华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
华 安 安 信 消费 服 务 股 票型 证 券 投 资基 金
（ 原 安 信 证券 投 资 基 金转 型 ）2013 年年度
报告摘要
2013 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 ： 二 〇一四 年三 月三十 一日
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
2
§1
重要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年 3 月 21
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲 了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
原安信证券投资基金本报告期自 2013 年1 月1 日起至5 月22 日止， 华安安信消
费服务股票型证券投资基金本报告期自 2013 年 5 月23 日 （基金合同生效日） 起至 12
月31 日止。
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
华 安安 信消费 服务 股票型 证券 投资基 金
基金简 称 华安安 信消 费股 票
基金主 代码 519002
交易代 码 519002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,133,405,165.62
基金合 同存 续期 不定期
安 信证 券投资 基金
基金简 称 华安安 信封 闭
基金主 代码 500003
交易代 码 500003
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1998 年 6 月 22 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,000,000,000
基金合 同存 续期 15 年
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 1998-06-26
2.2 基 金产 品说明
华 安安 信消费 服务 股票型 证券 投资基 金
投资目 标 本 基 金 重 点 投 资 于 消 费 服 务 相 关 的 子 行 业 或 企 业 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 方法， 通 过对消 费服 务相 关子 行业
的精选 以及 对行 业内 相关 股票的 深入 分析 ，挖 掘该 类型企 业的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 中证消 费服 务领 先指 数收 益率
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 都要 高于混 合型 基金 、 债券 型
基金和 货币 市场 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 中高 风险投 资品 种。
安 信证 券投资 基金
投资目 标 本基金 的投 资目 标是 为投 资者分 散和 减 少 投资 风险 ，确保 基金 资产 的安 全，
并谋求 基金 长期 稳定 的投 资收益 。
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投资策 略 本基金 为成 长型 基金 ， 本 基金的 证券 资产 将不 低于 基金资 产总 额 的 80%，其
中投资于国 债的比例 控制 在基金资产 净值的 20-50% ，股票资产 的比例控 制
在 45-80% ，现 金比例根据 运作情况 调整。在 股票资 产中，70% 投资于具 有
良好成 长性 的上 市公 司股 票。
本基金 界定 的成 长型 股票 主要指 主业 发展 前景 良好 ， 在同行 业的 上市 公司 中
具有较 强的 竞争 优势， 财 务状况 良好 ， 能保 持较 高 的业绩 增长 ， 预期 收入 或
利润增 长率 不低 于同 期 GDP 增长 率的 上市 公司 股票 。
业绩比 较基 准 无
风险收 益特 征 无
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯颖 赵会军
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 fengying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.huaan.com.cn
基金 年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 层、32 层
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 华 安安 信消费 服务 股票型 证券 投资基 金
3.1.1 主要 会 计数据 和 财 务指 标
金 额单 位：人 民币 元
3.1.1.1 期间数据和指标 报告期（2013 年 5 月23 日-2013 年12 月31 日）
本期已 实现 收益 50,227,264.23
本期利 润 -17,022,509.01
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0098
本期基 金份 额净 值增 长率 -4.45%
3.1.1.2 期末数据和指标 报告期末（2013 年12 月 31 日）
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0339
期末基 金资 产净 值 1,110,662,367.58
期末基 金份 额净 值 0.980
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注：1. 所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
2.本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3. 期末可供分配利润采用 期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数（ 为期 末余 额， 不是 当期发 生数 ） 。
4.原安 信证 券投 资基 金 于 2013 年 5 月 23 日 转型 为 安信消 费股 票型 证券 投资 基金， 截止 本
报告期 末， 安信 消费 股票 型证券 投资 基金 成立 未满 一年。
5.本基 金已 于 2013 年 6 月 24 日 对原 安信 证券 投资 基金退 市时 的基 金份 额进 行了折 算， 基
金折算 比例 为1:1.016880461 。
3.1.2 基 金净 值表现
3.1.2.1 基 金份额 净值增长 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -7.55% 1.27% -6.80% 1.30% -0.75% -0.03%
过去六 个月 -3.64% 1.20% 13.96% 1.32% -17.60% -0.12%
自基金 合同 生效 起至 今 -4.45% 1.13% 2.00% 1.37% -6.45% -0.24%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中证 消费 服务 领先 指数 收益率
根据本基金合 同的有关 规 定：本基金的 投资范围 为 具有良 好流动 性的金融 工 具，包括国内 依
法发行 上市 的A 股股 票等 权益类 证券 （包 括中 小板 、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、
权证等） 、债 券（包括 中小 企业私募债 券等） 、货 币市 场工具、资 产支持证 券以 及法律法规 或中国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的60 ％-95% ， 其中 ， 投 资于 消费 服务 相关的 股票 的比
例不低 于股 票资 产 的 80% ，权证 的投 资比 例不 超过 基金资 产净值的 3% 。现 金 、债券 资产 及中 国证
监会允许基金 投资的其 他 证券品种占基 金资产比 例 为 5%－40% ，其中， 持有 现金或者到期 日在一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
3.1.2.2 自基金转型 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率变 动的比 较
华安安信消费服务股票型证券投资基金
转型后 累计 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 历史 走势对 比图
（2013 年5 月 23 日至 2013 年 12 月 31 日）
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
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注：1. 本基 金转 型日 期 为 2013 年 5 月 23 日 ，截 止 报告期 末， 本基 金转 型后 基金合 同生 效未
满一年 。
2. 根据 《 华安 安信 消费 服 务股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 的规 定， 本基 金 建仓期 为 6 个月 。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起 6 个 月内 已使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的有 关约 定 。
3.1.2.3 自 基 金 转 型 以 来 基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的 比较
华安安信消费服务股票型证券投资基金
转型后基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较图
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.1.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
无。
3.2 安信 证券投 资基 金
3.2.1 主要 会 计数据 和 财 务指 标
金 额 单位： 人民 币元
3.2.1.1 期间数据和指标
2013 年1 月1 日-2013
年5 月22 日
2012 年 2011 年
本期已 实现 收益 119,275,964.17 -219,196,659.98 -39,829,221.09
本期利 润 178,510,571.38 83,678,406.31 -607,118,659.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0893 0.0418 -0.3036
本期基 金份 额净 值增 长率 9.36% 4.58% -24.79%
3.2.1.2 期末数据和指 标 2013 年5 月22 日 2012 年末 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0627 -0.1223 -0.0881
期末基 金资 产净 值 2,085,987,601.95 1,907,477,030.57 1,823,798,624.26
期末基 金份 额净 值 1.0430 0.9540 0.9120
注：1、所述 基金业 绩指 标不包 括持有 人认 购或交 易基金 的各项 费用 ， 计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 。
2、本期已实现 收益指基金 本期利息收入 、投资收益 、其他收入（ 不含公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公 允 价值 变动收 益。
3、期末可供分 配利润采用 期末资产负债 表中未分配 利润与未分配 利润中已实 现部分 的
孰低数 （为 期末 余额 ，不 是当期 发生 数） 。
3.2.2 基 金净 值表现
3.2.2.1 基 金份额 净值增长 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
2013.4.1-2013.5.22 1.62% 1.19% - - - -
2013.1.1-2013.5.22 9.36% 1.35% - - - -
2012.7.1-2013.5.22 13.73% 1.82% - - - -
2010.7.1-2013.5.22 5.21% 2.10% - - - -
2008.7.1-2013.5.22 16.32% 2.45% - - - -
1998.6.22-2013.5.22 771.71% 2.54% - - - -
注：本 基金 合同 中没 有规 定业绩 比较 基准 。
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3.2.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较
安信证券投资基金
转型前 累计 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 历史 走势对 比图
（1998 年6 月 22 日至 2013 年5 月 22 日）
3.2.2.3 过 去五 年基金每 年净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
安信证券投资基金
转型前过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较图
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3.2.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额 分
红数
现金形 式发 放 总
额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配 合
计
备注
2013年 - - - - -
2012年 - - - - -
2011年 1.200 240,000,000.00 - 240,000,000.00 -
合计 1.200 240,000,000.00 - 240,000,000.00 -
§4 管理人报告
4.1
基金 管理 人及基金 经理 情况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20 号文批准于 1998 年 6
月设立， 是国内首批基金管理公司之一， 注册资本 1.5 亿元人民币， 公司总部设在 上
海陆家嘴金融贸易区。 目前的股东为上海电气 （集团） 总公司、 上海 国际信托有限公
司、 上海工业投资 （集 团） 有限公司、 上海锦 江国际投资管理有限公司和国泰君安投
资管理股份有限公司。
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截至2013 年12 月 31 日， 公司旗下共管理了华安安顺封闭 1 只封闭式证券投资基
金， 华安创新混合、 华安中国 A 股增强指数、 华安现金富利货币、 华安宝利配置混合、
华安宏利股票、 华安中小盘成长股票 、 华安策略优选股票、 华安核心优选股票、 华安
稳定收益债券、 华安动态灵活混合、 华安强化收益债券、 华安行业轮动股票、 华安上
证 180ETF 、华安上证 180ETF 联接、华安上证龙头企业 ETF、龙头 ETF 联接、华安升
级主题股票、 华安稳固收益债券、 华安可转换债基金、 华安深证 300 指数基金 （LOF）、
华安科技动力股票、 华安四季红债券、 华安香港精选股票、 华安大中华升级股票、 华
安标普石油指数基金 （QDII-LOF） 、 华安月月 鑫短期理财债券、 华安季季鑫短期理财
债券、 华安月安鑫短期理财债券、 华安七日鑫短期理财债券、 华安沪深 300 指数分级、
华安逆向策略、 华安日日鑫货币、 华安安心收益债券、 华安信用增强债券、 华安纯债
债券、 华安保本混合、 华安双债添利债券、 华安安信消费股票、 华安纳斯达克 100 指
