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中 证 南 方 小 康 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招募
说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2014 年 第 1 号）
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
本招 募说 明书 （更 新） 摘要内 容截 止日 ：2014 年2 月 27 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监会2010 年6 月30 日证 监许 可[2010]892 号 文核 准募 集。 本 基金基 金
合同 于2010 年8 月27 日 正式生 效。
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会核
准 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
在投资本基金前， 投资 者应 全 面 了 解 本 基 金 的产 品特 性 ， 充 分 考 虑 自 身的 风险 承 受 能
力 ， 理 性 判 断市 场 ， 对 认购 或 申 购 基 金的 意 愿 、 时机 、 数 量 等 投资 行 为 作 出独 立 决 策 ，获
得 基 金 投 资 收益 ， 亦 承 担基 金 投 资 中 出现 的 各 类 风险 ， 包 括 ： 因整 体 政 治 、经 济 、 社 会等
环 境 因 素 对 证券 价 格 产 生影 响 而 形 成 的系 统 性 风 险， 个 别 证 券 特有 的 非 系 统性 风 险 ， 由于
基 金 投 资 人 连续 大 量 赎 回基 金 产 生 的 流动 性 风 险 ，基 金 管 理 人 在基 金 管 理 实施 过 程 中 产生
的基金 管理 风险 ，本 基金 的特定 风险 等等 。投 资有 风险， 投资 者认 购 （ 或申 购） 基 金时 应认
真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要根据本基金的 基金 合同和基金招募说明 书编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会核 准。 基 金 合
同是约 定基金 当事人 之间 权利、 义务的 法律文 件。 基金投 资人自 依基金 合同 取得基 金份额,
即 成 为 基 金 份额 持 有 人 和本 基 金 合 同 的当 事 人 ， 其持 有 基 金 份 额的 行 为 本 身即 表 明 其 对基
金合同 的承 认和 接受 ，并 按照 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权2
利 、 承 担 义 务； 基 金 投 资人 欲 了 解 基 金份 额 持 有 人的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查阅 本 基 金 的基
金合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2014 年2 月27
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2013 年12 月 31 日(财 务资 料未 经审 计)。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整
层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目 前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有限
公司15% 及 兴业 证券 股份 有限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、 董事 会成 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证3
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有 限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际 会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任4
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司5
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深 圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部 计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华 为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。 6
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股 （ 香港） 有 限公司 董事 。 杨 小松 先生 ， 总裁， 中共 党员， 经济 学硕士 ， 注 册会
计师 。 历 任德 勤国 际会计 师 行会计 专业 翻译 ， 光大银 行 证券部 职员 ， 美国 NASDAQ 实习职 员，
证监会 处长 、副主 任。2012 年 加入 南方基 金， 担任 督察长 ， 现 任南方 基金 管 理有限 公司 董
事、总 裁、 党委 副书 记。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创 业投 资有限 公司 董 事长兼 总经 理。2003 年加 入南方 基金 ， 现任 南方 基 金管理 有限 公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君 安证 券公司 。2000 年加入 南方 基金， 历任 国 债投资 经理 、专户 理财 部 副总监 、南 方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经 济开发 信托 投资公 司 ，2002 年 加入南 方基 金 ，历任 北京分 公司 总经理 、产品 开发 部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经 理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部 总经 理。2005 年加 入南方 基金 ，曾任 督察 长 兼监察 稽核 部总监 ， 现 任 南方基 金管 理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任7
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。
4 、 基金 经理
本基金 历任 基金 经理：2010 年 8 月至 2013 年 4 月 ， 杨德龙 、 柯晓 ；2013 年 4 月至今 ，
柯晓 。
柯晓先 生 ， 美 国纽约 大学 工商管 理硕 士 ， 具有 基金 从业资 格 。 曾 先后担 任美 国美林 证 券
公司助 理副 总裁、 招商 证 券首席 产品 策略师 。2006 年加入 南方 基金， 任首 席 产品设 计师 ；
2010 年 8 月 至今 ，任 小 康 ETF 及 南方 小康 基金 经理 ；2013 年 4 月 至今 ，任 南方 深成基 金经
理；2013 年 4 月 至今 ， 任 南方深 成 ETF 的 基金 经理 ；2013 年 5 月至 今， 任南 方上 证 380ETF
及联接 基金 的基 金经 理。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
总裁杨 小松 先生 、 总 裁助 理 兼投 资总 监邱 国鹭 先生 、 总裁 助理 兼固 定收 益部 及产品 开发
部总监 李海 鹏 先 生、 研究 部总监 史博 先生 、 交 易管 理部总 监王 珂女 士、 投资 部执行 总监 陈 键
先生 、 专户 投资 管理 部执行 总监 蒋峰 先生 、固 定收 益部执 行总 监韩 亚庆 先生 。
6 、 上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二 ） 主要 人员 情况
截 至 2013 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 176 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三 ） 基金 托管 业务 经 营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服8
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2013 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 358 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托 管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通
过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （审 计标 准第 70 号）审 阅后 ，
2012 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获得 无 保留意 见的 控
