鹏华品牌：关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 鹏 华 品 牌 传承 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 关 于 开 放申 购 、 赎 回、 转 换 和 定期 定 额 投 资 业 务 的公 告 公告送 出日期：2014 年 4 月9 日 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华品 牌传 承灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金简 称 鹏华品 牌传 承混 合 基金主 代码 000431 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 1 月 28 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 鹏 华 品 牌 传 承 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明书》 、 《鹏 华品 牌传 承灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 申购起 始日 2014 年 4 月 11 日 赎回起 始日 2014 年 4 月 11 日 转换转 入起 始日 2014 年 4 月 11 日 转换转 出起 始日 2014 年 4 月 11 日 定期定 额投 资起 始日 2014 年 4 月 11 日 2 日常 申购 、赎回 （转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 鹏华品 牌传 承灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ， 基金 代码 ：000431 ） 定 于 2014 年 4 月 11 日起 本基 金的每 个开 放日 （本 公司 公告暂 停相 关业 务的 除外 ）开放 日常 申购 、 赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金 对单 个投 资人 不设 累计持 有的 基金 份额 上限 。投资 人通 过代 销机 构申 购本基 金， 单笔 最低申 购金 额 为1,000 元 。通过 基金 管理 人直 销中 心申购 本基 金， 首次 最低 申购金 额 为 50 万元 ， 追加申 购单 笔最 低金 额 为1 万元 。通 过基 金管 理人 网上交 易系 统申 购本 基金 ，单笔 最低 申购 金额 为1,000 元。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定申 购金额 的数 量限 制。基 金管 理人 必须 在调 整前依 照《 信息 披露 办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 并报 中国 证监 会备案 。 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 3.2 申购 费率 申购金 额（M ） 申购费 率 特定申 购费 率 M<100 万 1.50% 0.6% 100 万 ≤M< 500 万 1.00% 0.3% 500 万 ≤M< 1000 万 0.30% 0.06% 1000 万 ≤M 1000 元/笔 1000 元/ 笔 注：1 、本 基金 的申 购费 用 应在投 资人 申购 基金 份额 时收取 。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔申 购， 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 2 、 通 过基 金管 理人 的直 销 柜台申 购本 基金 基金 份额 的养老 金客 户适 用特 定申 购费率 ， 其 他投 资人申 购本 基金 基金 份额 的适用 一般 申购 费率 。 养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金 及其 投资 运营 收益形 成的 补充 养老基 金等 ，包 括全 国社 会保障 基金 、可 以投 资基 金的地 方社 会保 障基 金、 企业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金 类型 ，基 金管理 人可 在招 募说 明书更 新时 或发 布临 时公 告将其 纳入 养老 金客 户范 围，并 按规 定向 中国 证监 会备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 人。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 赎回 本基 金份 额时 ， 可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ； 账 户最低 余额 为30 份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足30 份 时， 该笔 赎回业 务应 包括 账户 内全 部基金 份额 ，否 则， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回。 基金管 理人 可以 根据 市场 情况， 在法 律法 规允 许的 情况下 ，调 整上 述规 定申 购金额 和赎 回份 额的数 量限 制。 基金 管理 人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告并 报中国 证监 会备 案。 4.2 赎回 费率 持有期 限（Y ） 赎回费 率 Y<7 天 1.50% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天 ≤Y<1 年 0.50% 1 年≤Y<2 年 0.25% 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 2 年 ≤Y 0 注：赎 回费 用由 赎回 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回基金 份额 时收 取。 