数、华安黄金易（ETF ）、华安黄金 ETF 联接、华安沪深 300 量化指数、华安年年红
债券、 华安生态优先股票、 华安中证细分地产 ETF 、 华安中证细分医药 ETF 等46 只开
放式基金。管理资产规模达到 838.62 亿元人民币。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经
理期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任
日期
陈俏宇
本 基 金
的 基 金
经理、 投
资 研 究
部 副 总
监
2008-02-13 -
18 年
工商管 理硕 士， 中国 注册 会 计师协 会非 执业
会员，18 年 证券、基 金从 业经历。曾在上
海万国 证券 公司 发行 部、 申 银万国 证券 有限
公司国 际业 务部 、 上 海申 银 万国证 券研 究所
有限公司行业 部工作。2003 年加入华安 基
金管理 有限 公司 ， 曾 任研 究 发展部 高级 研究
员、 专 户理 财部 投资 经理 、 安顺证 券投 资基
金和华 安宏 利基 金经 理助 理，2007 年 3 月
至 2008 年 2 月 担任 安顺 证 券投资 基金 、华
安宏利 基金 经理 ，2008 年 2 月 起担 任本 基
金的基 金经 理，2008 年 10 月起同 时担 任华
安 核 心 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2011 年 4 月起 同时 担 任 华安 升级 主题
股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 2012 年9
月起兼 任投 资研 究部 副总 监。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 ，即 以公 告日 为准 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管理 人对 报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理人严格遵守有关法律法规及 《华安安信消费服务股票型
证券投资基金基金合同》 、 《华安安信消费服 务股票型证券投资基金招募说明书》 等
有关基金法律文件的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在
控制风险的前提下， 为 基金份额持有人谋求最大利益， 不存在违法违规或未履行基金
合同承诺的情形。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，公司制定了
《华安基金管理有限公司公平交易管理制度》 ，将封闭式基金、开放式基金、特定客
户资产管理组合及其他投资组合资产在研究分析、 投资决策、 交易执行等方面全部纳
入公平交易管理中。 控制措施包括： 在研究环节， 研究员在为公司管理的各类投资组
合提供研究信息、 投资建议过程中， 使用晨会发言、 邮件发送、 登录 在研究报告管理
系统中等方式来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。 在投资环节， 公
司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策略，制定并严格执行交易决策规则，
以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。 同时严格执行投资决 策委员会、 投资
总监、 投资组合经理等 各投资决策主体授权机制， 投资组合经理在授权范围内自主决
策， 超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。 在交易环节， 公司实行强制公平
交易机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 （1 ） 交 易 所二 级 市 场 业 务 ，
遵循价格优先、 时间优先、 比例分配、 综合平 衡的控制原则， 实现同一时间下达指令
的投资组合在交易时机上的公平性。 （2 ） 交易 所 一 级 市 场 业 务 ， 投 资 组合经理按意
愿独立进行业务申报， 集中交易部以投资组合名义对外进行申报。 若该业务以公司名
义进行申报与中签， 则按实际中签情况以价格优先、 比例分配原则进行分配。 若中签
量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名义 获得， 则投资部门在合规监察员监督参
与下，进行公平协商分配。 （3 ） 银 行 间 市 场业 务 遵 循 指 令 时 间 优 先 原 则 ， 先 到 先 询
价的控制原则。通过内部共同的 iwind 群，发 布询价需求和结果，做到信息公开。若
是多个投资组合进行一级市场投标， 则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交
易部下达投资意向， 交 易员以此进行投标， 以确保中签结 果与投资组合投标意向一一
对应。 若中签量过小无法合理进行比例分配， 且以公司名义获得， 则投资部门在合规
监察员监督参与下， 进行公平协商分配。 交易监控、 分析与评估环节， 公司合规监察
稽核部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、 进行场外的
非公开发行股票申购、 以公司名义进行的债券一级市场申购、 不同投资组合同日和临
近交易日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控；
风险管理部根据市场公认的第三方信息（如：中债登的债券估值） ，定期对各投资组
合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行 审查， 对不同投资组合临近交易日
的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
4.3.2 公平交 易制 度的执 行情 况
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本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时 间窗下 （日
内、3 日内、5 日内） 的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易
原则的异常情况。
4.3.3 异常交 易行 为 的专 项说 明
根据中国证监会 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 公司合规监
察稽核部会同基金投资、 交易部门讨论制定了公募基金、 专户针对股票、 债券、 回购
等 投 资 品 种 在 交 易 所 及 银 行 间 的 同 日 反 向 交 易 控 制 规 则 ， 并 在 投 资 系 统 中 进 行 了 设
置， 实现了完全的系统控制。 同时加强了对基金、 专户间的同日反向交易的监控与隔
日反向交易的检查； 风 险管理部开发了同向交易分析系统， 对相关同向交易指标进行
持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内， 除指数基 金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中， 同
日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况共出现了 3 次。
原因： 各投资组合分别按照其交易策略交易时， 虽相关投资组合买卖数量极少， 但由
于个股流动性较差， 交 易量稀少， 致使成交较少的单边交易量仍然超过该证券当日成
交量的5%。而从同向交易统计检验和实际检查的结果来看，也未发现有异常。
4.4 管 理人 对 报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现说 明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 2013 年市场，我 们发现这是有着太多颠覆的一年。让我们首先用几个指数
年度表现的差异来说明市场的结构性分化：2013 年沪深300 指数跌幅为 7.65%， 上证
50 指数跌幅则为 15.23% ，与此同时中证 500 指数的涨幅为 16.89%，创业板综指的涨
幅则高达74.73%。 这种结构性的极度分化背后不仅是对新兴行业市场空间和企 业竞争
力认知的颠覆， 更是对 估值体系和价值观的某种颠覆。 尽管我们依旧对其中的部分不
能充分认知，但不可否认这种改变是伴随着我国经济转型带来的理念上的积极改变，
也是对过往经济发展模式的深刻反思，同时 更是对经济转型的积极向往与支持。
本基金在报告期内的主要工作是进行封闭式基金的转型。 在期初当我们发现市场
对 成 长 性 板 块 和 品 种 的 认 同 度 超 出 我 们 此 前 判 断 时 ， 我 们 快 速 调 整 了 原 有 的 操 作 计
划， 一方面为转型做准备， 另一方面在有限的仓位中对持仓品种进行积极调整， 主要
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
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以增持稳定增长型品种为主， 而此阶段也契合了市场风格。 基金转型后， 由于对 估值
的畏惧，我们仍保持了转型前的投资风格，但此阶段市场对成长的理解有所不一致，
对新行业、 新空间、 新 模式更为偏好， 在几何级膨胀的市场空间面前， 竞争的不确定
性风险变得次要。 可以说这个阶段， 我们自身的风格明显不适应市场， 因此转型后的
基金阶段性表现也不理想。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2013 年12 月 31 日， 本基金份额净值为 0.980 元， 2013 年5 月 23 日至2013
年12 月31 日基金份额净值增长率为-4.45%，同期业绩比较基准增长率为 2.00%。
4.5 管理 人对宏 观 经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
我们认为市场对宏观数据目标值的差异关注度在继续下降， 相反当给出了政策底
线后， 市场越来越关注宏观数据的构成变化趋势， 尽管有些改变将是缓慢的过程。 我
们认为在改革初期， 三中全会公报等给出了更为明确的转型信心， 在此情况下， 市场
依旧会延续成长为主的风格特征。 但转型初期 的不确定性和摩擦， 有可能令市场的波
动性加剧。 我们受到的 挑战来自于自身投资风格与现实市场的差异， 显然市场初期由
于对经济不确定性的判断， 市场偏好已从关注稳定增长转向对成长速率更为推崇的阶
段， 即防御性进攻转向 于进攻性防御的风格。 而本基金投资风格与业绩比较基准的行
业结 构差异， 同样给我们带来了巨大的挑战性。 存在即合理， 我们对成长股选股中的
某些坐标值可能需要做出阶段性的局部调整， 轻资产型、 复制性和爆发性等将成为选
股新要素。
作为转型后的基金， 下一阶段的操作将积极在消费服务相关的子行业或标的公司
进行更为积极的品种选择。相较 2013 年对估 值的挑战性，2014 年对风险收益比的理
解和挑战性更大。策略方面，由于预期市场某个阶段的波动性会由于预期差而加大，
我们计划从控制风险的角度， 利用机会降低组 合行业和品种的集中度。 而在具体品种
的投资上， 我们计划以 稳定增长型品种为底仓， 同时去 更多挖掘新经济新行业中反应
最为快速的公司， 尽管 未来这些公司未必都能成长为大公司， 但快速反应正是选择这
类公司最基本的要素之一。
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1、估值政策及重大变化
无。
2、估值政策重大变化对基金资产净值及当期损益的影响
无。
3 、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的
描述
（1）公司方面
公司建立基金估值委员会， 组成人员包括： 首 席投资官、 基金投资部总监、 研究
发展部总监、 固定收益部总监、 指数投资部总监、 基金运营部总经理及相关负责人员。
主要职责包括： 证券发 行机 构发生了严重影响证券价格的重大事件时， 负责评估
重大事件对投资品种价值的影响程度、 评估对 基金估值的影响程度、 确定采用的估值
方法、 确定该证券的公 允价值； 同时将采用确定的方法以及采用该方法对相关证券估
值后与基金的托管银行进行沟通。
相关人员专业胜任能力及工作经历:
尚志民, 首席投资官， 工商管理硕士， 曾在上海证券报研究所、 上海证大投资管
理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究
员， 华安安顺封闭、 基金安瑞、 华安创新混合基金经理， 现任华安安顺封闭、 华安宏
利股票的基金经理，华安基金管理有 限公司副总裁、首席投资官。
翁启森，基金投资部兼全球投资部总监，工业工程学硕士。曾在台湾 JP 证券任
金融产业分析师及投资经理， 台湾摩根富林明 投信投资管理 部任基金经理， 台湾中信
证券投资总监助理， 台湾保德信投信任基金经理。2008 年4 月加入华安基金管理有限
公司， 现华安香港精选、 华安大中华升级基金的基金经理， 基金投资部兼全球投资部
总监。
杨明， 投资研究部总监， 研究生学历，12 年金 融、 证券、 基金从业经 验， 曾在上
海银行工作。2004 年10 月进入华安基金管理有限公司， 担任研究发展部宏观研究员，
现任华安优选的基金经理，投资 研究部总监。
贺涛,金融学硕士， 固 定收益部副总监。 曾任长城证券有限责任公司债券研究员，
华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投资风险管理员、 固定收益投 资经理。 现任
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华安稳定收益债券基金、 华安可转债基金、 华安信用增强债券基金、 华安双债添利债
券基金的基金经理，固定收益部副总监。
许之彦, 指 数 投 资 部 总 监, 理学博士，CQF( 国 际 数 量 金 融 工 程 师) 。 曾 在 广 发 证
券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作， 2005 年加入华安基金管
理有限公司， 曾任研究发展部数量策略分析师， 现任华安中国 A 股增强指数、 华安上
证180ETF 及华安上证 180ETF 联接、 华安上证 龙头 ETF 和华安上证龙头 ETF 联接， 华
安深证300 指数证券投资基金（LOF）的基金经理,指数投资部总监。
陈林，基金运营部总经理，工商管理硕士，高级会计师，CPA 中国注册会计师协
会非执业会员。曾在安永大华会计师事务所工作，2004 年 11 月加入 华安基金管理有
限公司，曾任财务核算部副总监、公司财务部总经理，现任基金运营部总经理。
（2）托管银行
托管银行根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任， 并且认真核查公司
采用的估值政策和程序。
（3）会计师事务所
对相关估值模型、假设及参数的适当性出具审核意见和报告。
4、基金经理参与或决定估值的程度
本基金的基金经理未参与基金的估值。
5、参与估值流程各方之 间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
6、已签约的任何定价服务的性质与程度等信息
无。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期不进行收益分配。
§5 托 管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
2013 年 ， 本 基 金 托 管 人 在 对 华 安 安 信 消 费 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 托 管 过 程
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
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中， 严格遵守 《证券投 资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有 关规定， 不存在任
何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信、净 值计 算 、利 润分 配 等情 况的 说明