制及有 效性 报告 ， 表 明独 立第三 方对 我行 托管 服务 在风险 管理 、 内 部控 制方 面的健 全性 和有
效性的 全面 认可 。 也证 明中 国工商 银行 托管 服务 的风 险控制 能力 已经 与国 际大 型托管 银行 接
轨，达 到国 际先 进水 平。 目前，ISAE3402 审阅 已经 成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、 内部 风险 控制 目标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范 运作
的经营 思想 和经 营风 格， 形成一 个运 作规 范化 、 管 理科学 化、 监控 制度 化的 内控体 系； 防范
和化解 经营 风险 ，保 证托 管资产 的安 全完 整； 维护 持有人 的权 益； 保障 资产 托管业 务安 全 、
有效、 稳健 运行 。
2 、 内部 风险 控制 组织 结构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控合 规
部、内 部审计 局） 、 资产托 管部内 设风险 控制处 及资 产托管 部各业 务处室 共同 组成。 总行稽9
核监察 部门 负责 制定 全行 风险管 理政 策 ， 对各 业务 部门风 险控 制工 作进 行指 导、 监督 。 资 产
托管部 内部 设置 专门 负责 稽核监 察工 作的 内部 风险 控制处 ， 配 备专 职稽 核监 察人员 ， 在 总经
理的直 接领 导下 ， 依 照有 关法律 规章 ， 对业务 的运 行独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处室 在
各自职 责范 围内 实施 具体 的风险 控制 措施 。
3 、 内部 风险 控制 原则
（1 ） 合法性 原则 。内控 制 度应当 符合国 家法 律法规 及监管 机构的 监管 要求， 并贯穿 于托管
业务经 营管 理活 动的 始终 。
（2 ） 完整性 原则 。托管 业 务的各 项经营 管理 活动都 必须有 相应的 规范 程序和 监督制 约；监
督制约 应渗 透到 托管 业务 的全过 程和 各个 操作 环节 ，覆盖 所有 的部 门、 岗位 和人员 。
（3 ） 及时性 原则 。托管 业 务经营 活动必 须在 发生时 能准确 及时地 记录 ；按照 “内控 优先”
的原则 ，新 设机 构或 新增 业务品 种时 ，必 须做 到已 建立相 关的 规章 制度 。
（4 ） 审慎性 原则 。各项 业 务经营 活动必 须防 范风险 ，审慎 经营， 保证 基金资 产和其 他委托
资产的 安全 与完 整。
（5 ） 有效性 原则 。内控 制 度应根 据国家 政策 、法律 及经营 管理的 需要 适时修 改完善 ，并保
证得到 全面 落实 执行 ，不 得有任 何空 间、 时限 及人 员的例 外。
（6 ） 独立性 原则 。设立 专 门履行 托管人 职责 的管理 部门； 直接操 作人 员和控 制人员 必须相
对独立 ，适 当分 离； 内控 制度的 检查 、评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、 内部 风险 控制 措施 实施
（1 ） 严格的 隔离 制度。 资 产托管 业务与 传统 业务实 行严格 分离， 建立 了明确 的岗位 职责、
科学的 业务 流程 、 详 细的 操作手 册 、 严 格的人 员行 为规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了良 好
的防火 墙隔 离制 度， 能够 确保资 产独 立、 环境 独立 、 人员 独立 、 业 务制 度和 管理独 立、 网络
独立。
（2 ） 高层检 查。 主管行 领 导与部 门高级 管理 层作为 工行托 管业务 政策 和策略 的制定 者和管
理者， 要求 下级 部门 及时 报告经 营管 理情 况和 特别 情况， 以检 查资 产托 管部 在实现 内部 控制
目标方 面的 进展 ，并 根据 检查情 况提 出内 部控 制措 施，督 促职 能管 理部 门改 进。
（3 ） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实岗 位责 任制， 建立“ 自控防 线” 、 “ 互控 防线” 、 “ 监控
防线” 三道控 制防 线， 健 全绩效 考核 和激 励机 制， 树立 “以 人为 本” 的 内控 文化， 增 强员 工
的责任 心和 荣誉 感， 培育 团队精 神和 核心 竞争 力。 并通过 进行 定期 、 定 向的 业务与 职业 道 德
培训、 签订 承诺 书， 使员 工树立 风险 防范 与控 制理 念。
（4 ） 经营控 制。 资产托 管 部通过 制定计 划、 编制预 算等方 法开 展 各种 业务营 销活动 、处理
各项事 务， 从而 有效 地控 制和配 置组 织资 源， 达到 资源利 用和 效益 最大 化目 的。
（5 ） 内部风 险管 理。资 产 托管部 通过稽 核监 察、风 险评估 等方式 加强 内部风 险管理 ，定期
或不定 期地 对业 务运 作状 况进行 检查 、 监 控， 指导 业务部 门进 行风 险识 别、 评估， 制定 并实
施风险 控制 措施 ，排 查风 险隐患 。
10
（6 ） 数据安 全控 制。我 们 通过业 务操作 区相 对独立 、数据 和传真 加密 、数据 传输线 路的冗
余备份 、监 控设 施的 运用 和保障 等措 施来 保障 数据 安全。
（7 ） 应急准 备与 响应。 资 产托管 业务建 立专 门的灾 难恢复 中心， 制定 了基于 数据、 应用、
操作、 环境 四个 层面 的完 备 的灾难 恢复 方案 ， 并 组织 员 工定期 演练 。 为 使演 练更 加 接近实 战，
资产托 管部不 断提高 演练 标准， 从最初 的按照 预订 时间演 练发展 到现在 的“ 随机演 练” 。 从
演练结 果看 ，资 产托 管部 完全有 能力 在发 生灾 难的 情况下 两个 小时 内恢 复业 务。
5 、 资产 托管 部内 部风 险控 制情况
（1 ） 资产托 管部 内部设 置 专职稽 核监察 部门 ，配备 专职稽 核监察 人员 ，在总 经理的 直接领
导下， 依照 有关 法律 规章 ， 全面 贯彻 落实 全程 监控 思想， 确保 资产 托管 业务 健康、 稳定 地发
展。
（2 ） 完善组 织结 构，实 施 全员风 险管理 。完 善的风 险管理 体系需 要从 上至下 每个员 工的共
同参与 ，只 有这 样， 风险 控制制 度和 措施 才会 全面 、有效 。资 产托 管部 实施 全员风 险管 理 ，
将风险 控制 责任 落实 到具 体业务 部门 和业 务岗 位 ， 每 位员工 对自 己岗 位职 责范 围内的 风险 负
责， 通 过建 立纵 向双 人制 、 横向 多部 门制 的内 部组 织结构 ， 形 成不 同部 门、 不同岗 位相 互制
衡的组 织结 构。
（3 ） 建立健 全规 章制度 。 资产托 管部十 分重 视内控 制度的 建设， 一贯 坚持把 风险防 范和控
制的理 念和 方法 融入 岗位 职责 、 制 度建 设和工 作流 程中 。 经 过多 年努力 ， 资 产托管 部已 经建
立了一 整套 内部 风险 控制 制度， 包括 ： 岗 位职 责、 业务操 作流 程、 稽核 监察 制度、 信息 披露
制度等 ， 覆 盖所 有部 门和 岗 位， 渗 透各 项业 务过 程， 形 成各个 业务 环节 之间 的相 互制约 机制 。
（4 ） 内部风 险控 制始终 是 托管部 工作重 点之 一，保 持与业 务发展 同等 地位。 资产托 管业务
是商业 银行 新兴 的中 间业 务， 资 产托 管部 从成 立之 日起就 特别 强调 规范 运作 ， 一直 将建 立一
个系统 、 高 效的 风险 防范 和控制 体系 作为 工作 重点 。 随着 市场 环境 的变 化和 托管业 务的 快速
发展 ， 新 问题 、 新 情况 不 断出现 ， 资产 托管部 始终 将风险 管理 放在 与业 务发 展同等 重要 的位
置，视 风险 防范 和控 制为 托管业 务生 存和 发展 的生 命线。
五、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据《基 金 法》 、 《运 作办 法》等有 关证 券法律 法规 的规定及 基金 合同的 约定 ，对基金 投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基 金托 管人 对上 述事 项的监 督与 核查 中发 现基 金管理 人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期11
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基 金托管 人发 现基金 管理人的 投资 指令违 反《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同和 有关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应 向中 国证 监会 报告 。
基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金 托管 人发现 基金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 、基 金份 额 销 售机构
1 、 直销 机构 ：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深圳 市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32 、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息 12