对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产； 对持 续持 有 期少 于 3 个 月的 投 资人收 取的 赎回 费总 额 的75% 计 入基 金财 产； 对持 续 持有期 长 于3 个 月但 少 于6 个月 的投 资人 收 取的赎 回费 总额 的50% 计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期长 于 6 个 月的 投资 人， 将不低 于赎 回费 总额 的25% 计入 基金 财产 。上 述未纳 入基 金财 产的 赎回 费用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回 费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本 基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 本基金 转换 业务 适用 于本 基金与 鹏华 行业 成长 证券 投资基 金、 鹏华 精选 成长 股票型 证券 投资 基金、 鹏华 信用 增利 债券 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 B 类份 额） 、鹏 华 上证民 营企 业 50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 鹏华 消费 优选股 票型 证券 投资 基金 、鹏华 丰盛 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 、鹏 华新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 、鹏 华深 证民 营交 易型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 鹏华 价值精 选股 票型 证券 投资 基金、 鹏华 金刚 保本 混合 型证券 投资 基金 、鹏 华纯债 债券 型证 券投 资基 金、鹏 华产 业债 债券 型证 券投 资 基金 、鹏 华双 债增 利债券 型证 券投 资基 金、鹏 华 国 业有 企业 债债 券型证 券投 资基 金、 鹏华 实业债 纯债 券型 证券 投资 基金和 鹏华 双债 加利 债券型 证券 投资 基金 、鹏 华双债 保利 债券 型证 券投 资基金 、鹏 华增 值宝 货币 市场基 金 之 间的 基金 转换 。 今 后本 基金 管理 人 管理的 其他 开放 式基 金 ， 若开通 与本 基金 的转 换业 务， 本基 金管 理人 将 另行公 告。 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费 （外 扣） ＝转 出金 额×转 入基 金 的 申购 费率/ （1＋ 转入 基金 申购 费率 ） －转出 金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如： 某基 金份 额持 有人 （非养 老金 客户 ）持 有本 基金 10,000 份 基金 份额 满1 年未满 2 年 后决定 转换 为鹏 华价 值精 选股票 型证 券投 资基 金， 本基金 对应 前端 申购 费率 为1.5%， 赎回 费率 为 0.25% ， 假 设转 换当 日转 出 基金份 额净 值 是1.08 元 ， 转入基 金的 份额 净值 是1.05 元 ， 并 且转 入基 金对应 的前 端申 购费 率 为1.5% ， 则可 得到 的转 换份 额为： 转出基 金赎 回手 续费 ＝ 10 , 000×1 .08 ×0.25％＝27 元 转出金 额 =1 0,00 0×1 .08 －27=10,773 元 补差费 （外 扣） ＝10,733 ×1.5% / （1+1.5%）－10733 ×1.5%/（1+1.5%）=0 元 转换费 用＝27+0 ＝27 元 转入份 额＝ （10,773 －0 ）/1.05 ＝10,260 即：某 基金 份额 持有 人（ 非养老 金客 户） 持 有10,000 份 本基 金满1 年 未满2 年后决 定转 换 为鹏华 价值 精选 股票 型证 券投资 基金 ， 假 设转 换当 日转出 基金 份额 净值 是1.08 元， 转入 基金 的基 金份额 净值 是1.05 元， 则 可得到 的转 换份 额 为 10,260 份。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的代 理销 售机 构须同 时具 备拟 转出基 金及 拟转 入基 金的 合法授 权代 理资 格， 并开 通了相 应的 基金 转换 业务 。 （2） 注册 登记 机构 以收 到 有效转 换申 请的 当天 作为 转换申 请日 （T 日） 。投 资 人转换 基金 成 功的， 注册 登记 机构 在T+1 日为 投资 人办 理权 益转 换的注 册登 记手 续， 投资 人通常 可 自 T+2 日 （ 含 该日） 后 向 业务 办理 网点 查询转 换业 务的 确认 情况 ，并有 权转 换或 赎回 该部 分基金 份额 。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔 转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 单个 基金 账户 最低 余 额为 30 份 基金 份额 ，若 某 笔转换 将导 致投 资人 在销 售机构 托管 的鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 单只基 金份 额余 额不 足 30 份时 ， 该 笔转 换业 务应 包 括账户 内全 部基 金份 额 ， 否则 ， 剩 余部 分的 基 金份额 将被 强制 赎回 。 （6） 基金 转换 以申 请 当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 定期 定额 投资业 务 “定期定额投 资业务” 是 基金申购业务 的一种方 式 。