2013 年， 华安安信消费服务股票型 证券投资基金 的管理人——华安基金管理有限
公司在 华安安信消费服务股票型 证券投资基金的投资运作、 基金资产 净值计算、 基金
份额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题 上， 不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 华安安
信消费服务股票型 证券投资基金 未进行利润分配。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华安 安 信 消 费 服 务 股 票 型
证券投资基金 2013 年 年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报
告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报 告
本报 告期 基金 财务 报告 经普 华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 审计 ，注 册会计
师汪 棣、傅琛慧签字出具了 普华永道中天审字(2014) 第 21114 号和普 华永道中天审字
(2014) 第 20859 号标准 无保留意见的审计报告。投 资者可通过年度报告正文查看审计
报告全文。
§7 年 度财 务报表
7.1 安信 证券投 资基 金
7.1.1 资 产负 债表
会计主体：安信证券投资基金
报告截止日：2013 年5 月22 日
单位： 人民 币元
资 产
本 期末
2013 年5 月22 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 263,055,434.59 45,307,365.65
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结算备 付金 7,385,022.84 2,541,194.41
存出保 证金 395,926.95 750,000.00
交易性 金融 资产 1,231,538,899.14 1,723,620,266.29
其中： 股票 投资 764,573,264.14 1,341,504,802.49
债券投 资 466,965,635.00 382,115,463.80
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 470,000,000.00 140,000,000.00
应收证 券清 算款 110,087,048.80 7,074,602.26
应收利 息 9,817,668.50 7,616,510.53
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,092,280,000.82 1,926,909,939.14
负债和所有者权益
本 期末
2013 年5 月22 日
上年度末
2012 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 1,424,549.24 14,213,738.84
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 1,868,568.54 2,286,364.62
应付托 管费 311,428.10 381,060.76
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 392,414.32 288,744.35
应交税 费 163,726.03 -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,131,712.64 2,263,000.00
负债合 计 6,292,398.87 19,432,908.57
所有者权益：
实收基 金 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00
未分配 利润 85,987,601.95 -92,522,969.43
所有者 权益 合计 2,085,987,601.95 1,907,477,030.57
负债和 所有 者权 益总 计 2,092,280,000.82 1,926,909,939.14
注： 报 告截 止日2013 年 5 月22 日， 基 金份 额净 值1.0430 元， 基 金份 额总 额2,000,000,000.00
份。
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7.1.2 利 润表
会计主体：安信证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 5 月 22 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年1 月1 日-2013
年 5 月22 日
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012
年12 月31 日
一、收入 195,192,087.61 119,597,393.63
1.利息 收入 14,590,088.58 15,906,844.24
其中： 存款 利息 收入 212,547.98 476,586.37
债券利 息收 入 12,118,679.61 14,621,977.60
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,258,860.99 808,280.27
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 121,314,891.82 -199,184,516.90
其中： 股票 投资 收益 121,221,172.15 -217,786,325.48
债券投 资收 益 -1,771,289.24 -74,487.52
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,865,008.91 18,676,296.10
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列 ） 59,234,607.21 302,875,066.29
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 52,500.00 -
减：二、费用 16,681,516.23 35,918,987.32
1．管 理人 报酬 11,784,164.15 27,509,456.50
2．托 管费 1,964,027.41 4,584,909.36
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,657,280.53 3,347,698.88
5．利 息支 出 60,480.00 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 60,480.00 -
6．其 他费 用 215,564.14 476,922.58
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 178,510,571.38 83,678,406.31
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列 178,510,571.38 83,678,406.31
7.1.3 所 有者 权益（ 基金 净值 ）变动 表
会计主体：安信证券投资基金
本报告期：2013 年 1 月 1 日至 2013 年 5 月 22 日
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单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年 1 月 1 日-2013 年5 月 22 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 -92,522,969.43 1,907,477,030.57
二 、 本 期经 营 活动 产 生 的基 金 净 值变 动 数
（本期 利润 ）
- 178,510,571.38 178,510,571.38
三 、 本 期基 金 份额 交 易 产生 的 基 金净 值 变
动数（ 净值 减少 以“- ” 号 填列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期向 基 金份 额 持 有人 分 配 利润 产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “-” 号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 85,987,601.95 2,085,987,601.95
项目
上年度可比期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 -176,201,375.74 1,823,798,624.26
二 、 本 期经 营 活动 产 生 的基 金 净 值变 动 数
（本期 利润 ）
- 83,678,406.31 83,678,406.31
三 、 本 期基 金 份额 交 易 产生 的 基 金净 值 变
动数（ 净值 减少 以“- ” 号 填列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - -
四 、 本 期向 基 金份 额 持 有人 分 配 利润 产 生
的基金 净值 变动 （ 净值 减 少以 “-” 号填 列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 -92,522,969.43 1,907,477,030.57
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人： 李勍， 主管会计工作负责人： 章国富， 会计机构负责人： 陈林
7.1.4 报 表附 注
7.1.4.1 基 金基 本情况
安信证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司、 上海国际信
托投资公司( 后更名为上海国际信托有限公司) 、山东证券有限责任公司( 后 更 名 为天
同证券有限责任公司) 三家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规
定和 《安信证券投资基金基金契约》(后更名为 《安信证券投资基金基金合同》)发起，
经中国证券监督管理委 员会( 以下简称“ 中 国 证 监 会 ”) 证监基金字(1998)22 号文批
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
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准，于 1998 年 6 月 22 日募集成立。本基金为契约型封闭式，存续期 15 年，发行规
模为20 亿份基金份额。
本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国工商银行股份
有限公司。 本基金经上海证券交易所(以下简称 “上交所”)上证上字(1998) 第040 号
文审核同意，于1998 年6 月26 日在上交所挂牌交易。
根据基金安信基金份额持有人大会 2013 年 3 月27 日决议通过的 《关于安信证券
投资基金转型有关事项的议案》以及中国证监会证监许可字[2013]590 号《关于核准
安信证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》 ，基金安
信的基金管理人华安基金管理有限公司于 2013 年4 月27 日发布 《关于安信证券投资
基金基金份额持有人大 会决议生效的公告》 。 根 据 《中华人民共和国证 券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》 、 《安信证券投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 中 国 证 监 会 《 关 于
安信证券投资基金转型有关事项的议案》 和 《关于安信证券投资基金基金份额持有人
大会决议生效的公告》 等的有关规定， 《安信证券投资基金基金合同》 自 2013 年5 月
23 日(基金合同失效日)起失效， 《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》
于同一日起生效，同时本基金更名为华安安信消费服务股票型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和中 国证监会证监基金字(1998)22 号文
的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法公开发行、 上市的股票、 债券及中国证监
会批准的允许基金投资的其他金 融工具。 本基 金投资组合中， 投资于股票的比例合计
不超过基金资产净值的 80%，投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2014 年3 月28 日批
准报出。
7.1.4.2 会 计报 表的编制 基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15 日颁布的 《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会 计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则 ”)、 中国证监会颁 布的 《证券投资基
金信息披露XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁
布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 安信证券投资基金 基金合同》 和在财务
报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
经中国证监会批准，基金管理人华安基金管理有限公司将本基金于 2013 年 5 月
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23 日( 基金合同失效日) 转型为华安安信消费服务股票型证券投资基金并相应延长存
续期至不定期，因此本基金财务报表仍以持续经营假设为编制基础。
7.1.4.3 遵 循企 业会计准 则及 其他有 关规 定的声 明
本基金 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 5 月 22 日(基金合同失效前日) 止期间的财务
报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 5 月 22 日(基金
合同失效前日)的财务状况以及 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 5 月 22 日( 基金合同失效
前日)止期间的的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.1.4.4 本 报告期 所采用 的会 计政策 、会 计估计 与最 近一期 年度 报告相 一致 的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.1.4.5 会 计政 策和会计 估计 变更以 及差 错更正 的说 明
7.1.4.5.1 会 计政策 变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.1.4.5.2 会 计估计 变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.1.4.5.3 差 错更正 的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.1.4.6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税[1998]55 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 问 题 的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税法