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号
院1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1
号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公 司
注册地址： 深 圳市深 南大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com 13
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500
号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大 街 2
号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6
号光大大 厦
办公地址： 北 京市西 城区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com 14
12 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
13 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
14 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168
号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
15 北京银行 股份有 限公司
注册地址： 北 京市西 城区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址： 北 京市西 城区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街9 号金
融街中心B 座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com 15
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
19 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人：黄 志伟
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn
20 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联 系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn 16
22 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路
68 号华普 大厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路
68 号华普 大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
23 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ， 上海 、 北京 地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
24 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 万晓东 、吕芳 芳
联系电话 ：0539-8304657 、0539-8051127
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
25 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银
行大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银
行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
26
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址： 张 家港市 杨舍 镇人民中 路 66 号
办公地址： 张 家港市 杨舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 朱芳
联系电话 ：027-82656867
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
27 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com 17
28 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
29 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
30
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 宋永成 王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －
25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
31
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 广 东省东 莞市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东
莞农商银 行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160
号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160
号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武 艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218 18
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
33
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205
号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205
号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
36 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 19
37 大连银行 股份有 限公司
注册地址： 大 连市中 山区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址： 大 连市中 山区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
38 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：王 晓昕
联系人： 叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588(安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
39
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大 良德和 居委会
拥翠路 2 号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会
拥翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
40
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 重庆 市江北 区洋河东 路 10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人： 刘 建忠
联系人： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com 20
41 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人： 徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
42 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址： 内蒙古 包头 市青山区 钢铁大 街
6 号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
43 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人： 蒋伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
44
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人： 陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
