富国天盈：3年期届满与基金份额转换的公告查看PDF公告
富 国天 盈分 级债 券型 证券 投资 基 金 3 年 期届 满 与 基金 份额 转换 的公 告 《富国天盈分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 于2011 年5 月23 日生效， 生效之日起3 年内， 富国天盈分级债券型证券投资基 金 （基金简称：富国天盈分级债券，基金代码：161015，以下简称“本基金”） 的基金份额划分为 富国天盈分级债券型证券投资基金之 天盈A 份额 （基金份额简 称： 天盈A， 基金代码：161016） 、 富国天盈分级债券型证券投资基金之 天盈B 份额 （基金份额简称： 天盈B ， 场内简称： 天盈B ， 基金代码：150041 ） 两级份 额 。 根据 《基金合同》 的有 关规定， 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 本 基金无 需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开放式基金（LOF）。 （一）基金转型后的基金存续形式 本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 本基金无需召开基金份额持有人大 会，自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“富国天盈债券型证 券投资基金（LOF） ”。天盈A、天盈B 的基 金份额将以各自的基金份额净值为 基准转换为上市开放式基金 （LOF ） 份额， 并 办理基金的申购与赎回业务 。 本基 金转换为开放式基金（LOF）后，向深交所申请上市， 天盈B 份额终止上市。 （二）基金转型时 天盈A 的处理方式
本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满时 ， 基金份额持有人可选择将其持有 的天盈A 份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金（LOF ）”。投资 者不 作选择的， 其持有的天盈 A 份额将被默认为转入 “富国天盈债券型证券投资 基金（LOF ）”份额 。 本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满日前， 基金管理人将提前公告并提示 天盈A 的基金份额持有人作出选择申请， 天盈 A 的基金份额持有人可在届时公告 规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 综上， 基金管理人决定，2014 年5 月22 日为天盈A 份额的最后开 放赎回申 请日 。 天盈 A 的基金份额持有人可 作出选择赎回 天盈 A 份额或是不选择赎回 天 盈 A 份额。 投资者不选择 赎回天盈A 份额的， 其持有的天盈 A 份额将于 2014 年 5 月23 日日终转换后被默认为转入 “富国天 盈债券型证券投资基金 （LOF）”份 额 。 （三）基金转型时的 份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金 《基金合同》 生 效后 3 年期届满日， 即本基金基金合同生效之日起 3 年后的对应日，如该日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日，本基金转换成上市开放式基金（LOF）后的基金份额净 值调整为1.000 元。 在份额转换基准日日终，以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准， 天盈A、天盈 B 按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金（LOF ）份额。 份额转换计算公式： 天盈 A 份额 （或天盈 B 份额） 的转换比率＝份额转换基准日天盈 A （或天盈 B）的基金份额净值/1.000 天盈 A （或天盈 B） 基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金 （LOF）份 额＝基金份额持有人持有的转换前天盈 A （或天盈 B） 的份额数×天盈 A 份额 （或 天盈B 份额）的转换比率 在进行份额转换时，天盈 A、天盈B 的场外份额将转换成上市开放式基金 （LOF）场外份额，且均登记在注册登记系统下；天盈 B 的场内份额将转换成上 市开放式基金（LOF ）场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时， 天盈 A 份额 （或天盈 B 份额） 的转换比率、 天盈 A （或天盈B）基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金（LOF）份额的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 天盈 A、天盈B 的份额全部转换为上市开放式基金（LOF）份额之日起 30 日内， 本基金将上市交易， 并 接受场外与场内申购和赎回。 份额转换后本基金上 市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告 。 （四 ）基金转型后基金的投资管理 本基金 《基金合同》 生效后 3 年期届满， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF）
后， 本基金的投资目标 、 投资策略、 投资理念 、 投资范围、 投资限制 、 投资管理 程序等将保持不变。 投资者欲了解详情， 请登陆基金管理人网站：www.fullgoal.com.cn 或拨打 客服电话：95105686 ，4008880688（全国统一，均免长途话费） 。 特此公告。 富国基金管理有限公司 2014 年4 月9 日