规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 。 基金买卖
股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业 所得税。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代
扣代缴20%的个人所得税。 自 2013 年1 月1 日起， 对基金从上市公司取得的股息红利
所得， 持股期限在1 个 月以内(含1 个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上 至 1 年(含 1 年)的，暂 减按 50%计入应纳税所 得额；持股期限
超过 1 年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
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取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的
税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
7.1.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金发 起人 、基 金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人
上海国 际信 托 有 限公 司(“ 上海国 际信 托”) 基金发 起人 、基 金管 理人 的股东
上海电 气( 集团) 总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资( 集团) 有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.1.4.8 本 报告 期及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.1.4.8.1 通 过关联 方 交 易单 元 进行 的交 易
7.1.4.8.1.1 股票 交易
无。
7.1.4.8.1.2 权证 交易
无。
7.1.4.8.1.3 应支 付关联 方的 佣 金
无。
7.1.4.8.2 关联 方报 酬
7.1.4.8.2.1 基金 管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年1 月1 日-2013 年5 月22 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 11,784,164.15 27,509,456.50
其中 ： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 - -
注： 支 付基 金管 理人 华安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。
其计算公式为 ：日管理 人 报酬＝前一 日 基金资产 净 值 X 1.5% / 当年天 数。 如持有现金比 例高
于基金资产净 值的 20%( 由 于卖出回购证 券和现金 分 红的原因造成 可以除外) ， 超出部分不计 提基
金管理 人报 酬。
7.1.4.8.2.2 基金 托管费
单位： 人民 币元
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
23
项目
本期
2013 年1 月1 日-2013 年5 月22 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,964,027.41 4,584,909.36
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值×0.25%/ 当年 天数 。
7.1.4.8.3 与 关联方 进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
无。
7.1.4.8.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
7.1.4.8.4.1 报告 期内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2013 年1 月1 日-2013 年5 月22 日
上年度 可比 期间
2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日
期初持 有的 基金 份额 28,538,470.00 28,538,470.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 28,538,470.00 28,538,470.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
1.43% 1.43%
7.1.4.8.4.2 报告 期末 除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方 投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2013 年 5 月 22 日
上年度 末
2012 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占基 金
总份额 的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额 占基
金总份 额的 比例
上海国 际信 托 18,000,000.00 0.90% 18,000,000.00 0.90%
7.1.4.8.5 由 关联方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关 联方
名称
本期
2013 年1 月1 日-2013 年5 月22 日
上年度 可比 期间
2012年1月1 日至2012 年12 月31日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国工 商银 行 263,055,434.59 181,515.88 45,307,365.65 457,962.12
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按 银 行同 业利 率计 息。
7.1.4.8.6
本 基金 在承 销期 内参与 关联 方承销 证券 的情况
无。
7.1.4.8.7 其他 关联 交易 事项 的说明
无。
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
24
7.1.4.9 期 末（2013 年 5 月 22 日） 本基金持 有的 流通受 限证 券
7.1.4.9.1 因 认购新 发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无 。
7.1.4.9.2 期 末持有 的暂 时停 牌股票
无。
7.1.4.9.3 期 末债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.1.4.9.3.1 银行 间市场 债券 正回购
无。
7.1.4.9.3.2 交易 所市场 债券 正回购
无。
7.1.4.10 有助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价值
与公允价值相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值层级
可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整) 的报价。
第二层级： 直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根 据价格推算的) 可观察到的、 除第一层级
中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可 观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不可
观察输入值) 。
(ii) 各层次金融工具公允价值
于2013 年5 月22 日( 基金 合 同 失 效 前 日) ，本基 金 持 有 的 以 公 允价 值计 量 且 其 变 动 计 入
当期损益的金融资产 中属于第一层级的余额为818,423,899.14 ， 属于 第二层级的余额
为 413,115,000.00 ， 无 属 于 第 三 层 级 的 余 额 (2012 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级
1,391,634,266.29 元， 第二层级331,986,000.00 元，无第三层级) 。
(iii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票 ， 若出现重大事项 停牌等情况， 本基金于停牌日至交易恢
复活跃日期间 不将相关股票 的公允价值列入第一层级； 并根据估值调整 中采用的不可
观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票 公允价值应属第二层级或第三层
级。
(iv) 第三层次公允价值余 额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项 。
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
25
7.2 华 安安 信消费 服务 股票型 证券 投资基 金
7.2.1 资 产负 债表
会计主体：华安安信消费服务股票型证券投资基金
报告截止日：2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2013 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 57,895,918.26
结算备 付金 420,428.55
存出保 证金 590,836.32
交易性 金融 资产 994,320,329.72
其中： 股票 投资 992,783,849.72
债券投 资 1,536,480.00
资产支 持证 券投 资 -
衍生金 融资 产 -
买入返 售金 融资 产 40,000,000.00
应收证 券清 算款 23,514,346.00
应收利 息 36,666.78
应收股 利 -
应收申 购款 98,817.74
递延所 得税 资产 -
其他资 产 -
资产总 计 1,116,877,343.37
负债和所有者权益
本期末
2013 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 -
交易性 金融 负债 -
衍生金 融负 债 -
卖出回 购金 融资 产款 -
应付证 券清 算款 -
应付赎 回款 1,252,874.50
应付管 理人 报酬 1,414,800.57
应付托 管费 235,800.10
应付销 售服 务费 -
应付交 易费 用 513,252.78
应交税 费 484,526.03
应付利 息 -
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
26
应付利 润 -
递延所 得税 负债 -
其他负 债 2,313,721.81
负债合 计 6,214,975.79
所有者权益：
实收基 金 1,114,589,224.35
未分配 利润 -3,926,856.77
所有者 权益 合计 1,110,662,367.58
负债和 所有 者权 益总 计 1,116,877,343.37
注：1. 报告 截止 日2013 年12 月 31 日， 基金 份额 净 值 0.980 元 ， 基金 份额 总 额1,133,405,165.62
份。
2. 本财 务报 表的 实际 编制 期间 为 2013 年5 月23 日 （基金 合同 生效 日） 至 2013 年 12 月31 日。
7.2.2 利 润表
会计主体：华安安信消费服务股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 5 月23 日至2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2013 年5 月23 日-2013 年12 月31 日
一、收入 6,319,816.51
1.利息 收入 12,783,347.83
其中： 存款 利息 收入 792,335.40
债券利 息收 入 3,166,766.92
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 8,824,245.51
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 58,349,536.35
其中： 股票 投资 收益 60,701,014.17
债券投 资收 益 -4,658,662.45
资产支 持证 券投 资收 益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 2,307,184.63
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-” 号填 列） -67,249,773.24
4.汇兑 收益 （损 失以 “－ ”号填 列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 2,436,705.57
减：二、费用 23,342,325.52
1．管 理人 报酬 16,436,149.74
2．托 管费 2,739,358.29
3．销 售服 务费 -
4．交 易费用 3,819,711.63
5．利 息支 出 -
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27
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 347,105.86
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） -17,022,509.01
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列 -17,022,509.01
7.2.3 所有者 权益 （基金 净值 ）变动 表
会计主体：华安安信消费服务股票型证券投资基金
本报告期：2013 年 5 月23 日至2013 年12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年5 月23 日-2013 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,000,000,000.00 85,987,601.95 2,085,987,601.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数
（本期 利润 ）
- -17,022,509.01 -17,022,509.01
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金 净值 变动
数（净值 减 少以 “- ”号 填 列）
-885,410,775.65 -72,891,949.71 -958,302,725.36
其中：1. 基 金申 购款 946,082,034.72 16,753,393.17 962,835,427.89
2. 基金 赎回 款 -1,831,492,810.37 -89,645,342.88 -1,921,138,153.25
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润产 生的
基金净 值变 动（ 净值 减少 以“- ”号 填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,114,589,224.35 -3,926,856.77 1,110,662,367.58
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人： 李勍， 主管会计工作 负责人： 章国富， 会计机构负责人： 陈林