45 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649 21
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666( 吉
林省)
网址：www.jlbank.com.cn
46
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
47 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银
行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银
行大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 许蓉芳
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序
号
代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 南京市 中山东路90 号华 泰
证券大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址： 上海市 浦东新 区民生路1199 弄证
大五道口 广场 1 号楼 20 层
法定 代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 22
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
办公地址： 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号国
信证券大 厦十六 层至二 十 六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
办公地址： 北京市 西城区 金融大街35 号国 际
企业大厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址： 山东省 济南市 市中区经 七路 86 号
办公地址： 山东省 济南市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com 23
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18、19 、36、38 、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
公司网站 ：广发 证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址： 北京市 朝阳区 亮马桥路48 号中 信
证券大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
24
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市长乐 路 989 号 世纪商 贸广
场45 层
办公地址 ：上海 市长乐 路 989 号 世纪商 贸广
场40 层
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心A 栋第18 层-21 层及 第04
层01、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、
18、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超
商务中心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198
号标志商 务中心A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com 25
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588
号恒鑫大 厦主楼19、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 解放东路29 号迪 凯
银座 22、23 楼
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋 9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址： 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛
大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com 26
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
办公地址： 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号
民生金融 中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大 街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西
证券大厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融
中心 18 楼(深圳 总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
26 长江证券 股份有 限 公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道7088 号招
商银行大 厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511 27
公司网站 ：www.csco.com.cn
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国
联大厦 6 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号
法定代表 人:雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话 ：0769-22866255
传真：0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn 28
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
35 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层 10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303 29
公司网站 ：www.gzs.com.cn
38 华林证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融
大厦 5 、6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人: 王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
41 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net 30
43 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-68778790
客服电话 ：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
44 山西证券 股份有 限公司
注册地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
办公地址： 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国
际贸易中 心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
45 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时
代广场 B 座 25 层
法定代表 人:刘学 民
联系人: 崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
46 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
47 中山证券 有 限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
办公地址： 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世
界商务中 心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011 31
公司网站 ：http://www.zszq.com
48 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券 股份有 限公司
注册地址： 郑州市 郑东新 区商务外 环路 10 号
办公地址： 郑州市 郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
50 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
51 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 32
