华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书
（摘要）
2014 年第 1 号
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013
年5月10日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准华
泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可【2013】645 号）
进行募集。本基金的基金合同于2013年9月2日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会
对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大
量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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本基金的特定风险等等。
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类和 C
类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计提销售服务费
的,称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类基金份额。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投
资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2014 年 3 月 1 日，有关财务和业绩表现数据截止
日为 2013 年12月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报
告和业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期： 2004年 11月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：沈炜
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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区高新技术产业股份有限公司 2%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局
长，1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券股份有
限公司副总裁。
姜治平先生：董事，硕士，曾就职于CR&R环保公司、Unisys优利系统日本有限公司，
1994年-2002年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003年-2010年任纽约梅
隆资产管理公司亚太区行政总裁，2010 年-2011 年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放
式指数证券投资基金全球主管，2012 年3 月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事，学士，1992 年加入美国国际集团，2009—2011 年担任柏
瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁
（欧洲分公司），2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除
外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生：独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生：独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、
财务处长、副总经济师，1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，
1999-2000 年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有
限公司执行总裁，2001年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今
任该律师事务所合伙人。
2、监事会成员
严玉珍女士：监事长，学士，1987年 1月至 1988年 9月任罗兵咸永道 （前容永道会计）
高级稽核员，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电讯（前大东电报）管理会计，1990 年 5华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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月至 1996 年 11 月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交银施罗德基金
管理有限公司高级总经理顾问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施罗德投资管理（香港）有限
公司首席营运官，2012年 9 月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。
王桂芳女士：监事，硕士， 1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总
经理，2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券股
份有限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公
司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理、上证红利 ETF 基金经理，2010 年
10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰
柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金经理。
陈培先生：监事，硕士。2001-2004年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等
职。2004年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总
经理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理，
2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化指数增强股票
型证券投资基金的基金经理，2013年 9 月起任公司副总经理。 本科与研究生毕业于清华大
学, MBA 毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。
4、本基金基金经理 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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陈东，金融学硕士，6 年证券从业经历。曾任深圳发展银行（现已更名为平安银行）总
行金融市场部固定收益与衍生品交易员，负责本外币理财产品的资产管理工作；中国工商
银行总行金融市场部人民币债券交易员，负责银行账户的自营债券投资工作。2012 年9 月
加入华泰柏瑞基金管理有限公司，2012年11月起任华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投
资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经田汉卿女士；研究部总监蔡静女士；投资部总监
汪晖先生；固定收益部总监董元星先生；基金经理沈涛先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和
基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投
资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申
购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其
他相关资料； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法
律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于
内部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风
险防范的目的；
（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监
控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审
查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审
查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务
总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公
司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金
投资和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和
合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响
的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评
估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资
产分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立
科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信
息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成
为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各
项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠
道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管
理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部
门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽
核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意
见，促进公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2013 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 176 人，平均年龄 30
岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资
金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计
划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效
评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年12华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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月，中国工商银行共托管证券投资基金358只。自2003 年以来，本行连续十年获得香
港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的41项最佳托管银行大奖；是
获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广
泛好评。
（四）基金托管人的职责
基金托管人应当履行下列职责：
（1） 安全保管基金财产；
（2） 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3） 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（6） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7） 对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（9） 按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（11）法律法规和基金合同规定的其它职责。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011 年五
次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）
审阅后，2012 年中国工商银行资产托管部第六次通过 ISAE3402（原 SAS70）审阅获得无保
留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面
的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的
内控工作手段。
1、内部风险控制目标
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保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运
作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务
安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规
部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽
核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资
产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务
处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管