7.2.4 报 表附 注
7.2.4.1 基 金基 本情况
华 安 安 信 消 费 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金”) 由 安 信 证 券 投 资
基金(以下简称“基金安信 ”)转型而成。 依据中国证监会 2013 年4 月 25 日证监许可
[2013]590 号文核准的《安信证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方
式决议》 ， 基金安信由 封闭式基金转为开放式基金。 原基金安信为契约式封闭式基金，
存续期限至 2013 年 5 月 22 日止。根据上交 所上证基字[2013]120 号《关于终止安信
证券投资基金上市的决定》 ，自 2013 年 5 月 23 日起，原基金安信终止上市，原基金
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
28
安信更名为华安安信消费服务股票型证券投 资 基 金 。 《 安 信 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
失效的同时 《华安安信消费服务股票型证券投资基金基金合同》 生效。 本基金为契约
型开放式， 存续期限不定。 本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管
人为中国工商银行股份有限公司。
原基金安信于基金合同失效前经审计的基金资产净值为 2,085,987,601.95 元，
已于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。 根据 《华安安信消费
服务股票型证券投资基金招募说明书》 和 《关于原安信证券 投资基金基金份额拆分结
果的公告》 的有关规定， 本基金于 2013 年6 月 24 日进行了基金份额拆分， 拆分比例
为1:1.016880461 ，并于 2013 年 6 月25 日进行了变更登记。
本基金自2013 年 5 月29 日至2013 年6 月 19 日期间内开放集中申购， 共募集集
中申购资金 911,286,695.29 元 ， 其 中 包 括 折 合 为 基 金 份 额 的 集 中 申 购 资 金 利 息
459,327.86 元 ， 业 经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 普 华 永 道 中 天 验 字(2013)
第358 号审验报告予以验证。 上述集中申购募集资金已按 2013 年6 月 24 日基金份额
折算后的基金 份额净值 1.000 元折合为 911,286,695.29 份基金份额，其中包括集中
申购 资金利息折合的 459,327.86 份基金份额，并于 2013 年 6 月 25 日进行了确认登
记。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《华安安信消费服务股票型证券投资
基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括
国内依法发行上市的 A 股股票等权益类证券(包括中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票、权证等) 、债券( 包 括 中 小企 业 私 募 债 券 等) 、货币市场工具、资
产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国
证监会的相关规定。本基金的股票资产投资比例为基金资产的 60%-95% ，其中，投资
于消费服务相关的股票的比例不低于股票资产的 80%，权证的投资比例不超过基金资
产净值的3%。 现金、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产
比例为5%-40%， 其中， 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净
值的5%。本基金的业绩比较基准为：中证消费服务领先指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于2014 年3 月28 日批
准报出。
7.2.4.2 会 计报 表的编制 基础
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
29
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15 日颁布的 《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会 计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释以及其他相关规定( 以下合称“企业会计准则 ”)、 中国证监会颁 布的 《证券投资基
金信息披露XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会颁
布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 华安安信消费服务股票型证券投资基金
基金合同》 和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制。
7.2.4.3 遵 循企 业会计准 则及 其他有 关规 定的声 明
本基金 2013 年 5 月 23 日(基金合同生效日)至 2013 年 12 月 31 日 止期间财务报
表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2013 年 12 月 31 日的财务
状况以及 2013 年 5 月 23 日(基金合同生效日) 至 2013 年 12 月 31 日止期间的经营成
果和基金净值变动情况等有关信息。
7.2.4.4 重 要会 计政策和 会 计 估计
7.2.4.4.1 会 计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起至12 月 31 日止。 本期财务报表的实际编制期
间为2013 年5 月23 日(基金合同生效日)至2013 年12 月31 日。
7.2.4.4.2 记 账本位 币
本基金的记账本位币为人民币。
7.2.4.4.3 金 融资产 和金 融负 债的分 类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金
对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可 供出售金融资产及
持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融
资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入
损益的金融资产在资产负债表中以交 易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
30
和其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃 市场中没有报价、 回收金额固定或可确
定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认 时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
7.2.4.4.4 金 融资产 和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负
债表内确认。 以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关
交易费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日
止的利息， 单独确认为 应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始
确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续
计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认：(1) 收取该金融资 产现金流量的
合同权利终止；(2) 该 金融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬转移给转入方； 或者(3) 该金融资产 已转移， 虽然本基金既没有转移也没有
保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解
除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.2.4.4.5 金 融资产 和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定
公允价值并进行估值：
(1) 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具 按 其 估 值 日 的 市 场 交 易 价 格 确 定 公 允 价 值 ； 估 值 日
无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，按最近交 易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存 在 活 跃 市 场 的 金 融 工 具 ， 如 估 值 日 无 交 易 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了
重大变化， 参考类似投 资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
31
定公允价值。
(3) 当 金 融 工 具 不 存 在 活 跃 市 场 ， 采 用 市 场 参 与 者 普 遍 认 同 且 被 以 往 市 场 实 际 交
易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿
交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度
使用市场参数，减少使用与 本基金特定相关的参数。
7.2.4.4.6 金 融资产 和金 融负 债的抵 销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有
抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按
净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.2.4.4.7 实 收基金
实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣 除 损 益 平 准 金 分 摊 部 分 后 的
余额。 由于基金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基
金份额数及确定的折算比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实 收基金变动分别于基
金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.2.4.4.8 损 益平准 金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基
金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算
的金额。 未实现平准金 指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计
未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确
认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.2.4.4.9 收入/( 损失) 的确 认和计 量
股 票 投 资 在 持 有 期 间 应 取 得 的 现 金 股 利 扣 除 由 上 市 公 司 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税
后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算
的 利 息 扣 除 在 适 用 情 况 下 由 债 券 发 行 企 业 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税 后 的 净 额 确 认 为 利
息收入。
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变 动
确认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为
投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
32
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
7.2.4.4.10 费用的 确认 和计 量
本 基 金 的 管 理 人 报 酬 和 托 管 费 在 费 用 涵 盖 期 间 按 基 金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的则按直线法计算。
7.2.4.4.11 基金的 收益 分配 政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人
可 选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行
再投资。 若期末未分配 利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现
损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可 供分配利润的金额为期末未
分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利润 的未实现部分为负数， 则期末可供分配
利润的金额为期末未分配利润， 即已实现部分 相抵未实现部分后的余额。 具体的收益
分配政策请参见本基金合同中的相关章节。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.2.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营
分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日
常活动中产生收入、 发 生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的
经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财
务状况、 经营成果和现 金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部具有相似的
经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.2.4.4.13 其他重 要的 会计 政策和 会计 估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定
以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
33
时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用《中国证券业协会基金估值
工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号
《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》
采用估值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按 现金流量折现法估