52 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金 融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
53 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话： 全国统 一热线95578， 4008888777 ，
安徽省内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
54 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
55 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：金 立群
联系人： 蔡宇洲
联系电话 ：010-85679888
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
56 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址： 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央
21 层
办公地址 ：山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 33
57 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 刘丹
联系电话 ：010-57398059
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
58 东海证券 股份有 限公司
注册地址： 江苏省 常州市 延陵西路23 号投 资
广场 18 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区东方路1928 号东
海证券大 厦
法定代表 人：刘 化军
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
59 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕西省 西安市 西五路 26 号海惠 大
厦422 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
60 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
61 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827 34
公司网站 ：www.ubssecurities.com
62 金元证券 股份有 限公司
注册地址： 海口市 南宝路36 号证券 大厦 4 楼
办公地址： 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融
中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
63 万联证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
办公地址： 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德
置地广场F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
64 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
65 财富证券 有限责 任公司
注册地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
办公地址： 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国
际财富中 心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
66 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn 35
67 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
68 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层A01、B01（b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
69 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
70 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
71 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：办公 地址： 沈 阳市和平 区南五 马
路121 号 万丽 城晶 座4 楼中天证 券经纪 事业
部
法定代表 人：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电话 ：024-23280842 36
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
72 五矿证券 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中心 办公楼47 层 01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
73 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址： 大连市 沙河 口区会展 路 129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人： 董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
74 天相投资 顾问有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融街 19 号富凯 大
厦B 座701
办公地址： 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号
C 座 5 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045549
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
75 联讯证券 有限责 任公司
注册地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ：广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 37
76 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城 区金融大 街 5 号 新盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
77 开源证券 有限责 任公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座5 层
法定代表 人： 李刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
78 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
法定代表 人： 黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
79 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
办公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法定代表 人： 赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com 38
80
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾
问有限公 司
注册 地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址： 上海杨 浦区秦 皇岛路 32 号 C 栋 2
楼
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
81 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号发
展银行大 厦 25 楼I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
82 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市虹口 区场中路685 弄37
号4 号楼449 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 南路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
83 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东
