作日内 从基金财 产中一 次性支 付给 基金管理 人。若
遇法定节 假日、 公休假 等, 支付日期 顺延。
（2 ）基金托 管人的 托管费
在通常情 况下， 基金托 管费 按前一日 基金资 产净值 的年 费率计提 ，本基 金年托 管费 率为0.15% 。计
算方法如 下：
H ＝E ×年托管费 率÷当 年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管 费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管 费每日 计算， 逐日 累计至每 月月末 ，按月 支付 ，由基金 管理人 向基金 托管 人 发送基 金托管
费划款指 令，基 金托管 人复 核后于次 月前3 个工 作日内 从基金财 产中一 次性支 取。 若遇法定 节假
日、公休 日等, 支付 日期顺 延。
（3 ）基金的 指数使 用许可 费
本基金作 为指数 基金， 需根 据与深圳 证券信 息有限 公司 签署的指 数使用 许可协 议的 约定向深 圳证券
信息有限 公司支 付指数 使用 许可费。 在通常 情况下 ，指 数使用许 可费按 前一日 的基 金资产净 值的
0.02% 的年费率计提 。计算 方法如下 ：
H=E ×0.02% ÷当年天数
H 为每日应付 的指数 使用许 可费
E 为前一日基 金资产 净值
指数使用 许可费 每日计 算， 逐日累计 ，按季 从基金 资产 中一次性 支付给 深 圳证 券信 息有限公 司。本
基金在基 金合同 生效之 日所 在季度的 指数使 用许可 费， 按实际计 提金额 收取， 不设 下限。自 基金合
同生效之 日所在 季度的 下一 季度起， 指数使 用许可 费的 收取下限 为每季 人民币5 万 元，即不 足5 万元
时按照5 万元 收取。
由于深圳 证券信 息有限 公司 保留变更 或提高 指数使 用费 的权利， 如果指 数使用 费的 计算方法 、费率
等发生调 整，本 基金将 采用 调整后的 方法或 费率计 算指 数使用费 。基金 管理人 应及 时按照《 信息披
露办法》 的规定 在指定 媒体 进行公告 。
（4 ）上述“ 一 、基金 费用的 种类 ” 中第3 －9 项 费用， 根 据有关法 规及相 应协议 规定 ，按费用 实际 支
出金额列 入当期 费用， 由基 金托管人 从基金 财产中 支付 。
4 、不列入基 金费用 的项目
基金管理 人和基 金托管 人因 未履行或 未完全 履行义 务导 致的费用 支出或 基金财 产的 损失，以 及处理
与基金运 作无关 的事项 发生 的费用等 不列入 基金费 用。 基金合同 生效前 所发生 的信 息披露费 、律师
费和会计 师费以 及其他 费用 不从基金 财产中 支付。
5 、基金管理 费和基 金托管 费的调整
基金管理 人和基 金托管 人可 根据基金 发展情 况调整 基金 管理费率 和基金 托管费 率。 基金管理 人必须
最迟于新 的费率 实施日2 日 前在指定 媒体上 刊登公 告。
6 、其他费用 按照国家 有关规 定和基 金合 同约定 ， 基金管 理人可 以在 基金财产 中列支 其他的 费用 ，并按照 相关的
法律法规 的规定 进行公 告或 备案。
（二）与 基金销 售有关 的费 用
1 、本基金的 申购费 率如下 ：
申购金额 （含申 购费） 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）以 上，100 万元以下 1.0%
100 万元（含）以上 ，500万元以下 0.8%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
2 、本基金的 赎回费 率如下 ：
持有时间 赎回费率
1 年以下 0.50 ％
1 年（含1 年）至2 年 0.25 ％
2 年（含2 年）以 上 0
注1 ： 就赎回费 率的计 算而 言， 1 年指365日，2 年指730日，以此类 推。
注2 ：上述持 有期是 指在注 册登记系 统内， 投资者 持有 基金份额 的连续 期限。
后端费率 ：本基 金采用 前端 收费，条 件成熟 时也将 为客 户提供后 端收费 的选择 。
3 、基金申购 份额的 计算
本基金的 申购金 额包括 申购 费用和净 申购金 额。申 购价 格以申购 当日（T 日 ）的基 金份额净 值为基
准。计算 公式：
净申购金 额＝申 购金额/(1＋申购费 率)
申购费用 ＝申购 金额－ 净申 购金额
申购份额 ＝净申 购金额/T日 基金份额 净值
注：对于 适用固 定金额 申购 费的申购 ：净申 购金额 ＝申 购金额－ 申购费 用
例二：假 定T 日本基 金的份 额净 值为1.2000元，三笔申 购金额分 别为1 万元 、50万元和100万元，则