值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.2.4.5 会 计政 策和会计 估计 变更以 及差 错更正 的说 明
7.2.4.5.1 会 计政策 变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.2.4.5.2 会 计估计 变更 的说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.2.4.5.3 差 错更正 的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.2.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税
收 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2008]1 号 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及
其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以 发 行 基 金 方 式 募 集 资 金 不 属 于 营 业 税 征 收 范 围 ， 不 征 收 营 业 税 。 基 金 买 卖
股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代
扣代缴20%的个人所得 税。 自2013 年1 月1 日起， 对基金从上市公司取得的股息红利
所得， 持股期限在1 个 月以内(含1 个月)的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上 至 1 年(含 1 年)的，暂 减按 50%计入应纳税所 得额；持股期限
超过 1 年的，暂减按 25% 计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后
取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
34
取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的
税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印 花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
7.2.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气( 集团) 总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资( 集团) 有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.2.4.8 本 报告 期及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.2.4.8.1 通 过关联 方交 易单 元进行 的交 易
7.2.4.8.1.1 股票 交易
无。
7.2.4.8.1.2 权证 交易
无。
7.2.4.8.1.3 应支 付关联 方的 佣金
无。
7.2.4.8.2 关联 方报酬
7.2.4.8.2.1 基金 管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年5 月23 日-2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 16,436,149.74
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,066,587.97
注： 支 付基 金管 理人 华安 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费 率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当 年天数 。
7.2.4.8.2.2 基金 托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2013 年5 月23 日-2013 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 2,739,358.29
注：支付基金 托管人中 国 工商银行股份 有限公司 的 托管费按前一 日基金资 产 净值 0.25% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
35
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值× 0.25% / 当 年天 数。
7.2.4.8.3 与 关联方 进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2013 年 5 月 23 日-2013 年12 月 31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国工 商银 行 - 30,399,304.11 - - - -
7.2.4.8.4 各关 联方 投资 本基 金的情 况
7.2.4.8.4.1 报告 期内基 金管 理人运 用固 有资金 投 资 本基金 的情 况
单位： 份
项目
本期
2013 年 5 月 23 日-2013 年12 月31 日
期初持 有的 基金 份额 28,538,470.00
期间认 购总 份额 -
期间申 购/ 买入 总份 额 -
期间因 拆分 增加 的份 额 481,742.00
期间赎 回/ 卖出 总份 额 -
期末持 有的 基金 份额 29,020,212.00
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 2.56%
7.2.4.8.4.2 报告 期末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称 持有的 基金 份额 持有的 基金 份额 占基 金总 份额的 比例
上海国 际信 托有 限公 司 18,303,848.00 1.61%
7.2.4.8.5 由 关联方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2013 年5 月23 日-2013 年12 月31日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 57,895,918.26 660,328.90
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国工 商银 行 保管 ，按 银行 同业 利率 计 息。
7.2.4.8.6
本 基金 在承 销期 内参与 关联 方承销 证券 的情况
无。
7.2.4.8.7 其他 关联 交易 事项 的说明
无。
7.2.4.9 期 末（2013 年 12 月31 日 ）本基 金持 有的 流通受 限证 券
7.2.4.9.1 因 认购新 发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
36
7.2.4.9.2 期 末持有 的暂 时停 牌 等流 通受 限 股票
金额 单位 ：人 民币 元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
000625 长安汽 车 2013-12-31
公告重
大事项
11.45 2014-1-3 11.72 916,018 11,460,926.76 10,488,406.10
7.2.4.9.3 期 末债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.2.4.9.3.1 银行 间市场 债券 正回购
截至报告期末 2013 年 12 月 31 日止，本基金 无银行间市场债券正回购交易中作
为抵押的债券。
7.2.4.9.3.2 交易 所市场 债券 正回购
截至报告期末 2013 年 12 月 31 日止，本基金 无交易所市场债券正回购交易中作
为抵押的债券。
7.2.4.10 有助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他 金融负债， 其账面
价值与公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值
层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上( 未经调整)的报价。
第二层级： 直接(比如 取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第
一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于 2013 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层
级的余额为994,320,329.72 元，无属于第二层级及第三层级的余额。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨
跌停时的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
37
活 跃 日 期 间 、 交 易 不 活 跃 期 间 及 限 售 期 间 将 相 关 股 票 和 债 券 的 公 允 价 值 列 入 第 一 层
级； 并根据估值调 整中 采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股
票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 安信 证券投 资基 金
8.1.1 期末基 金资 产组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 764,573,264.14 36.54
2 其中： 股票 764,573,264.14 36.54
3 固定收 益投 资 466,965,635.00 22.32
4 其中： 债券 466,965,635.00 22.32
5
资产 支持 证券 - -
6 金融衍 生品 投资 - -
7 买入返 售金 融资 产 470,000,000.00 22.46
8 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
9 银行存 款和 结算 备付 金合 计 270,440,457.43 12.93
10 其他各 项资 产 120,300,644.25 5.75
11 合计 2,092,280,000.82 100.00
8.1.2 期末 按 行业分 类的 股票 投资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 农、林 、牧 、渔 业 - -
2 采矿业 15,120,000.00 0.72
3 制造业 568,568,444.14 27.26
4 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
5 建筑业 - -
6 批发和 零售 业 3,577,800.00 0.17
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38
7 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
8 住宿和 餐饮 业 - -
9 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
10 金融业 92,799,520.00 4.45
11 房地产 业 - -
12 租赁和 商务 服务 业 - -
13 科学研 究和 技术 服务 业 - -
14 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
15 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
16 教育 - -
17 卫生和 社会 工作 - -
18 文化、 体育 和娱 乐业 - -
19 综合 84,507,500.00 4.05
20 合计 764,573,264.14 36.65
8.1.3 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前十 名 股 票投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 002450 康得新 6,200,000 166,656,000.00 7.99
2 600256 广汇能 源 4,390,000 84,507,500.00 4.05
3 002250 联化科 技 3,735,845 83,271,985.05 3.99
4 600867 通化东 宝 4,655,729 75,003,794.19 3.60
5 600016 民生银 行 5,608,000 59,669,120.00 2.86
6 002038 双鹭药 业 755,202 50,288,901.18 2.41
7 600887 伊利股 份 1,300,000 36,972,000.00 1.77
8 600594 益佰制 药 807,623 23,154,551.41 1.11
9 300146 汤臣倍 健 434,847 22,090,227.60 1.06
10 601166 兴业银 行 1,000,000 18,730,000.00 0.90
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应 阅读 登载 于http://www.huaan.com.cn
网站的 年度 报告 正文 。
8.1.4 报告期 内股 票投资 组合 的重大 变动
8.1.4.1 累 计买入 金额超 出期 初基金 资 产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600867 通化东 宝 64,262,817.80 3.37
2 600256 广汇能 源 41,446,969.14 2.17
3 002250 联化科 技 31,863,268.38 1.67
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4 002008 大族激 光 27,950,415.51 1.47
5 600594 益佰制 药 22,529,962.79 1.18
6 601166 兴业银 行 18,724,000.00 0.98
7 002038 双鹭药 业 16,316,723.52 0.86
8 600329 中新药 业 15,681,947.50 0.82
9 600887 伊利股 份 14,747,666.43 0.77
10 002185 华天科 技 12,785,415.60 0.67
11 000999 华润三 九 12,655,000.00 0.66
12 600016 民生银 行 10,816,454.39 0.57
13 300273 和佳股 份 10,670,958.63 0.56
14 002311 海大集 团 10,556,992.81 0.55
15 600157 永泰能 源 9,215,065.70 0.48
16 601998 中信银 行 8,879,000.00 0.47
17 300057 万顺股 份 8,562,933.06 0.45
18 600587 新华医 疗 8,521,713.82 0.45
19 300115 长盈精 密 6,664,541.25 0.35
20 002385 大北农 5,346,500.00 0.28
注：本 项“ 买入 金额 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易
费用。
8.1.4.2 累 计卖出 金额超 出期 初基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600741 华域汽 车 89,773,249.82 4.71
2 600104 上汽集 团 87,776,333.76 4.60
3 002250 联化科 技 86,754,768.78 4.55
4 601318 中国平 安 78,547,981.74 4.12
5 600570 恒生电 子 61,549,507.39 3.23