业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监
督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委
托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保
证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相
对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良
好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管
理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控
制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理
各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期
或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并
实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗
余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实
战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演
练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领
导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地
发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共
同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的
风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗
位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控
制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制
约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务
是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立
一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重
要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基
金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查，基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
法定代表人：齐亮
电话：（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001，（021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55号 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地址：北京市复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
传真：（010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真：（010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
3)交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4)财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28层
法定代表人：孙智勇
联系人：郭磊
电话：（0731）84403319
传真：（0731）84403439
客服电话：（0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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5)长城证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：（0755）83516094
传真：（0755）83515567
客服电话：（0755）33680000、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
6)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579或 4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
7)第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人：徐子婷
电话：（0755）82481522
传真：（0755）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
8)东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：（0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
9)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
10)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 层
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 层
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：（020）88836999
传真：（020）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
11)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
12)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
13)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
电话：（021）68778075
传真：（021）68777723
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
14)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座3 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
电话：（010）58568235
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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15)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：孔晓君
电话：（0755）82569143
传真：（0755）82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
16)华鑫证券有限责任公司
注册地址：上海市肇家浜路 750 号
办公地址：上海市肇家浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人：程学军
电话：（021）64379456
传真：（021）64333051
客服电话： 021－32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
17)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
18)山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618、（0351）95573
公司网址：www.i618.com.cn
19)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭大厦
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
客服电话：400-891-8918，（021）962518
公司网址：www.962518.com
20)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪贸易广场 45 层
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：李清怡
电话：（021）54041654
传真：（021）54038844
客服电话：95523或 4008895523
公司网址：www.sywg.com
21)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：（010）66045529 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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传真：（010）66045518
客服电话：（010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
22)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座41楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
24)中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：400-600-8008 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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公司网址：www.china-invs.cn
25)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：（010）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
26)中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层(266061)
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
客服电话：（0532）96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
27)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：腾艳
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
28)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：（0571）87112507
传真：（0571）85783771
客服电话：（0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
29）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：http://www.ehowbuy.com
30）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C座 10楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
31）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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电话：（0755）82080798
传真：（0755）82080798
客服电话：400-678-8887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
32)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
33)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：杨翼
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
34)杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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公司网站： http://www.fund123.cn/
35)中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11层 1103 号
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
公司网站：www.cifcofund.com
36)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
37)万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5号楼 3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5号楼 3201 内3201 单元
法定代表人： 李招弟
联系人：刘媛
电话：（010）59393923-819
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基
金，并及时公告。
（二）注册登记机构 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：齐亮
电话：400-888-0001，（021）38601777
传真：（021）50103016
联系人：陈培
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师：刘佳、张兰
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海湖滨路 202号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、王灵