2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 张裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 39
84
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公
司
注册地址： 上海市 浦东 新区高翔 路 526 号2
幢220 室
办公地址： 上海市 浦东 新区浦东 大道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
85 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号
楼2 层
办公地址： 上海市 徐汇 区龙田路195 号3 号
楼C 座9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
86 北京 展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人： 闫 振杰
联系人： 宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
87 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址： 浙江省 杭州 市文二西 路一号 元茂
大厦 903 室
办公地址： 浙江省 杭州 市翠柏路7 号杭 州电
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人： 凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 40
88
中期时代 基金销 售（北 京 ）有限公
司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢11 层1103 号
办公地址 ：朝阳 区麦子 店 西路 3 号 新恒基 大
厦15 层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电话： 95162 ， 4008888160 ， 010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com
89
万银财富 （北京 ）基金 销 售有限公
司
注册地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号院
5 号楼 3201 内
办公地址： 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号院
5 号楼 3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 刘媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com
90 和讯信息 科技有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
办公地址： 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利
大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 吴阿婷
电话：0755-82721106-8642
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
91
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限公
司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国路88 号 9 号
楼15 层 1809
办公地址： 北京市 朝阳 区建国路88 号SOHO
现代城 C 座 1809
法定代表 人： 沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010- 52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：400 6099 500
网址：www.yixinfund.com 41
92 浙江金观 诚财富 管 理有 限 公司
注册地址： 杭州市 西湖区 教工路 18 号世贸 丽
晶城欧美 中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址： 杭州市 西湖区 教工路 18 号世贸 丽
晶城欧美 中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表 人： 陆 彬彬
联系人： 鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
93 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四川省 成都 市成华区 建设路9 号
高地中心1101 室
办公地址： 四川省 成都 市成华区 建设路9 号
高地中心1101 室
法定代表 人： 于 海锋
联系人：
邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588 588
网址：http://www.pyfund.cn
94 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
95
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公
司
注册地址： 深圳市 福田 区华强北 路赛格 科技
园4 栋10 层1006#
办公地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 35 号国
企大厦 C 座 9 层
法定代表 人： 马 令海
联系人： 邓洁
电话：010-58325388-1105
传真：010-58325282
客服电话 ：4008507771
网址：t.jrj.com 42
96 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市 经济 技术开发 区宏达 北路
10 号五层5122 室
办公地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人 ： 黄 永伟
联系人： 陈攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
97 北京钱景 财富投 资管理 有 限公司
注册地址： 北京市 海淀 区丹棱街6 号1 幢9
层1008-1012
办公地址： 北京市 海淀 区丹棱街6 号1 幢9
层1008-1012
法定代表 人： 赵 荣春
联系人： 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-666-5069
网址：www.niuji.net
98
其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
( 二) 、登 记结 算机 构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
地址： 深圳 市福 田中 心区 福华一 路六 号免 税商 务大 厦塔楼31 、32 、33 层整 层
法定代 表人 ： 吴 万善
联系人 ： 古 和鹏
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
（ 三 ） 、律 师事 务所 和经 办律师
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号 宝安 广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话 ：(0755)82687860
传真 ：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（ 四 ） 、会 计师 事务 所和 经办注 册会 计师 43
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛竞 、 陈熹
四、基金名称
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
通过投 资于 小 康ETF ，紧 密跟踪 业绩 比 较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于小 康 ETF 、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 。为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 非成 份股 、 新 股、 债券 、 股 指期 货及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 其 中投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资 产 净值 的90%， 基金 保留 的现 金或者 到期
日在一年 以内 的政府 债券 的比例合 计不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 权证 、股指 期货及其 他金
融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构的 规定 执行。
本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 待其 他衍 生金 融产品推