6 000858 五 粮 液 58,754,769.98 3.08
7 600157 永泰能 源 57,920,191.64 3.04
8 002450 康得新 48,685,107.68 2.55
9 600887 伊利股 份 48,408,637.51 2.54
10 600016 民生银 行 46,888,979.85 2.46
11 002001 新 和 成 34,788,109.49 1.82
12 600315 上海家 化 34,449,325.07 1.81
13 600518 康美药 业 31,645,382.70 1.66
14 002038 双鹭药 业 30,759,041.46 1.61
15 600196 复星医 药 28,652,559.16 1.50
16 600000 浦发银 行 27,840,178.32 1.46
17 601088 中国神 华 24,186,147.00 1.27
18 600332 广州药 业 22,203,963.95 1.16
19 002376 新北洋 21,950,783.72 1.15
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
40
20 300115 长盈精 密 20,051,932.42 1.05
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易
费用。
8.1.4.3 买 入股票 的成本 总额 及卖出 股票 的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 373,627,913.57
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,126,775,192.53
注：本项“买 入股票的 成 本（成交）总 额”和“ 卖 出股票的收入 （成交） 总 额”均按买卖 成
交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.1.5 期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 263,838,635.00 12.65
2 央行票 据 69,960,000.00 3.35
3 金融债 券 92,847,000.00 4.45
其中： 政策 性金 融债 92,847,000.00 4.45
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 40,320,000.00 1.93
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 466,965,635.00 22.39
8.1.6 期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 120019 12 附 息国 债 19 1,200,000 120,060,000.00 5.76
2 130002 13 付 息国 债 02 700,000 69,972,000.00 3.35
3 080216 08 国开 16 600,000 62,778,000.00 3.01
4 1001060 10 央票 60 600,000 59,970,000.00 2.87
5 010308 03 国债 ⑻ 520,700 52,226,210.00 2.50
8.1.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
41
8.1.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.1.9 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.1.9.1 报 告期 末本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
8.1.9.2 本 基金 投资股指 期货 的投 资 政策
无。
8.1.10 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
8.1.10.1 本基 金投资国 债期 货的投 资政 策
无。
8.1.10.2 报告 期末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
8.1.10.3 本基 金投资国 债期 货的投 资评 价
无。
8.1.11 投资 组合报 告附 注
8.1.11.1 报 告 期 内 ， 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.1.11.2
本基金投资前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定 备选股票
库之外的股票。
8.1.11.3 期末 其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 395,926.95
2 应收证 券清 算款 110,087,048.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,817,668.50
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
42
9 合计 120,300,644.25
8.1.11.4 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.1.11.5 期末 前十名股 票 中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.2 华安 安信消 费服 务股 票型 证券投 资基 金
8.2.1 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 992,783,849.72 88.89
其中：股票 992,783,849.72 88.89
2 固定收益投资 1,536,480.00 0.14
其中：债券 1,536,480.00 0.14
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 40,000,000.00 3.58
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 58,316,346.81 5.22
6 其他资产 24,240,666.84 2.17
7 合计 1,116,877,343.37 100.00
8.2.2 期末 按 行业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 764,864,477.40 68.87
D 电力、 热力、 燃气及 水 生产和供应业 19,768,105.44 1.78
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 10,703,600.00 0.96
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
43
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 73,779,644.20 6.64
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 2,109,000.00 0.19
N 水利、环境和公共设施管理业 40,946,222.68 3.69
O 居民服务、修理和 其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 44,866,200.00 4.04
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 35,746,600.00 3.22
合计 992,783,849.72 89.39
8.2.3 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前十 名 股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002250 联化科 技 4,865,100 102,118,449.00 9.19%
2 002450 康得新 3,390,000 82,377,000.00 7.42%
3 600867 通化东 宝 5,250,000 80,377,500.00 7.24%
4 300146 汤臣倍 健 1,039,000 75,732,710.00 6.82%
5 600887 伊利股 份 1,580,000 61,746,400.00 5.56%
6 002038 双鹭药 业 930,000 47,011,500.00 4.23%
7 300273 和佳股 份 1,700,000 44,047,000.00 3.97%
8 600518 康美药 业 2,439,788 43,916,184.00 3.95%
9 300070 碧水源 998,932 40,946,222.68 3.69%
10 002236 大华股 份 1,000,000 40,880,000.00 3.68%
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应 阅读 登载 于http://www.huaan.com.cn
网站的 年度 报告 正文 。
8.2.4 报 告期 内股票 投资 组合 的重大 变动
8.2.4.1 累 计买入 金额超 出期 末基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
44
序号 股票代码 股票名称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002241 歌尔声 学 71,274,894.15 6.42
2 600332 白云山 64,594,171.47 5.82
3 002008 大族激 光 60,800,771.57 5.47
4 002250 联化科 技 52,525,098.27 4.73
5 300079 数码视 讯 47,533,349.95 4.28
6 600518 康美药 业 47,048,831.85 4.24
7 002415 海康威 视 46,474,253.64 4.18
8 300090 盛运股 份 44,662,228.17 4.02
9 002236 大华股 份 44,607,908.45 4.02
10 300273 和佳股 份 40,168,049.61 3.62
11 300070 碧水源 39,036,431.84 3.51
12 002038 双鹭药 业 38,955,514.87 3.51
13 600256 广汇能 源 36,383,606.97 3.28
14 000661 长春高 新 35,556,077.05 3.20
15 300146 汤臣倍 健 34,259,393.88 3.08
16 002570 贝因美 33,642,056.53 3.03
17 600887 伊利股 份 28,510,578.94 2.57
18 000963 华东医 药 26,776,574.03 2.41
19 600316 洪都航 空 26,220,942.49 2.36
20 002273 水晶光 电 26,177,021.91 2.36
21 600804 鹏博士 25,706,563.98 2.31
22 600703 三安光 电 25,678,113.91 2.31
23 600536 中国软 件 24,889,259.23 2.24
24 002065 东华软 件 24,684,095.67 2.22
25 300136 信维通 信 23,929,755.50 2.15
26 300015 爱尔眼 科 23,771,185.25 2.14
注：本 项“ 买入 金额 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易
费用。
8.2.4.2 累 计卖出 金额超 出期 末基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单 位 ： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 002450 康得新 71,632,016.16 6.45
2 600256 广汇能 源 54,761,619.99 4.93
3 002008 大族激 光 51,970,944.16 4.68
4 600016 民生银 行 51,726,437.26 4.66
5 600332 白云山 50,546,189.66 4.55
6 002415 海康威 视 42,891,559.45 3.86
7 300079 数码视 讯 40,038,947.45 3.60
8 002570 贝因美 35,333,565.59 3.18
9 002038 双鹭药 业 33,076,692.41 2.98
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
45
10 002241 歌尔声 学 32,984,618.61 2.97
11 600316 洪都航 空 27,503,705.43 2.48
12 600594 益佰制 药 26,548,306.58 2.39
13 002250 联化科 技 26,367,555.39 2.37
14 600703 三安光 电 26,140,037.25 2.35
15 601166 兴业银 行 25,966,555.11 2.34
16 002148 北纬通 信 22,770,640.52 2.05
17 002273 水晶光 电 21,993,473.55 1.98
18 000963 华东医 药 21,773,551.65 1.96
19 300136 信维通 信 21,541,606.72 1.94
20 002055 得润电 子 20,809,094.82 1.87
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易
费用。
8.2.4.3 买 入股票 的成本 总额 及卖出 股票 的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,425,308,538.11
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,189,235,306.91
注：本项“买 入股票的 成 本（成交）总 额”和“ 卖 出股票的收入 （成交） 总 额”均按买卖 成
交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.2.5 期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 1,536,480.00 0.14
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,536,480.00 0.14
8.2.6 期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
金额单位：人民币元
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
46
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例（％）
1 010213 02国债(13) 16,500 1,536,480.00 0.14
8.2.7 期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的 前十 名 资 产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.2.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.2.9 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.2.9.1 报 告期 末本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
8.2.9.2 本 基金 投资股指 期货 的投资 政策
无。
8.2.10 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
8.2.10.1 本基 金投资国 债期 货的投 资政 策