投资者可以 通过代销 机 构提交申请， 约 定每期扣款时 间、扣款 金 额及扣款方式 ，由代销 机 构于约定扣款 日在投资 者 指定资金账 户内自动 完成扣 款及 基金 申购 业务 。 本基金定期定 额投资业 务 的申购费率及 计算公式 等 同于一般申购 业务。对 于 满足不同条件 的 定期定额投 资业务申 请,如 定期定额申 购期限适 逢基 金费率优惠 期,或通过 电子 交易平台等 特殊渠 道递交 的定 期定 额 投 资业 务申请,或 基金 管理 人认 为 适合的 其他 条件 ， 基 金管 理 人可对 该部 分投 资 者适用不同的 申购费率 ， 并及时公告。 投资者办 理 该业务具体费 率以销售 机 构 当时有效 的业务规 定或相 关公 告为 准。 （1） 扣款 日期 和扣 款金 额 投资者办理定 期定额投 资 业务前，须指 定本人的 一 个人民币结算 账户作为 扣 款账户，并经 办 理本业务的代 销机构认 可 。投资者须遵 循各销售 机 构有关扣款日 期的规定 ， 并与销售机 构约定每 月固定 扣款 金额 。 本基 金 定期定 额投 资每 期最 低扣 款金额 为人 民 币100 元 （ 含100 元） ， 各 代销 机 构可根 据需 要设 置等 于或 高于 100 元 的最 低扣 款金 额， 具 体最 低 扣 款金 额以 代 销机构 的规 定为 准 。
（2） 交易 确认 本业务的申购 需遵循“ 未 知价”和“金 额申购” 的 原则，申购价 格以基金 申 购申请日的基 金 份额净值为基 准进行计 算 。基金申购申 请日（T 日 ）为本业务每 月实际扣 款 日（如遇非 基金开放 日则顺 延至 基金 下一 开放 日） ， 基金 份额 将在 T＋1 工作日 确认 成功 后直 接计 入投资 人的 基金 账 户 内。 基金 份额 确认 查询 起 始日 为T ＋2 工 作日 。 投 资 人办理 基金 定期 定额 投资 业务申 购基 金后 ， 本 基金已 开放 赎回 业务 的， 投资者 可 从 T＋2 工 作日 起 办理基 金的 赎回 。 赎 回费 率按照 相关 基金 合同 约定的 一般 赎回 业务 的赎 回费率 执行 。 （3） 变更 和终 止 投资者办理“ 定期定额 投 资业务”的变 更和终止 ， 须携带本人有 效身份证 件 及相关凭证到 原 办理该 业务 网点 申请 办理 ，办理 程序 遵循 各销 售机 构的规 定。 鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 7 基金 销售 机构 7.1 直销机 构 鹏华基金管理 有限公司 直 销中心，包括 本公司设 在 深圳、北京、 上海、武 汉 、广州的直销 中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 7.2 代销机 构 1 、销 售机 构：
（1） 银行 销售 渠道 ：农 业 银行、 工商 银行 、建 设银 行、招 商银 行、 交通 银行 、上海 银行 。
（2） 证券 公司 销售 渠道 ： 国信证 券 、 长 城证 券、 华 西证券 、 光大 证券 、 湘 财 证券 、 信 达证 券、 安信证 券、 申银 万国 、中 投证券 、广 州证 券、 中信 建投证 券、 海通 证券 、长 江证券 、方 正证 券。 （3） 第三 方销 售机 构： 众 禄投顾 、诺 亚正 行、 数米 基金、 天相 投顾 、长 量基 金、好 买基 金、 展恒基 金、 同花 顺 、 上海 天天基 金、 金观 诚财 富、 和讯信 息、 深圳 新兰 德、 宜信普 泽、 泛华 普益 、 中期时 代、 万银 财富 、深 圳腾元 、北 京增 财 。 2 、可 办理 本基 金转 换和 定 期定额 投资 业务 的销 售机 构有： 本公 司网 上直 销中 心、农 业银 行、 工商银 行、 建设 银行 、招 商银 行 、交 通银 行、 上海 银行和 部分 指定 券商 及第 三方销 售机 构。 3 、基 金管 理人 可以 根据 相 关法律 法规 要求 ，调 整本 基金的 业务 办理 机构 ，并 及时公 告。
4 、 本基 金各 销售 机构 可能 因业务 安排 、 系 统设 置等 原因， 在办 理本 基金 申购 、 赎回、 转换 和 定期定 额业 务时 ，相 关业 务规则 、办 理时 间和 要求 的资料 、信 息等 有所 区别 ，投资 者在 办理 本公 告项下 相关 业务 时， 除应 遵循本 公告 内容 外， 还应 按照各 销售 机构 的要 求执 行。 5 、 以上 各销 售机 构的 地址 、 联 系方 式 、 工 作日 办理 业务的 具体 时间 和其 它有 关信息 、 规定 等 事项， 请参 见本 基金 的份 额发售 公告 、相 关业 务公 告及各 销售 机构 的有 关规 定，也 可致 电各 销售 机构客 户服 务电 话咨 询。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 9 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放申 购、赎 回、 转换 和定 期定 额投资 业务 的有 关事 项予 以说明 。投 资人鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 欲了解 本基 金相 关业 务规 则的详 细情 况 ， 请 阅读2013 年 12 月 18 日 刊登 在 《上 海证券 报 》 上 的 《鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ， 或登 陆本 基金 管理 人 网 站 （www.phfund.com ） 查询 ，并以 此为 准。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人定 期定 额投资 是引 导投 资人 进行 长期投 资、 平均 投资 成本的 一种 简单 易行 的投 资方式 。但 是定 期定 额投 资并不 能规 避基 金投 资所 固有的 风险 ，不 能保 证投资 人获 得收 益， 也不 是替代 储蓄 的等 效理 财方 式。请 投资 人投 资本 基金 前认真 阅读 本基 金的 基金合 同和 招募 说明 书， 并根据 自身 风险 承受 能力 选择适 合自 己的 基金 产品 。敬请 投资 人注 意投 资风险 。 鹏华基金管理有限公司 2014 年 4 月9 日