出以后 ， 基 金管 理人 可以 在控制 风险 的前 提下 运用 衍生金 融产 品进 行投 资。
八 、 投资策略
本基金为 完全 被动式 指数 基金，以 小康 ETF 作为其 主要投资 标的 ，方便 特定 的客户 群
通过本 基金 投资 小 康ETF 。本基 金并 不参 与小 康 ETF 的管 理。
（一） 资产 配置 策略
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于小 康 ETF 。其余 资44
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 、 非 成份 股、 新 股、 债券 、 股指 期 货 及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 其目 的是 为了 使本 基金在 应付 申购 赎回 的前 提下， 更好 地跟
踪标的 指数 。
在正常 市场 情 况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度不 超
过0.3% ， 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。 如 因指 数编 制规 则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。
（二） 目 标ETF 投资 策略
1 、投 资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ， 本 基金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并 在建
仓期内 将股 票组 合换 购成 小康 ETF ， 使 本基 金投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资产 净值 的
90% 。
2 、投 资组 合的 投资 方式
本基金 投资 小 康ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 小康ETF 开 放申 购赎 回后 ，以 股 票组合 进行 申购 赎回 。
（2） 二级 市场 方式 ： 小 康ETF 上 市交 易后 ， 在 二级 市 场进行 小 康ETF 基金 份额 的交易 。
本基金 将通 过 《 上海 证券 交易所 交易 型开 放式 指数 基金业 务实 施细 则》 允许 的方式 申购
赎回小 康ETF 份 额 。 目 前本 基金申 购赎 回小 康 ETF 份 额通过 租用 小 康 ETF 申购 赎回代 理券 商
的交易 单元 进行 。
当小 康ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 小 康ETF 。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。
45
（五） 股指 期货 及其 他金 融衍生 品的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
本基金 管理 人对 股指 期货 及其他 金融 衍生 品的 运用 将进行 充分 的论 证 ， 运 用股 指期货 的
情形主 要包 括： 对冲 系统 性风险 ； 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 对冲
因其 他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 ； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ， 降低 股票 和目
标ETF 仓位 频繁 调整 的交 易成本 ，达 到有 效跟 踪标 的指数 的目 的。
九 、 业绩比较基准
本基金 标的 指数 为中 证南 方小康 产业 指数 。
本基金 业绩 比较 基准 为中 证南方 小康 产业 指数 收益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率 （税 后）
×5% 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证南 方小 康产 业指 数的编 制、 发布 或授 权， 或 中证南 方
小康产 业指 数由 其他 指数 替代 、 或 由于 指数 编制 方法 的重大 变更 等事 项导 致中 证南方 小康 产
业指数 不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或 证券 市场有 其他 代表性 更强 、 更适合 投资 的指数 推出 ， 或
目标 ETF 标 的指 数发 生变 更， 基 金管 理人 认为 有必 要作相 应调 整时 ， 本 基金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 其中 ， 若 变更 标 的指数 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更， 则基 金管 理
人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 。 若
变更标 的指 数对 基金 投资 范围和 投资 策略 无实 质性 影响（ 包括 但不 限于 指数 编制单 位变 更 、
指数更 名等事 项） ， 则无需 召开基 金份额 持有人 大会 ，基金 管理人 应与基 金托 管人协 商一致
后，报 中国 证监 会 备 案并 及时公 告。
十 、 风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与货 币市 场基金 。 同
时本基 金为 指数 型基 金， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益
特征。
十一、基金投资组合 报告 46
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2014 年 3 月 21 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
（一） 报告期末基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 796,103.50 0.45
其中： 股票
796,103.50 0.45
2 基金投 资 165,110,630.00 93.93
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
9,730,954.82 5.54
7 其他资 产
148,670.05 0.08
8 合计
175,786,358.37
100.00
（ 二） 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 1,874.00 0.00
B
采矿业 42,999.00 0.02
C
制造业 318,627.50 0.18
D
电力、 热 力、 燃 气及 水生 产 和
供应业
48,226.00 0.03
E
建筑业 75,620.00 0.04
F
批发和 零售 业 66,407.00 0.04
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,190.00 0.00 47
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
57,138.00 0.03
J
金融业 113,998.00 0.06
K
房地产 业 32,694.00 0.02
L
租赁和 商务 服务 业 8,154.00 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 956.00 0.00
S
综合 26,220.00 0.01
合计 796,103.50 0.45
（ 三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600050 中国联 通 17,800 57,138.00 0.03
2 601668 中国建 筑 17,300 54,322.00 0.03
3 600010 包钢股 份 11,000 47,410.00 0.03
4 600058 五矿发 展 2,500 40,100.00 0.02
5 600837 海通证 券 3,500 39,620.00 0.02
6 600019 宝钢股 份 8,600 35,174.00 0.02
7 600887 伊利股 份 700 27,356.00 0.02
8 601989 中国重 工 4,700 26,367.00 0.02
9 600256 广汇能 源 3,000 26,220.00 0.01
10 600585 海螺水 泥 1,500 25,440.00 0.01
（四） 报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 48
（七） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名基金 投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占 基金 资产
净值比 例
(%)
1
南方小 康
ETF
股票型
交易型 开
放式
南方基 金管
理有限 公司
165,110,630.00 94.09
（九） 报告期末本 基金投 资的股指期货交易情 况说 明
1 、报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损益 明细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