无。
8.2.10.2 报告 期末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金本报告期没有投资国债期货。
8.2.10.3 本基 金投资国 债期 货的投 资评 价
无。
8.2.11 投资 组合报 告附 注
8.2.11.1 报 告 期 内 ， 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调
查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.2.11.2
本基金投资的前十名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股
票库之外的股票。
8.2.11.3 期末 其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
47
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 590,836.32
2 应收证券清算款 23,514,346.00
3 应收股利 -
4 应收利息 36,666.78
5 应收申购款 98,817.74
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 24,240,666.84
8.2.11.4 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.2.11.5 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
9.1.1 华安安 信消 费服务 股票 型证券 投资 基金
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
48,386
23,424.24 408,170,571.69 36.01% 725,234,593.93 63.99%
9.1.2 安信证 券投 资基金 （2013 年5 月22 日）
份额单 位： 份
持有人 户
数(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个 人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额 占总份 额比 例
52,271 38,262.13 1,167,407,114.00 58.37% 832,592,886.00 41.63%
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
48
9.2 期 末上 市基金 前十 名持有 人
9.2.1 安信证 券投 资基金 （2013 年5 月22 日）
序号 持有人名称 持有份额 占上市总份额比例
1 中国人 寿保 险股 份有 限公 司
199,825,829.00
9.99%
2 中国人 寿保 险（ 集团 ）公 司
193,616,934.00
9.68%
3
中 国 太 平 洋 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 传 统 － 普 通 保 险 产
品
83,966,956.00
4.20%
4 太平人 寿保 险有 限公 司
76,105,782.00
3.81%
5 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司－分 红
75,284,708.00
3.76%
6
泰 康 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个 人 分 红 －019L －
FH002 沪
71,992,948.00
3.60%
7 中国太 平洋 人寿 保险 股份 有限公 司－ 分红 －个 人分 红
55,585,352.00
2.78%
8 幸福人 寿保 险股 份有 限公 司－自 有资 金
46,684,117.00
2.33%
9 中钢投 资有 限公 司
37,525,947.00
1.88%
10 新华人 寿保 险股 份有 限公 司
35,141,036.00
1.76%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有 本基 金的 情况
9.3.1 华安安 信消 费服务 股票 型证券 投资 基金
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 - -
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
9.3.2 安信证 券投 资基金 （2013 年5 月22 日）
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人 员持有 本基 金 - -
注： 本 公司 高级 管理 人员 、 基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只基 金份 额总 量的数 量区 间 为0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合同生效日（2013 年5 月23 日）基金份额总额 2,000,000,000.00
基金合同生效日起至报告期期末 基金总申购份额
960,884,486.94
减： 基金合同生效日起至报告期期末 基金总赎回份额 1,862,373,244.32
基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额 34,893,923.00
本报告期期末基金份额总额 1,133,405,165.62
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
49
§11 重大事件揭示
11.1
基 金份 额持有 人大 会决 议
本 基金于 2013 年 2 月 26 日至 2013 年 3 月 26 日以通讯方式召开了基金份额持有
人大会， 会议审议通过了 《关于安信证券投资基金转型有关事项的议案》 ， 经中国证
券监督管理委员会【2013 】590 号文核准，本基金基金份额持有人大会决议生效，安
信 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 并 更 名 为 华 安 安 信 消 费 服 务 股 票 型 证
券投资基金。
11.2
基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
报告期内 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动 。
11.3
涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财产、 基金托管业务的 诉讼。 报告期内基金管理人无涉及本基
金财产的诉讼。
11.4
基 金投 资策略 的改 变
报告期内无基金投资策略的改变。
11.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
报告年度应支付给聘任会计师事务所的报酬为人民币 94,000.00 元。
目前的审计机构已提供审计服务的连续年限：自 2007 年6 月5 日起至今。
11.6 管 理人、 托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期内无管理 人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元 的 有关 情况
11.7.1 华安 安信 消费服 务股 票型证 券投 资基金
11.7.1.1 基金 租用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备
注
成交金额
占当期 股票 成交
总额 的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券股份有限公司
2
1,478,995,494.19 55.62% 1,314,164.54 55.36% -
中国银河证券股份 有限公司
1
372,778,812.61 14.02% 329,872.74 13.90% -
上海证券有限责任公司
1
330,404,800.42 12.43% 300,799.64 12.67% -
中银国际证券有限责任公司
1
197,483,588.55 7.43% 174,753.76 7.36% -
光大证券股份有限公司
1
173,959,078.80 6.54% 158,373.09 6.67% -
中国中投证券有限责任公司
1
78,728,622.17 2.96% 71,674.08 3.02% -
国泰君安证券股份有限公司
1
26,746,627.40 1.01% 24,350.05 1.03% -
海通证券股份有限公司
1
- - - - -
申银万国证券股份有限公司
1
- - - - -
招商证券股份有限公司
1
- - - - -
注：1. 券商 专用 交易 单元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1 ） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
50
（2 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 够针 对本 基金 业 务需要 ， 提供 高质 量
的研究 报告 和较 为全 面的 服务；
（3 ） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能 够积 极推 动多 边业 务 合作 ， 最 大限 度地 调动 整 体资源 ， 为基 金投 资
赢取机 会；
（4 ） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》 ， 对候 选交 易
单元的 券商 服务 质量 和综 合实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易 单 元申 请审核 表》
牵头部门汇总 对各候选 交 易单元券商的 综合评估 结 果，择优选出 拟新增单 元 ，填写《新 增交易单
元申请 审核 表》 ，对 拟新 增 交易单 元的 必要 性和 合规 性进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分管副总 经理对相 关 部门提交的《 新增交易 单 元申请审核表 》及其对 券 商综合评估 的结果进
行审核 ，并 签署 审批 意见 。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》 ， 并通 知基 金托 管 人。
3.本报 告期 内本 基金 无新 增交易 单元 。
11.7.1.2 基金租 用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券 投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 回购 成
交总额 的比 例
成交
金额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
国信证券股份有限公司
- - 6,611,937,000.00 46.42% - -
中国银河证券股份有限公司
- - 527,066,000.00 3.70% - -
上海证券有限责任公司
27,407,659.10 100.00% - - - -
中银国际证券有限责任公司
- - - - - -
光大证券股份有限公司
- - 4,655,900,000.00 32.68% - -
中国中投证券有限责任公司
- - 2,450,000,000.00 17.20% - -
国泰君安证券股份有限公司
- - - - - -
海通证券股份有限公司
- - - - - -
申银万国证券股份有限公司
- - - - - -
招商证券股份有限公司
- - - - - -
11.7.2 安信 证券投 资基 金
11.7.2.1 基金 租用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期 股票 成
交 总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券股份有限公司 2 560,887,684.91 37.38% 496,329.66 36.73% -
光大证券股份有限公司 1 439,928,096.08 29.32% 400,509.57 29.64% -
上海证券有限责任公司 1 200,056,311.40 13.33% 182,131.45 13.48% -
海通证券股份有限公司 1 176,729,634.81 11.78% 160,894.26 11.91% -
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
51
中国建设投资证券有限责任公司 1 109,143,790.90 7.27% 99,365.87 7.35% -
申银万国证券股份有限公司 1 13,657,588.00 0.92% 12,085.64 0.89% -
中国银河证券股份有限公司 1 - - - - -
中银国际证券有限责任公司 1 - - - - -
国泰君安证券股份有限公司 1 - - - - -
招商证券股份有限公司 1 - - - - -
注：1. 券商 专用 交易 单元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1 ） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 ， 能 够针 对本 基金 业 务需要 ， 提供 高质 量
的研究 报告 和较 为全 面的 服务；
（3 ） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能 够积 极推 动多 边业 务 合作 ， 最 大限 度地 调动 整 体资源 ， 为基 金投 资
赢取机 会；
（4 ） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选 券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》 ， 对候 选交 易
单元的 券商 服务 质量 和综 合实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部门汇总 对各候选 交 易单元券商的 综合评估 结 果，择优选出 拟新增单 元 ，填写《新 增交易单
元申请 审核 表》 ，对 拟新 增 交易单 元的 必要 性和 合规 性进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分管副总 经理对相 关 部门提交的《 新增交易 单 元申请审核表 》及其对 券 商综合评估 的结果进
行审核 ，并 签署 审批 意见 。
(4) 协议签 署及 通知 托管人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》 ， 并通 知基 金托 管 人。
3.本报 告期 内本 基金 无新 增交易 单元 。
11.7.2.2 基金租 用证 券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期回购成
交总额的比例
成交
金额
占当期权证 成
交总额的比例
国信证券股份有限公司 9,187,050.00 82.08% 165,000,000.00 3.55%
-
光大证券股份有限公司
2,885,000,000.00 62.11%
-
上海证券有限责任公司
1,045,000,000.00 22.50%
-
海通证券股份有限公司 2,006,000.00 17.92% 50,000,000.00 1.08%
-
中国建设投资证券有限责任公司
500,000,000.00 10.76%
-
申银万国证券股份有限公司
-
中国银河证券股份有限公司
- - - - -
中银国际证券有限责任公司
- - - - -
国泰君安证券股份有限公司
- - - - -
招商证券股份有限公司
- - - - -
华安安信消费服务股票型证券投资基金（原安信证券投资基金转型）2013 年年度报告摘要
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华安基金管理有限公司
二〇一四年三月三十一日