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四、基金的名称
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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六、基金的投资目标
在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基
准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的国债、
地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转
债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工
具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购
和新股增发，可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序并
经托管人确认后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于信用债
券的资产占基金债券资产的比例合计不低于 50%；现金及到期日在一年以内的政府债券占
基金资产净值的比例不低于 5%。
本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、地方政府债券、商业银
行金融债券、商业银行次级债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等除国债和
中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。
八、基金的投资策略
1、类属资产配置策略：
以宏观经济趋势以及货币政策研究导向，重点关注经济增速、通货膨胀率、利率水平
以及货币供应量等宏观经济指标，分析比较各类金融工具的风险收益特性，在基金合同约
定比例的范围内，寻求各类债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点，
通过动态调整基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行票据等）、信用类固定收益品种华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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以及其他资产之间的配置比例，力争实现基金资产的长期稳健增值。
GDP 增速、通货膨胀水平、利
率、M2 等宏观经济指标
宏观经济运行周期和演进趋势
对债券品种收益率、流动性和
信用风险的影响
确定基金资产在利率类品种、
信用类品种之间的配置比例
财政政策、货币政策、汇率政
策、产业政策和证券市场政策
2、普通债券投资策略：
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面
分析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动
投资策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。
（1）久期管理策略：
本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断，形成对未来利率
走势的合理预测，根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期，有效控制基金组合
整体风险，以达到优化资产收益率的目的。
如果判断未来利率水平将下降，本基金可通过增加组合的久期，获得债券收益率下降
带来的收益；反之，如果预测未来利率水平将上升，本基金可缩短组合的久期，以减小债
券收益率上升带来的损失。
（2）期限结构配置策略：
在确定组合久期的基础上，综合分析债券收益率曲线的形态及其发展趋势，形成子弹
型、杠铃型或阶梯型配置策略并动态调整基金资产在长期、中期、短期债券上的配置比
例。当预期收益率曲线变陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线变平时，将
采用哑铃型配置；在预期收益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。
（3）骑乘策略：
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，当债券收益率曲线比较陡峭时，买入期限
位于收益率曲线陡峭处的债券，随着债券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会较投资华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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期初有所下降，这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价
差收入。
（4）息差策略：
根据市场利率水平，收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期，通过采用长期债
券和短期回购相结合，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债
券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，从而获取二者之间的息差收入。
3、信用债券投资策略：
本基金将采用自上而下的配置策略与自下而上的个券精选相结合的分析框架，识别不
同品种信用债券的投资价值，从而提高投资效率。
在品种配置上，将根据交易所、银行间市场的不同特点，对不同种类信用债的信用风
险溢价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，自上而下地根据宏观政策的趋势选
择久期区间，根据期限结构的变化确定配置比例。
在个券精选时，将依据公司内部评级体系运用行业研究方法和公司财务分析方法对债
券发行人信用风险进行分析和权衡，自下而上地选择风险与收益相匹配的较好品种进行投
资。通过研究各个债券发行主体所处产业的发展趋势、公司背景、盈利状况、竞争地位、
治理结构、特殊事件风险等基本面信息，结合当前经济发展阶段，确定不同行业的优先选
择顺序；运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流等
进行综合评价，识别投资价值。本基金将定期对发债主体和信用债券的评级进行更新，及
时识别发债主体信用状况的变化，从而调整对信用债券的定价。
? 税收溢价等因素。
自上而下确定久期区间
和配置比例
重点分析：
? 信用风险溢价、
? 流动性风险溢价、
? 偿债能力等因素。
注重信用风险管理、遵守
我司相关投资制度和流程
信用风险评估主要考虑
发行人的：
? 公司背景、
? 行业特性、
? 流动性、
? 盈利能力、
自下而上选择信用品种
和个券
重点分析债券发行人
的：
? 产业发展趋势、
? 公司背景、
? 盈利状况、
? 竞争地位、
? 治理结构、
? 特殊事件风险、
4、资产支持证券投资策略：
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书
持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利
率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，
精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。
5、其他衍生工具投资策略：
如果未来市场出现新的衍生工具，在履行适当程序后，本基金在届时相应法律法规的
框架内适度参与。本基金将制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的
研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
九、基金的业绩比较基准
?
一年期银行定期存款收益率(税后) 130%
上述“一年期银行定期存款收益率”是指当年 1 月 1 日中国人民银行公布并执行的一
年期“金融机构人民币存款基准利率”。《基金合同》生效日所在年度以《基金合同》生效
日中国人民银行公布并执行的一年期“金融机构人民币存款基准利率”为准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基
金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2013 年 12月 31 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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2 固定收益投资
123,359,000.00 81.74
其中：债券
123,359,000.00 81.74
资产支持证券
- -
3
金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
25,791,987.31 17.09
6
其他资产
1,759,154.54 1.17
7
合计
150,910,141.85 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 59,077,000.00 53.30
其中：政策性金融债 59,077,000.00 53.30
4 企业债券 54,282,000.00 48.98
5 企业短期融资券 10,000,000.00 9.02
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 123,359,000.00 111.30
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 130243 13国开43 500,000 49,650,000.00 44.80
2 041361054
13 悦达
CP002
100,000 10,000,000.00 9.02
2 124387
13 湛江基
投债
100,000 10,000,000.00 9.02
3 124422 13 崇明债 100,000 9,999,000.00 9.02华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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4 122146 12华新01 100,000 9,975,000.00 9.00
5 122182 12 九州通 100,000 9,740,000.00 8.79
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
1） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,738,554.45
5 应收申购款 20,600.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,759,154.54
2） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
3） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2013 年 12 月 31 日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
华泰柏瑞丰盛纯债债券A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.80% 0.15% 1.00% 0.01% -0.20% 0.14%
华泰柏瑞丰盛纯债债券C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.70% 0.14% 1.00% 0.01% -0.30% 0.13%
2、 基金的收益分配情况
本基金成立以来未进行收益分配。
3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变
动的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注：1、图示日期为2013年9月2日至2013年12月31日。基金合同生效日至报告期期末，
本基金运作时间未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，截至报告日本基金的
各项投资比例已达到基金合同第十二部分（二）投资范围中规定的各项比例，投资于债券等
固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80%，现金及到期日在一年以内的政府债券占基
金资产净值的比例不低于 5%。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、销售服务费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产
净值的 0.4%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人
于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，并由其支付给各销
售机构。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－7 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，本基金的招募说明书进
行了更新，主要更新的内容如下： 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书
1、 “重要提示”部分，增加了基金合同生效时间等相关信息。
2、 “三、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、投资决
策委员会成员的相关信息作了更新。
3、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
4、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
5、 “六、基金的募集”部分，增加了募集结果的相关内容。
6、 “七、基金合同的生效”部分，增加了基金合同生效时间的说明。
7、 “十、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
8、 “十一、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
9、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分，对基金份额持有人的服务作了更
新。
10、 “二十二、其他应披露事项”部分，根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日
的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一四年四月十二日