2、本基金投资股指期货 的 投资政策
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
（十） 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
（十一） 投资组合报 告附 注
1 、本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2 、本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,358.38
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,334.80
5 应收申 购款 133,976.87 49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 148,670.05
4 、报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报告期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 600058 五矿发 展 40,100.00 0.02 重大事 项
十二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段 净值增
长率 （1 ）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4 ） （1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19%
2011.1.1 －2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03%
2012.1.1-2012.12.31 4.60% 1.19% 4.26% 1.21% 0.34% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -9.29% 1.21% -10.21% 1.24% 0.92% -0.03%
自基金 成立 起至 今 -28.87% 1.21% -20.49% 1.27% -8.38% -0.06%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
1 ）基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ）基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 ）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 ）基 金的 证券 交易 费用 ； 50
7 ）基 金的 指数 使用 费 ；
8 ）基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 ）按 照国 家有 关规 定和 《 基 金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基 金 管 理人 的管 理费
本基金管 理费 按前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所持有 ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支 付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 ）基 金 托 管人 的托 管费
本 基金托 管费 按 前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月 月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3 －9 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ）基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 ）基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 ） 《基 金合 同 》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ； 51
4 ）其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费 用
1 、 申购 费
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 本基 金在 申购 时收取 的申 购费 用称 为前 端申购 费
用， 在 赎回 时收 取的 申购 费用称 为后 端申 购费 用。 基金投 资者 可以 选择 支付 前端申 购费 用或
后端申 购费 用。
本基金前 端申购 费率最高 不高于 1.2% ，且 随申购 金 额的增加 而递减 ，后端申 购费率最
高不高 于 1.4% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期 限（N ） 申 购费 率
N ＜1 年 1.4%
1 年 ≤N ＜2 年 1.2%
2 年 ≤N ＜3 年 1.0%
3 年 ≤N ＜4 年 0.8%
4 年 ≤N ＜5 年 0.4%
N≥ 5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
（1 ）若投资 者选择 缴纳前 端申购费 用，则 申购份 额的 计算公式 为：
净申购金 额 = 申购金额/ (1+ 前端申购 费率)
前端申购 费用 = 申购金 额 －净申购 金额
申购份额 = 净申 购金额/ 申 购当日基 金份额 净值
（2 ）若投资 者选择 缴纳后 端申购费 用，则 申购份 额的 计算公式 为：
申购份额 ＝申购 金额/ 申购当 日基金份 额净值 52
当投资者 提出赎 回时， 后端 申购费用 的计算 公式为 ：
后端申购费 用＝赎 回份额× 申购当日 基金份 额净值× 后 端申购费 率
2 、 赎回 费
赎回费 率不 高 于 0.5% ， 随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减 （ 其 中 1 年为 365 天） 。 具体 如
下表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年 0.5%
1 年 ≤N ＜2 年 0.25%
N≥ 2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
（1 ）若投资 者认/ 申购时 选 择缴纳前 端认/ 申购费 用，则 赎回金额 的计算 公式为 ：
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用
（2 ）若 投资 者 认/ 申购 时 选择缴 纳后端 认/申购 费用 ，则赎 回金 额 的 计算 公式 为：
后端 认（ 申）购费 用＝赎回份 额× 认（申 ） 购当日基金份 额净值× 后端 认（ 申）购
费率
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 率
赎回金 额＝ 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净 值－ 后端 认（申 ）购 费用 －赎 回费 用
3 、 转换 费
基金管 理人 已 于 2010 年 10 月 25 日 起开 通本 基金 与 公司旗 下部 分开 放式 基金 间的转 换，
具体内 容详 见 2010 年 10 月 22 日 发布 的《 关于 中证 南方小 康产 业交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 开通 基金 定投和 转换 业务 的公 告 》 和其他 有关 本基 金转 换公 告。
( 三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的53
要求 ， 结合本 基金管 理人 对本基 金实施 的投资 管理 活动,， 对本基 金的 原招募 说明书 进行了
更新 ， 主要 更新 的内 容如 下：
1 、在“ 基金管 理人” 部分 ， 对基金 管理 人的“ 主要 人员情况 ” 进 行了更 新 ， 修订了 基
金管理 人关 于遵 守法 律法 规的承 诺 。
2 、在“ 基金托 管人” 部分 ， 对基金 托管 人的“ 主要 人员情况 ” 、 “基 金托 管业 务经营 情
况”进 行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，更 新了 本基 金 代 销机 构 的信 息。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,更新 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。
5 、在 “基 金的 投资 ”部分, 补充 说明 了 最近 一期 的投资 业绩 。
6 、对 “基 金份 额持 有人 的 服务” 进行 了更 新。
7 、对“ 其他应 披露事 项” 进行了更 新 ， 新增了 基金 管理人的 董事 、监事 、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在基 金管理 人子 公司 南方 资本 管理有 限公 司兼 任职 务或 者领薪 的 情 况 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 四 月 九日