各笔申购 负担的 申购费 用和 获得的该 基金份 额计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金额 （元，A ） 10,000 500,000 1,000,000
适用申购 费率（B ） 1.50% 1.00% 0.80%
净申购金 额（C=A/(1+B) ） 9,852.22 495,049.50 992,063.49
申购费用 （D=A-C ） 147.78 4,950.50 7,936.51
申购份额 （E ＝C/1.2000 ） 8,210.18 412,541.25 826,719.58
4 、基金赎回 金额的 计算
本基金的 赎回金 额为赎 回总 额扣减赎 回费用 ，赎回 价格 以赎回当 日（T 日） 的基金 份额净值 为基
准，计算 公式：
赎回总额 ＝T 日基金份 额净 值×赎回 份额
赎回费用 ＝T 日基金 份额净 值×赎回 份额× 赎回费 率
赎回金额 ＝T 日基金 份额净 值×赎回 份额－ 赎回费 用
例三：假 定某投 资人在T 日 赎回10,000份，其在认购/ 申购时已 交纳认 购/ 申购费 用，该日 该基金 份
额净值为1.2500元，持有年 限不足1 年， 则其获 得的赎 回金额计 算如下 ：
赎回费用 ＝1.2500 ×10,000 ×0.5%＝62.50 元
赎回金额 ＝1.2500 ×10,000-62.5 ＝12,437.50 元
5 、T 日的基金份 额净值 在当 天收市后 计算， 并在T+1日内公告。 遇特殊 情况， 基金 份额净值 可以适
当延迟计 算或公 告，并 报中 国证监会 备案。
6 、申购份额 、余额 的处理 方式：申 购份额 以申请 当日 基金份额 净值为 基准计 算， 计算结果 以四舍
五入的方 式保留 到小数 点后2 位。由此误 差产生 的收益 或损失由 基金财 产承担 。
7 、赎回金额 的处理 方式： 赎回金额 为赎回 总额扣 减赎 回费用， 以申请 当日基 金份 额净值为 基准计
算，计算 结果均 按四舍 五入 方法，保 留到小 数点后 两 位 。由此误 差产生 的收益 或损 失由基金 财产承
担。 8 、基金份额 净值的 计算公 式为：基 金份额 净值＝ 基金 资产净值 总额/ 基金 份额总 数。基金 份额净 值
的计算保 留到小 数点后4 位 ，小数点 后第5 位四 舍五入 ，由此误 差产生 的收益 或损 失由基金 财产承
担。
9 、申购费用 由投资 人承担 ，不列入 基金财 产，主 要用 于本基金 的市场 推广、 销售 、注册登 记等各
项费用。
10 、赎回费用由 赎回基 金份 额的基金 份额持 有人承 担， 在基金份 额持有 人赎回 基金 份额时收 取。不
低于赎回 费总额 的25%应归基金财产 ，其余 用于支 付注 册登记费 和其他 必要的 手续 费。
11 、基金管理人 可以在 基金 合同规定 范围内 调整申 购费 率和赎回 费率。 费率如 发生 变更，基 金管理
人最迟应 于新的 费率或 收费 方式实施 日前依 照《信 息披 露办法》 的有关 规定在 指定 媒体上公 告。
12 、基金管理人 可以在 不违 反法律法 规规定 及基金 合同 约定的情 形下根 据市场 情况 制定基金 促销计
划，针对 以特定 交易方 式( 如网上交 易、电 话交易 等) 等进行基 金交易 的投资 人定 期或不定 期地开 展
基金促销 活动。 在基金 促销 活动期间 ，按相 关监管 部门 要求履行 必要手 续后， 基金 管理人可 以适当
调低基金 申购费 率和基 金赎 回费率。
十四、 对招募说 明书更 新部分 的说 明
本招募说 明书依 据《中 华人 民共 和国 证券投 资基金 法》 、《证券 投资基 金运作 管理 办法》、 《证券
投资基金 销售管 理方法 》、 《证券投 资基金 信息披 露管 理办法》 及其他 有关法 律法 规的要求 ，结合
基金管理 人对本 基金实 施的 投资管理 活动， 对2013年10 月16 日刊登的本 基金招 募说 明书进行 了更
新，更新 的主要 内容如 下：
（一）第 一部分 “ 重要提 示 ”
对招募说 明书更 新所载 内容 的截止日 及有关 财务数 据和 净值表现 的截止 日进行 更新 。
（二）第 二部分 “ 释义 ”
更新了《 基金法 》、《 运作 办法》、 《销售 办法》 的释 义。
（三）第 三部分 “ 基金管 理 人 ”
对基金管 理人相 关信息 进行 了更新。
（四 ）第 四部分 “ 基金托 管 人 ”
对基金托 管人相 关信息 进行 了更新。
（五）第 五部分 “ 相关服 务 机构 ”
对基金相 关服务 机构进 行了 更新。
（六）第 十四部 分 “ 基金 的 投资 ”
“ 投资组合 报告 ” 更新 为截止 至2013年12月31 日的数据。
（七）第 十五部 分 “ 基金 的 业绩 ”
“ 基金的业 绩 ” 更新为 截止至2013年12 月31日的数据。
农银汇理 基金管 理有限 公司
二 〇一四年 四月十 五日
